Instituções e Relações Regulatórias

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1 Instituções e Relações Regulatórias Seminári Treinament de CNELEC Maput, Mçambique 19 de agst, 2009 Ashley C. Brwn Executive Directr, Harvard Electricity Plicy Grup Jhn F. Kennedy Schl f Gvernment Harvard University Of Cunsel, Dewey & LeBeuf

2 Os Papéis Tradicinais d Gvern em Infra-Estrutura Elabradr de Plíticas Públicas Investidr/Prprietári Reguladr 2

3 Razões para Estabeleciment da Regulaçã Independente Reduz s cnflits de interesses relativs à funçã de gvern Investidr Cmpetidr Elabradr de Plíticas Públicas Adjudicadr Prprietári Reguladr Reduz a Plitizaçã n Setr Trna pssível Facilita a Perspectiva de Lng Praz Prfissinaliza a Atividade Regulatória Amplia a Transparência Cmbate a Crrupçã Prprcina Segurança para Investiment Privad n Setr 3

4 Funções Tradicinais da Regulaçã Pderes Derivads de Tdas as Esferas de Gvern Executiv (Funcinament Ordinári da Agência e Implementaçã) Administraçã Assegura Cumpriment das Regras Legislativ (Ações de Aplicaçã Futura e Universal) Fixaçã de Tarifas Regras e Regulaments 4

5 Funções Reguladras Tradicinais Judiciári (Exame de Cnduta u Atividades) Reslve Cnflits Frça Cumpriment das Decisões 5

6 Prblemas Típics de Regimes Regulatóris Independentes Ausência de precedentes para agências reguladras independentes Cncessões anterires a estabeleciment d regime regulatóri Falta de precisã nas leis; plíticas públicas; e na definiçã de papéis e pderes O cnflit de interesse intrínsec d gvern nas privatizações e regulaçã Recurss inadequads 6

7 Princípis básics na definiçã das regras de regulaçã Plíticas básicas e macr estabelecidas pel gvern (Quem é gvern? Papéis respectivs d Pder Legislativ e d Pder Executiv) O gvern pde alterar plíticas públicas mas nunca retrativamente Os entes reguladres devem seguir e aplicar as plíticas públicas articuladas pel gvern Os entes reguladres sã agentes d Estad, nã necessariamente d gvern O vácu em plíticas públicas é inerente e inevitável 7

8 Princípis básics de definiçã nas regras de regulaçã O cnheciment técnic é, cm frequência, necessári para se decidir questões de plíticas públicas Necessidade de um tribunal de apelaçã cm capacidade para rever as decisões regulatórias 8

9 O papel d gvern na regulaçã Dar legitimidade a regime regulatóri Estabelecer plíticas macr para setr (tda plítica pública feita pel gvern pde ser definida cm macr; qual nível de detalhe?) Decidir que pderes serã delegads a ente reguladr Prvidenciar s recurss para a regulaçã Indicar s membrs d ente reguladr Supervisinar s gasts da agência Tds estes papéis cm exceçã d últim nã pdem ser exercids retrativamente. 9

10 Razões para a independência: de quem? Para quê? De nde? De quem? D gvern Ds grups de interesse Ds plítics Para quê? Para recmendar/tmar decisões de frma desplitizada Para garantir a transparência e a integridade 10

11 Razões para a independência: de quem? Para quê? De nde? De nde? As agência reguladras sã e mã sã parte ds três pderes D Pder Judiciári D Pder Executiv D Pder Legislativ 11

12 Elements necessáris para se alcançar e manter a independência Institucinal Financeir Étic De cmpetência Prcessual Educaçã pública/relações públicas 12

13 Institucinal Mandats fixs para seus diretres O Legislativ aprva as indicações d Executiv Remçã ds diretres smente se prvad justa causa Terms e cndições de trabalh estável para s diretres Autridade para decidir de frma final Pderes para fazer valer as suas decisões 13

14 Financeir Orçament independente (ex. taxas regulatórias) A receita riunda das taxas de regulaçã nã sã demnstradas ns balançs gvernamentais Fund rtativ/vetada a relcaçã Pribir crte d rçament de frma discricinária durante an fiscal Saláris e benefícis cmpetitivs 14

15 Ética Regras estritas sbre: Cnflits de interesse Demnstrações financeiras Quarentena Pribiçã de receber presentes e favres 15

16 Cmpetência Qualificaçã prfessinal ds diretres e ds servidres Experiência e cnheciment técnic Tmar decisões de frma eficaz Clareza nas regras adtadas e na sua fundamentaçã 16

17 Prcess Necessidade de um prcess regulatóri bem aceit e respeitad Elements necessáris: Transparência n prcess decisóri Encrajar e facilitar a participaçã pública Prces decisóri deliberativ Decisões bem articuladas e fundamentadas cm base em dcumentaçã 17

18 Educaçã Pública/Relações Públicas Manter diálg eficaz cm públic Prmver a infra-estrutura intelectual Manter de frma equilibrada e crdenada as infrmações entre s grups de interesse Sfisticaçã plítica mas sem se trnar plítica 18

19 Relacinament entre independência e transparência A transparência requer que prcessr regulatóri seja prcess pr mei d qual as decisões sã tmadas Nã pde existir fams jeitinh 19

20 O papel ds reguladres cm relaçã às plíticas públicas Definir a micr plítica pública (preencher espaç deixad pela plítica pública macr quand necessári Deve seguir as plíticas públicas elabradas pel gvern 20

21 Fundamentaçã para s papéis d gvern e das agências reguladras Transparência/integridade/devid prcess legal Demnstraçã da capacidade técnica Evitar a retratividade Ordem e lógica Articular leis e plíticas públicas básicas Implementar, clarificar e aplicar Pssibilidade de se apelar das medidas tmadas 21

22 Questões Críticas: delimitaçã da autridade regulatória Falta de definiçã ds papéis executiv e regulatóri Plítica pública x regulamentaçã (qual é limite de cada?) Regulaçã passiva/ativa Centralizaçã x descentralizaçã da regulaçã Papel regulatóri na emissã de cncessões e na cnduçã ds leilões Supervisinar administradr d mercad e peradr d sistema Falta de um mnitr de mercads Respnsibilidade pel planejament 22

23 Cntrle Scial (Respnsabilidade) Judicial (Retrativa) Legislativ (Futura) Executiv Retrativ apenas nas áreas administrativa e fiscal Futur nas áreas administrativa, fiscal e de plítica pública 23

24 Cntrle Scial Judicial Assegurar cumpriment de leis e plíticas públicas Assegurar prcediment just Prteger cntra decisões arbitrárias e abusivas 24

25 Cntrle Scial Legislativ Pde mudar s pderes da agência Pde mudar as plíticas públicas e s métds que a agência deve seguir e usar Cas a lei permita, pde desaprvar a indicaçã de diretres pel executiv Pde aprvar rçament e clcaçã de pessal Pde cnduzir investigaçães e audiências de supervisã Crítica pública 25

26 Cntrle Scial Executiv (Retrativ) Supervisã e cntrle fiscal Supervisã administrativa Crítica pública N cas de Mçambique decisã de Ministéri 26

27 Cntrle Scial Executiv (Futur) Pde mudar as plíticas públicas que as agências devem bedecer (se a lei assim permitir) Pde defender determinad pnt de vista Aprva rçament 27