AUTONOMIA REGULATÓRIA E RESPONSABILIDADE: TEORIA E PRÁTICA

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1 AUTONOMIA REGULATÓRIA E RESPONSABILIDADE: TEORIA E PRÁTICA UNIFACS - Universidade de Salvador Conferência sobre Regulação 29 e 30 de novembro de 2007 Salvador, Bahia, Brasil Ashley C. Brown Executive Director, Harvard Electricity Policy Group John F. Kennedy School of Government Harvard University Of Counsel, Dewey & LeBoeuf, LLP

2 Os Papéis Históricos do Governo em Infra-Estrutura Elaborador de Política Pública Investidor / Proprietário Regulador 2

3 Razões para o Estabelecimento da Regulação Independente Reduz os conflitos de interesses relativos à função de governo Investidor Competidor Elaborador de Política Pública Adjudicador Proprietário Regulador Reduz a Politização no Setor Torna possível Facilita a Perspectiva de Longo Prazo Profissionaliza a Atividade Regulatória Amplia a Transparência Combate a Corrupção Proporciona Conforto para o Investimento Privado no Setor 3

4 Razões Institucionais para a Autonomia Regulatória Independente Os Poderes Regulatórios são: Judicial Legislativo Executivo As Agências Reguladoras simultaneamente fazem parte de todos os órgãos do Governo e de nenhum órgão de Governo Muitas Agências Reguladoras são Multi-Setoriais 4

5 Três Áreas Básicas da Responsabilidade Regulatória 1. Formulação e Articulação de Política Básica Funções Governamentais Definição de Política Pública Básica (Não importa a definição do Governo): A Política do Governo é Estabelecida Ex Ante Política Pública: Fundada na Lei Estabelece Jurisdição da Agência (e.g., Quais setores?) 5

6 Três Áreas Básicas da Responsabilidade Regulatória (cont.) 2. Implementa, Esclarece e Detalha a Política Pública Funções da Agência Reguladora Independente Deve aderir à Política Articulada pelo Governo (através da Lei) Implementar a Política através dos Meios Administrativo, Legislativo e Adjudicatório Elaborar Política Subsidiária para Esclarecer, Detalhar e Tornar Eficaz a Política Básica 6

7 Três Áreas Básicas da Responsabilidade Regulatória (cont.) 3. Assegurando a Responsabilidade Regulatória e Cumprindo as suas Funções Recurso Judicial (e.g., Revisão Judicial) Somente Ex Post Garantindo a Justiça e Razoabilidade das Decisões Garantindo a Legalidade e a Competência Governo Revisão e Adequação das Instituições, Direito e/ou Política Pública numa Base somente Prospectiva 7

8 Fontes Típicas de Conflito entre Governo e Reguladores Falha no cumprimento e do esclarecimento da Política Pública Política do Governo Muito detalhista ou Rígida Interferência Política (frequentemente a pedido de Grupos de Interesse) Acúmulo de Trabalho pelos Reguladores Performance Inadequada dos Reguladores Revisão da Decisão fundada na Substância e não no Direito, Processo e na Razoabilidade Mudança no Governo/Antigos Reguladores Passam para o Próximo 8

9 Definição da Independência/Autonomia Criada por Lei ou Constituição (Não por Decreto) Habilidade para Tomar Decisões sem Aprovação Prévia Independência de Considerações/Repercussões Políticas de Curto-Prazo Acordos Financeiros Estáveis Habilidade para Fazer Política Subsidiariamente 9

10 Razão para Independência: De quem? Por quê? De onde? De Quem? Do Governo Dos Grupos de Interesse e Interesses Conquistados Da Política Por quê? Para Estimular um Processo de Decisão Despolitizado e Deliberativo Para Garantir Integridade Essencial Elemento da Transparência De onde? Agências Reguladoras fazem partes de todos os Poderes do Governo (Branches of Government) Judicial Executivo Legislativo 10

11 Elementos para Adquirir e Manter Independência Institucional Financeira Ética Competência Processo Educação Pública/Relações Públicas 11

12 Institucional Mandatos Fixos não coincidentes para os Diretores das Agências (Commissioners) Aprovação pelo Poder Legislativo das indicações do Poder Executivo Perda do Mandato dos Diretores somente por motivo de causa relevante comprovada (descumprimento manifesto das suas atribuições) Mandatos Estáveis e Condições de Emprego para os Diretores Competência final para decidir Poderes para fazer cumprir as decisões 12

13 Financeira Fonte Independente de Receita (e.g., Tarifas Regulatórias) Receita decorrente das Tarifas fora do Orçamento do Governo Fundo Próprio que Não Permite Despesas em Outras entidades Proibição de Cortes Orçamentários Na Metade do Ciclo Salários Competitivos e Benefícios 13

14 Ética Regras Rígidas de Governo Conflitos de Interesse Transparência de Dados Financeiros Limites para ser Empregado Após o Término do Mandato Proibição de Propina e Favores 14

15 Competência Qualificação Profissional dos Diretores e dos Servidores Expertise Técnica e Experiência Efetivo Processo de Decisão Clareza nas Políticas e Fundamentação 15

16 Processo Necessidade de Aceitar um Fórum Regulatório Respeitável Elementos Exigidos para o Fórum: Processo de Decisão Transparente Estímulo e Facilitação de Significativa Participação Pública Processo Deliberativo de Elaboração da Decisão Decisões bem articuladas e fundamentadas com documentação relevante 16

17 Educação Pública/Relações Públicas Mantém um Diálogo Público Efetivo Promove Infra-Estrutura Regulatória Mantém o Equilíbrio e a Simetria de Informação entre os Grupos de Interesse Sofisticação Política e Não Política 17

18 Relação entre Independência e Transparência Transparência Requer que o Processo Regulatório seja O Processo para Tomar Decisões Não há jeitinho Sem Favoritismo no Processo de Tomada de Decisões e Aplicação das Leis 18

19 Controle Social (Accountability) A. Judicial (Retrospectivo) B. Legislativo (Prospectivo) C. Executivo Retrospectivo Somente no Administrativo e Fiscal Prospectivo no Administrativo, Fiscal e na Política Pública 19

20 Controle Judicial Social Garante o Cumprimento da Lei e da Política Pública Garante Justiça no Processo Protege contre Decisões Arbitrárias e Não Razoáveis Protege contra o Favoritismo e Aplicação da Lei 20

21

22 Controle Social do Executivo (Retrospectivo) Controle Fiscal e Fiscalização Fiscalização Administrativa Crítica Pública 22

23 Controle Social do Executivo (Prospectivo) Pode Mudar as Políticas que a Agência Deve Seguir (Se a Lei Autorizar) Pode Defender um Ponto de Vista Aprova o Orçamento 23