Anexo II Accionistas. Pessoa colectiva

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1 Bno Nionl de Angol Prtiipções Número Únio de Referêni: (NUR) (Pr uso do BNA) Dt de entreg do Anexo: (Pr uso do BNA) Anexo II Aionists Pesso oletiv De form ferir o umprimento dos requisitos legis esteleido n Lei ds Instituições Finneirs, nos termos do Aviso nº 10/2013 de 03 de Junho, sore utorizção pr quisição ou umento de prtiipções e fusão ou isão de instituições finneirs, pesso oletiv que pretend prtiipr no pitl de um instituição finneir supervisiond pelo Bno Nionl de Angol deve entregr seguinte informção e doumentção: Identifição do representnte (Seção I); Identifição d pesso oletiv (Seção II); Informção que permit ferir idoneidde d entidde (Seção III); Cpitl susrito pelo ionist (Seção IV, 4.1 e 4.2). Informção finneir detlhd que demonstre pidde eonómi e finneir, inluindo origem e ontrolo dos fundos (Seção IV, 4.3 e 4.4); Informção que permit determinr existêni de prtes relionds (Seção V). O presente Anexo deve ser preenhido em formto Word e remetido pr o e-mil do Deprtmento de Supervisão de Instituições Finneirs (dsi@ld.n.o), enqunto não estiverem rids s ondições pr remess por meio de outros dispositivos informátios. ostnte o disposto no prágrfo nterior, o pedido pens será onsiderdo omo formlmente entregue pós reepção deste doumento, em duplido e devidmente preenhido em língu portugues, no seguinte endereço:

2 Seção I Representnte d pesso oletiv 1.1 Informção pessol Nome ompleto Dt de nsimento (dd/mm/) Lol de nsimento d Nionlidde 1.2 Doumento de identifição Doumento (Pssporte ou Bilhete de identidde) Número de identifição d Dt de emissão (dd/mm/) Lol de emissão e Válido té: (dd/mm/) 1.3 Identifição fisl Número de identifição fisl Lol de emissão 1.4 Residêni Endereço Lolidde Código postl d Pís 1.5 Conttos Contto telefónio Fx E-mil Juntr o Anexo os seguintes doumentos: ANEXO II PARTICIPAÇÕES/ACCIONISTAS Pesso Coletiv (AVISO N.º 10/2013) Págin 2 de 12

3 Seção I Representnte d pesso oletiv Fotoópi do doumento de identifição Prourção de poderes devidmente utentid ANEXO II PARTICIPAÇÕES/ACCIONISTAS Pesso Coletiv (AVISO N.º 10/2013) Págin 3 de 12

4 Seção II Identifição d pesso oletiv 2.1 Pesso oletiv Identifição Outr denominção por que sej onheid Endereço d sede d Lolidde e Código postl f Pís 2.2 Identifição fisl Número de identifição fisl Lol de emissão 2.3 Conttos Contto telefónio Fx E-mil 2.4 Informção tulizd sore s tividdes d requerente 2.5 Registo no setor finneiro Enontr-se registdo junto de utoridde de supervisão do setor finneiro Se pliável, nome d utoridde de supervisão i) ii) ANEXO II PARTICIPAÇÕES/ACCIONISTAS Pesso Coletiv (AVISO N.º 10/2013) Págin 4 de 12

5 Seção II Identifição d pesso oletiv Juntr o Anexo os seguintes doumentos devidmente utentidos: Esttutos ou pto soil d requerente, pulidos em Diário d Repúli Fotoópi do doumento de identifição fisl Certidão do registo omeril Estrutur soietári e, so fç prte de um grupo, orgnigrm ompleto inluindo desrição dos ionists ou sóios, tividdes desenvolvids e identifição d(s) instituição(ões) supervisiond(s) Certifido emitido pel entidde ompetente do pís de origem ou do pís onde está lolizd sede efetiv utorizndo soiedde onstituir suursl ou prtiipr n instituição finneir, ou justifindo que não é neessári utorizção Doumento de utorizção do órgão ompetente d requerente ou de representntes legis om poderes stntes pr prtiipção n instituição finneir Aordos prssoiis dos ionists ou sóios om prtiipção qulifid n pesso oletiv ANEXO II PARTICIPAÇÕES/ACCIONISTAS Pesso Coletiv (AVISO N.º 10/2013) Págin 5 de 12

6 Seção III Idoneidde Informção reltiv à pesso oletiv, memros dos respetivos órgãos soiis e qulquer instituição pertenente o grupo eonómio: 3.1 Algum vez foi ondendo ou orre termos em lgum triunl, em Angol ou no estrngeiro, um proesso-rime ontr si? 3.2 Algum vez foi ondendo ou orre termos em lgum utoridde dministrtiv, em Angol ou no estrngeiro, um proesso de ontr-ordenção por ftos reliondos om o exeríio ds sus tividdes profissionis n áre finneir? 3.3 Algum vez foi rguido em proesso de ontr-ordenção intentdo pelo Bno Nionl de Angol, pel Comissão do Merdo de Cpitis de Angol ou pelo Instituto de Supervisão de Seguros de Angol? 3.4 Algum vez foi ondendo, em Angol ou no estrngeiro, pel práti de infrções às regrs legis ou regulmentres que regem tividde ds instituições finneirs náris e não náris? 3.5 Algum vez foi delrdo insolvente, em Angol ou no estrngeiro? 3.6 Corre termos, em Angol ou no estrngeiro, lgum proesso de insolvêni? 3.7 Algum vez foi sniondo em proesso disiplinr ou sofreu um snção por violção de regrs de ondut pliáveis o exeríio d su tividde profissionl? 3.8 Algum vez lhe foi reusdo, neldo ou revogdo, em Angol ou no estrngeiro, pels utoriddes de supervisão ompetentes, o registo pr efeitos do exeríio de funções em instituições finneirs náris ou não náris? 3.9 Algum vez, no estrngeiro, foi delrd oposição ds utoriddes ompetentes que tomsse ou mntivesse um prtiipção em instituições finneirs náris ou não náris? 3.10 Algum vez, em Angol ou no estrngeiro, foi efetud por outr utoridde de supervisão um vlição sore su idoneidde? 3.11 Algum vez, em Angol ou no estrngeiro, foi efetud por outr utoridde ompetente, no âmito de um setor não finneiro, um vlição sore su idoneidde? 3.12 Algum vez lhe form reusdos, neldos ou revogdos o registo, utorizção, dmissão ou lienç pr o exeríio de um tividde omeril, empresril ou profissionl, ou lgum vez foi iniido de tl exeríio, em Angol ou no estrngeiro, pels utoriddes dministrtivs ompetentes? 3.13 Indição de outros spetos onsiderdos relevntes (e.g. identifição d pesso ou instituição em us). ANEXO II PARTICIPAÇÕES/ACCIONISTAS Pesso Coletiv (AVISO N.º 10/2013) Págin 6 de 12

7 Seção III Idoneidde Duplir págin Cso tenh respondido firmtivmente lgum ds questões supr menionds, por fvor desrev os elementos soliitdos: 3.14 Questão que respondeu firmtivmente Número Ftos que motivrm insturção do proesso Tipo de rime ou ontr-ordenção d e Dt de ondenção (dd/mm/) Pen ou snção plid f g Triunl/instituição que o ondenou ou snionou; ou triunl/instituição em que orre o proesso Fse do proesso ou o seu desfeho h i Denominção ds empress envolvids em proesso de insolvêni Nturez do domínio por si exerido j Funções exerids k l Fundmento d reus, nelmento ou revogção do registo, utorizção, dmissão ou lienç Identifição d utoridde ompetente que relizou nterior vlição sore su idoneidde Cso onsidere relevnte, providenie o seu ponto de vist sore os ftos em us Juntr o Anexo os seguintes doumentos devidmente utentidos: Certifido de registo riminl dos memros dos órgãos soiis e dos diretores e gerentes d pesso oletiv Certifido de inexistêni de dívids venids emitid por utoridde ompetente ANEXO II PARTICIPAÇÕES/ACCIONISTAS Pesso Coletiv (AVISO N.º 10/2013) Págin 7 de 12

8 Seção IV Informção finneir 4.1 Cpitl soil detido n instituição finneir: Montnte Perentgem Identifir s rzões que motivm o investimento por prte do ionist (e.g. investimento estrtégio) e qul su predisposição em poir instituição om fundos próprios diionis. 4.2 Identifir os ionists om prtiipção qulifid n pesso oletiv: Aionist: Perentgem detid: Desrição ds tividdes desenvolvids pelo ionist: ANEXO II PARTICIPAÇÕES/ACCIONISTAS Pesso Coletiv (AVISO N.º 10/2013) Págin 8 de 12

9 Seção IV Informção finneir 4.3 Juntr seguinte doumentção / informção reltiv à pidde eonómi ou finneir 1 : Demonstrções finneirs individuis e do grupo eonómio reltivs os três últimos exeríios, ertifids, se exigível, por revisor ofiil de onts, inluindo lnço, onts de proveitos e ustos (ont de purmento de resultdos) e reltórios nuis, nexos finneiros e todos os restntes doumentos Cso existente, informção sore vlição de riso de rédito d requerente e do seu grupo Cso entidde sej um instituição finneir, indição d sufiiêni ds grntis finneirs ou do ráio de solvilidde e outros indidores que permitm onheer o nível de dequção dos seus fundos próprios à tividde que exere Certifido de inexistêni de dívids venids Se pliável, álulo do impto nos ráios e limites prudeniis pliáveis Delrção do imposto industril reltiv os últimos 3 nos Certidão negtiv de ção de flêni ou insolvêni 4.4 Juntr seguinte doumentção/informção reltiv o ontrolo e origem dos fundos: Identifição ds pessos singulres que, em últim instâni, detém ou ontrolm requerente, ompnhd do respetivo doumento de identifição Informção detlhd sore o finnimento d operção, designdmente origções ontríds junto do sistem finneiro (emissão de instrumentos finneiros), relções esteleids om outros ionists d instituição (venimentos, przos, ónus e grntis) ou reursos finneiros próprios e su origem, ompnhd do respetivo doumento omprovtivo ou delrção ssind Informção sore os meios e rede utilizdos pr trnsferêni de fundos (designdmente disponiilidde dos reursos que irão ser utilizdos pr quisição e ordos de finnimento) 1 No so de os doumentos omprovr pidde finneir sejm prestdos por um instituição finneir, est deve ser um entidde sem qulquer interesse finneiro, direto ou indireto, n requerente ou sore qulquer ionist ou sóio d requerente. ANEXO II PARTICIPAÇÕES/ACCIONISTAS Pesso Coletiv (AVISO N.º 10/2013) Págin 9 de 12

10 Seção V Prtes relionds 5.1 Origções ou interesses finneiros dos sóios ou ionists d requerente, dos seus ônjuges, sendentes e desendentes de 1º e 2º gru, ou de empress ontrolds por estes no so de pessos singulres e grupo eonómio que pertenem no so de pessos oletivs, om: Outros ionists d instituição, respetivos ônjuges sendentes e desendentes de 1º e 2º gru, ou empress ontrolds por estes no so de pessos singulres e grupo eonómio que pertenem no so de pessos oletivs: Tipo de relionmento Identifição d pesso ou entidde Desrição Soieddes finneirs ou não finneirs do grupo eonómio: Tipo de relionmento Identifição d entidde Desrição Memros (ou proposto memros) dos órgãos soiis d instituição, respetivos ônjuges, sendentes e desendentes de 1º e 2º gru, ou empress ontrolds por estes: Tipo de relionmento Identifição d pesso ou entidde Desrição ANEXO II PARTICIPAÇÕES/ACCIONISTAS Pesso Coletiv (AVISO N.º 10/2013) Págin 10 de 12

11 Seção V Prtes relionds 5.2 Quisquer outros interesses ou tividdes em que está envolvido dos quis possm resultr onflitos de interesse: ANEXO II PARTICIPAÇÕES/ACCIONISTAS Pesso Coletiv (AVISO N.º 10/2013) Págin 11 de 12

12 Seção VI Informção diionl Em so de impossiilidde d presentção de um dos doumentos meniondos neste Anexo, requerente deve indir qul o doumento em flt, motivo e dt previst de envio o uiddo do Bno Nionl de Angol. Doumento Seção pliável Motivo de impossiilidde de presentção Dt previst de envio do doumento Cso onsidere neessário forneer doumentção diionl relevnte pr efeitos de nálise d informção e ou doumentção soliitd pelo Anexo, requerente deve indir o nome do doumento, seção o qul está ssoido e o motivo d relevâni do doumento. Doumento Seção pliável Motivo de entreg do doumento ANEXO II PARTICIPAÇÕES/ACCIONISTAS Pesso Coletiv (AVISO N.º 10/2013) Págin 12 de 12