Anexo II Accionistas. Pessoa singular

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1 Bno Nionl e Angol Prtiipções Número Únio e Referêni (NUR): (Pr uso o BNA) Dt e entreg o Anexo: (Pr uso o BNA) Anexo II Aionists Pesso singulr De form ferir o umprimento os requisitos legis esteleio n Lei s Instituições Finneirs, nos termos o Aviso nº 10/2013 e 03 e Junho, sore utorizção pr quisição ou umento e prtiipções e fusão ou isão e instituições finneirs, pesso singulr que preten prtiipr no pitl e um instituição finneir nári supervision pelo Bno Nionl e Angol eve entregr seguinte informção e oumentção: Ientifição o representnte (Seção I); Ientifição o ionist (Seção II); Informção profissionl e émi (Seção III); Informção que permit ferir ioneie o ionist (Seção IV); Cpitl susrito pelo ionist (Seção V, 5.1). Informção finneir etlh que emonstre pie eonómi e finneir, inluino origem e ontrolo os funos (Seção V, 5.2 e 5.3); Informção que permit eterminr existêni e prtes relions (Seção VI). O presente Anexo eve ser preenhio em formto Wor e remetio pr o e-mil o Deprtmento e Supervisão e Instituições Finneirs (si@l.n.o), enqunto não estiverem ris s onições pr remess por meio e outros ispositivos informátios. ostnte o isposto no prágrfo nterior, o peio pens será onsiero omo formlmente entregue pós reepção este oumento, em uplio e evimente preenhio em língu portugues, no seguinte enereço:

2 Seção I Representnte pesso singulr No so e o ionist ter um representnte, pesso responsável terá que forneer os seguintes etlhes: 1.1 Informção pessol Nome ompleto Dt e nsimento (/mm/) Lol e nsimento Nionlie 1.2 Doumento e ientifição Doumento (Pssporte ou Bilhete e ientie) Número e ientifição Dt e emissão (/mm/) Lol e emissão e Válio té: (/mm/) 1.3 Ientifição fisl Número e ientifição fisl Lol e emissão 1.4 Resiêni Enereço Lolie Cóigo postl Pís 1.5 Conttos Contto telefónio ANEXO II PARTICIPAÇÕES/ACCIONISTAS Pesso Singulr (AVISO N.º 10/2013) Págin 2 e 13

3 Fx Seção I Representnte pesso singulr E-mil Juntr o Anexo os seguintes oumentos: Fotoópi o oumento e ientifição Prourção e poeres evimente utenti ANEXO II PARTICIPAÇÕES/ACCIONISTAS Pesso Singulr (AVISO N.º 10/2013) Págin 3 e 13

4 Seção II Ientifição pesso singulr Informção pessol o ionist: 2.1 Informção pessol Nome ompleto Dt e nsimento (/mm/) Lol e nsimento Nionlie 2.2 Doumento e ientifição Doumento (Pssporte ou Bilhete e ientie) Número e ientifição Dt e emissão (/mm/) Lol e emissão e Vlio té: (/mm/) 2.3 Ientifição fisl Número e ientifição fisl Lol e emissão 2.4 Resiêni Enereço Lolie Cóigo postl Pís 2.5 Conttos Contto telefónio Fx E-mil ANEXO II PARTICIPAÇÕES/ACCIONISTAS Pesso Singulr (AVISO N.º 10/2013) Págin 4 e 13

5 Seção II Ientifição pesso singulr Juntr o Anexo os seguintes oumentos: Fotoópi o oumento e ientifição Fotoópi o oumento e ientifição fisl Comprovtivo e enereço Doumento e ientifição o ônjuge o ionist e os senentes e esenentes e 1º e 2º gru ANEXO II PARTICIPAÇÕES/ACCIONISTAS Pesso Singulr (AVISO N.º 10/2013) Págin 5 e 13

6 Seção III Informção profissionl e émi 3.1 Situção profissionl tul Função/rgo que tulmente oup Instituição Rmo e tivie Dt e iníio o exeríio e funções 3.2 Registo no setor finneiro Enontr-se registo junto e utorie e supervisão o setor finneiro Se pliável, nome utorie e supervisão i) ii) 3.3 Experiêni profissionl nos últimos 5 nos Instituição Rmo e tivie Crgo que oupou Peio e exeríio e funções Pesso quem soliitr referêni Contto pesso e referêni ANEXO II PARTICIPAÇÕES/ACCIONISTAS Pesso Singulr (AVISO N.º 10/2013) Págin 6 e 13

7 Seção III Informção profissionl e émi 3.4 Hilitções émis Formção/Curso Instituição Ano e otenção Juntr o Anexo os seguintes oumentos: Curriulum Vite Diplom(s) s formção(ões) oti(s) Se pliável, último reio e venimento ANEXO II PARTICIPAÇÕES/ACCIONISTAS Pesso Singulr (AVISO N.º 10/2013) Págin 7 e 13

8 Seção IV Ioneie Informção reltiv à pesso singulr, instituição por si omin ou em que exeresse funções e iretor, gerente ou memro o órgão soil: 4.1 Algum vez foi oneno ou orre termos em lgum triunl, em Angol ou no estrngeiro, um proessorime ontr si? 4.2 Algum vez foi oneno ou orre termos em lgum utorie ministrtiv, em Angol ou no estrngeiro, um proesso e ontr-orenção por ftos relionos om o exeríio s sus tivies profissionis n áre finneir? 4.3 Algum vez foi rguio em proesso e ontr-orenção intento pelo Bno Nionl e Angol, pel Comissão o Mero e Cpitis e Angol ou pelo Instituto e Supervisão e Seguros e Angol? 4.4 Algum vez foi oneno, em Angol ou no estrngeiro, pel práti e infrções às regrs legis ou regulmentres que regem tivie s instituições finneirs náris e não náris? 4.5 Algum vez foi elro insolvente, em Angol ou no estrngeiro? 4.6 Corre termos, em Angol ou no estrngeiro, lgum proesso e insolvêni? 4.7 Algum vez foi sniono em proesso isiplinr ou sofreu um snção por violção e regrs e onut pliáveis o exeríio su tivie profissionl? 4.8 Algum vez lhe foi reuso, nelo ou revogo, em Angol ou no estrngeiro, pels utories e supervisão ompetentes, o registo pr efeitos o exeríio e funções em instituições finneirs náris ou não náris? 4.9 Algum vez, no estrngeiro, foi elr oposição s utories ompetentes que tomsse ou mntivesse um prtiipção em instituições finneirs náris ou não náris? 4.10 Algum vez, em Angol ou no estrngeiro, foi efetu por outr utorie e supervisão um vlição sore su ioneie? 4.11 Algum vez, em Angol ou no estrngeiro, foi efetu por outr utorie ompetente, no âmito e um setor não finneiro, um vlição sore su ioneie? 4.12 Algum vez lhe form reusos, nelos ou revogos o registo, utorizção, missão ou lienç pr o exeríio e um tivie omeril, empresril ou profissionl, ou lgum vez foi iniio e tl exeríio, em Angol ou no estrngeiro, pels utories ministrtivs ompetentes? 4.13 Inição e outros spetos onsieros relevntes. ANEXO II PARTICIPAÇÕES/ACCIONISTAS Pesso Singulr (AVISO N.º 10/2013) Págin 8 e 13

9 Seção IV Ioneie Cso tenh responio firmtivmente lgum s questões supr menions, por fvor esrev os elementos soliitos: 4.14 Questão que responeu firmtivmente Duplir págin Número Ftos que motivrm insturção o proesso Tipo e rime ou ontr-orenção e Dt e onenção (/mm/) Pen ou snção pli f g Triunl/instituição que o onenou ou snionou; ou triunl/instituição em que orre o proesso Fse o proesso ou o seu esfeho h i Denominção s empress envolvis em proesso e insolvêni Nturez o omínio por si exerio j Funções exeris k l Funmento reus, nelmento ou revogção o registo, utorizção, missão ou lienç Ientifição utorie ompetente que relizou nterior vlição sore su ioneie Cso onsiere relevnte, provienie o seu ponto e vist sore os ftos em us. Juntr o Anexo os seguintes oumentos evimente utentios: Registo riminl Certifio e inexistêni e ívis venis emiti por utorie ompetente ANEXO II PARTICIPAÇÕES/ACCIONISTAS Pesso Singulr (AVISO N.º 10/2013) Págin 9 e 13

10 Seção V Informção finneir 5.1 Cpitl soil instituição finneir: Montnte Perentgem Ientifir s rzões que motivm o investimento por prte o ionist (e.g. investimento estrtégio) e qul su preisposição em poir instituição om funos próprios iionis. 5.2 Juntr seguinte oumentção/informção reltiv à pie eonómi ou finneir 1 Delrção e renimentos emiti pel(s) respetiv(s) entie(s) ptronl(is) nos últimos 3 nos. Informção etlh sore su situção e soliez finneir, esignmente inição s sus fontes e renimento, tivo e pssivo, ónus e grntis. Informção finneir, inluino vlições e riso e reltórios e onts, sore s soiees omins por si ou e que sej memro o órgão e ministrção. Informção sore o reurso empréstimos ontríos junto o sistem nário (emissão e instrumento finneiros). Delrção e imposto sore o renimento o trlho reltiv os últimos 3 nos. Certião negtiv e ção e flêni ou insolvêni 5.3 Juntr seguinte oumentção / informção reltiv o ontrolo e origem os funos: Informção etlh sore o finnimento operção, esignmente origções ontrís junto o sistem finneiro (emissão e instrumentos finneiros), relções esteleis om outros ionists instituição (venimentos, przos, ónus e grntis) ou reursos finneiros próprios e su origem, ompnh o respetivo oumento omprovtivo ou elrção ssin Informção sore os meios e ree utilizs pr trnsferêni e funos (esignmente isponiilie os reursos que irão ser utilizos) 1 No so e os oumentos omprovr pie finneir sejm prestos por um instituição finneir, est eve ser um entie sem qulquer interesse finneiro, ireto ou inireto, no requerente ou em empress ontrols pelo requerente. ANEXO II PARTICIPAÇÕES/ACCIONISTAS Pesso Singulr (AVISO N.º 10/2013) Págin 10 e 13

11 Seção VI Prtes relions 6.1 Origções ou interesses finneiros o ionist, o seu ônjuge, senentes ou esenentes e 1º ou 2º gru, ou e empress ontrols por estes, om: Outros ionists instituição, respetivos ônjuges, senentes ou esenentes e 1º e 2º gru, ou empress ontrols por estes no so e pessos singulres e grupo eonómio que pertenem no so e pessos oletivs: Tipo e relionmento Ientifição pesso ou entie Desrição Soiee finneirs ou não finneirs o grupo eonómio: Tipo e relionmento Ientifição entie Desrição Memros (ou proposto memros) os órgãos soiis instituição, respetivos ônjuges, senentes e esenentes e 1º e 2º gru, ou empress ontrols por estes: Tipo e relionmento Ientifição pesso ou entie Desrição ANEXO II PARTICIPAÇÕES/ACCIONISTAS Pesso Singulr (AVISO N.º 10/2013) Págin 11 e 13

12 Seção VI Prtes relions 6.2 Quisquer outros interesses ou tivies em que está envolvio os quis possm resultr onflitos e interesse. ANEXO II PARTICIPAÇÕES/ACCIONISTAS Pesso Singulr (AVISO N.º 10/2013) Págin 12 e 13

13 Seção VII Informção iionl Em so e impossiilie presentção e um os oumentos menionos neste Anexo, o requerente eve inir qul o oumento em flt, motivo e t previst e envio o uio o Bno Nionl e Angol. Doumento Seção pliável Motivo e impossiilie e presentção Dt previst e envio o oumento Cso onsiere neessário forneer oumentção iionl relevnte pr efeitos e nálise informção e ou oumentção soliit pelo Anexo, o requerente eve inir o nome o oumento, seção o qul está ssoio e o motivo relevâni o oumento. Doumento Seção pliável Motivo e entreg o oumento ANEXO II PARTICIPAÇÕES/ACCIONISTAS Pesso Singulr (AVISO N.º 10/2013) Págin 13 e 13