Minuta do Protocolo de Avaliação de Sustentabilidade de Hidrelétricas Agosto de 2009



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Minuta emitida após revisã e alteraçã pel Fórum de Avaliaçã de Sustentabilidade de Hidrelétricas Publicada pela Internatinal Hydrpwer Assciatin Minuta d Prtcl de Avaliaçã de Sustentabilidade de Hidrelétricas Agst de 2009 Seçã IV: Operaçã de Prjet

Minuta de Prtcl de Avaliaçã de Sustentabilidade de Hidrelétricas Agst de 2009 PROTOCOLO DE AVALIAÇÃO DE SUSTENTABILIDADE DE HIDRELÉTRICAS MINUTA DE AGOSTO DE 2009 Seçã I: Avaliações Estratégicas Seçã II: Preparaçã de Prjet Seçã III: Implementaçã de Prjet ESTE DOCUMENTO CONTÉM O CONTEÚDO DA SEÇÃO IV Seçã IV: Operaçã de Prjet Sumári PREÂMBULO SOBRE ESTE DOCUMENTO... 1 HISTÓRICO... 2 INTRODUÇÃO... 2 Princípis Nrteadres d Prtcl... 2 Prpósits e Uss d Prtcl... 3 A Estrutura d Prtcl... 4 As Seções d Prtcl... 4 Aspects n Prtcl... 5 Atributs n Prtcl... 6 Aplicaçã d Prtcl... 7 Realizand uma Avaliaçã Usand Prtcl... 7 Etapas d Prcess de Avaliaçã Cm Prtcl... 8 Entendend as Páginas ds Aspects... 8 Pntuaçã... 8 Apresentand s Resultads... 10 Ntas de Orientaçã de Auditria... 12 Nta de Orientaçã - Qualidade d Prcess de Avaliaçã... 12 Nta de Orientaçã - Qualidade d Prcess de Gestã... 13 Nta de Orientaçã - Qualidade d Prcess de Cnsulta... 14 Nta de Orientaçã Nível de Api das Partes Interessadas... 15 Nta de Orientaçã Nível de Observância... 16 Nta de Orientaçã - Nível de Cnfrmidade cm Planejad... 16 Nta de Orientaçã Nível de Efetividade... 17 Definições das Pntuações de 1 a 5... 18 Glssári... 19 Questões de Alt Nível e Transversais... 22 Seçã IV: OPERAÇÃO DE PROJETOS... 23 Visã Geral da Seçã IV... 23 Resum ds Aspects da Seçã IV... 23 Guia de Relevância ds Aspects e Atributs da Seçã IV... 25 Instruções de Pntuaçã ds Aspects......... 26-70 As fts da capa sã crtesia d WWF

Minuta de Prtcl de Avaliaçã de Sustentabilidade de Hidrelétricas Agst de 2009 PREÂMBULO SOBRE ESTE DOCUMENTO Através da revisã da sexta ediçã d Prtcl de Avaliaçã de Sustentabilidade de Hidrelétricas da IHA (2006), que incluiu sete reuniões frmais d Fórum de Avaliaçã de Sustentabilidade de Hidrelétricas ( Fórum ) esta minuta de um Prtcl revisad fi preparada para um períd de cnsulta e testes frmais. Recnhecems que as cnsultas e s testes pderã levar a revisões antes da preparaçã de um dcument final, cm vistas a trná-l uma ferramenta sucinta e prática para a avaliaçã de sustentabilidade em um cntext de hidreletricidade. Este dcument é parte de um cnjunt de quatr dcuments que frmam a Minuta d Prtcl de Avaliaçã de Sustentabilidade de Hidrelétricas (a Minuta de Prtcl ), cada um deles uma ferramenta cmpleta de avaliaçã que trata de um estági distint d cicl de vida d prjet. A Minuta de Prtcl reflete as questões de sustentabilidade que fram identificadas e discutidas pel Fórum, representand uma diversidade de visões setriais, e sã apresentadas de uma maneira estruturada de md a se adequar a um prcess de avaliaçã de sustentabilidade. O Fórum acredita ser este um mment adequad para trnar esta Minuta de Prtcl dispnível a um grup mais ampl de partes interessadas e buscar piniões e cntribuições que ajudem a levar esse prcess adiante. Durante setembr, utubr e nvembr de 2009, a Minuta de Prtcl será submetida a um períd de testes e cnsultas públicas. Os testes avaliarã uma série de cnsiderações incluind escp, abrangência, facilidade de us, efetividade, aplicabilidade em diferentes escalas e regiões, adequaçã das instruções de implementaçã e métds para apresentaçã de resultads. Para as cnsultas públicas, um frmulári nline será preparad, e as principais questões de retralimentaçã sbre esta Minuta de Prtcl serã: 1. Praticidade. A Minuta de Prtcl parece ser uma ferramenta de avaliaçã prática, e, em cas cntrári, cm pde ser aprimrada para aumentar sua praticidade? 2. Cnteúd. O que vcê acha d cnteúd da Minuta de Prtcl em terms de adequaçã, qualidade e aplicabilidade para prjets de diferentes tips, escalas e cntexts gegráfics? Quais melhrias vcê prpria para cnteúd da Minuta de Prtcl? 3. Instruções de Implementaçã. Vcê cnsidera a intrduçã e as ntas de instruções de auditria da Minuta de Prtcl úteis, e cm elas pdem ser aprimradas? 4. Pntuaçã. Que sugestões vcê faria sbre meis de agregar itens em cada atribut? Esperams cmentáris especialmente sbre experiências btidas pr mei de testes. 5. Apresentaçã de Resultads. Quais seriam suas sugestões de mecanisms eficazes e prátics para a apresentaçã ds resultads da avaliaçã? 6. Facilidade de Us. Vcê pderia fazer recmendações sbre cm trnar s dcuments fáceis de usar? 7. Nível Básic de Bas Práticas. A pntuaçã 3 fi estabelecida cm nível básic de bas práticas, cm cnsciência em particular d que é pssível alcançar em países cm recurss u capacidades mínims u em prjets de menres escalas e cmplexidades. Vcê tem quaisquer cmentáris sbre essas pntuações? Vcê tem alguma infrmaçã que cntribuiria para a cmpreensã d que sã bas práticas para atributs individuais da Minuta de Prtcl? 8. Melhres Bas Práticas. A pntuaçã 5 fi estabelecida para crrespnder às melhres práticas cmprvadas, mas cm cnsciência da aplicabilidade glbal dessa ferramenta, de md que tal pntuaçã nã seja alcançável apenas pels maires prjets cm s maires recurss à dispsiçã. Vcê tem quaisquer cmentáris sbre essas pntuações? Vcê tem alguma infrmaçã que cntribuiria para a cmpreensã d que sã melhres práticas cmprvadas para atributs individuais da Minuta de Prtcl? As Instruções para Teste e Questinári Online pdem ser acessadas em www.hydrpwer.rg/sustainable_hydrpwer/hsaf.html. MINUTA DE PROTOCOLO AGOSTO DE 2009 Seçã IV Operaçã de Prjet página 1 de 70

Minuta de Prtcl de Avaliaçã de Sustentabilidade de Hidrelétricas Agst de 2009 HISTÓRICO O interesse na hidreletricidade tem ressurgid em razã da necessidade de uma ecnmia de baix carbn, de segurança energética e de melhr gestã da água. Cntribuições cnsideráveis têm sid feitas cm vistas à cmpreensã e à rientaçã d desempenh de sustentabilidade n setr de barragens e particularmente n setr de hidreletricidade, send a mais ntável a avaliaçã da Cmissã Mundial de Barragens (Wrld Cmissin n Dams u WCD, em inglês) em 1998-2000. Apesar de esfrçs anterires, atualmente nã há uma ferramenta e um padrã amplamente aceits de avaliaçã de sustentabilidade de hidrelétricas, e enfques distints sã usads ns níveis lcais, nacinais e reginais. A Internatinal Hydrpwer Assciatin (IHA), em estreita clabraçã cm váris parceirs, lançu Fórum de Avaliaçã de Sustentabilidade de Hidrelétricas ( Fórum ) em març de 2008 para atacar essa lacuna. O Fórum é um grup multissetrial que visa estabelecer uma ferramenta de avaliaçã de sustentabilidade cm ampl api para medir e rientar desempenh n setr hidrelétric, cm base n Prtcl de Avaliaçã de Sustentabilidade da IHA (2006). Os membrs d Fórum incluem gverns de países desenvlvids e em desenvlviment, bancs cmerciais e de desenvlviment, ONGs sciais e ambientais e representantes d setr hidrelétric. O Fórum está perand pr um períd de dis ans. Depis d lançament d Fórum em març de 2008 em Washingtn, D.C., huve reuniões d Fórum em julh de 2008 (EUA), setembr de 2008 (Zâmbia), utubr de 2008 (China), dezembr de 2008 (Brasil), març de 2009 (Turquia) e junh de 2009 (Islândia). Outras duas reuniões estã planejadas para cmeç de 2010 (lcais a cnfirmar). O Fórum vem definind as questões relevantes a serem incluídas n prtcl de avaliaçã e a abrdagem de mensuraçã de cada uma dessas questões. O plan de trabalh tem envlvid a cntribuiçã de especialistas em temas-chave da sustentabilidade de hidrelétricas, avaliações in lc de prjets hidrelétrics, ficinas, cntribuições de grups de referência das principais partes interessadas e resultad de um períd de cnsultas abertas sbre s principais cmpnentes prpsts da ferramenta de avaliaçã (janeir-fevereir de 2009). Este dcument é a primeira minuta integral d Prtcl de Avaliaçã de Sustentabilidade de Hidrelétricas ( Prtcl ), cm data de agst de 2009. A Minuta de Prtcl será submetida a um períd de testes e a uma segunda fase de cnsultas entre setembr e nvembr de 2009. O bjetiv é cncluir a Minuta de Prtcl, incrprand s resultads das cnsultas e ds testes, até meads de 2010. Uma fase subseqüente de trabalh deverá se cncentrar em ptenciais aplicações d Prtcl, pssivelmente incluind caminhs para um padrã setrial e um mecanism de certificaçã. N futur, espera-se que Prtcl seja revist e atualizad regularmente cm base n aprendizad cntínu resultante de sua aplicaçã generalizada em escala glbal. O históric cmplet d Fórum de Avaliaçã de Sustentabilidade de Hidrelétricas e d prcess que levu a desenvlviment da Minuta de Prtcl está dispnível em www.hydrpwer.rg/sustainable_hydrpwer/hsaf.html. INTRODUÇÃO Esta seçã apresenta infrmações sbre s princípis nrteadres d Prtcl e sbre a ferramenta de avaliaçã, prcess de avaliaçã e s resultads de avaliaçã. Princípis Nrteadres d Prtcl A hidreletricidade, desenvlvida e gerenciada de md sustentável, pde frnecer benefícis nacinais, reginais e lcais e tem ptencial de exercer papel imprtante em capacitar as cmunidades atingir bjetivs de desenvlviment sustentável. MINUTA DE PROTOCOLO AGOSTO DE 2009 Seçã IV Operaçã de Prjet página 2 de 70

Minuta de Prtcl de Avaliaçã de Sustentabilidade de Hidrelétricas Agst de 2009 O desenvlviment sustentável é desenvlviment que atende as necessidades d presente sem cmprmeter a capacidade das gerações futuras de atenderem suas próprias necessidades. O desenvlviment sustentável inclui a reduçã da pbreza, respeit as direits humans, a mudança de padrões insustentáveis de prduçã e cnsum, a viabilidade ecnômica de lng praz, a prteçã e a gestã da base de recurss naturais e a gestã ambiental respnsável. O desenvlviment sustentável requer a cnsideraçã de sinergias e balançs entre valres ecnômics, sciais e ambientais. Esse equilíbri deve ser alcançad e garantid de md transparente e accuntable, aprveitand-se d cnheciment em expansã, de múltiplas perspectivas e da invaçã. Respnsabilidade scial, transparência e accuntability sã princípis fundamentais da sustentabilidade. Prpósits e Uss d Prtcl O Prtcl de Avaliaçã de Sustentabilidade de Hidrelétricas é uma estrutura básica de avaliaçã de sustentabilidade para prjets hidrelétrics. Ele destaca as cnsiderações de sustentabilidade imprtantes para um prjet hidrelétric e frnece uma referência para mensurar aquele prjet em um espectr graduad de práticas. As quatr diferentes seções d Prtcl sã dedicadas a diferentes estágis d cicl de vida de um prjet hidrelétric, uma vez que as questões e s critéris crítics de avaliaçã de desempenh sã diferentes nestes diferentes estágis. A avaliaçã se baseia em evidências bjetivas para fundamentar uma pntuaçã, ist é, evidências factuais, reprdutíveis, bjetivas e verificáveis. O Prtcl de Avaliaçã de Sustentabilidade de Hidrelétricas nã tem sid desenvlvid para um únic prpósit, mas sim para uma grande variedade de aplicações ptenciais, tdas cm intuit de aumentar desempenh de sustentabilidade ds prjets hidrelétrics e de sua peraçã. Os usuáris e uss ptenciais incluem, mas nã se limitam a: Tds s setres, incluind cmunidades afetadas pel prjet, frnecend uma base cmum para diálg sbre questões de sustentabilidade; Gverns, agentes financiadres ptenciais e utrs tmadres de decisã, para garantir que nvs prjets hidrelétrics sejam uma sluçã adequada para cntext em que sã prpsts; Empresas, gverns, instituições financeiras e ONGs, para rientar desenvlviment de nvas instalações hidrelétricas; Empresas, gverns e agências de desenvlviment, para avaliar a sustentabilidade de perações existentes e desenvlver prgramas de melhria; ONGs e sciedade civil, para avaliar a sustentabilidade de prjets hidrelétrics em diferentes estágis de seu cicl de vida, cm vistas a frmar suas próprias piniões sbre desempenh de sustentabilidade ds peradres e financiadres em relaçã a prjets hidrelétrics e a frmar uma base para diálg sbre esses prjets; Empreendedres, instituições financeiras e utrs investidres, para avaliar s riscs de ptenciais investiments e cm parte de seu prcess de due diligence; O setr hidrelétric, a buscar qualificaçã externa para financiaments bancáris, crédits de carbn (p.ex., MDL/IC), crédits de energia renvável (p.ex., CERs u RECs, na sigla em inglês), recnheciment em mercads vluntáris (p.ex., certificads verdes); e s administradres desses mecanisms, para avaliar a admissibilidade de prjets; Agências de verificaçã, na certificaçã de determinad nível de sustentabilidade; e Prprietáris e peradres de prjets hidrelétrics, para gestã e treinament em sustentabilidade na empresa. MINUTA DE PROTOCOLO AGOSTO DE 2009 Seçã IV Operaçã de Prjet página 3 de 70

Minuta de Prtcl de Avaliaçã de Sustentabilidade de Hidrelétricas Agst de 2009 Uma ferramenta de avaliaçã de ampl suprte pde ser um dcument de referência a partir d qual há muits caminhs para avançar, incluind a identificaçã de níveis aceitáveis de desempenh para as diferentes questões de sustentabilidade discutidas n Prtcl. A multiplicidade de ptenciais caminhs de desenvlviment será cnsiderada em uma segunda fase de trabalh em 2010, depis que Prtcl de Avaliaçã de Sustentabilidade de Hidrelétricas fr cncluíd. Esses caminhs ptenciais incluem diretrizes setriais, padrões de sustentabilidade e desempenh, mecanisms de premiaçã e recnheciment, avaliações de desempenh setrial (benchmarking), capacitaçã pr mei de prgramas de treinament, critéris de admissã para mercads específics, mecanisms de certificaçã de sustentabilidade, sítis infrmativs na internet, reflexs nas legislações e plíticas nacinais e reginais e reflexs nas plíticas de garantias bancárias. A Estrutura d Prtcl O Prtcl é estruturad em Seções, Aspects e Atributs. O Prtcl de Avaliaçã de Sustentabilidade de Hidrelétricas é cmpst pr quatr seções que refletem diferentes estágis d cicl de vida d prjet. Cada seçã apresenta um cnjunt de aspects, refletind as principais cnsiderações de sustentabilidade naquela fase d cicl de vida d prjet. Cada aspect é avaliad em até sete atributs u cmpnentes de pntuaçã. As Seções d Prtcl As quatr seções Avaliações Estratégicas, Preparaçã de Prjet, Implementaçã de Prjet e Operaçã de Prjet fram prjetadas para serem ferramentas de avaliaçã cmpletas, aplicadas a fases específicas d cicl de vida d prjet e tem ptencial de auxiliar na frmaçã de visões ns pnts-chave de decisã, cnfrme mstra a Figura 1. Seções d Prtcl: Estágis de Prjet: Seçã I Seçã II Seçã III Seçã IV Avaliações Estratégicas Preparaçã de Prjet Implementaçã de Prjet Operaçã de Prjet Pnts de Decisã a final de cada estági de prjet Iníci da preparaçã d prjet hidrelétric Cncessã ds cntrats de cnstruçã Cmissinament d prjet Figura 1. Seções d Prtcl e Principais Pnts de Decisã A Seçã I avalia a base estratégica para um prjet hidrelétric. A Seçã I apresenta ptencial para dupla funçã, dependend ds interesses e das necessidades d usuári. Ela pde ser usada para avaliar ambiente estratégic d qual pde emergir um prjet hidrelétric u para avaliar a adequaçã de um ptencial prjet u cnjunts de prjets nesse ambiente estratégic. A Seçã I é cnsiderada útil para demnstrar a base estratégica para prjet, deixand clar nde um determinad prjet se encaixa em um quadr estratégic para desenvlviment u sustentabilidade (cm fnte preferencial de eletricidade, p.ex.). A Seçã I é cnsiderada crítica para a btençã d api de tdas as partes interessadas em um prjet, pis críticas a um prjet pdem freqüentemente estar relacinadas a sua base estratégica. A Seçã I identificará cnsistências e cnflits cm cmpnentes cntextuais imprtantes cm energia, água, preservaçã ambiental e plans de desenvlviment ecnômic para país u a regiã pertinente. Essa seçã d Prtcl pde ser usada previamente e para embasar a decisã de que há uma base estratégica para dar seguiment à preparaçã de um prjet. A Seçã II avalia estági de preparaçã de um prjet hidrelétric, durante qual estuds, planejament e prjet sã feits para tds s aspects d empreendiment. Em seguida à preparaçã d prjet há um pnt crític de decisã, que é a cncessã ds cntrats de cnstruçã. Uma avaliaçã cnduzida nesse mment indicaria se tds s requisits preparatóris fram atendids, se s plans de gestã estã definids e se s cmprmisss sã adequads e definem brigações. Essa seçã d Prtcl pde ser usada previamente e MINUTA DE PROTOCOLO AGOSTO DE 2009 Seçã IV Operaçã de Prjet página 4 de 70

Minuta de Prtcl de Avaliaçã de Sustentabilidade de Hidrelétricas Agst de 2009 para embasar a decisã de dar seguiment à implementaçã d prjet. A partir desse pnt, a cnstruçã se inicia, juntamente cm elements pertinentes ds plans de açã ambiental e scial. A Seçã III avalia estági de implementaçã de um prjet hidrelétric, durante qual a cnstruçã, reassentament, s plans de gestã ambiental e utrs plans de gestã e cmprmisss sã implementads. O cmissinament da usina hidrelétrica permite a prjet cmeçar ter rendiments, e, de fat, freqüentemente algumas unidades (p.ex., turbinas) de uma usina cm múltiplas unidades sã cmissinadas enquant utras ainda estã send instaladas, para auxiliar n cumpriment das brigações financeiras d prjet. Uma avaliaçã feita antes da decisã de cmissinar qualquer unidade indicaria se tds s cmprmisss fram cumprids e pderia embasar praz e as cndições d cmissinament d prjet. A Seçã IV avalia a peraçã de uma usina hidrelétrica. Essa seçã d prtcl pde ser usada para embasar a visã de que a usina está perand de maneira sustentável, cm medidas ativas implementadas para mnitrament, a bservância de brigações e a melhria cntínua. Cada seçã é uma ferramenta cmpleta de avaliaçã para medir desempenh de um prjet hidrelétric à luz de critéris de sustentabilidade cabíveis para aquele pnt de seu cicl de vida. O prjet pde estar em fase inicial u final de seu cicl de vida n mment da avaliaçã. As avaliações pdem mirar futur (u seja, quais atividades deveriam ser implementadas) u passad (refletind sbre quã bem as atividades fram implementadas). O Prtcl é prjetad para aplicaçã recrrente, e avaliações em fases iniciais pdem rientar atividades que resultarã em melhr desempenh em uma avaliaçã em fases psterires. As fases d cicl de vida ds prjets pdem se sbrepr (p.ex., atividades de implementaçã durante a preparaçã de um prjet u cmissinament de turbinas enquant atividades de implementaçã ainda estã em andament). Se um prjet está em transiçã entre estágis, a esclha de qual seçã utilizar dependerá d bjetiv da avaliaçã. A Figura 2 ilustra qual seçã será aplicada em qual pnt d cicl de vida d prjet. Os prjets hidrelétrics tendem a ter vida lnga, cm muits deles estand em peraçã pr mais de um sécul. As principais decisões de prjet relativas à retimizaçã de prjet u rede, extensã de sua vida útil u descmissinament idealmente devem ter cm referência a Seçã I Avaliações Estratégicas. Decisões de prjet relativas a reabilitaçã pdem ter cm referência avaliações segund a Seçã II Preparaçã de Prjet. Em cas de relicenciament, que irã avaliar usinas existentes, a Seçã IV Operaçã de Prjet - deverá ser a aprpriada para tal avaliaçã. Avaliaçã Estratégica Atualizaçã Significativa d Prjet Retimizaçã d Prjet/Rede Descmissinament de Prjet SEÇÃO I SEÇÃO II SEÇÃO III SEÇÃO IV Preparaçã de Prjet Implementaçã de Prjet Operaçã de Prjet Reabilitaçã d Prjet Figura 2. Seções d Prtcl e Cicl de Vida d Prjet Aspects n Prtcl Em cada seçã d Prtcl há um cnjunt de aspects imprtantes para a frmaçã de visã geral sbre a sustentabilidade daquele prjet naquele pnt de seu cicl de vida. O term aspect é usad, pis eles nã sã apenas questões de sustentabilidade send avaliadas, mas também sistemas e prcesss de gestã e utras perspectivas quant a desempenh de sustentabilidade. Os aspects, quand cnsiderads em cnjunt, frnecem a lista de questões que devem ser cnsideradas para frmar cm cnfiança uma visã sbre a MINUTA DE PROTOCOLO AGOSTO DE 2009 Seçã IV Operaçã de Prjet página 5 de 70

Minuta de Prtcl de Avaliaçã de Sustentabilidade de Hidrelétricas Agst de 2009 sustentabilidade geral de um prjet hidrelétric em determinad mment de seu cicl de vida. A Tabela 1 apresenta s aspects incluíds n Prtcl. Eles sã agrupads de md que s relacinaments entre s aspects pssam ser mais visíveis. Há muitas diferentes maneiras em que eles pdem ser agrupads, uma vez que há sbrepsiçã e nem sempre linhas bem definidas ns limites ds cnceits. A lista de aspects de cada seçã, incluind uma explicaçã sbre que cada aspect abrda e bjetiv d aspect, é apresentada n iníci d cnteúd específic de cada seçã. Nem td aspect será relevante para cada prjet, e pr ist, n iníci de cada seçã há um Guia de Relevância d Aspect para auxiliar na determinaçã ds aspects relevantes. Pr exempl, se nã huver armazenament em reservatóri aspect Gestã de Reservatóri nã precisa ser avaliad, e se nã huver reassentament aspect Reassentament nã precisa ser avaliad. Perspectiva Nme d Aspect Seções Perspectiva de Desenvlviment Perspectiva de Gvernança Perspectiva de Questões Técnicas Perspectiva de Questões Financeiras e Ecnômicas Perspectiva de Questões Sciais Perspectiva de Questões Ambientais Perspectiva Gegráfica/ Espacial - Necessidade Demnstrada e Adequaçã cm Estratégia I, II - Avaliaçã de Opções I - Plíticas e Plans Reginais e Nacinais I - Risc Plític I - Capacidade Institucinal I - Gvernança d Setr Públic II, III - Aprvações Regulatórias II, III - Gvernança Crprativa II, III, IV - Gestã e Cmunicaçã Integradas de Prgrama II, III - Gestã da Cnstruçã II, III - Questões e Riscs Técnics I - Dispnibilidade e Gestã de Recurss Hídrics II, III, IV - Lcaçã da Obra e Otimizaçã d Prjet II - Segurança Patrimnial e da Cmunidade II, III, IV - Cnfiabilidade e Eficiência ds Ativs IV - Questões e Riscs Ecnômics e Financeirs I - Viabilidade Ecnômica, incluind Benefícis Adicinais II, III, IV - Viabilidade Financeira II, III, IV - Aquisiçã de Materiais e Serviçs II, III, IV - Mercads, Invaçã e Pesquisa IV - Questões e Riscs Sciais I - Avaliaçã e Gestã de Impacts Sciais II, III, IV - Cmunidades Afetadas pel Prjet II, III, IV - Pvs Indígenas II, III, IV - Reassentament e Desaprpriações II, III - Partilha de Benefícis II, III, IV - Cndições de Empreg e Trabalh II, III, IV - Herança Cultural II, III, IV - Saúde Pública II, III, IV - Questões e Riscs Ambientais I - Avaliaçã e Gestã de Impacts Ambientais II, III, IV - Bidiversidade e Espécies Invasras II, III, IV - Ersã e Sedimentaçã II, III, IV - Qualidade da água II, III, IV - Resídus, Ruíd e Qualidade d Ar III - Questões da Bacia Hidrgráfica e Transfrnteiriças II, III, IV - Gestã de Bacia Hidrgráfica II, III, IV - Gestã de Reservatóri II, III, IV - Vazões Ambientais e Sustentabilidade a Jusante II, III, IV Tabela 1. Aspects d Prtcl de Avaliaçã de Sustentabilidade de Hidrelétricas Atributs n Prtcl Cada aspect da seçã send aplicada é avaliad em até sete atributs, cnfrme frem aplicáveis àquele atribut. Esses atributs estã dividids em prcess e desempenh, cnfrme mstra a Tabela 2. MINUTA DE PROTOCOLO AGOSTO DE 2009 Seçã IV Operaçã de Prjet página 6 de 70

Minuta de Prtcl de Avaliaçã de Sustentabilidade de Hidrelétricas Agst de 2009 Prcess Qualidade d Prcess de Avaliaçã Qualidade d Prcess de Gestã Qualidade d Prcess de Cnsulta Desempenh Nível de Api das Partes Interessadas Área de Fc Trata ds requisits de avaliaçã para um determinad aspect, incluind identificaçã da cndiçã de referência; requisits legais e utrs; avaliaçã de impact, risc e prtunidade. Trata d planejament e implementaçã da gestã para um determinad aspect, incluind bjetivs e metas, alcaçã de recurss, papéis e respnsabilidades, estratégias de implementaçã, verificaçã e análise, e melhria cntínua. Trata d prcess de cnsulta realizad para um determinad aspect, incluind mapeament de partes interessadas, prcesss de engajament, api às partes interessadas n prcess de cnsulta, transparência, mecanisms de reclamaçã e discussã. Área de Fc Trata d nível de api das partes interessadas a prcess e a desempenh para um determinad aspect, cm relaçã àquelas partes interessadas identificadas n prcess de cnsulta. Nível de Trata d nível de bservância as requisits legais e utrs cmprmisss públics que Observância tenham sid assumids para um determinad aspect. Nível de Trata d nível de cnfrmidade das medidas de implementaçã cm s plans mais Cnfrmidade cm atuais d prjet, cm particular ênfase na qualidade ds prcesss e sistemas de Planejad transações internas. Trata da efetividade das atividades de implementaçã para aquele aspect, em terms de Nível de Efetividade resultads btids, resultads desejads e/u medidas de desempenh acrdadas. Tabela 2. Prcess e Desempenh Pntuads para Cada Aspect Aplicaçã d Prtcl Realizand uma Avaliaçã Usand Prtcl O Prtcl é prjetad para ser usad cm uma grande variedade de prpósits, incluind autavaliações para melhria cntínua d prjet. Se a avaliaçã tem alt grau de frmalidade u se s resultads serã apresentads publicamente, é ideal que as avaliações sejam feitas pr auditr u equipe de auditres treinads u cm experiência na aplicaçã d Prtcl. N futur, vislumbra-se que um prgrama de treinament e acreditaçã seja desenvlvid para auditres que aplicam Prtcl. N prcess de avaliaçã, auditr entrevista empreendedr / prprietári / peradr d prjet e uma gama de partes interessadas relevantes, além de examinar evidências, para atribuir pnts para cada um ds aspects (questões) tratads na seçã pertinente d Prtcl. As avaliações sã cnduzidas n lcal d prjet hidrelétric, cm um itinerári típic semelhante a apresentad abaix: Primeir Dia - Reuniã inicial na qual auditr faz apresentações sbre prcess de avaliaçã e s prprietáris d prjet e utrs (tais cm agências gvernamentais) fazem apresentações sbre prjet. Essa reuniã é geralmente seguida pr uma visita a prjet, incluind áreas afetadas a jusante e áreas de reassentament tã distantes cm seja viável, dads s temps de deslcament, as questões práticas de lgística e as áreas fcais d prjet. Dias Intermediáris Entrevistas feitas pel auditr sbre tds s aspects d Prtcl. Essas entrevistas seriam cm empreendedr / prprietári / peradr d prjet e também cm utras partes interessadas (p.ex., gvern, especialistas, ONGs, sciedade civil, cmunidades afetadas pel prjet) relacinadas as diferentes requisits de avaliaçã d Prtcl. O auditr também gastará algum temp n exame de evidências, geralmente na frma de relatóris e dcuments. O númer de dias pde ser 1, 2 u 3, dependend d tamanh e da cmplexidade d prjet e ds temps de deslcament. Últim Dia Reuniã de encerrament entre auditr e s representantes d prjet, geralmente envlvend apresentaçã e debate sbre as principais descbertas da avaliaçã e áreas frtes, fracas e de prtunidades para prjet. MINUTA DE PROTOCOLO AGOSTO DE 2009 Seçã IV Operaçã de Prjet página 7 de 70

Minuta de Prtcl de Avaliaçã de Sustentabilidade de Hidrelétricas Agst de 2009 Etapas d Prcess de Avaliaçã Cm Prtcl A Figura 3 resume prcess de aplicaçã d Prtcl. Entendend as Páginas ds Aspects A Figura 4 mstra frmat de página de aspect, presente em cada seçã d Prtcl. Cada aspect cntém Critéris Para Aspect Ser Cnsiderad Nã Relevante. Esses critéris sã cnsistentes cm Guia de Relevância ds Aspects n iníci da seçã. As Cnsiderações sbre Cntext u a Escala d Prjet frnecem cnselhs para auditr sbre quaisquer cnsiderações quant a tip, tamanh u lcalizaçã d prjet. Iss é um recnheciment de que Prtcl visa ser uma ferramenta glbal e de que há muita variedade que precisa ser acmdada. Essas cnsiderações pdem ser sbre, p.ex., prjets d setr públic u privad, lcalizaçã em ri principal u afluente, prjet de múltiplas unidades u de unidade única, prpósit únic u uss múltipls, prjets cm reservatóris u a fi de água, u enfques diferentes de países para determinada questã. Pntuaçã Cada um ds sete atributs de cada aspect recebe pntuaçã de nível 1 a 5. Os níveis sã marcs significativs e de cnstataçã, sem especificar nível de aceitabilidade. O nível 1 é cmpreendid cm ausência de u prática muit ruim. O nível 3 é cmpreendid cm nível básic de bas práticas, cm cnsciência especial d que é btenível em países cm recurss u capacidades mínims u em prjets de menres escalas e cmplexidades. O nível 5 é cmpreendid cm melhr prática cmprvada, mas cnsciente da aplicabilidade glbal dessa ferramenta, de md que tal pntuaçã nã seja alcançável apenas pels maires prjets cm s maires recurss à dispsiçã. As instruções de pntuaçã ds aspects de cada seçã identificam s requisits a serem preenchids para a atribuiçã de determinada pntuaçã. Cada atribut recebe uma pntuaçã. Para alguns atributs há múltipls pnts a cnsiderar, que precisarã ser agregads para determinar a pntuaçã d atribut. Para alguns atributs, é indicad nas instruções de pntuaçã d aspect que eles nã sã relevantes para aquele aspect naquela determinada seçã; nesses cass, as pntuações d aspect em questã sã apresentarã a mair e a menr pntuaçã d aspect cm base ns atributs relevantes. Esperams cmentáris abrdagens para agregar múltipls pnts de um atribut, especialmente cm base em experiências btidas ns testes. Essas pntuações sã atribuídas pel auditr cm base em bservações, entrevistas cm partes interessadas pertinentes e exame de evidências bjetivas. O term evidências bjetivas se refere a evidências frnecidas pr um auditad e usadas pr um auditr para verificar se e em que grau um atribut fi atendid. Evidência pde ser infrmaçã qualitativa u quantitativa, registrs u declarações de fat, verbal u dcumentada. É recuperável u reprdutível, nã é influenciada pr emçã u precnceit e é baseada em fats btids pr bservaçã, medições, dcumentaçã, testes u utrs meis. O empreendedr / prprietári / peradr é respnsável pr frnecer evidência que justifique as pntuações; auditr pde, entretant, cnduzir pesquisas independentes para identificar questões que pdem ter sid levantadas em relaçã a prjet. MINUTA DE PROTOCOLO AGOSTO DE 2009 Seçã IV Operaçã de Prjet página 8 de 70

Minuta de Prtcl de Avaliaçã de Sustentabilidade de Hidrelétricas Agst de 2009 Seçã I Seçã II Seçã III Seçã IV 1. Esclha a Seçã aplicável 2. Avalie cada Aspect usand as instruções de pntuaçã Nme d Aspect - Descriçã e bjetiv - Instruções de pntuaçã d Aspect - Ntas de Orientaçã de Auditria -Critéri para Aspect nã ser relevante - Cnsiderações relevantes para cntext u escala d prjet - Exempls de evidência 3. Pntue s sete cada Aspect cm escala de 1 a 5 Qualidade d Prcess de Avaliaçã Qualidade d Prcess de Gestã Qualidade d Prcess de Cnsulta Nível de Api das Partes Interessadas Nível de Observância Nível de Cnfrmidade cm Planejad Nível de Efetividade 5 4. Apresente a faixa de pntuações, da mair para a menr, ds cada Aspect 4 3 2 1 Necessidade C mprvada Recurss Hidrlógics Viabilidade Financeira Reassentament Herança Cultural Qualidade da Água Figura 3 O Prcess de Avaliaçã Cnfrme Prtcl CÓDIGO DE REFERÊNCIA DO ASPECTO NOME DO ASPECTO SEÇÃO CORRESPONDENTE DESCRIÇÃO INTRODUTÓRIA: Apresentaçã de que aspect trata. Apresentaçã d bjetiv d aspect. CRITÉRIOS PARA O ASPECTO SER CONSIDERADO NÃO RELEVANTE: Nem tds s aspects sã relevantes para tds s prjets. CONSIDERAÇÕES SOBRE O CONTEXTO OU ESCALA DO PROJETO: Quaisquer ntas que pssam ajudar auditr a entender a aplicaçã das instruções de pntuaçã a prjets em diferentes países, características gegráficas, tips u tamanhs. TABELA DE INSTRUÇÕES DE PONTUAÇÃO: Cada célula cntém s requisits que tem que ser atendids para receber a pntuaçã crrespndente. Tds s requisits tem que ser atendids para btençã desta pntuaçã. Prcess Avaliaçã Gestã Cnsulta Desempenh Api das partes Interessadas Cnfrmidade cm Planejad Observância Efetividade 5 4 3 2 1 5 4 3 2 1 NOTAS DE ORIENTAÇÃO PARA AUDITORIA: Quaisquer ntas que pssa ajudar um auditr a determinar uma pntuaçã. EXEMPLOS DE EVIDENCIA: Tips de evidências que auditr pde pedir em relaçã à pntuaçã d atribut. Haverá utras; a lista frnecida nã é exaustiva. Figura 4 Frmat de uma Página de Aspect MINUTA DE PROTOCOLO AGOSTO DE 2009 Seçã IV Operaçã de Prjet página 9 de 70

Minuta de Prtcl de Avaliaçã de Sustentabilidade de Hidrelétricas Agst de 2009 Apresentand s Resultads A Tabela 3 é uma pssível planilha para s auditres dcumentarem as cnclusões da avaliaçã de cada aspect. O bjetiv é ter uma planilha preenchida para cada aspect. O resultad geral da avaliaçã d prjet pde ser apresentad em uma tabela resumida, cm mstrada na Tabela 4, e cm gráfic padrã cntend a mair e menr pntuaçã de atribut para cada aspect, cm mstrad na Figura 5 (usand um subcnjunt de aspects para fins de ilustraçã). As barras de pntuaçã de aspects da Figura 5 também apresentam símbls indicand a pntuaçã d Nível de Efetividade, cm exempl de frmat de apresentaçã nde áreas específicas de interesse pdem ser enfatizadas. Nme d Aspect Prcess Api das Avaliaçã Gestã Cnsulta Partes Interessadas Desempenh Cnfrmidade cm Planejad Observância Efetividade 5 4 3 2 1 Pntuaçã para Atribut de Efetividade Tabela 4. Tabela Resum de Resultads Figura 5. Gráfic Resum de Resultads As Tabelas 3 e 4 pdem ser btidas em frmat digital pr mei d atalh Trialling n síti www.hydrpwer.rg/sustainable_hydrpwer/hsaf.html. Cm pde ser vist, a ênfase nã está em atribuir uma pntuaçã geral única u uma avaliaçã aprvad/reprvad d prjet, mas sim avaliar e cmpreender sistematicamente s pnts frtes, s pnts fracs e s caminhs para a melhria de um prjet hidrelétric. Se um atribut nã fr relevante, ele é mstrad cm tal na tabela, e a pntuaçã média de atributs daquele aspect nã leva em cnsideraçã. Se um aspect nã fr relevante, critéri que fi atendid e a evidência sã mstrads na planilha d auditr para aquele aspect; a tabela de resum mstra a pntuaçã d atribut de avaliaçã se relevante, e aquele aspect nã é incluíd n gráfic de resum. MINUTA DE PROTOCOLO AGOSTO DE 2009 Seçã IV Operaçã de Prjet página 10 de 70

Minuta de Prtcl de Avaliaçã de Sustentabilidade de Hidrelétricas Agst de 2009 Tabela 3. PLANILHA DO AUDITOR DO PROTOCOLO DE AVALIAÇÃO DE SUSTENTABILIDADE DE HIDRELÉTRICAS NOME DO PROJETO: NOME DO ASPECTO: Cnsiderações aplicáveis a cntext u à escala d prjet? O aspect é relevante? Sim Nã. Se a respsta fr nã, há evidências para determinar a nã relevância? RESUMO DA PONTUAÇÃO: Mair Pntuaçã de Atribut: Menr Pntuaçã de Atribut: ATRIBUTO Qualidade d Prcess de Avaliaçã PONTUAÇÃO (1-5) PARTES ENTREVISTADAS EVIDÊNCIA NOTAS Qualidade d Prcess de Gestã Qualidade d Prcess de Cnsulta Nível de Api das Partes Interessadas Nível de Observância Nível de Cnfrmidade c/ Planejad Nível de Efetividade NOME DO AUDITOR / DATA: MINUTA DE PROTOCOLO AGOSTO DE 2009 Seçã IV Operaçã de Prjet página 11 de 70

Minuta de Prtcl de Avaliaçã de Sustentabilidade de Hidrelétricas Agst de 2009 Ntas de Orientaçã de Auditria Em diverss cass, s critéris para avaliaçã de um atribut sã cmuns a váris aspects. Nesses cass, haverá uma nta na tabela de pntuaçã d aspect em questã cm s dizeres "Ver Nta de Orientaçã - (Nme d Atribut)". Essas ntas de rientaçã de atributs sã apresentadas aqui. Para cmpreender a abrdagem da pntuaçã é fundamental cmpreender s cnceits de adequad 1, suficiente 2 e efetiv 3. Esses terms sã usads para garantir que as expectativas sejam adequadas às necessidades em questã, e que investir mais e mais recurss (temp, dinheir, cleta e análise de dads) em alg tem um pnt ótim além d qual ist nã é cnsiderad sustentável. Iss também é cnsistente evitar-se assciar s prjets cm mais recurss dispníveis cm a idéia que sã s mais sustentáveis. Nta de Orientaçã - Qualidade d Prcess de Avaliaçã O prcess de avaliaçã serve de base para a cmpreensã da questã, a preparaçã para a gestã e a capacidade de avaliar efetividade. Cnsiderações significativas para a qualidade d prcess de avaliaçã incluem: 1. A identificaçã da cndiçã de referência. Ist inclui avaliaçã de questões relevantes a determinad aspect, cbertura gegráfica da área de influência d prjet, metdlgias, tip e extensã d cnjunt de dads e tip de análise. 2. Clareza na definiçã d papel e da respnsabilidade d prpnente e da accuntability de utras partes (p.ex., gvern). 3. Identificaçã de requisits legais e utrs. 4. Identificaçã de ptenciais impacts psitivs e negativs relacinads à implementaçã e às perações d prjet. 5. Avaliaçã d risc de impacts ptenciais. Inclui a prbabilidade e as cnseqüências da crrência de determinads impacts e tratament de incertezas, p.ex. pr mei de ampliaçã de cnjunts de dads, previsã/mdelagem e estuds paralels. 6. Avaliaçã de prtunidades para determinar se a cndiçã existente pde ser melhrada. 7. Avaliaçã de cenáris, incluind pções alternativas de lcal e prjet, e medidas alternativas de gestã e mitigaçã. 8. Alcaçã de recurss para prcess de avaliaçã. Ist inclui qualificações/cnheciments especializads ds envlvids, us de cnheciments lcais cnfrme fr aprpriad, escala d cmprmetiment de recurss e cntinuidade (cm exempl, a preparaçã de prjet pde levar de 5 a 10 ans). Pntuaçã 5 4 3 2 Requisits Prcess de avaliaçã adequad, suficiente e efetiv, sem lacunas. Análise abrangente de tds s cmpnentes. Prcess de avaliaçã adequad, suficiente e efetiv,cm muit pucas lacunas nã-críticas. Ba análise de tds s cmpnentes e análise abrangente de alguns. Prcess de avaliaçã adequad, suficiente e efetiv, cm algumas lacunas nãcríticas em seus cmpnentes. Ba análise de tds s cmpnentes. Algumas lacunas críticas ns cmpnentes resultam em prcess de avaliaçã significativamente inferir a a adequad, suficiente e/u efetiv,. 1 Grande númer de lacunas críticas n prcess de avaliaçã. Tabela 5. Nta de Orientaçã - Pntuaçã para Qualidade d Prcess de Avaliaçã EXEMPLOS DE EVIDÊNCIAS: - Relatóris de avaliaçã, - Análises de riscs e incertezas, - Análises de cenáris, - Orientaçã de especialistas 1 Adequad Aprpriad para um prpósit, uma cndiçã u uma casiã desejada 2 Suficiente Suficiente para satisfazer um requisit u suprir uma necessidade 3 Efetiv Que prduz u é capaz de prduzir um efeit pretendid, esperad e/u desejad MINUTA DE PROTOCOLO AGOSTO DE 2009 Seçã IV Operaçã de Prjet página 12 de 70

Minuta de Prtcl de Avaliaçã de Sustentabilidade de Hidrelétricas Agst de 2009 Nta de Orientaçã - Qualidade d Prcess de Gestã A qualidade d planejament e da implementaçã de gestã é uma medida chave d desempenh de sustentabilidade atual e n futur prvável. Cnsiderações pertinentes a esse atribut incluem: Avalie Planeje Faça Verifique Aja 1. Integraçã d prcess de avaliaçã cm base para desenvlviment de arranjs planejads. 2. Frmulaçã de plans u arranjs planejads 4. Os plans definem medidas para administrar (evitar, minimizar, mitigar, cmpensar) riscs e aumentar prtunidades, incluind estabeleciment de bjetivs e metas alcançáveis. 3. Implementaçã ds arranjs planejads. Ist inclui a utilizaçã de metdlgias aprpriadas e efetivas. 4. Alcaçã de recurss. Inclui qualificações/cnheciment especializad ds envlvids; us de capacidades lcais cnfrme fr aprpriad; escala de cmprmetiment de recurss; cntinuidade ds recurss a lng da preparaçã, implementaçã e peraçã d prjet; e planejament para cntingências. 5. Clareza de papéis, respnsabilidades e accuntabilities. 6. Estratégias efetivas para identificar e administrar mudanças. 7. Verificaçã e avaliaçã, incluind mnitrament, auditria e revisã pela gerência. 8. Melhria cntínua e gestã adaptativa, incluind gestã de nã-cnfrmidades, ações crretivas e preventivas e quaisquer revisões de plans necessárias. Pntuaçã 5 4 3 2 1 Requisits Prcess de gestã adequad, suficiente e efetiv, sem lacunas, descrit em um sistema de gestã 5 que atende padrões aplicáveis e recnhecids. Os arranjs planejads sã mnitrads de pert e prntamente aprimrads à medida que surgem nvas questões. Prcess de gestã adequad, suficiente e efetiv, cm muit pucas lacunas nã-críticas, integrad em um sistema de gestã que atende padrões aplicáveis e recnhecids. Arranjs planejads sã revisads regular e freqüentemente e aprimrads quand necessári. Prcess de gestã adequad, suficiente e efetiv, cm algumas lacunas nãcríticas em seus cmpnentes. Arranjs planejads sã revisads e aprimrads peridicamente. Algumas lacunas críticas n prcess de gestã resultam em plans de gestã significativamente inferires a adequad, suficiente e/u efetiv. Lacunas críticas na revisã e na melhria ds arranjs planejads. Grande númer de lacunas críticas n prcess de gestã. Arranjs planejads nã sã revisads e aprimrads. Tabela 6. Nta de Orientaçã - Pntuaçã para Qualidade d Prcess de Gestã EXEMPLOS DE EVIDÊNCIAS: - Plans de gestã, - Prcess de gestã de mudanças, - Mnitrament e revisã pela gerência, - Relatóris de auditria. 4 Medidas de gestã para tratar de uma questã pdem nem sempre ser frmalizadas cm plans de gestã, mas pdem ser prvidências planejadas dcumentadas, baseadas, pr exempl, em acrds para ações futuras celebrads em reuniões. 5 Um sistema de gestã é a estrutura de prcesss e prcediments usad para garantir que uma rganizaçã pssa cumprir tdas as tarefas necessárias para atingir seus bjetivs. N cas de alguns aspects, a sua gestã pde ser incrprada a um sistema de gestã de nível mais alt (p.ex., a gestã de Qualidade da Água dentr d Sistema de Gestã Ambiental). MINUTA DE PROTOCOLO AGOSTO DE 2009 Seçã IV Operaçã de Prjet página 13 de 70

Minuta de Prtcl de Avaliaçã de Sustentabilidade de Hidrelétricas Agst de 2009 Nta de Orientaçã - Qualidade d Prcess de Cnsulta Cnsulta eficaz é requisit fundamental para garantir resultads psitivs e sustentáveis tant para prjet cm para as partes interessadas 6 direta u indiretamente afetadas pr ele. Cnsiderações pertinentes a esse atribut incluem: Avalie Planeje Faça Verifique Aja Pntuaçã 5 4 3 2 1 1. Identificaçã de questões e das partes interessadas afetadas assciadas. Inclui mapeament e engajament de partes interessadas guiads pela cnsideraçã de direits, riscs e respnsabilidades. 2. Frmulaçã d plan de cnsulta. Ist inclui bjetivs e metas de cnsulta a lng de um períd adequad de temp. 3. Adequaçã e transparência d prcess de relacinament. Ist inclui liberdade de participaçã, assistência às partes interessadas, mment e lcal, acessibilidade das infrmações e prcediments de retralimentaçã. 4. Alcaçã de recurss para cnsulta. Inclui adequaçã, escala, cntinuidade e capacidade. 5. Cnsulta desenvlvida cm a participaçã infrmada das pessas afetadas, cm respeit a seus direits, sensível à sua cultura, dand atençã adequada a questões de gêner, minrias, nível de alfabetizaçã e utras que pssam exigir cuidad especial. 6. Integraçã d plan, ds prcesss e ds resultads de cnsulta cm utrs plans e arranjs pertinentes. 7. Questões levantadas na cnsulta levadas em cnta n prcess de decisã. 8. Prcesss de reclamaçã e sluçã de cntrvérsias. Ist inclui mecanisms de reclamaçã ns idimas adequads e avaliar se fram desenvlvids cm a participaçã das partes interessadas afetadas. 9. Mnitrament, avaliaçã, revisã e melhria cntínua d plan de cnsulta. Requisits Prcess de cnsulta adequad, suficiente e efetiv, sem lacunas. Cnsulta é plenamente integrada a utrs plans e arranjs pertinentes. Cnsulta é mnitrada de pert, revisada freqüentemente e aprimrada prntamente à medida que surgem questões; e nde necessári, inclui prcess iterativ. Prcess de cnsulta adequad, suficiente e efetiv, cm muit pucas lacunas nã-críticas. Cnsulta é integrada a utrs plans e arranjs planejads pertinentes. Cnsulta é regularmente revisada e aprimrada quand necessári. Prcess de cnsulta adequad, suficiente e efetiv cm algumas lacunas nãcríticas. Cnsulta é integrada a utrs plans pertinentes e arranjs planejads cm apenas lacunas nã-críticas. Cnsulta é revisada e aprimrada peridicamente. Algumas lacunas críticas ns cmpnentes resultam em prcess de cnsulta que trna inferir a adequad, suficiente e/u efetiv. Cnsulta é apenas parcialmente integrada a utrs plans e arranjs planejads pertinentes. Lacunas críticas na revisã e na melhria d prcess de cnsulta. Grande númer de lacunas críticas n prcess de cnsulta. Cnsulta nã é integrada a utrs plans e arranjs planejads pertinentes. Cnsulta nã é revisada u aprimrada. Tabela 7. Nta de Orientaçã - Pntuaçã para Qualidade d Prcess de Cnsulta EXEMPLOS DE EVIDÊNCIAS: - Mapas de partes interessadas, - Plan / prgrama de cnsulta que inclua estratégias de relacinament, - Atas de reuniões, pesquisas, infrmações na internet, materiais escrits, infrmações na mídia e várias utras frmas de relacinament, - Prcediments de reclamaçã e de sluçã de cntrvérsias, - Relatóris de análise de cnsulta, - Relatóris de respsta a cnsulta, - Entrevistas cm partes interessadas. 6 Parte interessada aquele que é envlvid u afetad pr uma atividade. Partes interessadas diretamente afetadas sã aquelas cm direits, riscs e respnsabilidades claras em relaçã a prjet. Grups de partes interessadas sã grups de partes interessadas cm características u interesses cmuns. MINUTA DE PROTOCOLO AGOSTO DE 2009 Seçã IV Operaçã de Prjet página 14 de 70

Minuta de Prtcl de Avaliaçã de Sustentabilidade de Hidrelétricas Agst de 2009 Nta de Orientaçã Nível de Api das Partes Interessadas Esse atribut avalia nível de api, em relaçã a uma questã específica, daquelas partes interessadas identificadas e envlvidas n prcess de cnsulta que sã cnsideradas diretamente afetadas pel prjet. Cnsiderações pertinentes a esse atribut incluem: 1. Nível de api de grups de partes interessadas diretamente afetadas pr uma questã as prcesss de avaliaçã, gestã e cnsulta relativs a tal questã e à revisã e à melhria crrespndentes. 2. Nível de api de grups de partes interessadas diretamente afetadas pr uma questã as resultads d tratament dessa questã. 3. Nível de sucess na sluçã de cntrvérsias. Pntuaçã 5 4 3 2 1 Requisits Quase tds s grups de partes interessadas diretamente afetadas pr uma questã apóiam s prcesss de avaliaçã, gestã e cnsulta relativs a tal questã. Quase tds s grups de partes interessadas diretamente afetadas pr uma questã apóiam s resultads d tratament da questã. Sluçã plena de quaisquer cntrvérsias. Grande mairia ds grups de partes interessadas diretamente afetadas pr uma questã apóia s prcesss de avaliaçã, gestã e cnsulta relativs a tal questã, e/u há apenas muit puca psiçã. Grande mairia ds grups de partes interessadas diretamente afetadas pr uma questã apóia s resultads d tratament da questã, e/u há apenas muit puca psiçã. Sluçã de tdas as principais cntrvérsias. Mairia ds grups de partes interessadas diretamente afetadas pr uma questã apóia s prcesss de avaliaçã, gestã e cnsulta relativs a tal questã. Grande mairia ds grups de partes interessadas diretamente afetadas pr uma questã apóia s resultads d tratament da questã, e/u há puca psiçã. Sluçã da mairia das principais cntrvérsias. Puc api entre s grups de partes interessadas diretamente afetadas pr uma questã as prcesss de avaliaçã, gestã e cnsulta relativs a tal questã. Puc api entre s grups de partes interessadas diretamente afetadas pr uma questã as resultads d tratament da questã, e/u psiçã da mairia. Ausência de sluçã de várias cntrvérsias principais. Muit puc api entre s grups de partes interessadas diretamente afetadas pr uma questã as prcesss de avaliaçã, gestã e cnsulta relativs a tal questã. Muit puc api entre s grups de partes interessadas diretamente afetadas pr uma questã as resultads d tratament da questã, e/u psiçã da grande mairia. Puca perspectiva de sluçã para muitas cntrvérsias principais. Tabela 8. Nta de Orientaçã Pntuaçã para Nível de Api das Partes Interessadas EXEMPLOS DE EVIDÊNCIAS: - Acrds / cntrats cm partes interessadas, - Entrevistas cm váris grups de partes interessadas, - Atas de reuniões cm partes interessadas, - Pesquisas na mídia e na internet, Resultads de pesquisas e amstragens, - Divulgaçã de reclamações e das medidas tmadas, - Mnitrament independente e regular e divulgaçã transparente ds pnts de vista das partes interessadas, - Avaliações independentes. MINUTA DE PROTOCOLO AGOSTO DE 2009 Seçã IV Operaçã de Prjet página 15 de 70

Minuta de Prtcl de Avaliaçã de Sustentabilidade de Hidrelétricas Agst de 2009 Nta de Orientaçã Nível de Observância Esse atribut diz respeit à bservância ds requisits legais pertinentes e de utrs cmprmisss assumids publicamente pel empreendedr/prprietári/peradr. Esses cmprmisss pdem incluir, pr exempl, um cmprmiss de atender padrões, declarações u cnvenções internacinais sbre questões particulares. Cnsiderações pertinentes a esse atribut incluem: 1. Observância ds requisits legais pertinentes e de utrs cmprmisss públics assumids pel empreendedr / prprietári / peradr 7. 2. Númer, nível, imprtância, persistência e facilidade de sluçã de nã-cnfrmidades. Pntuaçã 5 Nenhuma nã-cnfrmidade. Requisits 4 Muit pucas nã-cnfrmidades menres que pdem ser prntamente sanadas. 3 Algumas nã-cnfrmidades menres que pdem ser prntamente sanadas. 2 Nã-cnfrmidades significativas 8. 1 Nã-cnfrmidades significativas e persistentes. Tabela 9. Nta de Orientaçã Pntuaçã para Nível de Observância EXEMPLOS DE EVIDÊNCIAS: - Registr ds requisits legais pertinentes e utrs cmprmisss públics, - Registrs demnstrand bservância ds requisits legais e de utrs cmprmisss, - Relatóris de auditria, - Evidências de falhas regulatórias, prcesss judiciais, multas, - Entrevistas cm agentes reguladres, - Evidências de precupações da cmunidade Nta de Orientaçã - Nível de Cnfrmidade cm Planejad A Cnfrmidade cm Planejad mede em que grau e cm que qualidade empreendedr/prprietári/peradr está implementand s plans e arranjs planejads 9. Ist difere d nível de bservância n sentid que nã se restringe a requisits legais e cmprmisss públics d empreendedr/prprietári/peradr mas abrange a qualidade ds sistemas e plans de negócis interns. Cnsiderações pertinentes a esse atribut incluem: 1. Nível de cnfrmidade cm s plans de gestã pertinentes e utrs dcuments assciads. 2. Númer, nível, imprtância, persistência e facilidade da sluçã de nã-cnfrmidades. Pntuaçã 5 4 3 2 1 Requisits Nenhuma nã-cnfrmidade cm s plans de gestã pertinentes e utrs dcuments assciads. Muit pucas nã-cnfrmidades menres cm s plans de gestã pertinentes e utrs dcuments assciads, que pdem ser prntamente sanadas. Algumas nã-cnfrmidades menres cm s plans de gestã pertinentes e utrs dcuments assciads, que pdem ser prntamente sanadas. Significativas nã-cnfrmidades cm s plans de gestã pertinentes e utrs dcuments assciads 10. Significativas e persistentes nã-cnfrmidades cm s plans de gestã pertinentes e utrs dcuments assciads. Tabela 10. Nta de Orientaçã Pntuaçã para Nível de Cnfrmidade cm Planejad EXEMPLOS DE EVIDÊNCIAS: - Registrs demnstrand cnfrmidade cm arranjs planejads, - Registrs cmprvand cumpriment de bjetivs e metas, - Relatóris de auditria, - Evidências de incrpraçã de prtunidades de melhria, açã preventiva e/u açã crretiva. 7 Esses cmprmisss públics pdem incluir cmprmisss de atender a padrões e cnvenções internacinais. 8 Infrações significativas sã aquelas que pdem resultar em prcesss judiciais, julgaments, multas e penalidades u que sã muit difíceis de sanar. 9 Medidas administrativas para tratar uma questã pdem nem sempre ser frmalizadas em plans de gestã, mas pdem ser arranjs planejads dcumentads, pr exempl cm base, em acrds para açã futura feits em reuniões. 10 GrandNã-cnfrmidade significativa é aquela que pde resultar em cnseqüência substancial (pr exempl, n que diz respeit a sua severidade, extensã u duraçã) u que sã muit difíceis de sanar. MINUTA DE PROTOCOLO AGOSTO DE 2009 Seçã IV Operaçã de Prjet página 16 de 70

Minuta de Prtcl de Avaliaçã de Sustentabilidade de Hidrelétricas Agst de 2009 Nta de Orientaçã Nível de Efetividade O nível de efetividade mede a efetividade da implementaçã ds plans de gestã em terms de resultads cncrets. Os impacts sã cnsiderads n âmbit ds resultads desejads, cnfrme refletids ns bjetivs de gestã. Mede grau de cnsecuçã d bjetiv d aspect em relaçã a medidas de desempenh acrdadas. Cnsiderações pertinentes a esse atribut incluem: 1. Em que grau s impacts negativs fram evitads, minimizads, mitigads u gerenciads e/u cmpensads. 2. Em que grau s impacts psitivs fram alcançads e timizads. 3. Em que grau a cndiçã de referência fi aprimrada. 4. Indicadres de desempenh absluts / quantitativs para cada uma das questões. 5. Avaliaçã da efetividade de questã pr questã, cnsiderand-se nível de influência e respnsabilidade d empreendedr / prprietári / peradr. Pntuaçã 5 Requisits Prevençã u mitigaçã abrangente de impacts negativs. Resultads aprimrads. Cntribuiçã para tratament de questões além ds impacts causads pel empreendedr / prprietári / peradr. 4 Prevençã u mitigaçã de impacts negativs. 3 Minimizaçã e gestã de impacts negativs 2 Deteriraçã da cndiçã de referência, cm algum atras u dificuldades para tratar ds impacts negativs 1 Deteriraçã significativa e ptencialmente de lng praz na cndiçã de referência. Tabela 11. Nta de Orientaçã Pntuaçã para Nível de Efetividade EXEMPLOS DE EVIDÊNCIAS: - Relatóris sbre as cndições d prjet, - Análises de prgnóstics, - Revisões pr terceiras partes, - Exames cnduzids pr especialistas MINUTA DE PROTOCOLO AGOSTO DE 2009 Seçã IV Operaçã de Prjet página 17 de 70

Minuta de Prtcl de Avaliaçã de Sustentabilidade de Hidrelétricas Agst de 2009 Definições das Pntuações de 1 a 5 A Tabela 12 apresenta definições das pntuações de um a cinc e características que pdem ser evidentes. Definições ds terms usads nesta tabela pdem ser encntradas n Glssári a seguir. PONTUAÇÃO DEFINIÇÕES CARACTERÍSTICAS POTENCIALMENTE EVIDENTES 5 Excelente 4 Muit bm 3 Bm 2 Ruim 1 Péssim Prcesss de avaliaçã, gestã e cnsulta adequads, suficientes e efetivs, sem lacunas. Prcesss sã mnitrads de pert, freqüentemente revisads e prntamente aprimrads à medida que surgem questões, e nde necessári incluem prcess iterativ. Relacinament freqüente e de mã dupla cm as partes interessadas e envlviment das partes interessadas n prcess decisóri. Api de quase tds s grups de partes interessadas diretamente afetadas. Nenhuma nã-bservância u nã-cnfrmidade. Prevençã u mitigaçã ampla de impacts negativs e resultads aprimrads. Cntribuiçã para tratament de questões além ds impacts causads pel empreendedr / prprietári / peradr. Prcesss de avaliaçã, gestã e cnsulta adequads, suficientes e efetivs, cm muit pucas lacunas nã críticas. Prcesss sã regularmente revisads e aprimrads cnfrme a necessidade. Relacinament regular e de mã dupla cm as partes interessadas. Api da grande mairia ds grups de partes interessadas diretamente afetadas e/u muit puca psiçã. Muit pucas nã-bservância u nã-cnfrmidade menres que pdem ser prntamente sanadas. Prevençã u mitigaçã de impacts negativs. Prcesss de avaliaçã, gestã e cnsulta adequads, suficientes e efetivs, cm algumas lacunas nã críticas em seus cmpnentes. Prcesss sã peridicamente revisads e aprimrads. Relacinament regular cm as partes interessadas, muitas vezes de mã dupla. Api da mairia ds grups de partes interessadas diretamente afetadas e/u puca psiçã. Algumas nã-bservâncias u nã-cnfrmidade menres que pdem ser prntamente sanadas. Minimizaçã e gestã de impacts negativs. Diversas lacunas críticas ns prcesss de avaliaçã, gestã e cnsulta que s trnam inferires a adequad, suficiente e efetiv. Lacunas críticas na revisã e n aprimrament de prcesss. Algum relacinament cm as partes interessadas. Puc api entre s grups de partes interessadas diretamente afetadas e/u psiçã da mairia. Nã-bservâncias e nã-cnfrmidades significativas. Deteriraçã da cndiçã de referência, cm algum atras u dificuldades n tratament de impacts negativs. Grande númer de lacunas críticas ns prcesss de avaliaçã, gestã e cnsulta. Nenhuma revisã u aprimrament de prcesss. Nenhum relacinament cm as partes interessadas. Muit puc api entre s grups de partes interessadas diretamente afetadas e/u psiçã da grande mairia. Nã-bservâncias e nã-cnfrmidades significativas e persistentes. Deteriraçã significativa e ptencialmente de lng praz da cndiçã de referência. Tabela 12. Definições das Pntuações de 1 a 5 Gestã prativa e adaptativa, Visã / perspectiva reginal, Cntribui para a capacitaçã interna e externa, Suprte financeir de lng praz para a gestã de tds s aspects principais, Nível altíssim de integraçã, Alavancagem de prtunidades, Participaçã e envlviment significativs das partes interessadas n prcess decisóri, Verificaçã u revisã independente u pr terceiras partes, Divulgaçã ampla de infrmações. Gestã de alguma frma prativa e adaptativa, Capacitaçã, prém limitada a prjet, Suprte financeir de lng praz para a gestã da mairia ds aspects principais, Nível alt de integraçã, Participaçã significativa das partes interessadas, Us de cmpetências externas nde necessári, Apenas lacunas menres na divulgaçã de infrmações. Reativa, mas gestã adequada, cm presença de ações crretivas, Visã / perspectiva fcada n prjet, Gestã de tds s aspects dependente d prjet, Suprte financeir suficiente para an crrente, Presença ds cmpnentes principais exigids nas avaliações, Gestã ds riscs principais, Alguma participaçã das partes interessadas, Algum us de cmpetências externas, Cumpriment das etapas principais recmendadas necessárias para divulgaçã de infrmações. Reativa, Ações crretivas casinalmente insuficientes, Perspectiva fcada n prjet, cm lacunas em questões sciais e ambientais, Suprte financeir limitad, Lacunas na avaliaçã, Lacunas na gestã de riscs, Puca participaçã das partes interessadas, Us limitad de cmpetências externas, Divulgaçã limitada de infrmações. Gestã ruim que nã reage a prblemas / events precupantes, Perspectiva limitada as aspects técnics e infraestrutura física, Suprte financeir insuficiente, Avaliações incmpletas e superficiais, Gestã insuficiente ds riscs principais, Ausência de participaçã das partes interessadas, Nenhum us de cmpetências externas, Nenhuma divulgaçã de infrmações. MINUTA DE PROTOCOLO AGOSTO DE 2009 Seçã IV Operaçã de Prjet página 18 de 70