Anexo 03 Recomendação nº 3: estatuto padrão, estatuto fundamental e contrato social

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1 Anex 03 Recmendaçã nº 3: estatut padrã, estatut fundamental e cntrat scial 1. Resum 01 Atualmente, Estatut da Crpraçã da Internet para a atribuiçã de nmes e númers (ICANN) tem um mecanism únic para alterações. Qualquer cláusula d Estatut da ICANN pde ser alterada pr uma vtaçã de 2/3 ds membrs da diretria da ICANN. A diretria da ICANN nã é brigada a cnsultar a cmunidade de participaçã múltipla nem públic mais ampl para fazer alterações n estatut, mas vem fazend iss de maneira vluntária até mment. 02 O CCWG de respnsabilidade recmenda classificar cada cláusula d Estatut da ICANN cm estatut fundamental u estatut padrã, send estatut fundamental mais difícil de ser alterad. 03 Especificamente, CCWG de respnsabilidade recmenda que: Sejam brigatórias cnsultas públicas a respeit de tdas as alterações n Estatut da ICANN, tant n fundamental quant n padrã. A brigatriedade das cnsultas públicas seja adicinada a Estatut da ICANN cm uma cláusula d estatut fundamental para garantir que a ICANN cntinue envlvend a cmunidade n futur. As alterações n estatut fundamental exijam aprvaçã tant da diretria da ICANN quant da cmunidade autônma, cnfrme definid n respectiv pder da cmunidade (cnsulte a recmendaçã nº 4: garantir envlviment da cmunidade nas tmadas de decisã da ICANN: sete nvs pderes da cmunidade). O limite mínim para a aprvaçã da alteraçã de uma cláusula d estatut fundamental pr parte da diretria da ICANN seja aumentad de 2/3 para 3/4. A aprvaçã de alterações n cntrat scial usa mesm prcess exigid para aprvar alterações n estatut fundamental, inclusive cnsultas públicas. 04 Pr que CCWG de respnsabilidade está fazend esta recmendaçã? O CCWG de respnsabilidade cnsideru fundamental garantir que Estatut da ICANN incrpre a finalidade da rganizaçã (missã, cmprmisss e valres essenciais) e que seu bjetiv seja garantir que a respnsabilidade da diretria da ICANN nã pssa ser alterada pela própria diretria de maneira slitária. 19 de fevereir de

2 2. Recmendações d CCWG de respnsabilidade 05 O CCWG de respnsabilidade recmenda: Classificar cada cláusula d Estatut da ICANN cm estatut fundamental u estatut padrã. Transfrmar as seguintes recmendações d CCWG de respnsabilidade e d CWG de administraçã em cláusulas d estatut fundamental: A cmunidade autônma para aplicar pderes da cmunidade, inclusive a funçã de designadr únic ds diretres da ICANN, cnfrme descrit na recmendaçã nº 1: frmar uma cmunidade autônma para aplicar s pderes da cmunidade. Os mecanisms de encaminhament e aplicaçã, cnfrme descrits na recmendaçã nº 2: dar autnmia à cmunidade pr mei de cnsens: participaçã, encaminhament, aplicaçã. O prcess para alterar estatut fundamental e/u cntrat scial e para aprvar a venda da ICANN u utra dispsiçã de tds u cnsideravelmente tds s ativs da ICANN, cnfrme descrit na recmendaçã nº 3: redefinir Estatut da ICANN cm estatut padrã e estatut fundamental. Os sete pderes da cmunidade, cnfrme descrits na recmendaçã nº 4: garantir envlviment da cmunidade nas tmadas de decisã da ICANN: sete nvs pderes da cmunidade. A missã, s cmprmisss e s valres essenciais, cnfrme descrits na recmendaçã nº 5: alterar aspects da missã, cmprmisss e valres essenciais da ICANN. A estrutura d prcess de revisã independente (IRP), cnfrme descrita na recmendaçã nº 7: refrçar prcess de revisã independente da ICANN. A revisã das funções da IANA, a revisã especial das funções da IANA e prcess de separaçã, mecanisms de respnsabilidade para as funções relacinadas a nmes da IANA que sã exigids pela prpsta d CWG de administraçã. As estruturas de gvernança da PTI e d cmitê permanente d cliente, também exigids pela prpsta d CWG de administraçã Os direits de investigaçã e inspeçã, cnfrme descrits na recmendaçã nº 1: frmar uma cmunidade autônma para aplicar s pderes da cmunidade. Exigir que a ICANN faça cnsultas públicas sbre qualquer alteraçã prpsta n estatut padrã, estatut fundamental u cntrat scial. Exigir aprvaçã para qualquer alteraçã n estatut fundamental e n cntrat scial, tant pr parte da diretria da ICANN cm pr parte da cmunidade autônma, cnfrme definid n pder da cmunidade descrit na recmendaçã nº 4: garantir envlviment da cmunidade nas tmadas de decisã da ICANN: sete nvs pderes da cmunidade. Aumentar limite para que a diretria da ICANN aprve alterações n estatut fundamental u n cntrat scial de 2/3 para 3/4 ds membrs da diretria da ICANN. 19 de fevereir de

3 3. Explicaçã detalhada das recmendações 06 O que é estatut fundamental? 07 O Estatut da ICANN descreve cm pder é exercid na ICANN, definind inclusive a missã, s cmprmisss e s valres essenciais da rganizaçã. Juntamente cm cntrat scial, estatut é uma parte essencial da ICANN, prque define escp de autridade crprativa da rganizaçã, determina sua estrutura de gvernança e define as práticas de trabalh. 08 Atualmente, Estatut da ICANN pde ser alterad pr uma resluçã da diretria, cm uma vtaçã de 2/3 de tds s diretres. O CCWG de respnsabilidade acredita que cnjunt das principais cláusulas d estatut que sã fundamentais para a estabilidade da ICANN e a cntinuidade peracinal e essenciais para s direits de decisã da cmunidade deve ser mais prtegid cntra alterações pela exigência de aprvaçã da cmunidade autônma para tds s aditaments. 09 Essas cláusulas serã identificadas cm estatut fundamental. 10 Neste sentid, CCWG de respnsabilidade prpõe trnar estatut fundamental mais difícil de alterar que estatut padrã de duas maneiras: 1. Pel cmpartilhament da autridade para autrizar alterações entre a diretria da ICANN e a cmunidade autônma, rganizada pr mei das rganizações de api e cmitês cnsultivs participantes cm participantes decisóris na cmunidade autônma, cnfrme definid na recmendaçã nº 1: frmar uma cmunidade autônma para aplicar s pderes da cmunidade. 2. Pela exigência de um limite mínim de vts da diretria da ICANN favráveis para autrizar alterações n estatut fundamental mais alt que n estatut padrã. 11 A criaçã d estatut fundamental aumentaria indiretamente a respnsabilidade da ICANN diante da cmunidade glbal da Internet pel cmpartilhament mais ampl da autridade de tmada de decisões e pel aument da dificuldade para alterar esses aspects fundamentais da ICANN. 12 Esta recmendaçã é imprtante n cntext da transiçã da administraçã da IANA, pis a relaçã cntratual histórica cm gvern ds Estads Unids garantia à cmunidade de participaçã múltipla que a natureza fundamental da ICANN nã seria alterada sem um acrd ampl. Sem essa relaçã, as prteções ds prcediments e cmpartilhament mais ampl 19 de fevereir de

4 ds direits de decisã em relaçã a cmpnentes essenciais d escp e da autridade da ICANN devem ajudar a manter a cnfiança da cmunidade na ICANN. 13 Criaçã d estatut fundamental 14 Para implementar a criaçã d estatut fundamental, seria adicinada uma nva cláusula a estatut, definind: 1. Quais seções d estatut cnstituem estatut fundamental (u seja, uma lista ds artigs/seções/subseções fundamentais) 2. Cm pdem ser definidas as nvas cláusulas d estatut fundamental e cm as cláusulas existentes pdem ser alteradas u remvidas 15 Adiçã de nvas cláusulas a estatut fundamental u alteraçã das existentes 16 Embra CCWG de respnsabilidade recmende frtalecer determinads aspects d Estatut da ICANN, interesse públic glbal nã seria atendid se a ICANN nã pudesse evluir de md a acmpanhar ambiente dinâmic da Internet. 17 Prtant, CCWG de respnsabilidade recnhece a imprtância da capacidade de definir nvas cláusulas d estatut fundamental cm temp, bem cm de alterar u remver as cláusulas existentes. 18 As etapas a seguir serã necessárias para criar uma nva cláusula d estatut fundamental u para alterar u remver uma cláusula existente, cas a diretria da ICANN (u a equipe através da diretria da ICANN) prpnha a adiçã, alteraçã u remçã: A diretria prpõe uma nva cláusula d estatut fundamental, a alteraçã de uma cláusula d estatut fundamental u a remçã de uma cláusula d estatut fundamental. 19 de fevereir de

5 A diretria aprva a adiçã, alteraçã u remçã da cláusula d estatut fundamental cm uma vtaçã de 3/4 de tds s membrs da diretria da ICANN. A cmunidade autônma aprva a adiçã, alteraçã u remçã da cláusula d estatut fundamental (cnfrme descrit na recmendaçã nº 4: garantir envlviment da cmunidade nas tmadas de decisã da ICANN: sete nvs pderes da cmunidade). 19 Se a adiçã, alteraçã u remçã da cláusula d estatut fundamental fr aprvada tant pela diretria da ICANN cm pela cmunidade autônma: A cláusula nva/revisada deverá ser incluída n Estatut da ICANN e mencinada cm estatut fundamental (se necessári) na parte d estatut que relacina as cláusulas d estatut fundamental. N cas de uma alteraçã n text de cláusulas existentes d Estatut da ICANN, text deverá ser atualizad. N cas de uma remçã, text deverá ser remvid d Estatut da ICANN. 20 O CCWG de respnsabilidade nã prpõe que a cmunidade btenha pder de prpr alterações n estatut diretamente. 21 Quais cláusulas d estatut atual passariam a fazer parte d estatut fundamental? 22 O CCWG de respnsabilidade recmenda que apenas aspects crítics d Estatut da ICANN sejam classificads cm estatut fundamental para evitar a intrduçã de uma rigidez desnecessária nas estruturas da ICANN. O CCWG de respnsabilidade cncluiu que recmendar que tdas as alterações n Estatut da ICANN tenham s mesms limites mínims prpsts para estatut fundamental prejudicaria a respnsabilidade geral da ICANN, em vez de a favrecer. 23 Na piniã d CCWG de respnsabilidade, s aspects crítics sã aqueles que definem a missã, s cmprmisss e s valres essenciais da ICANN, s requisits da prpsta d CWG de administraçã e as ferramentas de respnsabilidade essenciais que a cmunidade exige. 24 De maneira crrespndente, CCWG de respnsabilidade recmenda que s seguintes aspects sejam cnstituíds cm estatut fundamental, cm parte da linha de trabalh 1: A cmunidade autônma para aplicar pderes da cmunidade, inclusive a funçã de designadr únic ds diretres da ICANN, cnfrme descrit na recmendaçã nº 1. Os mecanisms de encaminhament e aplicaçã, cnfrme descrits na recmendaçã nº 2. O prcess para alterar estatut fundamental e/u cntrat scial e para aprvar a venda da ICANN u utra dispsiçã de tds u cnsideravelmente tds s ativs da ICANN, cnfrme descrit na recmendaçã nº 3. Os sete pderes da cmunidade, cnfrme descrits na recmendaçã nº 4. A missã, s cmprmisss e s valres essenciais, cnfrme descrits na recmendaçã nº 5. A estrutura d prcess de revisã independente, cnfrme descrita na recmendaçã nº de fevereir de

6 A revisã das funções da IANA, a revisã especial das funções da IANA e prcess de separaçã, mecanisms de respnsabilidade para as funções relacinadas a nmes da IANA que sã exigids pela prpsta d CWG de administraçã. As estruturas de gvernança da PTI e d cmitê permanente d cliente, também exigids pela prpsta d CWG de administraçã Os direits de investigaçã e inspeçã (cnfrme descrits na recmendaçã nº 1: frmar uma cmunidade autônma para aplicar s pderes da cmunidade). 25 Cntrat scial 26 A assessria jurídica d CCWG de respnsabilidade acnselhu seguinte a cnsiderar alterações n cntrat scial da ICANN: Os dcuments de cnstituiçã de uma crpraçã de utilidade pública sem fins lucrativs da Califórnia, cm a ICANN, sã respectiv cntrat scial e estatut. Há uma hierarquia entre esses dcuments: cntrat scial prevalece quand há algum cnflit entre este e estatut. Essa relaçã hierárquica se mantém mesm quand cnflit fr entre cntrat scial e estatut 'fundamental', que exige cnsentiment de uma terceira parte (n cas da ICANN, a cmunidade autônma) para ser alterad. De acrd cm a legislaçã de crprações sem fins lucrativs da Califórnia, quand uma crpraçã nã tem membrs legais, a diretria pde adtar alterações n cntrat scial. N entant, a alteraçã d cntrat scial pde estar sujeita a cnsentiment de uma terceira parte, assim cm a alteraçã d estatut. N cas da ICANN, se à cmunidade autônma nã fr cncedid direit de aprvar alterações n cntrat scial, há risc de que as cláusulas d estatut fundamental pssam ser debilitadas pr alterações n cntrat scial pr parte da diretria da ICANN, dada a relaçã hierárquica descrita acima. Prtant, recmendams incluir um direit de aprvaçã em relaçã a alterações n cntrat scial da ICANN a favr da cmunidade autônma, da mesma frma que esta tem direits de aprvaçã em relaçã a estatut fundamental. 27 Neste sentid, CCWG de respnsabilidade recmenda que as alterações n cntrat scial da ICANN sigam mesm prcess e s limites mínims de aprvaçã descrits acima para aprvar alterações n estatut fundamental. 19 de fevereir de

7 28 É imprtante bservar que cntrat scial atual da ICANN afirma que: 9. Este cntrat scial pderá ser alterad mediante uma vtaçã a favr de pel mens dis terçs ds diretres da crpraçã. Se a crpraçã tiver membrs, essa alteraçã deverá ser ratificada pr uma mairia de pel mens dis terçs (2/3) ds membrs vtantes. 29 Prtant, CCWG de respnsabilidade recmenda que cntrat scial seja mdificad para remver a nçã de membrs e refletir a necessidade de uma vtaçã a favr mais expressiva, de pel mens 3/4 ds diretres da ICANN, assim cm a aprvaçã da cmunidade autônma pr mei d mesm prcess de aprvaçã e limites mínims usads para aprvar alterações n estatut fundamental. 30 A lcalizaçã d escritóri central da ICANN deve ser uma cláusula d estatut fundamental? 31 Tant cntrat scial cm Estatut da ICANN abrdam estad da cnstituiçã (u dmicíli crprativ) da ICANN e a lcalizaçã de seu escritóri central: O cntrat scial atual da ICANN afirma: 3. Esta é uma crpraçã de utilidade pública sem fins lucrativs e nã é cnstituída para benefíci própri de nenhuma pessa. Ela está rganizada de acrd cm a lei de crprações de utilidade pública sem fins lucrativs da Califórnia para fins beneficentes e públics. A seçã 1 d artig XVIII d Estatut atual da ICANN afirma: ESCRITÓRIOS. O escritóri central para a realizaçã ds negócis da ICANN deverá lcalizar-se n municípi de Ls Angeles, estad da Califórnia, Estads Unids da América. A ICANN também pderá ter um u váris escritóris adicinais 19 de fevereir de

8 dentr u fra ds Estads Unids da América, cnfrme pssam ser eventualmente estabelecids. O parágraf 8(b) da Ratificaçã de cmprmisss afirma: A ICANN ratifica seus cmprmisss de: (b) cntinuar send uma crpraçã sem fins lucrativs cm escritóri central ns Estads Unids da América e escritóris em td mund para atender às necessidades de uma cmunidade glbal Cm recmendad pel CCWG de respnsabilidade na seçã anterir, cntrat scial deveria exigir que a aprvaçã de quaisquer alterações n cntrat scial use mesm prcess e limites mínims exigids para aprvar alterações n estatut fundamental. 33 Assim, estad de cnstituiçã/dmicíli crprativ da ICANN nã pderia ser alterad sem cnsentiment afirmativ da cmunidade autônma. N entant, para garantir que status da ICANN enquant crpraçã de utilidade pública sem fins lucrativs da Califórnia nã pssa ser alterad pr mei de uma transferência de ativs e/u dissluçã sem cnsentiment afirmativ da cmunidade autônma, deverá ser adicinada uma cláusula a cntrat scial exigind que a aprvaçã da cmunidade autônma para uma transferência de tds u cnsideravelmente tds s ativs da ICANN. 34 A diretria da ICANN pderia prpr uma alteraçã na cláusula d estatut que exige a lcalizaçã d escritóri central da ICANN na Califórnia, mas a cmunidade autônma pderia blquear a alteraçã. 35 Nã huve cnsens para apiar a classificaçã desta cláusula cm estatut fundamental, que exigiria cnsentiment afirmativ da cmunidade autônma. 36 Pder da cmunidade: aprvar alterações n estatut fundamental e n cntrat scial 37 A criaçã d estatut fundamental e a exigência de aprvaçã de alterações n cntrat scial pr parte da cmunidade autônma garantiriam que s aspects essenciais ds pderes e prcesss necessáris para manter a respnsabilidade da ICANN perante a cmunidade, bem cm sua missã, seus cmprmisss e seus valres essenciais, só pudessem ser alterads cm resultad de um ampl cnsens, tant da diretria da ICANN cm da cmunidade. 38 A cmunidade autônma deveria dar seu cnsentiment afirmativ a qualquer alteraçã prpsta e adtada pela diretria da ICANN para que essa alteraçã pudesse ter efeit legal, cm parte de um prcess de decisã cnjunta entre a diretria da ICANN e a cmunidade autônma. Cm a criaçã desse prcess especial de decisã cnjunta, a autridade para alterar aspects fundamentais da estrutura de gvernança da ICANN será cmpartilhada de frma muit mais ampla d que é hje. 39 O trabalh d CCWG de respnsabilidade presume que cntrat scial e as cláusulas d Estatut da ICANN que se recmenda cnstituir cm estatut fundamental prvavelmente nã seriam alterads cm frequência. Se huver alterações, é imprvável que elas surjam de uma hra para utra u que seja necessári lidar cm elas em situações peracinais de curt praz. 40 Prtant, CCWG de respnsabilidade nã acredita que esse pder da cmunidade, cnfrme prpst, apresente desafis à viabilidade peracinal, estabilidade u eficiência atuais da ICANN. 19 de fevereir de

9 41 Essas alterações exigem um alt grau de api ds participantes decisóris da cmunidade autônma, já que a finalidade desse pder é smente trnar pssível alterar estatut fundamental u cntrat scial cm um ampl api da cmunidade. 42 Para bter mais infrmações sbre s utrs pderes da cmunidade recmendads pel CCWG de respnsabilidade, cnsulte a recmendaçã nº 4: garantir envlviment da cmunidade nas tmadas de decisã da ICANN: sete nvs pderes da cmunidade. 4. Alterações da terceira versã preliminar da prpsta sbre as recmendações da linha de trabalh 1 Fi esclarecid que as cláusulas da revisã das funções da IANA (IFR) se aplicam smente às funções da IANA relacinadas a nmes (exigência d CWG de administraçã). Fi esclarecid que prcess para alterar cntrat scial deve ser semelhante a prcess para alterar estatut fundamental, assim cm prcess para aprvar a venda da ICANN u utra dispsiçã de tds u cnsideravelmente tds s ativs da ICANN. Fi adicinada uma recmendaçã específica de que cntrat scial atual seja mdificad para remver a nçã de membrs e refletir a necessidade de uma vtaçã a favr de pel mens 3/4 ds diretres da ICANN, assim cm a aprvaçã da cmunidade autônma. 5. Testes de resistência relacinads a esta recmendaçã Nã aplicável. 6. De que maneira esta recmendaçã atende as requisits d CWG de administraçã? 43 Estas recmendações atendem a requisit d CWG de administraçã de que CCWG de respnsabilidade recmendasse a criaçã de um estatut fundamental, incluind: Orçaments e planejaments estratégics/peracinais da ICANN e rçaments da IANA: direits da cmunidade em relaçã à elabraçã e cnsideraçã ds rçaments e planejaments estratégics/peracinais da ICANN e rçaments da IANA. Diretria da ICANN: direits da cmunidade em relaçã à capacidade de indicar/destituir membrs da diretria da ICANN e de destituir tda a diretria. Estatut da ICANN: incrpraçã ds seguintes itens n Estatut da ICANN: revisã das funções da IANA, revisã especial das funções da IANA, gvernança da PTI, cmitê permanente d cliente e prcess de separaçã. 19 de fevereir de

10 Prcess de revisã independente: deve ser aplicável às funções da IANA e acessível as gerentes ds dmínis de primeir nível. 7. De que maneira esta recmendaçã atende as critéris da NTIA? 44 Apiar e aprimrar mdel de participaçã múltipla Garantind que s mecanisms de respnsabilidade d mdel de participaçã múltipla nã pssam ser mdificads sem a aprvaçã da cmunidade autônma. 45 Manter a segurança, a estabilidade e a flexibilidade d DNS da Internet. Criand um estatut fundamental que fereça mais prteções a cláusulas d Estatut da ICANN essenciais para a estabilidade e a cntinuidade peracinal da rganizaçã. 46 Atender às necessidades e expectativas ds clientes e parceirs glbais ds serviçs da IANA. Nã aplicável. 47 Manter a abertura da Internet. Nã aplicável. 48 A NTIA nã aceitará uma prpsta em que a funçã da NTIA seja substituída pr uma sluçã liderada pr um gvern u pr uma rganizaçã intergvernamental. Nã aplicável. 19 de fevereir de