Lista de Verificação Norma de Referência Certificado de Energia Renovável Categoria ADESÃO

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1 REGRAS GERAIS PARA REALIZAÇÃO DA AUDITORIA / USO DA LISTA DE VERIFICAÇÃO CERTIFICADO CATEGORIA ADESÃO FONTE DE GERAÇÃO DE ENERGIA: HÍDRICA Esta lista de verificaçã aplica-se a Certificad de Energia Renvável Categria Adesã, e apenas para empreendiments cm fntes de geraçã de energia d tip Hídrica. As auditrias serã realizadas ns empreendiments das cntrladras assciadas à ABRAGEL u ABEEólica interessads na btençã d Certificad de Energia Renvável. Caberá à Certificadra enviar a empreendiment Questinári para Auditria Dcumental, para detalhament da cnfrmidade d empreendiment candidat a Certificad na Categria esclhida. Este Questinári preenchid e anexad cm s dcuments cmprbatóris servirá cm base para a auditria dcumental, vist que nã há auditria in lc na categria Adesã. Recmenda-se seguinte dimensinament para auditria neste tip de empreendiment na categria Adesã: 1HD auditria dcumental n escritóri da Certificadra + 1HD auditria dcumental n escritóri da empresa. Em cas de empreendiments agrupads, realizar uma única auditria para tds s empreendiments, timizand custs e temp de auditria. Os requisits estã dividids nesse dcument pel nível de atendiment exigid (brigatóri u desejável). Os requisits brigatóris (O) deverã ser avaliads em relaçã a sua cnfrmidade u nã cnfrmidade, e deverã ser atendids em sua ttalidade de acrd cm a fase em que se encntra empreendiment. Os requisits desejáveis (D) estã dividids em indicadres qualitativs e indicadres quantitativs, send que para categria Adesã nã há percentual mínim a ser alcançad. Os indicadres qualitativs sã avaliads cnfrme uma escala crescente em funçã d nível de implantaçã d requisit slicitad, cnfrme segue: 1: Nã atende a requisit (nenhuma prática relacinada a requisit está implementada) 2: Atende parcialmente a requisit (existe alguma prática relacinada a requisit implementada, mas nã está cmpleta, u seja, grande parte d requisit nã é atendid) 3: Atende a requisit, mas sã necessárias melhrias (as exigências mínimas d requisit sã atendidas, u pel mens grande parte delas) 4: Atende cmpletamente a requisit (as exigências d requisit sã atendidas de frma cmpleta) 5: Supera a exigência d requisit (as exigências d requisit sã atendidas e superadas, representand a melhr prática u uma das melhres práticas existentes n setr) Os indicadres quantitativs sã avaliads cnfrme uma escala crescente em funçã d enquadrament d valr alcançad pel indicadr nessa escala. 1

2 Para situações em que requisit nã se aplica, classificar cm NA. Relatar para s itens brigatóris (O) tdas as nã cnfrmidades (NC) encntradas (levand-se em cnsideraçã estági atual d empreendiment). Para tdas as declarações de nã cnfrmidade (NC) ns itens brigatóris (de acrd cm a fase atual d empreendiment), indicar a frma cm rganism de auditria irá evidenciar a eficácia da açã crretiva (pr exempl: envi da dcumentaçã, envi das fts d lcal, envi de listas de treinament, bem cm praz que empreendiment tem para a açã de acmpanhament). A certificaçã smente pderá ser cncedida se tds s itens brigatóris frem atendids para s itens aplicáveis à fase atual d empreendiment. Cas empreendiment nã cncrde cm parecer da equipe auditra, pnt de discrdância deve ser antad a final deste dcument, e a equipe deve slicitar a empreendiment que frmalize sua apelaçã junt à Gerenciadra (Institut Ttum). A tabela de indicadres deste dcument segue a numeraçã da nrma de referência. Após a auditria, cas empreendiment atinja 100% de cnfrmidade ns requisits brigatóris (O) aplicáveis à fase atual d empreendiment, auditr deve: Escrever a cnclusã psitiva da auditria e assinar relatóri. Slicitar assinatura d Respnsável d empreendiment. Tirar duas cópias deste relatóri (lista de verificaçã), distribuind- da seguinte frma: Uma cópia para empreendiment auditad Uma cópia para Institut Ttum (Gerenciadra) Versã Original em arquiv d Organism de Auditria Reclher a versã atualizada d Regulament Técnic rubricad em tdas as páginas, assinad, carimbad e datad na página final, e enviá-l à Gerenciadra. A versã atualizada encntra-se n endereç da web: Após a auditria, cas empreendiment nã atinja 100% de cnfrmidade ns requisits brigatóris (O) aplicáveis à fase atual d empreendiment, auditr deve: Antar tdas as nã cnfrmidades e prtunidades de melhria n relatóri. Preencher quadr final. Apresentar relatóri a empreendiment, especialmente as nã cnfrmidades. 2

3 Slicitar a empreendiment preenchiment das ações crretivas e respectivs prazs. Find praz, auditr deve dar baixa nas nã cnfrmidades e ações de melhria, antand s resultads da verificaçã n relatóri. Escrever a cnclusã da auditria e assinar relatóri. Slicitar assinatura d Respnsável d empreendiment. Tirar duas cópias deste relatóri (lista de verificaçã), distribuind- da seguinte frma: Uma cópia para empreendiment auditad Uma cópia para Institut Ttum (Gerenciadra) Versã Original em arquiv d Organism de Auditria Reclher a versã atualizada d Regulament Técnic rubricad em tdas as páginas, assinad, carimbad e datad na página final, e enviá-l à Gerenciadra. A versã atualizada encntra-se n endereç da web: 3

4 DADOS GERAIS DA AUDITORIA - Razã scial da geradra u cntrladra d empreendiment: - Razã scial d empreendiment alv da Certificaçã: - CNPJ d empreendiment alv da Certificaçã: - Fnte(s) de geraçã de energia d empreendiment candidat à Certificaçã: Hídrica (este check list smente é aplicável para esta fnte) - Trata-se de reptencializaçã? Sim Nã - Data de iníci da peraçã: / / - Endereç(s) d escritóri da empresa em que fi realizada a auditria: - Escp da Auditria: Certificaçã Categria Adesã Renvaçã Certificaçã Adesã (Relatóri anterir de / / ) - Prjet de Crédit de Carbn: Sim, pssui prjet aprvad Sim, pssui prjet em fase de aprvaçã Nã pssui - Organism de Certificaçã: - Nme d Auditr Líder: - Nme d 2º Auditr: - Data(s) da auditria: - Data(s) de fechament d relatóri: 4

5 CRITÉRIOS DE ELEGIBILIDADE REGISTRO DA AUDITORIA Situaçã de adimplência junt à Abragel e / u Abeeólica (este item será checad pela Gerenciadra Institut Ttum antes d fechament da auditria). Empreendiment enquadrad cm PCH de acrd cm a resluçã 652 de 9/12/2003 da ANEEL, flexibilizada, n entant, para incluir empreendiments cm ptência máxima instalada de até 50MW Evidência apresentada: O empreendiment é classificad cm PCH de acrd cm a ANEEL Evidência apresentada: Interpretaçã d item acima (us pel auditr): De acrd cm a Resluçã da ANEEL, empreendiment pssui ptencia superir a kw e igual u inferir a kw, destinad a prduçã independente, autprduçã u prduçã independente autônma. Além diss, A área d reservatóri pssui área inferir a 3,0 km2 u atende uma das seguintes cndições: I - a área atende a seguinte inequaçã : A (14,3 P) Hb nde P=Ptência elétrica instalada em (MW), A=área d reservatóri (km2) e Hb= queda bruta em (m), definida pela diferença entre s níveis d'água máxim nrmal de mntante e nrmal de jusante. Esta área nã deverá ser mair d que 13,0 km2. II- O dimensinament d reservatóri fi, cmprvadamente, basead em utrs bjetivs que nã de geraçã de energia elétrica. VERIFICAÇÃO DA ENERGIA GARANTIDA Quantidade ttal de energia garantida: MWh Evidência apresentada: Interpretaçã d item acima (para us d auditr): cnsultar prtaria específica da ANEEL que define a garantia física da PCH. 5

6 REQUISITOS OBRIGATÓRIOS Princípi Indicadr C NC NA Evidências / Recmendações Evidência de crreçã Cnclusã P Despach de Requeriment de Outrga (DRO) u Outrga da ANEEL u Autrizaçã da ANEEL para perar cmercialmente. Princípi 1: Habilitaçã legal d negóci Interpretaçã d item acima (us pel auditr): Basta a auditr verificar a existência d dcument para empreendiment. P Licença Prévia (LP) u Licença de Instalaçã (LI) u Licença de Operaçã (LO). Interpretaçã d item acima (us pel auditr): O auditr nã deve questinar se as licenças estã adequadas a nã, pis Prgrama de Energia Renvável nã tem cm bjetiv substituir órgã reguladr. As infrmações que cnstam da licença serã alv de verificaçã. Atençã para data de validade da licença. Antar na lista de verificaçã s principais cmprmisss e cndicinantes da licença, que servirã de base para avaliaçã desta e das próxims auditrias. O praz indicad para a próxima auditria de renvaçã deverá levar em cnta, dentre utrs fatres, venciment da licença de peraçã. P Relatóri Ambiental Simplificad (RAS) u Estud de Impact Ambiental e Relatóri de Impact Ambiental (EIA/RIMA) u dcument similar. Interpretaçã d item acima (us pel auditr): O auditr nã deve questinar cnteúd ds relatóris se estes já tiverem sid usads para a btençã das licenças. As infrmações, análises e cmprmisss que cnstam ds relatóris serã alv de verificaçã. Antar na lista de verificaçã s principais cmprmisss e plans que cnstam ds estuds ambientais u relatóris ambientais, que servirã de base para avaliaçã desta e das próxims auditrias. 6

7 Princípi Indicadr C NC NA Evidências / Recmendações Evidência de crreçã Cnclusã P Dcument demnstrand psse da terra, seja cm prprietári u arrendatári (respeitand as etapas d prcess de licenciament). Interpretaçã d item acima (us pel auditr): Na categria Plen, empreendiment deve demnstrar a psse da terra. Princípi 1: Habilitaçã legal d negóci Princípi 2: Relacinament cm a cmunidade lcal P N cas de prjet que pssua impacts que atravessam frnteiras (países), dcument demnstrand acrd realizad entre s países afetads, cnsiderand recmendações internacinais para prjets hídrics que transcendem frnteiras. Interpretaçã d item acima (us pel auditr): Este indicadr dificilmente será aplicável, mas cas venha a crrer, auditr deve levantar as evidências de acrd para instalaçã e/u peraçã d empreendiment verificand cumpriment as requisições cabíveis de tdas as exigências dcumentadas. P Dcument u utra evidência factual de que as cmunidades afetadas relevantes fram identificadas e s respectivs impacts sciais e ecnômics fram cnsiderads. Interpretaçã d item acima (us pel auditr): Em muits cass, a identificaçã de cmunidades afetadas e s respectivs impacts pdem ser encntrads nas áreas de diagnóstic e avaliaçã d mei antrópic d Relatóri Ambiental Simplificad (RAS) u Estud de Impact Ambiental e Relatóri de Impact Ambiental (EIA/RIMA) u dcument similar. 7

8 P Dcument u utra evidência factual de que as cmunidades afetadas relevantes fram infrmadas sbre a decisã de implementaçã d empreendiment. Princípi 2: Relacinament cm a cmunidade lcal Interpretaçã d item acima (us pel auditr): Em alguns cass audiência pública u reuniões cm cmunidade fram realizadas, prtant cnvites, ata dcumentand s temas discutids u gravações pdem servir para evidencias fat. Pssivelmente cartas cm apresentaçã d empreendiment também sã enviadas às cmunidades afetadas e partes interessadas relevantes cm bjetiv de infrmar e bter cmentáris psitivs u negativs ds destinatáris. P Plan de açã dcumentad para tratament e mitigaçã ds impacts direts e indirets, cerente cm s resultads d prcess de interaçã pública. Interpretaçã d item acima (us pel auditr): Verificar a cnsistência entre s resultads da interaçã cm a cmunidade e s plans de açã assumids em caráter vluntári e em caráter legal (cndicinantes das licenças btidas u cnstantes ns plans de açã). Nesse item basta cnstatar a existência de um plan de açã, cm prazs e cmprmetiment de recurss. P Dcument u utra evidência factual de que plan de açã está send mnitrad e eventuais desvis estã send tratads em temp hábil. Interpretaçã d item acima (us pel auditr): Verificar se plan d item anterir (escp das tratativas cm cmunidade) está send satisfatriamente mnitrad (respnsabilidades definidas e recurss alcads). Existência de desvis u atrass nã cnfiguram-se necessariamente cm nã cnfrmidade, desde que estejam razavelmente explicads, justificads e cm plans de crreçã bem definids u até justificadamente send renegciads (frmalmente) cm órgã reguladr. Nã cnfrmidade se caracteriza pr descntrle da situaçã das ações u cmprmisss repactuads sem atendiment. 8

9 Princípi 3: Bidiversidade e ecssistema Princípi 4: Saúde e Segurança Ocupacinal P Evidências dcumentais e factuais de que prgrama ambiental está send mnitrad e implementad de acrd cm s cmprmisss assumids n licenciament ambiental e exigências psterires quand aplicáveis, incluind mnitrament de indicadres e ações crretivas n cas de desvis. Interpretaçã d item acima (us pel auditr): Verificar se prgrama ambiental está send satisfatriamente mnitrad (respnsabilidades definidas e recurss alcads). Existência de desvis u atrass nã cnfiguram-se necessariamente cm nã cnfrmidade, desde que estejam razavelmente explicads, justificads e cm plans de crreçã bem definids u até justificadamente send renegciads (frmalmente) cm órgã reguladr. Nã cnfrmidade se caracteriza pr descntrle da situaçã das ações u cmprmisss repactuads sem atendiment. P Certidã Negativa de Débit d INSS e Certidã Cnjunta PGFN/RFB. Interpretaçã d item acima (us pel auditr): Aqui smente reverificar na internet a veracidade das infrmações, sempre tend cuidad de relacinar escp e razã scial d empreendiment. Certidões psitivas cm efeit de negativas sã cnsideradas cm cnfrmes. N cas de certidões psitivas, indicar cm nã cnfrme, e clher infrmações adicinais da empresa a respeit d mntante d pssível débit e as ações que estevam send tmadas. Smente a Cmissã de Certificaçã pderá baixar a nã cnfrmidade, analisand e aclhend u nã as explicações d empreendiment. N cas de auditria adesã, as certidões devem se referir a cntrladr d empreendiment e a empreendiment (se já huver CNPJ). N cas de auditria plen, as certidões devem se referir a cntrladr e a empreendiment. P Certidã de regularidade perante FGTS. Interpretaçã d item acima (us pel auditr): Aqui smente reverificar na internet a veracidade das infrmações, sempre tend cuidad de relacinar escp e razã scial d empreendiment. Certidões psitivas cm efeit de negativas sã cnsideradas cm cnfrmes. N cas de certidões psitivas, indicar cm nã cnfrme, e clher infrmações adicinais da empresa a respeit d mntante d pssível débit e as ações que estevam send tmadas. Smente a Cmissã de Certificaçã pderá baixar a nã cnfrmidade, analisand e aclhend u nã as explicações d empreendiment. N cas de auditria adesã, as certidões devem se referir a cntrladr d empreendiment e a empreendiment (se já huver CNPJ). N cas de auditria plen, as certidões devem se referir a cntrladr e a empreendiment. 9

10 Princípi 4: Saúde e Segurança Ocupacinal P Aut declaraçã frmal da empresa, assinada pel respnsável legal, atestand cnfrmidade cm as nrmas estabelecidas nas cnvenções da Organizaçã Internacinal d Trabalh (OIT), relacinadas cm trabalh infantil, trabalh escrav, discriminaçã e liberdade das assciações e negciaçã cletiva. Interpretaçã d item acima (us pel auditr): auditr deve clher esta aut-declaraçã e anexar uma cópia a relatóri de auditria. Verificar carg d respnsável pela declaraçã, que deve ser principal executiv d empreendiment. P Prgrama de Prevençã de Riscs e Acidentes (PPRA) atualizad (apresentaçã de Certificad OHSAS dentr da validade exime a empresa da apresentaçã desse indicadr). Interpretaçã d item acima (us pel auditr): O auditr deve verificar a existência d PPRA, devidamente aprvad, para âmbit das atividades executadas n empreendiment n mment da auditria. Atençã para dcuments desatualizads em relaçã a mment d empreendiment. N cas de Certificad OHSAS 18001, indicar n relatóri s dads d Certificad, respectiva validade e principalmente se englba as atividades d empreendiment. Se necessári, auditr pde slicitar s plans de auditria das últimas verificações de terceira parte para assegurar que empreendiment fi auditad. N cas de empreendiment em cnstruçã (adesã), verificar se a Certificaçã da cntrladra (se huver) englba atividades de bra. N cas de empreendiment em peraçã u pré-peraçã, a certificaçã, se huver, deve englbar CNPJ d empreendiment para ser cnsiderada válida. P Prgrama de Cntrle Médic de Saúde Ocupacinal (PCMSO) atualizad (apresentaçã de Certificad OHSAS dentr da validade exime a empresa da apresentaçã desse indicadr). Interpretaçã d item acima (us pel auditr): O auditr deve verificar a existência d PCMSO, devidamente aprvad, para âmbit das atividades executadas n empreendiment n mment da auditria. Atençã para dcuments desatualizads em relaçã a mment d empreendiment. N cas de Certificad OHSAS 18001, indicar n relatóri s dads d Certificad, respectiva validade e principalmente se englba as atividades d empreendiment. Se necessári, auditr pde slicitar s plans de auditria das últimas verificações de terceira parte para assegurar que empreendiment fi auditad. N cas de empreendiment em cnstruçã (adesã), verificar se a Certificaçã da cntrladra (se huver) englba atividades de bra. N cas de empreendiment em peraçã u pré-peraçã, a certificaçã, se huver, deve englbar CNPJ d empreendiment para ser cnsiderada válida. 10

11 Princípi 4: Saúde e Segurança Ocupacinal P Evidências de frmaçã e implementaçã da CIPA (Cmissã Interna de Prevençã de Acidentes). (apresentaçã de Certificad OHSAS dentr da validade exime a empresa da apresentaçã desse indicadr). Interpretaçã d item acima (us pel auditr): O auditr deve verificar a frmaçã ficial da CIPA e se seus membrs efetivs sã empregads d empreendiment. Mais ainda, deve cnstatar se as atividades prgramadas da CIPA estã send cumpridas pr mei de registrs factuais. N cas de Certificad OHSAS 18001, indicar n relatóri s dads d Certificad, respectiva validade e principalmente se englba as atividades d empreendiment. Se necessári, auditr pde slicitar s plans de auditria das últimas verificações de terceira parte para assegurar que empreendiment fi auditad. N cas de empreendiment em cnstruçã (adesã), verificar se a Certificaçã da cntrladra (se huver) englba atividades de bra. N cas de empreendiment em peraçã u pré-peraçã, a certificaçã, se huver, deve englbar CNPJ d empreendiment para ser cnsiderada válida. P Prcediments para estque e manusei de explsivs, quand aplicável (apresentaçã de Certificad OHSAS dentr da validade exime a empresa da apresentaçã desse indicadr). Interpretaçã d item acima (us pel auditr): N cas de empreendiment em cnstruçã (adesã), verificar se a Certificaçã da cntrladra (se huver) englba atividades de bra. N cas de empreendiment em peraçã u pré-peraçã, a certificaçã, se huver, deve englbar CNPJ d empreendiment para ser cnsiderada válida. 11

12 REQUISITOS DESEJÁVEIS INDICADORES QUALITATIVOS Princípi Indicadr NA Observações P Dcument u utra evidência factual de que huve algum tip de participaçã das partes envlvidas na definiçã ds plans de açã de mitigaçã. Princípi 2: Relacinament cm a cmunidade lcal Interpretaçã d item acima (us pel auditr): Plans de açã de mitigaçã na questã das cmunidades lcais já fram avaliads em item anterir. Aqui cabe a auditr verificar nível de participaçã das partes envlvidas na definiçã desses plans. Ntas 1 e 2 refletem nenhuma participaçã u participaçã mínima, nada além ds órgãs reguladres frmais. Nta 3 mstra algum tip de participaçã além ds órgãs reguladres, cm assciações u pessas da cmunidade. Nta 4 reflete participaçã de várias partes envlvidas, devidamente evidenciadas pr registrs, atas, u utras evidências. Nta 5 reflete melhres práticas (cicl de aprendizad na questã de participaçã das partes envlvidas). P Existência de um canal de cmunicaçã frmal para discussã das cntrvérsias durante a fase de implementaçã e peraçã d empreendiment cm evidências dcumentais de efetiv tratament das demandas. Interpretaçã d item acima (us pel auditr): Aqui existem dis itens que sã avaliads cnjuntamente: a existência de um canal de cmunicaçã frmal e seu efetiv us e capacidade de respsta. Ntas 1 e 2 refletem inexistência de canal u canal smente na teria, nã na prática. Nta 3 reflete canal existente e cm alguma evidência de seu us (registr e respsta). Nta 4 reflete canal existente, registrs de seu us e capacidade de respsta e interatividade. Nta 5 reflete melhres práticas (cicl de aprendizad n us d canal). P Plans de açã de investiment scial privad que extraplam as cndicinantes sciambientais d empreendiment. Interpretaçã d item acima (us pel auditr): Nã usar nta 1. Nta 2 reflete inexistência de plans de açã além das cndicinantes. Nta 3 reflete a existência de uma (01) açã além das cndicinantes. Nta 4 reflete a existência de pel mens 02 ações além das cndicinantes. Pnt adicinal (3+1) u (4+1) reflete a capacidade ptencial de aut-sustentaçã a médi praz (3 ans) de pel mens uma (01) das ações. 12

13 Princípi Indicadr NA Observações P Dcument u utra evidência factual de que a empresa mnitra s plans de açã de investiment scial privad e tma ações de crreçã. rincípi 2: Relacina-ment cm a cmunidade lcal Princípi 3: Bidiversidade e ecssistema Princípi 4: Saúde e Segurança Ocupacinal Interpretaçã d item acima (us pel auditr): Nã usar nta 1. Nta 2 reflete inexistência de plans de açã além das cndicinantes. Nta 3 reflete algum tip de plan de açã cm deficiência na implementaçã. Nta 4 reflete plan de açã de alguma frma ligad as necessidades da cmunidade, devidamente implementad e acmpanhad. Nta 5 reflete mais de uma açã ligada às necessidades da cmunidade devidamente implementadas, mnitradas e cm evidência de ações de crreçã u melhria. Pnt extra pde ser atribuíd para ações que já deixaram de ter aprte financeir d empreendiment e se trnaram aut-sustentadas. P Evidências dcumentais e factuais de ações e prgramas ambientais cm bjetiv de melhria da qualidade ambiental d reservatóri e seu entrn. Interpretaçã d item acima (us pel auditr): Prgramas ambientais já fram avaliads em itens anterires brigatóris. Aqui cabe a auditr verificar participaçã e eficácia n desenvlviment de prgramas ambientais além d requerid pels órgãs reguladres frmais. Ntas 1 e 2 refletem nenhuma participaçã u participaçã mínima. Nta 3 mstra algum tip de participaçã além ds órgãs reguladres, cm reflrestaments vluntáris, manej de recuperaçã de fauna, mnitrament/melhria em saneament básic, etc. Nta 4 reflete além da participaçã, evidências pr registrs, atas, u utras evidências de cntrle cntínu ds prgramas. Nta 5 reflete melhrias alcanças e evidenciadas pelas aplicações práticas ds prgramas. P Exigência prevista em cntrat de que s terceirs que atuam nas instalações d empreendiment atendem as prcediments de segurança. Interpretaçã d item acima (us pel auditr): Nã usar Nta 1. Nta 2 para nã atendiment cmplet. Nta 3 para existência de cláusula em pel mens um (01) cntrat cm terceirs. Nta 4 para existência de cláusula em mais de um (01) cntrat cm terceirs. Nta 5 para existência de cláusula em tds s cntrats cm terceirs. N cas de auditria plen, verificar item tant para fase de cnstruçã cm para fase de peraçã, pr mei da leitura ds cntrats. Smente cnferir nta 5 se ambas as situações (bra e peraçã) estiverem cntempladas e cmprvadas. 13

14 Princípi Indicadr NA Observações P Evidência de acmpanhament d desempenh em terms de Saúde e Segurança Ocupacinal ds frnecedres (apresentaçã de Certificad OHSAS dentr da validade exime a empresa da apresentaçã desse indicadr). Interpretaçã d item acima (us pel auditr): Aplicável smente para frnecedres que exercem atividades nas instalações d empreendiment, de acrd cm a fase d empreendiment. N cas de auditria plen sem adesã, devem ser verificadas evidências das fases de cnstruçã d empreendiment. Nã usar nta 1. Nta 2 reflete inexistência de acmpanhament d desempenh de SSO ds frnecedres. Nta 3 reflete algum tip de acmpanhament em frnecedres mais crítics, de frma passiva (smente pedid de infrmações e registrs).nta 4 reflete acmpanhament efetiv ds frnecedres, pr mei de mnitrament passiv e ações pró-ativas, cm pr exempl, mas nã se limitand a alguns ds itens listads: treinaments, cbrança de melhrias, mnitrament de us ds EPIs, slicitaçã de melhria ns indicadres, exigência de Certificaçã de Segurança, etc. Nta 5 reflete interaçã efetiva cm terceirs ns aspects de segurança, aplicand mais de 01 item listad cm a mair parte ds frnecedres mais crítics. N cas de Certificad OHSAS 18001, indicar n relatóri s dads d Certificad, respectiva validade e principalmente se englba as atividades d empreendiment, e indicar nta máxima. Se necessári, auditr pde slicitar s plans de auditria das últimas verificações de terceira parte para assegurar que empreendiment fi auditad.n cas de empreendiment em cnstruçã (adesã), verificar se a Certificaçã da cntrladra (se huver) englba atividades de bra. N cas de empreendiment em peraçã u pré-peraçã, a certificaçã, se huver, deve englbar CNPJ d empreendiment para ser cnsiderada válida.n cas de auditria plen, verificar item tant para fase de cnstruçã cm para fase de peraçã, pr mei de levantament de evidências. Smente cnferir nta 5 se ambas as situações (bra e peraçã) estiverem cntempladas e cmprvadas. P Plans de treinament em saúde e segurança, inclusive cm terceirs. Princípi 4: Saúde e Segurança Ocupacinal Interpretaçã d item acima (us pel auditr): Aplicável smente para frnecedres que exercem atividades nas instalações d empreendiment, de acrd cm a fase d empreendiment. N cas de auditria plen sem adesã, devem ser verificadas evidências das fases de cnstruçã d empreendiment. Nã usar Nta 1. Nta 2 reflete nã atendiment a indicadr. Nta 3 reflete algum tip de treinament em SSO cm pel mens um (01) frnecedr, devidamente registrad. Nta 4 reflete plans de treinament mais ampls, cm mais de um (01) frnecedr. Nta 5 reflete plans de treinament diverss, cm tds s frnecedres que trabalham nas instalações da empresa. N cas de auditria plen, verificar item tant para fase de cnstruçã cm para fase de peraçã, pr mei da leitura ds cntrats. Smente cnferir nta 5 se ambas as situações (bra e peraçã) estiverem cntempladas e cmprvadas. 14

15 Princípi Indicadr NA Observações P Prcediments dcumentads e evidências factuais de cntrle de tdas as atividades que afetam a saúde e segurança cupacinal e respectivs registrs d cntrle peracinal (apresentaçã de Certificad OHSAS dentr da validade exime a empresa da apresentaçã desse indicadr). Interpretaçã d item acima (us pel auditr): Nta 1 reflete falta de atendiment ttal a indicadr. Nta 2 reflete prevalência de descntrle sbre s pucs cntrles existentes. Nta 3 reflete a prevalência de cntrles nas atividades, apesar de crrências isladas de atividades sem cntrle. Nta 4 reflete cntrles cmplets e implementads, sem evidências de lacunas. Nta 5 reflete cntrles cmplets, implementads e cm evidências de cicls de melhria. N cas de Certificad OHSAS 18001, indicar n relatóri s dads d Certificad, respectiva validade e principalmente se englba as atividades d empreendiment, e indicar nta máxima. Se necessári, auditr pde slicitar s plans de auditria das últimas verificações de terceira parte para assegurar que empreendiment fi auditad. N cas de empreendiment em cnstruçã (adesã), verificar se a Certificaçã da cntrladra (se huver) englba atividades de bra. N cas de empreendiment em peraçã u pré-peraçã, a certificaçã, se huver, deve englbar CNPJ d empreendiment para ser cnsiderada válida. N cas de auditria plen, verificar item tant para fase de cnstruçã cm para fase de peraçã, pr mei de levantament de evidências. Smente cnferir nta 5 se ambas as situações (bra e peraçã) estiverem cntempladas e cmprvadas. Princípi 4: Saúde e Segurança Ocupacinal Númer de requisits desejáveis qualitativs (se huver algum requisit Nã aplicável, deve ser subtraíd d númer a lad) Ttal de Pnts Obtids 15

16 REQUISITOS DESEJÁVEIS INDICADORES QUANTITATIVOS Princípi Indicadr NA Observações P1.5.1.Penalidades e multas aplicadas. Princípi 1: Habilitaçã legal d negóci Princípi 2: Relacinament cm a cmunidade lcal Pntuaçã deste indicadr Mais NA 1 NA 0 - de 1 Interpretaçã d item acima (us pel auditr): Quantidade de multas cm decisã final (transitada e julgada) aplicadas cntra empreendiment. Nã devem ser cnsideradas neste item prcesss de autuaçã, smente multas já transitadas e julgadas. Em cas de crrência de 1 multa u mais, auditr deve anexar cópias de cada prcess para que a Cmissã de Certificaçã avalie a criticidade de cada prcess e decida pela cncessã d Certificad cm base nesta análise. P Índice de aquisições amigáveis. Pntuaçã deste indicadr 45% > 45% e 55% > 55% e 65% > 65% e 75% > 75% - Interpretaçã d item acima (us pel auditr): Ttal de aquisições amigáveis / Ttal de aquisições realizadas P Índice de mã de bra reginal cntratada. Pntuaçã deste indicadr 20% > 20% e 30% > 30% e 40% > 40% e 50% > 50% - Interpretaçã d item acima (us pel auditr): Ttal de mã-de-bra lcal cntratada ns empreendiments em cnstruçã/ Númer ttal de cntratações ns empreendiments em cnstruçã. N cas de empreendiment na primeira certificaçã, aplica-se smente para a bra. Nas renvações, aplica-se para s funcináris efetivs d empreendiment. P Certificaçã em respnsabilidade scial. Pntuaçã deste indicadr NA NA Sem prcess de Certificaç ã Em prcess frmal de Certificaçã Certifica çã ativa Interpretaçã d item acima (us pel auditr): Certificaçã SA 8000 u similar d empreendiment. N cas de empreendiment em cnstruçã (adesã), verificar se a Certificaçã da cntrladra (se huver) englba atividades de bra. N cas de empreendiment em peraçã u pré-peraçã, a certificaçã, se huver, deve englbar CNPJ d empreendiment para ser cnsiderada válida. - 16

17 Princípi Indicadr NA Observações P Índice de cumpriment a crngrama de ações ambientais prpsts pel empreendiment. Pntuaçã deste indicadr 0% 0% a 25% a 50% 50% a 75% 75% a - Princípi 3: Bidiversidade e ecssistema Princípi 4: Saúde e Segurança Ocupacinal 25% 100% Interpretaçã d item acima (us pel auditr): Índice de cumpriment real d crngrama d PCA em relaçã a previst. Cas a empresa pssua relat cnslidad, utilizar cnfrntand cm a licença e relatóris e plans ambientais. Cas a empresa nã pssua cnslidaçã, auditr deve amstrar entre 4 a 8 ações e checar seu cumpriment versus crngrama. O índice a ser usad é resultad da amstragem, pr exempl, se de 6 ações amstradas, 4 estiverem n praz, índice será de 67% e prtant nta 4 (entre 50% e 75%). P Área de enriqueciment flrestal Pntuaçã deste indicadr 1 e > 1,2 e > 1,4 e > 1,6 e 1,2 1,4 1,6 1,8 > 1,8 - Interpretaçã d item acima (us pel auditr): Área reflrestada u islada para revegetaçã natural em cmparaçã à área degradada pela instalaçã d empreendiment (Área de enriqueciment flrestal (ha) / Área degradada (ha). P Certificaçã ambiental. Pntuaçã deste indicadr NA NA Sem prcess de Certificaçã Em prcess frmal de Certificaçã Certificaçã ativa Interpretaçã d item acima (us pel auditr): Certificaçã ISO d empreendiment em peraçã. N cas de empreendiment em cnstruçã (adesã), verificar se a Certificaçã da cntrladra (se huver) englba atividades de bra. N cas de empreendiment em peraçã u pré-peraçã, a certificaçã, se huver, deve englbar CNPJ d empreendiment para ser cnsiderada válida. P Frequência de acidentes cm funcináris própris. Pntuaçã deste indicadr Interpretaçã d item acima (us pel auditr): Númer ttal de acidentes de empregads própris pr milhã de hras-hmem trabalhadas cnfrme NBR N cas de auditria plen, verificar item tant para fase de cnstruçã cm para fase de peraçã. Smente cnferir nta 5 se ambas as situações (bra e peraçã) estiverem cntempladas e cmprvadas n períd de 12 meses. - 17

18 Princípi Indicadr NA Observações P Frequência de acidentes cm funcináris terceirs. Pntuaçã deste indicadr Interpretaçã d item acima (us pel auditr): Númer ttal de acidentes de empregads própris pr milhã de hras-hmem trabalhadas cnfrme NBR N cas de auditria plen, verificar item tant para fase de cnstruçã cm para fase de peraçã, pr mei de levantament de evidências. Smente cnferir nta 5 se ambas as situações (bra e peraçã) estiverem cntempladas e cmprvadas n períd de 12 meses. P Certificaçã em saúde e segurança cupacinal. Princípi 4: Saúde e Segurança Ocupacinal Princípi 5: Rastreabilidade e eficiência na prduçã de energia Pntuaçã deste indicadr NA NA Sem prcess de Certificaçã Em prcess frmal de Certificaçã Certificaçã ativa Interpretaçã d item acima (us pel auditr): Certificaçã OHSAS u similar em segurança d trabalh d empreendiment. N cas de empreendiment em cnstruçã (adesã), verificar se a Certificaçã da cntrladra (se huver) englba atividades de bra. N cas de empreendiment em peraçã u pré-peraçã, a certificaçã, se huver, deve englbar CNPJ d empreendiment para ser cnsiderada válida. P Densidade de Ptência da área d reservatóri hidrelétric. Pntuaçã deste indicadr NA NA Interpretaçã d item acima (us pel auditr): Ptencia instalada em MW dividid pr área d reservatóri em km 2. P Certificaçã de qualidade. Pntuaçã deste indicadr NA NA Sem prcess de Certificaçã Em prcess frmal de Certificaçã Certificaçã ativa Interpretaçã d item acima (us pel auditr): Certificaçã ISO 9001 da peraçã d empreendiment. N cas de empreendiment em cnstruçã (adesã), verificar se a Certificaçã da cntrladra (se huver) englba atividades de bra. N cas de empreendiment em peraçã u pré-peraçã, a certificaçã, se huver, deve englbar CNPJ d empreendiment para ser cnsiderada válida. Númer de requisits desejáveis quantitativs (se huver algum requisit Nã aplicável, deve ser subtraíd d númer a lad) Ttal de Pnts Obtids

19 PAINEL DE NOTAS PARCIAL (SOMENTE APLICÁVEL EM CASO DE NÃO CONFORMIDADES PARA ITENS OBRIGATÓRIOS) Item OBRIGATÓRIOS DESEJÁVEIS (Cnfrme/ Nã cnfrme) (Nta Ttal) Princípi 1: Habilitaçã legal d negóci P1.1. A empresa e empreendiment estã devidamente registrads junt a órgã reguladr, de acrd cm estági d empreendiment P1.2. O empreendiment pssui tdas as licenças ambientais e autrizações crrelatas, de acrd cm estági d empreendiment P1.3. Dcument cmprbatóri da realizaçã d Diagnóstic, Prgnóstic e Prgramas de Mitigaçã ns meis físic, biótic e sciecnômic P1.4. O Empreendiment pssui regularidade fundiária P1.5. Indicadres quantitativs Princípi 2: Relacinament cm a cmunidade lcal P2.1. O Empreendiment realizu uma análise ampla e adequada ds seus impacts junt às cmunidades afetadas P2.2. Aceitaçã pública e acrds cm instituições lcais e sciedade civil P2.3. O Empreendiment pssui ações de tratament e mitigaçã ds impacts identificads P2.4. O Empreendiment prmve ações de investiment scial privad para melhrias das cndições lcais além das exigências legais P2.5. Indicadres quantitativs Princípi 3: Bidiversidade e ecssistema P3.1. Prgramas Ambientais cm ações e medidas mitigatórias e cmpensatórias cerentes cm s impacts levantads P3.2. Indicadres quantitativs Princípi 4: Saúde e Segurança Ocupacinal P4.1. Regularidade scial e trabalhista P4.2. Cnfrmidade legal P4.3. Capacidade de selecinar frnecedres cm base na capacidade destes em atender a requisits de segurança P4.4. Capacidade de gestã de Saúde e Segurança Ocupacinal P4.5. Indicadres quantitativs Princípi 5: Rastreabilidade e eficiência na prduçã de energia P 5.1. Indicadres quantitativs Resultad Final (calcular cnfrme rientações abaix) Para btençã d Resultad Final, smar tds s pnts cnquistads ns indicadres cnsiderads aplicáveis (A). Cntar tds s itens aplicáveis e multiplicar pr 5 (B). Calcular Resultad Final ds itens desejáveis pela peraçã B/A. Reprtar em % inteir, arredndand resultad cm a seguinte regra (númer após a vírgula igual u mair que a 5 = arredndar para cima. Númer após a vírgula menr u igual a 4 = arredndar para baix). 19

20 Item PAINEL DE NOTAS FINAL - REGISTRO DA PONTUAÇÃO FINAL OBTIDA OBRIGATÓRIOS (Cnfrme/ Nã cnfrme) DESEJÁVEIS (Nta Ttal) Princípi 1: Habilitaçã legal d negóci P1.1. A empresa e empreendiment estã devidamente registrads junt a órgã reguladr, de acrd cm estági d empreendiment P1.2. O empreendiment pssui tdas as licenças ambientais e autrizações crrelatas, de acrd cm estági d empreendiment P1.3. Dcument cmprbatóri da realizaçã d Diagnóstic, Prgnóstic e Prgramas de Mitigaçã ns meis físic, biótic e sciecnômic P1.4. O Empreendiment pssui regularidade fundiária P1.5. Indicadres quantitativs Princípi 2: Relacinament cm a cmunidade lcal P2.1. O Empreendiment realizu uma análise ampla e adequada ds seus impacts junt às cmunidades afetadas P2.2. Aceitaçã pública e acrds cm instituições lcais e sciedade civil P2.3. O Empreendiment pssui ações de tratament e mitigaçã ds impacts identificads P2.4. O Empreendiment prmve ações de investiment scial privad para melhrias das cndições lcais além das exigências legais P2.5. Indicadres quantitativs Princípi 3: Bidiversidade e ecssistema P3.1. Prgramas Ambientais cm ações e medidas mitigatórias e cmpensatórias cerentes cm s impacts levantads P3.2. Indicadres quantitativs Princípi 4: Saúde e Segurança Ocupacinal P4.1. Regularidade scial e trabalhista P4.2. Cnfrmidade legal P4.3. Capacidade de selecinar frnecedres cm base na capacidade destes em atender a requisits de segurança P4.4. Capacidade de gestã de Saúde e Segurança Ocupacinal P4.5. Indicadres quantitativs Princípi 5: Rastreabilidade e eficiência na prduçã de energia P 5.1. Indicadres quantitativs Resultad Final (calcular cnfrme rientações abaix) Para btençã d Resultad Final, smar tds s pnts cnquistads ns indicadres cnsiderads aplicáveis (A). Cntar tds s itens aplicáveis e multiplicar pr 5 (B). Calcular Resultad Final ds itens desejáveis pela peraçã B/A. Reprtar em % inteir, arredndand resultad cm a seguinte regra (númer após a vírgula igual u mair que a 5 = arredndar para cima. Númer após a vírgula menr u igual a 4 = arredndar para baix). 20

21 PARECER FINAL - Smente preencher este parecer após fechament ttal das nã cnfrmidades, se aplicável. Atende a tds s requisits brigatóris referentes à fase atual d empreendiment para Certificad Energia Renvável Adesã Nã atende a tds s requisits brigatóris referentes à fase atual d empreendiment para certificaçã / renvaçã d Certificad Energia Renvável Adesã QUANTIDADE DE CERTIFICADOS DE ENERGIA RENOVÁVEL PERMITIDOS PARA O EMPREENDIMENTO NO PERÍODO DE 12 MESES CONTADOS DA DATA DA DECISÃO DA CERTIFICAÇÃO (A SER CONFIRMADO PELA GERENCIADORA): MWh (JÁ CONSIDERANDO 80%) Recmendaçã de praz para realizaçã da próxima auditria: Praz padrã: 24 meses Reduçã da peridicidade para 12 meses Justificativa: Aument de peridicidade para 36 meses Justificativa: Ass. Auditr Líder Segund Auditr Aceite d Relatóri pel Empreendiment: Nme: Carg: Assinatura: Pr mei da minha assinatura, declar que: s serviçs de auditria fram executads cnfrme plan; estu ciente d cnteúd deste relatóri, inclusive parecer final; cncrd que este relatóri seja enviad para a Gerenciadra Institut Ttum e submetid à Cmissã de Certificaçã; nã cncrd cm parecer da equipe auditra e slicit que este relatóri seja analisad pela Gerenciadra Institut Ttum em cnjunt cm uma carta de apelaçã, que será enviada pela nssa rganizaçã. 21