Entidade Credenciadora e Autorreguladora dos Agentes Autônomos de Investimento

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1 Entidade Credenciadra e Autrreguladra ds Agentes Autônms de Investiment A ANCORD cm Entidade Credenciadra e Autrreguladra, send respnsável pel cadastr/credenciament, suspensã/licença a pedid, cancelament, educaçã cntinuada, supervisã e rientaçã da Atividade de Agentes Autônms de Investiment AAI, apresenta seu Relatóri de Atividades d an de 2013, em atendiment a art. 21, item IV da Instruçã CVM 497/11, cnfrme descrit abaix: Art. 21. As entidades credenciadras, pr mei de seu diretr respnsável, devem enviar à CVM: IV - até dia 31 de janeir de cada an: a) relatóri de prestaçã de cntas das atividades realizadas pela entidade credenciadra para cumpriment das brigações estabelecidas na presente Instruçã, indicand s principais respnsáveis pr cada uma delas; e b) relatóri cntend a prpsta de atuaçã para exercíci; Destacams as principais iniciativas desta Entidade Credenciadra e Autrreguladra n an de Ampliaçã da estrutura física e prfissinal; Reuniões de entendiment cm a CVM; Reuniões de entendiment cm a BSM; Desenvlviment d prtal d cnheciment para AAIs em parceria cm a BM&FBOVESPA; Desenvlviment d prjet de mdernizaçã d prcess de certificaçã ds AAIs; Desenvlvid, apresentad e prtclad junt a CVM em dezembr de 2013; Auditria In lc em 20 Sciedades de AAIs e 10 Instituições Cntratantes; Implementaçã d Cnselh de Autrregulaçã e ds Cmitês de Credenciament e de Educaçã Cntinuada; Participaçã n GT de Refrmulaçã d Segment de Intermediaçã; Participaçã n Sub-Grup de Supervisã; Elabraçã d Prgrama de Educaçã Cntinuada - PEC; Prgrama em fase de entendiments junt a Educacinal da BM&FBOVESPA, em virtude da semelhança de cnteúds d PEC cm PQO; ANCORD Assciaçã Nacinal das Crretras e Distribuidras de Títuls e Valres Mbiliáris, Câmbi e Mercadrias Rua Liber Badaró, 425, 8º andar Centr Sã Paul S.P. CEP

2 Status das Prpsta de Trabalh para 2013 definidas n Relatóri de Atividades de 2012 Departament de Certificaçã e Credenciament Atualizaçã d cadastr de tda base de AAIs, Sciedades e Instituições Cntratantes registrads na CVM; Cm a mairia ds AAIs já credenciads, iniciams Prcess de Cancelament pr Ofíci ds AAIs que nã efetuaram a Atualizaçã Cadastral em nss site; Implantaçã d Webservice para envi das infrmações em temp real; Webservice já finalizad, aguardand a finalizaçã d Webservice em desenvlviment pela equipe de TI da CVM; O nã funcinament ds dis Webservices acarreta enrme lentidã n tráfeg de infrmações entre ANCORD e CVM; Implantaçã de Canal de Infrmações junt a Departament de Cadastr da BM&FBOVESPA; Criad perfil de usuári n site da ANCORD para acess as Cadastrs/Credenciaments. Departament de Autrregulaçã e Supervisã Reuniões periódicas cm CVM e BSM; Cm a prrrgaçã ds prazs para Credenciament/Atualizaçã Cadastral ds AAIs, Departament de Autrregulaçã e Supervisã, iniciu suas perações em camp n últim trimestre, que inviabilizu reuniões cm a CVM; Fram realizadas algumas reuniões cm a BSM, para esclareciments e entendiments ds prcediments adtads pr aquela Autrreguladra; Criaçã de um Canal de Denúncias Unificad Filtr de Denúncias; Fram iniciads estuds, mas assunt referente a sbrepsições u gaps de supervisã passu a ser discutid n Subgrup de Supervisã d GT de Refrmulaçã d Segment de Intermediaçã, cmpst pr ANBIMA, ANCORD, BSM, BVMF, CETIP e tend cm cnvidads BCB e a CVM; ANCORD Assciaçã Nacinal das Crretras e Distribuidras de Títuls e Valres Mbiliáris, Câmbi e Mercadrias Rua Liber Badaró, 425, 8º andar Centr Sã Paul S.P. CEP

3 20 auditrias externas em Escritóris de Agentes Autônms de Investiment; As 20 auditrias externas fram realizadas n IV trimestre, em virtude das prrrgações de prazs para Atualizaçã Cadastral ds AAIs e Sciedades junt à ANCORD; 10 auditrias externas em Instituições Cntratantes de AAIs; As 10 auditrias externas fram realizadas n IV trimestre, em virtude das prrrgações de prazs para Atualizaçã Cadastral ds AAIs e Sciedades junt à ANCORD; Relatóris periódics para envi à CVM; O Departament de Autrregulaçã e Supervisã têm enviad s Relatóris de Autrregulaçã trimestralmente à CVM, cnfrme art. 21, item III da Instruçã CVM 497/11. Departament de Educaçã Cntinuada Refrmulaçã d Prgrama de Educaçã Cntinuada - PEC; Prgrama em fase de entendiments junt a Educacinal da BM&FBOVESPA, em virtude da semelhança de cnteúds d PEC cm PQO, para psterir apreciaçã da CVM; Intrduçã de Curss de Ensin a Distância - EAD; Prjet em fase de estuds e entendiments cm nvs parceirs; Reestruturaçã da Área Educacinal da ANCORD; Em fase de estuds; Nvas Parcerias; Cm prjet de mdernizaçã d prcess de certificaçã ds AAIs, a ANCORD tem se aprximad de nvs parceirs, cm cas da Fundaçã Getúli Vargas-FGV. ANCORD Assciaçã Nacinal das Crretras e Distribuidras de Títuls e Valres Mbiliáris, Câmbi e Mercadrias Rua Liber Badaró, 425, 8º andar Centr Sã Paul S.P. CEP

4 Interaçã cm s Agentes Autônms de Investiment Mais de Credenciaments / Atualizações de Registr Mais de 700 Cadastrs de Sciedades de AAIs Mais de 550 Cancelaments de AAIs Mais de 100 Cancelaments de Sciedades de AAIs Mais de 170 Suspensões a pedid de AAIs Média de 130 Ligações Recebidas/dia Média de 20 Ligações Efetuadas/dia Média de 80 s respndids/dia pel aai@ancrd.rg.br 6 Denúncias recebidas Prpsta de Trabalh 2014 Nssa prpsta de trabalh para an de 2014 está cnsubstanciada n dispst a seguir: Departament de Certificaçã e Credenciament Finalizaçã da atualizaçã d cadastr de tda base de AAIs, Sciedades e Instituições Cntratantes registrads na CVM; Cnsiderand que s nã atualizads até dia 30/09/2013 tiveram seus registrs/cadastrs Cancelads pr Ofíci, estams revend inúmers cass, cm intuit de minimizar Prcesss Administrativs tant n âmbit da ANCORD quant da CVM; Estã em andament Cancelaments pr Ofíci de AAIs e Sciedades que iniciaram prcess de Atualizaçã, mas nã enviaram dcumentaçã; Implementaçã d Prjet de Mdernizaçã d Prcess de Certificaçã ds AAIs; Apresentad e prtclad junt à CVM em dezembr de 2013 e aguardand análise. ANCORD Assciaçã Nacinal das Crretras e Distribuidras de Títuls e Valres Mbiliáris, Câmbi e Mercadrias Rua Liber Badaró, 425, 8º andar Centr Sã Paul S.P. CEP

5 Departament de Autrregulaçã e Supervisã Reuniões periódicas cm CVM e BSM; Cntrataçã de mais 2 (dis) prfissinais; Cntratações em andament para iníci n I trimestre; 40 auditrias externas em Escritóris de Agentes Autônms de Investiment; 10 auditrias externas em Instituições Cntratantes de AAIs; 50 auditrias remtas em Escritóris de Agentes Autônms de Investiment; Relatóris periódics para envi à CVM. Departament de Educaçã Cntinuada Implementaçã d Prgrama de Educaçã Cntinuada; O Prgrama deverá ser apresentad à CVM n I trimestre; Implementaçã d prtal d cnheciment para AAI; Previst para I trimestre. Equipe Respnsável Jsé David Martins Júnir Diretr Superintendente Jsé Orland ds Sants Junir Respnsável pela Entidade Credenciadra e Autrreguladra Kleber Pereira Braga Respnsável pela Autrregulaçã e Supervisã ANCORD Assciaçã Nacinal das Crretras e Distribuidras de Títuls e Valres Mbiliáris, Câmbi e Mercadrias Rua Liber Badaró, 425, 8º andar Centr Sã Paul S.P. CEP