WORKSHOP ANCORD AUTORREGULAÇÃO ABERTURA

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1 Organizaçã: Parceria:

2 I WORKSHOP ANCORD AUTORREGULAÇÃO ABERTURA

3 EXAMES DE CERTIFICAÇÃO DE AGENTES AUTÔNOMOS DE INVESTIMENTO A ANCORD já certificu mais de Agentes Autônms de Investiment. Obs.: A taxa média de aprvaçã ns exames a lng ds 12 (dze) ans é de 43,5%

4 I WORKSHOP ANCORD AUTORREGULAÇÃO PALAVRA DO REGULADOR

5 I WORKSHOP ANCORD AUTORREGULAÇÃO 2 ANOS DE AUTORREGULAÇÃO

6 PRINCIPAIS MUDANÇAS COM A INSTRUÇÃO CVM 497/2011 Fi criada a figura da Entidade Credenciadra e Autrreguladra ds Agentes Autônms de Investiment; Definiu-se a brigaçã de exclusividade das atividades exercidas pels AAIs à uma única Instituiçã Cntratante, cm exceçã às atividades de distribuiçã de ctas de funds de investiment; Educaçã Cntinuada.

7 OS BENEFÍCIOS DA AUTORREGULAÇÃO Mair agilidade ns prcesss de Credenciament, Cadastr Geral, Suspensã/Licenciament e Cancelament, cm a estruturaçã d Sistema de Gestã; O praz para Deferiment ds prcesss, de acrd cm Códig, fi reduzid de 30 para 15 dias. Prém, de psse ds dcuments crrets, s prcesss estã send deferids em até 3 dias. Fácil acess as canais de atendiment da ANCORD; Telefne; ; e Presencial.

8 OS BENEFÍCIOS DA AUTORREGULAÇÃO Qualificaçã ds Agentes Autônms de Investiment em virtude d Prgrama de Educaçã Cntinuada - PEC; Mair transparência para Investidr; Cnsulta Pública infrma smente Agentes Autônms vinculads às Instituições Cntratantes; Smente as Instituições tem acess à infrmações sbre Agentes Autônms nã vinculads.

9 ENTIDADE CREDENCIADORA E AUTORREGULADORA DOS AGENTES AUTÔNOMOS DE INVESTIMENTO. ATENDIMENTO À INSTRUÇÃO CVM 497/2011; Elabraçã ds Códigs de Cnduta e Autrregulaçã para atividade ds AAI; Desenvlviment d Sistema de Gestã; Estruturaçã física e prfissinal; e Prgrama de Educaçã Cntinuada PEC. OFÍCIO CIRCULAR CVM SMI nº 004/2012 (28/09/2012); Ofíci que aprvu a ANCORD cm Entidade Credenciadra e Autrreguladra ds Agentes Autônms de Investiment.

10 ENTIDADE CREDENCIADORA E AUTORREGULADORA DOS AGENTES AUTÔNOMOS DE INVESTIMENTO. Iníci das atividades em Outubr de 2012; Mais de prcesss deferids, entre; Credenciaments; Suspensões / Licenciaments; Cancelaments; Cadastrs de Sciedades; e Cadastr de Instituições Cntratantes.

11 ENTIDADE CREDENCIADORA E AUTORREGULADORA DOS AGENTES AUTÔNOMOS DE INVESTIMENTO. Mais de AAIs Credenciads, ds quais aprximadamente estã vinculads a uma Instituiçã Cntratante; Mais de Cancelaments pr Ofíci, ds prfissinais que nã realizaram a atualizaçã cadastral; Cerca de 150 atendiments diáris, via , telefne e presencial; Principais demandas; Dúvidas sbre a Atividade de AAI; Dúvidas sbre prcediments de Cadastr; Auxíli nas atualizações cadastrais, entre utras.

12 ÁREA DE SUPERVISÃO TIPOS DE SUPERVISÃO: SUPERVISÃO DIRETA: Supervisã in lc; Apuraçã de Denúncias; SUPERVISÃO INDIRETA: Supervisã remta; Acmpanhament pr mei de infrmações d nticiári; Relatóris periódics das Instituições Cntratantes; Reclamações sbre AAI n canal de Ouvidria da Instituiçã e Relatóri trimestral sbre acmpanhament das atividades d AAI, referentes as artigs 13 e 14 d Códig de Cnduta Prfissinal ds Agentes Autônms de Investiment. Deliberaçã Interpretativa 001/2014 de 11 de setembr.

13 ÁREA DE SUPERVISÃO SUPERVISÕES IN LOCO: Supervisões de cmpliance cm fc ns principais riscs baseads nas exigências nrmativas e regulamentares: ICVM 497/2011; ICVM 505/2011; Códig de Autrregulaçã da Ancrd; Códig de Cnduta Prfissinal ds Agentes Autônms de Investiment.

14 ÁREA DE SUPERVISÃO SUPERVISÕES IN LOCO: Principais itens analisads nas supervisões in lc; Instituições Cntratantes IC; Prcediments de cntrle preventiv na cntrataçã de AAI; Existência de víncul cntratual entre as partes (IC / AAI); Aderência das cláusulas cntratuais (Anex A Códig de Autrregulaçã); Divulgaçã da lista de AAI vinculads à Instituiçã; e Cntrles/mnitrament das atividades ds AAI vinculads à IC.

15 ÁREA DE SUPERVISÃO SUPERVISÕES IN LOCO: Principais itens analisads nas supervisões in lc; AAI (Sciedades e Pessas Físicas); Aspects scietáris; Recepçã/gravaçã/repasse de rdens; Cntinuidade ds negócis; Publicidade das atividades da Sciedade de AAI; e Prfissinais atuantes ns escritóris da Sciedade.

16 ÁREA DE SUPERVISÃO SUPERVISÕES IN LOCO EM 2013; 30 supervisões realizadas; 20 Sciedades de AAI; 10 Instituições Cntratantes. Principais apntaments de 2013; Cntrat em desacrd cm as cláusulas mínimas definidas n Anex A d Códig de Autrregulaçã da ANCORD; Ausência de Plan de Cntinuidade de Negócis (AAI); Ausência de adesã às regras e prcediments da Instituiçã Cntratante; e Irregularidade n material publicitári dirigid a públic investidr. Fllw Up ds apntaments de 2013 fram realizads n 1º trimestre de 2014.

17 ÁREA DE SUPERVISÃO SUPERVISÕES IN LOCO EM 2014; 50 supervisões realizadas; 4 Instituições Cntratantes supervisinadas n 2º trimestre; 3 Instituições Cntratantes e 9 Sciedades de AAI supervisinadas n 3º trimestre; e 3 Instituições Cntratantes e 31 Sciedades de AAI supervisinadas n 4º trimestre. Principais apntaments de 2014; Cntrat em desacrd cm as cláusulas mínimas definidas n Anex A d Códig de Autrregulaçã da ANCORD; Ausência de Plan de Cntinuidade de Negócis (AAI); Gravaçã de rdens (telefne, skype, etc).

18 ÁREA DE SUPERVISÃO SUPERVISÕES REMOTAS: Fram realizadas 50 supervisões remtas em Sciedades de AAI em 2014; O fc em 2014 fi a verificaçã d us de canal WEB pelas Sciedades de AAI; Nã cnfrmidades sã reprtadas à Sciedade de AAI cm praz para resluçã; e Aplicaçã de penalidades n cas de nã cumpriment ds prazs para resluçã.

19 ÁREA DE SUPERVISÃO TRATAMENTO E APURAÇÃO DE DENÚNCIAS; Atividades da área de Supervisã relativas às denúncias recebidas; Análise da denúncia a fim de definir se a mesma é de cmpetência da Ancrd Autrregulaçã; Slicitaçã de infrmações cmplementares a denunciante (quand aplicável); Apuraçã in lc da denúncia; e Apuraçã/tratament da denúncia à distância. 22 denúncias recebidas desde a dispnibilizaçã d canal WEB a públic;

20 ÁREA DE SUPERVISÃO TRATAMENTO E APURAÇÃO DE DENÚNCIAS; Status das denúncias recebidas; 5 recusadas pr nã serem de cmpetência da Ancrd Autrregulaçã; 9 encerradas; Onde 7 envlviam aspects cadastrais; 8 em apuraçã;

21 ENTIDADE CREDENCIADORA E AUTORREGULADORA DOS AGENTES AUTÔNOMOS DE INVESTIMENTO. OUTRAS ATIVIDADES: Reuniões periódicas cm a Superintendência de Relações cm Mercad e Intermediáris - SMI e Gerência de Estrutura de Mercad e Sistemas Eletrônics - GME da CVM; As reuniões crrem trimestralmente em cnjunt cm a entrega d Relatóri de Autrregulaçã à Autarquia. Reuniões cm demais Entidades Autrreguladras d Mercad, n intuit de minimizar as sbrepsições, reduzind tant cust de bservância ds Autrregulads quant cust de Supervisã; Iniciadas cnversas cm BSM e ANBIMA.

22 ENTIDADE CREDENCIADORA E AUTORREGULADORA DOS AGENTES AUTÔNOMOS DE INVESTIMENTO. OUTRAS ATIVIDADES: Prjets desenvlvids u em andament cm a clabraçã da Autrregulaçã; Prtal d Cnheciment; Prjet de Mdernizaçã d Prcess de Certificaçã para AAIs; e ANCORD + Clube de Saúde e Benefícis. Participaçã em Cnselhs e GTs; CCEC Cnselh Cnsultiv das Entidades Certificadres; GT de Intermediaçã; Subgrup de Supervisã. Cnselh de Regulaçã e Melhres Práticas de Certificaçã da ANBIMA.

23 ENTIDADE CREDENCIADORA / AUTORREGULADORA DOS AGENTES AUTÔNOMOS DE INVESTIMENTO. COMITÊS COMITÊ DE CREDENCIAMENTO Cmpst pr 5 membrs, send 2 AAI, 2 representantes de Instituiçã Cntratante e 1 indicad pel Cnselh de Administraçã da ANCORD. COMITÊ DE EDUCAÇÃO CONTINUADA Cmpst pr 5 membrs, send 2 AAI, 2 representantes de Instituiçã Cntratante e 1 indicad pel Cnselh de Administraçã da ANCORD. Os Cmitês têm pr finalidade rientar a área técnica da ANCORD e deliberar sbre assunts pertinentes a Credenciament, Suspensã, Cancelaments e Prgrama de Educaçã Cntinuada.

24 ENTIDADE CREDENCIADORA / AUTORREGULADORA DOS AGENTES AUTÔNOMOS DE INVESTIMENTO. COMPOSIÇÃO COMITÊ DE CREDENCIAMENTO Carls Widnsck Representante ds Agentes Autônms de Investiment Ralf Berger Representante ds Agentes Autônms de Investiment Claudia Sila Representante da Instituições Cntratantes Emanuelle Lejambre Vicente Serra - Representante da Instituições Cntratantes Paul César Gnçalves da Silva Indicad dentre s assciads da ANCORD COMITÊ DE EDUCAÇÃO CONTINUADA Marcel C. Prt Casabna Representante ds Agentes Autônms de Investiment Maur Sérgi Calil Representante ds Agentes Autônms de Investiment Jã Fnseca Fernandes Representante das Instituições Cntratantes Nichlas Stephan Mraes Barbarisi - Representante das Instituições Cntratantes Lenard Vannucci Indicad dentre s assciads da ANCORD

25 ENTIDADE CREDENCIADORA / AUTORREGULADORA DOS AGENTES AUTÔNOMOS DE INVESTIMENTO. CONSELHO DE AUTORREGULAÇÃO Cmpst pr 6 membrs, send 2 membrs AAI, 2 membrs representantes de Instituiçã Cntratante, 1 membr indicad pel Cnselh de Administraçã da ANCORD e Diretr Superintendente. O Cnselh de Autrregulaçã da ANCORD tem pr finalidade instaurar, instruir e julgar s prcesss relativs a infrações cmetidas pr AAI u Instituições Cntratantes, fazend cumprir a ICVM 497/11 e s Códigs de Cnduta Prfissinal e de Autrregulaçã.

26 ENTIDADE CREDENCIADORA / AUTORREGULADORA DOS AGENTES AUTÔNOMOS DE INVESTIMENTO. COMPOSIÇÃO CONSELHO DE AUTORREGULAÇÃO Jsé David Martins Junir Presidente (Diretr Superintendente da ANCORD) Carls Widnsck Cmitê de Credenciament Claudia Sila Cmitê de Credenciament Paul César Gnçalves da Silva Cmitê de Credenciament - indicaçã ANCORD Maur Sérgi Calil Cmitê de Educaçã Cntinuada Jã Fnseca Fernandes Cmitê de Educaçã Cntinuada

27 ENTIDADE CREDENCIADORA E AUTORREGULADORA DOS AGENTES AUTÔNOMOS DE INVESTIMENTO. PRÓXIMOS PASSOS Refrmulaçã d Cnselh de Autrregulaçã, incluind a participaçã de entidades credenciadras, aprimrand a análise ds cass recebids pel Cnselh; Aperfeiçament ds Códigs da ANCORD, cm base nas lacunas e necessidades identificadas durante s dis ans da implementaçã da Autrregulaçã; Ampliaçã d escp da supervisã e aperfeiçament da metdlgia existente; Realizaçã d II Wrkshp ANCORD Autrregulaçã (10 de dezembr de 2015).

28 I WORKSHOP ANCORD AUTORREGULAÇÃO ORIENTAÇÕES E MELHORES PRÁTICAS

29 ORIENTAÇÕES SOBRE ADEQUAÇÕES E MELHORES PRÁTICAS A Instruçã CVM 497/2011 define s ats própris da atividade de Agente Autônm de Investiment: prspecçã e captaçã de clientes; recepçã e registr de rdens e transmissã dessas rdens para s sistemas de negciaçã u registr cabíveis, na frma da regulamentaçã em vigr; prestaçã de infrmações sbre s prduts ferecids e sbre s serviçs prestads pela Instituiçã integrante d sistema de distribuiçã de valres mbiliáris pela qual tenha sid cntratad;

30 ORIENTAÇÕES SOBRE ADEQUAÇÕES E MELHORES PRÁTICAS É vedad a AAI cntratar cm clientes u realizar, ainda que a títul gratuit, serviçs de administraçã de carteira de valres mbiliáris, cnsultria u análise de valres mbiliáris; É vedad a AAI manter cntrat para prestaçã ds serviçs cm mais de uma instituiçã; Exceçã: distribuiçã de ctas de funds de investiments; É vedad a AAI celebrar cntrat cm instituiçã diferente daquela cm a qual sua firma individual u sciedade mantiver cntrat;

31 ORIENTAÇÕES SOBRE ADEQUAÇÕES E MELHORES PRÁTICAS É vedad a AAI fazer referência à sua relaçã cm a instituiçã cntratante pr mei de expressões que dificultem a cmpreensã da natureza d víncul existente entre eles; É vedad a AAI adtar em qualquer material de seu us, u em página na rede mundial de cmputadres, lgtips u sinais distintivs d própri AAI u da pessa jurídica de que ele seja sóci, desacmpanhads da identificaçã da instituiçã cntratante cm, n mínim, igual destaque;

32 ORIENTAÇÕES SOBRE ADEQUAÇÕES E MELHORES PRÁTICAS O Agente Autônm de Investiment tem dever de: Efetuar registr das rdens estritamente na frma determinada pela Instituiçã Cntratante, de maneira que seja pssível, em qualquer temp, cmprvar a rigem da rdem sempre que slicitad; Manter sua ficha cadastral atualizada, utilizand-se de cópias autenticads para cmunicaçã de eventuais mudanças, a fim de cmprvar a veracidade da infrmaçã perante a Autrreguladra;

33 ORIENTAÇÕES SOBRE ADEQUAÇÕES E MELHORES PRÁTICAS O Agente Autônm de Investiment tem dever de: Adequar suas ferramentas de trabalh - cm sites na internet e cartões de visitas - às nrmas vigentes, cm pr exempl, identificaçã explícita de seu víncul cm a Instituiçã Cntratante; Apresentar, n praz de 15 dias, as infrmações u dcuments slicitads pela ANCORD, cntads d recebiment da ntificaçã;

34 ORIENTAÇÕES SOBRE ADEQUAÇÕES E MELHORES PRÁTICAS O AAI e as Sciedades de AAI deverã estabelecer, n que lhes fr aplicável, nrmas e prcediments destinads a garantir a cnfrmidade da atividade exercida, tais cm; Cntrles Interns; Os cntrles interns deverã ser efetivs e cnsistentes cm a natureza, cmplexidade e risc das perações realizadas pel AAI. Devend cntemplar a segregaçã das perações referentes a distribuiçã de ctas de funds de investiment daquelas referentes a prduts de Blsa. Plan de Cntinuidade de Negócis; O Plan de Cntinuidade de Negóci, cnceitualmente, deve prever medidas e ações pntuais que permitam assegurar a cntinuidade de suas atividades, principalmente n que tange a atendiment as clientes.

35 ORIENTAÇÕES SOBRE ADEQUAÇÕES E MELHORES PRÁTICAS Os pnts abrdads nessa apresentaçã sã bjet de questinaments recrrentes da Autrregulaçã; O AAI sempre deve estar atent às dispsições da ICVM 497/2011, d Códig de Autrregulaçã da ANCORD e d Códig de Cnduta Prfissinal ds Agentes Autônms de Investiment; A bservaçã e prática desses dispsitivs legais evitam a aplicaçã das penalidades previstas e cntribuem para bm desenvlviment d mercad.

36 I WORKSHOP ANCORD AUTORREGULAÇÃO PERFIL DO AGENTE AUTÔNOMO DE INVESTIMENTO

37 PERFIL DO AGENTE AUTÔNOMO DE INVESTIMENTO AAIs Credenciads Sciedades de AAIs Credenciadas Ds AAIs Credenciads AAIs sã sócis de Sciedades

38 PERFIL DO AGENTE AUTÔNOMO DE INVESTIMENTO Vínculs de Valres Mbiliáris (exclusiv) Vínculs de Distribuiçã de Funds (nã exclusivs)

39 PERFIL DO AGENTE AUTÔNOMO DE INVESTIMENTO Faixa etária: acima de 60

40 Acre Alagas Amapá Amaznas Bahia Ceará Distrit Federal Espírit Sant Giás Maranhã Mat Grss Mat Grss d Sul Minas Gerais Pará Paraíba Paraná Pernambuc Piauí Ri de Janeir Ri Grande d Nrte Ri Grande d Sul Rndônia Santa Catarina Sã Paul Sergipe Tcantins PERFIL DO AGENTE AUTÔNOMO DE INVESTIMENTO Lcalizaçã: só na cidade de Sã Paul

41 PERFIL DO AGENTE AUTÔNOMO DE INVESTIMENTO Sex: 1196 Hmem 4369 Mulher

42 PERFIL DO AGENTE AUTÔNOMO DE INVESTIMENTO Grau de instruçã: Dutrad Ensin Médi Mestrad Pós Graduad Superir Cmplet Superir em Andament Superir Incmplet

43 Dúvidas e Sugestões Acesse: Ns ligue: (11) Ns envie aai@ancrd.rg.br

44 ANCORD Autrregulaçã Rua Líber Badaró, 425-8º andar - Centr - Sã Paul SP CEP Fne: (11)