RELATÓRIO DE ATIVIDADES

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1 ENTIDADE CREDENCIADORA E AUTORREGULADORA DOS AGENTES AUTÔNOMOS DE INVESTIMENTO RELATÓRIO DE ATIVIDADES

2 Entidade Credenciadora e Autorreguladora dos Agentes Autônomos de Investimento A ANCORD como Entidade Credenciadora e Autorreguladora, sendo responsável pela certificação, cadastro/credenciamento, suspensão a pedido/licenciamento, cancelamento, educação continuada, supervisão e orientação da Atividade de Agentes Autônomos de Investimento AAI, apresenta seu Relatório de Atividades do ano de 2015, em atendimento ao art. 21, item IV da Instrução CVM 497/11, conforme descrito abaixo: Art. 21. As entidades credenciadoras, por meio de seu diretor responsável, devem enviar à CVM: IV - até o dia 31 de janeiro de cada ano: a) relatório de prestação de contas das atividades realizadas pela entidade credenciadora para o cumprimento das obrigações estabelecidas na presente Instrução, indicando os principais responsáveis por cada uma delas; e b) relatório contendo a proposta de atuação para o exercício; Destacamos as principais iniciativas desta Entidade Credenciadora e Autorreguladora no ano de Reuniões de entendimentos com a CVM; Foram realizadas as reuniões trimestrais para apresentação do Relatório de Autorregulação e Supervisão, além de reuniões de entendimentos e de projetos. Reuniões de entendimentos com a BSM; Foram realizadas reuniões pontuais no intuito de maximizar a interação entre as autorreguladoras, além da tentativa de minimizar o custo regulatório. As tratativas continuarão em Reuniões de entendimentos com a ANBIMA; Foram realizadas reuniões pontuais no intuito de maximizar a interação entre as autorreguladoras, além da tentativa de minimizar o custo regulatório. As tratativas continuarão em

3 Projeto de Modernização do Processo de Certificação dos AAI; Foram realizadas diversas reuniões de entendimentos com a Autarquia e com a nova parceira, FGV Projetos, e viabilizamos a implementação do novo modelo de Certificação igual ao utilizado pelas demais Entidades Certificadoras do Mercado, como ANBIMA e APIMEC. As provas no novo formato se iniciaram em janeiro/2016. Realização das Supervisões in loco e remota; Supervisão in loco em 40 Sociedades de AAI e 10 Instituições Contratantes; Supervisão remota em 50 Sociedades de AAI e 20 Instituições Contratantes; e Apuração das denúncias recebidas via site, além de apurações demandadas pela autarquia; Instauração de 03 (três) Processos Administrativos Sancionadores (PAS); Sendo que (02) dois foram transitados e julgados, onde os profissionais tiveram como penalidade o cancelamento de seus credenciamentos e o terceiro encontra-se em andamento. Elaboração do Programa de Educação Continuada - PEC; Programa aprovado pela CVM em abril de 2015; Realização de reuniões com potenciais parceiros para viabilizar a elaboração de cursos em EAD pela ANCORD, para posterior criação da rede de entidades conveniadas. Revisão dos Códigos de Conduta Profissional dos AAI e de Autorregulação da ANCORD; O corpo técnico já efetuou suas sugestões e encaminhou para análise e incremento da área jurídica da Associação, além da GME. Tal revisão contempla a sugestão de reforma do Conselho de Autorregulação. Participação do Conselho Consultivo das Entidades Certificadoras; Participação efetiva no CCEC, com a presença do Sr. Vinicius Corrêa e Sá, Gerente de Autorregulação, e Sr. José Orlando dos Santos Junior, 2

4 Coordenador de Autorregulação. O referido Conselho é composto pela ANCORD, ANBIMA, APIMEC, IBGC, FEBRABAN, IBCPF, entre outros. Status das propostas de trabalho para 2015 definidas no Relatório de Atividades de 2014 Departamento de Certificação e Credenciamento Encerrar o envio de planilhas à área de TI da CVM; Ainda enviamos planilhas com as alterações no sistema para o Sr. Breno Rocha, da área de TI da CVM, para validação das informações enviadas pelo Webservice. Pois não conseguimos assegurar a exatidão das informações trafegadas via Webservice. Foi realizada a troca do prestador de serviços relativos a TI e estamos trabalhando para as correções do sistema e a validação do Webservice. Início da digitalização do arquivo; O projeto de digitalização dos documentos arquivados ficará para momento posterior, já que decidimos por priorizar outros projetos. Departamento de Autorregulação e Supervisão Reuniões periódicas com CVM, BSM e ANBIMA; O Departamento de Autorregulação e Supervisão, realizou reuniões trimestrais para apresentação dos Relatórios de Autorregulação e Supervisão; Foram realizadas reuniões com a BSM, no intuito de maximizar a abrangência da supervisão e estão sendo discutidas formas de atuação conjunta; e Estamos nos reunindo com a ANBIMA para discutirmos formas de minimizar o custo regulatório, além de estudarmos formas de troca de informações. O 3

5 corpo técnico vem realizando um estudo para identificar as possíveis intersecções e melhorias nos escopos para um melhor alinhamento. 40 supervisões in loco em Sociedades de Agentes Autônomos de Investimento; As 40 supervisões foram realizadas entre o segundo e o quarto trimestre; No primeiro trimestre, o Departamento de Supervisão focou suas atividades no folow up das supervisões realizadas em supervisões in loco em Instituições Contratantes de AAI; As 10 supervisões foram realizadas entre o segundo e o quarto trimestre; No primeiro trimestre, o Departamento de Supervisão focou suas atividades no folow up das supervisões realizadas em supervisões remotas em Sociedades de Agentes Autônomos de Investimento; As 50 supervisões foram realizadas entre o segundo e o quarto trimestre. 20 supervisões remotas em Instituições Contratantes de AAI; As 20 supervisões foram realizadas entre o segundo e o quarto trimestre. Apuração de denúncias; Foram realizadas apurações de denúncias recebidas pelo site da ANCORD Autorregulação e demandadas pela CVM. Relatórios periódicos para envio à CVM; O Departamento de Autorregulação e Supervisão têm enviado os Relatórios de Autorregulação trimestralmente à CVM, conforme art. 21, item III da Instrução CVM 497/11. Departamento de Educação Continuada Reformulação do Programa de Educação Continuada - PEC; Programa aprovado pela CVM em abril de 2015; 4

6 Realização de reuniões com potenciais parceiros para viabilizar a elaboração de cursos em EAD pela ANCORD, para posterior criação da rede de entidades conveniadas. Introdução de Cursos de Ensino a Distância - EAD; Projeto ainda se encontra em fase de estudos e entendimentos com novos parceiros. Reestruturação da Área Educacional da ANCORD; Ainda se encontra em fase de estudos. Novas Parcerias; Com o projeto de modernização do processo de certificação dos AAI, a ANCORD tem se aproximado de novos parceiros, como o caso da Fundação Getúlio Vargas - FGV que é a nova parceira na aplicação dos exames. Outras atividades Projeto de Modernização do Processo de Certificação dos AAI; Foi definida a FGV Projetos como nova parceira na elaboração e aplicação dos exames, e viabilizamos a implementação do novo modelo de Certificação igual ao utilizado pelas demais Entidades Certificadoras do Mercado, como ANBIMA e APIMEC. As provas no novo formato se iniciaram em janeiro/2016. Revisão dos Códigos de Conduta Profissional dos AAIs e de Autorregulação da ANCORD; O corpo técnico já efetuou suas sugestões e encaminhou para análise e incremento da área jurídica da Associação, além da GME. Tal revisão contempla a sugestão de reforma do Conselho de Autorregulação. 5

7 Interação com os Agentes Autônomos de Investimento 363 Credenciamentos 92 Atualizações de Registro 103 Cadastros de Sociedades de AAI 509 Cancelamentos de AAI 86 Cancelamentos de Sociedades de AAI 403 Alterações de Contrato Social de Sociedades de AAI 241 Suspensões a pedido (licenciamento) de AAI Média de 160 Ligações Recebidas/dia Média de 30 Ligações Efetuadas/dia Média de 120 s respondidos/dia pelo aai@ancord.org.br 64 Denúncias recebidas 08 por meio do Sistema de Gestão 12 por meio da GME/CVM 34 relativas ao artigo 13 do Código de Conduta; 02 relativas ao artigo 14 do Código de Conduta; e 06 relativas ao artigo 17 da ICVM 497/11. 6

8 Proposta de Trabalho 2016 Nossa proposta de trabalho para o ano de 2016 está consubstanciada no disposto a seguir: Departamento de Certificação e Credenciamento Encerrar o envio de planilhas à área de TI da CVM; Estamos atuando em conjunto com a GME e a GSI, além da AVIVATEC, nossa prestadora de serviços de TI, no intuito de finalizar o envio das planilhas. Departamento de Autorregulação e Supervisão Reuniões periódicas com CVM, BSM e ANBIMA; 40 supervisões in loco em Sociedades de Agentes Autônomos de Investimento; 10 supervisões in loco em Instituições Contratantes de AAI; 50 supervisões remotas em Sociedades de Agentes Autônomos de Investimento; 20 supervisões remotas em Instituições Contratantes de AAI; e Relatórios periódicos para envio à CVM. Departamento de Educação Continuada Viabilização do Programa de Educação Continuada; Reinício das análises das propostas técnicas e financeiras relativas aos cursos em EAD, previstas para fevereiro/16; Disponibilidade dos cursos em EAD pela ANCORD; 7

9 Criação da rede conveniada de Entidades para oferecimento de cursos, palestras e afins, para acumulo de pontos por parte do AAI; e Inclusão no Sistema de Gestão da página para inclusão dos cursos realizados e da Declaração de Conformidade. Outras atividades Revisão dos Códigos de Conduta Profissional dos AAI e de Autorregulação da ANCORD; Aguardando posição do jurídico da Associação e da GME para encaminhamento e aprovação do Conselho de Autorregulação e do Conselho de Administração da ANCORD. São Paulo, 29 de janeiro de Equipe Responsável Vinicius Corrêa e Sá Gerente de Autorregulação José Orlando dos Santos Junior Coordenador de Autorregulação André Koji Shimada Auditor Sênior Renan Lopes Auditor Pleno 8