CONSTRUÇÃO DE INDICADORES DE DESEMPENHO PADRONIZADOS PARA PROGRAMAS E AÇÕES DO PLANO PLURIANUAL

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1 CONSTRUÇÃO DE INDICADORES DE DESEMPENHO PADRONIZADOS PARA PROGRAMAS E AÇÕES DO PLANO PLURIANUAL

2 CICLO BÁSICO DE GESTÃO ORGANIZACIONAL PLANEJAMENTO 1 4 AÇÃO 2 5 CONTROLE 3 AVALIAÇÃO Resultados Impactos

3 O PAPEL DO CONTROLE PARA JOSEPH JURAN E PETER DRUCKER Gerenciar é controlar processos. Sem controle não há gerenciamento. Sem medição não há controle. (Joseph Juran) Tripé da boa administração: planejamento, execução e controle. (Peter Drucker)

4 O QUE É O CONTROLE? Fiscalização exercida sobre as atividades de pessoas, órgãos, departamentos, ou sobre produtos, etc., para que tais atividades, ou produtos, não se desviem das normas preestabelecidas e produzam os resultados esperados. (Dicionário Aurélio)

5 Menos de de 10% 10% das das estratégias formuladas são são efetivamente executadas. (Revista Fortune) Por Por que que os os gestores têm têm dado ênfase no no PLANEJAMENTO, mas mas é na na EXECUÇÃO que que os os problemas acontecem.fazer acontecer é o grande gargalo dos dos projetos. Inexistência de de um um sistema de de CONTROLE estruturado com com base em em um um conjunto harmônico de de INDICADORES DE DE DESEMPENHO.

6 O QUE SÃO INDICADORES DE DESEMPENHO? Indicadores de de desempenho são são números, percentagens ou ou razões que que medem um um aspecto do do desempenho de de uma uma organização, programa ou ou ação, com com o objetivo de de comparar essa essa medida com com a meta estabelecida. Um Um conjunto de de dados isolados mostrando os os resultados atingidos por por uma uma organização não não diz diz nada a respeito do do seu seu desempenho, a menos que que seja seja confrontado com com metas ou ou padrões estabelecidos, ou ou realizada uma uma comparação com com resultados obtidos em em períodos anteriores. 6

7 PARA QUE SERVEM OS INDICADORES DE DESEMPENHO Controle: : para ajudar a identificar e reduzir as variações entre o programado e o realizado. Auto-avaliação avaliação: : para avaliar quão bem está se comportando o processo e determinar as melhorias a serem implementadas. Melhoria contínua: : para determinar a eficiência e efetividade dos processos, bem como as oportunidades de melhoria. Avaliação administrativa: : para medir se a organização está agregando valor, e se está sendo efetiva e eficiente.

8 REQUISITOS PARA UM BOM INDICADOR DE DESEMPENHO Facilidade de apuração. Facilidade de compreensão. Representatividade do fenômeno monitorado. Possibilidade de mensurações periódicas. Custo aceitável. Coerência com os demais indicadores. Basear-se em dados confiáveis e de fácil acesso. Periodicidade definida. 8

9 DIMENSÕES DOS INDICADORES DE DESEMPENHO ECONOMICIDADE: minimização dos dos custos utilizados na na execução de de uma uma atividade, sem sem comprometer os os padrões de de qualidade. EFICIÊNCIA: relação entre os os produtos gerados e os os custos dos dos insumos empregados, em em um um determinado período de de tempo. EFICÁCIA: grau grau de de alcance das das metas programadas, em em um um determinado período de de tempo, independentemente dos dos custos. EFETIVIDADE: relação entre os os resultados alcançados e os os objetivos que que motivaram a atuação institucional. 9

10 ATRIBUTOS DO PLANO PLURIANUAL ATRIBUTOS DOS PROGRAMAS Órgão responsável Título Tipo Unidade responsável Problema OBJETIVO Público-alvo Justificativa Objetivo setorial Desafio Estratégia de implementação Horizonte temporal Valor global (projeto) Data início/término (projeto) Indicador: Unidade de medida, Índice de referência, Data de apuração, Periodicidade, Previsão do índice (anual), Fonte, Base geográfica, Forma de cálculo ATRIBUTOS QUALITATIVOS DAS AÇÕES Título, Órgão e Unidade orçamentária Modalidade de implementação Tipo Produto, Unidade e Especificação Função/Subfunção FINALIDADE Descrição Base legal Detalhamento Tipo de orçamento Unidade responsável Localizador ATRIBUTOS QUANTITATIVOS DAS AÇÕES Meta física Cumulatividade da meta física Dados financeiros

11 DIMENSÕES DOS INDICADORES APLICÁVEIS AO PPA ECONOMICIDADE Custo MAPA X Mercado EFICIÊNCIA Valor orçado X Realizado AÇÕES PROGRAMAS EFICÁCIA Meta programada X Realizada EFETIVIDADE Resultado esperado X Obtido Mensurável Não mensurável 11

12 POR QUE CONSTRUIR INDICADORES DE DESEMPENHO PADRONIZADOS? 1. Porque as auditorias do TCU têm relatado a falta de indicadores para avaliar o desempenho dos programas e ações do PPA. 2. Porque as SFA s têm demandado ao MAPA a construção de indicadores de desempenho padronizados para a elaboração de relatórios de gestão. 3. Porque os indicadores existentes estão focados na realização das metas físicas (eficácia) e não na obtenção de resultados (efetividade). 4. Porque os indicadores existentes não formam um conjunto integrado que permita avaliar o desempenho sistêmico do MAPA. 5. Porque é imperativo que o MAPA disponha de um sistema de medição de desempenho para prestar contas a si próprio, ao governo e à sociedade.

13 O QUE CONTROLAR NO ÂMBITO DO PPA Missão e Visão do MAPA 4 Objetivos estratégicos/setoriais 21 Objetivos estratégicos 10 Macro-problemas setoriais 10 Macro-políticas setoriais 14 Programas finalísticos 107 Ações finalísticas

14 CONCEITOS INTRODUZIDOS PELA METODOLOGIA PROPOSTA Núcleo Núcleo do do Objetivo Objetivo do do Programa: : É a parte parte da da descrição descrição do do objetivo objetivo do do programa programa que que indica indica o resultado resultado a ser ser obtido obtidocom o programa. programa. É a base base para para a construção do do indicador indicador de de efetividade do do programa. programa. Núcleo Núcleo da da Finalidade da da Ação: Ação: : É a parte parte da da descrição descrição da da finalidade finalidade da da ação ação que que indica indica o resultado resultado a ser ser obtido. obtido.. É a base base para para a construção do do indicador indicador de de efetividade da da ação. ação. Núcleo Núcleo de de Atividade Atividade da da Ação: Ação: : É a parte parte da da descrição descrição da da finalidade finalidade da da ação ação que que sugere sugere a existência existência de de um um conjunto conjunto de de atividades atividadesque que devem devem ser ser desenvolvidas para para a obtenção obtenção do do resultado resultado esperado. esperado. É a base base para para a construção o dos dos indicadores de de eficiência eficiência e eficácia eficácia da da ação. ação.

15 METODOLOGIA PROPOSTA: 7 PASSOS 1º 1º Passo: Passo: Identificar o núcleo núcleo da da finalidade finalidade e o núcleo núcleo da da atividade atividade da da ação. ação. 2º 2º Passo: Passo: Definir Definir o produto, produto, unidade unidade de de medida medida e especificação do do produto produto do do núcleo núcleo de de atividade atividade da da ação. ação. 3º 3º Passo: Passo: Construir Construir o indicador indicador de de eficiência eficiência da da ação. ação. 4º 4º Passo: Passo: Construir Construir o indicador indicador de de eficácia eficáciada da ação. ação. 5º 5º Passo: Passo: Construir Construir o indicador indicador de de efetividade da da ação. ação. 6º 6º Passo: Passo: Identificar o núcleo núcleo do do problema problemae o núcleo núcleo de de objetivo objetivo do do programa. programa. 7º 7º Passo: Passo: Construir Construir o indicador indicador de de efetividade do do programa. programa. 15

16 EXEMPLO DO 1º 1 PASSO METODOLÓGICO Identificar o núcleo da finalidade e o núcleo de atividade da ação. AÇÃO 2141: Fiscalização de Fertilizantes, Corretivos e Inoculantes Finalidade: : Melhorar os níveis n de conformidade e qualidade dos fertilizantes, corretivos e inoculantes colocados à disposição dos produtores rurais. Núcleo da Finalidade: Melhorar os níveis de conformidade de fertilizantes, corretivos e inoculantes. Núcleo de Atividade 1: Fiscalização de produtos e estabelecimentos produtores e comerciais. Núcleo de Atividade 2: Registro de produtos e establecimentos produtores e comerciais.

17 EXEMPLO DO 2º 2 PASSO METODOLÓGICO Definir o produto,, a unidade de medida e a especificação do produto do núcleo de atividade da ação. Núcleo de Atividade 1: Fiscalização de produtos e estabelecimentos produtores e comerciais. Núcleo de Atividade 2: Registro de produtos e establecimentos produtores e comerciais. Produto: : Fiscalização realizada Unidade: : Unidade Especificação ão: Fiscalização realizada de produtos e estabelecimentos produtores e comerciais de fertilizantes, corretivos e inoculantes. Produto: : Registro realizado Unidade: : Unidade Especificação ão: Registro realizado de produtos ou estabelecimentos produtores ou comerciais de fertilizantes, corretivos e inoculantes.

18 EXEMPLO DO 3º 3 PASSO METODOLÓGICO (1) Construir o indicador de eficiência da ação. Núcleo de Atividade 1: : FiscalizaF iscalização de produtos e estabelecimentos produtores e comerciais. Produto: : Fiscalização realizada Unidade: Unidade Especificação ão: Fiscalização de produtos e estabelecimentos produtores e comerciais de fertilizantes, corretivos e inoculantes Indicador de Eficiência 1: CUsto de uma fiscalização realizada (CFR) Unidade de Medida: R$ 1.000,00/fiscalização Periodicidade: Anual Fonte: SDA/MAPA Base Geográfica: Nacional Fórmula de Cálculo: C CFR = CTF / NFR, sendo CTF = Custo total de fiscalização NFR = Número N de fiscalizações realizadas

19 EXEMPLO DO 4º 4 PASSO METODOLÓGICO Construir o indicador de eficácia da ação. Núcleo de Atividade 1: : Fiscalização de produtos e establecimentos produtores e comerciais. Produto: : Fiscalização realizada Unidade: : Unidade Especificação ão: Fiscalização de produtos ou estabelecimentos produtores ou comerciais de fertilizantes, corretivos e inoculantes. Indicador de Eficácia cia 1: Percentual de fiscalizações realizadas em relação ao programado (PFR) Unidade de Medida: Percentual (%) Periodicidade: Anual Fonte: SDA/MAPA Base Geográfica: Nacional Fórmula de Cálculo: C PFR = (NFP / NFR) * 100, sendo NFR = Número N de fiscalizações programadas NFR = Número N de fiscalizações realizadas

20 EXEMPLO DO 5º 5 PASSO METODOLÓGICO Construir o indicador de efetividade da ação. Núcleo da Finalidade 1: : Melhorar os níveis n de conformidade de fertilizantes, corretivos e inoculantes. Indicador de Efetividade 1.a: Taxa de conformidade de fertilizantes minerais (TCF) Unidade de Medida: Percentual (%) Periodicidade: Anual Fonte: SDA/MAPA Base Geográfica: Nacional Fórmula de Cálculo: C TCF=(QFADG / QFANP) * 100, sendo QFADG = Quantidade de fertilizante mineral sólido s analisado dentro da garantia, em toneladas QFANP = Quantidade de fertilizante mineral sólido s analisado no período, em toneladas

21 EXEMPLO DO 6º 6 PASSO METODOLÓGICO Identificar o núcleo do problema e o núcleo do objetivo do programa. PROGRAMA 0375: QUALIDADE DE INSUMOS E SERVIÇOS AGROPECUÁRIOS Problema: : Garantir a qualidade e a conformidade de insumos e serviços agropecuários, rios, salvaguardando os produtores e a atividade agropecuária. ria. Objetivo: : Salvaguardar a produção e a produtividade agropecuária ria pela garantia de níveis n adequados de conformidade e qualidade dos insumos básicos b colocados à disposição dos produtores. Núcleo do Problema: (baixa?!) garantia de conformidade dos insumos e serviços agropecuários. rios. Núcleo do Objetivo: garantir níveis n adequados de conformidade dos insumos e serviços agropecuários. rios.

22 EXEMPLO DO 7º 7 PASSO METODOLÓGICO Construir o indicador de efetividade do programa. Núcleo de Objetivo: garantir níveis n adequados de conformidade dos insumos básicos b colocados à disposição dos produtores. Indicador de Efetividade 1.a: Taxa de conformidade de insumops agropecuários rios (TCIF) Unidade de Medida: Percentual (%) Periodicidade: Anual Fonte: SDA/MAPA Base Geográfica: Nacional Fórmula de Cálculo: C TCIA=[(TCF*Pf+TCC*Pc+TCI*Pi+TCD*Pd Pd)/(Pf+Pc+Pi+ )/(Pf+Pc+Pi+Pd)]*100 TCF = Taxa de conformidade de fertilizantes, TCC = Taxa de conformidade de corretivos TCI = Taxa de conformidade de inoculantes,, TCD = Taxa de conformidade de defensivos Pf = Peso dos fertilizantes, Pc = Peso dos corretivos, Pi = Peso P dos inoculantes Pd = Peso dos defensivos

23 CPO / CGPLAN Coordenação de Programação Operacional: Marcos de Andrade Raphanelli / Divisão de Monitoramento Operacional: José Miguel Barroso / Divisão de Estudos e Aprimoramento da Programação: Noely Antônio de Souza / cgplan@agricultura.gov.br