PCO RTC LIQUIDAÇÃO RENOVAÇÃO DE EMPRÉSTIMO - Guia do Participante

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1 PCO RTC LIQUIDAÇÃO RENOVAÇÃO DE EMPRÉSTIMO - Guia do Participante PCO Continuidade Operacional [Data de Publicação] INFORMAÇÃO PÚBLICA

2 SUMÁRIO INTRODUÇÃO OBJETIVO REGRAS APLICÁVEIS PLANO DE COMUNICAÇÃO PROCEDIMENTOS OPERACIONAIS SOLICITAÇÃO DE RENOVAÇÃO DE CONTRATO DE EMPRÉSTIMO MANUTENÇÃO DO PLANO INFORMAÇÃO PÚBLICA

3 INTRODUÇÃO Os Planos de Continuidade de Negócios devem prever as ações de respostas necessárias para que o processo crítico seja retomado em caso de ruptura, em linha com seu objetivo de recuperação. Plano de Continuidade Operacional (PCO) 3 INFORMAÇÃO PÚBLICA

4 1 OBJETIVO Este Plano de Continuidade Operacional tem o objetivo de permitir que os participantes tenham a oportunidade de renovar seus contratos de empréstimo de ativos, que estejam na data limite para renovação (D-4 da data de vencimento). 2 REGRAS APLICÁVEIS Este plano aplica-se ao uso de mecanismos alternativos de solicitação de renovação de contratos de empréstimo de ativos, em caso de indisponibilidade do sistema integrado da clearing, o RTC Real Time Clearing. Em caso de acionamento deste plano: As grades de horário serão desconsideradas durante a execução do planoo horário de acionamento deste plano; As solicitações que foram pedidas antes da queda do RTC deverão ser reenviadas, conforme detalhamento no item 5; e Somente serão aceitas as solicitações de renovação dos contratos de empréstimo de ativos que estiverem em data limite para renovação (D-4 da data de liquidação). 3 PLANO DE COMUNICAÇÃO O acionamento do plano (PCO RTC Renovação de Empréstimo de Ativos) se dará através de comunicado oficial emitido pela B3, contendo as orientações de acionamento; Dúvidas sobre a operacionalização dos procedimentos alternativos previstos no PCO RTC Liquidação Antecipada Contrato de Empréstimo de Ativos, poderão ser sanadas através do pco-pm@b3.com.br; Não será possível realizar a alteração de taxas em contingência. Somente serão permitidas as alterações relativas a: quantidade, data de vencimento e 4 INFORMAÇÃO PÚBLICA

5 carência do contrato; Se o contrato estiver coberto, essa cobertura será perdida. Haverá chamada de margem em D+1, com necessidade de o participante efetuar a cobertura do contrato; e As planilhas com as solicitações de renovação de contratos de empréstimo de ativos deverão ser enviadas para o pco-pm@b3.com.br. 5 INFORMAÇÃO PÚBLICA

6 4 PROCEDIMENTOS OPERACIONAIS Este guia deverá ser seguido somente em caso de acionamento do Plano de Continuidade Operacional (PCO RTC Renovação de Empréstimo de Ativos). As orientações para utilização dos meios alternativos serão apresentadas a seguir: 6 INFORMAÇÃO PÚBLICA

7 5 SOLICITAÇÃO DE RENOVAÇÃO DE CONTRATO DE EMPRÉSTIMO Somente serão aceitas solicitações de renovação de contratos que estejam na data limite para renovação (D-4 da data de vencimento), no dia do acionamento deste plano, por meio do preenchimento da aba RENOVAÇÃO EMPRÉSTIMO, da planilha denominada RENOVAÇÃO DE EMPRÉSTIMO_DD_MM_AAAA_COD_CORRETORA, onde COD é o código do participante e CORRETORA é o nome da corretora. Deverão ser preenchidos os seguintes campos da planilha de renovação de empréstimo: Código do Participante; Número da Conta; Número do Contrato; Lado (Tomador/Doador); Quantidade de Renovação; Nova Data de Vencimento; Nova Data de Carência; Indicador de Liquidação Antecipada; e Indicador de Liquidação Antecipada em Caso de OPA; Conforme as instruções a seguir: 7 INFORMAÇÃO PÚBLICA

8 Instruções de preenchimento Passo 1: Preencher a coluna A com o código do participante Passo 2: Preencher a coluna B com o número da conta detentora do contrato Passo 3: Preencher a coluna C com o número do contrato que se deseja renovar 8 INFORMAÇÃO PÚBLICA

9 Passo 4: Preencher a coluna D com o código 1 para TOMADOR e 2 para DOADOR Passo 5: Preencher a coluna E com a quantidade a se deseja renovar, limitada a quantidade atual do contrato Passo 6: Preencher a coluna F a nova data de vencimento do contrato, sendo que deve ser maior do que a data de vencimento atual do contrato 9 INFORMAÇÃO PÚBLICA

10 Passo 7: Preencher a coluna G a nova data de carência do contrato, sendo que deve ser maior do que a data da solicitação Passo 8: Preencher a coluna H com SIM ou NÃO para o indicar se o participante doador poderá ou não solicitar uma liquidação antecipada Passo 9: Preencher a coluna H com SIM ou NÃO para o indicar se o participante doador poderá ou não solicitar uma liquidação antecipada em caso de OPA Ao finalizar o preenchimento, esta planilha deve ser enviada para o pcopm@b3.com.br e o assunto deve ser: [SOLICITAÇÃO DE RENOVAÇÃO] Empréstimo de Ativos (COD CORRETORA NOME CORRETORA). 10 INFORMAÇÃO PÚBLICA

11 Caso a planilha de solicitação de renovação de empréstimo não esteja totalmente preenchida, ou o preenchimento não respeitar as regras acima descritas, a solicitação será rejeitada. 11 INFORMAÇÃO PÚBLICA

12 6 MANUTENÇÃO DO PLANO Início de Vigência: a partir de julho de 2017 Versão atual: 11/08/2017 RESPONSÁVEIS PELO DOCUMENTO: Responsável Elaboração Revisão Aprovação Área Gestão de Continuidade de Negócios Alexandre Polati de Carvalho Alex da Silva REGISTRO DE ALTERAÇÕES: Versão Item Modificado Modificação Motivo Data Publicação inicial 25/07/ , 4 e 5 Atualização do endereço de Publicação atualizada 11/08/ INFORMAÇÃO PÚBLICA