PCO RTC RESTRIÇÃO DE ENTREGA - Guia do Participante

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1 PCO RTC RESTRIÇÃO DE ENTREGA - Guia do PCO Continuidade Operacional [Data de Publicação] INFORMAÇÃO PÚBLICA

2 SUMÁRIO INTRODUÇÃO OBJETIVO REGRAS APLICÁVEIS PLANO DE COMUNICAÇÃO PROCEDIMENTOS OPERACIONAIS SOLICITAÇÃO DE RESTRIÇÃO DE ENTREGA MANUTENÇÃO DO PLANO INFORMAÇÃO PÚBLICA

3 INTRODUÇÃO Os Planos de Continuidade de Negócios devem prever as ações de respostas necessárias para que o processo crítico seja retomado em caso de ruptura, em linha com seu objetivo de recuperação. Plano de Continuidade Operacional (PCO) 3 INFORMAÇÃO PÚBLICA

4 1 OBJETIVO Este Plano de Continuidade Operacional tem o objetivo de permitir que os participantes tenham a oportunidade de solicitar a restrição ou a liberação da liquidação de ativos. 2 REGRAS APLICÁVEIS Este plano aplica-se ao uso de mecanismos alternativos de solicitação de restrição ou liberação da liquidação de ativos, em caso de indisponibilidade do sistema integrado da clearing, o RTC Real Time Clearing. Em caso de acionamento deste plano: No acionamento deste plano deverão ser observados os horários das janelas de entrega de ativos divulgados no dia da indisponibilidade do RTC; e As solicitações que foram pedidas antes da queda do RTC deverão ser reenviadas, conforme o detalhamento no item 5. 3 PLANO DE COMUNICAÇÃO O acionamento do plano (PCO RTC Restrição de Entrega) se dará através de comunicado oficial emitido pela B3, contendo as orientações de acionamento; Dúvidas sobre a operacionalização dos procedimentos alternativos previstos no PCO RTC Liquidação Antecipada Contrato de Empréstimo de Ativos, poderão ser sanadas através do pcosm@b3.com.br; e As planilhas com as solicitações de restrição ou liberação da liquidação de ativos deverão ser enviadas para o pco-sm@b3.com.br. 4 INFORMAÇÃO PÚBLICA

5 4 PROCEDIMENTOS OPERACIONAIS Este guia deverá ser seguido somente em caso de acionamento do Plano de Continuidade Operacional (PCO RTC Restrição de Entrega). As orientações para utilização dos meios alternativos serão apresentadas a seguir: 5 SOLICITAÇÃO DE RESTRIÇÃO DE ENTREGA Somente serão aceitas as solicitações de restrição ou liberação da liquidação de ativos, por meio do preenchimento da aba RESTRIÇÃO DE ENTREGA, da planilha denominada LIQUIDAÇÃO DE ATIVOS_DD_MM_AAAA_COD_CORRETORA, onde COD é o código do participante e CORRETORA é o nome da corretora. 5 INFORMAÇÃO PÚBLICA

6 PLANILHA DE LIQUIDAÇÃO DE ATIVOS LIQUIDAÇÃO DE ATIVOS_DD-MM-AAAA_COD_ CORRETORA.xlsx Deverão ser preenchidos os seguintes campos da planilha de restrição de entrega: Número da Instrução de Liquidação; e Restrição ou Liberação. Conforme as instruções a seguir: Instruções de preenchimento Passo 1: Preencher a coluna A, a partir da 7ª linha com o número da instrução de liquidação que se deseja requerer a restrição ou a liberação da entrega de ativos 6 INFORMAÇÃO PÚBLICA

7 Passo 2: Preencher a coluna B, a partir da 7ª linha com R para solicitar a restrição de entrega ou com L para solicitar a liberação de entrega Ao finalizar o preenchimento, esta planilha deve ser enviada para o pcosm@b3.com.br e o assunto deve ser: [RESTRIÇÃO_LIBERAÇÃO DE ENTREGA] SOLICITAÇÃO (COD CORRETORA NOME CORRETORA). Caso a planilha de solicitação para restrição ou liberação da liquidação de ativos não esteja totalmente preenchida, ou o preenchimento não respeitar as regras acima descritas, a solicitação será rejeitada. No caso de não liberação por parte do participante que solicitou a restrição de entrega de ativos até o horário limite para liberação, os ativos serão entregues na conta restrição ( ) do participante que solicitou a restrição. 7 INFORMAÇÃO PÚBLICA

8 6 MANUTENÇÃO DO PLANO Início de Vigência: a partir de julho de 2017 Versão atual: 11/08/2017 RESPONSÁVEIS PELO DOCUMENTO: Responsável Elaboração Revisão Aprovação Área Gestão de Continuidade de Negócios Cristina Toyoshima Daniel Demattio REGISTRO DE ALTERAÇÕES: Versão Item Modificado Modificação Motivo Data Publicação inicial 25/07/ , 4 e 5 Atualização do endereço de Publicação atualizada 11/08/ INFORMAÇÃO PÚBLICA