PCO RTC BLOQUEIO DE EXERCÍCIO - Guia do Participante

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1 PCO RTC BLOQUEIO DE EXERCÍCIO - Guia do PCO Continuidade Operacional [Data de Publicação] INFORMAÇÃO PÚBLICA

2 SUMÁRIO INTRODUÇÃO OBJETIVO REGRAS APLICÁVEIS PLANO DE COMUNICAÇÃO PROCEDIMENTOS OPERACIONAIS BLOQUEIO DE EXERCÍCIO MANUTENÇÃO DO PLANO INFORMAÇÃO PÚBLICA

3 INTRODUÇÃO Os Planos de Continuidade de Negócios devem prever as ações de respostas necessárias para que o processo crítico seja retomado em caso de ruptura, em linha com seu objetivo de recuperação. Plano de Continuidade Operacional (PCO) 3 INFORMAÇÃO PÚBLICA

4 1 OBJETIVO Este Plano de Continuidade Operacional tem o objetivo de permitir que os participantes tenham a oportunidade de solicitar o bloqueio do exercício de opções que estejam na data limite para o bloqueio. 2 REGRAS APLICÁVEIS Este plano aplica-se ao uso de mecanismos alternativos de bloqueio do exercício de opçôes, em caso de indisponibilidade do sistema integrado da clearing, o RTC Real Time Clearing. Em caso de acionamento deste plano: As grades de horário serão desconsideradas durante a execução do plano; As solicitações que foram pedidas antes da queda do RTC deverão ser reenviadas, conforme detalhamento no item 5; e Somente serão aceitas as solicitações de bloqueio de exercício de opções europeias que estiverem na data limite para o exercício no dia da indisponibilidade do RTC. Para as opções americanas não há limite de data. 3 PLANO DE COMUNICAÇÃO O acionamento do plano (PCO RTC Bloqueio de Exercício na data limite) se dará através de comunicado oficial emitido pela B3, contendo as orientações de acionamento; Dúvidas sobre a operacionalização dos procedimentos alternativos previstos no PCO RTC Liquidação Antecipada Contrato de Empréstimo de Ativos, poderão ser sanadas através do pcopm@b3.com.br; e 4 INFORMAÇÃO PÚBLICA

5 As planilhas com as solicitações de bloqueio de exercício de opções deverão ser enviadas para o pco-pm@b3.com.br. 4 PROCEDIMENTOS OPERACIONAIS Este guia deverá ser seguido somente em caso de acionamento do Plano de Continuidade Operacional (PCO RTC Bloqueio de Exercício). As orientações para utilização dos meios alternativos serão apresentadas a seguir: 5 INFORMAÇÃO PÚBLICA

6 5 BLOQUEIO DE EXERCÍCIO Somente serão aceitas as solicitações de bloqueio de exercício de opções europeias que estejam na data limite para o exercício, no dia do acionamento deste plano. Para as opções americanas não há limite de data. As solicitações se darão por meio do preenchimento da aba BLOQUEIO DE EXERCÍCO, da planilha denominada BLOQUEIO DE EXERCÍCIO_DD_MM_AAAA_COD_CORRETORA, onde COD é o código do participante e CORRETORA é o nome da corretora. PLANILHA DE BLOQUEIO DE EXERCÍCIO BLOQUEIO DE EXERCÍCIO_DD-MM-AAAA_COD_ CORRETORA.xlsx Deverão ser preenchidos os seguintes campos da planilha de bloqueio de exercício: Código do ; Número da Conta; Lado (Titular); Instrumento; Quantidade; e Data da Solicitação. Conforme as instruções a seguir: 6 INFORMAÇÃO PÚBLICA

7 Instruções de preenchimento: Passo 1: Preencher a coluna A com o código do participante Passo 2: Preencher a coluna B com o número da conta Passo 3: Preencher a coluna C com o código 2 correspondente ao Titular da opção 7 INFORMAÇÃO PÚBLICA

8 Passo 4: Preencher a coluna D com o código da negociação do ativo subjacente da opção Passo 5: Preencher a coluna E com a quantidade a ser bloqueada, limitada a quantidade de posições em carteira Passo 6: Preencher a coluna F com a data da solicitação Ao finalizar o preenchimento, esta planilha deve ser enviada para o pcopm@b3.com.br e o assunto deve ser: [BLOQUEIO DE EXERCÍCIO] SOLICITAÇÃO (COD CORRETORA NOME CORRETORA). Caso a planilha de bloqueio de exercício de opção não esteja totalmente preenchida, ou o preenchimento não respeitar as regras acima descritas, a solicitação será rejeitada. 8 INFORMAÇÃO PÚBLICA

9 6 MANUTENÇÃO DO PLANO Início de Vigência: a partir de julho de 2017 Versão atual: 11/08/2017 RESPONSÁVEIS PELO DOCUMENTO: Responsável Elaboração Revisão Aprovação Área Gestão de Continuidade de Negócios Alexandre Polati de Carvalho Alex da Silva REGISTRO DE ALTERAÇÕES: Versão Item Modificado Modificação Motivo Data Publicação inicial 25/07/ , 4 e 5 Atualização do endereço de Publicação atualizada 11/08/ INFORMAÇÃO PÚBLICA