PCO RTC TRANSFERÊNCIA DE POSIÇÃO - Guia do Participante

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1 PCO RTC TRANSFERÊNCIA DE POSIÇÃO - Guia do PCO Continuidade Operacional [Data de Publicação] INFORMAÇÃO PÚBLICA

2 SUMÁRIO 1 OBJETIVO REGRAS APLICÁVEIS PLANO DE COMUNICAÇÃO PROCEDIMENTOS OPERACIONAIS TRANSFERÊNCIA DE POSIÇÃO ANEXOS... 8 Operações Ex-Pit... 8 Conta Erro Termo Conta Erro Opções Acerto de Termo Flexível Incorporação Integralização Mesma Titularidade Mesma Titularidade Termo de Ouro Mesma Titularidade Tombamento Pedido de Cessão Swap Titularidade Diferente Titularidade Diferente Cliente Estrangeiro MANUTENÇÃO DO PLANO INFORMAÇÃO PÚBLICA

3 INTRODUÇÃO Os Planos de Continuidade de Negócios devem prever as ações de respostas necessárias para que o processo crítico seja retomado em caso de ruptura, em linha com seu objetivo de recuperação. Plano de Continuidade Operacional (PCO) 3 INFORMAÇÃO PÚBLICA

4 1 OBJETIVO Este Plano de Continuidade Operacional tem o objetivo de permitir que os participantes tenham a oportunidade de solicitar a transferência de posição. 2 REGRAS APLICÁVEIS Este plano aplica-se ao uso de mecanismos alternativos para solicitação de transferência de posição, em caso de indisponibilidade do sistema integrado da clearing, o RTC Real Time Clearing. Em caso de acionamento deste plano: As grades de horário serão desconsideradas durante a execução do plano; Ao acionar este plano, os procedimentos para solicitação de transferência de posição entre mesma titularidade e de titularidade diferente serão os mesmos, através de envio de carta, conforme detalhamento no item 5; As solicitações que foram pedidas antes da queda do RTC deverão ser reenviadas; e Não serão aceitas as solicitações de transferência de posição que estiverem na data de vencimento no dia da indisponibilidade do RTC. 3 PLANO DE COMUNICAÇÃO O acionamento do plano (PCO RTC Transferência de Posição) se dará através de comunicado oficial emitido pela B3, contendo as orientações de acionamento; Dúvidas sobre a operacionalização dos procedimentos alternativos previstos no PCO RTC Liquidação Antecipada Contrato de Empréstimo de Ativos, poderão ser sanadas através do pcopm@b3.com.br; e 4 INFORMAÇÃO PÚBLICA

5 As cartas com as solicitações de transferência de posição deverão ser enviadas para o pco-pm@b3com.br. 4 PROCEDIMENTOS OPERACIONAIS Este guia deverá ser seguido somente em caso de acionamento do Plano de Continuidade Operacional (PCO RTC Transferência de Posição). As orientações para utilização dos meios alternativos serão apresentadas a seguir: 5 INFORMAÇÃO PÚBLICA

6 5 TRANSFERÊNCIA DE POSIÇÃO Não serão aceitas as solicitações de transferência de posição, que estejam na data de vencimento no dia do acionamento deste plano. As solicitações se darão por meio do preenchimento de carta de solicitação, de acordo com o modelo para cada tipo de transferência que se deseja requerer. Os modelos estão nos anexos deste guia, conforme referências abaixo: 6.1 Operações Ex-Pit; 6.2 Conta Erro Termo; 6.3 Conta Erro Opções; 6.4 Acerto de Termo Flexível; 6.5 Incorporação; 6.6 Integralização; 6.7 Mesma Titularidade; 6.8 Mesma Titularidade Termo de Ouro; 6.9 Mesma Titularidade Tombamento; 6.10 Pedido de Cessão Swap; 6.11 Titularidade Diferente; e 6.12 Titularidade Diferente Cliente Estrangeiro. Ao finalizar o preenchimento, a carta deve ser enviada para o pcopm@b3.com.br e o assunto deve ser: [TRANSFERÊNCIA DE POSIÇÃO] SOLICITAÇÃO (COD CORRETORA NOME CORRETORA). Deverão ser enviadas também as seguintes aprovações: Membro de Compensação; 6 INFORMAÇÃO PÚBLICA

7 Custodiante, caso a posição que se deseja transferir esteja em custódia; e origem e destino, se a solicitação for para transferência com titularidade diferente. Caso a carta para transferência de posição não esteja totalmente preenchida, ou o preenchimento não respeitar as regras acima descritas, a solicitação será rejeitada. 7 INFORMAÇÃO PÚBLICA

8 6 ANEXOS As solicitações para transferência de posição de mesma titularidade ou de titularidade diferente, se darão por meio do preenchimento de carta de solicitação, conforme o modelo apresentado a seguir, para cada tipo de transferência que se deseja requerer: Operações Ex-Pit PAPEL TIMBRADO DA (CORRETORA) SOLICITAÇÃO OPERAÇÕES EX-PIT Data: / / B3 S.A. Brasil, Bolsa, Balcão Coordenadoria de Compensação e Controle de Posições A/C: Alex da Silva Por meio desta solicitamos o registro do negócio abaixo relacionado no dia (data), como operação Ex Pit: Cliente Comprador: (Indicar: Número e Nome do Cliente) (Indicar: Número e Nome da Corretora) Cliente Vendedor: (Indicar: Número e Nome do Cliente) (Indicar: Número e Nome da Corretora) 8 INFORMAÇÃO PÚBLICA

9 Mercadoria: Vencimento: Quantidade de contratos: Preço: Segue anexo a esta o contrato que respalda esta operação. Sem mais para o momento subscrevemo-nos. Atenciosamente, 9 INFORMAÇÃO PÚBLICA

10 Conta Erro Termo PAPEL TIMBRADO DA (CORRETORA) SOLICITAÇÃO PARA TRANSFERÊNCIA DE POSIÇÕES TITULARIDADE DIFERENTE Data: / / B3 S.A. Brasil, Bolsa, Balcão Coordenadoria de Compensação e Controle de Posições A/C: Alex da Silva REF. TRANSFERÊNCIA PARA CONTA ERRO Solicitamos a transferência da posição do Termo do segmento Bovespa, devido (informar o motivo) referente pregão (data) conforme mencionado abaixo: Cliente de origem (indicar Corretora/código do cliente, nome e número do CNPJ). Cliente destinatário (indicar Corretora/conta erro) Número do Contrato: Vencimento: 10 INFORMAÇÃO PÚBLICA

11 Código ISIN: Quantidade: Natureza: Ante o exposto, vimos, por meio desta, assumir plena responsabilidade perante B3 S.A. Brasil, Bolsa, Balcão e perante quaisquer terceiros, pelo(s) registro(s) efetuado(s) e pela veracidade do ora comunicado, permanecendo à disposição da B3 para a prestação de qualquer outra informação por esta considerada necessária. Atenciosamente, (carimbo(s) e assinatura(s) autorizada(s) da Corretora) 11 INFORMAÇÃO PÚBLICA

12 Conta Erro Opções PAPEL TIMBRADO DA (CORRETORA) SOLICITAÇÃO PARA TRANSFERÊNCIA DE POSIÇÕES TITULARIDADE - DIFERENTE Data: / / B3 S.A. Brasil, Bolsa, Balcão Coordenadoria de Compensação e Controle de Posições A/C: Alex da Silva REF. TRANSFERÊNCIA PARA CONTA ERRO Solicitamos a transferência da posição de OPÇÕES do segmento Bovespa, devido (informar o motivo) referente pregão (data) conforme mencionado abaixo: Cliente de origem (indicar Corretora/código do cliente, nome e número do CNPJ). Cliente destinatário (indicar Corretora/código do cliente, nome e número do CNPJ). Vencimento: Código ISIN: 12 INFORMAÇÃO PÚBLICA

13 Quantidade: Natureza: Ante o exposto, vimos, por meio desta, assumir plena responsabilidade perante B3 S.A. Brasil, Bolsa, Balcão e perante quaisquer terceiros, pelo(s) registro(s) efetuado(s) e pela veracidade do ora comunicado, permanecendo à disposição da B3 para a prestação de qualquer outra informação por esta considerada necessária. Atenciosamente, (carimbo(s) e assinatura(s) autorizada(s) da Corretora) 13 INFORMAÇÃO PÚBLICA

14 Acerto de Termo Flexível PAPEL TIMBRADO DA (CORRETORA) SOLICITAÇÃO PARA ACERTO DE POSIÇÕES Data: / / B3 S.A. Brasil, Bolsa, Balcão Coordenadoria de Compensação e Controle de Posições A/C: Alex da Silva REF. ACERTO DE TERMO FLEXÍVEL Solicitamos o acerto da posição do Termo Flexível, devido (informar o motivo) referente pregão (data) conforme mencionado abaixo: Dados do Cliente: (indicar MC/Corretora/código do cliente, nome e número do CNPJ). Número do Contrato: Vencimento: Código ISIN: Distribuição: Quantidade: Negócio: Preço: 14 INFORMAÇÃO PÚBLICA

15 Ante o exposto, vimos, por meio desta, assumir plena responsabilidade perante B3 S.A. Brasil, Bolsa, Balcão e perante quaisquer terceiros, pelo(s) registro(s) efetuado(s) e pela veracidade do ora comunicado, permanecendo à disposição da B3 para a prestação de qualquer outra informação por esta considerada necessária. Atenciosamente, (carimbo(s) e assinatura(s) autorizada(s) da Corretora) 15 INFORMAÇÃO PÚBLICA

16 Incorporação PAPEL TIMBRADO DA (CORRETORA) SOLICITAÇÃO PARA TRANSFERÊNCIA DE POSIÇÕES INCORPORAÇÃO/FUSÃO/CISÃO DE ENTIDADES/FUNDOS/CLUBES. Data: / / B3 S.A. Brasil, Bolsa, Balcão Gerência de Compensação e Controle de Posições A/C: Alex da Silva Reportamo-nos a(s) ata(s) datada(s) de / / em anexo, onde os (as) (entidades/fundos/clubes) celebram a (incorporação/fusão/cisão). Solicitamos o registro da(s) transferência(s) de posição, conforme mencionado abaixo: Cliente de origem (indicar MC/Corretora/código do cliente, nome e número do CNPJ). Cliente destinatário (indicar MC/Corretora/código do cliente, nome e número do CNPJ). Indicar o segmento (BMF ou BOVESPA) Transferência total da posição ou discriminar Mercadoria/Ativo: (discriminar nome, ex: DI1) Vencimento: (mencionar código de vencimento) Quantidade: (quantidade de contratos) Ante o exposto, vimos, por meio desta, assumir plena responsabilidade (em conjunto com o administrador das entidades citadas), perante B3 S.A. Brasil, Bolsa, Balcão e perante quaisquer terceiros, pelo(s) registro(s) 16 INFORMAÇÃO PÚBLICA

17 efetuado(s) e pela veracidade do ora comunicado, permanecendo à disposição da B3 para a prestação de qualquer outra informação por esta considerada necessária. Adicionalmente, responsabilizamo-nos pelo acerto financeiro e tributário entre os comitentes envolvidos, ficando a B3 isenta de quaisquer responsabilidades decorrentes deste acerto. Atenciosamente, (carimbo(s) e assinatura(s) autorizada(s) da Corretora origem, Corretora destino e Membro de Compensação destino envolvidos na transferência) De acordo (Carimbo (s) e assinatura (s) autorizada (s) dos administradores responsáveis/clientes envolvidos) 17 INFORMAÇÃO PÚBLICA

18 Integralização PAPEL TIMBRADO DA (CORRETORA) SOLICITAÇÃO PARA TRANSFERÊNCIA DE POSIÇÕES INTEGRALIZAÇÃO DE ENTIDADES/FUNDOS/CLUBES. Data: / / B3 S.A. Brasil, Bolsa, Balcão Gerência de Compensação e Controle de Posições A/C: Alex da Silva Reportamo-nos a(s) ata(s) datada(s) de / / em anexo, onde os (as) (entidades/fundos/clubes) celebram a (integralização). Solicitamos o registro da(s) transferência(s) de posição, conforme mencionado abaixo: Cliente de origem (indicar MC/Corretora/código do cliente, nome e número do CNPJ). Cliente destinatário (indicar MC/Corretora/código do cliente, nome e número do CNPJ). Indicar o segmento (BMF ou BOVESPA) Transferência total da posição ou discriminar Mercadoria/Ativo: (discriminar nome, ex: DI1) Vencimento: (mencionar código de vencimento) Quantidade: (quantidade de contratos) Ante o exposto, vimos, por meio desta, assumir plena responsabilidade (em conjunto com o administrador das entidades citadas), perante B3 S.A. 18 INFORMAÇÃO PÚBLICA

19 Brasil, Bolsa, Balcão e perante quaisquer terceiros, pelo(s) registro(s) efetuado(s) e pela veracidade do ora comunicado, permanecendo à disposição da B3 para a prestação de qualquer outra informação por esta considerada necessária. Adicionalmente, responsabilizamo-nos pelo acerto financeiro e tributário entre os comitentes envolvidos, ficando a B3 isenta de quaisquer responsabilidades decorrentes deste acerto. Atenciosamente, (carimbo(s) e assinatura(s) autorizada(s) da Corretora origem, Corretora destino e Membro de Compensação destino envolvidos na transferência) De acordo (Carimbo (s) e assinatura (s) autorizada (s) dos administradores responsáveis/clientes envolvidos) 19 INFORMAÇÃO PÚBLICA

20 Mesma Titularidade PAPEL TIMBRADO DA (CORRETORA) SOLICITAÇÃO PARA TRANSFERÊNCIA DE POSIÇÕES DE MESMA TITULARIDADE Data: / / B3 S.A. Brasil, Bolsa, Balcão Coordenadoria de Compensação e Controle de Posições A/C: Alex da Silva Solicitamos o registro da(s) transferência(s) de posição, conforme mencionado abaixo: Cliente de origem (indicar MC/Corretora/código do cliente, nome e número do CNPJ). Cliente destinatário (indicar MC/Corretora/código do cliente, nome e número do CNPJ). Indicar o segmento (BMF ou BOVESPA) Transferência total da posição ou discriminar Mercadoria/Ativo/Contrato: (discriminar nome, ex: DI1) Vencimento: (mencionar código de vencimento) 20 INFORMAÇÃO PÚBLICA

21 Quantidade: (quantidade de contratos) Adicionalmente, responsabilizamo-nos pelo acerto financeiro e tributário entre os comitentes envolvidos, ficando a B3 isenta de quaisquer responsabilidades decorrentes deste acerto. Atenciosamente, (carimbo(s) e assinatura(s) autorizada(s) da Corretora origem, Corretora destino e Membro de Compensação destino envolvidos na transferência) 21 INFORMAÇÃO PÚBLICA

22 Mesma Titularidade Termo de Ouro PAPEL TIMBRADO DA (CORRETORA) SOLICITAÇÃO PARA TRANSFERÊNCIA DE POSIÇÕES DE MESMA TITULARIDADE Data: / / B3 S.A. Brasil, Bolsa, Balcão Coordenadoria de Compensação e Controle de Posições A/C: Alex da Silva Solicitamos o registro da(s) transferência(s) de posição, conforme mencionado abaixo: Cliente de Origem: (indicar MC/Corretora/código do cliente, nome e número do CNPJ). Indicar o segmento (BMF ou BOVESPA) Transferência de Termo de Ouro - Comprador Contrato (número) Prazo (xxxx) Quantidade (xxx) Adicionalmente, responsabilizamo-nos pelo acerto financeiro e tributário entre os comitentes envolvidos, ficando a B3 S.A. Brasil, Bolsa, Balcão isenta de quaisquer responsabilidades decorrentes deste acerto. 22 INFORMAÇÃO PÚBLICA

23 Atenciosamente, (carimbo(s) e assinatura(s) autorizada(s) da Corretora origem, Corretora destino e Membro de Compensação destino envolvidos na transferência) 23 INFORMAÇÃO PÚBLICA

24 Mesma Titularidade Tombamento PAPEL TIMBRADO DA (CORRETORA) SOLICITAÇÃO PARA TRANSFERÊNCIA DE POSIÇÕES DE MESMA TITULARIDADE Data: / / B3 S.A. Brasil, Bolsa, Balcão Coordenadoria de Compensação e Controle de Posições A/C: Alex da Silva Solicitamos o registro da(s) transferência(s) de posição, conforme mencionado abaixo: ORIGEM DESTINO MC CORRETORA COD CLIENTE MC CORRETORA COD CLIENTE 24 INFORMAÇÃO PÚBLICA

25 Indicar o segmento (BMF ou BOVESPA) Transferência total da posição ou discriminar Mercadoria/Ativo/Contrato: (discriminar nome, ex: DI1) Adicionalmente, responsabilizamo-nos pelo acerto financeiro e tributário entre os comitentes envolvidos, ficando a B3 S.A. Brasil, Bolsa, Balcão isenta de quaisquer responsabilidades decorrentes deste acerto. Atenciosamente, (carimbo(s) e assinatura(s) autorizada(s) da Corretora origem, Corretora destino e Membro de Compensação destino envolvidos na transferência) 25 INFORMAÇÃO PÚBLICA

26 Pedido de Cessão Swap (PAPEL TIMBRADO DA CORRETORA) - SOLICITAÇÃO DE TRANSFERÊNCIA DE TITULARIDADE DE POSIÇÕES DE SWAP Vimos por meio deste instrumento e conforme disposto no Ofício Circular 017/2002-DG, de 05/02/2002, solicitar a essa Bolsa que proceda à transferência de posições de Contratos a Temo de Troca de Rentabilidade Swaps, registrados na B3 na modalidade com garantia [ou na modalidade sem garantia apenas para o Cedente ], conforme os termos abaixo: Cedente: CORRETORA (NOME E NUMERO) CLIENTE (NOME / NUMERO / CNPJ) Cessionário: CORRETORA (NOME E NUMERO) CLIENTE (NOME / NUMERO / CNPJ) 26 INFORMAÇÃO PÚBLICA

27 Posições a serem transferidas Valor da transferência R$ a Crédito ou a Débito para o Cedente R$ a Crédito ou a Débito para o Cedente Para que se efetive a transferência acima, declaramos o que segue: 1. O Cedente e o Cessionário, em face da assunção de direitos e obrigações que a transferência ora requerida implica, assumem plena responsabilidade pelo eventual depósito de garantias e pelo pagamento de todos os valores devidos, nos termos e para os fins do disposto nos Estatutos Sociais e demais regulamentos da B3. Estamos cientes de que, nos termos do Ofício Circular acima referido, a transferência apenas será efetuada pela B3 após (i) a análise da presente solicitação e de aspectos correlatos, (ii) o regular depósito de garantias, caso necessário, e (iii) a efetivação dos pagamentos devidos; 2. As Corretoras de Mercadorias e os Membros de Compensação envolvidos, (Nome e Número) e Membro de Compensação (Nome e Número), pelo Cedente, e (Nome e Número) e Membro de Compensação (Nome e Número), pelo Cessionário, assinam o presente instrumento, na qualidade de intervenientes anuentes, concordando com a transferência ora requerida e assumindo plena e total responsabilidade por ela e por todas as obrigações dela decorrentes, nos termos e para os fins do disposto nos Estatutos Sociais e demais regulamentos da B3; 27 INFORMAÇÃO PÚBLICA

28 3. O Cedente, o Cessionário, as Corretoras de Mercadorias e os Membros de Compensação aceitam, desde já, todos os termos e condições impostos pela B3 para a efetivação da transferência, assim como todas as regras e procedimentos aplicáveis ao(s) referido(s) contrato(s). DATA (DIA / MÊS / ANO) NOME DO CEDENTE NOME DO CESSIONÁRIO NOME/Nº CORR. CEDENTE CORR.CESSIONÁRIO NOME/Nº 28 INFORMAÇÃO PÚBLICA

29 MC DO CEDENTE MC DO CESSIONÁRIO 29 INFORMAÇÃO PÚBLICA

30 Titularidade Diferente PAPEL TIMBRADO DA (CORRETORA) SOLICITAÇÃO PARA TRANSFERÊNCIA DE POSIÇÕES TITULARIDADES DIFERENTES Data: / / B3 S.A. Brasil, Bolsa, Balcão Gerência de Compensação e Controle de Posições A/C: Alex da Silva Solicitamos o registro da(s) transferência(s) de posição, devido (informar o motivo) referente pregão (data) conforme mencionado abaixo: Cliente de origem (Corretora/código do cliente, nome e número do CNPJ). Cliente destinatário (Corretora/código do cliente, nome e número do CNPJ). Indicar o segmento (BMF ou BOVESPA) Transferência total da posição ou discriminar Mercadoria/Ativo: (discriminar nome, ex: DI1) Vencimento: (mencionar código de vencimento) Quantidade: (quantidade de contratos) Natureza: (compra / venda) Ante o exposto, vimos, por meio desta, assumir plena responsabilidade, perante B3 S.A. Brasil, Bolsa, Balcão e perante quaisquer terceiros, pelo(s) 30 INFORMAÇÃO PÚBLICA

31 registro(s) efetuado(s) e pela veracidade do ora comunicado, permanecendo à disposição da B3 para a prestação de qualquer outra informação por esta considerada necessária. Adicionalmente, responsabilizamo-nos pelo acerto financeiro e tributário entre os comitentes envolvidos, ficando a B3 isenta de quaisquer responsabilidades decorrentes deste acerto. Atenciosamente, (carimbo(s) e assinatura(s) autorizada(s) da Corretora origem, Corretora destino envolvida na transferência) 31 INFORMAÇÃO PÚBLICA

32 Titularidade Diferente Cliente Estrangeiro PAPEL TIMBRADO DA (CORRETORA) SOLICITAÇÃO PARA TRANSFERÊNCIA DE POSIÇÕES TITULARIDADES DIFERENTES Data: / / B3 S.A. Brasil, Bolsa, Balcão Gerência de Compensação e Controle de Posições A/C: Alex da Silva Solicitamos o registro da(s) transferência(s) de posição, conforme mencionado abaixo: Cliente de origem (Corretora/código do cliente, nome e número do CNPJ e código CVM). Cliente destinatário (Corretora/código do cliente, nome e número do CNPJ e código CVM). Indicar o segmento (BMF ou BOVESPA) Transferência total da posição ou discriminar Mercadoria/Ativo: (discriminar nome, ex: DI1) Vencimento: (mencionar código de vencimento) 32 INFORMAÇÃO PÚBLICA

33 Quantidade: (quantidade de contratos) Ante o exposto, vimos, por meio desta, assumir plena responsabilidade, perante B3 S.A. Brasil, Bolsa, Balcão e perante quaisquer terceiros, pelo(s) registro(s) efetuado(s) e pela veracidade do ora comunicado, permanecendo à disposição da Bolsa para a prestação de qualquer outra informação por esta considerada necessária. Adicionalmente, responsabilizamo-nos pelo acerto financeiro e tributário entre os comitentes envolvidos, ficando a B3 isenta de quaisquer responsabilidades decorrentes deste acerto. Atenciosamente, (carimbo(s) e assinatura(s) autorizada(s) da Corretora origem, Corretora destino envolvida na transferência) 33 INFORMAÇÃO PÚBLICA

34 7 MANUTENÇÃO DO PLANO Início de Vigência: a partir de julho de 2017 Versão atual: 11/08/2017 RESPONSÁVEIS PELO DOCUMENTO: Responsável Elaboração Revisão Aprovação Área Gestão de Continuidade de Negócios Alexandre Polati de Carvalho Alex da Silva REGISTRO DE ALTERAÇÕES: Versão Item Modificado Modificação Motivo Data Publicação inicial 25/07/ , 4 e 5 Atualização do endereço de Publicação atualizada 11/08/ INFORMAÇÃO PÚBLICA