PCO RTC DEVOLUÇÃO DE DIREITO - Guia do Participante

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1 PCO RTC DEVOLUÇÃO DE DIREITO - Guia do PCO Continuidade Operacional [Data de Publicação] INFORMAÇÃO PÚBLICA

2 SUMÁRIO INTRODUÇÃO OBJETIVO REGRAS APLICÁVEIS PLANO DE COMUNICAÇÃO PROCEDIMENTOS OPERACIONAIS DEVOLUÇÃO DE DIREITO MANUTENÇÃO DO PLANO INFORMAÇÃO PÚBLICA

3 INTRODUÇÃO Os Planos de Continuidade de Negócios devem prever as ações de respostas necessárias para que o processo crítico seja retomado em caso de ruptura, em linha com seu objetivo de recuperação. Plano de Continuidade Operacional (PCO) 3 INFORMAÇÃO PÚBLICA

4 1 OBJETIVO Este Plano de Continuidade Operacional tem o objetivo de permitir que os participantes tenham a oportunidade de solicitar a devolução de seus direitos, em eventos de subscrição que estejam na data limite para a devolução do direito. 2 REGRAS APLICÁVEIS Este plano aplica-se ao uso de mecanismos alternativos de escolha de cash ou contrato filhote, em caso de indisponibilidade do sistema integrado da clearing, o RTC Real Time Clearing. Em caso de acionamento deste plano: As grades de horário serão desconsideradas durante a execução do plano; As solicitações que foram pedidas antes da queda do RTC deverão ser reenviadas, conforme detalhamento no item 5; e Somente serão aceitas as solicitações de devolução de direitos que estiverem na data limite para a devolução do direito no dia da indisponibilidade do RTC. 3 PLANO DE COMUNICAÇÃO O acionamento do plano (PCO RTC Devolução de Direito na data limite) se dará através de comunicado oficial emitido pela B3, contendo as orientações de acionamento; Dúvidas sobre a operacionalização dos procedimentos alternativos previstos no PCO RTC Liquidação Antecipada Contrato de Empréstimo de Ativos, poderão ser sanadas através do pcopm@b3.com.br; e 4 INFORMAÇÃO PÚBLICA

5 As planilhas com as solicitações de devolução de direito deverão ser enviadas para o pco-pm@b3.com.br. 5 INFORMAÇÃO PÚBLICA

6 4 PROCEDIMENTOS OPERACIONAIS Este guia deverá ser seguido somente em caso de acionamento do Plano de Continuidade Operacional (PCO RTC Devolução de Direito). As orientações para utilização dos meios alternativos serão apresentadas a seguir: 6 INFORMAÇÃO PÚBLICA

7 5 DEVOLUÇÃO DE DIREITO Somente serão aceitas as solicitações de devolução de direito que estejam na data limite para a devolução dos direitos no dia do acionamento deste plano, por meio do preenchimento da aba DEVOLUÇÃO DE DIREITO, da planilha denominada DEVOLUÇÃO DE DIREITO_DD_MM_AAAA_COD_CORRETORA, onde COD é o código do participante e CORRETORA é o nome da corretora. PLANILHA DE DEVOLUÇÃO DE DIREITO DEVOLUÇAÕ DE DIREITO_DD-MM-AAAA_COD_ CORRETORA.xlsx Deverão ser preenchidos os seguintes campos da planilha de devolução de direito: Código do ; Número da Conta; Lado (Tomador); Número do Contrato; Quantidade; e Validação. Conforme as instruções a seguir: 7 INFORMAÇÃO PÚBLICA

8 Instruções de preenchimento: Passo 1: Preencher a coluna A com o código do participante Passo 2: Preencher a coluna B com o número da conta detentora do contrato Passo 3: Preencher a coluna C apenas com o código referente ao lado tomador do contrato Fixo 2 8 INFORMAÇÃO PÚBLICA

9 Passo 4: Preencher a coluna D com o número do contrato que se deseja solicitar a devolução de direito Passo 5: Preencher a coluna E com a quantidade de direitos a devolver, limitada a quantidade de direitos em custódia Passo 6: Preencher a coluna F com OK caso a solicitação seja feita pelo tomador e a custódia seja em outra instituição Ao finalizar o preenchimento, esta planilha deve ser enviada para o pcopm@b3.com.br e o assunto deve ser: [SUBSCRIÇÃO] DEVOLUÇÃO DE DIREITO (COD CORRETORA NOME CORRETORA). 9 INFORMAÇÃO PÚBLICA

10 Caso a planilha de devolução de direito não esteja totalmente preenchida, ou o preenchimento não respeitar as regras acima descritas, a solicitação será rejeitada. 6 MANUTENÇÃO DO PLANO Início de Vigência: a partir de julho de 2017 Versão atual: 11/08/2017 RESPONSÁVEIS PELO DOCUMENTO: Responsável Elaboração Revisão Aprovação Área Gestão de Continuidade de Negócios Alexandre Polati de Carvalho Alex da Silva REGISTRO DE ALTERAÇÕES: Versão Item Modificado Modificação Motivo Data Publicação inicial 25/07/ , 4 e 5 Atualização do endereço de Publicação atualizada 11/08/ INFORMAÇÃO PÚBLICA