RELATÓRIO DE FISCALIZAÇÃO - SINTÉTICO

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1 1 RELATÓRIO DE FISCALIZAÇÃO - SINTÉTICO TC / Fiscalização 88/2014 DA FISCALIZAÇÃO Modalidade: conformidade Ato originário: Despacho de 27/1/2014 do Min. Valmir Campelo (TC /2014-4) Objeto da fiscalização: Fiscalizações de obras em aeroportos da Infraero Funcional programática: LF.0043/ Adequação do Aeroporto Internacional de Porto Alegre - Salgado Filho (RS) No Estado do Rio Grande do Sul Tipo da obra: Aeroporto Período abrangido pela fiscalização: 29/8/2013 a 14/3/2014 DO ÓRGÃO/ENTIDADE FISCALIZADO Órgão/entidade fiscalizado: Empresa Brasileira de Infraestrutura Aeroportuária Vinculação (ministério): Presidência da República Vinculação TCU (unidade técnica): Secretaria de Fiscalização de Obras de Infraestrutura Urbana Responsável pelo órgão/entidade: nome: Antonio Gustavo Matos do Vale Outros responsáveis: vide rol na peça: Rol de responsáveis PROCESSO CONEXO Não existem processos de interesse.

2 2 RESUMO Trata-se de auditoria realizada na Empresa Brasileira de Infraestrutura Aeroportuária, no período compreendido entre 20/2/2014 e 21/3/2014. A presente auditoria teve por objetivo fiscalizar a obra de adequação do Aeroporto Internacional de Porto Alegre - Salgado Filho (RS), notadamente os investimentos constantes da Matriz de Responsabilidades para a Copa do Mundo 2014 ainda em execução - ampliação dos sistemas de pátios e pistas de taxi do aeroporto (Contrato 096-EG/2013/0001) e reforma e ampliação do terminal de passageiros 1, central de utilidades e demais obras complementares do aeroporto (Contrato 0102-EG/2013/0001) - com foco na qualidade dos serviços executados, no cumprimento dos prazos estabelecidos, na manutenção das condições originalmente pactuadas e na atuação dos responsáveis pela fiscalização dos contratos. A partir do objetivo do trabalho e a fim de avaliar em que medida os recursos estão sendo aplicados de acordo com a legislação pertinente, foi formulada a seguinte questão: a formalização do contrato atendeu aos preceitos legais e sua execução foi adequada? Os trabalhos foram realizados em conformidade com as Normas de Auditoria do Tribunal de Contas da União e com observância aos Padrões de Auditoria de Conformidade estabelecidos pelo TCU. Nenhuma restrição foi imposta aos exames. Foram utilizadas especialmente as seguintes técnicas de auditoria: exame documental, inspeção física e entrevistas. A principal constatação deste trabalho foi a existência de atrasos que podem comprometer o prazo de entrega do empreendimento, bem como as metas intermediárias definidas para atender necessidades da Copa do Mundo de Entretanto, não houve encaminhamento no presente relatório para essa constatação. O assunto será tratado conjuntamente no âmbito do TC / com as informações obtidas em outras fiscalizações realizadas em aeroportos. O volume de recursos fiscalizados (VRF) alcançou o montante de R$ ,63. O VRF foi obtido pela soma do preço total dos contratos fiscalizados: ,09 (Contrato 096- EG/2013/ data base 1/10/2012) e ,54 (Contrato 0102-EG/2013/ data base 1/2/2013). Entre os benefícios estimados desta fiscalização pode-se mencionar o aprimoramento da gestão dos contratos e da fiscalização das obras, bem como a manutenção da expectativa de controle.

3 3 S U M Á R I O Título Página 1 - APRESENTAÇÃO INTRODUÇÃO Deliberação que originou o trabalho Visão geral do objeto Objetivo e questões de auditoria Metodologia Utilizada Volume de recursos fiscalizados Benefícios estimados da fiscalização CONCLUSÃO PROPOSTA DE ENCAMINHAMENTO ANEXO Dados cadastrais Projeto básico Execução física e financeira Contratos principais Histórico de fiscalizações Deliberações do TCU Despacho do Ministro Relator. 11

4 4 1 - APRESENTAÇÃO Trata-se de relatório de auditoria decorrente de fiscalização realizada nas obras de adequação do Aeroporto Internacional Salgado Filho, em Porto Alegre/RS, notadamente nos investimentos constantes da Matriz de Responsabilidades para a Copa do Mundo 2014 ainda em execução, a saber: ampliação dos sistemas de pátios e pistas de taxi do aeroporto (Contrato 096-EG/2013/0001); e reforma e ampliação do terminal de passageiros 1, central de utilidades e demais obras complementares do aeroporto (Contrato 0102-EG/2013/0001). Importância socioeconômica O Aeroporto Internacional de Porto Alegre movimentou, em 2013, 7,9 milhões de passageiros e processou cerca de 94 mil pousos e decolagens. Foi registrado, para o período , uma taxa média anual de crescimento do movimento de passageiros superior a 9%. Tendência de crescimento que deverá se manter, na medida que o aeroporto atende a população da Região Metropolitana de Porto Alegre, consiste no principal portão de entrada do Mercosul para passageiros e carga aérea e possui um centro de manutenção de aeronaves atraente para empresas nacionais e estrangeiras. Para atender a essa demanda, foram iniciadas importantes intervenções na infraestrutura aeroportuária: - ampliação do pátio em razão do aumento do quantitativo de aeronaves estacionadas na hora-pico, com significativa participação de aeronaves de maior porte; e - reforma e ampliação do terminal de passageiros 1, central de utilidades e demais obras complementares. Adicionalmente, vale salientar que a ampliação do aeroporto estimula o desenvolvimento regional, atraindo turistas e investimentos. 2 - INTRODUÇÃO Deliberação que originou o trabalho Em cumprimento ao Despacho de 27/01/2014 do Min. Valmir Campelo (TC /2014-4), realizou-se auditoria na Empresa Brasileira de Infraestrutura Aeroportuária, no período compreendido entre 20/2/2014 e 21/3/2014. As razões que motivaram esta auditoria foram a alta materialidade dos valores envolvidos, a importância socioeconômica do empreendimento, bem como a inclusão das obras na Matriz de Responsabilidades da Copa do Mundo Visão geral do objeto

5 5 O objeto da presente fiscalização consiste nos contratos firmados para execução das obras de ampliação do terminal de passageiros 1 (Contrato 0102-EG/2013/0001) e do pátio de aeronaves (Contrato 096-EG/2013/0001) no Aeroporto Internacional Salgado Filho, em Porto Alegre-RS - empreendimentos constantes da Matriz de Responsabilidades para a Copa do Mundo Em relação ao Contrato 096-EG/2013/0001, os principais serviços a serem executados são: - adequações de novas vias para atender o funcionamento do Terminal de Cargas (Teca) Doméstico; - construção do novo pátio de aeronaves correspondente à ampliação do terminal de passageiros TPS1; - construção da nova pista de taxi; - construção da nova ligação entre a pista de taxi D e a nova pista de taxi; - espera de fundações para os apoios das novas pontes de embarque; - construção da via de serviço unindo a via existente com o lado leste do sítio (passando na frente do Teca Doméstico) e pavimento para área de equipamento de rampa provisória; - instalação de postes de iluminação do novo pátio de aeronaves; e - sistemas de auxílios visuais a navegação aérea. O prazo previsto para a execução das obras relacionadas ao contrato é de 510 dias consecutivos. Quanto ao Contrato 0102-EG/2013/0001, os principais serviços a serem executados são: - ampliação do terminal de passageiros 1; - construção da nova central de utilidades; - instalação e montagem de sistema de transporte de bagagem e de pontes de embarque; - desmontagem do Módulo Operacional (MOP); e - interligação do atual terminal de passageiros 1 com a ampliação a ser construída. O prazo previsto para a execução da obra é de 840 dias consecutivos, sendo o cronograma físico dividido nas seguintes etapas: - Etapa 1 TPS 1 e CUT (8 meses); - Etapa 2 Substituição do MOP (20 meses) Objetivo e questões de auditoria A presente auditoria teve por objetivo fiscalizar a obra de adequação do Aeroporto Internacional de Porto Alegre - Salgado Filho (RS), com foco na qualidade dos serviços executados, no cumprimento dos prazos estabelecidos, na manutenção das condições originalmente pactuadas e na atuação dos responsáveis pela fiscalização dos contratos. A partir do objetivo do trabalho e a fim de avaliar em que medida os recursos estão sendo aplicados de acordo com a legislação pertinente, formularam-se as questões adiante indicadas:

6 6 1) A formalização do contrato atendeu aos preceitos legais e sua execução foi adequada? Metodologia utilizada Os trabalhos foram realizados em conformidade com as Normas de Auditoria do Tribunal de Contas da União e com observância aos Padrões de Auditoria de Conformidade estabelecidos pelo TCU. Nenhuma restrição foi imposta aos exames. Foram utilizadas especialmente as seguintes técnicas de auditoria: exame documental, inspeção física e entrevistas Volume de recursos fiscalizados O volume de recursos fiscalizados alcançou o montante de R$ ,63. O VRF foi obtido pela soma do preço total dos contratos fiscalizados: ,09 (Contrato 096-EG/2013/ data base 1/10/2012) e ,54 (Contrato 0102-EG/2013/ data base 1/2/2013) Benefícios estimados da fiscalização Entre os benefícios estimados desta fiscalização pode-se mencionar o aprimoramento da gestão dos contratos e da fiscalização das obras, bem como a manutenção da expectativa de controle. 3 - CONCLUSÃO A principal constatação deste trabalho foi a existência de atrasos que podem comprometer o prazo de entrega do empreendimento, bem como as metas intermediárias definidas para atender necessidades da Copa do Mundo de Entretanto, o assunto será tratado conjuntamente no âmbito do TC / com as informações obtidas em outras fiscalizações realizadas em aeroportos. Desse modo, será proposto o apensamento dos presentes autos ao citado processo. Entre os benefícios estimados desta fiscalização pode-se mencionar o aprimoramento da gestão dos contratos e da fiscalização das obras, bem como a manutenção da expectativa de controle. 4 - PROPOSTA DE ENCAMINHAMENTO Proposta da equipe Ante todo o exposto, submetem-se os autos à consideração superior, propondo apensar o presente processo ao TC /2014-4, com base no art. 33 da Resolução - TCU 191/2006.

7 7 5 - ANEXO Dados cadastrais Obra bloqueada na LOA deste ano: Não Projeto básico Informações gerais Projeto(s) Básico(s) abrange(m) toda obra? Foram observadas divergências significativas entre o projeto básico/executivo e a construção, gerando prejuízo técnico ou financeiro ao empreendimento? Exige licença ambiental? Possui licença ambiental? Está sujeita ao EIA(Estudo de Impacto Ambiental)? A obra está legalmente obrigada a cumprir requisitos de acessibilidade? Sim Não Não Não Não Não Observações:A matriz de planejamento da auditoria não contemplou questões relacionadas ao licenciamento ambiental, tampouco aos requisitos de acessibilidade Execução física e financeira Execução física Data da vistoria: 12/3/2014 Percentual executado: 21 Data do início da obra: 16/9/2013 Data prevista para conclusão: 9/2/2015 Situação na data da vistoria: Em andamento. Descrição da execução realizada até a data da vistoria: Contrato 096-EG/2013/0001 (remanescente das obras de ampliação do sistema de pátios e pistas de taxi): Canteiro de Obras - 39%; Serviços Preliminares - 82%; Terraplenagem - 25%; Drenagem - 10%; e Fundações - 22%. Contrato 0102-EG/2013/0001 (ampliação do Terminal de Passageiros 1 e nova Central de Utilidades): Canteiro de Obras - 6%; e Fundações - 12%. Observações: O percentual executado e as datas de início e conclusão da obra expostos nos campos preenchidos acima referem-se ao Contrato 096-EG/2013/0001, com dados atualizados até a 6ª medição. Em relação ao Contrato 0102-EG/2013/0001, o percentual executado na data da vistoria correspondeu a 0,78% (2ª medição). Apesar de a execução da obra encontrar-se bastante atrasada, o prazo previsto para conclusão (18/4/2016) ainda não foi alterado.

8 8 Execução financeira/orçamentária Primeira dotação: 01/2013 Valor estimado para conclusão: R$ ,35 Valor estimado global da obra: R$ ,63 Data base estimativa: 1/10/2012 Desembolso Funcional programática: LF.0043/ Adequação do Aeroporto Internacional de Porto Alegre - Salgado Filho (RS) No Estado do Rio Grande do Sul Origem Ano Valor orçado Valor liquidado Créditos autorizados Moeda União , , ,00 Real União , , ,00 Real União , , ,00 Real União , , ,00 Real Observações: A primeira dotação orçamentária para o Programa de Trabalho LF.0043 ocorreu em 2011, sendo que o primeiro crédito orçamentário relacionado aos contratos em análise (096- EG/2013/0001 e 0102-EG/2013/0001) foi previsto em O valor estimado para conclusão da obra corresponde a soma dos saldos dos contratos fiscalizados: R$ ,29 (Contrato 096-EG/2013/0001) e R$ ,06 (Contrato 0102-EG/2013/0001). O custo estimado global da obra foi obtido pela soma do preço total dos contratos fiscalizados: ,09 (Contrato 096-EG/2013/ data base 1/10/2012) e ,54 (Contrato EG/2013/ data base 1/2/2013) Contratos principais Nº contrato: 0102-EG/2013/0001 Objeto do contrato: Contratação das obras de ampliação do Terminal de Passageiros 1, Central de Utilidades e demais obras complementares (1a fase) do Aeroporto Internacional Salgado Filho, em Porto Alegre/RS. Data da assinatura: 30/8/2013 Mod. licitação: concorrência SIASG: Código interno do SIASG: 0001 CNPJ contratada: / Razão social: Construtora Espaço Aberto Ltda

9 9 CNPJ contratante: / Situação inicial Razão social: Empresa Brasileira de Infraestrutura Aeroportuária Situação atual Vigência: 30/9/2013 a 18/4/2016 Vigência: 30/9/2013 a 18/4/2016 Valor: R$ ,54 Valor: R$ ,54 Data-base: 1/2/2013 Data-base: 1/2/2013 Volume do serviço: 1,00 Volume do serviço: 1,00 Custo unitário: ,54 R$/ Custo unitário: ,54 R$/ BDI: 21,07% BDI: 21,07% Nº/Data aditivo atual: Situação do contrato: Em andamento. Alterações do objeto: Observações: Nº contrato: 096-EG/2013/0001 Objeto do contrato: Contratação para execução do remanescente das obras de ampliação do sistema de pátios e pistas de taxi do Aeroporto Internacional Salgado Filho, em Porto Alegre/RS. Data da assinatura: 29/8/2013 Mod. licitação: dispensa de licitação SIASG: Código interno do SIASG: 0001 CNPJ contratada: Consorciadas: CNPJ: / CNPJ: / CNPJ contratante: / Situação inicial Razão social: Consórcio Epc-PO Razão social: Paulo Octávio Investimentos Imobiliários Ltda. Razão social: Epc Projetos e Construções Ltda Razão social: Empresa Brasileira de Infraestrutura Aeroportuária Situação atual Vigência: 16/9/2013 a 9/2/2015 Vigência: 16/9/2013 a 9/2/2015 Valor: R$ ,09 Valor: R$ ,09 Data-base: 1/10/2012 Data-base: 1/10/2012 Volume do serviço: 1,00 Não se aplica Volume do serviço: 1,00 Custo unitário: ,09 R$/Não se aplica Custo unitário: ,09 R$/

10 10 BDI: 19,13% BDI: 19,13% Nº/Data aditivo atual: Situação do contrato: Em andamento. Alterações do objeto: Observações: Histórico de fiscalizações A classe da irregularidade listada é referente àquela vigente em 30 de novembro do ano da fiscalização Obra já fiscalizada pelo TCU (no âmbito do Fiscobras)? Não Sim Não Foram observados indícios de irregularidades graves? Não Não Não Processos correlatos (inclusive de interesse) 39113/2012-4, 3757/ Deliberações do TCU Processo de interesse (Deliberações até a data de início da auditoria) Processo: / Deliberação: Despacho do Min. Valmir Campelo Data: 19/11/2012 Processo: / Deliberação: AC /2012-PL Data: 5/12/2012 Processo de interesse (Deliberações após a data de início da auditoria) Não há deliberação até a emissão desse relatório.

11 Despacho do Ministro Relator. TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIÃO Gabinete do Ministro Walton Alencar Rodrigues MIN-WAR Fls. TC / Natureza: Relatório de Auditoria Unidade Jurisdicionada: Empresa Brasileira de Infraestrutura Aeroportuária INFRAERO). Responsável: Antonio Gustavo Matos do Vale ( ) Interessado: Congresso Nacional. Assunto: Relatório de Auditoria. Obras de adequação do Aeroporto Internacional de Porto Alegre - Salgado Filho (RS). Análise conjunta com o processo TC / Apensamento. DESPACHO Preliminarmente, informo que atuo no presente processo com fundamento na Portaria da Presidência nº 134, de 20/5/2014, em virtude do afastamento do Exmo. Sr. Ministro Walton Alencar Rodrigues, relator da matéria. Trata-se de auditoria realizada na Empresa Brasileira de Infraestrutura Aeroportuária (INFRAERO), no período compreendido entre 20/2/2014 e 21/3/2014, tendo por objeto a fiscalização das obras de adequação do Aeroporto Internacional de Porto Alegre - Salgado Filho (RS), notadamente os investimentos constantes da Matriz de Responsabilidades para a Copa do Mundo 2014 ainda em execução, a saber: - ampliação dos sistemas de pátios e pistas de taxi do aeroporto (Contrato 096- EG/2013/0001) e reforma e ampliação do terminal de passageiros 1, central de utilidades e demais obras complementares do aeroporto (Contrato 0102-EG/2013/0001) - com foco na qualidade dos serviços executados, no cumprimento dos prazos estabelecidos, na manutenção das condições originalmente pactuadas e na atuação dos responsáveis pela fiscalização dos contratos. A principal evidência deste trabalho foi a existência de atrasos que podem comprometer o prazo de entrega do empreendimento, bem como as metas intermediárias definidas para atender necessidades da Copa do Mundo de Entretanto, a Unidade Técnica não propôs qualquer encaminhamento acerca dessa questão, porquanto o assunto será tratado conjuntamente no âmbito do TC / com as informações obtidas em outras fiscalizações realizadas em aeroportos. Por essas razões e com fundamento nos artigos 36 e 40, inciso III, da Resolução-TCU 259/2014, autorizo o apensamento deste processo ao TC /2014-4, conforme sugerido pela unidade instrutiva (peças 13, 14 e 15). À Secretaria de Fiscalização de Obras de Infraestrutura Aeroportuária (SecobEdif), para as devidas providências. Brasília, 29 de maio de 2014 (Assinado Eletronicamente) MARCOS BEMQUERER COSTA Ministro-Substituto Para verificar as assinaturas, acesse informando o código