Relatório Sintético do Levantamento de Auditoria/ 2007

Transcrição

1 Relatório Sintético do Levantamento de Auditoria/ 2007 IDENTIFICAÇÃO DA OBRA Caracterização da obra Processo: 13101/ Ano Orçamento: 2007 UF: SP Nome do PT: OBRAS RODOVIÁRIAS EMERGENCIAIS (CRÉDITO EXTRAORDINÁRIO) OPERAÇÃO ESTRADAS Nº do PT: F UO: Departamento Nacional de Infra-Estrutura de Transportes - DNIT Tipo de Obra: Rodovia - Conservação Obra bloqueada na LOA deste ano: Sim Importância Socioeconômica: A obra visa tratar a situação emergencial da BR 153, km 178,3 ao km 347,7, inserindo-se no Programa Emergencial de Trafegabilidade e Segurança nas Estradas, instituído pela Portaria 1806/2005 do Dnit. Observações: Inclusão da obra no Anexo VI da LOA/2007.

2 DADOS CADASTRAIS Projeto Básico Informações Gerais Existe(m) Projeto(s) Básico(s)? Exige licença ambiental? Possui licença ambiental? Está sujeita ao EIA (Estudo de Impacto Ambiental)? Foram observadas divergências significativas entre o projeto básico/executivo e a construção, gerando prejuízo técnico ou financeiro ao empreendimento? Sim /Não Não Não Não Não Não Observações: Questionado sobre a existência de projeto básico, o engenheiro fiscal da obra, respondeu, por meio do Ofício nº 48/06 DNIT, não dispor de projeto, mas sim, de um levantamento visual da situação do subtrecho, com relatório fotográfico e elaboração de diagrama unifilar. A supracitada documentação, no entanto, não substitui o projeto básico, pois não possibilita a avaliação do custo da obra, nem contém outros elementos descritos no art. 6º, IX, da Lei n. 8666/93.

3 DADOS CADASTRAIS Execução Física Dt. Vistoria: 29/05/2007 Percentual executado: 40 Data do Início da Obra: 09/01/2006 Data Prevista para Conclusão: 09/07/2006 Situação na Data da Vistoria: Paralisado. Descrição da Execução Realizada até a Data da Vistoria: Com recursos do PETSE, foram executados 40,22% dos serviços de recuperação do pavimento, no trecho entre os Km 178,3 ao Km 347,7 da BR-153/SP - TRANSBRASILIANA. Observações: A obra foi paralisada em 29/03/2007 por ordem da Justiça Federal em Ourinhos/SP. Assim, tendo expirado o contrato emergencial em 13/07/2006, foram licitadas e contratadas, através de PATO(Programa Anual de Trabalho e Orçamento), obras de conservação preventiva e rotineira, com a empresa RODOCON e, através do PIR-IV(Programa Integrado de Revitalização), com a empresa Sanches Tripoloni, contrato nº 272/ Lote 03. O trecho,em sua maioria, encontra-se em bom estado de conservação. Execução Financeira/Orçamentária Primeira Dotação: 01/01/2006 Valor estimado para conclusão: R$ 0,00 Desembolso Origem Ano Valor Orçado Valor Liquidado Créditos Autorizados Moeda União ,00 0,00 0,00 Real União ,00 0, ,00 Real Observações: Tratava-se de contrato emergencial e, considerando que foi determinada a paralisação por ordem judicial, o prazo de 120 dias expirou-se, não restando nada mais a pagar para concluir a obra. Não há como concluir os serviços no referido contrato, já tendo sido licitados e contratados os serviços necessários à conservação preventiva e rotineira do trecho BR-153/SP.

4 DADOS CADASTRAIS Contratos Principais No. Contrato: Objeto do Contrato: Recuperação do pavimento do trecho entre os Km 178,3 ao Km 347,7 da BR 153/SP Data da Assinatura: 14/03/2007 Mod. Licitação: DISPENSA DE LICITAÇÃO SIASG: CNPJ Contratada: / Razão Social: Coplan Construtora Planalto Ltda. CNPJ Contratante: / Razão Social: SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL DO DNIT NO ESTADO DE SÃO PAULO - DNIT/MT Situação Inicial Situação Atual Vigência: 16/03/2006 a 13/07/2006 Vigência: 16/03/2006 a 13/07/2006 Valor: ,00 Valor: R$ ,00 Data-Base: 31/12/1205 Data-Base: 01/09/2005 Volume do Serviço: m2 Volume do Serviço: Custo Unitário: /m2 Custo Unitário: 0,00 R$ Nº/Data Aditivo Atual: Situação do Contrato: Suspenso. Data da Rescisão: Alterações do Objeto: Recuperação do pavimento do trecho entre os Km 178,3 ao Km 347,7 da BR 153/SP Observações: Em que pese o contrato ter sido firmado em 14/03/2006, os serviços iniciaram-se em 09/01/2006 e foram paralisados em 29/03/2006, em virtude de decisão da justiça federal. Foram realizadas medições no periodo de janeiro a março de 2006, no valor total de R$ ,08, ainda não pagas à empresa COPLAN, em face do processo de reconhecimento da dívida pela Administração Central do DNIT.

5 DADOS CADASTRAIS Histórico de Fiscalizações Obra já fiscalizada pelo TCU (no âmbito do Fiscobras)? Foram observados indícios de irregularidades graves? Processos correlatos (inclusive de interesse) Não Não Sim Não Não IG-P 2081/2006-7; 13101/2007-8;

6 INDÍCIOS DE IRREGULARIDADES APONTADOS EM FISCALIZAÇÕES ANTERIORES E AINDA NÃO SANEADOS ATÉ A DATA DE TÉRMINO DESTA FISCALIZAÇÃO IRREGULARIDADE Nº 1 Classificação: GRAVE COM PARALISAÇÃO IG-P Tipo: Celebração irregular de contratos Área de Ocorrência: EMPREENDIMENTO Descrição/Fundamentação: Indício de irregularidade sendo tratado no TC 2081/2006-7, que se encontra atualmente na seguinte situação: Em cumprimento ao Acórdão 1587/06-Plenário, foram analisadas as manifestações da Coplan e dos servidores do DNIT, estando os autos no Ministério Público junto ao TCU. É recomendável o prosseguimento da obra ou serviço? Não IRREGULARIDADE Nº 2 Classificação: GRAVE COM PARALISAÇÃO IG-P Tipo: Demais irregularidades graves no processo licitatório Área de Ocorrência: EMPREENDIMENTO Descrição/Fundamentação: Indício de irregularidade sendo tratado no TC 2081/2006-7, que se encontra atualmente na seguinte situação: Em cumprimento ao Acórdão 1587/06-Plenário, foram analisadas as manifestações da Coplan e dos servidores do DNIT, estando os autos no Ministério Público junto ao TCU. É recomendável o prosseguimento da obra ou serviço? Não IRREGULARIDADE Nº 3 Classificação: GRAVE COM PARALISAÇÃO IG-P Tipo: Irregularidades graves em preços ou pagamentos Área de Ocorrência: EMPREENDIMENTO Descrição/Fundamentação: Indício de irregularidade sendo tratado no TC 2081/2006-7, que se encontra atualmente na seguinte situação: Em cumprimento ao Acórdão 1587/06-Plenário, foram analisadas as manifestações da Coplan e dos servidores do DNIT, estando os autos no Ministério Público junto ao TCU.

7 É recomendável o prosseguimento da obra ou serviço? Não IRREGULARIDADE Nº 4 Classificação: GRAVE COM PARALISAÇÃO IG-P Tipo: Projeto básico/executivo deficiente ou inexistente com risco de dano ao erário Área de Ocorrência: PROJETO BÁSICO Descrição/Fundamentação: Indício de irregularidade sendo tratado no TC 2081/2006-7, que se encontra atualmente na seguinte situação: Em cumprimento ao Acórdão 1587/06-Plenário, foram analisadas as manifestações da Coplan e dos servidores do DNIT, estando os autos no Ministério Público junto ao TCU. É recomendável o prosseguimento da obra ou serviço? Não IRREGULARIDADE Nº 5 Classificação: GRAVE COM CONTINUIDADE IG-C Tipo: Ato de gestão ilegal, ilegítimo, antieconômico, ou infração à norma legal ou regulamentar de natureza contábil, financeira, orçamentária, operacional ou patrimonial Área de Ocorrência: EXECUÇÃO FÍSICA Descrição/Fundamentação: Indício de irregularidade sendo tratado no TC 2081/2006-7, que se encontra atualmente na seguinte situação: Em cumprimento ao Acórdão 1587/06-Plenário, foram analisadas as manifestações da Coplan e dos servidores do DNIT, estando os autos no Ministério Público junto ao TCU. É recomendável o prosseguimento da obra ou serviço? Sim IRREGULARIDADE Nº 6 Classificação: GRAVE COM CONTINUIDADE IG-C Tipo: Deficiência grave de fiscalização/supervisão Área de Ocorrência: EXECUÇÃO FÍSICA Descrição/Fundamentação: Indício de irregularidade sendo tratado no TC 2081/2006-7, que se encontra atualmente na seguinte situação:

8 Em cumprimento ao Acórdão 1587/06-Plenário, foram analisadas as manifestações da Coplan e dos servidores do DNIT, estando os autos no Ministério Público junto ao TCU. É recomendável o prosseguimento da obra ou serviço? Sim

9 INDÍCIOS DE IRREGULARIDADES APONTADOS NESTA FISCALIZAÇÃO Não há Irregularidades

10 CONCLUSÃO PARECER: Após revisão do Contrato nº firmado com a COPLAN, concluímos que o mesmo deve ser encerrado, uma vez que as obras nele contratadas foram paralisadas em 29/03/06, por ordem da Justiça Federal em Ourinhos/SP, com 40,22% dos serviços executados. Por tratar-se de contratação emergencial, extinguiu-se qualquer possibilidade de prorrogação do referido contrato. Ademais, as obras inacabadas foram licitadas e contratadas com recursos do PATO, para conservação preventiva e rotineira, com a empresa RODOCON e do PIR-IV, obras de revitalização do pavimento, com a empresa Sanches Tripoloni,

11 PROPOSTA DE ENCAMINHAMENTO PROPOSTA DO SECRETÁRIO Apensamento do Atual Processo a Outro(s): APENSAR ESTE PROCESSO AO PROCESSO: 2081/2006-7

12 DELIBERAÇÕES DO TCU PROCESSO DE INTERESSE (DELIBERAÇÕES ATÉ A DATA DE INÍCIO DA AUDITORIA) Processo: 2081/ Deliberação: Data: 27/03/2006 Processo: 2081/ Deliberação: Data: 31/05/2006 Processo: 2081/ Deliberação: AC /2006-PL Data: 30/08/2006 PROCESSO DE INTERESSE (DELIBERAÇÕES APÓS A DATA DE INÍCIO DA AUDITORIA) Processo: 13101/ Deliberação: AC /2007-PL Data: 15/08/2007 Apensamento do Atual Processo a Outro(s): APENSAR ESTE PROCESSO AO PROCESSO: 2081/ Processo: 13101/ Deliberação: AC /2007-PL Data: 15/08/2007 Saneamento de Irregularidades Graves: NÃO FORAM SANEADOS OS INDÍCIOS DE IRREGULARIDADES GRAVES INICIALMENTE APONTADOS E QUE MOTIVARAM A PARALISAÇÃO DO FLUXO DE RECURSOS.Sumário: FISCOBRAS/2007. LEVANTAMENTO DE AUDITORIA NAS OBRAS RODOVIÁRIAS EMERGENCIAIS NA BR IRREGULARIDADES TRATADAS NO TC / RELATIVAS AO CONTRATO REALIZAÇÃO DE NOVAS CONTRATAÇÕES PARA EXECUÇÃO DAS OBRAS E SERVIÇOS. NA BR-153. APENSAMENTO DESTE PROCESSO AO TC / informações da Secob. Processo: 13101/ Deliberação: AC /2007-PL Data: 15/08/2007 Prosseguimento da Execução da Obra: QUANTO AOS INDÍCIOS DE IRREGULARIDADES APURADOS NESTES AUTOS, A CONTINUIDADE DA OBRA IMPLICA RISCO DE DANO AO ERÁRIO.Sumário: FISCOBRAS/2007. LEVANTAMENTO DE AUDITORIA NAS OBRAS RODOVIÁRIAS EMERGENCIAIS NA BR-153. IRREGULARIDADES TRATADAS NO TC / RELATIVAS AO CONTRATO REALIZAÇÃO DE NOVAS CONTRATAÇÕES PARA EXECUÇÃO DAS OBRAS E SERVIÇOS. NA BR-153. APENSAMENTO DESTE PROCESSO AO TC / informações da Secob.