Relatório Sintético do Levantamento de Auditoria/ 2005 Relatório Preliminar da Unidade Técnica ainda sem Manifestação do Ministro Relator

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1 Relatório Sintético do Levantamento de Auditoria/ 2005 Relatório Preliminar da Unidade Técnica ainda sem Manifestação do Ministro Relator IDENTIFICAÇÃO DA OBRA Caracterização da obra Processo: 9186/ Ano Orçamento: 2005 UF: SP Nome do PT: Ações de Reestruturação Urbana, interligação de áreas urbanas e adequação de vias - conclusão das obras do complexo viário do Rio Baquirivu - Guarulhos - SP Nº do PT: UO: Secretaria Especial de Desenvolvimento Urbano Tipo de Obra: Infra-Estrutura Urbana Obra bloqueada na LOA deste ano: Sim Importância Socioeconômica: A implantação do Complexo Viário do Rio Baquirivu beneficiará, além da população do município, os usuários do Aeroporto Internacional de Cumbica, aeroporto de maior movimento no país. A obra proporcionará a interligação do complexo aeroportuário com o Hospital Geral do Estado em Guarulhos; a melhoria do acesso da população a esse hospital; a criação de acesso a diversos bairros localizados nas imediações do aeroporto; a melhoria do acesso ao Terminal de Abastecimento Geral de Guarulhos (TAG), pólo industrial do município; a criação de acesso ao Anel Viário Metropolitano, em construção, e a melhoria do escoamento das águas do Rio Baquirivu, eliminando-se as freqüentes enchentes que provocam perdas materiais e deterioração das condições de higiene e saúde da população. As dotações orçamentárias para a execução da obra foram incluídas no Orçamento da União a partir de 1998: 1998: PT Ministério do Meio Ambiente, dos Recursos Hídricos e da Amazônia Legal. 1999: PT Secretaria de Estado de Desenvolvimento Urbano. 2000: PT Ministério da Integração Nacional. 2001: PT Secretaria de Estado de Desenvolvimento Urbano (Contratos de repasse nºs /2001/SEDU/CAIXA e /2001/SEDU/CAIXA). 2002: PT e PT , ambos vinculados à SEDU/CAIXA 2003: PT : PT A obra está relacionada no Anexo VIII da LOA/ : A obra encontra-se relacionada no Anexo VI da LOA/2005.

2 O Processo nº /2003-6, onde estão sendo apreciadas as irregularidades apontadas, se encontra no Gabinete do Relator da LUJ 02 com propostas de: conversão em TCE e aplicação de multa aos responsáveis e citação.

3 DADOS CADASTRAIS Projeto Básico Informações Gerais Projeto(s) Básico(s) abrange(m) toda obra? Exige licença ambiental? Possui licença ambiental? Está sujeita ao EIA (Estudo de Impacto Ambiental)? Foram observadas divergências significativas entre o projeto básico/executivo e a construção, gerando prejuízo técnico ou financeiro ao empreendimento? Sim /Não Sim Sim Sim Não Não Projeto Básico nº 1 Data Elaboração: 01/12/1997 Custo da obra: R$ ,40 Data Base: 15/07/1997 Objeto: Construção de 2 pistas marginais de 4Km, 2 pontes de transposição, 2 viadutos de ligação, 2 pontes, 1 avenida com extensão de 1Km e 1 avenida com 400m, dispositivos de acesso às pontes e viadutos. Em 2005 houve novo parecer do Secretaria de Estado do Meio Ambiente/SP, DEPRN e DAIA com Termo de Compromisso de Recuperação Ambiental e Autorização dos Órgãos Ambientais. A nova licença ambiental tem validade até 02 de março de Não houve necessidade de EIA, conforme definido na resolução CONAMA 237/ 97. Foram efetuados 98% de plantio de mudas de árvores nativas, previstas no Termo de Compromisso de Recuperação Ambiental, firmado entre o DEPRN e o empreendedor.

4 DADOS CADASTRAIS Execução Física Dt. Vistoria: 14/06/2005 Percentual realizado: 93 Data do Início da Obra: 14/07/1999 Data Prevista para Conclusão: 31/12/2006 Situação na Data da Vistoria: Em andamento. Descrição da Execução Realizada até a Data da Vistoria: Terraplenagem: 98 %, Pavimentação:98 %, Canalização: 100 %, Galerias: 100 %, Pontilhão e Muros: 80 %, Sinalização: 98 %, Iluminação: 100 %, Batalhão PM: 100 % Já concluídos e abertos à circulação a Av. Perimetral na extensão de 1Km, a pista marginal Norte, a pista marginal Sul, as pontes de transposição sobre o rio Baquirivu, um viaduto de ligação entre o Parque Cecap e o Aeroporto de Cumbica e alguns dispositivos de acesso às pontes e viaduto. Faltam executar, no trecho do Terminal de Cargas, dois viadutos e duas pontes sobre o rio, muros de contenção e serviços de pavimentação. Execução Financeira/Orçamentária Primeira Dotação: 01/01/1998 Valor estimado para conclusão: R$ ,76 Desembolso Origem Ano Valor Orçado Valor Liquidado Créditos Autorizados Moeda União ,00 0,00 0,00 Real União ,00 0,00 0,00 Real União ,00 0,00 0,00 Real União , , ,00 Real União , , ,00 Real União , , ,00 Real União , , ,00 Real União , , ,00 Real

5 Origem Ano Valor Orçado Valor Liquidado Créditos Autorizados Moeda Estado , , ,61 Real Município , , ,00 Real Município , , ,59 Real Município ,00 0, ,00 Real Município , , ,00 Real Município , , ,00 Real Município , , ,00 Real Município , , ,00 Real Município ,00 0, ,00 Real Em 2003, a dotação orçametária total foi cancelada. Em 2004 e 2005, não houve dotação orçamentária em decorrência das irregularidades que estão sendo tratadas no TC nº / O valor estimado para a conclusão refere-se a preços de jun/99. Desse valor, R$ ,18 são referentes à medições protocoladas e ainda não aprovadas pela PMG.

6 DADOS CADASTRAIS Contratos Principais No. Contrato: 039/99 Objeto do Contrato: Execução das obras civis de implantação do Sistema Viário Marginal Baquirivu, inclusive obras de arte e serviços complementares. Data da Assinatura: 30/06/1999 Mod. Licitação: CONCORRÊNCIA SIASG: -- CNPJ Contratada: / Razão Social: CONSTRUTORA OAS LTDA CNPJ Contratante: / Razão Social: Prefeitura Municipal de Guarulhos - SP Situação Inicial Situação Atual Vigência: 14/07/1999 a 30/12/2001 Vigência: 14/07/1999 a 08/12/2006 Valor: R$ ,32 Valor: R$ ,30 Data-Base: 15/03/1998 Data-Base: 15/06/1999 Volume do Serviço: Volume do Serviço: Custo Unitário: 0,00 R$ Custo Unitário: 0,00 R$ Nº/Data Aditivo Atual: 033/05 14/02/2005 Situação do Contrato: Em andamento. Data da Rescisão: Alterações do Objeto: Houve alterações formalizadas por meio dos 8º, 9º e 10º termos aditivos. Valor total liquidado é de R$ ,54, restando um Saldo Contratual para que se conclua a obra no valor de R$ ,76(Data Base Junho/ 99). Contratos de Repasse da SEDU/CEF em andamento: /01, / /02 e /02 Ausência de registro no Sistema Integrado de Administração de Serviços Gerais -Siasg.

7 DADOS CADASTRAIS Convênios Nº do SIAFI: SEM NÚMERO Objeto: Obras de reestruturação urbana na marginal do Rio Baquirivu em Guarulhos/SP, Programa PRO INFRA Data Assinatura: 29/12/1999 Vigência Atual: 29/12/1999 a 31/08/2002 Data Rescisão/Suspensão: Situação Atual: Concluído. Concedente: / CAIXA ECONÔMICA FEDERAL - MF Convenente: / Prefeitura Municipal de Guarulhos - SP Valor atual: ,00 Contrato de Repasse /99 SEDU/PR/Caixa PT O Contrato de Repasse nº /99, após aditamento em fevereiro de 2000, estabeleceu a transferência de recursos da ordem de R$ ,00, e a aplicação, a título de contrapartida, de R$ ,86 pelo Município. O objeto consistiu na execução das obras de terraplenagem do complexo viário, micro e macrodrenagem, implantação e pavimentação da pista Sul e execução de dois pontilhões de acesso (Ramos E e I), serviços que se convencionaram como primeira fase da obra. Não foi encontrado cadastro deste contrato no SIAFI. Nº do SIAFI: Objeto: Canalização do córrego Baquirivu-Guaçu, com extensão de 200 m. Data Assinatura: 30/12/1998 Vigência Atual: 04/01/1999 a 31/10/2000 Data Rescisão/Suspensão: Situação Atual: Concluído. Concedente: / SECRETARIA DE RECURSOS HÍDRICOS - MMA Convenente: / Prefeitura Municipal de Guarulhos - SP Valor atual: ,00 Processo MMa/MIR /98-76

8 PT Participação da União: R$ ,00 Contra-partida municipal: R$ , NE01212, de OB000296, de Convênio formalizado com o extinto Ministério do Meio Ambiente, dos Recursos Hídricos e da Amazônia Legal, posteriormente sub-rogado ao Ministério da Integração Nacional. Os recursos foram aplicados na construção de muro de contenção, de aproximadamente 200 m de extensão, no Rio Baquirivu. A prestação de contas foi aprovada pelo ente repassador. Nº do SIAFI: Objeto: Construção de obras de contenção de enchentes/ canalização do corrégo do Baquirivu Data Assinatura: 29/06/2000 Vigência Atual: 29/06/2000 a 29/11/2001 Data Rescisão/Suspensão: Situação Atual: Concluído. Concedente: MINISTÉRIO DA INTEGRAÇÃO NACIONAL (VINCULADOR) Convenente: / Prefeitura Municipal de Guarulhos - SP Valor atual: ,38 Convênio 198/2000, firmado entre a União, por meio do Ministério da Integração Nacional e o Município de Guarulhos. Processo nº / PT Participação da União: R$ , NE00839, de R$ ,00; 2000NE003454, de R$ , OB01888, de R$ ,00; 2001OB , de R$ ,00 O valor total de R$ ,38, inclui a contra-partida municipal de R$ ,38. Os recursos foram aplicados na obra de canalização do córrego do Taboão, afluente do rio Baquirivu, na execução de avenida marginal ao córrego e urbanização. A obra foi concluída, e foi emitido Termo de Recebimento Definitivo. Nº do SIAFI: Objeto: Conclusão da superestrutura do Viaduto monteiro Lobato(obra iniciada com recursos da Prefeitura) e e execução da cabaceira do viaduto compreendendo o Ramo B e a pista oeste da Av Monteiro Lobato. Data Assinatura: 31/12/2001 Vigência Atual: 31/12/2001 a 31/12/2004

9 Data Rescisão/Suspensão: Situação Atual: Em andamento. Concedente: / CAIXA ECONÔMICA FEDERAL - MF Convenente: / Prefeitura Municipal de Guarulhos - SP Valor atual: ,83 Contrato de Repasse n /01/SEDU/CAIXA, encontra-se na 3ª prorrogação até 31/12/04. Estamos considerando o convênio na situação : "em andamento", porque existem saldos a serem repassados pela CEF à Prefeitura de Guarulhos. Nº do SIAFI: Objeto: Execução de serviços de terraplenagem da Alameda das Papoulas (interligação da Av. Monteiro Lobato com o Complexo Viário do Rio Baquirivu) e exeçução de muro de contenção na margem sul do Rio Baquirivu com extensão de 170 m. Data Assinatura: 31/12/2001 Vigência Atual: 31/12/2001 a 31/12/2004 Data Rescisão/Suspensão: Situação Atual: Em andamento. Concedente: / CAIXA ECONÔMICA FEDERAL - MF Convenente: / Prefeitura Municipal de Guarulhos - SP Valor atual: ,00 Contrato de Repasse n /2001/SEDU/CAIXA, encontra-se na 3ª Prorrogação. Estamos considerando o convênio na situação : "em andamento", porque existem saldos a serem repassados pela CEF à Prefeitura de Guarulhos. Nº do SIAFI: Objeto: Execução de ações de reestruturação urbana e interligação de áreas urbanas e de adequação de vias. Conclusão das obras do Complexo Viário da Marginal do Rio Baquirivu - Guarulhos - SP. Data Assinatura: 05/07/2002 Vigência Atual: 05/07/2002 a 31/12/2004 Data Rescisão/Suspensão: Situação Atual: Concluído. Concedente: / CAIXA ECONÔMICA FEDERAL - MF Convenente: / Prefeitura Municipal de Guarulhos - SP

10 Valor atual: ,53 Contrato de Repasse nº /2002. Prorrogado até 31/12/2004. Contrato Cancelado. Nº do SIAFI: Objeto: Serviços de pavimentação completa até a capa de concreto asfáltica na Pista Norte, movimento de terra até a greide final da Pista Norte e Ramo Q, incluindo a execução de 126m de aduelas para canalização do Córrego Cachoeirinha e a execução da Via Coletora Sul, recompondo todo o pavimento danificado existente, inclusive com troca de solo. Data Assinatura: 26/12/2002 Vigência Atual: 26/12/2002 a 31/07/2005 Data Rescisão/Suspensão: Situação Atual: Em andamento. Concedente: / CAIXA ECONÔMICA FEDERAL - MF Convenente: / Prefeitura Municipal de Guarulhos - SP Valor atual: ,00 Contrato de Repasse nº /2002/SEDU/CAIXA. Foram liquidados R$ ,56. Resta ainda um saldo de R$ ,44. Prorrogada a vigência até 31/07/2005. Nº do SIAFI: Objeto: Execução de ações de reestruturação urbana e interligação de áreas urbanas e de adequação de vias. Conclusão das obras do Complexo Viário da Marginal do Rio Baquirivu - Guarulhos - SP. Data Assinatura: 05/07/2002 Vigência Atual: 05/07/2002 a 31/07/2005 Data Rescisão/Suspensão: Situação Atual: Em andamento. Concedente: / CAIXA ECONÔMICA FEDERAL - MF Convenente: / Prefeitura Municipal de Guarulhos - SP Valor atual: ,83 Contrato de Repasse nº /2002/SEDU/CAIXA. 2ª Prorrogação até 31/07/2005. Existem saldos a serem repassados pela CEF.

11 Nº do SIAFI: SEM NUMERO Objeto: Serviços de Terraplanagem. Pavimentação e Drenagem de 140m no Ramo A, 169m da Pista Sul e 164m do Ramo S. Data Assinatura: 25/06/2002 Vigência Atual: 22/07/2002 a 22/10/2002 Data Rescisão/Suspensão: Situação Atual: Concluído. Concedente: / BANCO DO ESTADO DE SÃO PAULO (PRIVATIZADA) Convenente: / Prefeitura Municipal de Guarulhos - SP Valor atual: ,61 Convênio nº 033/2002, firmado com o Estado de São Paulo. Nº do SIAFI: SEM NUMERO Objeto: Serviços de Terraplanagem. Pavimentação e Drenagem de 140m no Ramo A, 169m da Pista Sul e 164m do Ramo S. Data Assinatura: 25/06/2002 Vigência Atual: 22/07/2002 a 22/10/2002 Data Rescisão/Suspensão: Situação Atual: Concluído. Concedente: / BANCO DO ESTADO DE SÃO PAULO (PRIVATIZADA) Convenente: / Prefeitura Municipal de Guarulhos - SP Valor atual: ,61 Convênio nº 033/2002, firmado com o Estado de São Paulo, por meio da Secretaria de Transportes Metropolitanos, como recursos do FUMEFI.

12 DADOS CADASTRAIS Histórico de Fiscalizações Obra já fiscalizada pelo TCU (no âmbito do Fiscobras)? Foram observados indícios de irregularidades graves? Processos correlatos (inclusive de interesse) Sim Sim Sim Não IG-P IG-P 8803/2001-0; 7800/2002-2; 11101/2003-6; 4714/2004-5; 9186/2005-2;

13 INDÍCIOS DE IRREGULARIDADES APONTADOS EM FISCALIZAÇÕES ANTERIORES E AINDA NÃO SANEADOS ATÉ A DATA DE TÉRMINO DESTA FISCALIZAÇÃO Consulte a seção "DELIBERAÇÕES DO TCU" ao final deste relatório para verificar se os indícios de irregularidades já foram saneados IRREGULARIDADE Nº 1 Classificação: GRAVE IG-P Tipo: Administração irregular de contratos Área de Ocorrência: CONTRATO No. Contrato: 039/99 Descrição/Fundamentação: Indício de irregularidade sendo tratado no TC / que se encontra no Gabinete do Relator da LUJ 02 com propostas de: conversão em TCE e aplicação de multa aos responsáveis e citação. É recomendável o prosseguimento da obra ou serviço? Não IRREGULARIDADE Nº 2 Classificação: GRAVE IG-P Tipo: Alterações indevidas de projetos e especificações Área de Ocorrência: EXECUÇÃO FÍSICA Descrição/Fundamentação: Indício de irregularidade sendo tratado no TC / que se encontra no Gabinete do Relator da LUJ 02 com propostas de: conversão em TCE e aplicação de multa aos responsáveis e citação. É recomendável o prosseguimento da obra ou serviço? Não IRREGULARIDADE Nº 3 Classificação: GRAVE IG-P Tipo: Demais irregularidades graves no processo licitatório Área de Ocorrência: EMPREENDIMENTO Descrição/Fundamentação: Indício de irregularidade sendo tratado no TC / que se encontra no Gabinete do Relator da LUJ 02 com propostas de: conversão em TCE e aplicação de multa aos responsáveis e citação.

14 É recomendável o prosseguimento da obra ou serviço? Não IRREGULARIDADE Nº 4 Classificação: GRAVE IG-P Tipo: Irregularidade graves concernentes ao aspecto ambiental Área de Ocorrência: EMPREENDIMENTO Descrição/Fundamentação: Indício de irregularidade sendo tratado no TC / que se encontra no Gabinete do Relator da LUJ 02 com propostas de: conversão em TCE e aplicação de multa aos responsáveis e citação. É recomendável o prosseguimento da obra ou serviço? Não IRREGULARIDADE Nº 5 Classificação: GRAVE Tipo: Superfaturamento IG-P Área de Ocorrência: CONTRATO No. Contrato: 039/99 Descrição/Fundamentação: Indício de irregularidade sendo tratado no TC / que se encontra no Gabinete do Relator da LUJ 02 com propostas de: conversão em TCE e aplicação de multa aos responsáveis e citação. É recomendável o prosseguimento da obra ou serviço? Não IRREGULARIDADE Nº 6 Classificação: GRAVE IG-C Tipo: Ausência de cadastramento de contrato ou convênio no SIASG Área de Ocorrência: CONTRATO No. Contrato: 039/99 Descrição/Fundamentação: Indício de irregularidade sendo tratado no TC / É recomendável o prosseguimento da obra ou serviço? Sim IRREGULARIDADE Nº 7 IG-C

15 Classificação: GRAVE Tipo: Administração irregular de contratos Área de Ocorrência: CONTRATO No. Contrato: 039/99 Descrição/Fundamentação: Indício de irregularidade sendo tratado no TC / que se encontra no Gabinete do Relator da LUJ 02 com propostas de: conversão em TCE e aplicação de multa aos responsáveis e citação. É recomendável o prosseguimento da obra ou serviço? Sim IRREGULARIDADE Nº 8 Classificação: GRAVE IG-C Tipo: Demais irregularidades graves no processo licitatório Área de Ocorrência: EXECUÇÃO ORÇAMENTÁRIA Descrição/Fundamentação: Indício de irregularidade sendo tratado no TC / que se encontra no Gabinete do Relator da LUJ 02 com propostas de: conversão em TCE e aplicação de multa aos responsáveis e citação. É recomendável o prosseguimento da obra ou serviço? Sim IRREGULARIDADE Nº 9 Classificação: OUTRAS IRREGULARIDADES Área de Ocorrência: CONVÊNIO OI Tipo: Incorreções no cadastro do convênio no SIAFI No. Convênio: SEM NÚMERO Descrição/Fundamentação: Indício de irregularidade sendo tratado no TC /

16 INDÍCIOS DE IRREGULARIDADES APONTADOS NESTA FISCALIZAÇÃO Consulte a seção "DELIBERAÇÕES DO TCU" ao final deste relatório para verificar se os indícios de irregularidades já foram saneados Não há Irregularidades

17 CONCLUSÃO PARECER: As irregularidades graves foram apuradas no âmbito do FISCOBRAS/2003, TC /2003, as quais ainda se encontram pendentes de apreciação. Em face da inclusão da obra no Anexo VI da LOA/2005, não houve dotação orçamentária em 2005, sendo que o avanço do empreendimento deu-se em face do uso de recursos originários da CEF e da Prefeitura. Das irregularidades apontadas em 2003, aquela referente ao licenciamento ambiental foi regularizada com a emissão da autorização, pelo DEPRN, válida até março/2006. Quanto à ausência do cadastramento no SIASG do contrato 039/99, apontado como irregularidade em 2004, a Prefeitura alega não estar habilitada no sistema para efetuar o referido cadastramento. Desse modo, entendemos que a liberação de novos recursos da União dependerá do saneamento das irregularidades apontadas em 2003, as quais ainda não foram objeto de apreciação por este Tribunal.

18 PROPOSTA DE ENCAMINHAMENTO PROPOSTA DO SECRETÁRIO Apensamento do Atual Processo a Outro(s): APENSAR ESTE PROCESSO AO PROCESSO: 11101/2003-6

19 DELIBERAÇÕES DO TCU PROCESSO DE INTERESSE (DELIBERAÇÕES ATÉ A DATA DE INÍCIO DA AUDITORIA) Processo: 8803/ Deliberação: DC-647-/2001-PL Data: 29/08/2001 Processo: 8803/ Deliberação: Data: 22/07/2002 Processo: 7800/ Deliberação: DC /2002-PL Data: 28/08/2002 Processo: 11101/ Deliberação: Data: 07/10/2003 PROCESSO DE INTERESSE (DELIBERAÇÕES APÓS A DATA DE INÍCIO DA AUDITORIA) Não há deliberação até a emissão desse relatório.

20 Fotografias 1-15/06/ Ligação Pq. CECAP com a Marginal Baquirivu. 2-15/06/ Interligação Pista Sul com a Pista Norte - Acesso à Rodovia Hélio Schimidt.

21 3-15/06/ Trecho Pista Norte - Estaca 17 a /06/ Acesso da Pista Norte para a Rodovia Helio Schimidit.

22 5-15/06/ Pista Norte - Trecho próximo ao Terminal de Cargas/TECA 6-15/06/ Pista Sul - Trecho próximo ao Terminal de Cargas/TECA

23 7-15/06/ Localização da construção do viaduto de acesso ao Terminal de Cargas/TECA. 8-15/06/ Acesso da Av. Joaquina de Jesus para a Marginal Baquirivu.