Página 1 de 9 AUDITORIAS DA QUALIDADE ETAPA 1. Objetivo geral: Atuar no planejamento e execução das Auditorias da Qualidade. Desempenho esperado: Estabelecer programa anual de auditorias; Elaborar agenda de auditoria; Estabelecer lista de verificação para auditoria; Realizar auditoria interna; Elaborar relatório de auditoria; Auxiliar no tratamento das não conformidades identificadas na auditoria; Acompanhar as ações corretivas identificadas no relatório de auditoria; Preparar logística para auditoria externa; Encaminhar documentação para organismos externos. Introdução: Segundo Falconi (pg.139, 2014) a garantia da qualidade é uma função da empresa que tem como finalidade confirmar que todas as atividades da qualidade estão sendo conduzidas da forma requerida. Este conceito confirma que, além dos processos e dos controles, as auditorias da qualidade são uma ferramenta essencial para que a garantida da qualidade aconteça consistentemente. Portanto as auditorias da qualidade formam uma base para confirmar que todas as ações necessárias para satisfazer o cliente estão sendo cumpridas. Todo sistema de gestão da qualidade tem pontos fortes e pontos a melhorar, portanto ele precisa ser monitorado frequentemente.
Página 2 de 9 Relembrando alguns conceitos: Conformidade = Satisfação de um requisito Não Conformidade = Não atende a um requisito Defeito = Não satisfação de um requisito relacionado com uma utilização pretendida ou especificada Auditorias da Qualidade Conceitos: É uma avaliação planejada, programada e documentada, executada por pessoal independente da área auditada, a fim de verificar a eficácia do sistema de qualidade implantado, através da constatação de evidências objetivas e da identificação de não-conformidades, servindo como mecanismo de realimentação e aperfeiçoamento do sistema da qualidade É um processo sistemático, independente e documentado, realizado com o propósito de obter evidências objetivas de auditoria e avaliar a mesma de forma objetiva para determinar o cumprimento das políticas, procedimentos ou requisitos utilizados como referência (critérios de auditoria). Através destes conceitos, pode-se então fazer o seguinte desdobramento: Processo sistemático, documentado e independente: para que os resultados sejam confiáveis devem ser obtidos por pessoas que não estejam diretamente envolvidos no trabalho auditado Evidências objetivas: informações verificáveis, registros e constatações de fatos e de dados relevantes para a implementação e manutenção do sistema.
Página 3 de 9 Critérios de Auditoria: políticas, práticas, procedimentos, indicadores de desempenho, requisitos com os quais o auditor compara as evidências objetivas com os resultados esperados. Auditoria é: Uma Reflexão Uma Verificação Há diversas normas que tratam do tema de Auditorias, entre elas destaca-se a ISO 19011 que aborda Diretrizes para auditorias de sistema de gestão da qualidade e/ou ambiental: Objetivos das Auditorias: - Avaliar a conformidade dos procedimentos da qualidade com as normas estabelecidas por clientes ou pela própria empresa; - Avaliar a aderência dos métodos empregados com os procedimentos estabelecidos; - Avaliar o processo de tomada de decisão da empresa, com relação à qualidade; - Avaliar a conformidade das características da qualidade dos produtos/serviços com as especificações; - Verificar e melhorar a eficácia do sistema da qualidade;
Página 4 de 9 - Detectar problemas potenciais da qualidade de produtos/serviços; - Permitir à administração uma visão mais profunda da empresa, gerando uma consciência para a qualidade. - Determinar a conformidade dos elementos do Sistema de Gestão da Qualidade com os requisitos especificados; - Promover melhorias no sistema e no processo; - Satisfazer exigências regulamentares; - Satisfazer as exigências dos clientes; - Avaliar a eficiência e eficácia do SGQ; - Verificar se o a organização cumpre eficazmente com a política, missão e valores estabelecidos pela alta administração; - Verificar se a organização cumpre eficazmente com os objetivos e metas estabelecidos; - Permitir o reconhecimento e credenciamento de uma organização. Tipos de Auditoria: Auditorias Internas (de primeira parte ); - Auto avaliação periódica, visando obter informações relativas ao sistema, ao produto e/ou ao processo, para orientar e melhorar o desempenho da organização. - São aquelas executadas pela própria organização. Nas auditorias internas é preciso definir: - Os processos; - Os departamentos; - As seções; - Os produtos.
Página 5 de 9 Auditorias Externas (de segunda ou terceira parte). - De segunda parte: o cliente audita a organização - De terceira parte: uma instituição independente audita a organização - São aquelas executadas por outras organizações, tais como clientes, empresas ou órgãos especializados, etc. Alguns Exemplos: - Auditorias de Certificação; - Auditoria de adequação: Análise da documentação da empresa; Realizada antes da Auditoria de Certificação: onde o Auditor Líder recomenda (ou não) a empresa para a realização da Auditoria de Certificação. - Auditoria de Manutenção; - Auditorias em Fornecedores; Auditoria de Produto - Determina se os requisitos do Produto ou Serviço estão sendo cumpridos. - Determina a conformidade de produto e/ou serviços com as especificações técnicas. Auditoria de Processo - Verifica se os requisitos do processo, métodos, procedimentos, Planos de Controle e Instruções de Trabalho estão sendo cumpridos.
Página 6 de 9 - Avalia a proximidade entre métodos e procedimentos estabelecidos e a prática real. Auditoria de Sistema - Determina se os requisitos do Sistema de Gestão, Manual da Qualidade, Políticas, Normas e Regulamentações, estão sendo cumpridos. - Examina a eficácia do sistema da qualidade; - Profundidade da Auditoria: Mini Auditoria: Aplica-se a uma área específica ou delimitada. Ex.: Posto de Trabalho. Auditoria Faseada: Acompanha o desenvolvimento de um projeto, ou uma fase do projeto, uma parte do processo ou das fases de construção de um produto, na medida em que estes evoluem. Auditoria Parcial: É executada apenas em uma área funcional. Auditoria Completa: Envolve todo o sistema de acordo com o seu âmbito. Auditoria de Seguimento: Permite observar se as ações corretivas solicitadas em uma auditoria anterior, foram implementadas e se são satisfatórias.
Página 7 de 9 Benefícios: - Dar a alta direção a confiança de que as coisas acontecem conforme pretendido; - Propiciar confiança aos clientes; - Detectar e observar problemas ocasionais; - Dar retorno das informações para as ações corretivas e de melhorias; - Um processo sistemático, independente e documentado para se obter evidência e avaliá-la objetivamente visando determinar a extensão na qual os critérios de auditoria são atendidos. - A auditoria examina fatos em ocorrência (durante o processo) e também já ocorridos (através dos registros). - Através de sua realização é possível obter informações e confirmações sobre a autenticidade das demonstrações apresentadas pelas empresas. Auditoria Princípios Básicos - Auditoria (qual o tipo?) - Programa de Auditoria (quando será auditado?) - Escopo da Auditoria (o que será auditado?) - Competências do Auditor (escolha do Auditor) - Critérios de Auditoria (formulário) - Evidência de Auditoria (documentos) - Constatações de Auditoria (no terreno) Implantação de um Sistema de Auditorias da Qualidade: Não existe uma fórmula universal (receita de bolo) para a implantação de um sistema de auditorias da qualidade.
Página 8 de 9 Cada empresa precisa avaliar especificamente as suas necessidades e, em função destas, desenvolver um esquema que seja compatível com os objetivos estabelecidos. O sistema deve ser desenvolvido e administrado por um profissional com experiência na área, tendo o apoio da Alta Administração para a realização deste trabalho Programação ou Plano de Auditoria: Um programa de auditoria é o conjunto de uma ou mais auditorias planejadas para um período de tempo determinado e direcionadas a um propósito específico. Pode-se resumir como sendo um calendário de auditorias, ele demonstra quando cada auditoria será realizada. Programação ou Plano de Auditoria deve conter: - Tipo de auditoria? - Número de dias de cada auditoria? - Quantas auditorias por ano? Datas? - Onde serão feitas estas auditorias? (empresa, departamento, setor, processo...); - Quantos auditores previstos? Quem são? - Qual o horário de início e término? - Abrangência; - Responsabilidades; - Tipo de Referencial (lista de verificação).
Página 9 de 9 Critérios de Avaliação: ETAPA 1: Equipe Pesquise e construa um Programa Anual de Auditoria conforme solicitado pelo gestor. 1 ou 2 páginas, conforme padrão. Referências: ABNT NBR ISO 19011 Diretrizes para auditorias de sistema de gestão da qualidade e/ou ambiental. Rio de Janeiro, 2002. ABNT/CB 25 Projeto ABNT NBR ISO 19011 Diretrizes para auditoria de sistemas de gestão. 2012. CAMPOS, Vicente Falconi. TQC - Controle da Qualidade Total (no estilo japonês). 9ª ed. Nova Lima: Editora Falconi, 2014. LOBO, Renato Nogueirol. Gestão da Qualidade. 1º ed. São Paulo: Érica, 2010. NP EN ISO 19011 Linhas de orientação para auditorias a sistemas de gestão da qualidade e/ou de gestão ambiental. 2003.