RELATÓRIO DE AUDITORIA

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1 SETOR: CEN Número da Auditoria: 10 a Data da Auditoria: 08 e 09/09/2010 Escopo Serviços Tecnológicos em Sistemas Energéticos e Nucleares Identificação do MGI/MQ MQ CEN Nº da Edição: -- Nº da Revisão:12 Critério de Auditoria NBR ISO 9001:2008 RD Auditor Líder Auditor(es) Especialista(s) Gerson A. Rubin Luís A.T.de Mattos João C. Ulrich Laura T. Ueda Solange E. Mitani Em Treinamento: Yasko Kodama e Renato César Duarte Não aplicável a este evento. Não-conformidades Requisito Critério Descrição Não foram identificadas Não-Conformidades neste evento. Observações Requisito Critério Descrição ISO 9001:2008 Não foram abertas Ações Preventivas, prejudicando a conformidade com o requisito da Norma NBR ISO 9001:2008. Eficácia de Ações Corretivas Implementadas para NC da Auditoria Anterior Número Situação Evidência / Comentário AUDIT CEN Em andamento prazo: dezembro 2010 AUDIT CEN Encerrada A determinação da causa básica concluiu pela não abertura de Plano de Ação, encerrando o tratamento da NC. 1 de 5

2 Resultado da Auditoria - requisitos avaliados Requisito Comentários (Ex: pontos fortes e fracos, oportunidades de melhoria) 4.1 Requisitos Gerais 4.2 Requisitos de Documenta ção O CEN mantém um sistema da qualidade de acordo com os requisitos da norma NBR ISO 9001:2008. Os processos foram identificados e sua interação determinada no Manual da Qualidade, MQ-CEN- 4.09, emitido em 20/08/2009. As evidências da conformidade com a Norma NBR ISO 9001:2008 estão registradas nas Listas de Verificação, que compõem o conjunto dos registros deste evento. A documentação inclui a política da qualidade, os objetivos da qualidade, o manual da qualidade, plano do negócio, plano de ação, lista de documentos e de registros, procedimentos documentados requeridos pela norma e os documentos necessários para assegurar o planejamento, a operação e o controle eficazes de seus processos. O MQ descreve o escopo, exclusões e justificativas, faz referência aos procedimentos documentados. Os controles necessários para aprovar, incluindo regras para evitar o uso intencional de documentos obsoletos são definidos no procedimento PG IPN 05.01, rev. 06 de 23/08/2010. Os registros estão estabelecidos e mantidos legíveis, prontamente identificáveis e recuperáveis, conforme definido no procedimento PG IPN 05.03, rev. 05 de 23/08/2010. Evidenciado durante a auditoria: - Manual da Qualidade do CEN e Listas Mestras de Documentos, em - Lista de Registros, rev. 06 de 01/09/2008; - Plano de Ação março 2010; - Plano do Negócio 2010 a Todos os procedimentos obrigatórios, e outros aplicáveis, estão identificados no Manual da Qualidade e disponibilizados na Intranet do Ipen Responsabi lidade da Direção O comprometimento da Direção foi evidenciado pela sua participação direta nas seguintes atividades: definição das melhorias necessárias para o aumento da satisfação dos clientes, da política da qualidade, dos objetivos da qualidade, da extensão da documentação do sistema de gestão da qualidade, das responsabilidades, análise crítica do sistema de gestão da qualidade, bem como, disponibilidade de recursos humanos, financeiros e de infra-estrutura. As responsabilidades estão definidas na Matriz de Responsabilidades, conforme o MQ-CEN- 5.00, rev. 11 de 20/08/2008. A nomeação do RD, Sr. Gerson Antonio Rubin, está identificada no item do referido manual. - Política da Qualidade, rev. 2 de 31/10/2002; disponível em quadro na sala de reuniões e no MQ-CEN- 3.00, rev. 06 de 20/10/2008. Critérios de comunicação da Política no item 5.3 do MQ-CEN Objetivos da Qualidade evidenciados no Plano de Ação Ata da 9º Reunião de Análise Crítica, realizada em 27/08/ Gestão de Recursos - Resultado da Pesquisa do Grau de Satisfação de Clientes: setembro/2010 O CEN determina e disponibiliza recursos humanos, financeiros e de infraestrutura para manter o seu sistema de gestão e aumentar a satisfação dos clientes, conforme identificado nos itens 6.3. e 6.4 do MQ-CEN-6.00 e evidenciado pelos seguintes registros: - Relatório de Gestão Interna do CEN 2009/2010; - Plano de Ação 2010; - Visita às novas instalações (salas/escritórios) destinadas aos novos colaboradores. - Objetivos da Qualidade: investimentos na melhoria da infraestrutura predial (50 mil reais) e mobiliário (10 mil reais). 2 de 5

3 Realização do Produto A Gestão da Competência é realizada com base no procedimento corporativo PG-IPN-18.01, tendo sido avaliados os seguintes documentos: - RM referente ao Curso ERM (Enterprise Risk Management) para os colaboradores Maria Eugênia L. J. Sauer e Jean Claude Bozzolan; - Avaliação da Eficácia dos treinamentos acima. A organização planeja, desenvolve e realiza os processos necessários para a prestação de serviço, conforme o escopo do SGQ do CEN em conformidade com os requisitos aplicáveis da norma NBR ISO 9001:2008, incluindo: requisitos do cliente, pesquisa & desenvolvimento, aquisição (corporativo), controle da realização dos serviços. São aplicáveis os seguintes procedimentos: - MQ-CEN , emitido em 20/08/ PG-CEN , emitida em 12/12/ IT-CEN Em relação aos requisitos 7.1(Realização do Produto) e 7.2 (Processos Relacionados ao Cliente) foram avaliados os seguintes registros: - Proposta de Trabalho PSE.CENM.CONESTELL de 08/12/2008; - Remessa de Documentos nº 066/2008; - Proposta de Trabalho PSE.CENT.ETN de 30/09/2008; O requisito 7.3 (Projeto e Desenvolvimento) é aplicável, mas atualmente não há nenhuma atividade em andamento, tendo sido identificada apenas uma proposta, que está em processo de aprovação na Alta Direção, a saber: Proposta/Convênio nº DT/FPATRIA-001/09. Aos processos de aquisição (7.4) do CEN aplica-se o procedimento corporativo PG-IPN 06.01, rev. 07 de 20/06/2007. Relacionados a este processo foram evidenciados os seguintes registros: - Avaliação de Fornecedores de Produto Interno/ GRS: jan. e jul de 2010; - Consolidação Semestral da Avaliação de Fornecedores: 29/01/ RM nº de 10/08/10: mobiliário - RM nº de 09/08/10: licença de uso de software - RM nº de 28/06/10: licença de uso de software - Relatório de Posição Orçamentária por PT Completa (PT 42); atualizada até 03/09/10. Foram evidenciados os seguintes fornecimentos de serviços (7.5): - RELT : Relatório Técnico emitido 10/06/2010/ cliente ELETRONUCLEAR - RELT : Relatório Técnico emitido 10/06/2010/cliente ELETRONUCLEAR - INFT : Informação Técnica emitida em 25/11/2009/ cliente CONESTEEL - INFT : Informação Técnica emitida em 25/11/2009/ cliente CONESTEEL - INFT : Informação Técnica emitida em 25/11/2009/ cliente CONESTEEL 3 de 5

4 O CEN exclui o requisito 7.6 de seu SGQ, garantido que isso não afeta a capacidade de fornecer os serviços incluídos no escopo de certificação. Em situações envolvendo o uso de equipamentos, a responsabilidade pelo controle é atribuída ao cliente em contrato ou na própria proposta de serviço Medição, Análise e Melhoria O planejamento e a implantação dos processos necessários para monitoramento, medição, análise e melhoria foram evidenciados através das seguintes atividades: levantamento do nível de satisfação dos clientes, levantamento/tratamento dos dados referentes ao funcionamento do sistema de gestão da qualidade, levantamento/tratamento dos dados, implantação de ações de melhoria. O processo de avaliação da satisfação dos clientes (8.2.1) é realizado de acordo com o procedimento PG-CEN-03.02, rev. 05 de 12/05/2005, tendo sido avaliados os seguintes registros: - Resultado da Pesquisa de Satisfação dos Colaboradores do CEN agosto 2008; - Resultado da Pesquisa do Grau de Satisfação dos Clientes do CEN setembro O processo de auditoria interna (8.2.2) é realizado em nível corporativo em conformidade com o procedimento PG-IPN O monitoramento dos processos (8.2.3) e dos resultados dos serviços prestados (8.2.4) pelo CEN é evidenciado na documentação gerada como produto das atividades realizadas. As seguintes evidências foram coletadas: - PSE.CENF.ETN INDIC015: Formulário de Indicadores, datado de 28/06/2010; - RELT : Relatório Técnico emitido 10/06/2010; - RELT : Relatório Técnico emitido 10/06/2010. O Tratamento de NC, AC e AP é realizado de acordo com os itens 8.3, e do MQ- CEN-8.00, rev. 9 e com os procedimentos corporativos PG-IPN-08.01, rev. 06 de 23/08/2010 e PG-IPN-08.03, rev. 06 de 23/08/2010. No TNCMC foram avaliados os seguintes registros: - AUDIT-CEN ; - AUDIT-CEN ; - SETOR-CEN ; - SAC-CEN OBSERVAÇÂO: Não foram abertas Ações Preventivas, prejudicando a conformidade com o requisito da Norma NBR ISO 9001:2008. Pontos Fortes Pontos Fracos Manutenção da infra-estrutura. Alto grau de aderência aos requisitos da Norma (Maturidade do SGQ-CEN) A manutenção da integridade do SGQ pode ficar comprometida em função de dificuldades de adaptação a mudanças, como por exemplo, aquelas relacionadas a barreiras regulamentares e institucionais. 4 de 5

5 Oportunida des de Melhoria Auditoria de Segurança Tornar mais claro, na documentação pertinente, a definição do controle de documentos externos considerados importantes para o escopo de certificação do SGQ-CEN Avaliação periódica da atualidade dos Documentos de Referências que constam da Lista de Registros do SGQ-CEN Avaliação da possibilidade de aplicar ferramentas adicionais (indiretas) para determinar o grau de satisfação dos clientes e dos colaboradores. Não aplicável a este evento. Elaborado Aprovado Data Luis A.T.de Mattos Auditor-líder CQAS 15/09/ de 5