AUDITORIA AMBIENTAL Norma ISO 19011

Transcrição

1 AUDITORIA AMBIENTAL Norma ISO PROF. DRA. ÉRICA L. ROMÃO. DEPARTAMENTO DE CIÊNCIAS BÁSICAS E AMBIENTAIS ESCOLA DE ENGENHARIA DE LORENA, UNIVERSIDADE DE SÃO PAULO, EEL-USP 2016_2

2 NORMA ISO 19011:2012 DIRETRIZES PARA AUDITORIA DE SISTEMAS DE GESTÃO A ISO foi preparada pelo Comitê Técnico ISO/TC 176, Quality Management and quality assurance, subcommitee SC3, Suporting Technologies; A ISO 19011:2012 é segunda edição e cancela e substitui a primeira edição ABNT NBR ISO 19011:2002 que foi tecnicamente revisada. As principais diferenças são: O escopo foi ampliado de auditoria de sistemas de gestão de qualidade e meio ambiente para auditoria de sistemas de gestão de qualquer natureza;

3 NORMA ISO 19011:2012 DIRETRIZES PARA AUDITORIA DE SISTEMAS DE GESTÃO As principais diferenças (continuação...) Além do meio ambiente (ISO 14001), qualidade (ISO 9001).. foi introduzido o conceito de riscos Segurança e Saúde Ocupacional; Processo de avaliação e de determinação de competência tornou-se mais rígido;

4 NORMAS DE SISTEMAS DE GESTÃO Norma ISO 9001 ISO ISO ISO ISO ISO ISO ISO/IEC ISO ISO ISO ABNT NBR ABNT NBR Sistema de Gestão da Qualidade Sistema de Gestão Ambiental Sistema de Gestão Sistema de Gestão da Compliance (baseado nos valores da companhia e na avaliação de riscos de modo que possam prevenir, detectar e sanar eventuais problemas de não conformidade.) Sistema de gestão de eventos sustentáveis requerimentos e diretrizes para uso Turismo de aventura sistema de gestão de segurança requisitos Sistema de Gestão de Segurança Alimentar requerimentos Sistema de gestão da continuidade de negócios Sistema de gestão da segurança da informação requerimentos Informação e documentação sistema de gestão de registros requisitos Sistema de gestão de energia requisitos e diretrizes para uso Gestão de ativos Sistema de gestão requisitos Responsabilidade Social sistema de gestão requisitos Sistema de gestão da segurança e saúde no trabalho Obs.: IEC - International Electrotechnical Commission

5 NORMA ISO 19011:2012 DIRETRIZES PARA AUDITORIA DE SISTEMAS DE GESTÃO Essa versão se aplica à auditoria de primeira e segunda parte em qualquer sistema de gestão baseado em normas da ISO. A ISO 19011:2012 apresenta orientações sobre princípios de auditoria, gestão de programas de auditoria, realização de auditorias de sistemas de gestão, bem como sobre a competência e avaliação dos auditores. AUDITORIA é um processo sistemático, documentado e independente para obter evidências de auditoria e avaliá-las objetivamente para determinar a extensão na qual os critérios de auditoria são atendidos.

6 Auditoria ISO 19011:2012 Auditoria combinada: quando dois ou mais sistemas de gestão diferentes são auditados juntos; Auditoria conjunta: quando duas ou mais organizações cooperam para auditar um único auditado.

7 Auditoria ISO 19011:2012 Evidências de auditoria: são registros, apresentação de fatos ou outras informações, pertinentes aos critérios de auditoria. As evidências são verificáveis e normalmente baseiam-se em entrevistas, exames de documentos, observações das atividades, resultados de mediações e ensaios ou outros meios de coleta de informações. Critérios de auditoria: são políticas, procedimentos ou requisitos usados como referência contra a qual as evidências coletadas são comparadas

8 Princípios da Auditoria Auditoria é realizada seguindo normas e princípios que tornam a auditoria uma ferramenta íntegra na sua conduta para gerar confiança ao trabalho dos auditores. a) Integridade: Conduta ética, honestidade, responsabilidade; observar que estejam em conformidade com qualquer requisito legal; imparcialidade; b) Apresentação Justa: verdade, exatidão e precisão de como os fatos serão descritos nos relatórios de auditoria c) Devido cuidado profissional: É aplicação de zelo e capacidade de julgamento Experiência, conhecimento do sistema de gestão de qualidade ou ambiental e dos procedimentos

9 Princípios da Auditoria (continação...) d) Confidencialidade: a segurança de informação. Convém aos auditores proteger as informações obtidas e usá-las com discrição e de forma apropriada, e nunca para ganhos pessoais ou que prejudiquem o interesse do auditado; e) Independência: a base para a imparcialidade e objetividade das conclusões de auditoria. Auditores são independentes da atividade a serem auditadas e são livres de tendência e conflito de interesse; f) Abordagem Baseada em Evidências: É o principio baseado no racional para obtenção de resultado e conclusões confiáveis e reprodutíveis.

10 Programa de Auditoria É um conjunto de uma ou mais auditorias planejadas para um período de tempo específicos e direcionados. Dependendo da instituição, do seu tamanho, da natureza e complexidade pode ser realizado uma única auditoria ou mais auditorias, com vários objetivos. A norma ISO recomenda que a alta direção das instituições ou organizações assegure que os objetivos sejam estabelecidos e atribuídos a um ou mais indivíduos competentes para gerenciar o programa de auditoria, e quem for designado deve: Estabelecer; implementar, monitorar, analisar criticamente e melhorar o programa, bem como identificar os recursos necessários ao programa.

11 Programa de Auditoria Metodologia PDCA Estabelecendo os objetivos do Programa de Auditoria Estabelecendo o Programa de Auditoria (PA) Papéis e responsabilidades; Competência do gestor do PA; Determinando a abrangência do PA; Identificando e avaliando riscos do PA; Estabelecendo procedimentos para o PA; Identificando os recursos para o PA; Implantando o programa de auditoria Definido os obj. escopo e critério p/uma auditoria individual; Selecionando os métodos de auditoria; Selecionando os membros da equipe de auditoria; Atribuindo responsabilidades para uma auditoria individual; Gerenciando os resultados do PA; Gerenciando e mantendo registros do PA; Monitoramento do Programa de Auditoria Análise crítica e melhoria do Programa de Auditoria Planejar (plan) Competência e avaliação de auditorias Fazer (do) Realizando uma auditoria Verificar (check) Agir (act)

12 Atividades Típicas da Auditoria 1. Iniciando a Auditoria: Estabelecendo contato inicial com o auditado Determinando a viabilidade da auditoria Informações suficientes e apropriadas para planejar a auditoria, Cooperação adequada do auditado, e Tempo e recursos adequados.

13 Atividades Típicas da Auditoria 2. Preparando as atividades da auditoria Realizando análise crítica dos documentos Convém que a documentação a ser auditada seja analisada criticamente para avaliar a conformidade do sistema, quanto ao atendimento do critério em que todos os procedimentos devem estar adequadamente documentados.

14 Atividades Típicas da Auditoria 2. Preparando as atividades da auditoria Preparando o plano de auditoria Objetivos, escopos, critérios, datas e lugares; Designando trabalho para a equipe da auditoria; Preparando documentos de trabalho para verificação das conformidades.

15 2. Preparando as atividades da auditoria Preparando o plano de auditoria. Preparando documentos de trabalho; Atribuindo trabalho para a equipe de auditoria

16 3. Conduzindo as atividades de auditoria Conduzindo a reunião de abertura Realizando a análise crítica documental Comunicação durante a auditoria Atribuições de papéis e responsabilidades dos guias e observadores; Coletando e verificando informações Funções e responsabilidades de guias e observadores Coletando Informações no local

17 3. Conduzindo as atividades de auditoria Reunião de encerramento Presidida pelo líder da equipe da auditoria Apresentar as constatações e conclusões da auditoria Negociar, se apropriado, o prazo para o auditado apresentar um plano de ação corretiva e preventiva. Convém que o auditado seja incluído entre os participantes da reunião de encerramento, que pode incluir também o cliente da auditoria e outras partes.

18 4. Preparando e distribuindo o relatório de auditoria Preparando o relatório da auditoria Aprovando relatório 5. Conduzindo a auditoria 6. Conduzindo ações de acompanhamento

19 Auditorias Obrigatórias A auditoria não é imposta a todas as organizações, porem, deverão obrigatoriamente realizar auditorias ambientais anuais as empresas ou atividades com elevado potencial poluidor, entre as quais: refinarias, oleodutos e terminais de petróleo e seus derivados; as instalações portuárias; Instalações aeroviárias (aeroportos, aeródromos, aeroclubes); Instalações destinadas à estocagem de substâncias tóxicas e perigosas;

20 Auditorias Obrigatórias Instalações de processamento e de disposição final de resíduos tóxicos ou perigosos; Unidades de geração de EE a partir de fontes térmicas e radioativas; Instalações de tratamento e os sistemas de disposição final de esgotos; Indústrias petroquímicas e siderúrgicas; Indústrias químicas e metalúrgicas. Havendo qualquer infração nas empresas, deverão ser realizadas auditorias trimestrais até a correção de irregularidades independentemente da aplicação de penalidades administrativas. impactos ambientais decorrentes das atividades de rotina; riscos de saúde dos trabalhadores e/ou da população vizinha;