DEMONSTRAÇÕES FINANCEIRAS Nº 427 Janeiro/2012

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1 DEMONSTRAÇÕES FINANCEIRAS Nº 427 Janeiro/2012

2 Presidente Marcelo Giufrida Vice-Presidentes Alberto Kiraly, Alfredo Moraes, Demosthenes Pinho Neto, Denise Pauli Pavarina de Moura, José Olympio Pereira, Marcio Hamilton Ferreira, Pedro Guerra e Sergio Cutolo Diretores Alan Gandelman, Celso Portásio, José Carlos Oliveira, José Hugo Laloni, Luciane Ribeiro, Luiz Fernando Figueiredo, Márcio Appel, Marcos Roberto Vasconcelos, Pedro Augusto Bastos, Regis Abreu, Rodrigo Azevedo, Saša Markus e Valdecyr Maciel Gomes Superintendente Geral Luiz Kaufman Superintendente Executivo de Produtos e Serviços André Mello Editoração eletrônica e revisão Tapias Paiva Comunicação e Design Rio de Janeiro: Av. República do Chile, º andar - CEP Tel.: (21) Fax: (21) /3960 São Paulo: Av. das Nações Unidas, º e 21º andares - CEP Tel.: (11) Fax: (11) w w w. a n b i m a. c o m. b r

3 ÍNDICE Banco Bracce S/A... 2 Banco Brascan S/A... 3 Banco Cooperativo SICREDI S/A... 5 Banco JBS S.A... 6 Banco Opportunity S/A... 7 Banco Prosper S/A... 9 Banco Ribeirão Preto S/A BNY Mellon Serviços Financeiros DTVM S/A Brascan S/A Corretora de Títulos e Valores... 4 Brazilian Mortgages Companhia Hipotecária C.M. Capital Markets Corr. de Câmbio, Tít. e Val. Mob. Ltda C.M. Capital Markets DTVM Ltda Decyseo Corretora de Câmbio Ltda Icatu Dist. de Títulos e Valores Mobiliários Ltda Liquidez Dist. de Títulos e Valores Mobiliários Ltda Magliano S/A Corretora de Câmbio e Valores Mobiliários Opportunity Dist. de Títulos e Valores Mobiliários Ltda... 8 Planner Corretora de Valores S/A Sax S/A Crédito, Financiamento e Investimentos Instituições Associadas Revista ANBIMA - Jan

4 BANCO BRACCE S/A Av. Brigadeiro Faria Lima, º andar CEP: Jardim Paulistano - SP - CNPJ / Homepage: BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE DEZEMBRO DE 2011 (Valores em Milhares de Reais) CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO DISPONIBILIDADES APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ Aplicações no Mercado Aberto TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS Carteira Própria Vinculados à Prestação de Garantias RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS Créditos Vinculados Depósitos no Banco Central Correspondentes OPERAÇÕES DE CRÉDITO Operações de Crédito - Setor Privado (Provisão para Operações de Crédito de Liquidação Duvidosa)... (681) OUTROS CRÉDITOS Rendas a Receber Diversos (Provisões para Outros Créditos de Liquidação Duvidosa)... (457) OUTROS VALORES E BENS Outros Valores e Bens Despesas Antecipadas PERMANENTE IMOBILIZADO DE USO Outras Imobilizações de Uso (Depreciação Acumulada)... (2.404) DIFERIDO Gastos de Organização e Expansão (Amortização Acumulada)... (856) CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO DEPÓSITOS Depósitos à Vista Depósitos a Prazo RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS Correspondentes RELAÇÕES INTERDEPENDÊNCIAS Recursos em Trânsito de Terceiros OUTRAS OBRIGAÇÕES Cobrança e Arrecadação de Tributos e Assemelhados... 9 Sociais e Estatutárias Fiscais e Previdenciárias Diversas PATRIMÔNIO LÍQUIDO Capital: De Domiciliados no País... 1 De Domiciliados no Exterior Reservas de Capital (Prejuízos Acumulados)... (10.271) CONTAS DE RESULTADO Receitas Operacionais (Despesas Operacionais)... (23.172) Receitas Não Operacionais (Despesas Não Operacionais)... (82) (Imposto de Renda)... (488) (Contribuição Social)... (318) Ativo Fiscal Diferido - Impostos e Contribuições TOTAL DO TOTAL DO A DIRETORIA RODRIGO NATACCI Contador CRC -1SP /O-3 Revista ANBIMA - Jan

5 Rua Lauro Muller, salas 701,702 e Botafogo Rio de Janeiro - RJ - Brasil CEP.: Tel.: (21) Fax (21) Rua Joaquim Floriano, 466/Cj e Itaim Bibi São Paulo - SP - Brasil - CEP Tel.: (11) Fax (11) BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE DEZEMBRO DE 2011 (Valores em Reais Mil) CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO DISPONIBILIDADES APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ Aplicações em Operações Compromissadas Aplicações em Depósitos Interfinanceiros TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS Títulos de Renda Fixa Cotas de Fundo de Investimentos Vinculados a Operações Compromissadas Vinculados à Prestação de Garantias RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS RELAÇÕES INTERDEPENDÊNCIAS OPERAÇÕES DE CRÉDITO Empréstimos e Títulos Descontados Financiamentos (-) Provisão para Crédito em Liquidação... (3.453) OUTROS CRÉDITOS Rendas a Receber Negociação e Intermediação de Valores... 8 Créditos Tributários Devedores por Depósitos em Garantia Diversos OUTROS VALORES E BENS Outros Valores e Bens Despesas Antecipadas PERMANENTE INVESTIMENTOS IMOBILIZADO DE USO (-) Depreciação Acumulada... (5.226) DIFERIDO (-) Amortização Acumulada... (3.290) INTANGÍVEL (-) Amortização Acumulada... (818) CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO DEPÓSITOS Depósitos à Vista Depósitos Interfinanceiros Depósitos a Prazo OBRIGAÇÕES OPERAÇÕES COMPROMISSADAS Carteira Própria RELAÇÕES INTERDEPENDENCIAS OBRIGAÇÕES POR EMPRÉST. REPASSES Empréstimos no Exterior Repasses do País - Instituições Oficiais OUTRAS OBRIGAÇÕES Fiscais e Previdenciárias Diversas RESULTADOS DE EXERCÍCIOS FUTUROS RECEITAS DE EXERCÍCIOS FUTUROS PATRIMÔNIO LÍQUIDO CAPITAL SOCIAL Ordinárias - Exterior Preferênciais Não Cumulativas e Não Resgatáveis - Exterior RESERVAS DE LUCROS Reserva Legal Reservas Especiais de Lucros RESULTADOS ACUMULADOS... (13.938) (-) No 1º Semestre... (7.000) (-) No 2º Semestre... (6.938) Receitas (-) Despesas... (62.512) TOTAL DO TOTAL DO NOTA EXPLICATIVA - DERIVS - Circular BACEN Nº 2.583/95 - Posição em 31/12/ Em R$ Mil Mercado de Opções - Ações Valor do Prêmio Próprios Terceiros Posição Ativa 0 - Posição Passiva 0 - Valor do Exercício Próprios Terceiros Posição Ativa 0 - Posição Passiva 0 - Mercado Futuro Valor dos Contratos Próprios Terceiros Posição Ativa 0 - Posição Passiva Mercado de Opções - Ativos Financeiros e BM&F Valor do Prêmio Próprios Terceiros Posição Ativa 0 - Posição Passiva 0 - Valor do Exercício Próprios Terceiros Posição Ativa 0 - Posição Passiva 0 - Mercado a Termo Valor dos Contratos Próprios Terceiros Posição Ativa 0 - Posição Passiva 0 - Operações de Swap Próprios S/Garantias C/Garantias A Receber A Pagar CETIP BM&F CETIP a TERMO Terceiros S/Garantias CETIP BM&F CETIP a TERMO DIRETOR Luiz Fernando Correia Parente CONTADOR Rogério Camilo de Lima CRC-RJ Revista ANBIMA - Jan

6 Rua Lauro Muller, sala Botafogo Rio de Janeiro - RJ - Brasil CEP.: Tel.: (21) Fax (21) Rua Joaquim Floriano, 466/8 o andar - Itaim Bibi São Paulo - SP - Brasil - CEP Tel.: (11) Fax (11) BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE DEZEMBRO DE 2011 (Valores em Reais Mil) CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO DISPONIBILIDADES APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ Aplicações em Operações Compromissadas TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS Títulos de Renda Fixa Vinculados à Prestação de Garantias OUTROS CRÉDITOS Negociação e Intermediação de Valores Créditos Tributários Devedores por Depósitos em Garantia Diversos OUTROS VALORES E BENS Despesas Antecipadas PERMANENTE IMOBILIZADO DE USO (-) Depreciação Acumulada... (342) DIFERIDO (-) Amortização Acumulada... (164) INTANGÍVEL (-) Amortização Acumulada... (74) CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO OUTRAS OBRIGAÇÕES Fiscais e Previdenciárias Negociação e Intermediação de Valores Diversas PATRIMÔNIO LÍQUIDO CAPITAL SOCIAL Ordinárias - País Preferênciais Não Cumulativas e Não Resgatáveis RESERVAS DE LUCROS Reserva Legal Reservas Especiais de Lucros RESULTADOS ACUMULADOS... (1.092) (-) No 1º Semestre... (711) (-) No 2º Semestre... (381) Receitas (-) Despesas... (3.197) TOTAL DO TOTAL DO NOTA EXPLICATIVA - DERIVS - Circular BACEN Nº 2.583/95 - Posição em 31/12/ Em R$ Mil Mercado de Opções - Ações Valor do Prêmio Próprios Terceiros Posição Ativa 0 - Posição Passiva 0 - Valor do Exercício Próprios Terceiros Posição Ativa 0 - Posição Passiva 0 - Mercado Futuro Valor dos Contratos Próprios Terceiros Posição Ativa 0 - Posição Passiva 0 - Mercado de Opções - Ativos Financeiros e BM&F Valor do Prêmio Próprios Terceiros Posição Ativa 0 - Posição Passiva 0 - Valor do Exercício Próprios Terceiros Posição Ativa 0 - Posição Passiva 0 - Mercado a Termo Valor dos Contratos Próprios Terceiros Posição Ativa 0 - Posição Passiva 0 - Operações de Swap Próprios S/Garantias C/Garantias A Receber A Pagar CETIP BM&F CETIP a TERMO Terceiros S/Garantias CETIP BM&F CETIP a TERMO DIRETOR Luiz Fernando Correia Parente CONTADOR Rogério Camilo de Lima CRC-RJ Revista ANBIMA - Jan

7 BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE DEZEMBRO DE 2011 (Valores em Reais Mil) BANCO COOPER SICREDI S/A CNPJ/M.F / Av. Assis Brasil, nº 3940 Porto Alegre - RS - CEP Tel.: PABX (51) FAX (51) Home Page: CIRCULANTE Disponibilidades Aplicações Interfinanceiras de Liquidez Aplicações Mercado Aberto Aplicações em Depósitos Interfinanceiros Aplicações em Moeda Estrangeira Títulos e Valores Mobiliários Carteira Própria Vinculados a Operações Compromissadas Vinculados à Prestação em Garantia Instrumentos Financeiros e Derivativos Instrumentos Financeiros e Derivativos Relações Interfinanceiras Depósitos no Banco Central Convênios Operações de Crédito - Setor Privado Empréstimos Financiamentos Financiamentos Rurais (-) Provisão Risco Operações Crédito... (4.694) Outros Créditos Carteira de Câmbio Rendas a Receber Negociação e Intermediação Diversos (-) Provisão Outros Riscos Crédito... (1.788) Impostos Diferidos CSLL Diferido Outros Valores e Bens Outros Valores e Bens PERMANENTE Investimento Participação em Controladas e Coligadas Outros Investimentos Imobilizado de Uso Imóveis de Uso Outras Imobilizações de Uso (-) Depreciação Acumulada... (3.859) Ativos Intangíveis Ativos Intangíveis (-) Amortização Acumulada... (788) CIRCULANTE Depósitos Depósitos à Vista Depósitos Poupança Rural Depósitos Interfinanceiros Depósitos a Prazo Captações no Mercado Aberto Carteira Própria Carteira de Terceiros Relações Interdependências Recursos em Trânsito de Terceiros Transferências Internas de Recursos Obrigações por Empréstimos No País No Exterior Obrigações por Repasses no País - Instituições Oficiais Banco do Brasil - FCO BNDES - Financiamentos Rurais BNDES - Finame Outras Obrigações Instrumentos Financeiros e Derivativos Cobrança e Arrecadação de Tributos Carteira de Câmbio Sociais e Estatutárias Fiscais e Previdenciárias Instrumento Híbrido de Capital e Dívida Contas a Pagar Juros Poupança Rural Tarifa COMPE Repassar Pagamentos a Repassar Prev. Social Cooperativas Valores a Repassar Compras Rede Plus Valores a Repassar BNDES Previdência Social - Benefícios INSS Diversas PATRIMÔNIO LÍQUIDO Capital Social Capital De Domiciliados no País Reserva de Lucros Ajustes Avaliação Patrimonial... (114) TOTAL DO TOTAL DO DIRETORIA: Ademar Schardong - Diretor-presidente Fernando A. Marchet - Diretor Executivo de Recursos de Terceiros Edson Georges Nassar - Diretor Executivo de Produtos e Negócios Paulino Ramos Rodrigues - Diretor de Planejamento e Administração Júlio Pereira Cardozo Júnior - Diretor de Economia e Riscos Gerente de Finanças Corporativas e Controladoria João Francisco Sanchez Tavares Contador: Eduardo Netto Sarubbi CRC-RS: /0-8 Revista ANBIMA - Jan

8 BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE DEZEMBRO DE 2011 (Em milhares de Reais) CNPJ: / Endereço: Rua General Furtado do Nascimento, 66 Alto de Pinheiros - São Paulo - CEP Tel.: (11) Ouvidoria: Home Page: CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO DISPONIBILIDADES APLICAÇÕES EM OPERAÇÕES COMPROMISSADAS Revendas a Liquidar - Posição Bancada TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS E... INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVS Carteira Própria Vinculados a Operações Compromissadas Vinculados à Prestação de Garantias Instrumentos Financeiros Derivativos RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS Créditos Vinculados - Depósitos no BACEN OPERAÇÕES DE CRÉDITO Operações de Crédito (-) Provisão para Créditos de Liquidação Duvidosa... (20.220) OUTROS CRÉDITOS Créditos Tributários Rendas a Receber Negociação e Intermediação de Valores IR e CS a Compensar Diversos PERMANENTE INVESTIMENTOS Participação em Controlada - No País IMOBILIZADO DE USO Instalações, Móveis e Equipamentos de Uso Sistema de Comunicação Sistema de Processamento de Dados Sistema de Segurança... 5 (-) Depreciações Acumuladas... (638) DIFERIDO Gastos de Organização e Expansão (-) Amortizações Acumuladas... (3.816) CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO DEPÓSITOS Depósitos à Vista Depósitos a Prazo CAPTAÇÕES DE OPERAÇÕES COMPROMISSADAS Carteira Própria Carteira Terceiros RECURSOS DE ACEITES E EMISSÃO DE TÍTULOS Recebimentos de Letras Imob., Hipot., Cred. e Similares INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVS Instrumentos Financeiros Derivativos RELAÇÕES DE INTERDEPENDÊNCIAS Recebimentos e Pagamentos a Liquidar OUTRAS OBRIGAÇÕES Fiscais e Previdenciárias Negociação e Intermediação de Valores Provisão de Pagamentos Diversas RESULTADOS DE EXERCÍCIOS FUTUROS Receitas Antecipadas PATRIMÔNIO LÍQUIDO Capital: De Domiciliados no País Reserva de Lucros CONTAS DE RESULTADO Receitas Operacionais Receitas Não Operacionais (-) Despesas Operacionais... ( ) (-) Imposto de Renda... (12.596) (-) Contribuição Social... (7.920) Ativo Fiscal Diferido - Impostos e Contribuições TOTAL DO TOTAL DO O balancete foi elaborado de acordo com a legislação societária brasileira e normas do Banco Central do Brasil. 2 - Os títulos e valores mobiliários obedecem o que determina a Circular Bacen nº e estão classificados como disponíveis para negociação. 3 - O resultado é apurado pelo regime contábil de competência, e contempla os ajustes de equivalência patrimonial de investimento em empresa controlada. 4 - Os rendimentos, encargos e variações monetárias incidentes sobre as operações ativas e passivas são apropriados pro rata dia. 5 - A provisão para crédito de liquidação duvidosa foi constituída de acordo com a Resolução Bacen nº As despesas de imposto de renda e contribuição social são apurados mensalmente com base no lucro real da data do balancete e podem contemplar situações de constituição e reversão de impostos. Diretoria Adão Carlos de Araújo Felipe Oppenheimer Pitanga Borges Fernando Abe Ohara José Antônio Marinho Neto Willian Kenzo Yoshihiro Diretor Superintendente Emerson Fernandes Loureiro Diretor Contador: José Eduardo Tobaldini Jardim CRC-1SP221191/O-1 Revista ANBIMA - Jan

9 Av. Presidente Wilson, º andar - Centro - Rio de Janeiro RJ - CEP: Tel: Fax: CNPJ: / Home Page: BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE DEZEMBRO DE 2011 (Valores em Reais) CIRCULANTE ,03 DISPONIBILIDADES ,55 APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ ,89 Aplicações no Mercado Aberto ,89 TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS ,14 Carteira Própria ,14 RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS ,91 Créditos Vinculados ,91 Banco Central - Depósitos da Lei n o 8.024/ ,91 OUTROS CRÉDITOS ,54 Rendas a Receber ,89 Negociação e Intermediação de Valores ,30 Diversos ,35 PERMANENTE ,20 INVESTIMENTOS ,07 Participações em Coligadas e Controladas ,92 No País ,92 Outros Investimentos ,15 IMOBILIZADO DE USO ,13 Outras Imobilizações de Uso ,78 (Depreciações Acumuladas)... ( ,65) Gastos de Organização e Expansão ,17 (Amortização Acumulada)... ( ,17) CIRCULANTE ,39 DEPÓSITOS ,17 Depósitos à Vista ,17 CAPTAÇÕES NO MERCADO ABERTO ,06 Carteira de Terceiros ,06 OUTRAS OBRIGAÇÕES ,16 Sociais e Estatutárias ,00 Fiscais e Previdenciárias ,41 Negociação e Intermediação de Valores ,30 Diversas ,45 PATRIMÔNIO LÍQUIDO ,84 Capital Social ,69 De Domiciliados no País ,69 Reservas de Capital ,48 Reservas de Lucros ,67 TOTAL DO ,23 DIRETORIA: Dório Ferman - Diretor-Presidente Itamar Benigno Filho - Diretor TOTAL DO ,23 Contadora: Liliane Rodrigues Castro Adriano CRC-RJ /0-6 Revista ANBIMA - Jan

10 OPPORTUNITY DISTRIBUIDORA DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS LTDA. Av. Presidente Wilson, º andar - Centro - Rio de Janeiro R.J.- CEP: Tel: Fax: CNPJ: / Home Page: BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE DEZEMBRO DE 2011 (Valores em Reais) CIRCULANTE ,06 DISPONIBILIDADES ,82 TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS ,07 Carteira Própria ,82 TÍTULOS EM GARANTIA ,25 Títulos em Garantia ,25 OUTROS CRÉDITOS ,17 Rendas a Receber ,00 Diversos ,17 PERMANENTE ,63 INVESTIMENTOS ,64 Outros Investimentos ,64 IMOBILIZADO DE USO ,99 Outras Imobilizações de Uso ,43 (Depreciações Acumuladas)... ( ,44) Gastos de Organização e Expansão ,67 (Amortização Acumulada)... ( ,67) TOTAL DO ,69 DIRETORIA: Dório Ferman - Diretor-Presidente Itamar Benigno Filho - Diretor CIRCULANTE ,81 OUTRAS OBRIGAÇÕES ,81 Sociais e Estatutárias ,00 Fiscais e Previdenciárias ,59 Negociação e Intermediação de Valores ,88 Diversos ,34 PATRIMÔNIO LÍQUIDO ,88 Capital Social ,00 De Domiciliados no País ,00 Lucros ou Prejuízos Acumulados ,88 TOTAL DO ,69 Contadora: Liliane Rodrigues Castro Adriano CRC-RJ /0-6 Revista ANBIMA - Jan

11 BALANÇO PATRIMONIAL EM 30 DE SETEMBRO DE 2011 (Valores em Reais) CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ,37 DISPONIBILIDADE ,64 Disponibilidade em Moedas Estrangeiras ,64 APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ ,60 Aplicações em Operações Compromissadas ,53 Aplicações em Depósitos Interfinanceiros ,07 TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS E INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVS ,68 Carteira Própria ,61 Instrumentos Financeiros Derivativos ,38 Vinculados à Prestação de Garantias ,69 RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS ,31 Serviço Compensação Cheques Outros Papéis ,81 Créditos Vinculados ,12 Relações com Correspondentes ,38 OPERAÇÕES DE CRÉDITO ,45 Empréstimos e Títulos Descontados ,79 Financiamento ,17 OPERAÇÃO DE CRÉDITO EM LIQUIDAÇÃO... ( ,51) (-) Provisão para Operações de Crédito de Liquidação Duvidosa... ( ,51) OUTROS CRÉDITOS ,53 Créditos por Avais e Fianças Honrados ,15 Negociação e Intermediação de Valores ,02 Diversos ,26 Dividendo a Receber ,50 (-) Provisão para Outros Créditos... ( ,40) OUTROS VALORES E BENS ,16 Despesas Antecipadas ,00 Bens Não de Uso Próprio - Imóveis ,16 INVESTIMENTOS ,95 Participação em Coligadas Control. País ,70 Títulos Patrimoniais ,80 Outros Investimentos ,45 IMOBILIZADO DE USO ,43 Imobilizado de Uso ,18 (-) Depreciação Acumulada... ( ,75) DIFERIDO ,93 Gastos de Organização e Expansão ,63 (-) Amortização Acumulada... ( ,70) INTANGÍVEL ,94 Ativos Intangíveis ,53 (-) Amortização Acumulada... ( ,59) BANCO PROSPER S/A CNPJ nº / Praia de Botafogo, 228-9º andar - Botafogo - Rio de Janeiro RJ - Brasil - CEP Tel Rua Dr. Renato Paes de Barros, º andar - Itaim Bibi - São Paulo SP - Brasil - CEP Tel CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ,09 DEPÓSITOS ,01 Depósitos à Vista ,74 Depósitos Interfinanceiros ,58 Depósitos a Prazo ,69 OBRIGAÇÕES POR OPERAÇÕES COMPROMISSADAS ,22 Carteira de Terceiro ,22 RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS ,02 Serviço Compensação de Cheques e Outros Papéis ,02 RELAÇÕES INTERDEPENDÊNCIAS ,28 Recursos em Trânsito de Terceiro ,28 OBRIGAÇÕES POR EMPRÉSTIMOS E REPASSES ,57 Obrigação por Repasse BNDES ,57 INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVS ,46 Instrumentos Financeiros Derivativos ,46 OUTRAS OBRIGAÇÕES ,54 Cobrança e Arrecadação de Tributos e Assemelhados ,38 Fiscais e Previdenciárias ,75 Diversas ,41 Rendas Antecipadas ,99 PATRIMÔNIO LÍQUIDO ,53 Capital ,81 De Domiciliados no País ,81 (-) Lucros ou Prejuízos Exercícios Anteriores... ( ,62) (-) Lucro/Prejuízo 1 Semestre/ ( ,21) (-) Lucro/Prejuízo 2 Semestre/ ( ,45) TOTAL DO ,62 TOTAL DO ,62 Anexo a Circular n.º 1992 de DEMONSTRAÇÃO DO RESULTADO Período de 1/9/2011 a 30/9/2011 Receitas de Intermediação Financeira ,18 Operação de Crédito ,74 Resultado com Instrumentos Financeiros Derivativos ,34 Resultado de Operações de Câmbio ,44 Resultado de Operações com Titulos e Valores Mobiliários ,66 Despesas de Intermediação Financeira... ( ,01) Operações de Captação no Mercado... ( ,49) Operações de Empréstimos e Repasses... (3.145,35) Provisão para Créditos de Liquidação Duvidosa... ( ,17) Resultado Bruto da Intermediação Financeira ,17 Outras Receitas/Despesas Operacionais... ( ,32) Receitas de Prestação de Serviços ,44 Despesas de Pessoal... ( ,59) Outras Despesas Administrativas... ( ,85) Despesas Tributárias... ( ,00) Resultado Participações em Colig. Controladas... ( ,94) Outras Receitas Operacionais ,47 Outras Despesas Operacionais... (48.809,85) Resultado Operacional... ( ,15) Resultado Não Operacional ,47 Resultado antes da Tributação sobre o Lucro e Participações ,68) Lucro Líquido (Prejuízo Líquido)... ( ,68) DIRETORIA: Carla Santoro Edson Figueiredo Menezes José Luís Palhares Campos CONTADOR: Marcio Pelizzon da Silva C.R.C. - RJ: /O-6 Revista ANBIMA - Jan

12 BALANÇO PATRIMONIAL EM 31 DE OUTUBRO DE 2011 (Valores em Reais) CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ,30 DISPONIBILIDADE ,49 Disponibilidade em Moedas Estrangeiras ,49 APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ ,24 Aplicações em Operações Compromissadas ,60 Aplicações em Depósitos Interfinanceiros ,64 TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS E INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVS ,08 Carteira Própria ,80 Instrumentos Financeiros Derivativos ,66 Vinculados à Prestação de Garantias ,62 RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS ,63 Serviço Compensação Cheques Outros Papéis ,81 Créditos Vinculados ,09 Relações com Correspondentes ,73 OPERAÇÕES DE CRÉDITO ,78 Empréstimos e Títulos Descontados ,84 Financiamento ,27 OPERAÇÃO DE CRÉDITO EM LIQUIDAÇÃO... ( ,33) (-) Provisão para Operações de Crédito de Liquidação Duvidosa... ( ,33) OUTROS CRÉDITOS ,46 Créditos por Avais e Fianças Honrados ,15 Câmbio ,60 Negociação e Intermediação de Valores ,67 Diversos ,93 Dividendo a Receber ,51 (-) Provisão para Outros Créditos... ( ,40) OUTROS VALORES E BENS ,62 Despesas Antecipadas ,63 Bens Não de Uso Próprio - Imóveis ,99 INVESTIMENTOS ,53 Participação em Coligadas Control. País ,28 Títulos Patrimoniais ,80 Outros Investimentos ,45 IMOBILIZADO DE USO ,33 Imobilizado de Uso ,18 (-) Depreciação Acumulada... ( ,85) DIFERIDO ,45 Gastos de Organização e Expansão ,63 (-) Amortização Acumulada... ( ,18) INTANGÍVEL ,54 Ativos Intangíveis ,53 (-) Amortização Acumulada... ( ,99) BANCO PROSPER S/A CNPJ nº / Praia de Botafogo, 228-9º andar - Botafogo - Rio de Janeiro RJ - Brasil - CEP Tel Rua Dr. Renato Paes de Barros, º andar - Itaim Bibi - São Paulo SP - Brasil - CEP Tel CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ,96 DEPÓSITOS ,14 Depósitos à Vista ,09 Depósitos Interfinanceiros ,21 Depósitos a Prazo ,84 OBRIGAÇÕES POR OPERAÇÕES COMPROMISSADAS ,04 Carteira de Terceiro ,04 RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS ,83 Serviço Compensação de Cheques e Outros Papéis ,83 RELAÇÕES INTERDEPENDÊNCIAS ,00 Recursos em Trânsito de Terceiro ,00 OBRIGAÇÕES POR EMPRÉSTIMOS E REPASSES ,10 Obrigação por Repasse BNDES ,10 INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVS ,35 Instrumentos Financeiros Derivativos ,35 OUTRAS OBRIGAÇÕES ,26 Cobrança e Arrecadação de Tributos e Assemelhados ,21 Câmbio ,50 Fiscais e Previdenciárias ,27 Diversas ,28 Rendas Antecipadas ,24 PATRIMÔNIO LÍQUIDO ,19 Capital ,81 De Domiciliados no País ,81 (-) Lucros ou Prejuízos Exercícios Anteriores... ( ,62) (-) Lucro/Prejuízo 1 Semestre/ ( ,21) (-) Lucro/Prejuízo 2 Semestre/ ( ,79) TOTAL DO ,15 TOTAL DO ,15 Anexo a Circular n.º 1992 de DEMONSTRAÇÃO DO RESULTADO Período de 1/10/2011 a 31/10/2011 Receitas de Intermediação Financeira ,94 Operação de Crédito ,14 Resultado com Instrumentos Financeiros Derivativos ,94 Resultado de Operações de Câmbio ,47 Resultado de Operações com Titulos e Valores Mobiliários ,39 Despesas de Intermediação Financeira... ( ,61) Operações de Captação no Mercado... ( ,04) Provisão para Créditos de Liquidação Duvidosa ,43 Resultado Bruto da Intermediação Financeira ,33 Outras Receitas/Despesas Operacionais... ( ,85) Receitas de Prestação de Serviços ,75 Despesas de Pessoal... ( ,69) Outras Despesas Administrativas... ( ,78) Despesas Tributárias ,68 Resultado Participações em Colig. Controladas... ( ,42) Outras Receitas Operacionais ,22 Outras Despesas Operacionais... (80.662,61) Resultado Operacional... ( ,52) Resultado Não Operacional ,18 Resultado antes da Tributação sobre o Lucro e Participações... ( ,34) Lucro Líquido (Prejuízo Líquido)... ( ,34) DIRETORIA: Carla Santoro Edson Figueiredo Menezes José Luís Palhares Campos CONTADOR: Marcio Pelizzon da Silva C.R.C. - RJ: /O-6 Revista ANBIMA - Jan

13 BALANÇO PATRIMONIAL EM 30 DE NOVEMBRO DE 2011 (Valores em Reais) CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ,31 DISPONIBILIDADE ,49 Disponibilidade em Moedas Estrangeiras ,49 APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ ,42 Aplicações em Operações Compromissadas ,27 Aplicações em Depósitos Interfinanceiros ,15 TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS E INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVS ,23 Carteira Própria ,89 Instrumentos Financeiros Derivativos ,06 Vinculados à Prestação de Garantias ,28 RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS ,22 Serviço Compensação Cheques Outros Papéis ,80 Créditos Vinculados ,53 Relações com Correspondentes ,89 OPERAÇÕES DE CRÉDITO ,65 Empréstimos e Títulos Descontados ,28 Financiamento ,79 OPERAÇÃO DE CRÉDITO EM LIQUIDAÇÃO... ( ,42) (-) Provisão para Operações de Crédito de Liquidação Duvidosa... ( ,42) OUTROS CRÉDITOS ,17 Creditos por Avais e Fianças Honrados ,15 Câmbio ,50 Negociação e Intermediação de Valores ,48 Diversos ,59 Dividendo a Receber ,59 (-) Provisão para Outros Créditos... ( ,14) OUTROS VALORES E BENS ,13 Despesas Antecipadas ,13 Bens Não de Uso Próprio - Imóveis ,00 INVESTIMENTOS ,41 Participação em Coligadas Control. País ,16 Títulos Patrimoniais ,80 Outros Investimentos ,45 IMOBILIZADO DE USO ,12 Imobilizado de Uso ,18 (-) Depreciação Acumulada... ( ,06) DIFERIDO ,46 Gastos de Organização e Expansão ,63 (-) Amortização Acumulada... ( ,17) INTANGÍVEL ,14 Ativos Intangíveis ,53 (-) Amortização Acumulada... ( ,39) BANCO PROSPER S/A CNPJ nº / Praia de Botafogo, 228-9º andar - Botafogo - Rio de Janeiro RJ - Brasil - CEP Tel Rua Dr. Renato Paes de Barros, º andar - Itaim Bibi - São Paulo SP - Brasil - CEP Tel CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ,78 DEPÓSITOS ,32 Depósitos à Vista ,58 Depósitos Interfinanceiros ,21 Depósitos a Prazo ,53 OBRIGAÇÕES POR OPERAÇÕES COMPROMISSADAS ,17 Carteira de Terceiro ,17 RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS ,29 Serviço Compensação de Cheques e Outros Papéis ,29 RELAÇÕES INTERDEPENDÊNCIAS ,57 Recursos em Trânsito de Terceiro ,57 OBRIGAÇÕES POR EMPRÉSTIMOS E REPASSES ,49 Obrigação por Repasse BNDES ,49 INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVS ,41 Instrumentos Financeiros Derivativos ,41 OUTRAS OBRIGAÇÕES ,91 Cobrança e Arrecadação de Tributos e Assemelhados ,42 Câmbio ,20 Fiscais e Previdenciárias ,78 Diversas ,51 Rendas Antecipadas ,62 PATRIMÔNIO LÍQUIDO ,66 Capital ,81 De Domiciliados no País ,81 (-) Lucros ou Prejuízos Exercícios Anteriores... ( ,62) (-) Lucro/Prejuízo 1 Semestre/ ( ,21) (-) Lucro/Prejuízo 2 Semestre/ ( ,32) TOTAL DO ,44 TOTAL DO ,44 Anexo a Circular n.º 1992 de DEMONSTRAÇÃO DO RESULTADO Período de 1/11/2011 a 30/11/2011 Receitas de Intermediação Financeira ,71 Operação de Crédito ,24 Resultado com Instrumentos Financeiros Derivativos ,13 Resultado de Operações de Câmbio ,62 Resultado de Operações com Titulos e Valores Mobiliários ,72 Despesas de Intermediação Financeira ,24 Operações de Captação no Mercado... ( ,22) Provisão para Créditos de Liquidação Duvidosa ,46 Resultado Bruto da Intermediação Financeira ,95 Outras Receitas/Despesas Operacionais... ( ,47) Receitas de Prestação de Serviços ,00 Despesas de Pessoal... ( ,86) Outras Despesas Administrativas... ( ,17) Despesas Tributárias... (17.931,79) Resultado Participações em Colig. Controladas... ( ,12) Outras Receitas Operacionais ,01 Outras Despesas Operacionais... ( ,54) Resultado Operacional ,48 Resultado Não Operacional ,99 Resultado antes da Tributação sobre o Lucro e Participações ,47 Lucro Líquido (Prejuízo Líquido) ,47 DIRETORIA: Carla Santoro Edson Figueiredo Menezes José Luís Palhares Campos CONTADOR: Marcio Pelizzon da Silva C.R.C. - RJ: /O-6 Revista ANBIMA - Jan

14 Banco Ribeirão Preto S.A. CNPJ / Av. Presidente Vargas n o 2121/4 o andar - Sumaré - CEP Ribeirão Preto - SP Telefone (16) Fax (16) Home Page: contabilidade@brp.com.br BALANCETE PATRIMONIAL EM 30 DE DEZEMBRO DE 2011 (Valores em Reais) CIRCULANTE ,91 DISPONIBILIDADES ,08 APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ ,15 Aplicações no Mercado Aberto ,15 TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS ,07 Carteira Própria ,36 Vinculados a Compromissos de Recompra ,93 Vinculados à Prestação de Garantias ,67 Instrumentos Financeiros Derivativos ,11 RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS ,31 Pagamentos e Recebimentos a Liquidar ,28 Depósitos no Banco Central ,45 Correspondentes ,58 OPERAÇÕES DE CRÉDITO ,02 Operações de Crédito ,08 (Provisão para Operação de Crédito de Liquidação Duvidosa)... ( ,06) OUTROS CRÉDITOS ,78 Rendas a Receber ,40 Negociação e Intermediação de Valores ,75 Diversos ,63 OUTROS VALORES E BENS ,50 Outros Valores e Bens ,50 PERMANENTE ,76 INVESTIMENTOS ,71 Outros Investimentos ,71 IMOBILIZADO DE USO ,05 Outras Imobilizações de Uso ,77 (Depreciações Acumuladas)... ( ,72) CIRCULANTE ,00 DEPÓSITOS ,98 Depósitos à Vista ,04 Depósitos a Prazo ,22 Outros Depósitos ,72 CAPTAÇÕES NO MERCADO ABERTO ,06 Carteira Própria ,66 Carteira de Terceiros ,40 RECURSOS DE ACEITES E EMISSÃO DE TÍTULOS ,64 Recursos de Letras Imobiliárias ,64 OBRIGAÇÕES POR REPASSES DO PAÍS - INSTITUIÇÕES OFICIAIS ,06 BNDES ,28 FINAME ,17 Outras Instituições ,61 INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVS ,00 Instrumentos Financeiros Derivativos ,00 OUTRAS OBRIGAÇÕES ,26 Cobrança e Arrecadação de Tributos e Assemelhados ,58 Sociais e Estatutárias ,63 Fiscais e Previdenciárias ,21 Negociação e Intermediação de Valores ,27 Diversas ,57 RESULTADOS DE EXERCÍCIOS FUTUROS ,27 Resultados de Exercícios Futuros ,27 PATRIMÔNIO LÍQUIDO ,89 Capital ,00 De Domiciliados no País ,00 Reservas de Capital ,62 Reservas de Lucros ,27 CONTAS DE RESULTADO ,51 Receitas Operacionais ,57 (Despesas Operacionais)... ( ,19) Receitas Não Operacionais ,00 (Imposto de Renda)... ( ,80) (Contribuição Social)... ( ,73) (Participações no Lucro)... ( ,34) TOTAL DO ,67 TOTAL DO ,67 NOTAS EXPLICATIVAS 1 - As Diretrizes adotadas para a contabilização das operações e para elaboração do Balancete emanam das disposições da lei das sociedades por ações, sujeitas às normas do Banco Central do Brasil. 2 - As receitas e despesas são registradas segundo o regime de competência mensal. 3 - A provisão para o imposto de renda é constituída mensalmente. 4 - O efeito líquido da correção monetária sobre o Ativo Permanente Líquido e outras contas sujeitas à correção monetária está sendo apurado, mensalmente, de acordo com a legislação em vigor. DIRETORIA: Nelson Rocha Augusto - Presidente Silvana Coselli Sborgia - Diretora Executiva Ermes Stábile Júnior - Diretor Executivo CONTADOR: Cleidir Donizete de Freitas CRCN.: - 1SP /O-7 CPF: Revista ANBIMA - Jan

15 BNY MELLON SERVIÇOS FINANCEIROS DTVM S.A. Av. Presidente Wilson, 231/11º Andar - Parte - Cep.: Tel.: +55(021) Rio de Janeiro - RJ - Brasil BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE DEZEMBRO DE 2011 (Valores em Reais) CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ,44 DISPONIBILIDADES ,78 TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS ,17 Cotas de Fundos de Investimentos ,17 Títulos de Renda Variável ,00 OUTROS CRÉDITOS ,49 Rendas a Receber ,53 Negociação e Intermediação de Valores ,10 Diversos ,99 (-) Provisões para Outros Créditos... ( ,13) CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ,15 OUTRAS OBRIGAÇÕES ,15 Sociais e Estatutárias ,73 Fiscais e Previdenciárias ,19 Negociação e Intermediação de Valores ,25 Diversas ,98 RESULTADOS DE EXERCÍCIOS FUTUROS ,18 RECEITAS DE EXERCÍCIOS FUTUROS ,18 Rendas Antecipadas ,18 PERMANENTE ,08 INVESTIMENTOS ,05 IMOBILIZADO DE USO ,95 (-) Depreciação Acumulada... ( ,66) DIFERIDO ,71 (-) Amortização Acumulada... ( ,67) INTANGÍVEL ,68 (-) Amortização Acumulada... ( ,98) PATRIMÔNIO LÍQUIDO ,19 CAPITAL SOCIAL ,92 Capital ,92 Ações Ordinárias - País ,92 RESERVAS DE LUCROS ,93 Reserva Legal ,93 AJUSTE A VALOR DE MERCADO ,00 TVM - Título Disponível para Venda ,00 RESULTADO ACUMULADO ,34 Resultado do 1º Semestre ,23 Resultado do 2º Semestre ,11 TOTAL DO ,52 TOTAL DO ,52 DIRETORIA José Carlos L. X. de Oliveira Alberto Elias Mauricio Graccho Cardoso Marcelo Pereira da Silva Carmen Rosa de La Jara Raygada AUDITORIA KPMG Auditores Independentes CRC/SP 14428/O-6-F-RJ CONTADORA Elisângela Jesus da Silva Fernandes CRC/RJ /O-2 Revista ANBIMA - Jan

16 BRAZILIAN MORTGAGES COMPANHIA HIPOTECÁRIA Av. Paulista, º andar - São Paulo - SP - CEP PABX: (11) FAX: (11) BALANÇO PATRIMONIAL EM 31 DE DEZEMBRO DE 2011 (Valores em Reais) CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ,75 DISPONIBILIDADES ,98 APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ ,99 Aplicações em Depósitos Interfinanceiros ,99 TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS E INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVS ,55 Livres ,55 OPERAÇÕES DE CRÉDITO ,68 Empréstimos e Títulos Descontados ,21 Financiamentos Imobiliários ,41 (-) Provisão para Operações de Créditos... ( ,94) OUTROS CRÉDITOS ,46 Rendas a Receber ,64 Diversos ,96 (-) Outros Créditos em Liquidação... ( ,14) CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ,89 DEPÓSITOS PARA INVESTIMENTOS ,76 Outros Depósitos ,76 RECURSOS DE ACEITES CAMBIAIS, LETRAS IMOB., HIPOTEC., DEB. E SIMILARES ,47 Recursos de Letras Crédito Imobiliários ,47 OBRIGAÇÕES POR EMPRÉSTIMO E REPASSE ,59 Empréstimo no País ,59 OUTRAS OBRIGAÇÕES ,07 Cobrança e Arrecadação de Tributos e Assemelhados ,88 Sociais e Estatutárias ,47 Fiscais e Previdenciárias ,58 Negociações Intermediação Valores ,10 Diversos ,04 OUTROS VALORES E BENS ,09 Bens Não de Uso Próprio ,23 Despesas Antecipadas ,86 PERMANENTE ,32 INVESTIMENTOS ,16 Ações e Cotas ,16 IMOBILIZADO DE USO ,11 Outras Imobilizações de Uso ,86 (-) Depreciações Acumuladas... ( ,75) INTANGÍVEL ,05 Ativos Intangíveis ,12 (-) Amortização Acumulada de Ativos... ( ,07) PATRIMÔNIO LÍQUIDO ,18 CAPITAL SOCIAL ,00 RESERVAS DE LUCROS ,27 AJUSTE VR. MERC. TVM INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVS ,91 TOTAL DO ,07 TOTAL DO E PATRIMÔNIO LÍQUIDO ,07 DERIVS EM REAIS Em 31 de Dezembro de 2011, não há posição de derivativos registrados em contas de compensação. A DIRETORIA CONTADOR: Marcos Chadalakian - CRC-1SP243173/O-0 Revista ANBIMA - Jan

17 C.M. CAPITAL MARKETS C.C.T.V.M. LTDA CNPJ: / Rua Gomes de Carvalho, º and. - Vila Olímpia - São Paulo - SP CEP: Tel.: (11) Fax: (11) Home Page: CIRCULANTE Disponibilidades Aplicações Interfinanceiras de Liquidez Aplicações no Mercado Aberto Títulos e Valores Mobiliários Carteira Própria Outros Créditos Rendas a Receber Negociação e Intermediação de Valores Diversas Outros Valores e Bens Despesas Antecipadas PERMANENTE Investimentos Outros Investimentos Imobilizado de Uso Outras Imobilizações de Uso (-) Depreciações Acumuladas... ( ) Diferido Gastos de Organização e Expansão (-) Amortizações Acumuladas... ( ) Intangível Ativos Intangíveis (-) Amortizações Acumuladas... (24.786) TOTAL DO BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE DEZEMBRO DE 2011 (Valores em Reais) CIRCULANTE Depósitos Depósitos Outras Obrigações Fiscais e Previdenciarias Negociação e Intermediação de Valores Diversas PATRIMÔNIO LIQUIDO Capital Social De Domiciliados no Exterior Lucros/Prejuízos Acumulados... ( ) Reservas de Lucros Titulos Disponivel para Venda... (59) CONTAS DE RESULTADO... ( ) Receitas Operacionais Receitas Não Operacionais (-) Despesas Operacionais... ( ) (-) Despesas Não Operacionais... (545) TOTAL DO NOTAS EXPLICATIVAS Circular do Bacen nº 2.951/99 - Em 31/12/2011, os valores referentes a intermediações no mercado de Swap são: Ativo Circulante Ct. de Compensação R$ mil R$ mil Intermediação de Swap Contador: Mauro de Andrade C.R.C. - SP - 1SP /O-0 Revista ANBIMA - Jan

18 C.M. CAPITAL MARKETS D.T.V.M. LTDA CNPJ: / Rua Gomes de Carvalho, º and. - Cj Vila Olímpia - São Paulo - SP CEP: Tel.: (11) Fax: (11) Home Page: BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE DEZE4MBRO DE 2011 (Valores em Reais) CIRCULANTE Disponibilidades Títulos e Valores Mobiliários Carteira Própria Outros Créditos Diversos CIRCULANTE Outras Obrigações Fiscais e Previdenciarias PATRIMÔNIO LIQUIDO Capital Social De Domiciliados no Exterior Reservas de Lucros Reserva Legal Reservas Especiais de Lucros Lucros Acumulados Titulos Disponivel para Venda... 1 CONTAS DE RESULTADO Receitas Operacionais (-) Despesas Operacionais... (14.121) (-) Imposto de Renda e Contribuição Social... (14.251) TOTAL DO TOTAL DO Contador: Mauro de Andrade C.R.C. - SP - 1SP /O-0 Revista ANBIMA - Jan

19 CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ,82 Disponibilidades ,27 Caixa e Bancos ,27 Títulos e Valores Mobiliários ,74 Disponibilidade em Moedas Estrangeiras ,74 Títulos e Valores Mobiliários ,15 Livres - Cotas de Fundo de Investimento ,15 Outros Créditos ,66 Câmbio ,84 Direito s/ Venda de Câmbio ,84 Rendas a Receber ,34 Corretagem de Câmbio a Receber ,34 Diversos ,48 Adiant. a Fornecedores ,77 Imposto e Contrib a Compensar ,71 Outros Valores a Receber ,00 PERMANENTE ,39 Inst. Móveis e Equip. de Uso ,72 Instalações, Móveis e Utensilios, Equip ,85 (-) Depreciação Acum. de Móveis e Equip.... (94.884,13) Outros ,67 Sistemas de Processamento de Dados ,68 Sist. Comunic., Equip., Proc Dados ,68 (-) Deprec. Acum. Sist. Comunic. Equip., Proc Dados.. (21.333,01) CGC (MF) / Aut. Func. BACEN N o 93/003 BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE DEZEMBRO DE 2011 (Valores em Reais) Rua Padre Chagas, Sala 701 e 702 Bairro: Moinho de Vento CEP Porto Alegre - RS - Brasil Fone/Fax (51) CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ,55 Outras Obrigações ,55 Câmbio ,52 Obrigações s/ Compra de Câmbio ,52 Fiscais e Previdenciárias ,37 Imp. e Contrib. s/ Lucro a Pagar ,90 Impostos e Contribuições a Recolher ,47 Diversas ,66 Provisão p/ Desp. de Pessoal ,55 Outros Pagamentos ,11 PATRIMÔNIO LÍQUIDO ,66 Capital Social ,00 Capital ,00 Cotas - País ,00 Reservas de Lucros ,10 Reservas Legais ,55 Reservas Estatutárias ,55 Reservas Especiais de Lucros ,56 Reservas de Lucros a Distribuir ,56 TOTAL DO ,21 DIRETORIA: Aristides Seacero - Sócio TOTAL DO ,21 CONTADOR: Maurício Batista de Macedo CRC-1SP /O-9-S-RS Revista ANBIMA - Jan

20 Icatu DTVM Ltda. C.N.P.J / Matriz: Av. Ataulfo de Paiva, Sala 402 (parte) - Leblon- RJ - CEP: Tel.: (21) BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE DEZEMBRO DE 2011 (Valores em Milhares de Reais) CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO DISPONIBILIDADES TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS Carteira Própria OUTROS CRÉDITOS Rendas a Receber Diversos Despesas Antecipadas PERMANENTE INVESTIMENTOS... 6 Outros Investimentos... 6 IMOBILIZADO DE USO Outras Imobilizações de Uso DIFERIDO... 1 Gastos c/ Aquisição e Desenvolvimento de Logiciais... 3 (-) Amortizações Acumuladas... (2) CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO OUTRAS OBRIGAÇÕES Sociais e Estatutárias Fiscais e Previdenciárias Diversas PATRIMÔNIO LÍQUIDO CAPITAL REALIZADO De Domiciliados no País AJUSTE DE AVALIAÇÃO PATRIMONIAL... 8 LUCROS ACUMULADOS RESULTADO DO 2º SEMESTRE DE (256) Receitas Operacionais (-) Despesas Operacionais... (1.794) (-) Participação nos Lucros... (62) TOTAL DO TOTAL DO DIRETORIA: Antonio Carlos Dantas Mattos Luciano Soares Gustavo Abreu Pereira da Silva Bernardo Calmon Du Pin e Almeida POSIÇÕES DE DERIVS A Icatu DTVM Ltda. não apresenta posições abertas em 31 de Dezembro de CONTADOR: Élyson Embiruçú de Souza CRC BA /O-8 T-RJ Revista ANBIMA - Jan

21 DISTRIBUIDORA DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS LTDA. Carta Patente A68/ CNPJ / Insc. Mun Av. Almirante Barroso, 52/23º andar - Centro - CEP Rio de Janeiro - RJ - Telefax: (21) Rua Joaquim Floriano, 1.052/10º andar - Itaim Bibi São Paulo - SP - CEP Tel.: (11) Home Page: liquidez@liquidez.com.br BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE DEZEMBRO DE 2011 (Valores em Milhares de Reais) CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO DISPONIBILIDADES APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ Aplicações no Mercado Aberto TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS E INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVS Carteira Própria Vinculados ao Banco Central Vinculados à Prestação de Garantias OUTROS CRÉDITOS Rendas a Receber Negociação e Intermediação de Valores Diversos OUTROS VALORES E BENS Despesas Antecipadas PERMANENTE IMOBILIZADO DE USO DIFERIDO INTANGÍVEL TOTAL DO CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO OUTRAS OBRIGAÇÕES Fiscais e Previdenciárias Negociações e Intermediações de Valores Diversas PATRIMÔNIO LÍQUIDO Capital de Domiciliados no País Ajuste de Avaliação Patrimonial (-) Prejuízos Acumulados... (4.219) CONTAS DE RESULTADOS... (5.879) Receitas Operacionais (-) Despesas Operacionais... (44.117) TOTAL DO NOTAS EXPLICATIVAS 1 - O balancete foi elaborado de acordo com a legislação societária brasileira e normas do Banco Central do Brasil. 2 - As receitas e despesas são reconhecidas segundo o regime contábil de competência mensal. 3 - As operações com derivativos, representadas por contrato de troca de indexador "SWAP", são registradas em contas de compensação pelo valor do contrato e em 31 de Dezembro de 2011 os contratos em aberto somam R$ DIRETOR Marcelo dos Santos Contador Responsável: José Luiz Gonzaga - CRC /O-5 - SRJ - CPF Synthesis Assessoria Contábil e Fiscal SS Ltda. Revista ANBIMA - Jan