DEMONSTRAÇÕES FINANCEIRAS Nº 451 Janeiro/2014

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1 DEMONSTRAÇÕES FINANCEIRAS Nº 451 Janeiro/2014

2 Presidente Denise Pauli Pavarina Vice-Presidentes Carlos Massaru Takahashi, Cláudio Berquó, Gustavo Adolfo Funcial Murgel, José Olympio da Veiga Pereira, Pedro Lorenzini, Roberto J. Van Dijk, Sérgio Cutolo dos Santos e Valdecyr Gomes. Diretores Alebrto Elias Assayag, Alenir de Oliveira Romanello, Carlos Eduardo Andreoni Ambrósio, Carolina Lacerda, Jair Ribeiro da Silva Neto, José Hugo Laloni, Luciane Ribeiro, Luiz Fernando Figueiredo, Luiz Sorge, Marcio Guedes Pereira Júnior, Pedro Augusto Botelho Bastos, Regis Lemos de Abreu Filho, Sasa ~ Markus e Sylvio Araújo Fleury. Superintendente Geral José Carlos Doherty Superintendente Executivo de Serviços e Tecnologia André Mello Editoração eletrônica e revisão Tapias Paiva Comunicação e Design Rio de Janeiro: Av. República do Chile, º andar - CEP Tel.: (21) Fax: (21) /3960 São Paulo: Av. das Nações Unidas, º e 21º andares - CEP Tel.: (11) Fax: (11) w w w.anbima.com.br

3 ÍNDICE Ático Dist. de Títulos e Valores Mobiliarios Ltda Banco Cooperativo SICREDI S/A... 3 Banco John Deere S/A... 4 Banco Pine S/A... 6 BNY Mellon Serviços Financeiros Brazilian Mortgages Companhia Hipotecária C.M. Capital Markets Corr. de Câmbio, Tít. e Val. Mob. Ltda C.M. Capital Markets DTVM Ltda Decyseo Corretora de Câmbio Ltda ICAP do Brasil Corretora de Títulos e Valores Mobiliários Ltda Icatu Dist. de Títulos e Valores Mobiliários Ltda John Deere Distr. de Tít. e Val. Mobiliários Ltda... 5 Magliano S/A Corretora de Câmbio e Valores Mobiliários Pine Investimentos DTVM Ltda Planner Corretora de Valores S/A Planner Sociedade de Crédito ao Microempreendedor S/A Planner Trustee - Dist. de Titulos e Valores Mobiliarios Ltda Sax S/A Crédito, Financiamento e Investimentos Instituições Associadas Revista ANBIMA - Jan

4 Ático DTVM Ltda CNPJ / Rio de Janeiro Praça Santos Dumont, 70/1º andar Gávea , RJ Tel.: (55 21) BALANÇO PATRIMONIAL DO MÊS DE NOVEMBRO DE 2013 (Valores em Reais) CIRCULANTE ,85 DISPONIBILIDADES ,61 TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS ,41 Vinculados ao Banco Central ,41 OUTROS CRÉDITOS ,83 Impostos a Compensar ,83 CIRCULANTE ,71 OUTRAS OBRIGAÇÕES ,71 Fiscais e Previdenciárias ,84 Diversas ,87 NÃO CIRCULANTE ,14 PATRIMÔNIO LÍQUIDO ,14 Capital Social Realizado ,00 Reservas de Lucros ,22 (Lucros Acumulados)... (56.757,08) TOTAL DO ,85 TOTAL DO ,85 Diretoria Ricardo Ferreira Junqueira Ribeiro Contador Critério Contabilidade Especializada Ltda - CNPJ / Marcelo S. Oliveira - CRC/RJ /O-0 Revista ANBIMA - Jan

5 BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE DEZEMBRO DE 2013 (Valores em Reais Mil) BANCO COOPER SICREDI S/A CNPJ/M.F / Av. Assis Brasil, nº 3940 Porto Alegre - RS - CEP Tel.: PABX (51) FAX (51) Home Page: CIRCULANTE Disponibilidades Aplicações Interfinanceiras de Liquidez Aplicações Mercado Aberto Aplicações em Depósitos Interfinanceiros Aplicações em Moeda Estrangeira Títulos e Valores Mobiliários Carteira Própria Vinculados a Operações Compromissadas Vinculados ao Banco Central... Vinculados à Prestação em Garantia Instrumentos Financeiros e Derivativos Instrumentos Financeiros e Derivativos Relações Interfinanceiras Depósitos no Banco Central Convênios Operações de Crédito - Setor Privado Empréstimos Financiamentos Financiamentos Rurais Financiamentos Imobiliários (-) Provisão Risco Operações Crédito... (16.073) Outros Créditos Carteira de Câmbio Rendas a Receber Negociação e Intermediação Diversos Tarifas COMPE (-) Provisão Outros Riscos Crédito... (4.341) Impostos Diferidos IRPJ Diferido CSLL Diferido Outros Valores e Bens Outros Valores e Bens PERMANENTE Investimento Participação em Controladas e Coligadas Outros Investimentos Imobilizado de Uso Imóveis de Uso Outras Imobilizações de Uso (-) Depreciação Acumulada... (4.989) Ativos Intangíveis Ativos Intangíveis (-) Amortização Acumulada... (1.218) CIRCULANTE Depósitos Depósitos à Vista Depósitos Poupança Rural Depósitos Interfinanceiros Depósitos a Prazo Captações no Mercado Aberto Carteira Própria Carteira de Terceiros Recursos de Emissão de Títulos Rec. de Letras Imob., Hipotecárias, de Crédito e Similares Relações Interdependências Recursos em Trânsito de Terceiros Transferências Internas de Recursos Obrigações por Empréstimos No País No Exterior Obrigações por Repasses no País - Inst. Oficiais Banco do Brasil - FCO BNDES - Financiamentos Rurais BNDES - Finame Outras Obrigações Instrumentos Financeiros e Derivativos Cobrança e Arrecadação de Tributos Carteira de Câmbio Sociais e Estatutárias Despesas Pessoal Fiscais e Previdenciárias Contas a Pagar Juros Poupança Rural Tarifa COMPE Repassar Pagamentos a Repassar Prev. Social Cooperativas Diversas PATRIMÔNIO LÍQUIDO Capital Social Capital De Domiciliados no País Reserva de Lucros Ajustes Avaliação Patrimonial... (159) TOTAL DO TOTAL DO DIRETORIA: Ademar Schardong - Diretor-presidente Edson Georges Nassar - Diretor Executivo de Produtos e Negócios João Francisco Sanchez Tavares - Diretor Executivo de Administração e Finanças Júlio Pereira Cardozo Júnior - Diretor de Recursos de Terceiros, Economia e Riscos Wolney Romano - Diretor de Tesouraria Contador: Eduardo Netto Sarubbi CRC-RS: /O-8 Revista ANBIMA - Jan

6 CNPJ: / Rodovia Eng. Ermenio Oliveira Penteado, s/nº, Km 57,5, Torre 1, primeiro piso - Bairro Helvétia CEP Indaiatuba SP Tel/Fax: (19) / (19) Home Page: BALANÇO PATRIMONIAL EM 30 DE NOVEMBRO DE 2013 (Valores em Reais ) CIRCULANTE ,01 Disponibilidades ,90 Aplicações Interfinanceiras de Liquidez ,11 Aplicações no Mercado Aberto ,11 Relações Interfinanceiras e Interdependências ,02 Pagamentos e Recebimentos a Liquidar ,25 Depósitos no Banco Central ,24 Correspondentes no Pais ,53 Operações de Crédito ,35 Operações de Crédito - Setor Privado ,82 (-) Provisão para Crédito de Liquidação Duvidosa... ( ,47) Outros Créditos ,70 Diversos ,12 (-) Provisão para Outros Créditos de Liquidação Duvidosa... (6.587,42) Outros Valores e Bens ,93 Despesas Antecipadas ,93 REALIZAVEL A LONGO PRAZO ,56 Operações de Crédito ,87 Operações de Crédito - Setor Privado ,30 (-) Provisão para Crédito de Liquidação Duvidosa... ( ,43) Outros Créditos ,69 Diversos ,41 (-) Provisão para outros Créditos de Liquidação Duvidosa... ( ,72) PERMANENTE ,64 Investimentos ,51 Outros Investimentos ,51 Imobilizado de Uso ,13 Outros Imobilizados e Uso ,45 (-) Depreciação Acumuladas... ( ,32) CIRCULANTE ,18 Depósitos ,97 Depósitos à Vista ,91 Depósito a Prazo ,69 Depósitos Interfinanceiros ,37 Relações Interfinanceiras ,07 Recebimentos e Pagamentos a Liquidar ,28 Correspontentes no Pais ,79 Obrigações por Repasses do Pais - Instituições Oficiais ,58 FINAME ,58 Obrigações por Repasses do Exterior ,25 Repasses do Exterior ,25 Outras Obrigações ,31 Cobrança e Arrecadação de Tributos e Assemelhados ,22 Sociais e Estatutárias ,55 Fiscais e Previdenciarias ,94 Diversas ,60 EXIGIVEL A LONGO PRAZO ,04 Obrigações por Repasses do País - Instituições Oficiais ,23 FINAME ,23 Obrigações por Repasses do Exterior ,04 Repasses do Exterior ,04 Outras Obrigações ,77 Diversas ,11 Divida Subordinada ,66 PATRIMÔNIO LÍQUIDO ,99 Capital Social - De Domiciliados no País ,00 Reservas de Capital ,73 Reservas de Lucros ,87 Lucros Acumulados ,65 Contas de Resultado ,74 Receitas Operacionais ,93 (-) Despesas Operacionais... ( ,22) Receitas não Operacionais ,49 (-) Despesas não Operacionais... (886,81) (-) Imposto de Renda... ( ,10) (-) Contribuição Social... ( ,02) Ativo Fiscal Diferido - Impostos e Contrib ,87 (-) Participação no Resultado... ( ,40) TOTAL DO ,21 TOTAL DO ,21 TRAVIS BLAKE WILSON Diretor Responsável pela Área Financeira/Contábil e Auditoria MARIANA FARENZENA FELIN Gerente Controladoria CRC/RS /0 Revista ANBIMA - Jan

7 John Deere Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliários Ltda. CNPJ: / Rodovia Eng. Ermenio Oliveira Penteado, s/nº, Km 57,5, Torre 1, primeiro piso - Bairro Helvétia CEP Indaiatuba SP Tel/Fax: (19) / (19) Home Page: BALANÇO PATRIMONIAL EM 30 DE NOVEMBRO DE 2013 (Valores em Reais) CIRCULANTE ,63 Disponibilidades ,59 Outros Créditos ,34 Diversos ,34 Outros Valores e Bens ,70 Despesas Antecipadas ,70 REALIZAVEL A LONGO PRAZO... 0 Outros Créditos... 0 Diversos ,10 (-) Provisão para Outros Créditos de Liquidação Duvidosa... (40.002,10) PERMANENTE ,46 Investimentos ,46 Outros Investimentos ,46 CIRCULANTE ,41 Outras Obrigações ,41 Fiscais e Previdenciárias ,41 PATRIMÔNIO LÍQUIDO ,68 Capital Social - De Domiciliados no Pais ,00 Reservas de Capital ,45 Reservas de Lucros ,01 Lucros Acumulados ,05 Contas de Resultado ,17 (-) Despesas Operacionais... (24.854,28) Receitas Não Operacionais ,01 (-) Imposto de Renda... (3.320,28) (-) Contribuição Social... (3.320,28) TOTAL DO ,09 TOTAL DO ,09 ISRAEL GOBATTO DE OLIVEIRA Diretor MARIANA FARENZENA FELIN Gerente Contraladoria - CRC/RS /0 Revista ANBIMA - Jan

8 BANCO PINE S/A - Brasil e Exterior CNPJ.: / Av. das Nações Unidas, º andar - CEP: São Paulo - SP - Tel.: (11) Fax: (11) Home Page: BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE OUTUBRO DE 2013 (Valores em Reais) CIRCULANTE ,70 DISPONIBILIDADES ,38 APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ ,29 Aplicações no Mercado Aberto ,50 Aplicações em Depósitos Interfinanceiros ,79 TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS E INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVS ,50 Carteira Própria ,42 Vinculados a Compromissos de Recompra ,91 Instrumentos Financeiros Derivativos ,51 Vinculados à Prestação de Garantias ,66 RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS ,16 Pagamentos e Recebimentos a Liquidar ,33 Depósitos no Banco Central ,42 Correspondentes... 48,41 OPERAÇÕES DE CREDITO ,27 Operações de Crédito ,20 Operações de Créditos Cedidas ,55 (Provisão para Operações de Crédito de Liquidação Dividosa)... ( ,48) OUTROS CREDITOS ,44 Carteira de Câmbio ,14 Rendas a Receber ,44 Negociação e Intermediação de Valores ,58 Diversos ,77 (Provisão para Outros Créditos de Liquidação Dividosa)... ( ,49) OUTROS VALORES E BENS ,66 Outros Valores e Bens ,22 (Provisões para Desvalorizações)... ( ,74) Despesas Antecipadas ,18 PERMANENTE ,30 INVESTIMENTOS ,15 No País ,60 No Exterior ,55 IMOBILIZADO DE USO ,45 Outras Imobilizações de Uso ,74 (Depreciações Acumuladas)... ( ,29) INTANGIVEL ,70 Outros Ativos Intangíveis ,37 (Amortização Acumuladas de Ativos Intangíveis)... ( ,67) TOTAL DO ,00 CIRCULANTE ,41 DEPÓSITOS ,92 Depósitos à Vista ,44 Depósitos Interfinanceiros ,91 Depósitos a Prazo ,57 CAPTAÇÕES NO MERCADO ABERTO ,70 Carteira Própria ,78 Carteira de Terceiros ,92 RECURSOS DE ACEITES E EMISSÃO DE TITULOS ,91 Recursos de Letras Imobiliárias ,12 Obrigações por Títulos e Valores Mobiliários no Exterior ,79 RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS ,23 Recebimentos e Pagamentos a Liquidar ,12 Correspondentes ,11 RELAÇÕES INTERDEPENDÊNCIAS ,63 Recursos em Trânsito de Terceiros ,63 OBRIGAÇÕES POR EMPRESTIMOS ,30 Empréstimos no Exterior ,30 OBRIGAÇÕES POR REPASSES DO PAÍS - INSTITUIÇÕES OFICIAIS ,91 BNDES ,41 FINAME ,61 Outras Instituições ,89 INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVS ,50 Instrumentos Financeiros Derivativos ,50 OBRIGAÇÕES POR REPASSES DO EXTERIOR ,30 Repasses do Exterior ,30 OUTRAS OBRIGAÇÕES ,01 Cobrança e Arrecadação de Tributos e Assemelhados ,41 Carteira de Câmbio ,94 Sociais e Estatutárias ,00 Fiscais e Previdenciárias ,38 Negociação e Intermediação de Valores ,61 Dívidas Subordinadas ,22 Diversas ,45 RESULTADOS DE EXERCICIOS FUTUROS ,18 Resultados de Exercícios Futuros ,18 PATRIMÔNIO LIQUIDO ,84 Capital ,96 De Domiciliados no País ,05 De Domiciliados no Exterior ,91 Reservas de Capital ,48 Reservas de Lucros ,70 (Ajuste ao Valor de Mercado - TVM e Derivativos) ( ,97) (Lucros ou Prejuízos Acumulados)... ( ,00) (Ações em Tesouraria)... ( ,33) CONTAS DE RESULTADO ,57 Receitas Operacionais ,86 (Despesas Operacionais)... ( ,75) Receitas Não Operacionais ,95 (Despesas Não Operacionais)... ( ,35) (Imposto de Renda)... ( ,08) (Contribuição Social)... ( ,94) Ativo Fiscal Diferido - Imp. e Contribuições ,53 (Participações no Lucro)... ( ,65) TOTAL DO ,00 PRESIDÊNCIA DIRETORIA EXECUTIVA CONTADOR: José Aparecido da Silva CRC / 1SP /O-4 Revista ANBIMA - Jan

9 BANCO PINE S/A - Brasil e Exterior CNPJ.: / Av. das Nações Unidas, º andar - CEP: São Paulo - SP - Tel.: (11) Fax: (11) Home Page: BALANCETE PATRIMONIAL EM 30 DE NOVEMBRO DE 2013 (Valores em Reais) CIRCULANTE ,85 DISPONIBILIDADES ,02 APLICAÇÔES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ ,98 Aplicações no Mercado Aberto ,06 Aplicações em Depósitos Interfinanceiros ,92 TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS E INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVS ,92 Carteira Própria ,16 Vinculados a Compromissos de Recompra ,64 Instrumentos Financeiros Derivativos ,05 Vinculados à Prestação de Garantias ,07 RELACÇÕES INTERFINANCEIRAS ,65 Pagamentos e Recebimentos a Liquidar ,46 Depósitos no Banco Central ,20 Correspondentes ,99 OPERAÇÕES DE CREDITO ,53 Operações de Crédito ,28 Operações de Créditos Cedidas ,57 (Provisão para Operações de Crédito de Liquidação Dividosa)... ( ,32) OUTROS CREDITOS ,56 Carteira de Câmbio ,65 Rendas a Receber ,11 Negociação e Intermediação de Valores ,17 Diversos ,05 (Provisão para Outros Créditos de Liquidação Dividosa)... ( ,42) OUTROS VALORES E BENS ,19 Outros Valores e Bens ,22 (Provisões para Desvalorizações)... ( ,74) Despesas Antecipadas ,71 PERMANENTE ,10 INVESTIMENTOS ,64 No País ,09 No Exterior ,55 IMOBILIZADO DE USO ,26 Outras Imobilizações de Uso ,24 (Depreciações Acumuladas)... ( ,98) INTANGIVEL ,20 Outros Ativos Intangíveis ,37 (Amortização Acumuladas de Ativos Intangíveis)... ( ,17) CIRCULANTE ,77 DEPÓSITOS ,50 Depósitos à Vista ,60 Depósitos Interfinanceiros ,48 Depósitos a Prazo ,42 CAPTAÇÕES NO MERCADO ABERTO ,57 Carteira Própria ,57 RECURSOS DE ACEITES E EMISSÃO DE TITULOS ,94 Recursos de Letras Imobiliárias ,29 Obrigações por Títulos e Valores Mobiliários no Exterior ,65 RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS ,12 Recebimentos e Pagamentos a Liquidar ,63 Correspondentes ,49 RELAÇÕES INTERDEPENDÊNCIAS ,95 Recursos em Trânsito de Terceiros ,95 OBRIGAÇÕES POR EMPRESTIMOS ,92 Empréstimos no Exterior ,92 OBRIGAÇÕES POR REPASSES DO PAÍS - INSTITUIÇÕES OFICIAIS ,05 BNDES ,47 FINAME ,99 Outras Instituições ,59 INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVS ,83 Instrumentos Financeiros Derivativos ,83 OBRIGAÇÕES POR REPASSES DO EXTERIOR ,86 Repasses do Exterior ,86 OUTRAS OBRIGAÇÕES ,03 Cobrança e Arrecadação de Tributos e Assemelhados ,28 Carteira de Câmbio ,51 Sociais e Estatutárias ,67 Fiscais e Previdenciárias ,74 Negociação e Intermediação de Valores ,30 Dívidas Subordinadas ,21 Diversas ,32 RESULTADOS DE EXERCICIOS FUTUROS ,93 Resultados de Exercícios Futuros ,93 PATRIMÔNIO LIQUIDO ,68 Capital ,96 De Domiciliados no País ,97 De Domiciliados no Exterior ,99 Reservas de Capital ,48 Reservas de Lucros ,64 (Ajuste ao Valor de Mercado - TVM e Derivativos) ( ,07) (Lucros ou Prejuízos Acumulados)... ( ,00) (Ações em Tesouraria)... ( ,33) CONTAS DE RESULTADO ,57 Receitas Operacionais ,60 (Depesas Operacionais)... ( ,16) Receitas Nâo Operacionais ,11 (Despesas Não Operacionais)... ( ,70) (Imposto de Renda)... ( ,14) (Contribuição Social)... ( ,19) (Ativo Fiscal Diferido - Imp. e Contribuições). ( ,04) (Participações no Lucro)... ( ,91) TOTAL DO ,95 TOTAL DO ,95 PRESIDÊNCIA DIRETORIA EXECUTIVA CONTADOR: José Aparecido da Silva CRC / 1SP /O-4 Revista ANBIMA - Jan

10 PINE INVESTIMENTOS DTVM LTDA. CNPJ: / Av. das Nações Unidas, º andar - Sala 15 Pinheiros. CEP: São Paulo - SP Tel.: (11) Fax: (11) Home Page: BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE OUTUBRO DE 2013 (Valores em Reais) CIRCULANTE ,34 DISPONIBILIDADES ,56 APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ ,81 Aplicações no Mercado Aberto ,42 Aplicações em Depósitos Interfinanceiros ,39 TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS E... INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVS ,88 Carteira Própria ,88 OUTROS CRÉDITOS ,70 Diversos ,70 OUTROS VALORES E BENS ,39 Despesas Antecipadas ,39 PERMANENTE ,96 INVESTIMENTOS... 1,00 No País... 1,00 IMOBILIZADO DE USO ,96 Outras Imobilizações de Uso ,28 (Depreciações Acumuladas)... (742,32) TOTAL DO ,30 CIRCULANTE ,72 CAPTAÇÕES NO MERCADO ABERTO ,42 Carteira de Terceiros ,42 OUTRAS OBRIGAÇÕES ,30 Fiscais e Previdenciárias ,43 Diversas ,87 PATRIMÔNIO LIQUIDO ,00 Capital ,00 De Domiciliados no País ,00 Reservas de Lucros ,00 CONTAS DE RESULTADO ,58 Receitas Operacionais ,47 (Despesas Operacionais)... ( ,06) (Imposto de Renda)... ( ,66) (Contribuição Social)... ( ,57) Ativo Fiscal Diferido - Impostos e Contribuições ,15 (Participações no Lucro)... (61.880,75) TOTAL DO ,30 PRESIDÊNCIA DIRETORIA EXECUTIVA CONTADOR: José Aparecido da Silva CRC / 1SP /O-4 Revista ANBIMA - Jan

11 PINE INVESTIMENTOS DTVM LTDA. CNPJ: / Av. das Nações Unidas, º andar - Sala 15 Pinheiros. CEP: São Paulo - SP Tel.: (11) Fax: (11) Home Page: BALANCETE PATRIMONIAL EM 30 DE NOVEMBRO DE 2013 (Valores em Reais) CIRCULANTE ,53 DISPONIBILIDADES ,96 APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ ,00 Aplicações no Mercado Aberto ,65 Aplicações em Depósitos Interfinanceiros ,35 TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS E... INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVS ,90 Carteira Própria ,90 OUTROS CRÉDITOS ,43 Diversos ,43 OUTROS VALORES E BENS ,24 Despesas Antecipadas ,24 PERMANENTE ,34 INVESTIMENTOS... 1,00 No País... 1,00 IMOBILIZADO DE USO ,34 Outras Imobilizações de Uso ,28 (Depreciações Acumuladas)... (762,94) TOTAL DO ,87 CIRCULANTE ,75 CAPTAÇÕES NO MERCADO ABERTO ,65 Carteira de Terceiros ,65 OUTRAS OBRIGAÇÕES ,10 Fiscais e Previdenciárias ,56 Diversas ,54 PATRIMÔNIO LIQUIDO ,00 Capital ,00 De Domiciliados no País ,00 Reservas de Lucros ,00 CONTAS DE RESULTADO ,12 Receitas Operacionais ,53 (Despesas Operacionais)... ( ,04) (Imposto de Renda)... ( ,08) (Contribuição Social)... ( ,66) (Ativo Fiscal Diferido - Impostos e Contribuições) ( ,48) (Participações no Lucro)... (62.485,15) TOTAL DO ,87 PRESIDÊNCIA DIRETORIA EXECUTIVA CONTADOR: José Aparecido da Silva CRC / 1SP /O-4 Revista ANBIMA - Jan

12 BNY MELLON SERVIÇOS FINANCEIROS DTVM S.A. Av. Presidente Wilson, 231/11º Andar - Parte - Cep.: Tel.: +55(021) Rio de Janeiro - RJ - Brasil BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE DEZEMBRO DE 2013 (Valores em Reais) CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ,85 DISPONIBILIDADES ,90 TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS ,09 Cotas de Fundos de Investimentos ,09 Títulos de Renda Variável ,00 OUTROS CRÉDITOS ,31 Rendas a Receber ,50 Diversos ,19 (-) Provisões para Outros Créditos... ( ,38) OUTROS VALORES E BENS ,55 Despesas Antecipadas ,55 PERMANENTE ,58 INVESTIMENTOS ,79 IMOBILIZADO DE USO ,27 (-) Depreciação Acumulada... ( ,35) DIFERIDO ,32 (-) Amortização Acumulada... ( ,41) INTANGÍVEL ,76 (-) Amortização Acumulada... ( ,80) CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ,61 OUTRAS OBRIGAÇÕES ,61 Sociais e Estatutárias ,68 Fiscais e Previdenciárias ,10 Diversas ,83 RESULTADOS DE EXERCÍCIOS FUTUROS ,81 RECEITAS DE EXERCÍCIOS FUTUROS ,81 Rendas Antecipadas ,81 PATRIMÔNIO LÍQUIDO ,01 CAPITAL SOCIAL ,92 Capital ,92 Ações Ordinárias - País ,92 RESERVAS DE CAPITAL ,78 Outras Reservas de Capital ,78 RESERVAS DE LUCROS ,41 Reserva Legal ,40 Reservas Especiais de Lucros ,01 AJUSTE A VALOR DE MERCADO ,00 TVM - Título Disponível para Venda ,00 RESULTADO ACUMULADO ,90 Resultado do 1º Semestre ,55 Resultado do 2º Semestre ,35 TOTAL DO ,43 TOTAL DO ,43 DIRETORIA Ana Karina Barbosa de La Pena ~ Carmen Rosa de La Jara Raygada Carlos Alberto Saraiva Marcus Vinicius Mathias Pereira AUDITORIA KPMG Auditores Independentes CRC/SP 14428/O-6-F-RJ CONTADORA Cristiane Soares Azevedo CRC/RJ /O-7. Revista ANBIMA - Jan

13 BRAZILIAN MORTGAGES COMPANHIA HIPOTECÁRIA Av. Paulista, º andar - São Paulo - SP - CEP PABX: (11) FAX: (11) BALANÇO PATRIMONIAL EM 31 DE DEZEMBRO DE 2013 (Valores em Reais) CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ,69 DISPONIBILIDADES ,79 APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ ,93 Aplicações em Depósitos Interfinanceiros ,93 TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS E INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVS ,50 Carteira Própria ,58 Vinculados à Prestação de Garantia ,92 OPERAÇÕES DE CRÉDITO ,55 Empréstimos e Títulos Descontados ,46 Financiamentos Imobiliários ,39 (-) Provisão para Operações de Créditos... ( ,30) OUTROS CRÉDITOS ,95 Diversos ,04 (-) Outros Créditos em Liquidação... ( ,09) OUTROS VALORES E BENS ,97 Bens Não de Uso Próprio ,17 Despesas Antecipadas ,80 PERMANENTE ,16 INVESTIMENTOS ,16 Ações e Cotas ,16 CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ,72 RECURSOS DE ACEITES CAMBIAIS, LETRAS IMOB., HIPOTEC., DEB. E SIMILARES ,17 Recursos de Letras Crédito Imobiliários ,17 OBRIGAÇÕES POR EMPRÉSTIMO E REPASSE ,94 Emprestimo no País ,94 OUTRAS OBRIGAÇÕES ,61 Cobrança e Arrecadação de Tributos e Assemelhados ,32 Sociais e Estatutárias ,56 Fiscais e Previdenciárias ,01 Negociações Interm. Valores ,52 Diversos ,20 PATRIMÔNIO LÍQUIDO ,13 CAPITAL SOCIAL ,00 RESERVAS DE LUCROS ,33 AJUSTE VR. MERC. TVM INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVS ,80 TOTAL DO ,85 TOTAL DO E PATRIMÔNIO LÍQUIDO ,85 DERIVS EM REAIS Em 31 de Dezembro de 2013, não há posição de derivativos registrados em contas de compensação. A DIRETORIA CONTADOR: Sérgio de Jesus - CRC-1SP198209/O-2 Revista ANBIMA - Jan

14 C.M. CAPITAL MARKETS C.C.T.V.M. LTDA CNPJ: / Rua Gomes de Carvalho, º and. - Vila Olímpia - São Paulo - SP CEP: Tel.: (11) Fax: (11) Home Page: BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE DEZEMBRO DE 2013 (Valores em Reais) CIRCULANTE Disponibilidades Aplicações Interfinanceiras de Liquidez Aplicações no Mercado Aberto Títulos e Valores Mobiliários Carteira Própria Outros Créditos Rendas a Receber Negociação e Intermediação de Valores Diversas Outros Valores e Bens Despesas Antecipadas PERMANENTE Investimentos Outros Investimentos Imobilizado de Uso Outras Imobilizações de Uso (-) Depreciações Acumuladas... ( ) Diferido Gastos de Organização e Expansão (-) Amortizações Acumuladas... (55.457) Intangível Ativos Intangíveis (-) Amortizações Acumuladas... ( ) TOTAL DO CIRCULANTE Outras Obrigações Fiscais e Previdenciárias Negociação e Intermediação de Valores Diversas PATRIMÔNIO LIQUIDO Capital Social De Domiciliados no Exterior Reservas de Lucros Titulos Disponivel para Venda... (27) TOTAL DO NOTAS EXPLICATIVAS Circular do Bacen nº 2.951/99 - Em 31/12/2013, os valores referentes a intermediações no mercado de Swap são: Ativo Circulante Ct. de Compensação R$ mil R$ mil Intermediação de Swap Contador: Mauro de Andrade C.R.C. - SP - 1SP /O-0 Revista ANBIMA - Jan

15 C.M. CAPITAL MARKETS D.T.V.M. LTDA CNPJ: / Rua Gomes de Carvalho, º and. - Cj Vila Olímpia - São Paulo - SP CEP: Tel.: (11) Fax: (11) Home Page: BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE DEZEMBRO DE 2013 (Valores em Reais) CIRCULANTE Disponibilidades Títulos e Valores Mobiliários Carteira Própria Outros Créditos Diversos CIRCULANTE Outras Obrigações Fiscais e Previdenciarias Diversas PATRIMÔNIO LIQUIDO Capital Social De Domiciliados no Exterior Reservas de Lucros Reserva Legal Reservas Especiais de Lucros Titulos Disponivel para Venda... 1 TOTAL DO TOTAL DO Contador: Mauro de Andrade C.R.C. - SP - 1SP /O-0 Revista ANBIMA - Jan

16 CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ,31 Disponibilidades ,55 Caixa e Bancos ,95 Moedas Estrangeiras ,60 Outros Créditos ,76 Rendas a Receber ,36 Corretagens de Câmbio a Receber ,36 Diversos ,40 Imposto e Contrib. a Compensar ,77 Valores a Receber ,00 Dep. em Garantia ,00 Créditos Quirografario ,45 Adto. Fornecedores ,18 NÃO CIRCULANTE ,21 IMOBILIZADO ,21 Inst. Móveis e Equip. de Uso ,51 Instalações ,36 Móveis e Utensílios ,82 Equipamentos ,75 (-) Depreciação Acum. de Móveis e Equip.... ( ,42) Outros ,70 Sistema de Comunic. Equipamentos ,49 Equipamento de Proc. de Dados ,63 (-) Deprec. Acum. Sist. Comunic. Equip.... (1.356,59) (-) Deprec. Acum. Equip. Proc. Dados... (48.926,83) CGC (MF) / Aut. Func. BACEN N o 93/003 BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE DEZEMBRO DE 2013 (Valores em Reais) Rua Padre Chagas, Sala 701 e 702 Bairro: Moinho de Vento CEP Porto Alegre - RS - Brasil Fone/Fax (51) CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ,81 Outras Obrigações ,81 Fiscais e Previdenciárias ,97 Impostos e Contribuições a Recolher ,97 Diversas ,84 Desp. de Pessoal ,37 Outros Pagamentos ,26 Cred. Diversos - Pais ,21 Ações Trabalhistas ,00 PATRIMÔNIO LÍQUIDO ,86 Capital Social ,00 Cotas - País ,00 Reservas de Lucros ,17 Reservas p/ Integridade do Capital ,15 Reservas Estutárias ,15 Reservas Especiais de Lucros ,87 Lucros Acumulados ,69 Resultado do 1º Semestre ,69 Contas de Resultado ,85 Receitas Operacionais ,89 (-) Despesas Operacionais... ( ,56) (-) Imposto de Renda e Contribuição Social... ( ,48) TOTAL DO ,52 DIRETORIA: Aristides Seacero - Sócio TOTAL DO ,52 CONTADOR: Maurício Batista de Macedo CRC-1SP /O-9-S-RS Revista ANBIMA - Jan

17 ICAP DO BRASIL CORRETORA DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS LTDA CNPJ: / Rio de Janeiro: Av. das Américas, 3500/Bl. 1 - Ed. Londes/2º and. - Barra da Tijuca São Paulo: Rua São Tomé, 86-21º andar - Vila Olímpia Homepage: BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE DEZEMBRO DE 2013 (Valores em Milhares de Reais Mil) CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO Disponibilidades Aplicações Interfinanceiras de Liquidez Aplicações no Mercado Aberto Títulos e Valores Mobiliários e Instrumentos Financeiros Derivativos Carteira Própria Instrumentos Financeiros Derivativos Vinculados à Prestação de Garantias Operações de Crédito Operações de Crédito - Setor Privado (-) Provisão para Crédito de Liquidação Duvidosa... (52) Outros Créditos Rendas a Receber Negociação e Intermediação de Valores Diversos (-) Provisão para Outros Créditos de Liquidação Duvidosa... (3.611) Outros Valores e Bens Despesas Antecipadas PERMANENTE Investimento Imobilizado Diferido Intangível CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO Captações no Mercado Aberto Carteira de Terceiros - Recompras Instrumentos Financeiros Derivativos Instrumentos Financeiros Derivativos Outras Obrigações Cobrança e Arrecadação de Tributos e Assemelhados Sociais e Estatutárias Obrigações Fiscais e Previdenciárias Negociação e Intermediação de Valores Diversas PATRIMÔNIO LÍQUIDO Capital Social Reserva de Capital... 4 Ajuste Valor Mercado - TVM e Derivativos... (2) Prejuízos Acumulados... ( ) CONTAS DE RESULTADO... (898) Receitas Operacionais (-) Despesas Operacionais... ( ) TOTAL DO TOTAL DO DERIVS - Circular BACEN Nº de 21/06/ Posição em 31/12/ Valores em Milhares de Reais Mercado Opções - BM&F Swaps - BM&F Compras Vl a Receber Vendas Vl a Pagar DIRETORIA: Pedro José de Mesquita Fernandes CONTADOR: André Luiz Lopes da Silva - CRC - RJ /O-8 Revista ANBIMA - Jan

18 Icatu DTVM Ltda. C.N.P.J / Matriz: Av. Ataulfo de Paiva, Sala 402 (parte) - Leblon- RJ - CEP: Tel.: (21) DIRETORIA: Antonio Carlos Dantas Mattos Luciano Soares Gustavo Abreu Pereira da Silva Bernardo Calmon Du Pin e Almeida BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE DEZEMBRO DE 2013 (Valores em Milhares de Reais) CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO DISPONIBILIDADES TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS Carteira Própria OUTROS CRÉDITOS Rendas a Receber Diversos Despesas Antecipadas PERMANENTE INVESTIMENTOS... 6 Outros Investimentos... 6 IMOBILIZADO DE USO Outras Imobilizações de Uso TOTAL DO CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO OUTRAS OBRIGAÇÕES Sociais e Estatutárias Fiscais e Previdenciárias Diversas PATRIMÔNIO LÍQUIDO CAPITAL REALIZADO De Domiciliados no País LUCROS ACUMULADOS... (740) RESULTADO DO 2º SEMESTRE DE Receitas Operacionais (-) Despesas Operacionais... (7.419) (-) Imposto de Renda... (8) (-) Contribuição Social... (8) (-) Participação nos Lucros... (310) TOTAL DO POSIÇÕES DE DERIVS A Icatu DTVM Ltda. não apresenta posições abertas em 31 de Dezembro de CONTADOR: Élyson Embiruçú de Souza CRC BA /O-8 T-RJ Revista ANBIMA - Jan

19 Magliano S.A. Corretora de Câmbio e Valores Mobiliários SÃO PAULO: Rua Bela Cintra, 986-2º andar - SP - CEP: Tel.: (11) Fax: (11) CNPJ: / Home Page: BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE DEZEMBRO DE 2013 (Valores em Reais Mil) CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO DISPONIBILIDADES APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ Aplicações no Mercado Aberto TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS E INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVS CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO OUTRAS OBRIGAÇÕES Sociais e Estatutárias Fiscais e Previdenciárias Negociação e Intermediação de Valores Diversas Vinculados à Prestação de Garantias OUTROS CRÉDITOS Rendas a Receber Negociação e Intermediação de Valores Diversos (Provisão para Outros Créditos de Liquidação Duvidosa)... (35) OUTROS VALORES E BENS Despesas Antecipadas PATRIMÔNIO LÍQUIDO Capital: De Domiciliados no País Lucros ou Prejuízos Acumulados... (4.664) Contas de Resultado... (5.053) Receitas Operacionais (Despesas Operacionais)... (11.096) (Despesas Não Operacionais)... (81) PERMANENTE INVESTIMENTOS Outros Investimentos IMOBILIZADO DE USO Outras Imobilizações de Uso (Depreciações Acumuladas)... (2.409) DIFERIDO... 2 Gastos de Organização e Expansão (Amortização Acumulada)... (81) INTANGIVEL Outros Ativos Intangíveis (Amortização Acumulada)... (118) TOTAL DO TOTAL DO E PATRIMÔNIO LÍQUIDO DIRETOR RAYMUNDO MAGLIANO FILHO Reinaldo Dantas Contador - CRC-1SP /O-6 Revista ANBIMA - Jan

20 PLANNER CORRETORA DE VALORES CNPJ (MF) / Av. Brigadeiro Faria Lima, º andar - São Paulo - SP - CEP: Home Page: planner@planner.com.br BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE DEZEMBRO DE 2013 (Valores em Milhares de Reais) CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO DISPONIBILIDADES APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ Aplicações no Mercado Aberto TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS E INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVS Carteira Própria Instrumentos Financeiros Derivativos Vinculados ao Banco Central Vinculados à Prestação de Garantias OUTROS CRÉDITOS Rendas a Receber Negociação e Intermediação de Valores Diversos (Provisão para Outros Créditos de Liquidação Duvidosa)... (326) OUTROS VALORES E BENS Despesas Antecipadas PERMANENTE INVESTIMENTOS Títulos Patrimoniais IMOBILIZADO DE USO Outras Imobilizações de Uso (Depreciações Acumuladas)... (2.580) INTANGIVEL Outros Ativos Intangiveis (Amortização Acumulada)... (70) TOTAL DO A DIRETORIA CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVS Instrumentos Financeiros Derivativos OUTRAS OBRIGAÇÕES Fiscais e Previdenciárias Negociação e Intermediação de Valores Diversas PATRIMÔNIO LÍQUIDO Capital: De Domiciliados no País Ajustes ao Valor de Mercado TVM e Derivativos CONTAS DE RESULTADO... (4.643) Receitas Operacionais (Despesas Operacionais)... (34.249) TOTAL DO E PATRIMÔNIO LÍQUIDO REINALDO DANTAS Contador CRC-1SP /O-6 Revista ANBIMA - Jan

21 Sociedade de Crédito ao Microempreendedor S/A CNPJ (MF) / Av. Brigadeiro Faria Lima, º andar - São Paulo - SP - CEP: Home Page: planner@planner.com.br BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE DEZEMBRO DE 2013 (Valores em Milhares de Reais) CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS E INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVS Carteira Própria OUTROS CRÉDITOS... 1 Diversos... 1 CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO... 1 OUTRAS OBRIGAÇÕES... 1 Diversas... 1 PATRIMÔNIO LÍQUIDO Capital: De Domiciliados no País Reservas de Lucros (Lucros ou Prejuízos Acumulados)... (14) CONTAS DE RESULTADO... 7 Receitas Operacionais (Despesas Operacionais)... (49) TOTAL DO A DIRETORIA TOTAL DO E PATRIMÔNIO LÍQUIDO REINALDO DANTAS Contador CRC-1SP /O-6 Revista ANBIMA - Jan

22 PLANNER TRUSTEE - Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliários Ltda. CNPJ (MF) / Av. Brigadeiro Faria Lima, º andar - São Paulo - SP - CEP: Home Page: planner@planner.com.br BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE DEZEMBRO DE 2013 (Valores em Milhares de Reais) CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO DISPONIBILIDADES TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS E INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVS Carteira Própria OUTROS CRÉDITOS Rendas a Receber Diversos (Provisão para Outros Créditos de Liquidação Duvidosa)... (426) OUTROS VALORES E BENS... 1 Despesas Antecipadas... 1 PERMANENTE INVESTIMENTOS Particip. Coligadas/Controladas no País IMOBILIZADO DE USO Outras Imobilizações de Uso (Depreciações Acumuladas)... (199) CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO OUTRAS OBRIGAÇÕES Fiscais e Previdenciárias Diversas PATRIMÔNIO LÍQUIDO Capital: De Domiciliados no País Reservas de Lucros (Lucros ou Prejuízos Acumulados)... (409) CONTAS DE RESULTADO Receitas Operacionais (Despesas Operacionais)... (2.821) (Imposto de Renda)... (3) (Contribuição Social)... (3) TOTAL DO A DIRETORIA TOTAL DO E PATRIMÔNIO LÍQUIDO REINALDO DANTAS Contador CRC-1SP /O-6 Revista ANBIMA - Jan

23 SAX S/A Crédito, Financiamento e Investimentos CNPJ Nº / Alameda Tocantins, Sala 5 - Alphaville Barueri - SP BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE DEZEMBRO DE 2013 (Valores em Reais Mil) CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO Disponibilidades Aplicações Interfinanceiras de Liquidez Aplicações no Mercado Aberto Operações de Crédito Setor Privado (-) Provisão para Créditos de Liquidação Duvidosa... (42.216) Outros Créditos Rendas a Receber Diversos PERMANENTE Imobilizado de Uso Intangível TOTAL DO CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO Depósitos Depósitos Interfinanceiros Outras Obrigações Cobrança e Arrecadação de Tributos e Assemelhados 31 Sociais e Estatutárias Fiscais e Previdenciárias Diversas PATRIMÔNIO LÍQUIDO Capital de Domiciliados no País Aumento de Capital Resultado do Semestre Receitas Operacionais (-) Despesas Operacionais... (50.321) (+/-) IRPJ e CSLL... (15.170) TOTAL DO NOTAS EXPLICATIVAS 1- Na elaboração do Balancete Patrimonial Mensal foram observadas as normas em vigor e as do Banco Central do Brasil; 2 - As receitas e despesas estão registradas pelo regime de competência; 3 - Os ativos e passivos são demonstrados pelos valores de realização e compromissos, ajustados por rendimentos e encargos incorridos quando aplicável, até a data base. DIRETORIA Arquimedes José Rossi Salles - Marcio Luiz Goldfarb - Paulo Sérgio Borsatto Glessiane Fabiana Rossa Contadora CRC 1SP281553/O-4 Revista ANBIMA - Jan

24 INSTITUIÇÕES ASSOCIADAS A7 Gestão de Recursos Ltda Aberdeen do Brasil Gestão de Recursos Ltda. Advalor Dist. de Títulos e Valores Mobiliários Ltda Advis Investimentos Ltda AGK Corretora de Câmbio S/A Ágora Corretora de Tit. e Val. Mobiliarios S.A. Albatross Corretora de Câmbio e Valores S/A AllianceBernstein Administradora de Carteiras (Brasil) Ltda Alpes Corret. de Câmbio, Titulos e Val. Mobiliarios S/A Angá Administração de Recursos LTDA. Apex Capital Ltda Araújo Fontes Consultoria e Administração de Recursos Ltda Argúcia Capital Gestão de Recursos LTDA. Argumento Assessoria e Consultoria Financeira Ltda Aria Capital Asset Administração de Recursos LTDA. Arsa Investimentos Ltda. ARX Investimentos LTDA. Ashmore Brasil Gestora de Recursos Ltda ASM Asset Management Dist. de Tít. e Val. Mobiliários S/A Ativa S/A Corretora de Titulos, Cambio e Valores Avat Investimentos Gestão de Valores Mobiliários Ltda. Banco A.J. Renner S/A Banco ABC Brasil S/A Banco Alfa de Investimento S/A Banco Arbi S/A Banco Barclays S/A Banco BBM S/A Banco BM&FBOVESPA de Serviços de Liquidação e Custódia S.A. Banco BMG S/A Banco BNP Paribas Brasil S/A Banco Bradesco BBI S/A Banco Bradesco Cartões S.A. Banco Bradesco Financiamentos S.A. Banco Bradesco S/A Banco BRJ S/A Banco BTG Pactual S/A Banco Caixa Geral - Brasil S.A. Banco Cargill S/A Banco Cédula S/A Banco Cifra S.A. Banco Citibank S/A Banco Clássico S/A Banco CNH Capital S/A Banco Cooperativo do Brasil S/A - BANCOOB Banco Cooperativo SICREDI S/A Banco Crédit Agricole Brasil S/A Banco da Amazônia S/A Banco Daycoval S.A. Banco de Investimentos Credit Suisse (Brasil) S/A Banco de La Nacion Argentina Banco de La Provincia de Buenos Aires Revista ANBIMA - Jan

25 INSTITUIÇÕES ASSOCIADAS Banco de La Republica Oriental Del Uruguay Banco de Tokyo-Mitsubishi UFJ Brasil S/A Banco do Brasil S/A Banco do Estado de Sergipe S/A Banco do Estado do Pará S/A Banco do Estado do Rio Grande do Sul S/A Banco do Nordeste do Brasil S/A Banco Fator S/A Banco Fibra S/A Banco Ficsa S/A Banco Fidis S/A Banco Gerador S.A. Banco GMAC S/A Banco Guanabara S/A Banco Honda S/A Banco Induscred de Investimentos S/A Banco Industrial do Brasil S/A Banco Industrial e Comercial S/A Banco Indusval S/A Banco Intercap S/A Banco Itaú BBA S.A. Banco J.P. Morgan S.A. Banco John Deere S/A Banco Luso Brasileiro S/A Banco Maxima S/A Banco Maxinvest S/A Banco Mercantil do Brasil S/A Banco Mizuho do Brasil S.A. Banco Modal S/A Banco Morgan Stanley S.A. Banco Original do Agronegócio S/A Banco Ourinvest S.A. Banco Paulista S/A Banco Pine S/A Banco Pottencial S/A Banco PSA Finance Brasil S/A Banco Rabobank International Brasil S/A Banco Rendimento S/A Banco Ribeirão Preto S/A Banco Safra S/A Banco Santander (Brasil) S.A. Banco Semear S/A Banco Société Générale Brasil S.A. Banco Sofisa S/A Banco Standard de Investimentos S/A Banco Triângulo S/A Banco Votorantim S/A Banestes S/A - Banco do Estado do Espirito Santo BANIF - Banco Internacional do Funchal (Brasil), S/A Bank of America Merrill Lynch Banco Multiplo S.A BB Gestão de Recursos DTVM S/A Revista ANBIMA - Jan

26 INSTITUIÇÕES ASSOCIADAS BB-Banco de Investimento S/A BC Gestão de Recursos Ltda BCV - Banco de Crédito e Varejo S.A. BER Capital S/A Berkana Investimentos e Gestão de Recursos Ltda BES Investimento do Brasil S/A - Banco de Investimento BESAF BES Ativos Financeiros LTDA. BGC Liquidez Dist. de Titulos e Valores Mobiliarios LTDA BlackRock Brasil Gestora de Investimentos Ltda Blackwood Capital Gestao de Recursos Ltda. BNY Mellon Serviços Financeiros DTVM S/A BPN Brasil Banco Multiplo S/A BRAM - Bradesco Asset Management S/A DTVM Brasil Central S/A Dist. de Títulos e Val. Mobiliários Brasil Plural S.A. - Banco Múltiplo BRB - Dist. de Títulos e Valores Mobiliários S/A Bresser Administração de Recursos Ltda BRKB Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliários S.A. BRL Trust Distribuidora de Titulos Valores Mobiliarios S.A. Brookfield Gestão de Ativos LTDA BRZ Investimentos Ltda Caixa Econômica Federal Capitânia S/A CGD Investimentos Corretora de Valores e Câmbio S/A CIBRASEC Administradora de Recursos Ltda Claritas Administração de Recursos Ltda CM Capital Markets Corr. de Câmbio, Tít. e Val. Mob. Ltda CODEPE Corretora de Valores S/A Coinvalores Corretora de Câmbio e Valores Mobiliários LTDA. Coluna S/A Dist. de Títulos e Valores Mobiliários Comercial Asset Management Administração de Recursos S/A Concórdia S/A - C.V.M.C. e Commodities Consenso Participações Ltda Corretora Souza Barros Câmbio e Títulos S/A Corval Corretora de Valores Mobiliarios S/A CP & Frizzo - Dist. de Tít. e Valores Mobiliários Ltda Crédit Agricole Brasil S/A DTVM Deutsche Bank S/A - Banco Alemão Distribuidora Intercap de Títulos e Val. Mobiliários S.A DLM Invista Gestão de Recursos LTDA. Duna Asset Management Ltda Dynamo Administração de Recursos Ltda Elite Corretora de Câmbio e Valores Mobiliários Ltda Elta Participacões S/A Endurance Capital Partners Ltda. Enseada Gestão de Recursos LTDA. Equitas Administração de Fundos de Investimentos Ltda Estratégia Investimentos S/A C.V.C. Euroinvest S/A Corr. de Câmbio, Tít. e Valores Mobiliários Explora Investimentos Gestão de Recursos Ltda Fair Corretora de Câmbio S/A Revista ANBIMA - Jan

27 INSTITUIÇÕES ASSOCIADAS Fator S/A - Corretora de Valores Fides Asset Management Ltda Finvest Gestão de Ativos LTDA. Foco Dist. de Tit. e Val. Mobiliarios Ltda Fram Capital Gestão de Ativos Ltda Franklin Templeton Investimentos (Brasil) Ltda G5 Administradora de Recursos Ltda Gaia Securitizadora S/A GAP Gestora de Recursos Ltda GAP Prudential LT Gestão de Recursos Ltda Garden City Participacoes e Gestao de Recursos LTDA. Gávea Investimentos Ltda GBM Brasil - Dist. de Títulos e Valores Mobiliários S.A. Geração Futuro Corretora de Valores S/A Gerval Investimentos Ltda Global Equity Admnistradora de Recursos S/A Goldman Sachs do Brasil Banco Multiplo S/A GPS Planejamento Financeiro Ltda Gradual Corretora de Câmbio Tít. e Val. Mobiliários S/A Grau Gestão de Ativos Ltda GTI Administração de Recursos Ltda. Guepardo Investimentos Ltda GWI Asset Management S.A H. Commcor Distribuidora de Titulos e Valores Mobiliarios LTDA. H.H. Picchioni S/A Corretora de Câmbio e Valores Mobiliários Highland BrasilInvest Gestora de Recursos Ltda. Hoya Corretora de Valores e Câmbio Ltda HSBC Bank Brasil S/A - Banco Múltiplo Ibirapuera Performance Investimentos LTDA Ibiuna Gestão de Recursos LTDA. ICAP do Brasil Corretora de Títulos e Valores Mobiliários LTDA Icatu Dist. de Titulos e Valores Mobiliarios Ltda Icatu Gestão Patrimonial Ltda Icatu Vanguarda Administracao de Recursos Ltda Icone Investimentos Ltda. Iguana Investimentos Ltda Incentivo S.A. Distribuidora de Tit. e Val. Mobiliários Infinity Corretora de Câmbio, Títulos e Valores Mobiliários S/A Infra Asset Management Ltda ING Corretora de Câmbio e Títulos S/A Integral Investimentos S/A Integral Trust Gestora de Recursos Ltda INTL FCStone Dist. de Titulos e Valores Mobiliarios LTDA. Investidor Profissional Gestão de Recursos Ltda Ipanema Gestora de Recursos Ltda iquant Investimentos Ltda Itacaré Capital Consult. e Adm. de Valores Mobiliários Ltda Itaú Unibanco S.A. Jardim Botânico Partners Investimentos Ltda JGP Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliários Ltda Kadima Gestão de Investimentos Ltda Revista ANBIMA - Jan