DEMONSTRAÇÕES FINANCEIRAS Nº 439 Janeiro/2013

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1 DEMONSTRAÇÕES FINANCEIRAS Nº 439 Janeiro/2013

2 Presidente Denise Pauli Pavarina Vice-Presidentes Carlos Massaru Takahashi, Celso Portásio, Celso Scaramuzza, José Olympio da Veiga Pereira, Pedro Lorenzini, Roberto J. Van Dijk, Sérgio Cutolo dos Santos e Valdecyr Gomes. Diretores Alexsandra Camelo Braga, Carlos Eduardo Andreoni Ambrósio, Carolina Lacerda, Jair Ribeiro da Silva Neto, José Carlos Lopes Xavier de Oliveira, José Hugo Laloni, Luciane Ribeiro, Luiz Fernando Figueiredo, Luiz Sorge, Marcio Guedes Pereira Júnior, Pedro Augusto Botelho Bastos, Regis Lemos de Abreu Filho, Sasa ~ Markus e Sylvio Araújo Fleury. Superintendente Geral José Carlos Doherty Superintendente Executivo de Produtos e Serviços André Mello Editoração eletrônica e revisão Tapias Paiva Comunicação e Design Rio de Janeiro: Av. República do Chile, º andar - CEP Tel.: (21) Fax: (21) /3960 São Paulo: Av. das Nações Unidas, º e 21º andares - CEP Tel.: (11) Fax: (11) w w w.anbima.com.br

3 ÍNDICE Ático Dist. de Títulos e Valores Mobiliários Ltda Bacor Corr. de Câmbio e Val. Mob. S.A Banco BBM S.A Banco Brascan S/A Banco Cooperativo SICREDI S/A Banco Fidis S/A Banco Opportunity S/A Banco Ribeirão Preto S/A Bank of America Merrill Lynch Banco Múltiplo S.A Brascan S/A Corretora de Títulos e Valores Brazilian Mortgages Companhia Hipotecária C.M. Capital Markets Corr. de Câmbio, Tít. e Val. Mob. Ltda C.M. Capital Markets DTVM Ltda Decyseo Corretora de Câmbio Ltda Icatu Dist. de Títulos e Valores Mobiliários Ltda Liquidez Dist. de Titulos e Valores Mobiliarios Ltda Magliano S/A Corretora de Câmbio e Valores Mobiliários Merrill Lynch S/A Corretora de Tit. e Valores Mobiliários Opportunity Dist. de Títulos e Valores Mobiliários Ltda Planner Corretora de Valores S/A Sax S/A Crédito, Financiamento e Investimentos Instituições Associadas Revista ANBIMA - Jan

4 Ático DTVM Ltda CNPJ / Rio de Janeiro Praça Santos Dumont, 70/1º andar Gávea , RJ Tel.: (55 21) BALANÇO PATRIMONIAL DO MÊS DE AGOSTO DE 2011 (Valores em Reais) CIRCULANTE ,72 TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS ,72 Vinculados ao Banco Central ,72 CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ,70 OUTRAS OBRIGAÇÕES ,70 Fiscais e Previdenciárias ,62 Diversas ,08 NÃO CIRCULANTE ,02 PATRIMÔNIO LÍQUIDO ,02 Capital Social Realizado ,00 Lucros Acumulados ,02 TOTAL DO ,72 TOTAL DO ,72 Diretoria Ricardo Ferreira Junqueira Ribeiro Contador Critério Contabilidade Especializada Ltda - CNPJ / Marcelo S. Oliveira - CRC/RJ /O-0 Revista ANBIMA - Jan

5 Ático DTVM Ltda CNPJ / Rio de Janeiro Praça Santos Dumont, 70/1º andar Gávea , RJ Tel.: (55 21) BALANÇO PATRIMONIAL DO MÊS DE SETEMBRO DE 2011 (Valores em Reais) CIRCULANTE ,14 TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS ,14 Vinculados ao Banco Central ,14 CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ,54 OUTRAS OBRIGAÇÕES ,54 Fiscais e Previdenciárias ,46 Diversas ,08 NÃO CIRCULANTE ,60 PATRIMÔNIO LÍQUIDO ,60 Capital Social Realizado ,00 Lucros Acumulados ,14 TOTAL DO ,14 TOTAL DO ,14 Diretoria Ricardo Ferreira Junqueira Ribeiro Contador Critério Contabilidade Especializada Ltda - CNPJ / Marcelo S. Oliveira - CRC/RJ /O-0 Revista ANBIMA - Jan

6 Ático DTVM Ltda CNPJ / Rio de Janeiro Praça Santos Dumont, 70/1º andar Gávea , RJ Tel.: (55 21) BALANÇO PATRIMONIAL DO MÊS DE OUTUBRO DE 2011 (Valores em Reais) CIRCULANTE ,58 TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS ,58 Vinculados ao Banco Central ,58 CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ,76 OUTRAS OBRIGAÇÕES ,76 Fiscais e Previdenciárias ,68 Diversas ,08 NÃO CIRCULANTE ,82 PATRIMÔNIO LÍQUIDO ,82 Capital Social Realizado ,00 Lucros Acumulados ,82 TOTAL DO ,58 TOTAL DO ,58 Diretoria Ricardo Ferreira Junqueira Ribeiro Contador Critério Contabilidade Especializada Ltda - CNPJ / Marcelo S. Oliveira - CRC/RJ /O-0 Revista ANBIMA - Jan

7 Ático DTVM Ltda CNPJ / Rio de Janeiro Praça Santos Dumont, 70/1º andar Gávea , RJ Tel.: (55 21) BALANÇO PATRIMONIAL DO MÊS DE NOVEMBRO DE 2011 (Valores em Reais) CIRCULANTE ,16 TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS ,16 Vinculados ao Banco Central ,16 CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ,34 OUTRAS OBRIGAÇÕES ,34 Fiscais e Previdenciárias ,26 Diversas ,08 NÃO CIRCULANTE ,82 PATRIMÔNIO LÍQUIDO ,82 Capital Social Realizado ,00 Lucros Acumulados ,82 TOTAL DO ,16 TOTAL DO ,16 Diretoria Ricardo Ferreira Junqueira Ribeiro Contador Critério Contabilidade Especializada Ltda - CNPJ / Marcelo S. Oliveira - CRC/RJ /O-0 Revista ANBIMA - Jan

8 Ático DTVM Ltda CNPJ / Rio de Janeiro Praça Santos Dumont, 70/1º andar Gávea , RJ Tel.: (55 21) BALANÇO PATRIMONIAL DO MÊS DE DEZEMBRO DE 2011 (Valores em Reais) CIRCULANTE ,23 DISPONIBILIDADES ,40 TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS ,83 Vinculados ao Banco Central ,83 CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ,54 OUTRAS OBRIGAÇÕES ,54 Fiscais e Previdenciárias ,46 Diversas ,08 NÃO CIRCULANTE ,69 PATRIMÔNIO LÍQUIDO ,69 Capital Social Realizado ,00 Lucros Acumulados ,69 TOTAL DO ,23 TOTAL DO ,23 Diretoria Ricardo Ferreira Junqueira Ribeiro Contador Critério Contabilidade Especializada Ltda - CNPJ / Marcelo S. Oliveira - CRC/RJ /O-0 Revista ANBIMA - Jan

9 Ático DTVM Ltda CNPJ / Rio de Janeiro Praça Santos Dumont, 70/1º andar Gávea , RJ Tel.: (55 21) BALANÇO PATRIMONIAL DO MÊS DE JANEIRO DE 2012 (Valores em Reais) CIRCULANTE ,26 DISPONIBILIDADES ,23 TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS ,13 Vinculados ao Banco Central ,13 OUTROS CRÉDITOS ,90 CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ,06 OUTRAS OBRIGAÇÕES ,06 Fiscais e Previdenciárias ,98 Diversas ,08 NÃO CIRCULANTE ,20 PATRIMÔNIO LÍQUIDO ,20 Capital Social Realizado ,00 Lucros Acumulados ,20 TOTAL DO ,26 TOTAL DO ,26 Diretoria Ricardo Ferreira Junqueira Ribeiro Contador Critério Contabilidade Especializada Ltda - CNPJ / Marcelo S. Oliveira - CRC/RJ /O-0 Revista ANBIMA - Jan

10 Ático DTVM Ltda CNPJ / Rio de Janeiro Praça Santos Dumont, 70/1º andar Gávea , RJ Tel.: (55 21) BALANÇO PATRIMONIAL DO MÊS DE FEVEREIRO DE 2012 (Valores em Reais) CIRCULANTE ,44 DISPONIBILIDADES ,33 TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS ,63 Vinculados ao Banco Central ,63 OUTROS CRÉDITOS ,48 CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ,14 OUTRAS OBRIGAÇÕES ,14 Fiscais e Previdenciárias ,06 Diversas ,08 NÃO CIRCULANTE ,30 PATRIMÔNIO LÍQUIDO ,30 Capital Social Realizado ,00 Lucros Acumulados ,30 TOTAL DO ,44 TOTAL DO ,44 Diretoria Ricardo Ferreira Junqueira Ribeiro Contador Critério Contabilidade Especializada Ltda - CNPJ / Marcelo S. Oliveira - CRC/RJ /O-0 Revista ANBIMA - Jan

11 Ático DTVM Ltda CNPJ / Rio de Janeiro Praça Santos Dumont, 70/1º andar Gávea , RJ Tel.: (55 21) BALANÇO PATRIMONIAL DO MÊS DE MARÇO DE 2012 (Valores em Reais) CIRCULANTE ,88 DISPONIBILIDADES ,59 TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS ,96 Vinculados ao Banco Central ,96 OUTROS CRÉDITOS ,33 CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ,97 OUTRAS OBRIGAÇÕES ,97 Fiscais e Previdenciárias ,89 Diversas ,08 NÃO CIRCULANTE ,91 PATRIMÔNIO LÍQUIDO ,91 Capital Social Realizado ,00 Lucros Acumulados ,91 TOTAL DO ,88 TOTAL DO ,88 Diretoria Ricardo Ferreira Junqueira Ribeiro Contador Critério Contabilidade Especializada Ltda - CNPJ / Marcelo S. Oliveira - CRC/RJ /O-0 Revista ANBIMA - Jan

12 Ático DTVM Ltda CNPJ / Rio de Janeiro Praça Santos Dumont, 70/1º andar Gávea , RJ Tel.: (55 21) BALANÇO PATRIMONIAL DO MÊS DE ABRIL DE 2012 (Valores em Reais) CIRCULANTE ,90 DISPONIBILIDADES ,40 TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS ,17 Vinculados ao Banco Central ,17 OUTROS CRÉDITOS ,33 CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ,67 OUTRAS OBRIGAÇÕES ,67 Fiscais e Previdenciárias ,59 Diversas ,08 NÃO CIRCULANTE ,23 PATRIMÔNIO LÍQUIDO ,23 Capital Social Realizado ,00 Lucros Acumulados ,90 TOTAL DO ,90 TOTAL DO ,90 Diretoria Ricardo Ferreira Junqueira Ribeiro Contador Critério Contabilidade Especializada Ltda - CNPJ / Marcelo S. Oliveira - CRC/RJ /O-0 Revista ANBIMA - Jan

13 Ático DTVM Ltda CNPJ / Rio de Janeiro Praça Santos Dumont, 70/1º andar Gávea , RJ Tel.: (55 21) BALANÇO PATRIMONIAL DO MÊS DE MAIO DE 2012 (Valores em Reais) CIRCULANTE ,20 DISPONIBILIDADES ,58 TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS ,29 Vinculados ao Banco Central ,29 OUTROS CRÉDITOS ,33 CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ,15 OUTRAS OBRIGAÇÕES ,15 Fiscais e Previdenciárias ,07 Diversas ,08 NÃO CIRCULANTE ,05 PATRIMÔNIO LÍQUIDO ,05 Capital Social Realizado ,00 Lucros Acumulados ,05 TOTAL DO ,20 TOTAL DO ,20 Diretoria Ricardo Ferreira Junqueira Ribeiro Contador Critério Contabilidade Especializada Ltda - CNPJ / Marcelo S. Oliveira - CRC/RJ /O-0 Revista ANBIMA - Jan

14 Ático DTVM Ltda CNPJ / Rio de Janeiro Praça Santos Dumont, 70/1º andar Gávea , RJ Tel.: (55 21) BALANÇO PATRIMONIAL DO MÊS DE JUNHO DE 2012 (Valores em Reais) CIRCULANTE ,45 DISPONIBILIDADES ,73 TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS ,35 Vinculados ao Banco Central ,35 OUTROS CRÉDITOS ,37 CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ,84 OUTRAS OBRIGAÇÕES ,84 Fiscais e Previdenciárias ,76 Diversas ,08 NÃO CIRCULANTE ,61 PATRIMÔNIO LÍQUIDO ,61 Capital Social Realizado ,00 Lucros Acumulados ,61 TOTAL DO ,45 TOTAL DO ,45 Diretoria Ricardo Ferreira Junqueira Ribeiro Contador Critério Contabilidade Especializada Ltda - CNPJ / Marcelo S. Oliveira - CRC/RJ /O-0 Revista ANBIMA - Jan

15 Ático DTVM Ltda CNPJ / Rio de Janeiro Praça Santos Dumont, 70/1º andar Gávea , RJ Tel.: (55 21) BALANÇO PATRIMONIAL DO MÊS DE DEZEMBRO DE 2012 (Valores em Reais) CIRCULANTE ,03 DISPONIBILIDADES ,09 TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS ,79 Vinculados ao Banco Central ,79 OUTROS CRÉDITOS ,15 CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ,36 OUTRAS OBRIGAÇÕES ,36 Fiscais e Previdenciárias ,28 Diversas ,08 NÃO CIRCULANTE ,67 PATRIMÔNIO LÍQUIDO ,67 Capital Social Realizado ,00 Lucros Acumulados ,67 TOTAL DO ,03 TOTAL DO ,03 Diretoria Ricardo Ferreira Junqueira Ribeiro Contador Critério Contabilidade Especializada Ltda - CNPJ / Marcelo S. Oliveira - CRC/RJ /O-0 Revista ANBIMA - Jan

16 Bacor Corretora de Câmbio e Valores Mobiliários S/A CNPJ: / Rua Miguel Calmon, o andar CEP: Salvador - BA BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE DEZEMBRO DE 2012 (Valores em Reais Mil) CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO DISPONIBILIDADES Depósitos Bancários APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ Aplicações em Depósitos Interfinanceiros TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS E INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVS. 118 Carteira Própria... 4 Vinculados à Prestação de Garantias OUTROS CRÉDITOS Negociação e Intermediação de Valores Diversos OUTROS VALORES E BENS... 7 Despesas Antecipadas... 7 PERMANENTE... 1 INVESTIMENTOS... 1 Outros Investimentos (-) Provisão para Perdas... (818) CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO OUTRAS OBRIGAÇÕES Sociais e Estatutárias Fiscais e Previdenciárias Negociação e Intermediação de Valores... 4 Diversas PATRIMÔNIO LÍQUIDO CAPITAL De Domiciliados no País AJUSTE AO VALOR DE MERCADO - TVM E INSTRUMENTOS FI... 2 Títulos Disponíveis para Venda... 2 RESERVAS DE LUCROS TOTAL DO TOTAL DO DIRETORIA Beny Parnes - Diretor; Fabio Ferreira Dayer - Diretor; José Augusto Mazzoni Martins Ferreira - Diretor; Marcelo Mendes de Castro -Diretor de Bolsa de Valores, Mercadorias e Futuros; Renato Mantuano Muanis - Diretor; e Sérgio de Souza Freitas Filho - Diretor Administrativo CONTADOR: Aline Gomes - CPF: CRC RJ /O-9 S BA Revista ANBIMA - Jan

17 Banco BBM S/A CNPJ: / Rua Miguel Calmon, o andar CEP: Salvador - BA BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE DEZEMBRO DE 2012 (Valores em Reais Mil) CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO DISPONIBILIDADES Reservas Livres Disponibilidades em Moedas Estrangeiras APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ Aplicações no Mercado Aberto Aplicações em Depósitos Interfinanceiros Aplicações em Moedas Estrangeiras TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS E INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVS Carteira Própria Vinculados a Compromissos de Recompra Instrumentos Financeiros Derivativos Vinculados à Prestação de Garantias RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS Créditos Vinculados - Depósitos Banco Central Correspondentes OPERAÇÕES DE CRÉDITO Empréstimos e Títulos Descontados Financiamentos (-) Provisões para Operações de Crédito... (10.840) OUTROS CRÉDITOS Carteira de Câmbio Rendas a Receber Negociação e Intermediação de Valores Diversos (-) Provisões para Outros Créditos... (10.059) OUTROS VALORES E BENS Obras de Arte Despesas Antecipadas PERMANENTE INVESTIMENTOS Investimentos no Exterior Participações em Coligadas e Controladas Outros Investimentos Provisão para Perdas... (1.760) IMOBILIZADO DE USO DIFERIDO INTANGÍVEL CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO DEPÓSITOS Depósitos à Vista Depósitos Interfinanceiros Depósitos a Prazo OBRIGAÇÕES POR OPERAÇÕES COMPROMISSADAS Carteira Própria RECURSOS DE ACEITES E EMISSÃO DE TÍTULOS Obrig. p/ Tit. Vals. Mob. no Exterior LCA - Letras de Crédito do Agronegócio LF - Letras Financeiras Obrigações por Emissão de Letras de Crédito Imobil RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS... 4 Recebimentos e Pagamentos a Liquidar... 4 RELAÇÕES INTERDEPENDÊNCIAS Recursos em Trans. de Terceiros OBRIGAÇÕES POR EMPRÉSTIMOS Empréstimos no Exterior OBRIGAÇÕES POR REPASSES DO PAÍS - INSTITUIÇÕES OFICIAIS FINAME INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVS Instrumentos Financeiros Derivaivos OUTRAS OBRIGAÇÕES Cobrança e Arrecadação de Tributos Assemelhados Sociais e Estatutárias Fiscais e Previdenciárias Negociação e Intermediação de Valores Diversas RESULTADO DE EXERCÍCIOS FUTUROS PATRIMÔNIO LÍQUIDO CAPITAL De Domiciliados no País AJUSTE AO VALOR DE MERCADO - TVM E INSTRUMENTOS FI Títulos Disponíveis para Venda RESERVAS DE LUCROS (-) AÇÕES EM TESOURARIA... ( ) TOTAL DO TOTAL DO DIRETORIA Beny Parnes Cassio Fernando Von Gal Marcelo Mendes de Castro Pedro Henrique Mariani Bittencourt Renato Mantuano Muanis Sérgio de Souza Freitas Filho CONTADOR Aline Gomes CPF: CRC RJ /O-9 S BA Revista ANBIMA - Jan

18 Rua Lauro Muller, salas 701,702 e Botafogo Rio de Janeiro - RJ - Brasil CEP.: Tel.: (21) Fax (21) Rua Joaquim Floriano, 466/Cj e Itaim Bibi São Paulo - SP - Brasil - CEP Tel.: (11) Fax (11) BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE DEZEMBRO DE 2012 (Valores em Reais Mil) CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO DISPONIBILIDADES APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ Aplicações em Depósitos Interfinanceiros TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS Títulos de Renda Fixa Cotas de Fundo de Investimentos Vinculados à Prestação de Garantias RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS OPERAÇÕES DE CRÉDITO Empréstimos e Títulos Descontados Operações de Crédito Vinculados a Cessão (-) Provisão para Crédito em Liquidação... (304) (-) Provisão para Operações de Crédito Cedidas... (27) OUTROS CRÉDITOS Rendas a Receber Devedores por Depósitos em Garantia Diversos OUTROS VALORES E BENS Outros Valores e Bens Despesas Antecipadas PERMANENTE INVESTIMENTOS IMOBILIZADO DE USO (-) Depreciação Acumulada... (5.335) DIFERIDO (-) Amortização Acumulada... (3.320) INTANGÍVEL (-) Amortização Acumulada... (1.104) CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO RELAÇÕES INTERDEPENDENCIAS OUTRAS OBRIGAÇÕES Fiscais e Previdenciárias Obrigações por Operações Vinculadas a Repasses Provisões para Passivos Contingentes Pagamentos a Processar - Redução de Capital Diversas RESULTADOS DE EXERCÍCIOS FUTUROS RECEITAS DE EXERCÍCIOS FUTUROS PATRIMÔNIO LÍQUIDO CAPITAL SOCIAL Ordinárias - Exterior Preferenciais Não Cumulativas e Não Resgatáveis - Exterior (-) Redução de Capital... ( ) LUCROS OU PREJUÍZOS ACUMULADOS (-) Resultados Acumulados... (51.792) (-) No 2º Semestre... (51.792) Receitas (-) Despesas... (68.372) TOTAL DO TOTAL DO NOTA EXPLICATIVA - DERIVS - Circular BACEN Nº 2.583/95 - Posição em 31/12/ Em R$ Mil Mercado de Opções - Ações Valor do Prêmio Próprios Terceiros Posição Ativa - - Posição Passiva - - Valor do Exercício Próprios Terceiros Posição Ativa - - Posição Passiva - - Mercado Futuro Valor dos Contratos Próprios Terceiros Posição Ativa - - Posição Passiva - - Mercado de Opções - Ativos Financeiros e BM&F Valor do Prêmio Próprios Terceiros Posição Ativa - - Posição Passiva - - Valor do Exercício Próprios Terceiros Posição Ativa - - Posição Passiva - - Mercado a Termo Valor dos Contratos Próprios Terceiros Posição Ativa - - Posição Passiva - - Operações de Swap Próprios S/Garantias C/Garantias A Receber A Pagar CETIP BM&F CETIP a TERMO Terceiros S/Garantias CETIP BM&F CETIP a TERMO DIRETOR Luiz Fernando Correia Parente CONTADOR Rogério Camilo de Lima CRC-RJ Revista ANBIMA - Jan

19 Rua Lauro Muller, sala Botafogo Rio de Janeiro - RJ - Brasil CEP.: Tel.: (21) Fax (21) Rua Joaquim Floriano, 466/8 o andar - Itaim Bibi São Paulo - SP - Brasil - CEP Tel.: (11) Fax (11) BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE DEZEMBRO DE 2012 (Valores em Reais Mil) CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO DISPONIBILIDADES TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS Títulos de Renda Fixa Vinculados à Prestação de Garantias OUTROS CRÉDITOS Devedores por Depósitos em Garantia Diversos OUTROS VALORES E BENS Despesas Antecipadas PERMANENTE IMOBILIZADO DE USO (-) Depreciação Acumulada... (354) DIFERIDO... 4 (-) Amortização Acumulada... (4) INTANGÍVEL... 7 (-) Amortização Acumulada... (6) CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO OUTRAS OBRIGAÇÕES Fiscais e Previdenciárias Diversas PATRIMÔNIO LÍQUIDO CAPITAL SOCIAL Ordinárias - Pais Preferenciais Não Cumulativas e Não Resgatáveis RESERVAS DE CAPITAL Reserva de Capital RESERVAS DE LUCROS Reserva Legal Reservas Especiais de Lucros RESULTADOS ACUMULADOS... (11.841) (-) No 1º Semestre... (1.270) (-) No 2º Semestre... (10.571) Receitas (-) Despesas... (11.323) TOTAL DO TOTAL DO NOTA EXPLICATIVA - DERIVS - Circular BACEN Nº 2.583/95 - Posição em 31/12/ Em R$ Mil Mercado de Opções - Ações Valor do Prêmio Próprios Terceiros Posição Ativa - - Posição Passiva - - Valor do Exercício Próprios Terceiros Posição Ativa - - Posição Passiva - - Mercado Futuro Valor dos Contratos Próprios Terceiros Posição Ativa - - Posição Passiva - - Operações de Swap Próprios S/Garantias C/Garantias A Receber A Pagar CETIP BM&F CETIP a TERMO Terceiros S/Garantias CETIP BM&F CETIP a TERMO DIRETOR Luiz Fernando Correia Parente Mercado de Opções - Ativos Financeiros e BM&F Valor do Prêmio Próprios Terceiros Posição Ativa - - Posição Passiva - - Valor do Exercício Próprios Terceiros Posição Ativa - - Posição Passiva - - Mercado a Termo Valor dos Contratos Próprios Terceiros Posição Ativa - - Posição Passiva - - CONTADOR Rogério Camilo de Lima CRC-RJ Revista ANBIMA - Jan

20 BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE DEZEMBRO DE 2012 (Valores em Reais Mil) BANCO COOPER SICREDI S/A CNPJ/M.F / Av. Assis Brasil, nº 3940 Porto Alegre - RS - CEP Tel.: PABX (51) FAX (51) Home Page: CIRCULANTE Disponibilidades Aplicações Interfinanceiras de Liquidez Aplicações Mercado Aberto Aplicações em Depósitos Interfinanceiros Aplicações em Moeda Estrangeira Títulos e Valores Mobiliários Carteira Própria Vinculados a Operações Compromissadas Vinculados à Prestação em Garantia Instrumentos Financeiros e Derivativos Instrumentos Financeiros e Derivativos Relações Interfinanceiras Depósitos no Banco Central Convênios Operações de Crédito - Setor Privado Empréstimos Financiamentos Financiamentos Rurais Financiamentos Imobiliários (-) Provisão Risco Operações Crédito... (10.631) Outros Créditos Carteira de Câmbio Rendas a Receber Negociação e Intermediação Diversos Tarifas COMPE (-) Provisão Outros Riscos Crédito... (7.213) Impostos Diferidos IRPJ Diferido CSLL Diferido Outros Valores e Bens Outros Valores e Bens PERMANENTE Investimento Participação em Controladas e Coligadas Outros Investimentos Imobilizado de Uso Imóveis de Uso Outras Imobilizações de Uso (-) Depreciação Acumulada... (4.371) Ativos Intangíveis Ativos Intangíveis (-) Amortização Acumulada... (852) CIRCULANTE Depósitos Depósitos à Vista Depósitos Poupança Rural Depósitos Interfinanceiros Depósitos a Prazo Captações no Mercado Aberto Carteira Própria Carteira de Terceiros Recursos de Emissão de Títulos Rec. de Letras Imob., Hipotecárias, de Crédito e Similares Relações Interdependências Recursos em Trânsito de Terceiros Transferências Internas de Recursos Obrigações por Empréstimos No País No Exterior Obrigações por Repasses no País - Inst. Oficiais Banco do Brasil - FCO BNDES - Financiamentos Rurais BNDES - Finame Outras Obrigações Instrumentos Financeiros e Derivativos Cobrança e Arrecadação de Tributos Carteira de Câmbio Sociais e Estatutárias Despesas Pessoal Fiscais e Previdenciárias Instrumento Híbrido de Capital e Dívida Contas a Pagar Juros Poupança Rural Tarifa COMPE Repassar Pagamentos a Repassar Prev. Social Cooperativas Valores a Repassar Compras Rede Plus Valores a Repassar BNDES Diversas PATRIMÔNIO LÍQUIDO Capital Social Capital De Domiciliados no País Reserva de Lucros Ajustes Avaliação Patrimonial TOTAL DO TOTAL DO DIRETORIA: Ademar Schardong - Diretor-presidente Fernando A. Marchet - Diretor Executivo de Recursos de Terceiros Edson Georges Nassar - Diretor Executivo de Produtos e Negócios Júlio Pereira Cardozo Júnior - Diretor de Economia e Riscos João Francisco Sanchez Tavares - Diretor de Planejamento e Administração Gerente de Finanças Corporativas e Controladoria Fernando Röhsig. Contador: Eduardo Netto Sarubbi CRC-RS: /O-8 Revista ANBIMA - Jan

21 BANCO FIDIS S/A CNPJ: / Avenida Contorno, Bairro Paulo Camilo - Betim - MG BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE DEZEMBRO DE 2012 (Valores em Milhares de Reais) CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO DISPONIBILIDADES APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ Aplicações no Mercado Aberto TITULOS E VALORES MOBILIÁRIOS E INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVS Carteira Própria Instrumento Financeiro e Derivativos OPERAÇÕES DE CREDITO Setor Privado (Provisão para Crédito de Liquidação Duvidosa)... ( ) OPERAÇÕES DE ARRENDAMENTOS MERCANTIL. (2.105) Arrendamento Financeiro a Receber (Rendas a Apropriar Arrendamento Financeiro a Receber)... (17.818) (Provisão para Crédito de Liquidação Duvidosa)... (2.676) OUTROS CRÉDITOS Rendas a Receber Diversos OUTROS VALORES E BENS Outros Valores e Bens PERMANENTE INVESTIMENTOS Ações e Cotas IMOBILIZADO DE USO Outras Imobilizações de Uso (Depreciações Acumuladas)... (1.384) IMOBILIZADO DE ARRENDAMENTO Bens Arrendados Superveniencia Depreciação (Insuficiencia Depreciação)... (72) (Depreciações Acumuladas)... (29.246) DIFERIDO Gastos Imóveis Terceiros (Amortizações Acumuladas)... (1.161) Perdas em Arrendamentos a Amortizar (Amortizações Perdas Diferidas)... (1.923) INTANGIVEL Outras Ativos Intangíveis (Amortizações Acumuladas)... (210) TOTAL DO CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO DEPÓSITOS Depósitos Interfinanceiros Depósitos a Prazo OBRIGAÇÕES POR RECURSOS LETRAS FINANCEIRAS Letras Financeiras OBRIGAÇÕES POR REPASSES DO PAÍS - INSTITUIÇÕES OFICIAIS - BNDES INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVS Instrumentos Financeiros Derivativos OUTRAS OBRIGAÇÕES I.O.F a Recolher Fiscais e Previdenciárias Negociação e Intermediação Valores Diversas RESULTADOS DE EXERCÍCIOS FUTUROS Resultados de Exercícios Futuros PATRIMÔNIO LÍQUIDO Capital: De Domiciliados no País De Domiciliados no Exterior Reserva Legal Reserva Expansão Reserva Especial (Ajuste ao Valor de Mercado TVM e Derivados)... (2.829) TOTAL DO DIRETOR-PRESIDENTE Gunnar Alejo Ramos Murillo DIRETOR VICE-PRESIDENTE Gilson de Oliveira Carvalho CONTADOR Bruno Cesar Magalhães Correia de Sá CRC - MG /O-0 DIRETORES Jucivaldo da Silva Feitosa Luciano Dall Bello Riccardo Maria Radic Sued Moreira Lopes Revista ANBIMA - Jan

22 Av. Presidente Wilson, º andar - Centro - Rio de Janeiro RJ - CEP: Tel: Fax: CNPJ: / Home Page: BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE DEZEMBRO DE 2012 (Valores em Reais) CIRCULANTE ,17 DISPONIBILIDADES ,69 APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ ,26 Aplicações no Mercado Aberto ,26 TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS ,85 Carteira Própria ,85 RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS ,84 Créditos Vinculados ,84 Banco Central - Depósitos da Lei n o 8.024/ ,84 OUTROS CRÉDITOS ,53 Rendas a Receber ,72 Negociação e Intermediação de Valores ,43 Diversos ,38 PERMANENTE ,19 INVESTIMENTOS ,71 Participações em Coligadas e Controladas ,37 No País ,37 Outros Investimentos ,34 IMOBILIZADO DE USO ,48 Outras Imobilizações de Uso ,20 (Depreciações Acumuladas)... ( ,72) Gastos de Organização e Expansão ,17 (Amortização Acumulada)... ( ,17) CIRCULANTE ,71 OUTRAS OBRIGAÇÕES ,71 Sociais e Estatutárias ,00 Fiscais e Previdenciárias ,93 Diversas ,78 PATRIMÔNIO LÍQUIDO ,84 Capital Social ,69 De Domiciliados no País ,69 Reservas de Capital ,48 Reservas de Lucros ,07 Lucros ou Prejuízos Acumulados... ( ,40) CONTAS DE RESULTADO ,81 Receitas Operacionais ,51 (Despesas Operacionais)... ( ,15) (Participações no Lucro)... ( ,00) (Imposto de Renda)... ( ,76) (Contribuição Social)... ( ,75) TOTAL DO ,36 DIRETORIA: Dório Ferman - Diretor-Presidente Itamar Benigno Filho - Diretor TOTAL DO ,36 Contadora: Liliane Rodrigues Castro Adriano CRC-RJ /0-6 Revista ANBIMA - Jan

23 OPPORTUNITY DISTRIBUIDORA DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS LTDA. Av. Presidente Wilson, º andar - Centro - Rio de Janeiro R.J.- CEP: Tel: Fax: CNPJ: / Home Page: BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE DEZEMBRO DE 2012 (Valores em Reais) CIRCULANTE ,80 DISPONIBILIDADES ,26 TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS ,50 Carteira Própria ,24 TÍTULOS EM GARANTIA ,26 Títulos em Garantia ,26 OUTROS CRÉDITOS ,04 Rendas a Receber ,96 Diversos ,08 PERMANENTE ,61 INVESTIMENTOS ,64 Outros Investimentos ,64 IMOBILIZADO DE USO ,97 Outras Imobilizações de Uso ,98 (Depreciações Acumuladas)... ( ,01) Gastos de Organização e Expansão ,67 (Amortização Acumulada)... ( ,67) TOTAL DO ,41 DIRETORIA: Dório Ferman - Diretor-Presidente Itamar Benigno Filho - Diretor CIRCULANTE ,23 OUTRAS OBRIGAÇÕES ,23 Sociais e Estatutárias ,00 Fiscais e Previdenciárias ,11 Negociação e Intermediação de Valores ,88 Diversos ,24 PATRIMÔNIO LÍQUIDO ,24 Capital Social ,00 De Domiciliados no País ,00 Lucros ou Prejuízos Acumulados ,24 CONTAS DE RESULTADO ,94 Receitas Operacionais ,75 (Despesas Operacionais)... ( ,92) (Participações no Lucro)... ( ,00) (Imposto de Renda)... ( ,32) (Contribuição Social)... ( ,57) TOTAL DO ,41 Contadora: Liliane Rodrigues Castro Adriano CRC-RJ /0-6 Revista ANBIMA - Jan

24 Banco Ribeirão Preto S.A. CNPJ / Av. Presidente Vargas n o 2121/4 o andar - Sumaré - CEP Ribeirão Preto - SP Telefone (16) Fax (16) Home Page: contabilidade@brp.com.br BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE DEZEMBRO DE 2012 (Valores em Reais) CIRCULANTE ,72 DISPONIBILIDADES ,63 APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ ,67 Aplicações no Mercado Aberto ,67 TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS ,30 Carteira Própria ,62 Vinculados a Compromissos de Recompra ,23 Vinculados à Prestação de Garantias ,45 RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS ,85 Depósitos no Banco Central ,40 Correspondentes ,45 OPERAÇÕES DE CRÉDITO ,31 Operações de Crédito ,13 (Provisão para Operação de Crédito de Liquidação Duvidosa)... ( ,82) OUTROS CRÉDITOS ,66 Rendas a Receber ,97 Negociação e Intermediação de Valores ,00 Diversos ,69 OUTROS VALORES E BENS ,30 Outros Valores e Bens ,52 (Provisões para Desvalorizações)... ( ,22) PERMANENTE ,61 INVESTIMENTOS ,71 Outros Investimentos ,71 IMOBILIZADO DE USO ,90 Outras Imobilizações de Uso ,15 (Depreciações Acumuladas)... ( ,25) CIRCULANTE ,58 DEPÓSITOS ,41 Depósitos à Vista ,57 Depósitos a Prazo ,84 CAPTAÇÕES NO MERCADO ABERTO ,18 Carteira Própria ,18 RECURSOS DE ACEITES E EMISSÃO DE TÍTULOS ,64 Recursos de Letras Imobiliárias ,64 OBRIGAÇÕES POR REPASSES DO PAÍS - INSTITUIÇÕES OFICIAIS ,34 BNDES ,50 FINAME ,63 Outras Instituições ,21 OUTRAS OBRIGAÇÕES ,01 Cobrança e Arrecadação de Tributos e Assemelhados... 9,80 Sociais e Estatutárias ,92 Fiscais e Previdenciárias ,72 Negociação e Intermediação de Valores ,00 Diversas ,57 RESULTADOS DE EXERCÍCIOS FUTUROS ,50 Resultados de Exercícios Futuros ,50 PATRIMÔNIO LÍQUIDO ,71 Capital ,00 De Domiciliados no País ,00 Reservas de Capital ,00 Reservas de Lucros ,71 CONTAS DE RESULTADO ,54 Receitas Operacionais ,37 (Despesas Operacionais)... ( ,41) Receitas Não Operacionais ,23 (Despesas Não Operacionais)... ( ,43) (Imposto de Renda)... ( ,60) (Contribuição Social)... ( ,62) (Participações no Lucro)... ( ,00) TOTAL DO ,33 TOTAL DO ,33 NOTAS EXPLICATIVAS 1 - As Diretrizes adotadas para a contabilização das operações e para elaboração do Balancete emanam das disposições da lei das sociedades por ações, sujeitas às normas do Banco Central do Brasil. 2 - As receitas e despesas são registradas segundo o regime de competência mensal. 3 - A provisão para o imposto de renda é constituída mensalmente. 4 - O efeito líquido da correção monetária sobre o Ativo Permanente Líquido e outras contas sujeitas à correção monetária está sendo apurado, mensalmente, de acordo com a legislação em vigor. DIRETORIA: Nelson Rocha Augusto - Presidente Silvana Coselli Sborgia - Diretora Executiva Ermes Stábile Júnior - Diretor Executivo CONTADOR: Cleidir Donizete de Freitas CRCN.: - 1SP /O-7 CPF: Revista ANBIMA - Jan

25 Bank of America Merrill Lynch Banco Múltiplo S.A. CNPJ: / Av. Brigadeiro Faria Lima, º andar CEP São Paulo - SP - Brasil Tel.: (11) Fax: (11) BALANCETE PATRIMONIAL LEVANTADO EM 31 DE DEZEMBRO DE 2012 (Valores em Reais) CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ,86 Disponibilidades ,93 Caixa ,91 Disponibilidades em Moedas Estrangeiras ,02 Aplicações Interfinanceiras de Liquidez ,54 Aplicações em Operações Compromissadas ,89 Aplicações em Depósitos Interfinanceiros ,65 Títulos e Valores Mobiliários e Instrumentos Financeiros Derivativos ,00 Livres ,10 Vinculados a Operações Compromissadas ,55 Instrumentos Financeiros Derivativos ,13 Vinculados à Prestação de Garantias ,22 Relações Interfinanceiras ,49 Créditos Vinculados ,57 Relações com Correspondentes ,92 Operações de Crédito ,31 Empréstimos e Títulos Descontados em Atraso ,99 (-) Operações de Crédito em Liquidação... ( ,68) Outros Créditos ,06 Câmbio ,26 Rendas a Receber ,46 Negociação e Intermediação de Valores ,00 Diversos ,69 (-) Outros Créditos em Liquidação... ( ,35) Outros Valores e Bens ,53 Despesas Antecipadas ,53 PERMANENTE ,81 Investimentos ,29 Participações em Coligadas e Controladas no País ,13 Títulos Patrimoniais ,16 Ações e Cotas ,00 Imobilizado de Uso ,24 Instalações, Móveis e Equipamentos de Uso ,04 Outros ,20 Diferido ,28 Gastos de Organização e Expansão ,28 TOTAL DO ,67 CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ,22 Depósitos ,41 Depósitos à Vista ,71 Depósitos Interfinanceiros ,63 Depósitos a Prazo ,07 Captações no Mercado Aberto ,69 Carteira Própria ,10 Carteira de Terceiros ,59 Relações Interfinanceiras ,00 Serviço de Compensação de Cheques e Outros Papéis ,00 Relações Interdependências ,73 Recursos em Trânsito de Terceiros ,73 Obrigações por Empréstimos e Repasses ,64 Empréstimos no Exterior ,64 Instrumentos Financeiros Derivativos ,17 Operações de Swap ,70 Obrigação por Compra de Termo a Pagar ,91 Obrigações por Venda a Termo a Entregar ,21 Prêmio de Opções Lançadas - Ativos Financeiros e Mercadorias ,33 Outros Instrumentos Financeiros Derivativos ,02 Outras Obrigações ,58 Câmbio ,12 Sociais e Estatutárias ,99 Fiscais e Previdenciárias ,42 Negociação e Intermediação de Valores ,78 Diversas ,27 RESULTADOS DE EXERCÍCIOS FUTUROS ,17 Receitas de Exercícios Futuros ,17 Receitas de Exercícios Futuros ,17 PATRIMÔNIO LÍQUIDO ,28 Capital Social ,56 Capital ,56 Reservas de Capital ,27 Reserva de Atualização de Títulos Patrimoniais ,67 Outras Reservas de Capital ,60 Reservas de Lucros ,15 Reserva Legal ,15 Lucros ou Prejuízos Acumulados ,30 Lucros ou Prejuízos Acumulados ,30 TOTAL DO ,67 A DIRETORIA RICARDO KENJI MUKAI - Contador - CRC 1SP /O-3 Revista ANBIMA - Jan

26 Merrill Lynch S.A Corretora de Títulos e Valores Mobiliários CNPJ: / Av. Brigadeiro Faria Lima, º andar CEP São Paulo - SP - Brasil Tel.: (11) Fax: (11) BALANCETE GERAL ANALÍTICO EM 31 DE DEZEMBRO DE 2012 (Valores em Reais) CIRCULANTE E REALIZÁVELA LONGO PRAZO ,63 Disponibilidades ,67 Depósitos Bancários ,67 Aplicações Interfinanceiras de Liquidez ,53 Aplicações em Depósitos Interfinanceiros ,53 Títulos e Valores Mobiliários e Instrumentos Financeiros Derivativos ,34 Livres ,10 Vinculados à Prestação de Garantias ,24 Outros Créditos ,09 Negociação e Intermediação de Valores ,03 Diversos ,06 CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ,95 Outras Obrigações ,95 Sociais e Estatutárias ,63 Fiscais e Previdenciárias ,68 Negociação e Intermediação de Valores ,15 Diversas ,49 PATRIMÔNIO LÍQUIDO ,68 Capital Social ,00 Capital ,00 Reservas de Capital ,25 Reserva de Atualização de Títulos Patrimoniais ,16 Outras Reservas de Capital ,09 Reservas de Lucros ,94 Reserva Legal ,94 Lucros ou Prejuízos Acumulados ,49 Lucros ou Prejuízos Acumulados ,49 TOTAL DO ,63 TOTAL DO ,63 A DIRETORIA RICARDO KENJI MUKAI - Contador - CRC 1SP /O-3 Revista ANBIMA - Jan

27 BRAZILIAN MORTGAGES COMPANHIA HIPOTECÁRIA Av. Paulista, º andar - São Paulo - SP - CEP PABX: (11) FAX: (11) BALANÇO PATRIMONIAL EM 31 DE DEZEMBRO DE 2012 (Valores em Reais) CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ,12 DISPONIBILIDADES ,37 APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ ,53 Aplicações em Depósitos Interfinanceiros ,53 TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS E INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVS ,25 Carteira Própria ,96 Vinculados à Prestação de Garantia ,29 OPERAÇÕES DE CRÉDITO ,12 Empréstimos e Títulos Descontados ,52 Financiamentos Imobiliários ,63 (-) Provisão para Operações de Créditos... ( ,03) OUTROS CRÉDITOS ,75 Diversos ,89 (-) Outros Créditos em Liquidação... ( ,14) OUTROS VALORES E BENS ,10 Bens Não de Uso Próprio ,41 Despesas Antecipadas ,69 PERMANENTE ,80 INVESTIMENTOS ,16 Ações e Cotas ,16 IMOBILIZADO DE USO ,30 Outros Imobilizações de Uso ,93 (-) Depreciações Acumuladas... ( ,63) INTANGÍVEL ,34 Ativos Intangíveis ,13 (-) Amortização Acumulada de Ativos... ( ,79) CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ,71 RECURSOS DE ACEITES CAMBIAIS, LETRAS IMOB., HIPOTEC., DEB. E SIMILARES ,79 Recursos de Letras Crédito Imobiliários ,79 OBRIGAÇÕES POR EMPRESTIMO E REPASSE ,31 Empréstimo no País ,31 OUTRAS OBRIGAÇÕES ,61 Cobrança e Arrecadação de Tributos e Assemelhados ,95 Sociais e Estatutárias ,62 Fiscais e Previdenciárias ,14 Negociações Interm. Valores ,95 Diversos ,95 PATRIMÔNIO LÍQUIDO ,21 CAPITAL SOCIAL ,00 RESERVAS DE LUCROS ,27 AJUSTE VR. MERC. TVM INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVS ,94 LUCROS OU PREJUÍZOS ACUMULADOS... LUCROS OU PREJUIZOS NO SEMESTRE... TOTAL DO ,92 TOTAL DO E PATRIMÔNIO LÍQUIDO ,92 DERIVS EM REAIS Em 31 de Dezembro de 2012, não há posição de derivativos registrados em contas de compensação. A DIRETORIA CONTADOR: Marcos Chadalakian - CRC-1SP243173/O-0 Revista ANBIMA - Jan

28 C.M. CAPITAL MARKETS C.C.T.V.M. LTDA CNPJ: / Rua Gomes de Carvalho, º and. - Vila Olímpia - São Paulo - SP CEP: Tel.: (11) Fax: (11) Home Page: BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE DEZEMBRO DE 2012 (Valores em Reais) CIRCULANTE Disponibilidades Aplicações Interfinanceiras de Liquidez Aplicações no Mercado Aberto Títulos e Valores Mobiliários Carteira Própria Outros Créditos Rendas a Receber Negociação e Intermediação de Valores Diversas Outros Valores e Bens Despesas Antecipadas PERMANENTE Investimentos Outros Investimentos Imobilizado de Uso Outras Imobilizações de Uso (-) Depreciações Acumuladas... ( ) Diferido Gastos de Organização e Expansão (-) Amortizações Acumuladas... ( ) Intangível Ativos Intangíveis (-) Amortizações Acumuladas... (80.715) TOTAL DO CIRCULANTE Outras Obrigações Fiscais e Previdenciarias Negociação e Intermediação de Valores Diversas PATRIMÔNIO LIQUIDO Capital Social De Domiciliados no Exterior Lucros/Prejuízos Acumulados... ( ) Reservas de Lucros Titulos Disponivel para Venda... (20) TOTAL DO NOTAS EXPLICATIVAS Circular do Bacen nº 2.951/99 - Em 31/12/2012, os valores referentes a intermediações no mercado de Swap são: Ativo Circulante Ct. de Compensação R$ mil R$ mil Intermediação de Swap Contador: Mauro de Andrade C.R.C. - SP - 1SP /O-0 Revista ANBIMA - Jan

29 C.M. CAPITAL MARKETS D.T.V.M. LTDA CNPJ: / Rua Gomes de Carvalho, º and. - Cj Vila Olímpia - São Paulo - SP CEP: Tel.: (11) Fax: (11) Home Page: BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE DEZEMBRO DE 2012 (Valores em Reais) CIRCULANTE Disponibilidades Títulos e Valores Mobiliários Carteira Própria Outros Créditos Diversos CIRCULANTE Outras Obrigações Fiscais e Previdenciarias Diversas PATRIMÔNIO LIQUIDO Capital Social De Domiciliados no Exterior Reservas de Lucros Reserva Legal Reservas Especiais de Lucros Títulos Disponível para Venda... (1) TOTAL DO TOTAL DO Contador: Mauro de Andrade C.R.C. - SP - 1SP /O-0 Revista ANBIMA - Jan

30 CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ,91 Disponibilidades ,46 Caixa e Bancos ,60 Moedas Estrangeiras ,86 Títulos e Valores Mobiliários ,98 Livres - Cotas de Fundo de Investimento ,98 Outros Créditos ,47 Câmbio ,65 Direito s/ Venda de Câmbio ,65 Rendas a Receber ,05 Corretagens de Câmbio a Receber ,05 Diversos ,77 Imposto e Contrib. a Compensar ,77 Valores a Receber ,00 Dep. em Garantia ,00 PERMANENTE ,87 Inst. Móveis e Equip. de Uso ,32 Instalações ,36 Móveis e Utensílios ,82 Equipamentos ,63 (-) Depreciação Acum. de Móveis e Equip.... ( ,49) Outros ,55 Sistema de Comunic. Equipamentos ,49 Equipamento de Proc. de Dados ,61 (-) Deprec. Acum. Sist. Comunic. Equip.... (883,47) (-) Deprec. Acum. Equip. Proc. Dados... (33.366,08) CGC (MF) / Aut. Func. BACEN N o 93/003 BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE DEZEMBRO DE 2012 (Valores em Reais) Rua Padre Chagas, Sala 701 e 702 Bairro: Moinho de Vento CEP Porto Alegre - RS - Brasil Fone/Fax (51) CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ,11 Outras Obrigações ,11 Fiscais e Previdenciárias ,91 Imp. e Contrib. s/ Lucro a Pagar ,76 Impostos e Contribuições a Recolher ,15 Diversas ,20 Provisão p/ Desp. de Pessoal ,94 Outros Pagamentos ,39 Cred. Diversos - Pais ,87 PATRIMÔNIO LÍQUIDO ,61 Capital Social ,00 Cotas - País ,00 Reservas de Lucros ,66 Reservas p/ Integridade do Capital ,55 Reservas Estutárias ,55 Reservas Especiais de Lucros ,56 Lucros Acumulados ,95 Resultado do 1º Semestre ,95 Contas de Resultado ,06 Receitas Operacionais ,05 (-) Despesas Operacionais... ( ,04) (-) Imposto de Renda e Contribuição Social... ( ,95) TOTAL DO ,78 DIRETORIA: Aristides Seacero - Sócio TOTAL DO ,78 CONTADOR: Maurício Batista de Macedo CRC-1SP /O-9-S-RS Revista ANBIMA - Jan

31 Icatu DTVM Ltda. C.N.P.J / Matriz: Av. Ataulfo de Paiva, Sala 402 (parte) - Leblon- RJ - CEP: Tel.: (21) BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE DEZEMBRO DE 2012 (Valores em Milhares de Reais) CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO DISPONIBILIDADES TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS Carteira Própria OUTROS CRÉDITOS Rendas a Receber Despesas Antecipadas PERMANENTE INVESTIMENTOS... 6 Outros Investimentos... 6 IMOBILIZADO DE USO Outras Imobilizações de Uso CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO OUTRAS OBRIGAÇÕES Sociais e Estatutárias Fiscais e Previdenciárias Diversas PATRIMÔNIO LÍQUIDO CAPITAL REALIZADO De Domiciliados no País AJUSTE DE AVALIAÇÃO PATRIMONIAL... 4 LUCROS ACUMULADOS... (552) RESULTADO DO 2º SEMESTRE DE (159) Receitas Operacionais (-) Despesas Operacionais... (1.710) (-) Participação nos Lucros... (218) TOTAL DO TOTAL DO DIRETORIA: Antonio Carlos Dantas Mattos Luciano Soares Gustavo Abreu Pereira da Silva Bernardo Calmon Du Pin e Almeida POSIÇÕES DE DERIVS A Icatu DTVM Ltda. não apresenta posições abertas em 31 de Dezembro de CONTADOR: Élyson Embiruçú de Souza CRC BA /O-8 T-RJ Revista ANBIMA - Jan