REVISTA. Demonstrações Financeiras - Edição 510 Dezembro / 2018

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1 REVISTA Demonstrações Financeiras - Edição 510 Dezembro / 2018

2 Revista ANBIMA Publicação mensal online especializada na divulgação de demonstrações financeiras de instituições do mercado. Presidente Carlos Ambrósio Vice-Presidentes Carlos André, Flavio Souza, Luiz Sorge, Miguel Ferreira, Pedro Lorenzini, Ricardo Almeida e Sérgio Cutolo Diretores Adriano Koelle, Alenir Romanello, Fernando Rabello, Jan Karsten, José Eduardo Laloni, Julio Capua, Luiz Chrysostomo, Luiz Fernando Figueiredo, Lywal Salles Filho, Pedro Juliano, Pedro Rudge, Reinado Lacerda, Saša Markus e Teodoro Lima Comitê Executivo José Carlos Doherty, Ana Claudia Leoni, Francisco Vidinha, Guilherme Benaderet, Patrícia Herculano, Eliana Marino, Lina Yajima, Marcelo Billi, Soraya Alves e Thiago Baptista Rio de Janeiro Praia de Botafogo, 501, bloco II, conj. 704 CEP São Paulo Av. das Nações Unidas, º andar CEP

3 Índice BANCO BTG PACTUAL S/A 4 BANCO CARGILL S/A 9 BANCO CÉDULA S.A. 10/11 BANCO COOPER DO BRASIL S/A - BANCOOB 12 BANCO COOPER SICREDI S/A 13 BANCO DO ESTADO DO PARÁ 14/15 BANCO FIDIS S/A 16 BANCO GUANABARA S/A 17 BANCO INDUSTRIAL DO BRASIL S/A 18 BANCO JOHN DEERE S/A 20 BANCO MODAL S.A. 22 BANCO MORGAN STANLEY S/A 24 BANCO PINE S/A 26 BANCO RIBEIRÃO PRETO S.A. 28 BANCO SISTEMA S.A. 5 BANCO VOTORANTIM S/A 29 BANESTES DTVM 31 BANK OF AMERICA MERRILL LYNCH BANCO MÚLTIPLO S.A. 32 BGC LIQUIDEZ DIST. DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS LTDA. 34 BTG PACTUAL ASSET MANAGEMENT S/A DTVM 6 BTG PACTUAL CORRETORA DE TÍT. E VAL. MOBILIÁRIOS S/A 7 BTG PACTUAL SERVIÇOS FINANCEIROS S/A DTVM 8 C.M. CAPITAL MARKETS CORR. DE CÂMBIO, TÍT. E VAL. MOB. LTDA 35 C.M. CAPITAL MARKETS DTVM LTDA 36 DECYSEO CORRETORA DE CÂMBIO LTDA. 37 GOLDMAN SACHS DO BRASIL BANCO MÚLTIPLO S.A. 38 GOLDMAN SACHS DO BRASIL CORRETORA DE TÍTULOS E VALORES MOB. S.A. 39 2

4 ICAP DO BRASIL CORRETORA DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS LTDA 40 ICATU DIST. DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS LTDA 41 INDUSTRIAL DO BRASIL DTVM LTDA 19 INFINITY CORRETORA DE CÂMBIO, TÍT. E VAL. MOBILIÁRIOS S/A 42 JOHN DEERE DISTR. DE TÍT. E VAL. MOBILIÁRIOS LTDA 21 MAGLIANO S.A. CORRETORA DE CÂMBIO E VALORES MOBILIÁRIOS 43 MERRILL LYNCH S/A CORRETORA DE TIT. E VALORES MOBILIÁRIOS 33 MODAL DIST. DE TÍTULOS E VALORES MOBILÍARIOS LTDA. 23 MORGAN STANLEY CTVM S/A 25 OPPORTUNITY DIST. DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS LTDA 44 PINE INVESTIMENTOS DTVM LTDA 27 PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A 45 PLANNER SOCIEDADE DE CRÉDITO AO MICROEMPREENDEDOR S/A 46 PLANNER TRUSTEE - DIST. DE TITULOS E VALORES MOBILIARIOS LTDA 47 RENASCENÇA DIST. DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS LTDA 48 VOTORANTIM ASSET MANAGEMENT DTVM LTDA 30 INSTITUIÇÕES ASSOCIADAS 49 3

5 Balancete Patrimonial em 30/11/2018 Banco BTG Pactual S.A. CNPJ nº / São Paulo Av. Brigadeiro Faria Lima, 3.729/9 andar CEP Itaim Bibi - São Paulo Tel: (11) FAX: (11) Rio de Janeiro Praia de Botafogo, nº 501/ 5º andar - parte - Torre Corcovado CEP Botafogo - Rio de Janeiro Tel: (21) FAX: (21) (Em milhares de reais) Circulante e realizável a longo prazo 124,463,739 Circulante e exigível a longo prazo ,580,999 Disponibilidades 40,066 Depósitos... 10,952,684 Aplicações interfinanceiras de liquidez 49,398,374 Depósitos à vista 244,182 Aplicações no mercado aberto 49,103,766 Depósitos interfinanceiros - ligadas 517,404 Aplicações em depósitos interfinanceiros 294,608 Depósitos interfinanceiros 396,500 Títulos e valores mobiliários e instrumentos Depósitos a prazo 9,794,598 financeiros derivativos 42,037,249 Outros depósitos - Carteira própria 19,732,630 Captações no mercado aberto. 39,405,818 Vinculados a compromissos de recompra 1,078,747 Carteira própria 1,089,444 Instrumentos financeiros derivativos 20,042,204 Carteira de terceiros 27,582,540 Vinculados a Neg.e Intermediação de Valores 29,715 Carteira livre movimentação 10,733,834 Vinculados ao Banco Central 0 Recursos de aceites e emissão de títulos... 9,363,985 Vinculados à prestação de garantias 1,153,953 Recursos de letras imobiliárias 9,193,061 Provisões para desvalorizações - Captação por certificados de operações estruturadas 170,924 Relações interfinanceiras 3,223,298 Relações interfinanceiras.. 5,977 Pagamentos e recebimentos a liquidar 162 Recebimentos e pagamentos a liquidar 5,977 Créditos vinculados Relações interdependências 32,561 Depósitos no Banco Central 3,222,988 Recursos em trânsito de terceiros... 32,561 Correspondentes 148 Obrigações por empréstimos.. 9,547,860 Operações de crédito 7,900,400 Empréstimos no país - Operações de crédito - setor privado 8,448,353 Empréstimos no exterior. 9,547,860 Provisão para operações de crédito. (547,953) Obrigações por repasses no país - Outros créditos 21,798,274 Instituições oficiais. 2,750,905 Avais e fianças honrados 434,013 FINAME 2,750,905 Carteira de câmbio 12,544,325 Obrigações por repasses no exterior - Rendas a receber 921,119 Repasses no exterior - Negociação e intermediação de valores 1,423,778 Instrumentos financeiros derivativos... 25,688,670 Créditos específicos - Instrumentos financeiros derivativos. 25,688,670 Diversos 6,785,397 Outras obrigações... 19,832,539 Provisão para outros créditos (310,358) Cobrança e arrecadação de tributos e Outros valores e bens 66,078 assemelhados. 7,735 Outros valores e bens 19,301 Carteira de câmbio... 11,518,867 Investimentos Temporários 0 Sociais e estatutárias 318,680 Despesas antecipadas 46,777 Fiscais e previdenciárias. 124,906 Permanente 12,359,573 Negociação e intermediação de valores.. 1,421,578 Investimentos 12,241,983 Diversas. 6,440,773 Participações em controladas No país 9,113,623 Resultado de exercícios futuros. 107,567 No exterior 3,126,995 Patrimônio líquido.. 19,134,746 Outros investimentos 4,232 Capital social Provisão para perdas (2,867) De domiciliados no país.. 6,615,893 Imobilizado de uso 36,613 De domiciliados no exterior. 776,200 Imóveis de uso 0 Aumento de Capital Outras imobilizações de uso.. 157,508 Ações ordinárias - País... 0 Depreciações acumuladas. (120,895) Ações preferanciais não cumulativas... 0 Diferido 0 Reservas de capital ,515 Gastos com organização e expansão 0 Reservas de lucros... 9,299,805 Amortização acumulada 0 Lucros acumulados ,511 Intangível 80,977 Ações em tesouraria... (125,973) Outros ativos intangíveis 202,942 Ajuste Avaliação Patrimonial... 1,517,795 Amortização acumulada (190,676) Agio em expectativa de rentabilidade futura. 68,711 Total do ativo 136,823,312 Total do passivo 136,823,312 Diretoria Contador André Fernandes Lopes Dias Marcelo Kalim Alexandre Akiyama Zanvettor Antonio Carlos Canto Porto Filho Mariana Cardoso CRC- RJ /O-8 Bruno Duque Horta Nogueira Oswaldo de Assis Filho Eduardo Henrique De Mello Motta Loyo Renato Monteiro Dos Santos Guilherme Da Costa Paes Roberto Balls Sallouti Iuri Rapoport Rogério Pessoa Cavalcanti De Albuquerque João Marcello Dantas Leite

6 Banco Sistema S.A. CNPJ nº / Paraná Rua José Loureiro, 371-2º andar CEP Centro - Curitiba Tel/Fax: (21) Balancete Patrimonial em 30/11/2018 (Em milhares de reais) Circulante e realizável a longo prazo 2,090,812 Circulante e exigível a longo prazo 1,125,945 Disponibilidades 39 Outras obrigações 938,271 Aplicações interfinanceiras de liquidez 919,872 Cobrança e arrecadação de tributos e Aplicações em depósitos interfinanceiros 0 assemelhados 0 Aplicações no mercado aberto.. 919,872 Sociais e estatutárias.. 3,862 Títulos e valores mobiliários e instrumentos Fiscais e previdenciárias 42,726 financeiros derivativos 10 Negociação e intermediação de valores 0 Carteira própria 10 Diversas 891,683 Instrumentos financeiros derivativos 0 Relações interfinanceiras 23,431 Obrigações por empréstimos e repasses... 35,074 Créditos vinculados Repasses do País - Crédito Rural.. 35,074 Depósitos no Banco Central 23,372 Instrumentos Financeiros Derivativos... 0 Correspondentes 0 Reservas compulsórias.. 59 Recursos de aceites e emissão de títulos... 17,455 Operações de crédito 196,376 Recursos de letras imobiliárias, hipotecárias, 17,455 Operações de crédito - setor privado. 44,840 Provisão para operações de crédito.. (33,278) Depósitos ,145 Financiamentos Rurais e Agroindustriais 184,814 Depósitos interfinanceiros 135,145 Financiamentos Imobiliários 0 Outros créditos 807,856 Resultado de exercícios futuros 0 Avais e fianças honrados. 0 Patrimônio líquido 1,005,025 Rendas a receber 32 Diversos 822,250 Capital social 300,000 Créditos Específicos. 0 De domiciliados no país 267,344 Provisão para outros créditos.. (14,426) De domiciliados no exterior 32,656 Outros valores e bens 143,228 Outros valores e bens 161,094 Reservas de Capital. 100,000 Provisão para desvalorização bndu (19,878) Reservas de lucros.. 420,474 Despesas antecipadas. 2,012 Lucros acumulados 81,494 Permanente 40,158 Ações em tesouraria 0 Investimentos 39,708 Resultado 103,057 Participações em controladas No país 38,074 No exterior 21 Outros investimentos 2,189 Provisão para perdas (576) Imobilizado de uso 231 Imóveis de uso 0 Outras imobilizações de uso Depreciações acumuladas.. (285) Intangível Outros ativos intangíveis. 353 Amortização acumulada.. (134) Total do ativo 2,130,970 Total do passivo 2,130,970 Diretoria Contador André Fernandes Lopes Dias Renato Monteiro Dos Santos Alexandre Akiyama Zanvettor Antonio Carlos Canto Porto Filho CRC- RJ /O-8 Bruno Duque Horta Nogueira João Marcello Dantas Leite

7 Balancete patrimonial em 30/11/2018 BTG Pactual Asset Management S.A. DTVM CNPJ nº / Rio de Janeiro Praia de Botafogo, nº 501/ 5º andar - parte - Torre Corcovado CEP Botafogo - RJ Tel (21) Fax (21) São Paulo Av. Brigadeiro Faria Lima, 3.729/9 andar CEP Itaim Bibi - São Paulo - SP Tel: (11) FAX: (11) (Em milhares de reais) Circulante e realizável a longo prazo 206,727 Circulante e exigível a longo prazo 45,121 Disponibilidades 307 Outras obrigações. 45,121 Aplicações interfinanceiras de liquidez 109,428 Sociais e estatutárias. 16,539 Aplicações em depósitos interfinanceiros - ligadas.. 109,428 Fiscais e previdenciárias.. 9,653 Títulos e valores mobiliários e instrumentos Diversas 18,929 financeiros derivativos 26,170 Patrimônio líquido 440,348 Carteira própria. 26,170 Capital social Outros créditos 69,437 De domiciliados no país. 150,000 Rendas a receber. 20,028 Reservas de lucros. 212,690 Diversos 49,409 Lucros acumulados 77,658 Outros valores e bens 1,385 Despesas antecipadas.. 1,385 Permanente 278,742 Investimentos 278,742 Participações em controladas - no país.. 278,741 Outros investimentos 1 Total do ativo 485,469 Total do passivo 485,469 Diretoria Bruno Duque João Marcello Dantas Leite José Zitelmann Falcão Vieira Mariana Botelho Ramalho Cardoso Contador Alexandre Akiyama Zanvettor CRC- RJ /O-8

8 BTG Pactual Corretora de Títulos e Valores Mobiliários S.A. CNPJ nº / São Paulo Av. Brigadeiro Faria Lima, 3.729/9 andar CEP Itaim Bibi - São Paulo Tel: (11) FAX: (11) Balancete Patrimonial em 30/11/2018 (Em milhares de reais) Circulante e realizável a longo prazo.. 3,071,342 Circulante e exigível a longo prazo 2,653,465 Disponibilidades. 301 Instrumentos financeiros derivativos 1,927,675 Aplicações interfinanceiras de liquidez 330,426 Instrumentos financeiros derivativos 1,927,675 Aplicações em depósitos interfinanceiros - ligadas 330,426 Outras obrigações 725,790 Títulos e valores mobiliários e instrumentos Sociais e estatutárias 5,233 financeiros derivativos 2,032,635 Fiscais e previdenciárias 18,443 Carteira própria. 28,599 Negociação e intermediação de valores 668,380 Instrumentos financeiros derivativos. 1,927,678 Diversas 33,734 Vinculados a negociação e intermediação de valores 0 Resultado de Exercícios Futuros... 0 Vinculados à prestação de garantias 76,358 Patrimônio líquido 418,403 Operações de crédito 0 Operações de crédito - setor privado. 0 Outros créditos.. 706,789 Capital social Rendas a receber 41 De domiciliados no país 177,315 Negociação e intermediação de valores.. 656,098 Reservas de lucros 179,471 Diversos 50,650 Lucros acumulados 61,617 Outros valores e bens. 1,191 Despesas antecipadas 1,191 Permanente. 526 Investimentos Outros investimentos Imobilizado de uso 219 Provisão para perdas.. 0 Total do ativo 3,071,868 Total do passivo 3,071,868 Diretoria Contador Guilherme Loos Martins Rodrigo dos Santos Góes Alexandre Akiyama Zanvettor Leandro Torres CRC-1 RJ /O-8 S SP Paulo Roberto Batista Machado Ricardo Chamma Lutfalla

9 BTG Pactual Serviços Financeiros S.A. DTVM CNPJ nº / Rio de Janeiro Praia de Botafogo, nº 501/ 5º andar - parte - Torre Corcovado CEP Botafogo - RJ Tel (21) Fax (21) Balancete Patrimonial em 30/11/2018 (Em milhares de reais) Circulante e realizável a longo prazo. 157,520 Circulante e exigível a longo prazo 93,955 Disponibilidades 8,141 Outras obrigações 93,955 Aplicações interfinanceiras de liquidez 77,518 Cobrança e arrecadação de tributos Aplicações em depósitos interfinanceiros - ligadas 77,518 e assemelhados. 208 Outros créditos 71,855 Sociais e estatutárias. 5,556 Rendas a receber 49,710 Fiscais e previdenciárias 29,430 Diversos 22,145 Diversas 58,761 Provisão para outros créditos - Outros valores e bens 6 Patrimônio líquido 63,565 Despesas antecipadas 6 Capital social Permanente - De domiciliados no país 32,062 Investimentos - Reserva de lucros 19,145 Outros investimentos 185 Lucros acumulados 12,358 Provisão para perdas (185) Resultado Exercícios Futuros - Intangível... - Total do ativo 157,520 Total do passivo 157,520 Diretoria Contador Allan Hadid Mariana Botelho Ramalho Cardoso Alexandre Akiyama Zanvettor Ana Cristina Costa CRC- RJ /O-8 Bruno Duque João Marcello Dantas Leite

10 Banco Cargill S/A São Paulo Av. Dr. Chucri Zaidan, Vila São Francisco CEP: Morumbi Corporate Torre Diamond Tel.: (11) Fax (11) CNPJ: / Home Page: (Valores em Reais) CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ,28 DISPONIBILIDADES ,15 APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ ,40 Aplicações em operações compromissadas ,40 TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS E INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVS ,75 Carteira própria ,04 Operações de swap ,67 Vendas a termo a receber ,65 Outros Derivativos ,03 Vinculados à prestação de garantias ,36 RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS ,80 Créditos vinculados - Banco Central ,80 OPERAÇÕES DE CRÉDITO ,84 Operações de crédito - setor privado ,24 (-) Provisão para operações de crédito de liquidação duvidosa... ( ,40) OUTROS CRÉDITOS ,42 Carteira de câmbio ,88 Negociação e intermediação de valores ,46 Créditos tributários ,01 Devedores por depósitos em garantia ,28 Impostos e contribuições a compensar ,36 Diversos ,27 (-) Provisão para outros créditos de liquidação duvidosa... ( ,84) OUTROS VALORES E BENS ,92 Despesas antecipadas ,92 PERMANENTE ,97 INVESTIMENTOS ,16 Outros investimentos ,16 IMOBILIZADO DE USO ,36 Outras imobilizações de uso ,89 (-) Depreciações acumuladas... ( ,53) INTANGÍVEL ,45 Outros ativos intangíveis ,45 E PATRIMÔNIO LÍQUIDO CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ,87 DEPÓSITOS ,67 Depósitos à vista ,42 Depósitos a prazo ,25 RECUR. DE ACEITES CAMBIAIS, L.I. HIP. E DEBENTURES ,86 Obrigações por emissão de letras de crédito do agronegócio ,86 RELAÇÕES INTERDEPENDÊNCIAS ,92 Recursos em trânsito de terceiros ,92 OBRIGAÇÕES POR EMPRÉSTIMOS ,88 Empréstimos no exterior ,88 OBRIGAÇÕES POR REPASSES DO EXTERIOR ,09 Repasses do exterior ,09 INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVS ,03 Operações de swap ,71 Obrigações por compra a termo a pagar ,41 Outros Derivativos ,91 OUTRAS OBRIGAÇÕES ,42 Câmbio a liquidar ,95 Fiscais e previdenciárias ,45 Valores a pagar a Sociedade Ligada ,50 Diversas ,52 PATRIMÔNIO LÍQUIDO ,89 Capital social ,00 De Domiciliados no país ,00 Reservas de lucros ,62 Ajuste de avaliação patrimonial ,27 CONTAS DE RESULTADO... ( ,51) Receitas operacionais ,05 (-) Despesas operacionais... ( ,56) TOTAL DO ,25 TOTAL DO E PATRIMÔNIO LÍQUIDO ,25 DIRETORIA CONTADOR: Marcelo Pongeluppi CRC: 1SP212314/O-4 Revista ANBIMA - Dez

11 C.N.P.J. : / Rua Gonçalves Dias 65/67 Centro - Rio de Janeiro Home Page: BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE OUTUBRO DE 2018 (Valores em Reais) CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ,32 DISPONIBILIDADES ,15 APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ ,86 Aplicações no Mercado Aberto ,86 TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS E INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVS ,55 Carteira Propria ,55 RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS E INTERDEPENDÊNCIAS ,03 Pagamentos e Recebimentos a Liquidar ,03 OPERAÇÕES DE CRÉDITOS ,76 Empréstimos - Financiamentos ,82 (Rendas a Aprop. Emprestimos - Financiamentos)... ( ,15) (Provisão para Crédito em Liquidação)... ( ,91) OUTROS CRÉDITOS ,27 Diversos ,27 OUTROS VALORES E BENS ,70 Outros Valores e Bens ,21 Despesas Antecipadas ,49 CIRCULANTE E EXIGIVEL A LONGO PRAZO ,07 DEPÓSITOS ,42 Depósitos à Vista ,06 Depósitos à Prazo ,36 RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS E INTERDEPENDÊNCIAS ,64 Relações Iinterfinanceiras e Interdependencias ,64 OUTRAS OBRIGAÇÕES ,01 Instrumentos Financeiros Derivativos ,00 Sociais e Estatutarias ,50 Fiscais e Previdenciárias ,00 Negociações e Intermediação de Valores ,50 Diversas ,01 PATRIMÔNIO LIQUIDO ,24 CAPITAL ,00 De Domiciliados no País ,00 AJUSTE VALOR MERCADO -TVM ,94 LUCROS OU PREJUÍZOS ACUMULADOS... ( ,70) PERMANENTE ,99 INVESTIMENTOS ,47 Outros Investimentos ,47 IMOBILIZADO DE USO ,52 Outras Imobilizações de Uso ,90 (Depreciações Acumuladas)... ( ,38) TOTAL DO ,31 TOTAL DO ,31 DEMONSTRAÇÃO DO RESULTADO EM 31 DE OUTUBRO DE 2018 RECEITAS ,86 Rendas de Operações Créditos ,85 Rendas de Aplicações Interfinanceiras de Liquidez ,72 Resultado com Títulos e Val. Mobil e Instrumentos Financ.Derivativos ,68 Outras Receitas Operacionais ,61 DESPESAS ,90 Despesas de Captações ,87 Despesas Administrativas ,09 Provisão para Crédito de Liquidação Duvidosa ,79 Outras Despesas Operacionais ,15 LUCRO ANTES CONTRIB. SOCIAL - IRPJ ,96 Provisão Contribuição Social... ( ,48) Provisão Imposto Renda - P. J... ( ,10) PREJUÍZO EM OUTUBRO DE ( ,62) DIRETORIA: Michael Stivelman - Diretor Presidente e Imre Kiss - Diretor Vice Presidente CONTADOR: Roberto Celestino Manoel - CRC-RJ /0-7 Revista ANBIMA - Dez

12 C.N.P.J. : / Rua Gonçalves Dias 65/67 Centro - Rio de Janeiro Home Page: (Valores em Reais) CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ,52 DISPONIBILIDADES ,98 APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ ,15 Aplicações no Mercado Aberto ,15 TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS E INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVS ,25 Carteira Propria ,25 RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS E INTERDEPENDÊNCIAS ,02 Pagamentos e Recebimentos a Liquidar ,02 OPERAÇÕES DE CRÉDITOS ,37 Empréstimos - Financiamentos ,36 (Rendas a Aprop. Emprestimos - Financiamentos)... ( ,40) (Provisão para Crédito em Liquidação)... ( ,59) OUTROS CRÉDITOS ,93 Diversos ,93 OUTROS VALORES E BENS ,82 Outros Valores e Bens ,21 Despesas Antecipadas ,61 CIRCULANTE E EXIGIVEL A LONGO PRAZO ,00 DEPÓSITOS ,30 Depósitos à Vista ,11 Depósitos à Prazo ,19 RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS E INTERDEPENDÊNCIAS ,62 Relações Iinterfinanceiras e Interdependencias ,62 OUTRAS OBRIGAÇÕES ,08 Instrumentos Financeiros Derivativos ,60 Sociais e Estatutarias ,50 Fiscais e Previdenciárias ,51 Negociações e Intermediação de Valores ,21 Diversas ,26 PATRIMÔNIO LIQUIDO ,23 CAPITAL ,00 De Domiciliados no País ,00 AJUSTE VALOR MERCADO-TVM ,73 LUCROS OU PREJUÍZOS ACUMULADOS... ( ,50) PERMANENTE ,71 INVESTIMENTOS ,47 Outros Investimentos ,47 IMOBILIZADO DE USO ,24 Outras Imobilizações de Uso ,90 (Depreciações Acumuladas)... ( ,66) TOTAL DO ,23 TOTAL DO ,23 DEMONSTRAÇÃO DO RESULTADO EM 30 DE NOVEMBRO DE 2018 RECEITAS ,34 Rendas de Operações Créditos ,68 Rendas de Aplicações Interfinanceiras de Liquidez ,41 Resultado com Títulos e Val. Mobil e Instrumentos Financ.Derivativos ,40 Outras Receitas Operacionais ,85 DESPESAS ,71 Despesas de Captações ,58 Despesas Administrativas ,91 Provisão para Crédito de Liquidação Duvidosa ,47 Outras Despesas Operacionais ,75 LUCRO ANTES CONTRIB. SOCIAL - IRPJ ,63 Provisão Contribuição Social... ( ,47) Provisão Imposto Renda - P. J... ( ,58) PREJUÍZO EM NOVEMBRO DE ( ,42) DIRETORIA: Michael Stivelman - Diretor Presidente e Imre Kiss - Diretor Vice Presidente CONTADOR: Roberto Celestino Manoel - CRC-RJ /0-7 Revista ANBIMA - Dez

13 Banco Cooperativo do Brasil S.A. CNPJ / SIG, Quadra 06/Lote 2080, Brasília - DF Home Page: (Valores em Reais) CIRCULANTE E NÃO CIRCULANTE ,31 Disponibilidades ,07 Aplicações interfinanceiras de liquidez ,02 Aplicações no mercado aberto ,60 Aplicações em depósitos interfinanceiros ,42 Títulos e valores mobiliários ,01 Carteira própria ,58 Vinculados a compromissos de recompra ,47 Vinculados a prestação de garantias ,96 Relações interfinanceiras ,56 Pagamentos e recebimentos a liquidar ,12 Créditos vinculados ao Banco Central ,70 Relações com correspondentes ,09 Repasses Interfinanceiros - Operações de Crédito ,65 Operações de crédito ,71 (-) Provisão para operações crédito... ( ,06) Relações com correspondentes ,00 Operações de crédito ,42 Operações de crédito Setor privado ,52 (-) Provisão para operações crédito... ( ,10) Outros créditos ,86 Rendas a receber ,13 Diversos ,49 Títulos e Créditos a Receber - Cartão de Crédito ,65 Títulos e Créditos a Receber - Adquirência ,09 Outros ,75 (-) Provisão para Outros Créditos em Liquidação... ( ,76) Outros valores e bens ,37 Bens não de Uso Próprio ,00 Material em Estoque ,55 Despesas antecipadas ,82 PERMANENTE ,63 Investimentos ,95 Participações em coligadas e controladas ,68 Outros investimentos ,80 Ações e cotas ,47 Imobilizado ,88 Imóveis de uso ,07 Outras imobilizações de uso ,54 (-) Depreciações acumuladas... ( ,73) Intangível ,80 Software ,98 (-) Amortizações acumuladas... ( ,18) CIRCULANTE E NÃO CIRCULANTE ,91 Depósitos ,95 Depósitos à vista ,93 Depósitos de poupança ,12 Depósitos interfinanceiros - Rural ,21 Depósitos interfinanceiros - Cooperativas ,74 Depósitos a prazo ,95 Captações no mercado aberto ,23 Carteira própria ,18 Carteira de terceiros ,05 Recursos de aceites cambiais, letras imob, hipotec e debent ,74 Obrigação por emissão de letras de crédito agronegócio ,74 Relações interfinanceiras ,70 Recebimentos e pagamentos a liquidar ,53 Transações de pagamentos - Cartão de Crédito ,51 (-) Transações de pagamentos - Adquirência. ( ,34) Relações interdependências ,11 Recursos em trânsito de terceiros ,11 Obrigações por empréstimos e repasses - instituições oficiais ,83 Banco do Brasil ,43 BNDES ,81 FINAME ,71 Outras instituições ,88 Outras obrigações ,35 Cobrança e arrecadação de tributos e assemelhados ,25 Sociais e estatutárias ,31 Fiscais e previdenciárias ,51 Diversas ,28 Valores a pagar - Cartão de Crédito ,05 Valores a pagar - Adquirência ,69 Outros ,54 Resultados de exercícios futuros ,88 Rendas antecipadas ,88 PATRIMÔNIO LÍQUIDO ,15 Capital social ,83 Capital ,83 Reserva de capital ,51 Reserva de lucros ,23 Reserva Legal ,09 Outras reservas de lucros ,14 Ajuste a valor de mercado - TVM ,12 Resultado no período ,46 TOTAL DO ,94 TOTAL DO ,94 DIRETORIA: Marco Aurélio Borges de Almada Abreu - Diretor Presidente Ênio Meinen - Diretor Marcos Vinicius Viana Borges - Diretor Ricardo Simone Pereira - Diretor Rubens Rodrigues Filho - Diretor CONTADOR: Primo João Cracco CRC (SP) /0-S -DF Revista ANBIMA - Dez

14 BANCO COOPER SICREDI S/A CNPJ/M.F / Av. Assis Brasil, nº 3940 Porto Alegre - RS - CEP Tel.: PABX (51) FAX (51) Home Page: (Valores em Reais Mil) CIRCULANTE Disponibilidades Aplicações Interfinanceiras de Liquidez Aplicações Mercado Aberto Aplicações em Depósitos Interfinanceiros Aplicações em Moeda Estrangeira Títulos e Valores Mobiliários Carteira Própria Vinculados a Operações Compromissadas Vinculados à Prestação em Garantia Instrumentos Financeiros e Derivativos Instrumentos Financeiros e Derivativos Relações Interfinanceiras Pagamentos e Recebimentos a Liquidar Depósitos no Banco Central Repasses Interfinanceiros Convênios Operações de Crédito - Setor Privado Empréstimos Financiamentos Financiamentos Rurais Financiamentos Imobiliários (-) Provisão Risco Operações Crédito... (1.385) Outros Créditos Carteira de Câmbio Rendas a Receber Negociação e Intermediação Diversos (-) Provisão Outros Riscos Crédito... (525) Outros Valores e Bens Outros Valores e Bens PERMANENTE Investimento Participação em Controladas e Coligadas Outros Investimentos Imobilizado de Uso Imóveis de Uso Outras Imobilizações de Uso (-) Depreciação Acumulada... (6.916) Ativos Intangíveis Ativos Intangíveis (-) Amortização Acumulada... (2.074) CIRCULANTE Depósitos Depósitos à Vista Depósitos Poupança Depósitos Interfinanceiros Depósitos a Prazo Captações no Mercado Aberto Carteira Própria Carteira de Terceiros Obrigações Vinculadas Recursos de Emissão de Títulos Rec. de Letras Imob., Hipotecárias, de Crédito e Similares Relações Interfinanceiras Recebimentos e Pagamentos a Liquidar Relações Interdependências Recursos em Trânsito de Terceiros Transferências Internas de Recursos Obrigações por Empréstimos No País No Exterior Obrigações p/ Repasses no País - Inst. Oficiais Obrigações por Repasses - Tesouro Nacional Banco do Brasil - FCO BNDES - Financiamentos Rurais BNDES - Finame Outras Obrigações Instrumentos Financeiros e Derivativos Cobrança e Arrecadação de Tributos Carteira de Câmbio Despesas Pessoal Fiscais e Previdenciárias Contas a Pagar Juros Poupança Pagamentos a Repassar Prev. Social Cooperativas Previdência Social - Benefícios INSS Diversas PATRIMÔNIO LÍQUIDO Capital Social Capital De Domiciliados no País De Domiciliados no Exterior Reserva de Lucros Ajustes Avaliação Patrimonial... (171) Lucros Acumulados Contas de Resultado Receitas Operacionais (-) Despesas Operacionais... ( ) (-) Despesas Não Operacionais... (36) (-) Imposto Renda... (12.784) (-) Contribuição Social... (8.757) TOTAL DO TOTAL DO DIRETORIA: João Francisco Sanchez Tavares - Diretor-presidente Cesar Gioda Bochi - Diretor Executivo de Administração e Finanças Daniel Frederic Van Det - Diretor Executivo de Crédito Júlio Pereira Cardozo Júnior - Diretor de Recursos de Terceiros, Economia e Riscos Ricardo Green Sommer - Diretor de Gestão de Recursos Cidmar Luis Stoffel - Diretor de Cartões, Consórcios e Seguros Contador: Eduardo Netto Sarubbi CRC-RS: /O-8 Revista ANBIMA - Dez

15 BANCO DO ESTADO DO PARÁ S/A CNPJ: / Av. Presidente Vargas, Campina CEP Belém - Pará Home Page: BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE OUTUBRO DE 2018 (Em Milhares de Reais) CIRCULANTE DISPONIBILIDADES APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ Aplicações no Mercado Aberto Aplicações em depósitos Interfinanceiros TITULOS E VALORES MOBILIÁRIOS Carteira Própria Vinculados a compromisso de recompra Vinculados à prestação de garantia RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS Pagamentos e Recebimentos a Liquidar Depósitos no Banco Central Rec. sobre depósitos de poupança BACEN OPERAÇÕES DE CRÉDITO Setor Privado (Provisão p/ Créd. de Liq. Duvidosa)... (56.235) OUTROS CRÉDITOS Carteira de Câmbio Rendas a Receber Diversos (Prov. p/ Outros Créd. de Liq. Duvidosa)... (16.127) OUTROS VALORES E BENS Outros Valores e Bens (Provisões para Desvalorizações)... (1.551) Despesas Antecipadas REALIZÁVEL A LONGO PRAZO TITULOS E VALORES MOBILIÁRIOS Carteira Própria RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS SFH - Sist. Financ. de Habitação OPERAÇÕES DE CRÉDITO Setor Privado (Provisão p/ Créd. de Liq. Duvidosa)... (81.790) OUTROS CRÉDITOS Diversos PERMANENTE INVESTIMENTOS No Exterior... 4 Outros Investimentos (Provisão Para Perdas)... (138) IMOBILIZADO DE USO Imóveis de Uso Outras Imobilizações de Uso (Depreciações Acumuladas)... ( ) INTANGÍVEL Outros Ativos Intangíveis (Amortização Acumulada - Intangível)... (40.198) CIRCULANTE DEPOSITOS Depósitos à Vista Depósitos de Poupança Depósitos Interfinanceiros Depósitos a Prazo CAPTAÇÕES NO MERCADO ABERTO Carteira Própria RECURSOS DE ACEITES E EMISSÃO DE TITULOS Recursos de Letras Imobiliárias RELACOES INTERFINANCEIRAS Recebimentos e Pagamentos a Liquidar RELAÇÕES INTERDEPENDENCIAS Recursos em Transito de Terceiros OBRIGAÇÕES POR EMPRESTIMOS Emprestimos no Exterior OBRIG. REPASSES NO PAÍS - INSTIT. OFICIAL BNDES OUTRAS OBRIGAÇÕES Cobr. e Arrec. de Tributos e Assemelhados Carteira de Câmbio Sociais e Estatutárias Fiscais e Previdenciárias Negociação e Intermediação de Valores Diversas EXIGIVEL A LONGO PRAZO DEPOSITO Depósitos a Prazo CAPTAÇÕES NO MERCADO ABERTO Carteira Própria RECURSOS DE ACEITES E EMISS. DE TITULOS Recursos de Letras Imobiliárias PATRIMÔNIO LIQUIDO De Domiciliados no País Reservas de Lucros Lucros ou Prejuízos Acumulados CONTAS DE RESULTADO Receitas Operacionais (Despesas Operacionais)... ( ) Receitas Nao Operacionais (Despesas Não Operacionais)... (923) (Imposto de Renda)... (34.696) (Contribuição Social)... (28.792) (Ativo Fiscal Diferido - Imp. e Contrib.)... (33.559) (Participações No Lucro)... (11.807) TOTAL DO TOTAL DO Diretoria Colegiada Augusto Sérgio Amorim Costa - Diretor Presidente Braselino Carlos da Assunção Sousa da Silva, Jorge Wilson Campos e Silva Antunes, Geize Maria Teixeira da Silva de Figueiredo e Eugênio Luis de Sousa Pessoa - Diretorrd Conselho de Administração Augusto Sérgio Amorim Costa - Presidente Braselino Carlos da Assunção Sousa da Silva, Aláudio de Oliveira Mello Junior, Tereza Delta dos Santos Serrão, José Carvalho de Melo Filho e Manoel da Silva Pereira Junior - Membros Conselho Fiscal Adelia Maria Macedo Monteiro, José Maria Tavares Teixeira, Raimundo Benedito Pinheiro - Membros Clodoaldo Cesar Moraes das Chagas - Contador CRC (PA) nº /O-0 Demonstrações Financeiras Completas no site: Revista ANBIMA - Dez

16 BANCO DO ESTADO DO PARÁ S/A CNPJ: / Av. Presidente Vargas, Campina CEP Belém - Pará Home Page: (Em Milhares de Reais) CIRCULANTE DISPONIBILIDADES APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ Aplicações no Mercado Aberto Aplicações em depósitos Interfinanceiros TITULOS E VALORES MOBILIÁRIOS Carteira Própria Vinculados a compromisso de recompra Vinculados à prestação de garantia RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS Pagamentos e Recebimentos a Liquidar Depósitos no Banco Central Rec. sobre depósitos de poupança BACEN OPERAÇÕES DE CRÉDITO Setor Privado (Provisão p/ Créd. de Liq. Duvidosa)... (56.018) OUTROS CRÉDITOS Carteira de Câmbio... 7 Rendas a Receber Diversos (Prov. p/ Outros Créd. de Liq. Duvidosa)... (15.380) OUTROS VALORES E BENS Outros Valores e Bens (Provisões para Desvalorizações)... (1.563) Despesas Antecipadas REALIZÁVEL A LONGO PRAZO TITULOS E VALORES MOBILIÁRIOS Carteira Própria RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS SFH - Sist. Financ. de Habitação OPERAÇÕES DE CRÉDITO Setor Privado (Provisão p/ Créd. de Liq. Duvidosa)... (82.074) OUTROS CRÉDITOS Diversos PERMANENTE INVESTIMENTOS No Exterior... 4 Outros Investimentos (Provisão Para Perdas)... (138) IMOBILIZADO DE USO Imóveis de Uso Outras Imobilizações de Uso (Depreciações Acumuladas)... ( ) INTANGÍVEL Outros Ativos Intangíveis (Amortização Acumulada - Intangível)... (41.333) CIRCULANTE DEPOSITOS Depósitos a Vista Depósitos de Poupança Depósitos Interfinanceiros Depósitos a Prazo CAPTAÇÕES NO MERCADO ABERTO Carteira Própria RECURSOS DE ACEITES E EMISSÃO DE TITULOS Recursos de Letras Imobiliárias RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS Recebimentos e Pagamentos a Liquidar RELAÇÕES INTERDEPENDENCIAS Recursos em Transito de Terceiros OBRIG. REPASSES NO PAÍS - INSTIT. OFICIAL BNDES OUTRAS OBRIGACOES Cobr. e Arrec. de Tributos e Assemelhados Carteira de Câmbio... 7 Sociais e Estatutárias Fiscais e Previdenciárias Negociação e Intermediação de Valores Diversas EXIGIVEL A LONGO PRAZO DEPOSITO Depósitos a Prazo CAPTAÇÕES NO MERCADO ABERTO Carteira Própria RECURSOS DE ACEITES E EMISS. DE TITULOS Recursos de Letras Imobiliárias PATRIMÔNIO LIQUIDO De Domiciliados no País Reservas de Lucros Lucros ou Prejuízos Acumulados CONTAS DE RESULTADO Receitas Operacionais (Despesas Operacionais)... ( ) Receitas Não Operacionais (Despesas Não Operacionais)... (1.079) (Imposto de Renda)... (44.011) (Contribuição Social)... (36.476) (Ativo Fiscal Diferido - Imp. e Contrib.)... (35.678) (Participações No Lucro)... (14.258) TOTAL DO TOTAL DO Diretoria Colegiada Augusto Sérgio Amorim Costa - Diretor Presidente Braselino Carlos da Assunção Sousa da Silva - Diretor, Jorge Wilson Campos e Silva Antunes - Diretor, Geize Maria Teixeira da Silva de Figueiredo - Diretora, Eugênio Luis de Sousa Pessoa - Diretor Conselho de Administração Augusto Sérgio Amorim Costa - Presidente Braselino Carlos da Assunção Sousa da Silva, Aláudio de Oliveira Mello Junior,Tereza Delta dos Santos Serrão José Carvalho de Melo Filho, Manoel da Silva Pereira Junior - Membros Conselho Fiscal Adelia Maria Macedo Monteiro, José Maria Tavares Teixeira, Raimundo Benedito Pinheiro - Membros Clodoaldo Cesar Moraes das Chagas - Contador CRC (PA) nº /O-0 Demonstrações Financeiras Completas no site: Revista ANBIMA - Dez

17 BANCO FIDIS S/A CNPJ: / Avenida Contorno, 3455 Bairro Paulo Camilo - Betim - MG (Valores em Milhares de Reais) CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO DISPONIBILIDADES APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ Aplicações no Mercado Aberto TITULOS E VALORES MOBILIÁRIOS E INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVS Carteira Própria OPERAÇÕES DE CREDITO Setor Privado (Provisão para Crédito de Liquidação Duvidosa). (42.335) OUTROS CRÉDITOS Rendas a receber Diversos OUTROS VALORES E BENS Outros Valores e Bens PERMANENTE IMOBILIZADO DE USO Outras Imobilizações de Uso (Depreciações Acumuladas)... (2.490) INTANGIVEL Outras Ativos Intangeveis (Amortizações Acumuladas)... (8.272) CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO DEPÓSITOS Depósitos a Prazo OBRIGAÇÕES POR RECURSOS LETRAS FINANCEIRAS Letras Financeiras OBRIGAÇÕES POR RECURSOS LETRAS CRÉDITO IMOBILIÁRIO Letras de Crédito Imobiliário OBRIGAÇÕES POR REPASSES DO PAÍS - INSTITUIÇÕES OFICIAIS - BNDES INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVS Instrumentos Financeiros Derivativos OUTRAS OBRIGAÇÕES I.O.F a Recolher Fiscais e Previdenciárias Diversas RESULTADOS DE EXERCÍCIOS FUTUROS Resultados de Exercícios Futuros PATRIMÔNIO LÍQUIDO Capital: De Domiciliados no País De Domiciliados no Exterior Reserva Legal Reserva Especial (Ajuste ao Valor de Mercado TVM e Derivados...) (404) Lucros Acumulados TOTAL DO TOTAL DO A DIRETORIA CONTADORA Eucy Aparecida Amorim CRC - MG /O-5 Revista ANBIMA - Dez

18 BANCO GUANABARA S.A. CNPJ: / Av. Brasil, Ramos - CEP: Rio de Janeiro Tel.: (21) (21) Fax: (21) bgb01@uninet.com.br (Valores em Reais) CIRCULANTE E REALIZAVEL A LONGO PRAZO ,85 DISPONIBILIDADES ,90 APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ ,94 Aplicações em Operações Compromissadas ,94 TITULOS E VALORES MOBILIARIOS ,06 Carteira Própria ,63 INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVS ,27 Instrumentos Financeiros Derivativos ,27 VINCULADOS A PRESTAÇÃO DE GARANTIAS ,16 Titulos Dados em Garantia de Operações em Bolsas ,16 RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS ,03 Pagamentos e Recebimentos a Liquidar ,89 Créditos Vinculados ,39 Depósitos no Banco Central ,39 Correspondentes ,75 OPERAÇÕES DE CREDITO ,09 Operações de Credito: ,70 Setor Privado ,70 (Provisão para Creditos de Liquidação Duvidosa). ( ,61) OUTROS CRÉDITOS ,32 Rendas a Receber ,81 Negociação e Intermediação de Valores ,85 Diversos ,60 Créditos de Liquidação Duvidosa... (6.473,94) OUTROS VALORES E BENS ,51 Outros Valores e Bens ,58 Despesas Antecipadas ,93 PERMANENTE ,78 INVESTIMENTOS ,22 Participações em Coligadas e Controladas ,22 No Exterior ,22 Outros Investimentos ,00 IMOBILIZADO DE USO ,99 Imóveis de Uso ,99 INTANGIVEL ,57 Outros Ativos Intangíveis ,96 (Amortização Acumulada de Ativos Intangíveis).. ( ,39) CIRCULANTE E EXIGIVEL A LONGO PRAZO ,18 DEPOSITOS ,19 Depósitos à vista ,78 Depósitos a Prazo ,41 RECURSOS DE ACEITES E EMISSÃO DE TITULOS ,69 Recursos de Letras Imobiliarias ,69 RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS ,23 Serviços de Compensação de cheques ,23 OBRIGAÇÕES POR EMPRESTIMOS ,25 Repasses no Pais - Finame ,25 INSTRUMENTOS FINANC. DERIVS ,00 Operações de Swap ,00 OUTRAS OBRIGAÇÕES ,82 Cobrança e Arrecadação de Trib. e Assemelhados ,33 Sociais e Estatutarias ,00 Fiscais e Previdenciarias ,26 Diversas ,23 RESULTADO DE EXERCICIO FUTURO ,25 Resultado de Exercicios Futuros ,25 PATRIMÔNIO LIQUIDO ,82 Capital Social ,00 Reservas de Capital ,83 Reservas de Lucros ,19 Lucros ou Prejuizos Acumulados ,80 CONTAS DE RESULTADO ,38 Receitas Operacionais ,56 (Despesas Operacionais)... ( ,18) TOTAL DO ,63 TOTAL DO ,63 NOTAS EXPLICATIVAS Os valores de derivativos constantes de nosso balancete patrimonial, de 30/11/2018, representam operações de swap registradas na Cetip, apresentando a seguinte posição: Diferencial a Receber R$ 99 Mil Diferencial a Pagar R$ 11 Mil Contas de Compensação R$ Mil referentes a posição líquida por família de swap. Diretoria Executiva Pedro Aurélio Barata de Miranda Lins - Diretor Presidente Antônio Pádua Arantes - Diretor Carla Santoro - Diretora Ivan Souza de Morais Contador CRC (RJ) /O-7 CPF Revista ANBIMA - Dez

19 BANCO INDUSTRIAL DO BRASIL S.A. CNPJ: / Av. Presidente Juscelino Kubitschek, Itaim Bibi CEP: São Paulo - SP Tel.: (11) Fax: (11) Home Page: (Valores em Milhares de Reais) CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO DISPONIBILIDADES APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ Aplicações no mercado aberto Aplicações em depósitos interfinanceiros Aplicações em moedas estrangeiras TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS Carteira própria Vinculados prestação de garantia RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS Pagamentos e recebimentos a liquidar Depositos no Banco Central OPERAÇÕES DE CRÉDITO Operações de crédito: Setor privado (-) Provisão para créditos de liquidação duvidosa... (35.054) OUTROS CRÉDITOS Carteira de Cambio Negociação e intermediação de valores Adiantamentos e antecipação salariais Pagamentos a ressarcir Cred.trib.imposto de renda e contribuição social Devedores para cpa de valores e bens Devedores para dep. em garantia Imposto de renda a compensar Títulos e Créditos a receber Adiantamentos p/ pgto de contas Devedores diversos - País Diversos (-) Provisão para outros créditos de liquidação duvidosa... (1.086) OUTROS VALORES E BENS Bens não de uso próprio Despesas antecipadas PERMANENTE INVESTIMENTOS Participações em controladas no país Outros investimentos IMOBILIZADO DE USO Imoveis de uso Outras imobilizações de uso (-) Depreciações acumuladas... (12.950) INTANGÍVEL Ativos Intangíveis (-) Amortização acumulada... (40) CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO DEPÓSITOS Depósitos à vista Depósitos interfinanceiros Depósitos a prazo CAPTAÇÕES NO MERCADO ABERTO Carteira de Terceiros RECURSOS DE ACEITES E EMISSÃO DE TÍTULOS Recebimentos Letras Imobiliárias, Hipotecas, Créd RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS Recebimentos e Pagamentos a Liquidar RELAÇÕES INTERDEPENDÊNCIAS Recursos em trânsito de terceiros OBRIGAÇÕES POR EMPRÉSTIMOS Empréstimos no exterior OBRIGAÇÕES POR REPASSES DO PAÍS - INSTITUIÇÕES OFICIAIS BNDES FINAME INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVS Instrumentos financeiros derivativos OBRIGAÇÕES P/ REPASSES DO EXTERIOR Repasses do exterior OUTRAS OBRIGAÇÕES Cobrança e arrecadação de tributos e assemelhados Carteira de câmbio Sociais e estatutarias Fiscais e previdenciárias Provisão para garantias financeiras prestadas Provisão para pagamentos efetuar Credores diversos - país Provisão para contingêcias Diversas RESULTADOS DE EXERCÍCIOS FUTUROS PATRIMÔNIO LIQUIDO Capital De domiciliados no país Reservas de reavaliação Reservas de lucros (-) Ajuste de Avaliação Patrimonial... (12.261) CONTAS DE RESULTADO Receitas operacionais (-) Despesas operacionais... ( ) (-) Imposto de renda... (6.724) (-) Contribuição social... (5.527) Ativo fiscal diferido impostos e contribuições TOTAL DO TOTAL DO NOTAS EXPLICATIVAS O Balancete Patrimonial foi elaborado segundo os dispositivos da Lei das Sociedades por Ações e normas do Banco Central do Brasil, com a adoção das seguintes práticas contábeis: 1 - As receitas e despesas são registradas pelo regime de competência mensal; 2 - O Imposto de Renda e Contribuição Social são provisionados mensalmente conforme a legislação em vigor; 3 - A provisão para créditos de liquidação duvidosa é constituída em montante suficiente para cobrir possíveis perdas na realização dos créditos; 4 - As operações no mercado de derivativos compreendem R$ mil de registro de contratos de futuros. Conselho de Administração e Diretoria Dalmo Goes - Contador - CRC 1SP /O2 CPF: Revista ANBIMA - Dez

20 INDUSTRIAL DO BRASIL DISTRIBUIDORA DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS LTDA. Av. Presidente Juscelino Kubitschek, Itaim Bibi CEP: São Paulo - SP - Tel.: (11) Fax: (11) CNPJ: / Home Page: (Valores em Milhares de Reais) CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO DISPONIBILIDADES APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ Aplicações em depósitos interfinanceiros OUTROS CRÉDITOS Diversos OUTROS VALORES E BENS... 5 Despesas antecipadas... 5 CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO OUTRAS OBRIGAÇÕES Fiscais e previdenciárias Diversas PATRIMÔNIO LÍQUIDO Capital De domiciliados no país Reservas de lucros CONTAS DE RESULTADO Receitas operacionais (Despesas operacionais)... (166) (Imposto de Renda)... (34) (Contribuição Social)... (36) TOTAL DO TOTAL DO NOTAS EXPLICATIVAS O Balancete Patrimonial foi elaborado segundo os dispositivos da Lei das Sociedades por Ações e normas do Banco Central do Brasil, com a adoção das seguintes práticas contábeis: 1 - As receitas e despesas são registradas pelo regime de competência mensal; 2 - O Imposto de Renda e Contribuição Social são provisionados mensalmente conforme a legislação em vigor; 3 - A empresa não operou com derivativos. Diretoria Dalmo Goes - Contador - CRC 1SP /O2 CPF: Revista ANBIMA - Dez

21 CNPJ: / Rodovia Eng. Ermenio Oliveira Penteado, s/nº, Km 57,5, Torre 1, primeiro piso - Bairro Helvétia CEP Indaiatuba SP Tel/Fax: (19) / (19) Home Page: BALANÇO PATRIMONIAL EM 30 DE NOVEMBRO DE 2018 (Valores em Reais) CIRCULANTE ,53 Disponibilidades ,73 Aplicações Interfinanceiras de Liquidez ,57 Aplicações no mercado aberto ,57 Relações Interfinanceiras e Interdependências ,87 Pagamentos e Recebimentos a Liquidar ,14 Depósitos no Banco Central ,23 Correspondentes no Pais ,50 Operações de Crédito ,46 Operações de Crédito - setor privado ,48 (-) Provisão para Crédito de Liquidação Duvidosa... ( ,02) Outros Créditos ,41 Diversos ,99 (-) Provisão para outros Créditos de Liquidação Duvidosa... (84.696,58) Outros Valores e Bens ,49 Outros Valores e Bens ,49 Despesas Antecipadas ,00 REALIZAVEL A LONGO PRAZO ,04 Operações de Crédito ,64 Operações de Crédito - setor privado ,41 (-) Provisão para Crédito de Liquidação Duvidosa... ( ,77) Outros Créditos ,19 Diversos ,14 (-) Provisão para outros Créditos de Liquidação Duvidosa... ( ,95) Outros Valores e Bens ,21 Despesas Antecipadas ,21 PERMANENTE ,16 Imobilizado de Uso ,68 Outros Imobilizados de Uso ,38 (-) Depreciação Acumulada... ( ,70) Intangível ,48 Ativos Intangíveis ,48 CIRCULANTE ,79 Depositos ,48 Depósitos a Vista ,14 Depósitos a Prazo ,64 Depositos Interfinanceiros ,70 Relações Interfinanceiras ,00 Recebimentos e Pagamentos a Liquidar. 406,87 Correspontentes no Pais ,13 Obrigações p/repasses do Pais - Instit Oficiais ,89 FINAME ,89 Obrigações por Repasses do Exterior ,30 Repasses do Exterior ,30 Outras Obrigações ,12 Cobrança e Arrecadação de Tributos e Assem ,92 Sociais e Estatutárias ,70 Fiscais e Previdenciárias ,09 Diversos ,41 EXIGIVEL A LONGO PRAZO ,70 Obrigações p/repasses do Pais - Instit Oficiais ,49 FINAME ,49 Obrigações por Repasses do Exterior ,96 Repasses do Exterior ,96 Outras Obrigações ,25 Diversos ,25 RESULTADO DE EXERCICIOS FUTUROS ,69 Receita de Exercícios Futuros ,69 PATRIMÔNIO LÍQUIDO ,55 Capital Social - de domiciliados no pais ,00 Reservas de Capital ,53 Reservas de Lucros ,85 (-) Ajuste ao Valor de Mercado... ( ,00) Lucros Acumulados ,76 Contas de Resultado ,41 Receitas Operacionais ,98 (-) Despesas Operacionais... ( ,99) Receitas não Operacionais ,52 (-) Despesas não Operacionais... ( ,14) (-) Imposto de Renda... ( ,88) (-) Contribuição Social... ( ,27) Ativo fiscal Diferido - Impostos e Contrib ,06 (-) Participação no Resultado... ( ,87) TOTAL DO ,73 TOTAL DO ,73 FABIOLA ALVES MARIA SALETE COGO DO AMARAL Diretor Responsável pela Área Financeira e Contábil Gerente Controladoria CRC/SP /O-5 Revista ANBIMA - Dez

22 BALANÇO PATRIMONIAL EM 30 DE NOVEMBRO DE 2018 (Valores em Reais) John Deere Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliários Ltda. CNPJ: / Rodovia Eng. Ermenio Oliveira Penteado, s/nº, Km 57,5, Torre 1, primeiro piso - Bairro Helvétia CEP Indaiatuba SP Tel/Fax: (19) / (19) Home Page: CIRCULANTE ,91 Disponibilidades ,36 Aplicações Interfinanceiras de Liquidez ,84 Aplicações em Depósitos Interfinanceiros ,84 Outros Créditos... 0,00 Diversos ,10 (-) Provisão para outros Créditos Liq Duvidosa.. (40.002,10) Outros Valores e Bens ,71 Despesas Antecipadas ,71 CIRCULANTE ,33 Outras Obrigações ,33 Fiscais e Previdenciárias ,33 PATRIMÔNIO LÍQUIDO ,58 Capital Social - de domiciliados no pais ,00 Reservas de Capital ,68 Reservas de Lucros ,80 Lucros Acumulados ,28 Contas de Resultado ,82 Receitas Operacionais ,51 (-) Despesas Operacionais... (19.821,87) (-) Imposto de Renda... (2.540,49) (-) Contribuição Social... (3.387,33) TOTAL DO ,91 ISRAEL GOBATTO DE OLIVEIRA MARIA SALETE COGO DO AMARAL TOTAL DO ,91 Diretor Gerente Controladoria CRC/SP /O-5 Revista ANBIMA - Dez

23 Banco Modal S.A. CNPJ / Matriz: Praia de Botafogo, 501/6º andar - Torre P. de Açúcar Botafogo - RJ - Tel.: (21) Filial: Av. Pres. Juscelino Kubitschek, º andar São Paulo - SP - Tel BALANÇO PATRIMONIAL EM 30 DE NOVEMBRO DE 2018 (Valores em Reais Mil) CIRCULANTE DISPONIBILIDADES APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ Aplicações no Mercado Aberto TÍT. E VAL. MOBIL. E INSTRUM. FINANC. DERIV Carteira Própria Vinculados a Compromissos de Recompra Vinculados a Prestação de Garantias Instrumentos Financeiros Derivativos RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS Pagamentos e recebimentos a liquidar Créditos Vinculados - Depósitos no Banco Central OPERAÇÕES DE CRÉDITO Empréstimos e Títulos Descontados Financiamento TVM (-) Provisão para Créditos de Liquidação Duvidosa... (37.789) OUTROS CRÉDITOS Carteira de câmbio Rendas a receber Negociação e Intermediação de Valores Diversos (-) Provisão para Créditos de Liquidação Duvidosa... (141) OUTROS VALORES E BENS Bens não de uso próprio Despesas Antecipadas REALIZÁVEL A LONGO PRAZO TÍT. E VAL. MOBIL. E INSTRUM. FINANC. DERIV Vinculados a prestação de garantia OPERAÇÕES DE CRÉDITO Empréstimos e Títulos Descontados OUTROS CRÉDITOS Diversos PERMANENTE INVESTIMENTOS Participações em Coligadas e Controladas no País.. 8 Outros Investimentos IMOBILIZADO DE USO IMOBILIZADO EM ANDAMENTO INTANGÍVEL CIRCULANTE DEPÓSITOS Depósitos à Vista Depósitos a Prazo CAPTAÇÕES NO MERCADO ABERTO Carteira Própria Carteira Terceiros Carteira livre Movimentação RECURSOS DE ACEITES E EMISSÕES DE TÍTULOS Letras de Crédito Imobiliário RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS Serviços de compensação de cheques e outros papéis RELAÇÕES INTERDEPENDÊNCIAS Recursos em trânsito de terceiros OBRIGAÇÕES POR EMPRÉSTIMO Empréstimos no exterior INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVS Instrumentos Financeiros Derivativos OUTRAS OBRIGAÇÕES Cobrança e Arrecadação de Tributos Carteira de câmbio Fiscais e Previdenciárias Negociação e Intermediação de Valores Diversas (-) Provisão para garantias prestadas EXIGÍVEL A LONGO PRAZO DEPÓSITOS Depósitos a Prazo OUTRAS OBRIGAÇÕES Fiscais e Previdenciárias Diversas PATRIMÔNIO LÍQUIDO CAPITAL DE DOMICILIADOS NO PAÍS PREJUÍZOS ACUMULADOS... (7.992) AJUSTE A VALOR DE MERCADO - TVM Ações em tesouraria... (10.755) TOTAL DO TOTAL DO POSIÇÕES DE DERIVS As posições de derivativos do Banco Modal em 30/11/2018 apresentam as seguintes posições: - Mercado Futuro: R$ mil/ R$ mil (ativo/passivo) - Operações de swap: R$ 73 mil/ R$ 399 mil (ativo/passivo) - Mercado a termo: R$ mil/ R$ mil (ativo/passivo) A DIRETORIA Contadora: Debora Domingues dos Santos CRC RJ /O-0 - CPF Revista ANBIMA - Dez

24 BALANÇO PATRIMONIAL EM 30 DE NOVEMBRO DE 2018 (Valores em R$ Mil) CIRCULANTE DISPONIBILIDADES APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ Aplicações em Depósitos Interfinanceiros TÍT. E VAL. MOBIL. E INSTRUM. FINANC. DERIV Carteira própria Vinculados a Prestação de Garantias Instrumentos financeiros derivativos OPERAÇÕES DE CRÉDITO Setor Privado OUTROS CRÉDITOS Negociação e Intermediação de Valores Diversos OUTROS VALORES E BENS Despesas Antecipadas REALIZÁVEL A LONGO PRAZO OUTROS CRÉDITOS PERMANENTE IMOBILIZADO DE USO INTANGÍVEL Modal Ditribuídora de Títulos e Valores Mobilíarios LTDA. CNPJ / Matriz: Praia de Botafogo, 501/6º andar - Torre P. de Açúcar Botafogo - RJ - Tel.: (21) CIRCULANTE OUTRAS OBRIGAÇÕES Cobrança e Arrecadação de Tributos Instrumentos financeiros derivativos Fiscais e Previdenciárias Negociação e Intermediação de Valores Diversas PATRIMÔNIO LÍQUIDO CAPITAL DE DOMICILIADOS NO PAÍS PREJUÍZOS ACUMULADOS... (3.573) TOTAL DO A DIRETORIA TOTAL DO Contadora: Debora Domingues dos Santos CRC RJ /O-0 - CPF Revista ANBIMA - Dez

25 (Valores em Milhares de Reais) CIRCULANTE Disponibilidades Aplicações Interfinanceiras de Liquidez Aplicações em Operações Compromissadas Títulos e Valores Mobiliários e Instrumentos Financeiros Derivativos Carteira própria Instrumentos Financeiros Derivativos Vinculados a prestação de garantias Operações de Crédito Outros créditos Carteira de Câmbio Rendas a receber Diversos (-) Provisão outros créditos... (5.768) Outros Valores e Bens PERMANENTE Investimentos Investimentos no Exterior Títulos Patrimoniais... 1 Outros Investimentos Imobilizado de uso Imobilizações de Uso (-) Depreciações Acumuladas... (32.887) BANCO MORGAN STANLEY S.A. CNPJ: / Av. Brigadeiro Faria Lima, º andar São Paulo - SP CIRCULANTE Depósitos Obrigações por Oper. compromissadas Carteira Terceiros Captação por Certificados de Operações Estruturadas Instrumentos Financeiros Derivativos Obrigações por Empréstimos e Repasses Outras obrigações Câmbio Fiscais e Previdenciárias Negociação e Intermediação de Valores Diversas PATRIMÔNIO LÍQUIDO Capital: De Domiciliados no Exterior Reserva de Lucros Ajuste ao Valor de Mercado de TVM e Derivativos TOTAL DO TOTAL DO E PATRIMÔNIO LÍQUIDO CONTADORA: Ana Maria Siqueira de Moura - CRC 1SP130097/O-6 Revista ANBIMA - Dez

26 (Valores em Milhares de Reais) CIRCULANTE Disponibilidades Aplicações Interfinanceiras de Liquidez Aplicações em Operações Compromissadas Títulos e Valores Mobiliários e Instrumentos Financeiros Derivativos Títulos de Renda Fixa Vinculados a Prestação de Garantias Outros Créditos Negociação e Intermediação de Valores Diversos Outros valores e bens Despesas antecipadas PERMANENTE Investimentos... 1 Títulos Patrimoniais... 1 Imobilizado de uso Imobilizações de Uso (-) Depreciações Acumuladas... (4.905) MORGAN STANLEY CTVM S.A. CNPJ: / Av. Brigadeiro Faria Lima, º andar São Paulo - SP CIRCULANTE Outras Obrigações Fiscais e Previdenciárias Negociação e Intermediação de Valores Diversas PATRIMÔNIO LÍQUIDO Capital: De Domiciliados no Exterior Reserva de Lucros Ajuste ao Valor de Mercado de TVM e Derivativos... (65) TOTAL DO A DIRETORIA TOTAL DO E PATRIMÔNIO LÍQUIDO CONTADORA: Ana Maria Siqueira de Moura CRC 1SP130097/O-6 Revista ANBIMA - Dez

27 BANCO PINE S/A - Brasil e Exterior CNPJ.: / Av. das Nações Unidas, º andar - CEP: São Paulo - SP - Tel.: (11) Fax: (11) Home Page: (Valores em Reais) CIRCULANTE ,53 DISPONIBILIDADES ,77 APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ ,89 Aplicações no Mercado Aberto ,21 Aplicações em Depósitos Interfinanceiros ,68 TITS. E VALS. MOBS. E INSTR. FIN. DERIVS ,98 Carteira Própria ,26 Vinc. a Compromissos de Recompra ,32 Instrumentos Financeiros Derivativos ,83 Vinc. à Prestação de Garantias ,57 RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS ,03 Pagamentos e Recebimentos a Liquidar ,43 Depósitos no Banco Central ,93 Correspondentes ,67 OPERAÇÕES DE CREÉDITO ,74 Operações de Crédito ,07 (Provisão p/ Oper. de Crédito de Liq. Duv.)... ( ,33) OUTROS CREDITOS ,68 Créditos para Avais e Fianças Honnrados ,21 Carteira de Câmbio ,06 Rendas a Receber ,15 Negociação e Intermediação de Valores ,75 Diversos ,76 (Prov. p/ Outros Créditos de Liq. Duvidosa)... ( ,25) OUTROS VALORES E BENS ,44 Outros Valores e Bens ,20 Despesas Antecipadas ,24 PERMANENTE ,28 INVESTIMENTOS ,90 No País ,03 No Exterior ,87 Outros Investimentos ,00 IMOBILIZADO DE USO ,33 Outras Imobilizações de Uso ,04 (Depreciações Acumuladas)... ( ,71) INTANGIVEL ,05 Outros Ativos Intangíveis ,61 (Amortização Acumul. de Ativos Intangíveis)... ( ,56) CIRCULANTE ,22 DEPÓSITOS ,46 Depósitos à Vista ,12 Depósitos Interfinanceiros ,22 Depósitos a Prazo ,12 CAPTAÇÕES NO MERCADO ABERTO ,35 Carteira Própria ,26 Carteira de Terceiros ,09 RECURSOS DE ACEITES E EMISSAO DE TITULOS ,91 Recursos de Letras Imobiliarias ,91 RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS ,90 Recebimentos e Pagamentos a Liquidar ,00 Correspondentes ,90 RELAÇÕES INTERDEPENDÊNCIAS ,28 Recursos em Trânsito deterceiros ,28 OBRIGAÇÕES POR EMPRESTIMOS ,78 Emprestimos no Exterior ,78 OBRIGS. P/REPASSES DO PAIS - INSTIT. OFICIAIS ,02 BNDES ,65 FINAME ,09 Outras Instituições ,28 INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVS ,75 Instrumentos Financeiros Derivativos ,75 OBRIGS.P/REPASSES DO EXTERIOR ,85 Repasses do Exterior ,85 OUTRAS OBRIGAÇÕES ,92 Cobranca e Arrec. de Tributos e Assemelhados ,68 Carteira de Câmbio ,00 Fiscais e Previdenciárias ,42 Negociação e Intermediação de Valores ,93 Dividas Subordinadas ,36 Diversas ,53 RESULTADOS DE EXERCICIOS FUTUROS ,01 Resultados de Exercicios Futuros ,01 PATRIMÔNIO LIQUIDO ,09 Capital ,96 De Domiciliados no Pais ,60 De Domiciliados no Exterior ,36 (Ajuste ao Valor de Mercado - TVM e Derivativ).. ( ,86) (Lucros ou Prejuízos Acumulados)... ( ,53) (Ações em Tesouraria)... ( ,48) CONTAS DE RESULTADO... ( ,51) Receitas Operacionais ,81 (Despesas Operacionais)... ( ,40) Receitas não Operacionais ,60 (Despesas não Operacionais)... ( ,31) (Imposto de Renda)... ( ,41) (Contribuição Social)... ( ,45) Ativo Fiscal Diferido - Imp. e Contribuições ,33 (Participações no Lucro)... ( ,68) TOTAL DO ,81 TOTAL DO ,81 PRESIDÊNCIA DIRETORIA EXECUTIVA CONTADOR: José Aparecido da Silva CRC / 1SP /O-4 Revista ANBIMA - Dez

28 PINE INVESTIMENTOS PINE INVESTIMENTOS DTVM LTDA. CNPJ: / Av. das Nações Unidas, º andar CEP: São Paulo - SP Tel.: (11) Fax: (11) Home Page: (Valores em Reais) CIRCULANTE ,56 DISPONIBILIDADES ,91 TITS. E VALS. MOBS. E INSTR. FIN. DERIVS ,64 Carteira própria ,64 OUTROS CRÉDITOS ,71 Diversos ,71 OUTROS VALORES E BENS ,30 Despesas antecipadas ,30 CIRCULANTE ,51 OUTRAS OBRIGAÇÕES ,51 Fiscais e Previdenciarias ,90 Diversas ,61 PATRIMÔNIO LIQUIDO ,76 Capital ,00 De domiciliados no Pais ,00 Reservas de Lucros ,76 CONTAS DE RESULTADO ,29 Receitas Operacionais ,62 (Despesas Operacionais)... ( ,01) (Imposto de Renda)... ( ,91) (Contribuição social)... ( ,41) TOTAL DO ,56 TOTAL DO ,56 PRESIDÊNCIA DIRETORIA EXECUTIVA CONTADOR: José Aparecido da Silva CRC / 1SP /O-4 Revista ANBIMA - Dez

29 Banco Ribeirão Preto S.A. CNPJ / Av. Presidente Vargas no 2121/4 o andar - JD California - CEP Ribeirão Preto - SP Telefone (16) Fax (16) Home Page: contabilidade@brp.com.br (Valores em Reais) CIRCULANTE ,88 DISPONIBILIDADES ,44 APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ ,35 Aplicações no Mercado Aberto ,35 TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS ,57 Carteira Própria ,91 Vinculados a Compromissos de Recompra ,37 Vinculados a Prestação de Garantias ,29 RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS ,09 Pagamentos e Recebimentos a Liquidar ,00 Depósitos no Banco Central ,52 Correspondentes ,57 OPERAÇÕES DE CRÉDITO ,13 Operações de Crédito ,06 (Provisão para Operações de Crédito de Liquidação Duvidosa)... ( ,93) OUTROS CRÉDITOS ,69 Rendas a Receber ,30 Diversos ,50 (Provisões para Outros Créditos de Liquidação Duvidosa)... ( ,11) OUTROS VALORES E BENS ,61 Outros Valores e Bens ,83 (Provisões p/ Desvalorizações)... ( ,22) PERMANENTE ,73 INVESTIMENTOS ,23 No País ,19 Outros Investimentos ,04 IMOBILIZADO DE USO ,50 Outras Imobilizações de Uso ,10 (Depreciações Acumuladas)... ( ,60) CIRCULANTE ,21 DEPÓSITOS ,43 Depósitos à Vista ,78 Depósitos a Prazo ,65 CAPTAÇÕES NO MERCADO ABERTO ,48 Carteira Própria ,48 RECURSOS DE ACEITES E EMISSÃO DE TÍTULOS ,73 Recursos de Letras Imobiliárias ,73 RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS ,98 Recebimentos e Pagamentos a Liquidar ,98 OBRIGS.P/REPASSES DO PAÍS - INSTIT. OFICIAIS ,37 BNDES ,07 FINAME ,85 Outras Instituições ,45 OUTRAS OBRIGAÇÕES ,22 Cobrança e Arrecadação de Tributos e Assemelhados ,13 Sociais e Estatutárias ,64 Fiscais e Previdenciárias ,66 Negociação e Intermediação de Valores ,25 Diversas ,54 PATRIMÂNIO LÍQUIDO ,97 Capital ,00 De Domiciliados no País ,00 Reservas de Capital ,06 Reservas de Lucro ,91 CONTAS DE RESULTADO ,43 Receitas Operacionais ,52 (Despesas Operacionais)... ( ,78) Receitas Não Operacionais ,92 (Despesas Não Operacionais)... ( ,07) (Imposto de Renda)... ( ,47) (Participações no Lucro)... ( ,56) TOTAL DO ,61 TOTAL DO ,61 NOTAS EXPLICATIVAS 1 - As Diretrizes adotadas para a contabilização das operações e para elaboração do Balancete emanam das disposições da lei das sociedades por ações, sujeitas às normas do Banco Central do Brasil. 2 - As receitas e despesas são registradas segundo o regime de competência mensal. 3 - A provisão para o Imposto de Renda é constituída mensalmente. 4 - O efeito líquido da correção monetária sobre o Ativo Permanente Líquido e outras contas sujeitas à correção monetária está sendo apurado, mensalmente, de acordo com a legislação em vigor. PRESIDÊNCIA: Nelson Rocha Augusto DIRETORIA EXECUTIVA: Ermes Stábile Júnior Walter Mitssuo Haga Silvana Coselli Sborgia Glauber Ferreira CONTADOR: Antonio Coelho de Souza Filho CRC.: - 1SP /O-0 CPF: Revista ANBIMA - Dez

30 Banco Votorantim S/A CNPJ: / Avenida das Nações Unidas, Torre A - 18º andar CEP: São Paulo - SP Tel.: (11) Fax.: (11) (Valores em Reais Mil) CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO DISPONIBILIDADES APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ Aplicações no mercado aberto Aplicações em depósitos interfinanceiros Aplicações em moeda estrangeira TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS E INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVS Carteira Própria Vinculados a compromissos de recompra Instrumentos financeiros derivativos Vinculados a prestação de garantias RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS Pagamentos e recebimentos a liquidar Créditos Vinculados: Depósitos no Banco Central Correspondentes OPERAÇÕES DE CRÉDITO Setor Privado (Provisão para créditos de liquidação duvidosa)... ( ) OUTROS CRÉDITOS Créditos por avais e fianças honrados Carteira de Câmbio Rendas a Receber Negociação e intermediação de valores Diversos (Provisão para outros créditos de liquidação duvidosa) ( ) OUTROS VALORES E BENS Outros Valores e Bens (Provisão para desvalorizações)... (25.721) Despesas Antecipadas PERMANENTE INVESTIMENTOS Participações em Coligadas e Controladas: No país Outros investimentos (Provisão para perdas)... (9.512) IMOBILIZADO DE USO Outras imobilizações de uso (Depreciações acumuladas)... ( ) INTANGÍVEL Ativos intangíveis (Amortizações acumuladas)... (87.052) (Imparidade acumulada)... (18.422) CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO DEPÓSITOS Depósitos à vista Depósitos interfinanceiros Depósitos a prazo CAPTAÇÃO NO MERCADO ABERTO Carteira própria Carteira de terceiros Carteira de livre movimentação RECURSOS DE ACEITES E EMISSÃO DE TÍTULOS Recursos de letras imobiliárias, hipotecárias, de crédito e similares Obrigação por títulos e valores mobiliários no exterior RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS Recebimentos e pagamentos a liquidar RELAÇÕES INTERDEPENDÊNCIAS Recursos em trânsito de terceiros OBRIGAÇÕES POR EMPRÉSTIMOS Empréstimos no exterior OBRIGAÇÕES POR REPASSE DO PAÍS - INSTITUIÇÕES OFICIAIS Tesouro nacional BNDES FINAME INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVS OUTRAS OBRIGAÇÕES Cobrança e arrecadação de tributos e assemelhados Carteira de câmbio Sociais e estatutárias Fiscais e previdênciárias Negociação e intermediação de valores Dívidas subordinadas Diversas Instrumentos de dívidas elegíveis a capital RESULTADOS DE EXERCÍCIOS FUTUROS PATRIMÔNIO LÍQUIDO Capital social: De domiciliados no País Reserva de capital Reserva de lucros (Ajuste de avaliação patrimonial)... ( ) Lucros acumulados CONTAS DE RESULTADO Receitas operacionais (Despesas operacionais)... ( ) Receitas não operacionais (Despesas não operacionais)... (16.492) (Imposto de renda)... (91.207) (Contribuição social)... (53.584) Ativo fiscal diferido - Impostos e contribuições (Participações no lucro e resultado)... (40.320) TOTAL DO A DIRETORIA TOTAL DO Alexei De Bona Contador - PR /0 Revista ANBIMA - Dez

31 (Valores em Reais Mil) CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO DISPONIBILIDADES APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ Aplicações no mercado aberto Aplicações em depósitos interfinanceiros TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS E INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVS Vinculados a prestação de garantias OUTROS CRÉDITOS Rendas a Receber Negociação e intermediação de valores Diversos OUTROS VALORES E BENS Despesas Antecipadas PERMANENTE INVESTIMENTOS Outros investimentos (Provisão para perdas)... (4.975) IMOBILIZADO DE USO Outras imobilizações de uso (Depreciações acumuladas)... (7.329) INTANGÍVEL Ativos intangíveis (Amortizações acumuladas)... (4.810) Votorantim Asset Management DTVM Ltda. CNPJ: / Avenida das Nações Unidas, Torre A - 11º andar CEP: São Paulo - SP Tel.: (11) Fax.: (11) CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO CAPTAÇÃO NO MERCADO ABERTO Carteira de terceiros OUTRAS OBRIGAÇÕES Cobrança e arrecadação de tributos e assemelhados Sociais e estatutárias Fiscais e previdênciárias Negociação e intermediação de valores Diversas PATRIMÔNIO LÍQUIDO Capital social: De domiciliados no País Reserva de lucros Lucros acumulados CONTAS DE RESULTADO... (5.386) Receitas operacionais (Despesas operacionais)... (78.661) (Despesas não operacionais)... (1.807) (Imposto de renda)... (4.418) (Contribuição social)... (3.527) Ativo fiscal diferido - Impostos e contribuições (Participações no lucro e resultado)... (6.876) TOTAL DO A DIRETORIA TOTAL DO Alexei De Bona Contador - PR /0 Revista ANBIMA - Dez

32 Av. Nossa Senhora dos Navegantes Lojas 07 e 08, Ed. Palácio da Praia - Enseada do Suá - Vitória - ES Carta Patente: A-68/675 - CNPJ: / (Valores em Reais Mil) CIRCULANTE Disponibilidades Aplicações Interfinanceiras de Liquidez Aplicações em Operações Compromissadas Outros Créditos Rendas a Receber Diversos Outros Valores e Bens Despesas Antecipadas REALIZÁVEL A LONGO PRAZO Outros Créditos PERMANENTE Investimentos Participações em Coligadas e Controladas Imobilizado de Uso Outras Imobilizações de Uso (Depreciações Acumuladas)... ( ) CIRCULANTE Outras Obrigações Cobrança e Arrecadação de Tributos e Assemelhados... 1 Sociais e Estatutárias Fiscais e Previdenciárias Negociação e Intermediação de Valores Diversas PATRIMÔNIO LÍQUIDO Capital De Domiciliados no País Reservas de Lucros Contas de Resultado Receitas Operacionais (Despesas Operacionais)... ( ) (Despesas não Operacionais)... (34) (Apuração de Resultado (IRPJ/CSLL))... ( ) (Participações no Lucro)... (6.511) TOTAL DO TOTAL DO Alexandre Coelho Ceotto Diretor Presidente Abel Santos Lima Contador CRC-ES /O-9 Bruno Curty Vivas Diretor de Operações Revista ANBIMA - Dez

33 Bank of America Merrill Lynch Banco Múltiplo S.A. CNPJ: / Av. Brigadeiro Faria Lima, º andar CEP São Paulo - SP - Brasil Tel.: (11) Fax: (11) BALANCETE PATRIMONIAL LEVANTADO EM 30 DE NOVEMBRO DE 2018 (Valores em Reais mil) CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO Disponibilidades Disponibilidades em Moedas Estrangeiras Aplicações Interfinanceiras de Liquidez Aplicações em Operações Compromissadas Aplicações em Depósitos Interfinanceiros Títulos e Valores Mobiliários e Instrumentos Financeiros Derivativos Livres Vinculados a Operações Compromissadas Instrumentos Financeiros Derivativos Vinculados à prestação de Garantias Relações Interfinanceiras Pagamentos e Recebimentos a Liquidar Créditos Vinculados - Dep. Bacen Correspondentes Operações de Crédito Operações de Crédito - Setor Privado (Provisão para Créditos de Liquidação Duvidosa)... (77) Outros Créditos Carteira de Câmbio Rendas a Receber Negociação e Intermediação de Valores Diversos Outros Valores e Bens Despesas Antecipadas PERMANENTE Investimentos Outros Investimentos Imobilizado de Uso Outras Imobilizações de Uso (Depreciações Acumuladas)... (49.045) CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO Depósitos Depósitos à Vista Depósitos Interfinanceiros Depósitos a Prazo Captações no Mercado Aberto Carteira Própria Carteira de Terceiros Relações Interfinanceiras Recebimentos e Pagamentos a Liquidar Relações com Correspondentes Relações Interdependências Recursos em Trânsito de Terceiros Obrigações por Empréstimos e Repasses Empréstimos no Exterior Instrumentos Financeiros Derivativos Operações de Swap Obrigação por Compra de Termo a Pagar Obrigações por Venda a Termo a Entregar Premio de Opções Lançadas - Ativos Financeiros e Mercadorias Outros Instrumentos Financeiros Derivativos Outras Obrigações Carteira de Câmbio Sociais e Estatutárias Fiscais e Previdenciárias Negociação e Intermediação de Valores Diversas RESULTADOS DE EXERCÍCIOS FUTUROS Resultados de Exercícios Futuros PATRIMÔNIO LÍQUIDO Capital Social Capital de Domiciliados no Exterior Reservas de Lucros Reserva Legal Reservas Estatutárias Lucros ou Prejuízos Acumulados Lucros ou Prejuízos Acumulados Receitas (Despesas)... ( ) TOTAL DO TOTAL DO A DIRETORIA RICARDO KENJI MUKAI - Contador - CRC 1SP /O-8 Revista ANBIMA - Dez

34 BALANCETE PATRIMONIAL LEVANTADO EM 30 DE NOVEMBRO DE 2018 (Valores em Reais mil) Merrill Lynch S.A Corretora de Títulos e Valores Mobiliários CNPJ: / Av. Brigadeiro Faria Lima, º andar CEP São Paulo - SP - Brasil Tel.: (11) Fax: (11) CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO Disponibilidades Depósitos Bancários Aplicações Interfinanceiras de Liquidez Aplicações em Depósitos Interfinanceiros Títulos e Valores Mobiliários e Instrumentos Financeiros Derivativos Livres... 4 Vinculados à prestação de Garantias Outros Créditos Negociação e Intermediação de Valores Diversos Outros Valores e Bens Despesas Antecipadas TOTAL DO CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO Outras Obrigações Sociais e Estatutárias Fiscais e Previdenciárias Negociação e Intermediação de Valores Diversas PATRIMÔNIO LÍQUIDO Capital Social Capital de Domiciliados no Exterior Reservas de Lucros Reserva Legal Reservas Estatutárias Reserva para incentivos fiscais Reservas Especiais de Lucros Lucros ou Prejuízos Acumulados Lucros ou Prejuízos Acumulados Receitas (Despesas)... (59.756) TOTAL DO A DIRETORIA RICARDO KENJI MUKAI - Contador - CRC 1SP /O-8 Revista ANBIMA - Dez

35 (Valores em Milhares de Reais) CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO DISPONIBILIDADES APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ Aplicações no Mercado Aberto TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS E INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVS Livres Vinculados à Prestação de Garantias OUTROS CRÉDITOS Rendas a Receber Negociação e Intermediação de Valores Diversos OUTROS VALORES E BENS Despesas Antecipadas PERMANENTE IMOBILIZADO DE USO INTANGÍVEL BGC LIQUIDEZ DISTRIBUIDORA DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS LTDA. CNPJ / Av. Almirante Barroso, 52/23º andar - Centro - CEP Rio de Janeiro - RJ - Tel: (21) CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO OBRIGAÇÕES POR EMPRÉSTIMOS E REPASSES Obrigações por Empréstimos no País OUTRAS OBRIGAÇÕES Participação no Resultado Fiscais e Previdenciárias Negociação e Intermediação de Valores Diversas PATRIMÔNIO LÍQUIDO Capital de Domiciliados no País Ajuste de Avaliação Patrimonial... 2 (-) Prejuízos Acumulados... (16.854) CONTAS DE RESULTADO Receitas Operacionais (-) Despesas Operacionais... (49.605) (-) Imposto de Renda... (85) (-) Contribuição Social... (172) (-) Participação no Resultado... (15.826) TOTAL DO TOTAL DO NOTAS EXPLICATIVAS 1 - O balancete foi elaborado de acordo com a legislação societária brasileira e normas do Banco Central do Brasil. 2 - As receitas e despesas são reconhecidas segundo o regime contábil de competência mensal. DIRETOR Marcelo dos Santos Contador Responsável: José Luiz Gonzaga - C.R.C: /O-5 S - RJ - CPF: Synthesis Assessoria Contábil e Fiscal SS LTDA Revista ANBIMA - Dez

36 C.M. CAPITAL MARKETS C.C.T.V.M. LTDA CNPJ: / Rua Gomes de Carvalho, º and. - Vila Olímpia - São Paulo - SP CEP: Tel.: (11) Fax: (11) Home Page: (Valores em Reais) CIRCULANTE Disponibilidades Títulos e Valores Mobiliários Carteira Própria Outros Créditos Rendas a Receber Negociação e Intermediação de Valores Diversas Outros Valores e Bens Despesas Antecipadas PERMANENTE Investimentos Outros Investimentos Imobilizado de Uso Outras Imobilizações de uso (-) Depreciações Acumuladas... ( ) Diferido... - Gastos De Organização e Expansão (-) Amortizações Acumuladas... (20.000) Intangível Ativos Intangíveis (-) Amortizações Acumuladas... ( ) CIRCULANTE Outras Obrigações Sociais e Estatutárias Fiscais e Previdenciarias Negociação e Intermediação de Valores Diversas PATRIMÔNIO LIQUIDO Capital Social De Domiciliados no Exterior Lucros/Prejuízos Acumulados... ( ) Titulos Disponivel para Venda CONTAS DE RESULTADO... ( ) Receitas Operacionais (-) Despesas Operacionais... ( ) (-) Despesas não Operacionais... ( ) (-) Participação nos Lucros... ( ) TOTAL DO TOTAL DO NOTAS EXPLICATIVAS Circular do Bacen nº 2.951/99 - Em 30/11/2018, os valores referentes a intermediações no mercado de Swap são:... Ativo Circulante Ct. de Compensação Intermediação de Swap... R$ mil R$ mil Contador: Mauro de Andrade C.R.C. - SP - 1SP /O-0 Revista ANBIMA - Dez

37 C.M. CAPITAL MARKETS D.T.V.M. LTDA CNPJ: / Rua Gomes de Carvalho, º and. - Cj Vila Olímpia - São Paulo - SP CEP: Tel.: (11) Fax: (11) Home Page: (Valores em Reais) CIRCULANTE Disponibilidades Aplicações Interfinanceira de Liquidez Operações Compromissadas Outros Créditos Diversos Outros Valores e Bens Diversos PERMANENTE Imobilizado de Uso Outras Imobilizações de Uso (-) Depreciações Acumuladas... (31.116) Intangível Ativos Intangíveis (-) Amortizações Acumuladas... (1.281) CIRCULANTE Outras Obrigações Sociais e Estatutarias Fiscais e Previdenciarias Diversas Negociação e Intermediação de Valores PATRIMÔNIO LIQUIDO Capital Social De Domiciliados no Exterior Lucros Acumulados... ( ) CONTAS DE RESULTADO... (23.776) Receitas Operacionais (-) Despesas Operacionais... ( ) (-) Imposto de Renda e Contribuição Social... ( ) TOTAL DO TOTAL DO Contador: Mauro de Andrade C.R.C. - SP - 1SP /O-0 Revista ANBIMA - Dez

38 (Valores em Reais) CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ,26 Disponibilidades ,41 Caixa e Bancos ,18 Bcos Dep. Moeda Extrangeira no País ,97 Moedas Estrangeiras ,26 Tit. e Valores Mob. e Instr. Financeiro ,96 Aplicações de Curto Prazo ,96 Outros Créditos ,71 Rendas a Receber ,31 Corretagens de Câmbio a Receber ,31 Diversos ,40 Imposto e Contrib a Compensar ,29 Adto Diversos ,68 Valores a Receber ,43 Dev. diversos no país ,00 Outros Valores Bens ,18 Despesas Antecipadas ,18 NÃO CIRCULANTE ,80 Imobilizado ,80 Inst. Móveis e Equip. de Uso ,76 Instalações ,36 Móveis e Utensílios ,24 Equipamentos ,59 (-) Depreciação Acum. de Móveis e Equip.... ( ,43) Outros ,75 Sistema de Comunic. Equipamentos ,99 Equipamento de Proc. de Dados ,22 (-) Deprec. Acum. Sist. Comunic. Equip.... (18.918,61) (-) Deprec. Acum. Equip. Proc. Dados... ( ,85) Intangíveis ,29 Outros Ativos Intangíveis ,56 (-) Amort. Bens Intangíveis... (2.513,27) CGC (MF) / Aut. Func. BACEN No 93/003 Av. São Luís, Sobreloja - Sala 25 Bairro Centro CEP São Paulo - SP - Brasil Fone (11) CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ,84 Recursos em Transito de Terceiros ,97 Ordem Pagamento em Moedas Estrangeiras ,97 Outras Obrigações ,56 Fiscais e Previdenciárias ,80 Impostos e Contribuições a Recolher ,80 Diversas ,76 Desp. de Pessoal ,28 Outros Pagamentos ,70 Cred. Diversos - país ,78 PATRIMÔNIO LÍQUIDO ,31 Capital Social ,00 Cotas - País ,00 Reservas de Lucros ,78 Reservas p/ Integridade do Capital ,42 Reservas Estutárias ,42 Reservas Especiais de Lucros ,94 Lucros/Prejuízo Acumulados... (24.356,47) Resultado do 1º Semestre... (24.356,47) Contas de Resultado... ( ,78) Receitas Operacionais ,66 (-) Despesas Operacionais... ( ,44) TOTAL DO ,06 DIRETORIA: Aristides Seacero - Sócio TOTAL DO ,06 CONTADOR: Maurício Batista de Macedo CRC-1SP /O-9 Revista ANBIMA - Dez

39 Goldman Sachs do Brasil Banco Múltiplo S.A. CNPJ: / Rua Leopoldo Couto de Magalhães Jr., nº º andar - São Paulo - SP BALANÇO PATRIMONIAL EM 30 DE NOVEMBRO DE 2018 (Valores em Reais Mil) CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO Disponibilidades Aplicações interfinanceiras de liquidez Aplicações em operações compromissadas Aplicações em depósitos interfinanceiros Títulos e valores mobiliários e Instrumentos financeiros derivativos Livres Vinculados a compromissos de recompra Vinculados à prestação de garantias Instrumentos financeiros derivativos Operações de crédito Operações de crédito (-) Provisão para operações de crédito... (3.604) Outros créditos Carteira de câmbio Negociação e intermediação de valores Diversos Outros valores e bens Despesas antecipadas PERMANENTE Investimentos Participação em controlada no país Imobilizado de uso Móveis e equipamentos em estoque Outras imobilizações de uso (-) Depreciações acumuladas... (50.456) CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO Depósitos Depósitos interfinanceiros Depósitos a prazo Captações no mercado aberto Carteira própria Carteira de terceiros Carteira livre movimentação Recursos de aceites cambiais, letras imobiliárias e hipotecárias, debêntures e similares Captação por certificados de operações estruturadas Obrigações por empréstimos Empréstimos no exterior Instrumentos financeiros derivativos Outras obrigações Carteira de câmbio Sociais e estatutárias Fiscais e previdenciárias Negociação e intermediação de valores Diversas PATRIMÔNIO LÍQUIDO Capital social - de domiciliados no exterior Reservas de capital Reservas de lucros Lucros acumulados Contas de resultado Receitas operacionais (-) Despesas operacionais... ( ) Receitas não operacionais (-) Imposto de renda... (34.871) Contribuição social (-) Participações no lucro... (4.597) TOTAL DO TOTAL DO E PATRIMÔNIO LÍQUIDO Diretoria: Diretora Presidente - Maria Silvia Bastos Marques. Diretores - André dos Santos Mendonça, Antonio R. G. P. da S. Pereira, Daniel Motta Camargo Silva, Gersoní Analla Fernandes Montes Munhoz, Juliano Meira Campos Arruda, Kathia Aparecida Autuori, Ricardo Donisete Stabile e Silvia Regina C. Valente Contadora: Tatiana L. M. Navarro Baldivieso - 1SP240271/O-7 Revista ANBIMA - Dez

40 Goldman Sachs do Brasil Corretora de Títulos e Valores Mobiliários S.A. CNPJ: / Rua Leopoldo Couto de Magalhães Jr., nº º andar - São Paulo - SP BALANÇO PATRIMONIAL EM 30 DE NOVEMBRO DE 2018 (Valores em Reais Mil) CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO Disponibilidades Aplicações interfinanceiras de liquidez Aplicações em operações compromissadas Aplicações em depósitos interfinanceiros Títulos e valores mobiliários e Instrumentos financeiros derivativos Livres Vinculados à prestação de garantias Outros créditos Rendas a receber Negociação e intermediação de valores Diversos Outros valores e bens Despesas antecipadas PERMANENTE Imobilizado de uso Outras imobilizações de uso (-) Depreciações acumuladas... (2.084) CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO Outras obrigações Fiscais e previdenciárias Negociação e intermediação de valores Diversas PATRIMÔNIO LÍQUIDO Capital social - de domiciliados no país Reservas de capital Reservas de lucros Lucros acumulados Contas de resultado Receitas operacionais (-) Despesas operacionais... (36.389) (-) Imposto de renda... (4.198) (-) Contribuição social... (3.459) TOTAL DO TOTAL DO E PATRIMÔNIO LÍQUIDO Diretor Presidente interino: Juliano Meira Campos Arruda Diretoria: André dos Santos Mendonça, Gersoní Analla Fernandes Montes Munhoz, Kathia Aparecida Autuori, Ricardo Donisete Stabile e Silvia Regina C. Valente Contadora: Tatiana L. M. Navarro Baldivieso - 1SP240271/O-7 Revista ANBIMA - Dez

41 ICAP DO BRASIL CORRETORA DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS LTDA CNPJ: / Rio de Janeiro: Av. das Américas, 3500/Bl. 1 - Ed. Londes/2º and. - Barra da Tijuca São Paulo: Rua São Tomé, 86-21º andar - Vila Olímpia Homepage: (Valores em Milhares de Reais) CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO Disponibilidades Aplicações interfinanceiras de liquidez Aplicações no Mercado Aberto Títulos e valores mobiliários e Instrumentos Financeiros Derivativos Carteira própria Instrumentos financeiros derivativos Vinculados a prestação de garantias Operações de crédito Operações de Credito - Setor Privado (-) Provisão para crédito de liquidação duvidosa... (7) Outros créditos Rendas a receber Negociação e intermediação de valores Diversos (-) Provisão para outros créditos de liquidação duvidosa... (91) Outros valores e bens Despesas antecipadas PERMANENTE Investimento Imobilizado Intangível CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO Instrumentos Financeiros Derivativos Instrumentos Financeiros Derivativos Outras obrigações Cobrança e arrecadação de tributos e assemelhados Sociais e Estatutárias Obrigações fiscais e previdenciárias Negociação e intermediação de valores Diversas PATRIMÔNIO LÍQUIDO Capital social Reserva de Capital (-) Ajuste a Valor de Mercado... (2) (-) Prejuízos acumulados... ( ) CONTAS DE RESULTADO... (3.127) Receitas operacionais (-) Despesas Operacionais... (62.354) TOTAL DO TOTAL DO DERIVS - Circular BACEN Nº de 21/06/ Posição em 30/11/ Valores em Milhares de Reais Swaps - BM&F Vl a Receber Vl a Pagar DIRETORIA: Eduardo Nogueira da Rocha Azevedo CONTADOR: Anna Carolina Rodrigues Rocha - CRC - RJ /O-0 Revista ANBIMA - Dez

42 Icatu DTVM Ltda. C.N.P.J / Matriz: Av. Ataulfo de Paiva, Sala 402 (parte) - Leblon- RJ - CEP: Tel.: (21) (Valores em Milhares de Reais) CIRCULANTE DISPONIBILIDADES OUTROS CRÉDITOS Impostos a compensar Diversos... 5 NÃO CIRCULANTE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS Carteira Própria INVESTIMENTOS... 6 Outros Investimentos... 6 IMOBILIZADO DE USO Outras Imobilizações de Uso CIRCULANTE OUTRAS OBRIGAÇÕES Fiscais e Previdenciárias... 9 Diversas PATRIMÔNIO LÍQUIDO CAPITAL REALIZADO De Domiciliados no País RESERVAS PREJUÍZOS ACUMULADOS... (499) RESULTADO DO 2º SEMESTRE DE (259) Receitas Operacionais (-) Despesas Operacionais... (309) TOTAL DO TOTAL DO DIRETORIA: Antonio Carlos Dantas Mattos Luciano Soares Bernardo Calmon Du Pin e Almeida POSIÇÕES DE DERIVS A Icatu DTVM Ltda. não apresenta posições abertas em 30 de Novembro de CONTADOR: Élyson Embiruçú de Souza CRC BA /O-8 T-RJ Revista ANBIMA - Dez

43 (Valores em Milhares de Reais) INFINITY CORRETORA DE CÂMBIO, TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS S/A CNPJ: / Rua Funchal, 418/23 o andar Vila Olimpia - São Paulo - CEP: CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO DISPONIBILIDADES TÍTULOS E VALS. MOBS. E INSTRUM. FINANC.DERIVS Carteira Própria OUTROS CRÉDITOS Rendas a Receber Diversos OUTROS VALORES E BENS Despesas Antecipadas PERMANENTE IMOBILIZADO DE USO Instalações, Moveis e Equip.de Uso Outras Imobilizações de Uso (-) Depreciação Acumulada... (957) CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO OUTRAS OBRIGAÇÕES Fiscais e Previdenciárias Diversas PATRIMÔNIO LÍQUIDO Capital De Domiciliados no País Ajuste a Valor de Mercado TVM - Títulos Disponíveis p/venda Lucros ou Prejuízos Acumulados... (3.830) Contas de Resultado... (215) Receitas Operacionais (-) Despesas Operacionais... (1.703) TOTAL DO DIRETORIA: Celso Gil Fernandez, Sérgio Alves Pessanha (*) e Karina Alves Miloni Pedrosa TOTAL DO (*) CONTADOR - CRC RJ /O-2 - T-SP - CPF: Revista ANBIMA - Dez

44 Magliano S.A. Corretora de Câmbio e Valores Mobiliários Av. Angélica, º andar - Consolação SÃO PAULO - SP - CEP CNPJ: / Home Page: (Valores em Reais Mil) CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO DISPONIBILIDADES APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ Aplicações no Mercado Aberto TVM E INSTR. FINANCEIROS DERIVS Títulos Livres: Títulos de Renda Fixa OUTROS CRÉDITOS Rendas a Receber Negociação e Intermediação de Valores Diversos (Provisão p/ Outros Créditos de Liq. Duvidosa)... (1) OUTROS VALORES E BENS Despesas Antecipadas CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO OUTRAS OBRIGAÇÕES Fiscais e Previdenciárias Negociação e Intermediação de Valores Diversas PATRIMÔNIO LÍQUIDO AJUSTADO Capital: De Domiciliados no país Ajustes ao valor de mercado TVM e Derivativos... 1 Lucros ou prejuízos acumulados... (20.221) Contas de Resultado... (2.769) Receitas Operacionais (Despesas Operacionais)... (6.382) PERMANENTE IMOBILIZADO DE USO Outras Imobilizações de Uso (Depreciações Acumuladas)... (3.169) INTANGIVEL Outros Ativos Intangiveis (Amortização Acumulada)... (61) TOTAL DO TOTAL DO E PATRIMÔNIO LÍQUIDO DIRETOR RAYMUNDO MAGLIANO NETO Reinaldo Dantas Contador - CRC-1SP /O-6 Revista ANBIMA - Dez

45 OPPORTUNITY DISTRIBUIDORA DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS LTDA. Av. Presidente Wilson, º andar - Centro - Rio de Janeiro R.J.- CEP: Tel: Fax: CNPJ: / Home Page: (Valores em Reais) CIRCULANTE ,68 DISPONIBILIDADES ,11 TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS ,80 Carteira Própria ,80 OUTROS CREDITOS ,77 Rendas a Receber ,10 Diversos ,67 PERMANENTE ,13 IMOBILIZADO DE USO ,13 Outras Imobilizacoes de Uso ,19 (Depreciações Acumuladas)... ( ,06) CIRCULANTE ,48 OUTRAS OBRIGAÇÕES ,48 Fiscais e Previdenciarias ,37 Diversas ,11 PATRIMÔNIO LIQUIDO ,64 Capital Social ,00 De Domiciliados no Pais ,00 Reservas de Lucros ,95 Lucros ou Prejuízos Acumulados... ( ,31) CONTAS DE RESULTADO ,69 Receitas Operacionais ,81 (Despesas Operacionais)... ( ,12) (Participação no Lucro)... ( ,00) TOTAL DO ,81 DIRETORIA: Norberto Aguiar Tomaz - Diretor Ana Carolina de Oliveira Silva Moreira Lima - Diretora TOTAL DO ,81 Contador: Marcelo Seixas Cavalcanti de Albuquerque CRC-RJ /O-8 Revista ANBIMA - Dez

46 (Valores em Milhares de Reais) CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO DISPONIBILIDADES APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ Aplicações no Mercado Aberto TVM E INSTR. FINANCEIROS DERIVS Carteira Própria Vinculados à Prestação de Garantias OUTROS CRÉDITOS Rendas a Receber Negociação e Intermediação de Valores Diversos (Provisão p/ Outros Créditos de Liq. Duvidosa)... (42) OUTROS VALORES E BENS Despesas Antecipadas PERMANENTE INVESTIMENTOS Títulos Patrimoniais IMOBILIZADO DE USO Outras Imobilizações de Uso (Depreciações Acumuladas)... (4.135) INTANGIVEL Outros Ativos Intangiveis (Amortização Acumulada)... (66) PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A CNPJ (MF) / Av. Brigadeiro Faria Lima, º andar - São Paulo - SP - CEP: Home Page: planner@planner.com.br CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO OUTRAS OBRIGAÇÕES Sociais e Estatutárias Fiscais e Previdenciárias Negociação e Intermediação de Valores Diversas PATRIMÔNIO LÍQUIDO AJUSTADO Capital: De Domiciliados no país Ajustes ao valor de mercado TVM e Derivativos Lucros ou prejuízos acumulados Lucros ou prejuizos acumulados (-) Dividendos e Lucros pagos antecipadamente... (400) Contas de Resultado Receitas Operacionais (Despesas Operacionais)... (27.445) (Imposto de Renda)... (228) (Contribuição Social)... (195) (Participações no Lucro)... (263) TOTAL DO A DIRETORIA TOTAL DO E PATRIMÔNIO LÍQUIDO REINALDO DANTAS Contador CRC-1SP /O-6 Revista ANBIMA - Dez

47 (Valores em Milhares de Reais) CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO Sociedade de Crédito ao Microempreendedor S/A CNPJ (MF) / Av. Brigadeiro Faria Lima, º andar - São Paulo - SP - CEP: Home Page: planner@planner.com.br CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO... 1 TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS E INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVS Carteira Própria OUTROS CRÉDITOS... 2 Diversos... 2 OUTRAS OBRIGAÇÕES... 1 Fiscais e Previdenciárias... 1 PATRIMÔNIO LÍQUIDO AJUSTADO Capital: De Domiciliados no país Reservas de Lucros Lucros ou Prejuízos Acumulados... 2 Contas de Resultado... (18) Receitas Operacionais (Despesas Operacionais)... (56) TOTAL DO A DIRETORIA TOTAL DO E PATRIMÔNIO LÍQUIDO REINALDO DANTAS Contador CRC-1SP /O-6 Revista ANBIMA - Dez

48 (Valores em Milhares de Reais) CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO DISPONIBILIDADES TVM E INSTR. FINANCEIROS DERIVS Carteira Própria OUTROS CRÉDITOS Rendas a Receber Diversos (Provisão p/ Outros Créditos de Liq. Duvidosa)... (809) OUTROS VALORES E BENS... 6 Despesas Antecipadas... 6 PERMANENTE INVESTIMENTOS Participação em Coligadas/Controladas: no País IMOBILIZADO DE USO Outras Imobilizações de Uso (Depreciações Acumuladas)... (192) PLANNER TRUSTEE - Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliários Ltda. CNPJ (MF) / Av. Brigadeiro Faria Lima, º andar - São Paulo - SP - CEP: Home Page: planner@planner.com.br CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO OUTRAS OBRIGAÇÕES Sociais e Estatutárias Fiscais e Previdenciárias Diversas PATRIMÔNIO LÍQUIDO Capital: De Domiciliados no país Ajustes ao valor de mercado TVM Derivativos Lucros ou Prejuízos acumulados Contas de Resultado Receitas Operacionais (Despesas Operacionais)... (1.887) (Imposto de Renda)... (85) (Contribuição Social)... (78) TOTAL DO TOTAL DO E PATRIMÔNIO LÍQUIDO A DIRETORIA REINALDO DANTAS Contador CRC-1SP /O-6 Revista ANBIMA - Dez