REVISTA. Demonstrações Financeiras - Edição Abril/ 2018

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1 REVISTA Demonstrações Financeiras - Edição Abril/ 2018

2 Revista ANBIMA Publicação mensal online especializada na divulgação de demonstrações financeiras de instituições do mercado. Presidente Carlos Ambrósio Vice-Presidentes Carlos André, Flavio Souza, Luiz Sorge, Miguel Ferreira, Pedro Lorenzini, Ricardo Almeida e Sérgio Cutolo Diretores Alenir Romanello, Carlos Salamonde, Fernando Rabello, Jan Karsten, José Eduardo Laloni, Julio Capua, Luiz Chrysostomo, Luiz Fernando Figueiredo, Lywal Salles Filho, Pedro Rudge, Reinado Lacerda, Saša Markus, Teodoro Lima e Vital Menezes Comitê Executivo José Carlos Doherty, Ana Claudia Leoni, Francisco Vidinha, Guilherme Benaderet, Patrícia Herculano, Eliana Marino, Lina Yajima, Marcelo Billi, Soraya Alves e Thiago Baptista Rio de Janeiro Avenida República do Chile, º andar CEP São Paulo Av. das Nações Unidas, º andar CEP

3 Índice BANCO BTG PACTUAL S/A 4 BANCO CARGILL S/A 9 BANCO COOPER DO BRASIL S/A - BANCOOB 10 BANCO COOPER SICREDI S/A 11 BANCO GUANABARA S/A 12 BANCO JOHN DEERE S/A 13 BANCO MORGAN STANLEY S/A 15 BANCO PINE S/A 17 BANCO RIBEIRÃO PRETO S.A. 19 BANCO SISTEMA S.A. 5 BANCO VOTORANTIM S/A 20 BANESTES DTVM 22 BANK OF AMERICA MERRILL LYNCH BANCO MÚLTIPLO S.A. 23 BGC LIQUIDEZ DIST. DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS LTDA. 25 BTG PACTUAL ASSET MANAGEMENT S/A DTVM 6 BTG PACTUAL CORRETORA DE TÍT. E VAL. MOBILIÁRIOS S/A 7 BTG PACTUAL SERVIÇOS FINANCEIROS S/A DTVM 8 C.M. CAPITAL MARKETS CORR. DE CÂMBIO, TÍT. E VAL. MOB. LTDA 26 C.M. CAPITAL MARKETS DTVM LTDA 27 DECYSEO CORRETORA DE CÂMBIO LTDA. 28 GOLDMAN SACHS DO BRASIL BANCO MÚLTIPLO S/A 29 GOLDMAN SACHS DO BRASIL CORR. DE TIT. E VAL. MOBILIÁRIOS S/A 30 ICAP DO BRASIL CORRETORA DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS LTDA 31 ICATU DIST. DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS LTDA 32 INFINITY CORRETORA DE CÂMBIO, TÍT. E VAL. MOBILIÁRIOS S/A 33/34 JOHN DEERE DISTR. DE TÍT. E VAL. MOBILIÁRIOS LTDA 14 2

4 MERRILL LYNCH S/A CORRETORA DE TIT. E VALORES MOBILIÁRIOS 24 MORGAN STANLEY CTVM S/A 16 OPPORTUNITY DIST. DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS LTDA 35 PINE INVESTIMENTOS DTVM LTDA 18 RENASCENÇA DIST. DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS LTDA 36 VOTORANTIM ASSET MANAGEMENT DTVM LTDA 21 INSTITUIÇÕES ASSOCIADAS 37 3

5 Balancete Patrimonial em 31/03/2018 Banco BTG Pactual S.A. CNPJ nº / São Paulo Av. Brigadeiro Faria Lima, 3.729/9 andar CEP Itaim Bibi - São Paulo Tel: (11) FAX: (11) Rio de Janeiro Praia de Botafogo, nº 501/ 5º andar - parte - Torre Corcovado CEP Botafogo - Rio de Janeiro Tel: (21) FAX: (21) (Em milhares de reais) Circulante e realizável a longo prazo 117,071,790 Circulante e exigível a longo prazo ,201,616 Disponibilidades 1,157,674 Depósitos... 6,329,093 Aplicações interfinanceiras de liquidez 41,023,644 Depósitos à vista 159,050 Aplicações no mercado aberto 40,683,858 Depósitos interfinanceiros - ligadas 340,663 Aplicações em depósitos interfinanceiros 339,786 Depósitos interfinanceiros 243,903 Títulos e valores mobiliários e instrumentos Depósitos a prazo 5,585,477 financeiros derivativos 45,391,117 Outros depósitos - Carteira própria 14,703,655 Captações no mercado aberto. 34,900,274 Vinculados a compromissos de recompra 1,409,960 Carteira própria 1,512,497 Instrumentos financeiros derivativos. 28,182,912 Carteira de terceiros. 25,936,759 Vinculados a Neg.e Intermediação de Valores 312,650 Carteira livre movimentação 7,451,018 Vinculados ao Banco Central 0 Recursos de aceites e emissão de títulos... 6,225,971 Vinculados à prestação de garantias 781,940 Recursos de letras imobiliárias 6,131,725 Provisões para desvalorizações - Captação por certificados de operações estruturadas 94,246 Relações interfinanceiras 1,164,054 Relações interfinanceiras.. 6,422 Pagamentos e recebimentos a liquidar 536 Recebimentos e pagamentos a liquidar 6,422 Créditos vinculados Relações interdependências 223,208 Depósitos no Banco Central 1,163,518 Recursos em trânsito de terceiros ,208 Correspondentes 0 Obrigações por empréstimos.. 10,095,216 Operações de crédito 6,937,130 Empréstimos no país - Operações de crédito - setor privado 7,645,208 Empréstimos no exterior.. 10,095,216 Provisão para operações de crédito.. (708,078) Obrigações por repasses no país - Outros créditos 21,369,102 Instituições oficiais.. 2,721,819 Avais e fianças honrados 434,638 FINAME 2,721,819 Carteira de câmbio 9,864,595 Obrigações por repasses no exterior - Rendas a receber 1,699,139 Repasses no exterior - Negociação e intermediação de valores 1,349,476 Instrumentos financeiros derivativos... 30,790,583 Créditos específicos - Instrumentos financeiros derivativos. 30,790,583 Diversos 8,248,901 Outras obrigações... 18,909,030 Provisão para outros créditos. (227,647) Cobrança e arrecadação de tributos e Outros valores e bens 29,069 assemelhados. 6,982 Outros valores e bens 14,041 Carteira de câmbio... 9,390,544 Investimentos Temporários 0 Sociais e estatutárias 144,067 Despesas antecipadas 15,028 Fiscais e previdenciárias. 134,818 Permanente 11,852,006 Negociação e intermediação de valores... 1,657,520 Investimentos 11,728,123 Diversas. 7,575,099 Participações em controladas No país 9,307,974 Resultado de exercícios futuros. 74,154 No exterior 2,418,784 Patrimônio líquido.. 18,648,026 Outros investimentos 4,232 Capital social Provisão para perdas (2,867) De domiciliados no país.. 4,898,856 Imobilizado de uso 35,123 De domiciliados no exterior. 2,493,236 Imóveis de uso 0 Aumento de Capital Outras imobilizações de uso.. 148,889 Ações ordinárias - País... 0 Depreciações acumuladas. (113,766) Ações preferanciais não cumulativas... 0 Diferido 0 Reservas de capital ,515 Gastos com organização e expansão 0 Reservas de lucros... 9,581,171 Amortização acumulada 0 Lucros acumulados ,904 Intangível 88,760 Ações em tesouraria... (130,946) Outros ativos intangíveis 198,355 Ajuste Avaliação Patrimonial ,290 Amortização acumulada (138,192) Agio em expectativa de rentabilidade futura. 28,597 Total do ativo 128,923,796 Total do passivo 128,923,796 Diretoria Contador André Fernandes Lopes Dias Marcelo Kalim Alexandre Akiyama Zanvettor Antonio Carlos Canto Porto Filho Mariana Cardoso CRC- RJ /O-8 Bruno Duque Horta Nogueira Oswaldo de Assis Filho Eduardo Henrique De Mello Motta Loyo Renato Monteiro Dos Santos Guilherme Da Costa Paes Roberto Balls Sallouti Iuri Rapoport Rogério Pessoa Cavalcanti De Albuquerque João Marcello Dantas Leite

6 Banco Sistema S.A. CNPJ nº / Paraná Rua José Loureiro, 371-2º andar CEP Centro - Curitiba Tel/Fax: (21) Balancete Patrimonial em 31/03/2018 (Em milhares de reais) Circulante e realizável a longo prazo 1,981,994 Circulante e exigível a longo prazo 1,250,935 Disponibilidades 5,759 Outras obrigações 958,949 Aplicações interfinanceiras de liquidez 725,052 Cobrança e arrecadação de tributos e Aplicações em depósitos interfinanceiros 0 assemelhados 0 Aplicações no mercado aberto.. 725,052 Sociais e estatutárias.. 3,711 Títulos e valores mobiliários e instrumentos Fiscais e previdenciárias 49,257 financeiros derivativos 91 Negociação e intermediação de valores 0 Carteira própria 9 Diversas 905,981 Instrumentos financeiros derivativos 82 Relações interfinanceiras 23,433 Obrigações por empréstimos e repasses... 31,100 Créditos vinculados Repasses do País - Crédito Rural.. 31,100 Depósitos no Banco Central 23,372 Instrumentos Financeiros Derivativos... 0 Correspondentes 0 Reservas compulsórias.. 61 Recursos de aceites e emissão de títulos... 20,219 Operações de crédito 306,164 Recursos de letras imobiliárias, hipotecárias, 20,219 Operações de crédito - setor privado. 63,410 Provisão para operações de crédito.. (42,721) Depósitos ,667 Financiamentos Rurais e Agroindustriais 285,475 Depósitos interfinanceiros 240,667 Financiamentos Imobiliários 0 Outros créditos 909,408 Resultado de exercícios futuros 0 Avais e fianças honrados. 0 Patrimônio líquido 867,421 Rendas a receber 32 Diversos 923,823 Capital social 300,000 Créditos Específicos. 0 De domiciliados no país 267,344 Provisão para outros créditos. (14,447) De domiciliados no exterior 32,656 Outros valores e bens 12,087 Outros valores e bens 30,994 Reservas de Capital. 100,000 Provisão para desvalorização bndu (19,999) Reservas de lucros.. 420,474 Despesas antecipadas. 1,092 Lucros acumulados 0 Permanente 136,362 Ações em tesouraria 0 Investimentos 135,831 Resultado 46,947 Participações em controladas No país 134,697 No exterior 21 Outros investimentos 1,689 Provisão para perdas (576) Imobilizado de uso 286 Imóveis de uso 0 Outras imobilizações de uso Depreciações acumuladas.. (230) Intangível Outros ativos intangíveis. 353 Amortização acumulada.. (108) Total do ativo 2,118,356 Total do passivo 2,118,356 Diretoria Contador André Fernandes Lopes Dias Renato Monteiro Dos Santos Alexandre Akiyama Zanvettor Antonio Carlos Canto Porto Filho CRC- RJ /O-8 Bruno Duque Horta Nogueira João Marcello Dantas Leite

7 Balancete patrimonial em 31/03/2018 BTG Pactual Asset Management S.A. DTVM CNPJ nº / Rio de Janeiro Praia de Botafogo, nº 501/ 5º andar - parte - Torre Corcovado CEP Botafogo - RJ Tel (21) Fax (21) São Paulo Av. Brigadeiro Faria Lima, 3.729/9 andar CEP Itaim Bibi - São Paulo - SP Tel: (11) FAX: (11) (Em milhares de reais) Circulante e realizável a longo prazo 186,751 Circulante e exigível a longo prazo 36,903 Disponibilidades 312 Outras obrigações. 36,903 Aplicações interfinanceiras de liquidez 69,492 Sociais e estatutárias. 15,356 Aplicações em depósitos interfinanceiros - ligadas.. 69,492 Fiscais e previdenciárias.. 3,920 Títulos e valores mobiliários e instrumentos Diversas 17,627 financeiros derivativos 24,574 Patrimônio líquido 375,447 Carteira própria. 24,574 Capital social Outros créditos 90,267 De domiciliados no país. 150,000 Rendas a receber. 43,232 Reservas de lucros. 212,690 Diversos 47,035 Lucros acumulados 12,757 Outros valores e bens 2,106 Despesas antecipadas.. 2,106 Permanente 225,599 Investimentos 225,599 Participações em controladas - no país.. 225,521 Outros investimentos 78 Total do ativo 412,350 Total do passivo 412,350 Diretoria Bruno Duque João Marcello Dantas Leite José Zitelmann Falcão Vieira Mariana Botelho Ramalho Cardoso Contador Alexandre Akiyama Zanvettor CRC- RJ /O-8

8 BTG Pactual Corretora de Títulos e Valores Mobiliários S.A. CNPJ nº / São Paulo Av. Brigadeiro Faria Lima, 3.729/9 andar CEP Itaim Bibi - São Paulo Tel: (11) FAX: (11) Balancete Patrimonial em 31/03/2018 (Em milhares de reais) Circulante e realizável a longo prazo. 1,353,626 Circulante e exigível a longo prazo 980,658 Disponibilidades 2,731 Instrumentos financeiros derivativos 421,393 Aplicações interfinanceiras de liquidez 231,252 Instrumentos financeiros derivativos 421,393 Aplicações em depósitos interfinanceiros - ligadas 231,252 Outras obrigações 559,265 Títulos e valores mobiliários e instrumentos Sociais e estatutárias 3,414 financeiros derivativos 550,831 Fiscais e previdenciárias 17,224 Carteira própria 45,260 Negociação e intermediação de valores 511,388 Instrumentos financeiros derivativos 421,378 Diversas 27,239 Vinculados a negociação e intermediação de valores 0 Resultado de Exercícios Futuros... 0 Vinculados à prestação de garantias 84,193 Patrimônio líquido 373,589 Operações de crédito 0 Operações de crédito - setor privado. 0 Outros créditos.. 567,806 Capital social Rendas a receber 52 De domiciliados no país 177,315 Negociação e intermediação de valores. 498,035 Reservas de lucros 179,471 Diversos 69,719 Lucros acumulados 16,803 Outros valores e bens. 1,006 Despesas antecipadas 1,006 Permanente 621 Investimentos. 621 Outros investimentos. 492 Imobilizado de uso 129 Provisão para perdas. 0 Total do ativo 1,354,247 Total do passivo 1,354,247 Diretoria Contador Guilherme Loos Martins Rodrigo dos Santos Góes Alexandre Akiyama Zanvettor Leandro Torres CRC-1 RJ /O-8 S SP Paulo Roberto Batista Machado Ricardo Chamma Lutfalla

9 BTG Pactual Serviços Financeiros S.A. DTVM CNPJ nº / Rio de Janeiro Praia de Botafogo, nº 501/ 5º andar - parte - Torre Corcovado CEP Botafogo - RJ Tel (21) Fax (21) Balancete Patrimonial em 31/03/2018 (Em milhares de reais) Circulante e realizável a longo prazo. 113,398 Circulante e exigível a longo prazo 60,707 Disponibilidades 274 Outras obrigações 60,707 Aplicações interfinanceiras de liquidez 39,893 Cobrança e arrecadação de tributos Aplicações em depósitos interfinanceiros - ligadas. 39,893 e assemelhados Outros créditos 73,227 Sociais e estatutárias.. 3,303 Rendas a receber.. 40,503 Fiscais e previdenciárias 10,420 Diversos 32,724 Diversas. 46,403 Provisão para outros créditos.. - Outros valores e bens 4 Patrimônio líquido 52,783 Despesas antecipadas. 4 Capital social Permanente 92 De domiciliados no país. 32,062 Investimentos 92 Reserva de lucros 19,144 Outros investimentos 228 Lucros acumulados.. 1,577 Provisão para perdas (136) Resultado Exercícios Futuros. - Intangível... - Total do ativo 113,490 Total do passivo 113,490 Diretoria Contador Allan Hadid Mariana Botelho Ramalho Cardoso Alexandre Akiyama Zanvettor Ana Cristina Costa CRC- RJ /O-8 Bruno Duque João Marcello Dantas Leite

10 Banco Cargill S/A São Paulo Av. Dr. Chucri Zaidan, Vila São Francisco CEP: Morumbi Corporate Torre Diamond Tel.: (11) Fax (11) CNPJ: / Home Page: BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE MARÇO DE 2018 (Valores em Reais) CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ,03 DISPONIBILIDADES ,92 APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ ,38 Aplicações em operações compromissadas ,38 TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS E INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVS ,85 Carteira própria ,30 Operações de swap ,57 Vendas a termo a receber ,54 Outros Derivativos ,26 Vinculados à prestação de garantias ,18 RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS ,93 Créditos vinculados - Banco Central ,93 OPERAÇÕES DE CRÉDITO ,69 Operações de crédito - setor privado ,65 (-) Provisão para operações de crédito de liquidação duvidosa... ( ,96) OUTROS CRÉDITOS ,11 Carteira de câmbio ,48 Créditos tributários ,14 Devedores por depósitos em garantia ,28 Diversos ,43 (-) Provisão para outros créditos de liquidação duvidosa... ( ,22) OUTROS VALORES E BENS ,15 Despesas antecipadas ,15 PERMANENTE ,37 INVESTIMENTOS ,16 Outros investimentos ,16 IMOBILIZADO DE USO ,76 Outras imobilizações de uso ,89 (-) Depreciações acumuladas... ( ,13) INTANGÍVEL ,45 Outros ativos intangíveis ,45 E PATRIMÔNIO LÍQUIDO CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ,49 DEPÓSITOS ,71 Depósitos à vista ,79 Depósitos a prazo ,92 RECUR. DE ACEITES CAMBIAIS, L.I. HIP. E DEBENTURES ,22 Obrigações por emissão de letras de crédito do agronegócio ,22 RELAÇÕES INTERDEPENDÊNCIAS ,22 Recursos em trânsito de terceiros ,22 OBRIGAÇÕES POR EMPRÉSTIMOS ,48 Empréstimos no exterior ,48 OBRIGAÇÕES POR REPASSES DO EXTERIOR ,17 Repasses do exterior ,17 INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVS ,93 Operações de swap ,91 Obrigações por compra a termo a pagar ,02 OUTRAS OBRIGAÇÕES ,76 Câmbio a liquidar ,38 Fiscais e previdenciárias ,75 Negociação e intermediação de valores ,67 Valores a pagar a Sociedade Ligada ,05 Diversas ,91 PATRIMÔNIO LÍQUIDO ,87 Capital social ,00 De Domiciliados no país ,00 Reservas de lucros ,94 Ajuste de avaliação patrimonial ,85 (-) Prejuízos acumulados... ( ,92) CONTAS DE RESULTADO ,04 Receitas operacionais ,33 (-) Despesas operacionais... ( ,29) TOTAL DO ,40 TOTAL DO E PATRIMÔNIO LÍQUIDO ,40 DIRETORIA CONTADOR: Marcelo Pongeluppi CRC: 1SP212314/O-4 Revista ANBIMA - Abr

11 Banco Cooperativo do Brasil S.A. CNPJ / SIG, Quadra 06/Lote 2080, Brasília - DF Home Page: BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE MARÇO DE 2018 (Valores em Reais) CIRCULANTE E NÃO CIRCULANTE ,87 Disponibilidades ,56 Aplicações interfinanceiras de liquidez ,60 Aplicações no mercado aberto ,77 Aplicações em depósitos interfinanceiros ,83 Títulos e valores mobiliários ,17 Carteira própria ,11 Vinculados a compromissos de recompra ,95 Vinculados a prestação de garantias ,11 Relações interfinanceiras ,25 Pagamentos e recebimentos a liquidar ,97 Créditos vinculados ao Banco Central ,39 Relações com correspondentes ,03 Repasses Interfinanceiros - Operações de Crédito ,86 Operações de crédito ,81 (-) Provisão para operações crédito... ( ,95) Relações com correspondentes ,00 Operações de crédito ,71 Operações de crédito Setor privado ,53 (-) Provisão para operações crédito... ( ,82) Outros créditos ,53 Rendas a receber ,70 Diversos ,11 Títulos e Créditos a Receber - Cartão de Crédito ,59 Títulos e Créditos a Receber - Adquirência ,22 Outros ,30 (-) Provisão para Outros Créditos em Liquidação... ( ,28) Outros valores e bens ,05 Bens não de Uso Próprio ,00 Material em Estoque ,51 Despesas antecipadas ,54 PERMANENTE ,88 Investimentos ,33 Participações em coligadas e controladas ,06 Outros investimentos ,80 Ações e cotas ,47 Imobilizado ,68 Imóveis de uso ,07 Outras imobilizações de uso ,02 (-) Depreciações acumuladas... ( ,41) Intangível ,87 Software ,98 (-) Amortizações acumuladas... ( ,11) CIRCULANTE E NÃO CIRCULANTE ,49 Depósitos ,50 Depósitos à vista ,92 Depósitos de poupança ,15 Depósitos interfinanceiros - Rural ,08 Depósitos interfinanceiros - Cooperativas ,70 Depósitos a prazo ,65 Captações no mercado aberto ,68 Carteira própria ,61 Carteira de terceiros ,07 Recursos de aceites cambiais, letras imob, hipotec e debent ,00 Obrigação por emissão de letras de crédito agronegócio ,00 Relações interfinanceiras ,54 Recebimentos e pagamentos a liquidar ,84 Transações de pagamentos - Cartão de Crédito ,92 Transações de pagamentos - Adquirência ,78 Relações interdependências ,57 Recursos em trânsito de terceiros ,57 Obrigações por empréstimos e repasses - instituições oficiais ,92 Banco do Brasil ,87 BNDES ,06 FINAME ,92 Outras instituições ,07 Outras obrigações ,28 Cobrança e arrecadação de tributos e assemelhados ,85 Sociais e estatutárias ,41 Fiscais e previdenciárias ,99 Diversas ,03 Valores a pagar - Cartão de Crédito ,52 Valores a pagar - Adquirência ,78 Outros ,73 Resultados de exercícios futuros ,41 Rendas antecipadas ,41 PATRIMÔNIO LÍQUIDO ,85 Capital social ,46 Capital ,46 Reserva de capital ,51 Reserva de lucros ,89 Reserva Legal ,93 Outras reservas de lucros ,96 Ajuste a valor de mercado - TVM ,54 Resultado no período ,45 TOTAL DO ,75 TOTAL DO ,75 DIRETORIA: Marco Aurélio Borges de Almada Abreu - Diretor Presidente Ênio Meinen - Diretor Marcos Vinicius Viana Borges - Diretor Ricardo Simone Pereira - Diretor Rubens Rodrigues Filho - Diretor CONTADOR: Primo João Cracco CRC (SP) /0-S -DF Revista ANBIMA - Abr

12 BANCO COOPER SICREDI S/A CNPJ/M.F / Av. Assis Brasil, nº 3940 Porto Alegre - RS - CEP Tel.: PABX (51) FAX (51) Home Page: BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE MARÇO DE 2018 (Valores em Reais Mil) CIRCULANTE Disponibilidades Aplicações Interfinanceiras de Liquidez Aplicações Mercado Aberto Aplicações em Depósitos Interfinanceiros Aplicações em Moeda Estrangeira Títulos e Valores Mobiliários Carteira Própria Vinculados a Operações Compromissadas Vinculados à Prestação em Garantia Instrumentos Financeiros e Derivativos... 2 Instrumentos Financeiros e Derivativos... 2 Relações Interfinanceiras Pagamentos e Recebimentos a Liquidar Depósitos no Banco Central Repasses Interfinanceiros Convênios Operações de Crédito - Setor Privado Empréstimos Financiamentos Financiamentos Rurais Financiamentos Imobiliários (-) Provisão Risco Operações Crédito... (2.199) Outros Créditos Carteira de Câmbio Rendas a Receber Negociação e Intermediação Diversos (-) Provisão Outros Riscos Crédito... (551) Outros Valores e Bens Outros Valores e Bens PERMANENTE Investimento Participação em Controladas e Coligadas Outros Investimentos Imobilizado de Uso Imóveis de Uso Outras Imobilizações de Uso (-) Depreciação Acumulada... (6.566) Ativos Intangíveis Ativos Intangíveis (-) Amortização Acumulada... (2.125) Total do Ativo CIRCULANTE Depósitos Depósitos à Vista Depósitos Poupança Depósitos Interfinanceiros Depósitos a Prazo Captações no Mercado Aberto Carteira Própria Carteira de Terceiros Obrigações Vínculadas Recursos de Emissão de Títulos Rec. de Letras Imob., Hipotecárias, de Crédito e Similares Relações Interfinanceiras Recebimentos e Pagamentos a Liquidar Relações Interdependências Recursos em Trânsito de Terceiros Transferências Internas de Recursos Obrigações por Empréstimos No País No Exterior Obrigações p/ Repasses no País - Inst. Oficiais Obrigacoes por Repasses - Tesouro Nacional Banco do Brasil - FCO BNDES - Financiamentos Rurais BNDES - Finame Outras Obrigações Instrumentos Financeiros e Derivativos Cobrança e Arrecadação de Tributos Carteira de Câmbio Sociais e Estatutárias Despesas Pessoal Fiscais e Previdenciárias Contas a Pagar Juros Poupança Tarifa COMPE Repassar... Pagamentos a Repassar Prev. Social Cooperativas Previdência Social - Benefícios INSS Diversas PATRIMÔNIO LÍQUIDO Capital Social Capital De Domiciliados no País De Domiciliados no Exterior Reserva de Lucros Ajustes Avaliação Patrimonial... (317) Contas de Resultado Receitas Operacionais (-) Despesas Operacionais... ( ) (-) Despesas Não Operacionais... (604) (-) Imposto Renda... (6.145) (-) Contribuição Social... (3.652) TOTAL DO DIRETORIA: João Francisco Sanchez Tavares - Diretor-presidente Cesar Gioda Bochi - Diretor Executivo de Administração e Finanças Daniel Frederic Van Det - Diretor Executivo de Crédito Júlio Pereira Cardozo Júnior - Diretor de Recursos de Terceiros, Economia e Riscos Wolney Romano - Diretor de Tesouraria Cidmar Luis Stoffel - Diretor de Cartões, Consórcios e Seguros Ricardo Green Sommer - Diretor de Gestão de Recursos Contador: Eduardo Netto Sarubbi CRC-RS: /O-8 Revista ANBIMA - Abr

13 BANCO GUANABARA S.A. CNPJ: / Av. Brasil, Ramos - CEP: Rio de Janeiro Tel.: (21) (21) Fax: (21) bgb01@uninet.com.br BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE MARÇO DE 2018 (Valores em Reais) CIRCULANTE E REALIZAVEL A LONGO PRAZO ,62 DISPONIBILIDADES ,40 APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ ,87 Aplicacoes em Operações Compromissadas ,87 TITULOS E VALORES MOBILIÁRIOS ,44 Carteira Própria ,76 VINCULADOS A PRESTAÇÃO DE GARANTIAS ,68 Titulos Dados em Garantia de Operações em Bolsas ,68 RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS ,08 Pagamentos e Recebimentos a Liquidar ,00 Creditos Vinculados ,45 Depositos no Banco Central ,45 Correspondentes ,63 OPERAÇÕES DE CREDITO ,24 Operações de Credito: ,20 Setor Privado ,20 (Provisão para Creditos de Liquidação Duvidosa). ( ,96) OUTROS CREDITOS ,98 Rendas a Receber ,06 Diversos ,04 (Creditos de Liquidação Duvidosa)... (8.726,12) OUTROS VALORES E BENS ,61 Outros Valores e Bens ,58 Despesas Antecipadas ,03 CIRCULANTE E EXIGIVEL A LONGO PRAZO ,02 DEPÓSITOS ,86 Depositos à vista ,20 Depositos a Prazo ,66 RECURSOS DE ACEITES E EMISSAO DE TITULOS ,36 Recursos de Letras Imobiliárias ,36 OBRIGAÇÕES POR EMPRESTIMOS ,33 Repasses no Pais - Finame ,33 OUTRAS OBRIGAÇÕES ,47 Cobrança e Arrecadação de Trib. e Assemelhados ,15 Fiscais e Previdenciarias ,75 Diversas ,57 RESULTADO DE EXERCICIO FUTURO ,21 Resultado de Exercicios Futuros ,21 PATRIMÔNIO LIQUIDO ,02 Capital Social ,00 Reservas de Capital ,83 Reservas de Lucros ,19 CONTAS DE RESULTADO ,80 Receitas Operacionais ,02 (Despesas Operacionais)... ( ,22) PERMANENTE ,43 INVESTIMENTOS ,22 Participações em Coligadas e Controladas ,22 No Exterior ,22 Outros Investimentos ,00 IMOBILIZADO DE USO ,15 Imóveis de Uso ,15 INTANGIVEL ,06 Outros Ativos Intangíveis ,90 (Amortização Acumulada de Ativos Intangíveis).. ( ,84) TOTAL DO ,05 TOTAL DO ,05 NOTAS EXPLICATIVAS Os valores de derivativos constantes de nosso balancete patrimonial, de 31/03/2018, representam operações de swap registradas na Cetip, apresentando a seguinte posição: Diferencial a Receber 0 Diferencial a Pagar 0 Contas de Compensação 0 referentes a posição líquida por família de swap. Diretoria Executiva Pedro Aurélio Barata de Miranda Lins - Diretor Presidente Antônio Pádua Arantes - Diretor Carla Santoro - Diretora Ivan Souza de Morais Contador CRC (RJ) /O-7 CPF Revista ANBIMA - Abr

14 CNPJ: / Rodovia Eng. Ermenio Oliveira Penteado, s/nº, Km 57,5, Torre 1, primeiro piso - Bairro Helvétia CEP Indaiatuba SP Tel/Fax: (19) / (19) Home Page: BALANÇO PATRIMONIAL EM 31 DE MARÇO DE 2018 (Valores em Reais) CIRCULANTE ,52 Disponibilidades ,69 Aplicações Interfinanceiras de Liquidez ,21 Aplicações no mercado aberto ,81 Aplicações em Depósitos Interfinanceiros ,40 Relações Interfinanceiras e Interdependências ,79 Depósitos no Banco Central ,60 Correspondentes no Pais ,19 Operações de Crédito ,73 Operações de Crédito - setor privado ,84 (-) Provisão para Crédito de Liquidação Duvidosa... ( ,11) Outros Créditos ,83 Diversos ,84 (-) Provisão para outros Créditos de Liquidação Duvidosa... (90.999,01) Outros Valores e Bens ,27 Outros Valores e Bens ,83 Despesas Antecipadas ,44 REALIZAVEL A LONGO PRAZO ,26 Operações de Crédito ,18 Operações de Crédito - setor privado ,52 (-) Provisão para Crédito de Liquidação Duvidosa... ( ,34) Outros Créditos ,79 Diversos ,43 (-) Provisão para outros Créditos de Liquidação Duvidosa... ( ,64) Outros Valores e Bens ,29 Despesas Antecipadas ,29 PERMANENTE ,42 Imobilizado de Uso ,44 Outros Imobilizados de Uso ,48 (-) Depreciação Acumulada... ( ,04) Intangível ,98 Ativos Intangíveis ,98 CIRCULANTE ,73 Depósitos ,45 Depósitos à Vista ,97 Depósitos a Prazo ,42 Depositos Interfinanceiros ,06 Relações Interfinanceiras ,77 Correspontentes no Pais ,77 Obrigações p/repasses do Pais - Instit Oficiais ,78 FINAME ,78 Obrigações por Repasses do Exterior ,58 Repasses do Exterior ,58 Outras Obrigações ,15 Cobrança e Arrecadação de Tributos e Assem ,65 Sociais e Estatutárias ,57 Fiscais e Previdenciárias ,92 Diversos ,01 EXIGIVEL A LONGO PRAZO ,55 Obrigações p/repasses do Pais - Instit Oficiais ,81 FINAME ,81 Obrigações por Repasses do Exterior ,42 Repasses do Exterior ,42 Outras Obrigações ,32 Diversos ,32 RESULTADO DE EXERCICIOS FUTUROS ,27 Receita de Exercícios Futuros ,27 PATRIMÔNIO LÍQUIDO ,65 Capital Social - de domiciliados no pais ,00 Reservas de Capital ,53 Reservas de Lucros ,90 (-) Ajuste ao Valor de Mercado... ( ,00) Contas de Resultado ,22 Receitas Operacionais ,08 (-) Despesas Operacionais... ( ,36) Receitas não Operacionais ,08 (-) Despesas não Operacionais... (14.400,20) (-) Imposto de Renda... ( ,28) (-) Contribuição Social... ( ,60) Ativo fiscal Diferido - Impostos e Contrib ,66 (-) Participação no Resultado... ( ,16) TOTAL DO ,20 TOTAL DO ,20 ALEX BRAUVERES FERREIRA MARIA SALETE COGO DO AMARAL Diretor Responsável pela Área Financeira e Contábil Gerente Controladoria CRC/SP /O-5 Revista ANBIMA - Abr

15 BALANÇO PATRIMONIAL EM 31 DE MARÇO DE 2018 (Valores em Reais) John Deere Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliários Ltda. CNPJ: / Rodovia Eng. Ermenio Oliveira Penteado, s/nº, Km 57,5, Torre 1, primeiro piso - Bairro Helvétia CEP Indaiatuba SP Tel/Fax: (19) / (19) Home Page: CIRCULANTE ,54 Disponibilidades ,22 Aplicações Interfinanceiras de Liquidez ,06 A plicações em Depósitos Interfinanceiros ,06 Outros Créditos... 0,00 Diversos ,10 (-) Provisão para outros Créditos Liq Duvidosa.. (40.002,10) Outros Valores e Bens ,26 Despesas Antecipadas ,26 CIRCULANTE ,13 Outras Obrigações ,13 Fiscais e Previdenciárias ,13 Diversos ,00 PATRIMÔNIO LÍQUIDO ,41 Capital Social - de domiciliados no pais ,00 Reservas de Capital ,68 Reservas de Lucros ,80 Contas de Resultado... (4.074,07) Receitas Operacionais ,41 (-) Despesas Operacionais... (26.636,48) TOTAL DO ,54 ISRAEL GOBATTO DE OLIVEIRA MARIA SALETE COGO DO AMARAL TOTAL DO ,54 Diretor Gerente Controladoria CRC/SP /O-5 Revista ANBIMA - Abr

16 CIRCULANTE Disponibilidades Aplicações Interfinanceiras de Liquidez Aplicações em Operações Compromissadas Aplicações em Moedas Estrangeiras Títulos e Valores Mobiliários e Instrumentos Financeiros Derivativos Carteira própria Instrumentos Financeiros Derivativos Vinculados a prestação de garantias Outros créditos Carteira de Câmbio Rendas a receber Diversos Negociação e Intermediação de Valores (-) Provisão outros créditos... (5.768) Outros Valores e Bens PERMANENTE Investimentos Investimentos no Exterior Títulos Patrimoniais... 1 Outros Investimentos Imobilizado de uso Imobilizações de Uso (-) Depreciações Acumuladas... (31.742) BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE MARÇO DE 2018 (Valores em Milhares de Reais) BANCO MORGAN STANLEY S.A. CNPJ: / Av. Brigadeiro Faria Lima, º andar São Paulo - SP CIRCULANTE Depósitos Obrigações por Oper compromissadas Carteira Terceiros Captação por Certificados de Operações Estruturadas Instrumentos Financeiros Derivativos Obrigações por Empréstimos e Repasses Outras obrigações Cobrança e Arrecadação de Tributos Câmbio Sociais e Estatutárias Fiscais e Previdenciárias Diversas PATRIMÔNIO LÍQUIDO Capital: De Domiciliados no Exterior Reserva de Lucros Ajuste ao Valor de Mercado de TVM e Derivativos TOTAL DO TOTAL DO E PATRIMÔNIO LÍQUIDO CONTADORA: Ana Maria Siqueira de Moura - CRC 1SP130097/O-6 Revista ANBIMA - Abr

17 BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE MARÇO DE 2018 (Valores em Milhares de Reais) CIRCULANTE Disponibilidades Aplicações Interfinanceiras de Liquidez Aplicações em Operações Compromissadas Títulos e Valores Mobiliários e Instrumentos Financeiros Derivativos Títulos de Renda Fixa Vinculados a Prestação de Garantias Outros Créditos Negociação e Intermediação de Valores Diversos PERMANENTE Investimentos... 1 Títulos Patrimoniais... 1 Imobilizado de uso Imobilizações de Uso (-) Depreciações Acumuladas... (3.430) MORGAN STANLEY CTVM S.A. CNPJ: / Av. Brigadeiro Faria Lima, º andar São Paulo - SP CIRCULANTE Outras Obrigações Sociais e Estatutárias Fiscais e Previdenciárias Negociação e Intermediação de Valores Diversas PATRIMÔNIO LÍQUIDO Capital: De Domiciliados no Exterior Reserva de Lucros Ajuste ao Valor de Mercado de TVM e Derivativos TOTAL DO A DIRETORIA TOTAL DO E PATRIMÔNIO LÍQUIDO CONTADORA: Ana Maria Siqueira de Moura CRC 1SP130097/O-6 Revista ANBIMA - Abr

18 BANCO PINE S/A - Brasil e Exterior CNPJ.: / Av. das Nações Unidas, º andar - CEP: São Paulo - SP - Tel.: (11) Fax: (11) Home Page: BALANCETE PATRIMONIAL EM 29 DE MARÇO DE 2018 (Valores em Reais) CIRCULANTE ,91 DISPONIBILIDADES ,26 APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ ,34 Aplicações no Mercado Aberto ,32 Aplicações em Depósitos Interfinanceiros ,02 TITS. E VALS. MOBS. E INSTR. FIN. DERIVS ,84 Carteira Própria ,19 Vinc. a Compromissos de Recompra ,11 Instrumentos Financeiros Derivativos ,29 Vinc. à Prestação de Garantias ,25 RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS ,28 Pagamentos e Recebimentos a Liquidar ,20 Depósitos no Banco Central ,08 OPERAÇÕES DE CREDITO ,72 Operações de Crédito ,97 (Provisão p/ Oper. de Crédito de Liq. Duv.)... ( ,25) OUTROS CRÉDITOS ,00 Créditos para Avais e Fianças Honnrados ,76 Carteira de Câmbio ,95 Rendas a Receber ,12 Negociação e Intermediação de Valores ,47 Diversos ,30 (Prov. p/ Outros Créditos de Liq. Duvidosa)... ( ,60) OUTROS VALORES E BENS ,47 Outros Valores e Bens ,05 Despesas Antecipadas ,42 PERMANENTE ,07 INVESTIMENTOS ,98 No País ,51 No Exterior ,47 IMOBILIZADO DE USO ,68 Outras Imobilizações de Uso ,17 (Depreciações Acumuladas)... ( ,49) INTANGIVEL ,41 Outros Ativos Intangíveis ,61 (Amortização Acumul. de Ativos Intangíveis)... ( ,20) CIRCULANTE ,57 DEPÓSITOS ,79 Depósitos à Vista ,60 Depósitos Interfinanceiros ,59 Depósitos a Prazo ,60 CAPTAÇÕES NO MERCADO ABERTO ,25 Carteira Própria ,85 Carteira de Terceiros ,25 Carteira Livre Movimentação ,15 RECURSOS DE ACEITES E EMISSAO DE TITULOS ,51 Recursos de Letras Imobiliarias ,51 RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS ,60 Recebimentos e Pagamentos a Liquidar ,55 Correspondentes ,05 RELAÇÕES INTERDEPENDENCIAS ,54 Recursos em Trânsito deterceiros ,54 OBRIGAÇÕES POR EMPRESTIMOS ,52 Emprestimos no Exterior ,52 OBRIGS. P/REPASSES DO PAIS INSTIT. OFICIAIS ,18 BNDES ,10 FINAME ,93 Outras Instituições ,15 INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVS ,87 Instrumentos Financeiros Derivativos ,87 OBRIGS. P/REPASSES DO EXTERIOR ,44 Repasses do Exterior ,44 OUTRAS OBRIGAÇÕES ,87 Cobranca e Arrec. de Tributos e Assemelhados ,08 Fiscais e Previdenciárias ,88 Negociação e Intermediação de Valores ,40 Dividas Subordinadas ,52 Diversas ,99 RESULTADOS DE EXERCICIOS FUTUROS ,87 Resultados de Exercicios Futuros ,87 PATRIMÔNIO LIQUIDO ,73 Capital ,96 De Domiciliados no Pais ,60 De Domiciliados no Exterior ,36 (Ajuste ao Valor de Mercado - TVM e Derivativ).. ( ,69) (Lucros ou Prejuízos Acumulados)... ( ,62) (Ações em Tesouraria)... ( ,92) CONTAS DE RESULTADO ,81 Receitas Operacionais ,89 (Despesas Operacionais)... ( ,91) Receitas não Operacionais ,28 (Despesas não Operacionais)... ( ,30) Imposto de Renda ,93 Contribuição Social ,77 (Ativo Fiscal Diferido - Imp. e Contribuições)... ( ,37) (Participações no Lucro)... ( ,48) TOTAL DO ,98 TOTAL DO ,98 PRESIDÊNCIA DIRETORIA EXECUTIVA CONTADOR: José Aparecido da Silva CRC / 1SP /O-4 Revista ANBIMA - Abr

19 PINE INVESTIMENTOS PINE INVESTIMENTOS DTVM LTDA. CNPJ: / Av. das Nações Unidas, º andar CEP: São Paulo - SP Tel.: (11) Fax: (11) Home Page: BALANCETE PATRIMONIAL EM 29 DE MARÇO DE 2018 (Valores em Reais) CIRCULANTE ,87 DISPONIBILIDADES ,62 TITS. E VALS. MOBS. E INSTR. FIN. DERIVS ,58 Carteira própria ,58 OUTROS CRÉDITOS ,68 Diversos ,68 OUTROS VALORES E BENS ,99 Despesas Antecipadas ,99 CIRCULANTE ,72 OUTRAS OBRIGAÇÕES ,72 Fiscais e Previdenciarias ,06 Diversas ,66 PATRIMÔNIO LIQUIDO ,19 Capital ,00 De domiciliados no Pais ,00 Reservas de Lucros ,19 CONTAS DE RESULTADO ,96 Receitas Operacionais ,46 (Despesas Operacionais)... ( ,73) (Imposto de Renda)... ( ,43) (Contribuição Social)... ( ,34) TOTAL DO ,87 TOTAL DO ,87 PRESIDÊNCIA DIRETORIA EXECUTIVA CONTADOR: José Aparecido da Silva CRC / 1SP /O-4 Revista ANBIMA - Abr

20 Banco Ribeirão Preto S.A. CNPJ / Av. Presidente Vargas no 2121/4 o andar - JD California - CEP Ribeirão Preto - SP Telefone (16) Fax (16) Home Page: contabilidade@brp.com.br BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE MARÇO DE 2018 (Valores em Reais) CIRCULANTE ,57 DISPONIBILIDADES ,26 APLICAÇÕES NO MERCADO ABERTO ,67 TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS ,20 Carteira Própria ,00 Vinculados a Compromissos de Recompra ,91 Vinculados a Prestação de Garantias ,29 RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS ,19 Pagamentos e Recebimentos a Liquidar ,10 Depósitos no Banco Central ,10 Correspondentes ,99 OPERAÇÕES DE CRÉDITO ,97 Operações de Crédito ,90 (Provisão para Operações de Crédito de Liquidação Duvidosa)... ( ,93) OUTROS CRÉDITOS ,52 Rendas a Receber ,84 Negociação e Intermediação de Valores ,50 Diversos ,18 OUTROS VALORES E BENS ,76 Outros Valores e Bens ,98 (Provisões p/ Desvalorizações)... ( ,22) PERMANENTE ,32 INVESTIMENTOS ,13 No País ,31 Outros Investimentos ,82 IMOBILIZADO DE USO ,19 Outras Imobilizações de Uso ,16 (Depreciações Acumuladas)... ( ,97) TOTAL DO ,89 CIRCULANTE ,41 DEPÓSITOS ,49 Depósitos à Vista ,67 CAPTAÇÕES NO MERCADO ABERTO ,88 Carteira Própria ,88 RECURSOS DE ACEITES E EMISSÃO DE TÍTULOS ,25 Recursos de Letras Imobiliárias ,25 RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS ,98 Recebimentos e Pagamentos a Liquidar ,98 OBRIGS.P/REPASSES DO PAÍS - INSTIT. OFICIAIS ,33 BNDES ,88 FINAME ,55 Outras Instituições ,90 INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVS ,00 Instrumentos Financeiros Derivativos ,00 OUTRAS OBRIGAÇÕES ,48 Cobrança e Arrecadação de Tributos e Assemelhados ,77 Sociais e Estatutárias ,68 Fiscais e Previdenciárias ,64 Negociação e Intermediação de Valores ,50 Diversas ,89 RESULTADOS DE EXERCÍCIOS FUTUROS ,47 Resultados de Exercícios Futuros ,47 PATRIMÂNIO LÍQUIDO ,84 Capital ,00 De Domiciliados no País ,00 Reservas de Capital... 0,84 CONTAS DE RESULTADO ,17 Receitas não Operacionais ,28 (Despesas Operacionais)... ( ,94) Receitas não Operacionais ,02 (Despesas Não Operacionais)... ( ,83) (Imposto de Renda)... ( ,10) (Contribuição Social)... ( ,26) (Participações no Lucro)... ( ,00) TOTAL DO ,89 NOTAS EXPLICATIVAS 1 - As Diretrizes adotadas para a contabilização das operações e para elaboração do Balancete emanam das disposições da lei das sociedades por ações, sujeitas às normas do Banco Central do Brasil. 2 - As receitas e despesas são registradas segundo o regime de competência mensal. 3 - A provisão para o Imposto de Renda é constituída mensalmente. 4 - O efeito líquido da correção monetária sobre o Ativo Permanente Líquido e outras contas sujeitas à correção monetária está sendo apurado, mensalmente, de acordo com a legislação em vigor. PRESIDÊNCIA: Nelson Rocha Augusto DIRETORIA EXECUTIVA: Ermes Stábile Júnior Walter Mitssuo Haga Silvana Coselli Sborgia Glauber Ferreira CONTADOR: Antonio Coelho de Souza Filho CRC.: - 1SP /O-0 CPF: Revista ANBIMA - Abr

21 Banco Votorantim S/A CNPJ: / Avenida das Nações Unidas, Torre A - 18º andar CEP: São Paulo - SP Tel.: (11) Fax.: (11) BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE MARÇO DE 2018 (Valores em Reais Mil) CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO DISPONIBILIDADES APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ Aplicações no mercado aberto Aplicações em depósitos interfinanceiros Aplicações em moeda estrangeira TÍTULOS E VALORE MOBILIÁRIOS E INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVS Carteira Própria Vinculados a compromissos de recompra Instrumentos financeiros derivativos Vinculados a prestação de garantias RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS Pagamentos e recebimentos a liquidar Créditos Vinculados: Depósitos no Banco Central Correspondentes OPERAÇÕES DE CRÉDITO Setor Privado (Provisão para créditos de liquidação duvidosa)... ( ) OUTROS CRÉDITOS Carteira de Câmbio Rendas a Receber Negociação e intermediação de valores Diversos (Provisão para outros créditos de liquidação duvidosa)... ( ) OUTROS VALORES E BENS Outros Valores e Bens (Provisão para desvalorizações)... (26.485) Despesas Antecipadas PERMANENTE INVESTIMENTOS Participações em Coligadas e Controladas: No país Outros investimentos (Provisão para perdas)... (3.940) IMOBILIZADO DE USO Outras imobilizações de uso (Depreciações acumuladas)... ( ) INTANGÍVEL Ativos intangíveis (Amortizações acumuladas)... (62.254) (Imparidade acumulada)... (18.421) CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO DEPÓSITOS Depósitos à vista Depósitos interfinanceiros Depósitos a prazo CAPTAÇÃO NO MERCADO ABERTO Carteira própria Carteira de terceiros Carteira de livre movimentação RECURSOS DE ACEITES E EMISSÃO DE TÍTULOS Recursos de letras imobiliárias, hipotecárias, de crédito e similares Obrigação por títulos e valores mobiliários no exterior Captação por certificado de operações estruturadas RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS Recebimentos e pagamentos a liquidar RELAÇÕES INTERDEPENDÊNCIAS Recursos em trânsito de terceiros OBRIGAÇÕES POR EMPRÉSTIMOS Empréstimos no exterior OBRIGAÇÕES POR REPASSE DO PAÍS - INSTITUIÇÕES OFICIAIS Tesouro nacional BNDES FINAME INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVS OUTRAS OBRIGAÇÕES Cobrança e arrecadação de tributos e assemelhados Carteira de câmbio Sociais e estatutárias Fiscais e previdênciárias Negociação e intermediação de valores Dívidas subordinadas Diversas Instrumentos de dívidas elegíveis a capital RESULTADOS DE EXERCÍCIOS FUTUROS PATRIMÔNIO LÍQUIDO Capital social: De domiciliados no País Reserva de capital Reserva de lucros (Ajuste de avaliação patrimonial)... ( ) CONTAS DE RESULTADO Receitas operacionais (Despesas operacionais)... ( ) Receitas não operacionais (Despesas não operacionais)... (4.999) (Imposto de renda) (Contribuição social) (Ativo fiscal diferido - Impostos e contribuições).. (74.663) (Participações no lucro e resultado)... (19.228) TOTAL DO A DIRETORIA TOTAL DO Alexei De Bona Contador - PR /0 Revista ANBIMA - Abr

22 BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE MARÇO DE 2018 (Valores em Reais Mil) CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO DISPONIBILIDADES APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ Aplicações no mercado aberto Aplicações em depósitos interfinanceiros TÍTULOS E VALORE MOBILIÁRIOS E INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVS Carteira Própria Vinculados a compromissos de recompra Vinculados a prestação de garantias OUTROS CRÉDITOS Rendas a Receber Negociação e intermediação de valores Diversos OUTROS VALORES E BENS Despesas Antecipadas PERMANENTE INVESTIMENTOS Outros investimentos (Provisão para perdas)... (2.991) IMOBILIZADO DE USO Outras imobilizações de uso (Depreciações acumuladas)... (7.006) INTANGÍVEL Ativos intangíveis (Amortizações acumuladas)... (4.228) Votorantim Asset Management DTVM Ltda. CNPJ: / Avenida das Nações Unidas, Torre A - 7º andar CEP: São Paulo - SP Tel.: (11) Fax.: (11) CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO CAPTAÇÃO NO MERCADO ABERTO Carteira própria Carteira de terceiros OUTRAS OBRIGAÇÕES Cobrança e arrecadação de tributos e assemelhados... 9 Sociais e estatutárias Fiscais e previdênciárias Negociação e intermediação de valores Diversas PATRIMÔNIO LÍQUIDO Capital social: De domiciliados no País Reserva de lucros Lucros acumulados CONTAS DE RESULTADO Receitas operacionais (Despesas operacionais)... (30.413) Receitas não operacionais Imposto de renda... 9 (Ativo fiscal diferido - Impostos e contribuições)... (5.165) (Participações no lucro e resultado)... (6.195) TOTAL DO A DIRETORIA TOTAL DO Alexei De Bona Contador - PR /0 Revista ANBIMA - Abr

23 Av. Nossa Senhora dos Navegantes Lojas 07 e 08, Ed. Palácio da Praia - Enseada do Suá - Vitória - ES Carta Patente: A-68/675 - CNPJ: / BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE MARÇO DE 2018 (Valores em Reais Mil) CIRCULANTE Disponibilidades Aplicações Interfinanceiras de Liquidez Aplicações em Operações Compromissadas Outros Créditos Rendas a Receber Diversos Outros Valores e Bens Despesas Antecipadas REALIZÁVEL A LONGO PRAZO Outros Créditos PERMANENTE Investimentos Participações em Coligadas e Controladas Imobilizado de Uso Outras Imobilizações de Uso (Depreciações Acumuladas)... ( ) CIRCULANTE Outras Obrigações Cobrança e Arrecadação de Tributos e Assemelhados... 1 Sociais e Estatutárias Fiscais e Previdenciárias Negociação e Intermediação de Valores Diversas PATRIMÔNIO LÍQUIDO Capital De Domiciliados no País Reservas de Lucros Contas de Resultado Receitas Operacionais (Despesas Operacionais)... ( ) Receitas Não Operacionais (Apuração de Resultado (IRPJ/CSLL))... ( ) (Participações no Lucro)... (28.235) TOTAL DO TOTAL DO Alexandre Coelho Ceotto Diretor Presidente Abel Santos Lima Contador CRC-ES /O-9 José Eduardo da Rocha Velho Diretor de Operações Revista ANBIMA - Abr

24 Bank of America Merrill Lynch Banco Múltiplo S.A. CNPJ: / Av. Brigadeiro Faria Lima, º andar CEP São Paulo - SP - Brasil Tel.: (11) Fax: (11) BALANCETE PATRIMONIAL LEVANTADO EM 31 DE MARÇO DE 2018 (Valores em Reais mil) CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO Disponibilidades Disponibilidades em Moedas Estrangeiras Aplicações Interfinanceiras de Liquidez Aplicações em Operações Compromissadas Aplicações em Depósitos Interfinanceiros Títulos e Valores Mobiliários e Instrumentos Financeiros Derivativos Livres Vinculados a Operações Compromissadas Instrumentos Financeiros Derivativos Vinculados à prestação de Garantias Relações Interfinanceiras Pagamentos e Recebimentos a Liquidar Créditos Vinculados - Dep. Bacen Correspondentes Operações de Crédito Operações de Crédito - Setor Privado (Provisão para Créditos de Liquidação Duvidosa) (848) Outros Créditos Carteira de Câmbio Rendas a Receber Negociação e Intermediação de Valores Diversos Outros Valores e Bens Despesas Antecipadas PERMANENTE Investimentos Outros Investimentos Imobilizado de Uso Outras Imobilizações de Uso (Depreciações Acumuladas)... (39.120) CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO Depósitos Depósitos à Vista Depósitos Interfinanceiros Depósitos a Prazo Captações no Mercado Aberto Carteira Própria Carteira de Terceiros Relações Interfinanceiras Recebimentos e Pagamentos a Liquidar Relações com Correspondentes... 1 Relações Interdependências Recursos em Trânsito de Terceiros Obrigações por Empréstimos e Repasses Empréstimos no Exterior Instrumentos Financeiros Derivativos Operações de Swap Obrigação por Compra de Termo a Pagar Obrigações por Venda a Termo a Entregar Premio de Opções Lançadas - Ativos Financeiros e Mercadorias Outros Instrumentos Financeiros Derivativos Outras Obrigações Carteira de Câmbio Sociais e Estatutárias Fiscais e Previdenciárias Negociação e Intermediação de Valores Diversas RESULTADOS DE EXERCÍCIOS FUTUROS Resultados de Exercícios Futuros PATRIMÔNIO LÍQUIDO Capital Social Capital de Domiciliados no Exterior Reservas de Lucros Reserva Legal Reservas Estatutárias Lucros ou Prejuízos Acumulados Receitas (Despesas)... ( ) TOTAL DO TOTAL DO A DIRETORIA RICARDO KENJI MUKAI - Contador - CRC 1SP /O-8 Revista ANBIMA - Abr

25 BALANCETE PATRIMONIAL LEVANTADO EM 31 DE MARÇO DE 2018 (Valores em Reais mil) Merrill Lynch S.A Corretora de Títulos e Valores Mobiliários CNPJ: / Av. Brigadeiro Faria Lima, º andar CEP São Paulo - SP - Brasil Tel.: (11) Fax: (11) CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO Disponibilidades Depósitos Bancários Aplicações Interfinanceiras de Liquidez Aplicações em Depósitos Interfinanceiros Títulos e Valores Mobiliários e Instrumentos Financeiros Derivativos Vinculados à prestação de Garantias Outros Créditos Negociação e Intermediação de Valores Diversos Outros Valores e Bens Despesas Antecipadas TOTAL DO CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO Outras Obrigações Sociais e Estatutárias Fiscais e Previdenciárias Negociação e Intermediação de Valores Diversas PATRIMÔNIO LÍQUIDO Capital Social Capital de Domiciliados no Exterior Reservas de Lucros Reserva Legal Reservas Estatutárias Reserva para incentivos fiscais Reservas Especiais de Lucros Lucros ou Prejuízos Acumulados Receitas (Despesas)... (37.689) TOTAL DO A DIRETORIA RICARDO KENJI MUKAI - Contador - CRC 1SP /O-8 Revista ANBIMA - Abr

26 BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE MARÇO DE 2018 (Valores em Milhares de Reais) CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO DISPONIBILIDADES APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ Aplicações no Mercado Aberto TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS E INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVS Livres Vinculados à Prestação de Garantias OUTROS CRÉDITOS Rendas a Receber Negociação e Intermediação de Valores Diversos (-) Provisão para Outros Créditos de Liquidação Duvidosa... (86) OUTROS VALORES E BENS Despesas Antecipadas PERMANENTE IMOBILIZADO DE USO INTANGÍVEL BGC LIQUIDEZ DISTRIBUIDORA DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS LTDA. CNPJ / Av. Almirante Barroso, 52/23º andar - Centro - CEP Rio de Janeiro - RJ - Tel: (21) CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO OBRIGAÇÕES POR OPERAÇÕES COMPROMISSADAS Carteiras de Terceiros OBRIGAÇÕES POR EMPRÉSTIMOS E REPASSES Obrigações por Empréstimos no País OUTRAS OBRIGAÇÕES Participação no Resultado Fiscais e Previdenciárias Negociação e Intermediação de Valores Diversas PATRIMÔNIO LÍQUIDO Capital de Domiciliados no País Ajuste de Avaliação Patrimonial... 5 (-) Prejuízos Acumulados... (17.744) CONTAS DE RESULTADO Receitas Operacionais (-) Despesas Operacionais... (28.919) (-) Imposto de Renda... (47) (-) Contribuição Social... (37) (-) Participação no Resultado... (17.959) TOTAL DO TOTAL DO NOTAS EXPLICATIVAS 1 - O balancete foi elaborado de acordo com a legislação societária brasileira e normas do Banco Central do Brasil. 2 - As receitas e despesas são reconhecidas segundo o regime contábil de competência mensal. DIRETOR Marcelo dos Santos Contador Responsável: José Luiz Gonzaga - C.R.C: /O-5 S - RJ - CPF: Synthesis Assessoria Contábil e Fiscal SS LTDA Revista ANBIMA - Abr

27 C.M. CAPITAL MARKETS C.C.T.V.M. LTDA CNPJ: / Rua Gomes de Carvalho, º and. - Vila Olímpia - São Paulo - SP CEP: Tel.: (11) Fax: (11) Home Page: BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE MARÇO DE 2018 (Valores em Reais) CIRCULANTE Disponibilidades Aplicações Interfinanceiras de Liquidez Aplicações no Mercado Aberto Títulos e Valores Mobiliários Carteira Própria Outros Créditos Rendas a Receber Negociação e Intermediação de Valores Diversas Outros Valores e Bens Despesas Antecipadas PERMANENTE Investimentos Outros Investimentos Imobilizado de Uso Outras Imobilizações de uso (-) Depreciações Acumuladas... ( ) Diferido... - Gastos De Organização e Expansão (-) Amortizações Acumuladas... (20.000) Intangível Ativos Intangíveis (-) Amortizações Acumuladas... ( ) TOTAL DO NOTAS EXPLICATIVAS Circular do Bacen nº 2.951/99 - Em 31/03/2018, os valores referentes a intermediações no mercado de Swap são: Contador: Mauro de Andrade C.R.C. - SP - 1SP /O-0 CIRCULANTE Outras Obrigações Sociais e Estatutárias Fiscais e Previdenciarias Negociação e Intermediação de Valores Diversas PATRIMÔNIO LIQUIDO Capital Social De Domiciliados no Exterior Lucros/Prejuízos Acumulados... ( ) Titulos Disponivel para Venda CONTAS DE RESULTADO... ( ) Receitas Operacionais (-) Despesas Operacionais... ( ) (-) Despesas não Operacionais... (104) (-) Participação nos Lucros... ( ) TOTAL DO Ativo Circulante Ct. de Compensação Intermediação de Swap... R$ mil R$ mil Revista ANBIMA - Abr

28 C.M. CAPITAL MARKETS D.T.V.M. LTDA CNPJ: / Rua Gomes de Carvalho, º and. - Cj Vila Olímpia - São Paulo - SP CEP: Tel.: (11) Fax: (11) Home Page: BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE MARÇO DE 2018 (Valores em Reais) CIRCULANTE Disponibilidades Aplicações Interfinanceira de Liquidez Operações Compromissadas Títulos e Valores Mobiliários Carteira Própria Outros Créditos Diversos PERMANENTE Imobilizado de Uso Outras Imobilizações de Uso (-) Depreciações Acumuladas... (11.741) Intangível Ativos Intangíveis (-) Amortizações Acumuladas... (869) CIRCULANTE Outras Obrigações Sociais e Estatutarias Fiscais e Previdenciarias Diversas Negociação e Intermediação de Valores PATRIMÔNIO LIQUIDO Capital Social De Domiciliados no Exterior Lucros Acumulados... ( ) Titulos Disponivel para Venda CONTAS DE RESULTADO Receitas Operacionais (-) Despesas Operacionais... ( ) (-) Imposto de Renda e Contribuição Social... (69.791) TOTAL DO TOTAL DO Contador: Mauro de Andrade C.R.C. - SP - 1SP /O-0 Revista ANBIMA - Abr

29 BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE MARÇO DE 2018 (Valores em Reais) CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ,90 Disponibilidades ,76 Caixa e Bancos ,88 Bcos Dep. Moeda Extrangeira no País ,30 Moedas Estrangeiras ,58 Tit. e Valores Mob. e Instr. Financeiro ,11 Aplicações de Curto Prazo ,11 Outros Créditos ,41 Câmbio ,34 Câmbio comprado a liquidar ,34 Rendas a Receber ,15 Corretagens de Câmbio a Receber ,15 Diversos ,92 Imposto e Contrib a Compensar ,62 Adto Diversos ,87 Valores a Receber ,43 Outros Valores Bens ,62 Despesas Antecipadas ,62 NÃO CIRCULANTE ,79 Imobilizado ,79 Inst. Móveis e Equip. de Uso ,97 Instalações ,36 Móveis e Utensílios ,82 Equipamentos ,59 (-) Depreciação Acum. de Móveis e Equip.... ( ,80) Outros ,29 Sistema de Comunic. Equipamentos ,99 Equipamento de Proc. de Dados ,63 (-) Deprec. Acum. Sist. Comunic. Equip.... (16.286,85) (-) Deprec. Acum. Equip. Proc. Dados... ( ,48) Intangíveis ,53 Outros Ativos Intangíveis ,56 (-) Amort. Bens Intangíveis... (2.125,03) TOTAL DO ,69 CGC (MF) / Aut. Func. BACEN No 93/003 Av. São Luís, Sobreloja - Sala 25 Bairro Centro CEP São Paulo - SP - Brasil Fone (11) CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ,73 Recursos em Transito de Terceiros ,25 Ordem Pagamento em Moedas Estrangeiras ,25 Outras Obrigações ,70 Câmbio ,28 Câmbio Vendido a Liquidar ,19 Obrig. s/ Compra de Câmbio ,09 Fiscais e Previdenciárias ,16 Impostos e Contribuições a Recolher ,16 Diversas ,26 Desp. de Pessoal ,02 Outros Pagamentos ,22 Créditos Diversos - no país ,02 PATRIMÔNIO LÍQUIDO ,78 Capital Social ,00 Cotas - País ,00 Reservas de Lucros ,78 Reservas p/ Integridade do Capital ,42 Reservas Estutárias ,42 Reservas Especiais de Lucros ,94 Contas de Resultado ,96 Receitas Operacionais ,68 (-) Despesas Operacionais... ( ,08) (-) Imposto de Renda e Contribuição Social... (22.247,64) TOTAL DO ,69 DIRETORIA: Aristides Seacero - Sócio CONTADOR: Maurício Batista de Macedo CRC-1SP /O-9 Revista ANBIMA - Abr

30 Goldman Sachs do Brasil Banco Múltiplo S.A. CNPJ: / Rua Leopoldo Couto de Magalhães Jr., nº º andar - São Paulo - SP BALANÇO PATRIMONIAL EM 31 DE MARÇO DE 2018 (Valores em Reais Mil) CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO Disponibilidades Aplicações interfinanceiras de liquidez Aplicações em operações compromissadas Títulos e valores mobiliários e Instrumentos financeiros derivativos Livres Vinculados a compromissos de recompra Vinculados à prestação de garantias Instrumentos financeiros derivativos Outros créditos Carteira de câmbio Negociação e intermediação de valores Diversos (-) Provisão para outros créditos de liquidação duvidosa... ( ) Outros valores e bens Despesas antecipadas PERMANENTE Investimentos Participação em controlada no país Imobilizado de uso Móveis e equipamentos em estoque Outras imobilizações de uso (-) Depreciações acumuladas... (47.015) CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO Depósitos Depósitos interfinanceiros Depósitos a prazo Captações no mercado aberto Carteira própria Carteira de terceiros Carteira livre movimentação Obrigações por empréstimos Empréstimos no exterior Instrumentos financeiros derivativos Outras obrigações Carteira de câmbio Fiscais e previdenciárias Negociação e intermediação de valores Diversas PATRIMÔNIO LÍQUIDO Capital social - de domiciliados no exterior Reservas de capital Reservas de lucros Contas de resultado Receitas operacionais (-) Despesas operacionais... ( ) Receitas não operacionais (-) Despesas não operacionais... (30) (-) Imposto de renda... (2.498) (-) Contribuição social TOTAL DO TOTAL DO E PATRIMÔNIO LÍQUIDO Diretoria: Presidente - Paulo Carvalho Leme; Diretores - André dos Santos Mendonça, Antonio R. G. P. da S. Pereira, Daniel Motta Camargo Silva, Gersoní A. F. M. Munhoz, Juliano Meira Campos Arruda, Kathia Aparecida Autuori, Ricardo Donisete Stabile e Silvia Regina C. Valente Contadora: Tatiana L. M. Navarro Baldivieso - 1SP240271/O-7 Revista ANBIMA - Abr

31 Goldman Sachs do Brasil Corretora de Títulos e Valores Mobiliários S.A. CNPJ: / Rua Leopoldo Couto de Magalhães Jr., nº º andar - São Paulo - SP BALANÇO PATRIMONIAL EM 31 DE MARÇO DE 2018 (Valores em Reais Mil) CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO Disponibilidades Aplicações interfinanceiras de liquidez Aplicações em operações compromissadas Aplicações em depósitos interfinanceiros Títulos e valores mobiliários e Instrumentos financeiros derivativos Livres Vinculados à prestação de garantias Outros créditos Rendas a receber Negociação e intermediação de valores Diversos Outros valores e bens Despesas antecipadas PERMANENTE Imobilizado de uso Outras imobilizações de uso (-) Depreciações acumuladas... (2.066) CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO Outras obrigações Fiscais e previdenciárias Negociação e intermediação de valores Diversas PATRIMÔNIO LÍQUIDO Capital social - de domiciliados no país Reservas de capital Reservas de lucros Contas de resultado Receitas operacionais (-) Despesas operacionais... (24.355) (-) Imposto de renda... (2.815) (-) Contribuição social... (2.173) TOTAL DO TOTAL DO E PATRIMÔNIO LÍQUIDO Diretor Presidente interino: Juliano Meira Campos Arruda Diretoria: André dos Santos Mendonça, Gersoní Analla Fernandes Montes Munhoz, Kathia Aparecida Autuori, Ricardo Donisete Stabile e Silvia Regina C. Valente Contadora: Tatiana L. M. Navarro Baldivieso - 1SP240271/O-7 Revista ANBIMA - Abr

32 ICAP DO BRASIL CORRETORA DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS LTDA CNPJ: / Rio de Janeiro: Av. das Américas, 3500/Bl. 1 - Ed. Londes/2º and. - Barra da Tijuca São Paulo: Rua São Tomé, 86-21º andar - Vila Olímpia Homepage: BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE MARÇO DE 2018 (Valores em Milhares de Reais) CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO Disponibilidades Aplicações interfinanceiras de liquidez Aplicações no Mercado Aberto Títulos e valores mobiliários e Instrumentos Financeiros Derivativos Carteira própria Instrumentos financeiros derivativos Vinculados a prestação de garantias Operações de crédito Operações de Credito - Setor Privado (-) Provisão para crédito de liquidação duvidosa... (12) Outros créditos Rendas a receber Negociação e intermediação de valores Diversos (-) Provisão para outros créditos de liquidação duvidosa... (281) Outros valores e bens Despesas antecipadas PERMANENTE Investimento Imobilizado Intangível CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO Instrumentos Financeiros Derivativos Instrumentos Financeiros Derivativos Outras obrigações Cobrança e arrecadação de tributos e assemelhados Sociais e Estatutárias Obrigações fiscais e previdenciárias Negociação e intermediação de valores Diversas PATRIMÔNIO LÍQUIDO Capital social Reserva de Capital... 8 Ajuste a Valor de Mercado... 3 (-) Prejuízos acumulados... ( ) CONTAS DE RESULTADO... (1.461) Receitas operacionais (-) Despesas Operacionais... (32.250) TOTAL DO TOTAL DO DERIVS - Circular BACEN Nº de 21/06/ Posição em 31/03/ Valores em Milhares de Reais Swaps - BM&F Vl a Receber Vl a Pagar DIRETORIA: Eduardo Nogueira da Rocha Azevedo CONTADOR: Pedro José de Mesquita Fernandes - CRC - RJ /O-8 Revista ANBIMA - Abr

33 Icatu DTVM Ltda. C.N.P.J / Matriz: Av. Ataulfo de Paiva, Sala 402 (parte) - Leblon- RJ - CEP: Tel.: (21) BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE MARÇO DE 2018 (Valores em Milhares de Reais) CIRCULANTE DISPONIBILIDADES OUTROS CRÉDITOS Diversos... 5 Impostos a Compensar Despesas Antecipadas... 3 NÃO CIRCULANTE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS Carteira Própria INVESTIMENTOS... 6 Outros Investimentos... 6 IMOBILIZADO DE USO Outras Imobilizações de Uso CIRCULANTE OUTRAS OBRIGAÇÕES Fiscais e Previdenciárias Diversas PATRIMÔNIO LÍQUIDO CAPITAL REALIZADO De Domiciliados no País RESERVAS RESULTADO DO 1º SEMESTRE DE (308) Receitas Operacionais (-) Despesas Operacionais... (351) TOTAL DO TOTAL DO DIRETORIA: Antonio Carlos Dantas Mattos Luciano Soares Bernardo Calmon Du Pin e Almeida POSIÇÕES DE DERIVS A Icatu DTVM Ltda. não apresenta posições abertas em 31 de Março de CONTADOR: Élyson Embiruçú de Souza CRC BA /O-8 T-RJ Revista ANBIMA - Abr

34 BALANCETE PATRIMONIAL EM 28 DE FEVEREIRO DE 2018 (Valores em Milhares de Reais) INFINITY CORRETORA DE CÂMBIO, TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS S/A CNPJ: / Rua Funchal, 418/23 o andar Vila Olimpia - São Paulo - CEP: CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO DISPONIBILIDADES TÍTULOS E VALS. MOBS. E INSTRUM. FINANC. DERIVS Carteira Própria OUTROS CRÉDITOS Rendas a Receber Diversos OUTROS VALORES E BENS Despesas Antecipadas PERMANENTE IMOBILIZADO DE USO Instalações, Moveis e Equip.de Uso Outras Imobilizações de Uso (-) Depreciação Acumulada... (929) CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO OUTRAS OBRIGAÇÕES Fiscais e Previdenciárias Diversas PATRIMÔNIO LÍQUIDO Capital De Domiciliados no País (-) Capital a Realizar... (700) Ajuste a Valor de Mercado TVM - Títulos Disponíveis p/venda Lucros ou Prejuízos Acumulados... (1.772) Contas de Resultado... (1.881) Receitas Operacionais (-) Despesas Operacionais... (2.385) TOTAL DO DIRETORIA: Celso Gil Fernandez, Sérgio Alves Pessanha (*) e Karina Alves Miloni Pedrosa TOTAL DO (*) CONTADOR - CRC RJ /O-2 - T-SP - CPF: Revista ANBIMA - Abr

35 BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE MARÇO DE 2018 (Valores em Milhares de Reais) INFINITY CORRETORA DE CÂMBIO, TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS S/A CNPJ: / Rua Funchal, 418/23 o andar Vila Olimpia - São Paulo - CEP: CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO DISPONIBILIDADES TÍTULOS E VALS.MOBS. E INSTRUM. FINANC. DERIVS Carteira Própria OUTROS CRÉDITOS Rendas a Receber Diversos OUTROS VALORES E BENS Despesas Antecipadas PERMANENTE IMOBILIZADO DE USO Instalações, Moveis e Equip.de Uso Outras Imobilizações de Uso (-) Depreciação Acumulada... (933) CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO OUTRAS OBRIGAÇÕES Fiscais e Previdenciárias Diversas PATRIMÔNIO LÍQUIDO Capital De Domiciliados no País (-) Capital a Realizar... (700) Ajuste a Valor de Mercado TVM - Títulos Disponíveis p/venda Lucros ou Prejuízos Acumulados... (1.772) Contas de Resultado... (1.932) Receitas Operacionais (-) Despesas Operacionais... (2.649) TOTAL DO DIRETORIA: Celso Gil Fernandez, Sérgio Alves Pessanha (*) e Karina Alves Miloni Pedrosa TOTAL DO (*) CONTADOR - CRC RJ /O-2 - T-SP - CPF: Revista ANBIMA - Abr