REVISTA. Demonstrações Financeiras - Edição Maio/ 2018

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1 REVISTA Demonstrações Financeiras - Edição Maio/ 2018

2 Revista ANBIMA Publicação mensal online especializada na divulgação de demonstrações financeiras de instituições do mercado. Presidente Carlos Ambrósio Vice-Presidentes Carlos André, Flavio Souza, Luiz Sorge, Miguel Ferreira, Pedro Lorenzini, Ricardo Almeida e Sérgio Cutolo Diretores Alenir Romanello, Fernando Rabello, Jan Karsten, José Eduardo Laloni, Julio Capua, Luiz Chrysostomo, Luiz Fernando Figueiredo, Lywal Salles Filho, Pedro Rudge, Reinado Lacerda, Saša Markus, Teodoro Lima e Vital Menezes Comitê Executivo José Carlos Doherty, Ana Claudia Leoni, Francisco Vidinha, Guilherme Benaderet, Patrícia Herculano, Eliana Marino, Lina Yajima, Marcelo Billi, Soraya Alves e Thiago Baptista Rio de Janeiro Avenida República do Chile, º andar CEP São Paulo Av. das Nações Unidas, º andar CEP

3 Índice BANCO BOCOM BBM S.A. 4 BANCO BTG PACTUAL S/A 5 BANCO CÉDULA S.A. 10/11 BANCO COOPER SICREDI S/A 12 BANCO DO ESTADO DO PARÁ S/A 13 BANCO FIDIS S/A 14/15 BANCO GUANABARA S/A 16 BANCO INDUSTRIAL DO BRASIL S/A 17 BANCO JOHN DEERE S/A 19 BANCO MODAL S.A. 21/22/23/24 BANCO MORGAN STANLEY S/A 29 BANCO PINE S/A 31 BANCO SISTEMA S.A. 6 BANCO VOTORANTIM S/A 33 BANESTES DTVM 35 BANK OF AMERICA MERRILL LYNCH BANCO MÚLTIPLO S.A. 36 BTG PACTUAL ASSET MANAGEMENT S/A DTVM 7 BTG PACTUAL CORRETORA DE TÍT. E VAL. MOBILIÁRIOS S/A 8 BTG PACTUAL SERVIÇOS FINANCEIROS S/A DTVM 9 DECYSEO CORRETORA DE CÂMBIO LTDA. 38 GOLDMAN SACHS DO BRASIL BANCO MÚLTIPLO S.A. 39 GOLDMAN SACHS DO BRASIL CORRETORA DE TÍTULOS E VALORES MOB. S.A. 40 ICAP DO BRASIL CORRETORA DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS LTDA 41 ICATU DIST. DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS LTDA 42 INDUSTRIAL DO BRASIL DTVM LTDA 18 INFINITY CORRETORA DE CÂMBIO, TÍT. E VAL. MOBILIÁRIOS S/A 43 2

4 JOHN DEERE DISTR. DE TÍT. E VAL. MOBILIÁRIOS LTDA 20 MAGLIANO S.A. CORRETORA DE CÂMBIO E VALORES MOBILIÁRIOS 44 MERRILL LYNCH S/A CORRETORA DE TIT. E VALORES MOBILIÁRIOS 37 MODAL DIST. DE TÍTULOS E VALORES MOBILÍARIOS LTDA. 25/26/27/28 MORGAN STANLEY CTVM S/A 30 PINE INVESTIMENTOS DTVM LTDA 32 PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A 45 PLANNER SOCIEDADE DE CRÉDITO AO MICROEMPREENDEDOR S/A 46 PLANNER TRUSTEE - DIST. DE TITULOS E VALORES MOBILIARIOS LTDA 47 RENASCENÇA DIST. DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS LTDA 48 VOTORANTIM ASSET MANAGEMENT DTVM LTDA 34 INSTITUIÇÕES ASSOCIADAS 49 3

5 Banco BOCOM BBM S.A. CNPJ/MF: / BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE MARÇO DE 2018 (Valores em Reais Mil) CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO DISPONIBILIDADES Reservas Livres Disponibilidades em Moedas Estrangeiras APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ Aplicações no Mercado Aberto Aplicações em Depósitos Interfinanceiros Aplicações em Moedas Estrangeiras TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS E INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVS Carteira Própria Vinculados a Compromissos de Recompra Instrumentos Financeiros Derivativos Vinculados a Prestação de Garantias RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS Créditos Vinculados - Depósitos Banco Central Correspondentes OPERAÇÕES DE CRÉDITO Empréstimos e Títulos Descontados Financiamentos Financiamentos Rurais e Agroindustriais (-) Provisões para Operações de Crédito... (59.823) OUTROS CRÉDITOS Carteira de Câmbio Rendas a Receber Diversos Avais e Fianças Honrados (-) Provisões para Outros Créditos... (18.852) Créditos Tributários OUTROS VALORES E BENS PERMANENTE INVESTIMENTOS Participações em Coligadas e Controladas No País No Exterior Outros Investimentos (-) Provisão para Perdas... (1.809) IMOBILIZADO DE USO INTANGÍVEIS TOTAL DO CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO DEPÓSITOS Depósitos à Vista Depósitos Interfinanceiros Depósitos a Prazo OBRIGAÇÕES POR OPERAÇÕES COMPROMISSADAS Carteira Própria RECURSOS DE ACEITES E EMISSÃO DE TÍTULOS Obrigações por emissão de Letras de Crédito Imobiliário Obrigações por emissão de letras de crédito do agronegócio Obrigações por Emissão de Letras Financeiras Obrig. p/ Tit. Vals. Mob. no Exterior RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS Recebimentos e Pagamentos a Liquidar RELAÇÕES INTERDEPENDÊNCIAS Recursos em Trans de Terceiros OBRIGAÇÕES POR EMPRÉSTIMOS Empréstimos no Exterior OBRIGAÇÕES POR REPASSES DO PAÍS - INSTITUIÇÕES OFICIAIS Outras Instituições INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVS Instrumentos Financeiros Derivativos OUTRAS OBRIGAÇÕES Cobrança e Arrecadação de Tributos Assemelhados Carteira de Câmbio Sociais e Estatutárias Fiscais e Previdenciárias Negociação e Intermediação de Valores Diversos Provisão para Garantias Financeiras Prestadas RESULTADO DE EXERCÍCIOS FUTUROS PATRIMÔNIO LÍQUIDO CAPITAL De Domiciliados no País AJUSTE AO VALOR DE MERCADO - TVM E INSTRUMENTOS FINANCEIROS Títulos Disponíveis para Venda RESERVAS DE LUCROS LUCROS OU PREJUÍZOS ACUMULADOS Lucros ou Prejuízos Acumulados (-) AÇÕES EM TESOURARIA... ( ) TOTAL DO DIRETORIA Alexandre Lowenkron Cassio Fernando Von Gal Leonardo Freitas Oliveira Miguel Mariani Flaksman Pedro Henrique Mariani Bittencourt Sergio de Souza Freitas Filho CONTADOR Aline Gomes CPF: CRC RJ /O-9 S BA Revista ANBIMA - Mai

6 Balancete Patrimonial em 30/04/2018 Banco BTG Pactual S.A. CNPJ nº / São Paulo Av. Brigadeiro Faria Lima, 3.729/9 andar CEP Itaim Bibi - São Paulo Tel: (11) FAX: (11) Rio de Janeiro Praia de Botafogo, nº 501/ 5º andar - parte - Torre Corcovado CEP Botafogo - Rio de Janeiro Tel: (21) FAX: (21) (Em milhares de reais) Circulante e realizável a longo prazo 106,710,674 Circulante e exigível a longo prazo... 99,967,080 Disponibilidades 1,827,404 Depósitos... 5,685,244 Aplicações interfinanceiras de liquidez 40,021,272 Depósitos à vista 123,477 Aplicações no mercado aberto 39,713,091 Depósitos interfinanceiros - ligadas 340,756 Aplicações em depósitos interfinanceiros 308,181 Depósitos interfinanceiros 145,711 Títulos e valores mobiliários e instrumentos Depósitos a prazo 5,075,300 financeiros derivativos 40,055,322 Outros depósitos - Carteira própria 14,549,367 Captações no mercado aberto. 37,977,126 Vinculados a compromissos de recompra 1,733,173 Carteira própria 2,154,236 Instrumentos financeiros derivativos 22,739,582 Carteira de terceiros 26,890,169 Vinculados a Neg.e Intermediação de Valores 282,737 Carteira livre movimentação 8,932,721 Vinculados ao Banco Central 0 Recursos de aceites e emissão de títulos... 7,079,270 Vinculados à prestação de garantias 750,463 Recursos de letras imobiliárias 6,972,506 Provisões para desvalorizações - Captação por certificados de operações estruturadas 106,764 Relações interfinanceiras 1,801,175 Relações interfinanceiras.. 5,951 Pagamentos e recebimentos a liquidar 385 Recebimentos e pagamentos a liquidar 5,951 Créditos vinculados Relações interdependências 138,159 Depósitos no Banco Central 1,800,790 Recursos em trânsito de terceiros ,159 Correspondentes 0 Obrigações por empréstimos.. 7,679,484 Operações de crédito 6,983,458 Empréstimos no país - Operações de crédito - setor privado 7,720,350 Empréstimos no exterior. 7,679,484 Provisão para operações de crédito. (736,892) Obrigações por repasses no país - Outros créditos 15,983,938 Instituições oficiais. 2,725,323 Avais e fianças honrados 440,123 FINAME 2,725,323 Carteira de câmbio 4,254,440 Obrigações por repasses no exterior - Rendas a receber 1,546,590 Repasses no exterior - Negociação e intermediação de valores 1,772,359 Instrumentos financeiros derivativos... 25,585,181 Créditos específicos - Instrumentos financeiros derivativos. 25,585,181 Diversos 8,204,244 Outras obrigações... 13,091,342 Provisão para outros créditos (233,818) Cobrança e arrecadação de tributos e Outros valores e bens 38,105 assemelhados. 6,452 Outros valores e bens 24,471 Carteira de câmbio... 3,905,498 Investimentos Temporários 0 Sociais e estatutárias 193,265 Despesas antecipadas 13,634 Fiscais e previdenciárias. 58,337 Permanente 12,091,111 Negociação e intermediação de valores.. 2,166,398 Investimentos 11,967,622 Diversas. 6,761,392 Participações em controladas No país 9,506,829 Resultado de exercícios futuros. 100,826 No exterior 2,459,428 Patrimônio líquido.. 18,733,879 Outros investimentos 4,232 Capital social Provisão para perdas (2,867) De domiciliados no país.. 4,898,856 Imobilizado de uso 35,122 De domiciliados no exterior. 2,493,236 Imóveis de uso 0 Aumento de Capital Outras imobilizações de uso.. 149,789 Ações ordinárias - País... 0 Depreciações acumuladas. (114,667) Ações preferanciais não cumulativas... 0 Diferido 0 Reservas de capital ,515 Gastos com organização e expansão 0 Reservas de lucros... 9,581,171 Amortização acumulada 0 Lucros acumulados ,034 Intangível 88,367 Ações em tesouraria... (137,662) Outros ativos intangíveis 199,536 Ajuste Avaliação Patrimonial ,729 Amortização acumulada (139,766) Agio em expectativa de rentabilidade futura. 28,597 Total do ativo 118,801,785 Total do passivo 118,801,785 Diretoria Contador André Fernandes Lopes Dias Marcelo Kalim Alexandre Akiyama Zanvettor Antonio Carlos Canto Porto Filho Mariana Cardoso CRC- RJ /O-8 Bruno Duque Horta Nogueira Oswaldo de Assis Filho Eduardo Henrique De Mello Motta Loyo Renato Monteiro Dos Santos Guilherme Da Costa Paes Roberto Balls Sallouti Iuri Rapoport Rogério Pessoa Cavalcanti De Albuquerque João Marcello Dantas Leite

7 Banco Sistema S.A. CNPJ nº / Paraná Rua José Loureiro, 371-2º andar CEP Centro - Curitiba Tel/Fax: (21) Balancete Patrimonial em 30/04/2018 (Em milhares de reais) Circulante e realizável a longo prazo 1,990,159 Circulante e exigível a longo prazo 1,260,180 Disponibilidades 2,902 Outras obrigações 970,057 Aplicações interfinanceiras de liquidez 748,565 Cobrança e arrecadação de tributos e Aplicações em depósitos interfinanceiros 0 assemelhados 0 Aplicações no mercado aberto.. 748,565 Sociais e estatutárias.. 3,711 Títulos e valores mobiliários e instrumentos Fiscais e previdenciárias 42,233 financeiros derivativos 9 Negociação e intermediação de valores 0 Carteira própria 9 Diversas 924,113 Instrumentos financeiros derivativos 0 Relações interfinanceiras 23,433 Obrigações por empréstimos e repasses... 30,163 Créditos vinculados Repasses do País - Crédito Rural.. 30,163 Depósitos no Banco Central 23,372 Instrumentos Financeiros Derivativos... 0 Correspondentes 0 Reservas compulsórias.. 61 Recursos de aceites e emissão de títulos... 18,156 Operações de crédito 304,882 Recursos de letras imobiliárias, hipotecárias, 18,156 Operações de crédito - setor privado. 60,056 Provisão para operações de crédito.. (41,641) Depósitos ,804 Financiamentos Rurais e Agroindustriais 286,467 Depósitos interfinanceiros 241,804 Financiamentos Imobiliários 0 Outros créditos 898,577 Resultado de exercícios futuros 0 Avais e fianças honrados. 0 Patrimônio líquido 866,727 Rendas a receber 32 Diversos 912,992 Capital social 300,000 Créditos Específicos. 0 De domiciliados no país 267,344 Provisão para outros créditos.. (14,447) De domiciliados no exterior 32,656 Outros valores e bens 11,791 Outros valores e bens 30,922 Reservas de Capital. 100,000 Provisão para desvalorização bndu (19,995) Reservas de lucros.. 420,474 Despesas antecipadas. 864 Lucros acumulados 0 Permanente 136,748 Ações em tesouraria 0 Investimentos 136,227 Resultado 46,253 Participações em controladas No país 135,093 No exterior 21 Outros investimentos 1,689 Provisão para perdas (576) Imobilizado de uso 279 Imóveis de uso 0 Outras imobilizações de uso Depreciações acumuladas.. (237) Intangível Outros ativos intangíveis. 353 Amortização acumulada.. (111) Total do ativo 2,126,907 Total do passivo 2,126,907 Diretoria Contador André Fernandes Lopes Dias Renato Monteiro Dos Santos Alexandre Akiyama Zanvettor Antonio Carlos Canto Porto Filho CRC- RJ /O-8 Bruno Duque Horta Nogueira João Marcello Dantas Leite

8 Balancete patrimonial em 30/04/2018 BTG Pactual Asset Management S.A. DTVM CNPJ nº / Rio de Janeiro Praia de Botafogo, nº 501/ 5º andar - parte - Torre Corcovado CEP Botafogo - RJ Tel (21) Fax (21) São Paulo Av. Brigadeiro Faria Lima, 3.729/9 andar CEP Itaim Bibi - São Paulo - SP Tel: (11) FAX: (11) (Em milhares de reais) Circulante e realizável a longo prazo 189,487 Circulante e exigível a longo prazo 37,620 Disponibilidades 315 Outras obrigações. 37,620 Aplicações interfinanceiras de liquidez 68,740 Sociais e estatutárias. 15,356 Aplicações em depósitos interfinanceiros - ligadas.. 68,740 Fiscais e previdenciárias.. 4,018 Títulos e valores mobiliários e instrumentos Diversas 18,246 financeiros derivativos 25,150 Patrimônio líquido 389,811 Carteira própria. 25,150 Capital social Outros créditos 93,382 De domiciliados no país. 150,000 Rendas a receber. 46,692 Reservas de lucros. 212,691 Diversos 46,690 Lucros acumulados 27,120 Outros valores e bens 1,900 Despesas antecipadas.. 1,900 Permanente 237,944 Investimentos 237,944 Participações em controladas - no país.. 237,866 Outros investimentos 78 Total do ativo 427,431 Total do passivo 427,431 Diretoria Bruno Duque João Marcello Dantas Leite José Zitelmann Falcão Vieira Mariana Botelho Ramalho Cardoso Contador Alexandre Akiyama Zanvettor CRC- RJ /O-8

9 BTG Pactual Corretora de Títulos e Valores Mobiliários S.A. CNPJ nº / São Paulo Av. Brigadeiro Faria Lima, 3.729/9 andar CEP Itaim Bibi - São Paulo Tel: (11) FAX: (11) Balancete Patrimonial em 30/04/2018 (Em milhares de reais) Circulante e realizável a longo prazo.. 916,688 Circulante e exigível a longo prazo 535,989 Disponibilidades. 636 Instrumentos financeiros derivativos 18 Aplicações interfinanceiras de liquidez 224,904 Instrumentos financeiros derivativos 18 Aplicações em depósitos interfinanceiros - ligadas 224,904 Outras obrigações 535,971 Títulos e valores mobiliários e instrumentos Sociais e estatutárias 3,414 financeiros derivativos 150,216 Fiscais e previdenciárias 22,933 Carteira própria. 38,231 Negociação e intermediação de valores 481,633 Instrumentos financeiros derivativos 3 Diversas 27,991 Vinculados a negociação e intermediação de valores 0 Resultado de Exercícios Futuros... 0 Vinculados à prestação de garantias 111,982 Patrimônio líquido 381,316 Operações de crédito 0 Operações de crédito - setor privado. 0 Outros créditos.. 539,850 Capital social Rendas a receber 1,356 De domiciliados no país 177,315 Negociação e intermediação de valores.. 468,430 Reservas de lucros 179,471 Diversos 70,064 Lucros acumulados 24,530 Outros valores e bens. 1,082 Despesas antecipadas 1,082 Permanente 617 Investimentos Outros investimentos Imobilizado de uso 125 Provisão para perdas.. 0 Total do ativo 917,305 Total do passivo 917,305 Diretoria Contador Guilherme Loos Martins Rodrigo dos Santos Góes Alexandre Akiyama Zanvettor Leandro Torres CRC-1 RJ /O-8 S SP Paulo Roberto Batista Machado Ricardo Chamma Lutfalla

10 BTG Pactual Serviços Financeiros S.A. DTVM CNPJ nº / Rio de Janeiro Praia de Botafogo, nº 501/ 5º andar - parte - Torre Corcovado CEP Botafogo - RJ Tel (21) Fax (21) Balancete Patrimonial em 30/04/2018 (Em milhares de reais) Circulante e realizável a longo prazo. 114,236 Circulante e exigível a longo prazo 60,309 Disponibilidades 261 Outras obrigações 60,309 Aplicações interfinanceiras de liquidez 48,346 Cobrança e arrecadação de tributos Aplicações em depósitos interfinanceiros - ligadas 48,346 e assemelhados. 507 Outros créditos 65,624 Sociais e estatutárias. 3,303 Rendas a receber 42,646 Fiscais e previdenciárias 5,694 Diversos 22,978 Diversas 50,805 Provisão para outros créditos - Outros valores e bens 5 Patrimônio líquido 54,019 Despesas antecipadas 5 Capital social Permanente 92 De domiciliados no país 32,062 Investimentos 92 Reserva de lucros 19,145 Outros investimentos 223 Lucros acumulados 2,812 Provisão para perdas (131) Resultado Exercícios Futuros - Intangível... - Total do ativo 114,328 Total do passivo 114,328 Diretoria Contador Allan Hadid Mariana Botelho Ramalho Cardoso Alexandre Akiyama Zanvettor Ana Cristina Costa CRC- RJ /O-8 Bruno Duque João Marcello Dantas Leite

11 C.N.P.J. : / Rua Gonçalves Dias 65/67 Centro - Rio de Janeiro Home Page: BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE MARÇO DE 2018 (Valores em Reais) CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ,28 DISPONIBILIDADES ,11 APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ ,09 Aplicações no Mercado Aberto ,09 TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS E INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVS ,76 Carteira Propria ,76 RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS E INTERDEPENDÊNCIAS ,43 Pagamentos e Recebimentos a Liquidar... 19,03 Créditos Vinculados - Bco. Central ,89 Relações com Correspondentes ,51 OPERAÇÕES DE CRÉDITOS ,50 Empréstimos - Financiamentos ,51 Rendas a Aprop. Emprestimos - Financiamentos... ( ,34) (Provisão para Crédito em Liquidação)... ( ,67) OUTROS CRÉDITOS ,64 Diversos ,64 OUTROS VALORES E BENS ,75 Outros Valores e Bens ,38 Despesas Antecipadas ,37 CIRCULANTE E EXIGIVEL A LONGO PRAZO ,62 DEPÓSITOS ,01 Depósitos à Vista ,78 Depósitos a Prazo ,23 RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS E INTERDEPENDÊNCIAS ,72 Relações Interfinanceiras e Interdependencias ,72 OUTRAS OBRIGAÇÕES ,89 Instrumentos Financeiros Derivativos ,00 Sociais e Estatutarias ,50 Fiscais e Previdenciárias ,63 Diversas ,76 PATRIMÔNIO LIQUIDO ,61 CAPITAL ,00 De Domiciliados no País ,00 AJUSTE VALOR MERCADO - TVM ,60 LUCROS OU PREJUÍZOS ACUMULADOS... ( ,99) PERMANENTE ,95 INVESTIMENTOS ,47 Outros Investimentos ,47 IMOBILIZADO DE USO ,48 Outras Imobilizações de Uso ,90 (Depreciações Acumuladas)... ( ,42) TOTAL DO ,23 TOTAL DO ,23 DEMONSTRAÇÃO DO RESULTADO EM 31 DE MARÇO DE 2018 RECEITAS ,77 Rendas de Operações Créditos ,63 Rendas de Aplicações Interfinanceiras de Liquidez ,50 Resultado com Títulos e Val. Mobil e Instrumentos Financ.Derivativos ,47 Rendas de Prestações de Serviços ,00 Outras Receitas Operacionais ,17 DESPESAS ,77 Despesas de Captações ,75 Despesas Administrativas ,06 Provisão para Crédito de Liquidação Duvidosa ,6 Outras Despesas Operacionais ,342 LUCRO ANTES CONTRIB. SOCIAL - IRPJ ,00 Provisão Contribuição Social... ( ,21) Provisão Imposto Renda - P. J... ( ,70) LUCRO LÍQUIDO EM MARÇO DE ,09 DIRETORIA: Michael Stivelman - Diretor Presidente e Imre Kiss - Diretor Vice Presidente CONTADOR: Roberto Celestino Manoel - CRC-RJ /0-7 Revista ANBIMA - Mai

12 C.N.P.J. : / Rua Gonçalves Dias 65/67 Centro - Rio de Janeiro Home Page: BALANCETE PATRIMONIAL EM 30 DE ABRIL DE 2018 (Valores em Reais) CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ,27 DISPONIBILIDADES ,64 APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ ,22 Aplicações no Mercado Aberto ,22 TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS E INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVS ,90 Carteira Propria ,90 RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS E INTERDEPENDÊNCIAS ,56 Pagamentos e Recebimentos a Liquidar ,87 Créditos Vinculados - Bco. Central ,72 Relações com Correspondentes ,97 OPERAÇÕES DE CRÉDITOS ,94 Empréstimos - Financiamentos ,90 Rendas a Aprop. Emprestimos - Financiamentos... ( ,99) (Provisão para Crédito em Liquidação)... ( ,97) OUTROS CRÉDITOS ,26 Diversos ,26 OUTROS VALORES E BENS ,75 Outros Valores e Bens ,38 Despesas Antecipadas ,37 CIRCULANTE E EXIGIVEL A LONGO PRAZO ,22 DEPÓSITOS ,91 Depósitos à Vista ,16 Depósitos à Prazo ,75 RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS E INTERDEPENDÊNCIAS ,38 Relações Iinterfinanceiras e Interdependencias ,38 OUTRAS OBRIGAÇÕES ,93 Instrumentos Financeiros Derivativos ,00 Sociais e Estatutarias ,50 Fiscais e Previdenciárias ,71 Diversas ,72 PATRIMÔNIO LIQUIDO ,72 CAPITAL ,00 De Domiciliados no País ,00 AJUSTE VALOR MERCADO - TVM ,30 LUCROS OU PREJUÍZOS ACUMULADOS... ( ,58) PERMANENTE ,67 INVESTIMENTOS ,47 Outros Investimentos ,47 IMOBILIZADO DE USO ,20 Outras Imobilizações de Uso ,90 (Depreciações Acumuladas)... ( ,70) TOTAL DO ,94 TOTAL DO ,94 DEMONSTRAÇÃO DO RESULTADO EM 30 DE ABRIL DE 2018 RECEITAS ,87 Rendas de Operações Créditos ,55 Rendas de Aplicações Interfinanceiras de Liquidez ,60 Resultado com Títulos e Val. Mobil e Instrumentos Financ.Derivativos ,16 Rendas de Prestações de Serviços ,00 Outras Receitas Operacionais ,56 DESPESAS ,57 Despesas de Captações ,85 Despesas Administrativas ,78 Provisão para Crédito de Liquidação Duvidosa ,68 Outras Despesas Operacionais ,26 LUCRO ANTES CONTRIB. SOCIAL - IRPJ ,30 Provisão Contribuição Social... ( ,16) Provisão Imposto Renda - P. J... ( ,64) LUCRO LÍQUIDO EM ABRIL DE ,50 DIRETORIA: Michael Stivelman - Diretor Presidente e Imre Kiss - Diretor Vice Presidente CONTADOR: Roberto Celestino Manoel - CRC-RJ /0-7 Revista ANBIMA - Mai

13 BANCO COOPER SICREDI S/A CNPJ/M.F / Av. Assis Brasil, nº 3940 Porto Alegre - RS - CEP Tel.: PABX (51) FAX (51) Home Page: BALANCETE PATRIMONIAL EM 30 DE ABRIL DE 2018 (Valores em Reais Mil) CIRCULANTE Disponibilidades Aplicações Interfinanceiras de Liquidez Aplicações Mercado Aberto Aplicações em Depósitos Interfinanceiros Aplicações em Moeda Estrangeira Títulos e Valores Mobiliários Carteira Própria Vinculados a Operações Compromissadas Vinculados à Prestação em Garantia Instrumentos Financeiros e Derivativos Instrumentos Financeiros e Derivativos Relações Interfinanceiras Pagamentos e Recebimentos a Liquidar Depósitos no Banco Central Repasses Interfinanceiros Convênios Relações Interdependências Transferências Internas de Recursos Operações de Crédito - Setor Privado Empréstimos Financiamentos Financiamentos Rurais Financiamentos Imobiliários (-) Provisão Risco Operações Crédito... (1.324) Outros Créditos Carteira de Câmbio Rendas a Receber Negociação e Intermediação Diversos (-) Provisão Outros Riscos Crédito... (560) Outros Valores e Bens Outros Valores e Bens PERMANENTE Investimento Participação em Controladas e Coligadas Outros Investimentos Imobilizado de Uso Imóveis de Uso Outras Imobilizações de Uso (-) Depreciação Acumulada... (6.640) Ativos Intangíveis Ativos Intangíveis (-) Amortização Acumulada... (2.166) CIRCULANTE Depósitos Depósitos à Vista Depósitos Poupança Depósitos Interfinanceiros Depósitos a Prazo Captações no Mercado Aberto Carteira Própria Carteira de Terceiros Obrigações Vínculadas Recursos de Emissão de Títulos Rec. de Letras Imob., Hipotecárias, de Crédito e Similares Relações Interfinanceiras Recebimentos e Pagamentos a Liquidar Relações Interdependências Recursos em Trânsito de Terceiros Obrigações por Empréstimos No País No Exterior Obrigações p/ Repasses no País - Inst. Oficiais Obrigacoes por Repasses - Tesouro Nacional Banco do Brasil - FCO BNDES - Financiamentos Rurais BNDES - Finame Outras Obrigações Instrumentos Financeiros e Derivativos Cobrança e Arrecadação de Tributos Carteira de Câmbio Despesas Pessoal Fiscais e Previdenciárias Contas a Pagar Juros Poupança Pagamentos a Repassar Prev. Social Cooperativas Previdência Social - Benefícios INSS Diversas PATRIMÔNIO LÍQUIDO Capital Social Capital De Domiciliados no País De Domiciliados no Exterior Reserva de Lucros Ajustes Avaliação Patrimonial... (264) Contas de Resultado Receitas Operacionais (-) Despesas Operacionais... ( ) (-) Despesas Não Operacionais... (608) (-) Imposto Renda... (8.977) (-) Contribuição Social... (5.873) TOTAL DO TOTAL DO DIRETORIA: João Francisco Sanchez Tavares - Diretor-presidente Cesar Gioda Bochi - Diretor Executivo de Administração e Finanças Daniel Frederic Van Det - Diretor Executivo de Crédito Júlio Pereira Cardozo Júnior - Diretor de Recursos de Terceiros, Economia e Riscos Wolney Romano - Diretor de Tesouraria Cidmar Luis Stoffel - Diretor de Cartões, Consórcios e Seguros Ricardo Green Sommer - Diretor de Gestão de Recursos Contador: Eduardo Netto Sarubbi CRC-RS: /O-8 Revista ANBIMA - Mai

14 BANCO DO ESTADO DO PARÁ S/A CNPJ: / Av. Presidente Vargas, Campina CEP Belém - Pará Home Page: BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE MARÇO DE 2018 (Em Milhares de Reais) CIRCULANTE DISPONIBILIDADES APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ Aplicações no Mercado Aberto Aplicações em depósitos Interfinanceiros TITULOS E VALORES MOBILIÁRIOS Carteira Própria Vinculados a compromisso de Recompra Vinculados à Prestação de Garantias RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS Pagamentos e Recebimentos a Liquidar Depósitos no Banco Central Rec. s/ depósitos de poupança - BACEN OPERAÇÕES DE CRÉDITO Setor Privado (Provisão p/ Créd. de Liq. Duvidosa)... (80.256) OUTROS CRÉDITOS Carteira de Câmbio Rendas a Receber Diversos (Prov. p/ Outros Créd. de Liq. Duvidosa)... (6.941) OUTROS VALORES E BENS Outros Valores e Bens (Provisões para Desvalorizações)... (1.508) Despesas Antecipadas REALIZÁVEL A LONGO PRAZO TITULOS E VALORES MOBILIÁRIOS Carteira Própria RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS SFH - Sist. Financ. de Habitação OPERAÇÕES DE CRÉDITO Setor Privado (Provisão p/ Créd. de Liq. Duvidosa)... (56.768) OUTROS CRÉDITOS Diversos PERMANENTE INVESTIMENTOS No Exterior... 4 Outros Investimentos (Provisão Para Perdas)... (138) IMOBILIZADO DE USO Imoveis de Uso Outras Imobilizações de Uso (Depreciações Acumuladas)... ( ) INTANGÍVEL Ativos Intangíveis Intangível em Curso (Amortização Acumulada - Intangível)... (37.928) CIRCULANTE DEPÓSITOS Depósitos a Vista Depósitos de Poupanca Depósitos Interfinanceiros Depósitos a Prazo CAPTAÇÕES NO MERCADO ABERTO Carteira Propria RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS Recebimentos e Pagamentos a Liquidar RELAÇÕES INTERDEPENDENCIAS Recursos em Transito de Terceiros EMISSÃO DE TÍTULOS Recursos de Letras Financeiras OBRIGAÇÕES POR EMPRESTIMOS Emprestimos no Exterior OBRIG. REPASSES NO PAIS - INSTIT. OFICIAL BNDES OUTRAS OBRIGAÇÕES Cobr. e Arrec. de Tributos e Assemelhados Sociais e Estatutarias Fiscais e Previdenciarias Diversas EXIGIVEL A LONGO PRAZO DEPOSITO Depositos a Prazo EMISSÃO DE TÍTULOS Recursos de Letras Financeiras PATRIMÔNIO LIQUIDO Capital Social Reserva de Lucro Lucros Acumulados TOTAL DO TOTAL DO Diretoria Colegiada Augusto Sérgio Amorim Costa - Diretor Presidente, Braselino Carlos da Assunção Sousa da Silva - Diretor, Márcia Regina Maués da Costa Miranda - Diretora, Jorge Wilson Campos e Silva Antunes - Diretor, Geize Maria Teixeira da Silva de Figueiredo - Diretora, Eugênio Luis de Sousa Pessoa - Diretor Conselho de Administração Nilo Emanoel Rendeiro de Noronha - Presidente Augusto Sérgio Amorim Costa, Braselino Carlos da Assunção Sousa da Silva, José Carvalho de Melo Filho, Timara de Souza Miranda Marco Antonio Lima de Gusmão - Membros Conselho Fiscal José Maria Tavares Teixeira, Maria Adelia Macedo Monteiro, Maria Do Céu Guimarães De Alencar - Membros Clodoaldo Cesar Moraes das Chagas - Contador CRC (PA) nº /O-0 Demonstrações Financeiras Completas no site: Revista ANBIMA - Mai

15 BANCO FIDIS S/A CNPJ: / Avenida Contorno, 3455 Bairro Paulo Camilo - Betim - MG BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE MARÇO DE 2018 (Valores em Milhares de Reais) CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO DISPONIBILIDADES APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ Aplicações no Mercado Aberto TITULOS E VALORES MOBILIÁRIOS E.... INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVS 847 Carteira Própria OPERAÇÕES DE CREDITO Setor Privado (Provisão para Crédito de Liquidação Duvidosa). (72.596) OUTROS CRÉDITOS Rendas a receber Diversos OUTROS VALORES E BENS Outros Valores e Bens PERMANENTE IMOBILIZADO DE USO Outras Imobilizações de Uso (Depreciações Acumuladas)... (2.727) INTANGIVEL Outras Ativos Intangeveis (Amortizações Acumuladas)... (6.815) CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO DEPÓSITOS Depósitos a Prazo OBRIGAÇÕES POR RECURSOS LETRAS FINANCEIRAS Letras Financeiras OBRIGAÇÕES POR RECURSOS LETRAS CRÉDITO IMOBILIÁRIO Letras de Crédito Imobiliário OBRIGAÇÕES POR REPASSES DO PAÍS - INSTITUIÇÕES OFICIAIS - BNDES INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVS Instrumentos Financeiros Derivativos OUTRAS OBRIGAÇÕES I.O.F a Recolher Fiscais e Previdenciárias Diversas RESULTADOS DE EXERCÍCIOS FUTUROS Resultados de Exercícios Futuros PATRIMÔNIO LÍQUIDO Capital: De Domiciliados no País De Domiciliados no Exterior Reserva Legal Reserva Especial (Ajuste ao Valor de Mercado TVM e Derivados)... (244) Lucros Acumulados TOTAL DO TOTAL DO DIRETOR-PRESIDENTE Gunnar Alejo Ramos Murillo DIRETOR VICE-PRESIDENTE Luciano Dall Bello CONTADORA Eucy Aparecida Amorim CRC - MG /O-5 DIRETORES Lucas Fernandes Thiago Garrides Cabral de Lima Daniel Luiz do Nascimento França Revista ANBIMA - Mai

16 BANCO FIDIS S/A CNPJ: / Avenida Contorno, 3455 Bairro Paulo Camilo - Betim - MG BALANCETE PATRIMONIAL EM 30 DE ABRIL DE 2018 (Valores em Milhares de Reais) CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO DISPONIBILIDADES APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ Aplicações no Mercado Aberto TITULOS E VALORES MOBILIÁRIOS E INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVS Carteira Própria OPERAÇÕES DE CREDITO Setor Privado (Provisão para Crédito de Liquidação Duvidosa)... (61.594) OUTROS CRÉDITOS Rendas a receber Diversos OUTROS VALORES E BENS Outros Valores e Bens PERMANENTE IMOBILIZADO DE USO Outras Imobilizações de Uso (Depreciações Acumuladas)... (2.655) INTANGIVEL Outras Ativos Intangeveis (Amortizações Acumuladas)... (7.004) CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO DEPÓSITOS Depósitos a Prazo OBRIGAÇÕES POR RECURSOS LETRAS FINANCEIRAS Letras Financeiras OBRIGAÇÕES POR RECURSOS LETRAS CRÉDITO IMOBILIÁRIO Letras de Crédito Imobiliário OBRIGAÇÕES POR REPASSES DO PAÍS - INSTITUIÇÕES OFICIAIS - BNDES INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVS Instrumentos Financeiros Derivativos OUTRAS OBRIGAÇÕES I.O.F a Recolher Fiscais e Previdenciárias Diversas RESULTADOS DE EXERCÍCIOS FUTUROS Resultados de Exercícios Futuros PATRIMÔNIO LÍQUIDO Capital: De Domiciliados no País De Domiciliados no Exterior Reserva Legal Reserva Especial (Ajuste ao Valor de Mercado TVM e Derivados...) (155) Lucros Acumulados TOTAL DO TOTAL DO DIRETOR-PRESIDENTE Gunnar Alejo Ramos Murillo DIRETOR VICE-PRESIDENTE Luciano Dall Bello CONTADORA Eucy Aparecida Amorim CRC - MG /O-5 DIRETORES Lucas Fernandes Thiago Garrides Cabral de Lima Daniel Luiz do Nascimento França Revista ANBIMA - Mai

17 BANCO GUANABARA S.A. CNPJ: / Av. Brasil, Ramos - CEP: Rio de Janeiro Tel.: (21) (21) Fax: (21) bgb01@uninet.com.br BALANCETE PATRIMONIAL EM 30 DE ABRIL DE 2018 (Valores em Reais) CIRCULANTE E REALIZAVEL A LONGO PRAZO ,99 DISPONIBILIDADES ,04 APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ ,51 Aplicações em Operações Compromissadas ,51 TITULOS E VALORES MOBILIÁRIOS ,30 Carteira Propria ,50 Vinculados a Operação compromissadas ,22 VINCULADOS A PRESTACÃO DE GARANTIAS ,58 Titulos Dados em Garantia de Operações em Bolsas ,58 RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS ,43 Pagamentos e Recebimentos a Liquidar ,75 Creditos Vinculados ,72 Depositos no Banco Central ,72 Correspondentes ,96 OPERAÇÕES DE CREDITO ,30 Operações de Credito: ,98 Setor Privado ,98 (Provisão para Creditos de Liquidação Duvidosa)... ( ,68) OUTROS CREDITOS ,69 Diversos ,74 (Creditos de Liquidação Duvidosa)... (8.814,05) OUTROS VALORES E BENS ,72 Outros Valores e Bens ,58 Despesas Antecipadas ,14 PERMANENTE ,48 INVESTIMENTOS ,22 Participações em Coligadas e Controladas ,22 No Exterior ,22 Outros Investimentos ,00 IMOBILIZADO DE USO ,29 Imoveis de Uso ,29 INTANGIVEL ,97 Outros Ativos Intangíveis ,90 (Amortização Acumulada de Ativos Intangíveis).. ( ,93) CIRCULANTE E EXIGIVEL A LONGO PRAZO ,24 DEPOSITOS ,29 Depositos a vista ,86 Depositos a Prazo ,43 CAPTAÇÕES NO MERCADO ABERTO ,07 Carteira Propria ,07 RECURSOS DE ACEITES E EMISSÃO DE TITULOS ,53 Recursos de Letras Imobiliarias ,53 RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS ,66 Serviços de Compensação de cheques ,66 OBRIGAÇÕES POR EMPRESTIMOS ,34 Repasses no Pais - Finame ,34 OUTRAS OBRIGAÇÕES ,35 Cobrança e Arrecadação de Trib. e Assemelhados ,24 Fiscais e Previdenciarias ,14 Diversas ,97 RESULTADO DE EXERCICIO FUTURO ,53 Resultado de Exercicios Futuros ,53 PATRIMÔNIO LIQUIDO ,02 Capital Social ,00 Reservas de Capital ,83 Reservas de Lucros ,19 CONTAS DE RESULTADO ,68 Receitas Operacionais ,48 (Despesas Operacionais)... ( ,80) TOTAL DO ,47 TOTAL DO ,47 NOTAS EXPLICATIVAS Os valores de derivativos constantes de nosso balancete patrimonial, de 30/04/2018, representam operações de swap registradas na Cetip, apresentando a seguinte posição: Diferencial a Receber R$ Mil 0 Diferencial a Pagar R$ Mil 0 Contas de Compensação R$ Mil 0 referentes a posição líquida por família de swap. Diretoria Executiva Pedro Aurélio Barata de Miranda Lins - Diretor Presidente Antônio Pádua Arantes - Diretor Carla Santoro - Diretora Ivan Souza de Morais Contador CRC (RJ) /O-7 CPF Revista ANBIMA - Mai

18 BANCO INDUSTRIAL DO BRASIL S.A. CNPJ: / Av. Presidente Juscelino Kubitschek, Itaim Bibi CEP: São Paulo - SP Tel.: (11) Fax: (11) Home Page: BALANCETE PATRIMONIAL EM 30 DE ABRIL DE 2018 (Valores em Milhares de Reais) CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO DISPONIBILIDADES Aplicações interfinanceiras de liquidez Aplicações no mercado aberto Aplicações em depósitos interfinanceiros Aplicações em moedas estrangeiras TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS Carteira própria Instrumentos Financeiros Derivativos Vinculados prestação de garantia RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS Pagamentos e recebimentos a liquidar Depositos no Banco Central OPERAÇÕES DE CRÉDITO Operações de crédito: Setor privado (-) Provisão para créditos de liquidação duvidosa... (20.307) OUTROS CRÉDITOS Carteira de Cambio Rendas a receber Negociação e intermediação de valores Adiantamentos e antecipação salariais Pagamentos a ressarcir Cred.trib.imposto de renda e contribuição social Devedores para cpa de valores e bens Devedores para dep. em garantia Imposto de renda a compensar Títulos e Créditos a receber Adiantamentos p/ pgto de contas Devedores diversos - País Diversos (-) Provisão para outros créditos de liquidação duvidosa... (10.395) OUTROS VALORES E BENS Bens não de uso próprio (-) Provisão para Desvalorizações... (2.219) Despesas antecipadas PERMANENTE INVESTIMENTOS Participações em controladas no país Outros investimentos IMOBILIZADO DE USO Imoveis de uso Outras imobilizações de uso (-) Depreciações acumuladas... (12.113) INTANGÍVEL Ativos Intangíveis (-) Amortização acumulada... (2.927) CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO DEPÓSITOS Depósitos à vista Depósitos interfinanceiros Depósitos a prazo CAPTAÇÕES NO MERCADO ABERTO Carteira de Terceiros RECURSOS DE ACEITES E EMISSÃO DE TÍTULOS Recebimentos Letras Imobiliárias, Hipotecas, Créd RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS Recebimentos e Pagamentos a Liquidar RELAÇÕES INTERDEPENDÊNCIAS Recursos em trânsito de terceiros OBRIGAÇÕES POR EMPRÉSTIMOS Empréstimos no exterior OBRIGAÇÕES POR REPASSES DO PAÍS - INSTITUIÇÕES OFICIAIS BNDES FINAME OBRIGAÇÕES P/ REPASSES DO EXTERIOR Repasses do exterior OUTRAS OBRIGAÇÕES Cobrança e arrecadação de tributos e assemelhados Carteira de câmbio Sociais e estatutarias Fiscais e previdenciárias Provisão para garantias financeiras prestadas Provisão para pagamentos efetuar Credores diversos - país Provisão para contingêcias Diversas RESULTADOS DE EXERCÍCIOS FUTUROS PATRIMÔNIO LIQUIDO Capital De domiciliados no país Reservas de reavaliação Reservas de lucros (-) Ajuste de Avaliação Patrimonial... (6.009) CONTAS DE RESULTADO Receitas operacionais (-) Despesas operacionais... ( ) (-) Imposto de renda... (3.743) (-) Contribuição social... (3.095) (-) Ativo fiscal diferido impostos e contribuições... (180) TOTAL DO TOTAL DO NOTAS EXPLICATIVAS O Balancete Patrimonial foi elaborado segundo os dispositivos da Lei das Sociedades por Ações e normas do Banco Central do Brasil, com a adoção das seguintes práticas contábeis: 1 - As receitas e despesas são registradas pelo regime de competência mensal; 2 - O Imposto de Renda e Contribuição Social são provisionados mensalmente conforme a legislação em vigor; 3 - A provisão para créditos de liquidação duvidosa é constituída em montante suficiente para cobrir possíveis perdas na realização dos créditos; 4 - As operações no mercado de derivativos compreendem R$ mil de registro de contratos de futuros. Conselho de Administração e Diretoria Dalmo Goes - Contador - CRC 1SP /O2 CPF: Revista ANBIMA - Mai

19 INDUSTRIAL DO BRASIL DISTRIBUIDORA DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS LTDA. Av. Presidente Juscelino Kubitschek, Itaim Bibi CEP: São Paulo - SP - Tel.: (11) Fax: (11) CNPJ: / Home Page: BALANCETE PATRIMONIAL EM 30 DE ABRIL DE 2018 (Valores em Milhares de Reais) CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO DISPONIBILIDADES APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ Aplicações em depósitos interfinanceiros OUTROS CRÉDITOS Diversos CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO OUTRAS OBRIGAÇÕES Fiscais e previdenciárias Diversas PATRIMÔNIO LÍQUIDO Capital De domiciliados no país Reservas de lucros CONTAS DE RESULTADO Receitas operacionais (Despesas operacionais)... (152) (Imposto de Renda)... (34) (Contribuição Social)... (34) TOTAL DO TOTAL DO NOTAS EXPLICATIVAS O Balancete Patrimonial foi elaborado segundo os dispositivos da Lei das Sociedades por Ações e normas do Banco Central do Brasil, com a adoção das seguintes práticas contábeis: 1 - As receitas e despesas são registradas pelo regime de competência mensal; 2 - O Imposto de Renda e Contribuição Social são provisionados mensalmente conforme a legislação em vigor; 3 - A empresa não operou com derivativos. Diretoria Dalmo Goes - Contador - CRC 1SP /O2 CPF: Revista ANBIMA - Mai

20 CNPJ: / Rodovia Eng. Ermenio Oliveira Penteado, s/nº, Km 57,5, Torre 1, primeiro piso - Bairro Helvétia CEP Indaiatuba SP Tel/Fax: (19) / (19) Home Page: BALANÇO PATRIMONIAL EM 30 DE ABRIL DE 2018 (Valores em Reais) CIRCULANTE ,51 Disponibilidades ,65 Aplicações Interfinanceiras de Liquidez ,70 Aplicações no mercado aberto ,70 Relações Interfinanceiras e Interdependências ,40 Pagamentos e Recebimentos a Liquidar ,06 Depósitos no Banco Central ,70 Correspondentes no Pais ,64 Operações de Crédito ,45 Operações de Crédito - setor privado ,96 (-) Provisão para Crédito de Liquidação Duvidosa... ( ,51) Outros Créditos ,04 Diversos ,92 (-) Provisão para outros Créditos de Liquidação Duvidosa... ( ,88) Outros Valores e Bens ,27 Outros Valores e Bens ,83 Despesas Antecipadas ,44 REALIZAVEL A LONGO PRAZO ,04 Operações de Crédito ,34 Operações de Crédito - setor privado ,89 (-) Provisão para Crédito de Liquidação Duvidosa... ( ,55) Outros Créditos ,73 Diversos ,00 (-) Provisão para outros Créditos de Liquidação Duvidosa... ( ,27) Outros Valores e Bens ,97 Despesas Antecipadas ,97 PERMANENTE ,30 Imobilizado de Uso ,71 Outros Imobilizados de Uso ,96 (-) Depreciação Acumulada... ( ,25) Intangível ,59 Ativos Intangíveis ,59 CIRCULANTE ,77 Depositos ,27 Depósitos a Vista ,79 Depósitos a Prazo ,78 Depositos Interfinanceiros ,70 Relações Interfinanceiras ,15 Recebimentos e Pagamentos a Liquidar ,67 Correspontentes no Pais ,48 Obrigações p/repasses do Pais - Instit Oficiais ,53 FINAME ,53 Obrigações por Repasses do Exterior ,56 Repasses do Exterior ,56 Outras Obrigações ,26 Cobrança e Arrecadação de Tributos e Assem ,46 Sociais e Estatutárias ,90 Fiscais e Previdenciárias ,11 Diversos ,79 EXIGIVEL A LONGO PRAZO ,46 Obrigações p/repasses do Pais - Instit Oficiais ,42 FINAME ,42 Obrigações por Repasses do Exterior ,72 Repasses do Exterior ,72 Outras Obrigações ,32 Diversos ,32 RESULTADO DE EXERCICIOS FUTUROS ,39 Receita de Exercícios Futuros ,39 PATRIMÔNIO LÍQUIDO ,23 Capital Social - de domiciliados no pais ,00 Reservas de Capital ,53 Reservas de Lucros ,85 (-) Ajuste ao Valor de Mercado... ( ,00) Contas de Resultado ,85 Receitas Operacionais ,96 (-) Despesas Operacionais... ( ,15) Receitas não Operacionais ,18 (-) Despesas não Operacionais... (32.982,47) (-) Imposto de Renda... ( ,72) (-) Contribuição Social... ( ,90) (-) Ativo fiscal Diferido - Impostos e Contrib.. ( ,61) (-) Participação no Resultado... ( ,44) TOTAL DO ,85 TOTAL DO ,85 ALEX BRAUVERES FERREIRA MARIA SALETE COGO DO AMARAL Diretor Responsável pela Área Financeira e Contábil Gerente Controladoria CRC/SP /O-5 Revista ANBIMA - Mai

21 John Deere Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliários Ltda. CNPJ: / Rodovia Eng. Ermenio Oliveira Penteado, s/nº, Km 57,5, Torre 1, primeiro piso - Bairro Helvétia CEP Indaiatuba SP Tel/Fax: (19) / (19) Home Page: BALANÇO PATRIMONIAL EM 30 DE ABRIL DE 2018 (Valores em Reais) CIRCULANTE ,65 Disponibilidades ,27 Aplicações Interfinanceiras de Liquidez ,70 Aplicações em Depósitos Interfinanceiros ,70 Outros Créditos ,26 Diversos ,84 (-) Provisão para outros Créditos de Liquidação Duvidosa... (40.002,10) Outros Valores e Bens ,42 Despesas Antecipadas ,42 CIRCULANTE ,97 Outras Obrigações ,97 Fiscais e Previdenciárias ,97 PATRIMÔNIO LÍQUIDO ,68 Capital Social - de domiciliados no pais ,00 Reservas de Capital ,68 Reservas de Lucros ,80 Contas de Resultado... (260,80) Receitas Operacionais ,05 (-) Despesas Operacionais... (30.198,85) TOTAL DO ,65 ALEX BRAUVERES FERREIRA MARIA SALETE COGO DO AMARAL TOTAL DO ,65 Diretor Gerente Controladoria CRC/SP /O-5 Revista ANBIMA - Mai

22 Banco Modal S.A. CNPJ / Matriz: Praia de Botafogo, 501/6º andar - Torre P. de Açúcar Botafogo - RJ - Tel.: (21) Filial: Av. Pres. Juscelino Kubitschek, º andar São Paulo - SP - Tel BALANÇO PATRIMONIAL EM 31 DE DEZEMBRO DE 2017 (Valores em Reais Mil) CIRCULANTE DISPONIBILIDADES APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ Aplicações no Mercado Aberto TÍT. E VAL. MOBIL. E INSTRUM. FINANC. DERIV Carteira Própria Vinculados a Compromissos de Recompra Vinculados a Prestação de Garantia Instrumentos Financeiros Derivativos RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS Créditos Vinculados - Depósitos no Banco Central Correspondentes no País OPERAÇÕES DE CRÉDITO Empréstimos e Títulos Descontados Financiamento (-) Provisão para Créditos de Liquidação Duvidosa... (13.992) OUTROS CRÉDITOS Carteira de câmbio Rendas a receber Negociação e Intermediação de Valores Diversos (-) Provisão para Créditos de Liquidação Duvidosa... (191) OUTROS VALORES E BENS Bens não de uso próprio Despesas Antecipadas REALIZÁVEL A LONGO PRAZO TÍT. E VAL. MOBIL. E INSTRUM. FINANC. DERIV Carteira Própria Vinculados à prestação de garantia Instrumentos Financeiros Derivativos... - OPERAÇÕES DE CRÉDITO Empréstimos e Títulos Descontados OUTROS CRÉDITOS Diversos PERMANENTE INVESTIMENTOS Participações em Coligadas e Controladas no País Outros Investimentos IMOBILIZADO DE USO IMOBILIZADO EM ANDAMENTO INTANGÍVEL CIRCULANTE DEPÓSITOS Depósitos à Vista Depósitos interfinanceiros Depósitos a Prazo CAPTAÇÕES NO MERCADO ABERTO Carteira Própria Carteira Terceiros Carteira livre Movimentação RECURSOS DE ACEITES E EMISSÕES DE TÍTULOS Letras de Crédito Imobiliário Letras de Crédito Agronegócio RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS Serviços de compensação de cheques e outros papéis RELAÇÕES INTERDEPENDÊNCIAS Recursos em trânsito de terceiros OBRIGAÇÕES POR EMPRÉSTIMO Empréstimos no exterior INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVS Instrumentos Financeiros Derivativos OUTRAS OBRIGAÇÕES Cobrança e Arrecadação de Tributos Carteira de câmbio Sociais e Estatutárias Fiscais e Previdenciárias Negociação e Intermediação de Valores Diversas Provisão para Garantias prestadas EXIGÍVEL A LONGO PRAZO DEPÓSITOS Depósitos a Prazo INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVS Instrumentos Financeiros Derivativos OUTRAS OBRIGAÇÕES Fiscais e Previdenciárias Diversas PATRIMÔNIO LÍQUIDO CAPITAL DE DOMICILIADOS NO PAÍS RESERVA DE LUCROS AJUSTE A VALOR DE MERCADO - TVM AÇÕES EM TESOURARIA... (3.059) TOTAL DO TOTAL DO POSIÇÕES DE DERIVS As posições de derivativos do Banco Modal em 31/12/2017 apresentam as seguintes posições: - Mercado Futuro: R$ mil/ R$ mil (ativo/passivo) - Operações de swap: R$ 3 mil/ R$ 438 mil (ativo/passivo) - Mercado a termo: R$ 374 mil/ R$ mil (ativo/passivo) A DIRETORIA Contadora: Debora Domingues dos Santos CRC RJ /O-0 - CPF Revista ANBIMA - Mai

23 Banco Modal S.A. CNPJ / Matriz: Praia de Botafogo, 501/6º andar - Torre P. de Açúcar Botafogo - RJ - Tel.: (21) Filial: Av. Pres. Juscelino Kubitschek, º andar São Paulo - SP - Tel BALANÇO PATRIMONIAL EM 31 DE JANEIRO DE 2018 (Valores em Reais Mil) CIRCULANTE DISPONIBILIDADES APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ Aplicações no Mercado Aberto TÍT. E VAL. MOBIL. E INSTRUM. FINANC. DERIV Carteira Própria Vinculados a Compromissos de Recompra Vinculados a Prestação de Garantias Instrumentos Financeiros Derivativos RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS Pagamentos e recebimentos a liquidar Créditos Vinculados - Depósitos no Banco Central Correspondentes no País... 2 OPERAÇÕES DE CRÉDITO Empréstimos e Títulos Descontados Financiamento... 8 Financiamento TVM (-) Provisão para Créditos de Liquidação Duvidosa... (15.092) OUTROS CRÉDITOS Carteira de câmbio Rendas a receber Negociação e Intermediação de Valores Diversos (-) Provisão para Créditos de Liquidação Duvidosa... (191) OUTROS VALORES E BENS Bens não de uso próprio Despesas Antecipadas REALIZÁVEL A LONGO PRAZO TÍT. E VAL. MOBIL. E INSTRUM. FINANC. DERIV Carteira Própria Vinculados a prestação de garantia Instrumentos Financeiros Derivativos OPERAÇÕES DE CRÉDITO Empréstimos e Títulos Descontados Financiamentos OUTROS CRÉDITOS Diversos PERMANENTE INVESTIMENTOS Participações em Coligadas e Controladas no País Outros Investimentos IMOBILIZADO DE USO IMOBILIZADO EM ANDAMENTO INTANGÍVEL TOTAL DO CIRCULANTE DEPÓSITOS Depósitos à Vista Depósitos a Prazo CAPTAÇÕES NO MERCADO ABERTO Carteira Própria Carteira Terceiros Carteira livre Movimentação RECURSOS DE ACEITES E EMISSÕES DE TÍTULOS Letras de Crédito Imobiliário Letras de Crédito Agronegócio RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS Serviços de compensação de cheques e outros papéis RELAÇÕES INTERDEPENDÊNCIAS Recursos em trânsito de terceiros OBRIGAÇÕES POR EMPRÉSTIMO Empréstimos no exterior INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVS Instrumentos Financeiros Derivativos OUTRAS OBRIGAÇÕES Cobrança e Arrecadação de Tributos Carteira de câmbio Sociais e estatutárias Fiscais e Previdenciárias Negociação e Intermediação de Valores Diversas (-) Provisão para garantias prestadas... (272) EXIGÍVEL A LONGO PRAZO DEPÓSITOS Depósitos a Prazo OUTRAS OBRIGAÇÕES Diversas PATRIMÔNIO LÍQUIDO CAPITAL DE DOMICILIADOS NO PAÍS RESERVA DE LUCROS AJUSTE A VALOR DE MERCADO - TVM AÇÕES EM TESOURARIA... (6.097) TOTAL DO POSIÇÕES DE DERIVS As posições de derivativos do Banco Modal em 31/01/2018 apresentam as seguintes posições: - Mercado Futuro: R$ mil/ R$ mil (ativo/passivo) - Operações de swap: R$ mil (ativo) - Mercado a termo: R$ mil/ R$ mil (ativo/passivo) A DIRETORIA Contadora: Debora Domingues dos Santos CRC RJ /O-0 - CPF Revista ANBIMA - Mai

24 Banco Modal S.A. CNPJ / Matriz: Praia de Botafogo, 501/6º andar - Torre P. de Açúcar Botafogo - RJ - Tel.: (21) Filial: Av. Pres. Juscelino Kubitschek, º andar São Paulo - SP - Tel BALANÇO PATRIMONIAL EM 28 DE FEVEREIRO DE 2018 (Valores em Reais Mil) CIRCULANTE DISPONIBILIDADES APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ Aplicações no Mercado Aberto TÍT. E VAL. MOBIL. E INSTRUM. FINANC. DERIV Carteira Própria Vinculados a Compromissos de Recompra Vinculados a Prestação de Garantias Instrumentos Financeiros Derivativos RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS Pagamentos e recebimentos a liquidar Créditos Vinculados - Depósitos no Banco Central Correspondentes no País OPERAÇÕES DE CRÉDITO Empréstimos e Títulos Descontados Financiamento... 6 Financiamento TVM (-) Provisão para Créditos de Liquidação Duvidosa... (6.820) OUTROS CRÉDITOS Carteira de câmbio Rendas a receber Negociação e Intermediação de Valores Diversos (-) Provisão para Créditos de Liquidação Duvidosa.. (192) OUTROS VALORES E BENS Bens não de uso próprio Despesas Antecipadas REALIZÁVEL A LONGO PRAZO TÍT. E VAL. MOBIL. E INSTRUM. FINANC. DERIV Carteira Própria Vinculados a prestação de garantia Instrumentos Financeiros Derivativos OPERAÇÕES DE CRÉDITO Empréstimos e Títulos Descontados Financiamentos OUTROS CRÉDITOS Diversos PERMANENTE INVESTIMENTOS Participações em Coligadas e Controladas no País Outros Investimentos IMOBILIZADO DE USO IMOBILIZADO EM ANDAMENTO INTANGÍVEL TOTAL DO CIRCULANTE DEPÓSITOS Depósitos à Vista Depósitos a Prazo CAPTAÇÕES NO MERCADO ABERTO Carteira Própria Carteira Terceiros Carteira livre Movimentação RECURSOS DE ACEITES E EMISSÕES DE TÍTULOS Letras de Crédito Imobiliário Letras de Crédito Agronegócio RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS Serviços de compensação de cheques e outros papéis RELAÇÕES INTERDEPENDÊNCIAS Recursos em trânsito de terceiros OBRIGAÇÕES POR EMPRÉSTIMO Empréstimos no exterior INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVS Instrumentos Financeiros Derivativos OUTRAS OBRIGAÇÕES Cobrança e Arrecadação de Tributos Carteira de câmbio Sociais e estatutárias Fiscais e Previdenciárias Negociação e Intermediação de Valores Diversas (-) Provisão para garantias prestadas... (316) EXIGÍVEL A LONGO PRAZO DEPÓSITOS Depósitos a Prazo OUTRAS OBRIGAÇÕES Diversas PATRIMÔNIO LÍQUIDO CAPITAL DE DOMICILIADOS NO PAÍS RESERVA DE LUCROS AJUSTE A VALOR DE MERCADO - TVM AÇÕES EM TESOURARIA... (6.097) TOTAL DO POSIÇÕES DE DERIVS As posições de derivativos do Banco Modal em 28/02/2018 apresentam as seguintes posições: - Mercado Futuro: R$ mil/ R$ mil (ativo/passivo) - Operações de swap: R$ 775 mil/ R$ mil (ativo/passivo) - Mercado a termo: R$ mil/ R$ mil (ativo/passivo) A DIRETORIA Contadora: Debora Domingues dos Santos CRC RJ /O-0 - CPF Revista ANBIMA - Mai

25 Banco Modal S.A. CNPJ / Matriz: Praia de Botafogo, 501/6º andar - Torre P. de Açúcar Botafogo - RJ - Tel.: (21) Filial: Av. Pres. Juscelino Kubitschek, º andar São Paulo - SP - Tel BALANÇO PATRIMONIAL EM 31 DE MARÇO DE 2018 (Valores em Reais Mil) CIRCULANTE DISPONIBILIDADES APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ Aplicações no Mercado Aberto TÍT. E VAL. MOBIL. E INSTRUM. FINANC. DERIV Carteira Própria Vinculados a Compromissos de Recompra Vinculados a Prestação de Garantias Instrumentos Financeiros Derivativos RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS Pagamentos e recebimentos a liquidar Créditos Vinculados - Depósitos no Banco Central Correspondentes no País OPERAÇÕES DE CRÉDITO Empréstimos e Títulos Descontados Financiamento... 8 Financiamento TVM (-) Provisão para Créditos de Liquidação Duvidosa... (3.407) OUTROS CRÉDITOS Carteira de câmbio Rendas a receber Negociação e Intermediação de Valores Diversos (-) Provisão para Créditos de Liquidação Duvidosa... (187) OUTROS VALORES E BENS Bens não de uso próprio Despesas Antecipadas REALIZÁVEL A LONGO PRAZO TÍT. E VAL. MOBIL. E INSTRUM. FINANC. DERIV Carteira Própria Vinculados a prestação de garantia Instrumentos Financeiros Derivativos OPERAÇÕES DE CRÉDITO Empréstimos e Títulos Descontados Financiamentos OUTROS CRÉDITOS Diversos PERMANENTE INVESTIMENTOS Participações em Coligadas e Controladas no País Outros Investimentos IMOBILIZADO DE USO IMOBILIZADO EM ANDAMENTO INTANGÍVEL TOTAL DO CIRCULANTE DEPÓSITOS Depósitos à Vista Depósitos a Prazo CAPTAÇÕES NO MERCADO ABERTO Carteira Própria Carteira Terceiros Carteira livre Movimentação RECURSOS DE ACEITES E EMISSÕES DE TÍTULOS Letras de Crédito Imobiliário RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS Serviços de compensação de cheques e outros papéis RELAÇÕES INTERDEPENDÊNCIAS Recursos em trânsito de terceiros OBRIGAÇÕES POR EMPRÉSTIMO Empréstimos no exterior INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVS Instrumentos Financeiros Derivativos OUTRAS OBRIGAÇÕES Cobrança e Arrecadação de Tributos Carteira de câmbio Sociais e estatutárias Fiscais e Previdenciárias Negociação e Intermediação de Valores Diversas (-) Provisão para garantias prestadas EXIGÍVEL A LONGO PRAZO DEPÓSITOS Depósitos a Prazo OUTRAS OBRIGAÇÕES Diversas PATRIMÔNIO LÍQUIDO CAPITAL DE DOMICILIADOS NO PAÍS RESERVA DE LUCROS AJUSTE A VALOR DE MERCADO - TVM AÇÕES EM TESOURARIA... (6.199) TOTAL DO POSIÇÕES DE DERIVS As posições de derivativos do Banco Modal em 31/03/2018 apresentam as seguintes posições: - Mercado Futuro: R$ mil/ R$ mil (ativo/passivo) - Operações de swap: R$ mil (ativo)/r$ mil (passivo) - Mercado a termo: R$ mil/ R$ 82 mil (ativo/passivo) A DIRETORIA Contadora: Debora Domingues dos Santos CRC RJ /O-0 - CPF Revista ANBIMA - Mai

26 BALANÇO PATRIMONIAL EM 31 DE DEZEMBRO DE 2017 (Valores em R$ Mil) CIRCULANTE DISPONIBILIDADES APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ Aplicações em Depósitos Interfinanceiros TÍT. E VAL. MOBIL. E INSTRUM. FINANC. DERIV Carteira Própria Vinculados a Prestação de Garantias Instrumentos Financeiros Derivativos OPERAÇÕES DE CRÉDITO Setor Privado OUTROS CRÉDITOS Negociação e Intermediação de Valores Diversos OUTROS VALORES E BENS Outros Valores e Bens REALIZÁVEL A LONGO PRAZO OUTROS CRÉDITOS PERMANENTE IMOBILIZADO DE USO INTANGÍVEL Modal Ditribuídora de Títulos e Valores Mobilíarios LTDA. CNPJ / Matriz: Praia de Botafogo, 501/6º andar - Torre P. de Açúcar Botafogo - RJ - Tel.: (21) CIRCULANTE TÍT. E VAL. MOBIL. E INSTRUM. FINANC. DERIV Instrumentos Financeiros Derivativos OUTRAS OBRIGAÇÕES Cobrança e Arrecadação de Tributos Sociais e Estatutárias Fiscais e Previdenciárias Negociação e Intermediação de Valores Diversas PATRIMÔNIO LÍQUIDO CAPITAL DE DOMICILIADOS NO PAÍS PREJUÍZOS ACUMULADOS... (10.755) TOTAL DO A DIRETORIA TOTAL DO Contadora: Debora Domingues dos Santos CRC RJ /O-0 - CPF Revista ANBIMA - Mai

27 BALANÇO PATRIMONIAL EM 31 DE JANEIRO DE 2018 (Valores em R$ Mil) CIRCULANTE DISPONIBILIDADES APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ Aplicações em Depósitos Interfinanceiros TÍT. E VAL. MOBIL. E INSTRUM. FINANC. DERIV Carteira própria Vinculados a Prestação de Garantias OPERAÇÕES DE CRÉDITO Setor Privado OUTROS CRÉDITOS... (27.189) Negociação e Intermediação de Valores... (31.596) Diversos OUTROS VALORES E BENS Despesas Antecipadas REALIZÁVEL A LONGO PRAZO OUTROS CRÉDITOS PERMANENTE IMOBILIZADO DE USO INTANGÍVEL Modal Ditribuídora de Títulos e Valores Mobilíarios LTDA. CNPJ / Matriz: Praia de Botafogo, 501/6º andar - Torre P. de Açúcar Botafogo - RJ - Tel.: (21) CIRCULANTE OUTRAS OBRIGAÇÕES Cobrança e Arrecadação de Tributos Fiscais e Previdenciárias Negociação e Intermediação de Valores Diversas PATRIMÔNIO LÍQUIDO CAPITAL DE DOMICILIADOS NO PAÍS PREJUÍZOS ACUMULADOS... (9.864) TOTAL DO A DIRETORIA TOTAL DO Contadora: Debora Domingues dos Santos CRC RJ /O-0 - CPF Revista ANBIMA - Mai

28 BALANÇO PATRIMONIAL EM 28 DE FEVEREIRO DE 2018 (Valores em R$ Mil) CIRCULANTE DISPONIBILIDADES APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ Aplicações em Depósitos Interfinanceiros TÍT. E VAL. MOBIL. E INSTRUM. FINANC. DERIV Carteira própria Vinculados a Prestação de Garantias Instrumentos financeiros derivativos... 7 OPERAÇÕES DE CRÉDITO Setor Privado OUTROS CRÉDITOS Negociação e Intermediação de Valores Diversos OUTROS VALORES E BENS Despesas Antecipadas REALIZÁVEL A LONGO PRAZO OUTROS CRÉDITOS PERMANENTE IMOBILIZADO DE USO INTANGÍVEL Modal Ditribuídora de Títulos e Valores Mobilíarios LTDA. CNPJ / Matriz: Praia de Botafogo, 501/6º andar - Torre P. de Açúcar Botafogo - RJ - Tel.: (21) CIRCULANTE TÍT. E VAL. MOBIL. E INSTRUM. FINANC. DERIV... 7 Instrumentos Financeiros Derivativos... 7 OUTRAS OBRIGAÇÕES Cobrança e Arrecadação de Tributos Sociais e estatutárias Fiscais e Previdenciárias Negociação e Intermediação de Valores Diversas PATRIMÔNIO LÍQUIDO CAPITAL DE DOMICILIADOS NO PAÍS PREJUÍZOS ACUMULADOS... (9.878) TOTAL DO A DIRETORIA TOTAL DO Contadora: Debora Domingues dos Santos CRC RJ /O-0 - CPF Revista ANBIMA - Mai

29 BALANÇO PATRIMONIAL EM 31 DE MARÇO DE 2018 (Valores em R$ Mil) CIRCULANTE DISPONIBILIDADES APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ Aplicações em Depósitos Interfinanceiros TÍT. E VAL. MOBIL. E INSTRUM. FINANC. DERIV Carteira própria Vinculados a Prestação de Garantias Instrumentos financeiros derivativos OPERAÇÕES DE CRÉDITO Setor Privado OUTROS CRÉDITOS Negociação e Intermediação de Valores Diversos OUTROS VALORES E BENS Despesas Antecipadas REALIZÁVEL A LONGO PRAZO OUTROS CRÉDITOS PERMANENTE IMOBILIZADO DE USO INTANGÍVEL Modal Ditribuídora de Títulos e Valores Mobilíarios LTDA. CNPJ / Matriz: Praia de Botafogo, 501/6º andar - Torre P. de Açúcar Botafogo - RJ - Tel.: (21) CIRCULANTE TÍT. E VAL. MOBIL. E INSTRUM. FINANC. DERIV Instrumentos Financeiros Derivativos OUTRAS OBRIGAÇÕES Cobrança e Arrecadação de Tributos Sociais e estatutárias Fiscais e Previdenciárias Negociação e Intermediação de Valores Diversas PATRIMÔNIO LÍQUIDO CAPITAL DE DOMICILIADOS NO PAÍS PREJUÍZOS ACUMULADOS... (9.890) TOTAL DO A DIRETORIA TOTAL DO Contadora: Debora Domingues dos Santos CRC RJ /O-0 - CPF Revista ANBIMA - Mai

30 CIRCULANTE Disponibilidades Aplicações Interfinanceiras de Liquidez Aplicações em Operações Compromissadas Aplicações em Moedas Estrangeiras Títulos e Valores Mobiliários e Instrumentos Financeiros Derivativos Carteira própria Instrumentos Financeiros Derivativos Vinculados a prestação de garantias Operações de Crédito Outros créditos Carteira de Câmbio Rendas a receber Diversos (-) Provisão outros créditos... (5.768) Outros Valores e Bens PERMANENTE Investimentos Investimentos no Exterior Títulos Patrimoniais... 1 Outros Investimentos Imobilizado de uso Imobilizações de Uso (-) Depreciações Acumuladas... (31.919) BALANCETE PATRIMONIAL EM 30 DE ABRIL DE 2018 (Valores em Milhares de Reais) BANCO MORGAN STANLEY S.A. CNPJ: / Av. Brigadeiro Faria Lima, º andar São Paulo - SP CIRCULANTE Depósitos Obrigações por Oper. compromissadas Carteira Terceiros Captação por Certificados de Operações Estruturadas Instrumentos Financeiros Derivativos Outras obrigações Cobrança e Arrecadação de Tributos Câmbio Fiscais e Previdenciárias Negociação e Intermediação de Valores Diversas PATRIMÔNIO LÍQUIDO Capital: De Domiciliados no Exterior Aumento de Capital Reserva de Lucros Ajuste ao Valor de Mercado de TVM e Derivativos TOTAL DO TOTAL DO E PATRIMÔNIO LÍQUIDO CONTADORA: Ana Maria Siqueira de Moura - CRC 1SP130097/O-6 Revista ANBIMA - Mai

31 BALANCETE PATRIMONIAL EM 30 DE ABRIL DE 2018 (Valores em Milhares de Reais) CIRCULANTE Disponibilidades... 4 Aplicações Interfinanceiras de Liquidez Aplicações em Operações Compromissadas Títulos e Valores Mobiliários e Instrumentos Financeiros Derivativos Títulos de Renda Fixa Vinculados a Prestação de Garantias Outros Créditos Negociação e Intermediação de Valores Diversos Outros valores e bens Despesas antecipadas PERMANENTE Investimentos... 1 Títulos Patrimoniais... 1 Imobilizado de uso Imobilizações de Uso (-) Depreciações Acumuladas... (3.572) MORGAN STANLEY CTVM S.A. CNPJ: / Av. Brigadeiro Faria Lima, º andar São Paulo - SP CIRCULANTE Obrigações por Empréstimos e Repasses Obrigações por Empréstimos e Repasses Outras Obrigações Sociais e Estatutárias Fiscais e Previdenciárias Negociação e Intermediação de Valores Diversas PATRIMÔNIO LÍQUIDO Capital: De Domiciliados no Exterior Reserva de Lucros Ajuste ao Valor de Mercado de TVM e Derivativos TOTAL DO A DIRETORIA TOTAL DO E PATRIMÔNIO LÍQUIDO CONTADORA: Ana Maria Siqueira de Moura CRC 1SP130097/O-6 Revista ANBIMA - Mai

32 BANCO PINE S/A - Brasil e Exterior CNPJ.: / Av. das Nações Unidas, º andar - CEP: São Paulo - SP - Tel.: (11) Fax: (11) Home Page: BALANCETE PATRIMONIAL EM 30 DE ABRIL DE 2018 (Valores em Reais) CIRCULANTE ,96 DISPONIBILIDADES ,78 APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ ,86 Aplicações no Mercado Aberto ,26 Aplicações em Depósitos Interfinanceiros ,60 TITS. E VALS. MOBS. E INSTR. FIN. DERIVS ,58 Carteira Própria ,03 Vinc. a Compromissos de Recompra ,72 Instrumentos Financeiros Derivativos ,02 Vinc. à Prestação de Garantias ,81 RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS ,42 Depósitos no Banco Central ,42 OPERAÇÕES DE CREDITO ,47 Operações de Crédito ,59 (Provisão p/ Oper. de Crédito de Liq. Duv.)... ( ,12) OUTROS CRÉDITOS ,93 Créditos para Avais e Fianças Honnrados ,76 Carteira de Câmbio ,44 Rendas a Receber ,36 Negociação e Intermediação de Valores ,99 Diversos ,72 (Prov. p/ Outros Créditos de Liq. Duvidosa)... ( ,34) OUTROS VALORES E BENS ,92 Outros Valores e Bens ,90 Despesas Antecipadas ,02 PERMANENTE ,69 INVESTIMENTOS ,67 No País ,77 No Exterior ,90 IMOBILIZADO DE USO ,04 Outras Imobilizações de Uso ,87 (Depreciações Acumuladas)... ( ,83) INTANGIVEL ,98 Outros Ativos Intangíveis ,61 (Amortização Acumul. de Ativos Intangíveis)... ( ,63) CIRCULANTE ,04 DEPOSITOS ,21 Depósitos à Vista ,68 Depósitos Interfinanceiros ,70 Depósitos a Prazo ,83 CAPTAÇÕES NO MERCADO ABERTO ,48 Carteira Própria ,42 Carteira de Terceiros ,97 Carteira Livre Movimentação ,09 RECURSOS DE ACEITES E EMISSÃO DE TITULOS ,01 Recursos de Letras Imobiliarias ,01 RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS ,78 Recebimentos e Pagamentos a Liquidar ,75 Correspondentes ,03 RELAÇÕES INTERDEPENDENCIAS ,44 Recursos em Trânsito deterceiros ,44 OBRIGAÇÕES POR EMPRESTIMOS ,68 Emprestimos no Exterior ,68 OBRIGS. P/REPASSES DO PAIS - INSTIT. OFICIAIS ,07 BNDES ,33 FINAME ,10 Outras Instituições ,64 INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVS ,78 Instrumentos Financeiros Derivativos ,78 OBRIGS.P/REPASSES DO EXTERIOR ,97 Repasses do Exterior ,97 OUTRAS OBRIGAÇÕES ,62 Cobranca e Arrec. de Tributos e Assemelhados ,34 Carteira de Câmbio ,50 Fiscais e Previdenciárias ,00 Negociação e Intermediação de Valores ,80 Dividas Subordinadas ,80 Diversas ,18 RESULTADOS DE EXERCICIOS FUTUROS ,09 Resultados de Exercicios Futuros ,09 PATRIMÔNIO LIQUIDO ,65 Capital ,96 De Domiciliados no Pais ,60 De Domiciliados no Exterior ,36 (Ajuste ao Valor de Mercado - TVM e Derivativ).. ( ,77) (Lucros ou Prejuízos Acumulados)... ( ,62) (Ações em Tesouraria)... ( ,92) CONTAS DE RESULTADO ,87 Receitas Operacionais ,09 (Despesas Operacionais)... ( ,67) Receitas não Operacionais ,45 (Despesas não Operacionais)... ( ,80) (Imposto de Renda) ,09 (CONTRIBUICAO SOCIAL) ,09 (Ativo Fiscal Diferido - Imp. e Contribuições)... ( ,36) (Participações no Lucro)... ( ,02) TOTAL DO ,65 TOTAL DO ,65 PRESIDÊNCIA DIRETORIA EXECUTIVA CONTADOR: José Aparecido da Silva CRC / 1SP /O-4 Revista ANBIMA - Mar

33 PINE INVESTIMENTOS PINE INVESTIMENTOS DTVM LTDA. CNPJ: / Av. das Nações Unidas, º andar CEP: São Paulo - SP Tel.: (11) Fax: (11) Home Page: BALANCETE PATRIMONIAL EM 30 DE ABRIL DE 2018 (Valores em Reais) CIRCULANTE ,68 DISPONIBILIDADES ,52 TITS. E VALS. MOBS. E INSTR. FIN. DERIVS ,28 Carteira própria ,28 OUTROS CREDITOS ,56 Diversos ,56 OUTROS VALORES E BENS ,32 Despesas antecipadas ,32 CIRCULANTE ,21 OUTRAS OBRIGAÇÕES ,21 Fiscais e Previdenciarias ,79 Diversas ,42 PATRIMÔNIO LIQUIDO ,19 Capital ,00 De domiciliados no Pais ,00 Reservas de Lucros ,19 CONTAS DE RESULTADO ,28 Receitas Operacionais ,40 (Despesas Operacionais)... ( ,53) (Imposto de Renda)... ( ,22) (Contribuição social)... ( ,37) TOTAL DO ,68 TOTAL DO ,68 PRESIDÊNCIA DIRETORIA EXECUTIVA CONTADOR: José Aparecido da Silva CRC / 1SP /O-4 Revista ANBIMA - Mai

34 Banco Votorantim S/A CNPJ: / Avenida das Nações Unidas, Torre A - 18º andar CEP: São Paulo - SP Tel.: (11) Fax.: (11) BALANCETE PATRIMONIAL EM 30 DE ABRIL DE 2018 (Valores em Reais Mil) CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO DISPONIBILIDADES APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ Aplicações no mercado aberto Aplicações em depósitos interfinanceiros Aplicações em moeda estrangeira TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS E INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVS Carteira Própria Vinculados a compromissos de recompra Instrumentos financeiros derivativos Vinculados a prestação de garantias RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS Pagamentos e recebimentos a liquidar Créditos Vinculados: Depósitos no Banco Central Correspondentes OPERAÇÕES DE CRÉDITO Setor Privado (Provisão para créditos de liquidação duvidosa)... ( ) OUTROS CRÉDITOS Carteira de Câmbio Rendas a Receber Negociação e intermediação de valores Diversos (Provisão para outros créditos de liquidação duvidosa)... ( ) OUTROS VALORES E BENS Outros Valores e Bens (Provisão para desvalorizações)... (26.822) Despesas Antecipadas PERMANENTE INVESTIMENTOS Participações em Coligadas e Controladas: No país Outros investimentos (Provisão para perdas)... (3.940) IMOBILIZADO DE USO Outras imobilizações de uso (Depreciações acumuladas)... ( ) INTANGÍVEL Ativos intangíveis (Amortizações acumuladas)... (63.693) (Imparidade acumulada)... (18.422) CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO DEPÓSITOS Depósitos à vista Depósitos interfinanceiros Depósitos a prazo CAPTAÇÃO NO MERCADO ABERTO Carteira própria Carteira de terceiros Carteira de livre movimentação RECURSOS DE ACEITES E EMISSÃO DE TÍTULOS Recursos de letras imobiliárias, hipotecárias, de crédito e similares Obrigação por títulos e valores mobiliários no exterior Captação por certificado de operações estruturadas RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS Recebimentos e pagamentos a liquidar RELAÇÕES INTERDEPENDÊNCIAS Recursos em trânsito de terceiros OBRIGAÇÕES POR EMPRÉSTIMOS Empréstimos no exterior OBRIGAÇÕES POR REPASSE DO PAÍS - INSTITUIÇÕES OFICIAIS Tesouro nacional BNDES FINAME INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVS OUTRAS OBRIGAÇÕES Cobrança e arrecadação de tributos e assemelhados Carteira de câmbio Sociais e estatutárias Fiscais e previdênciárias Negociação e intermediação de valores Dívidas subordinadas Diversas Instrumentos de dívidas elegíveis a capital RESULTADOS DE EXERCÍCIOS FUTUROS PATRIMÔNIO LÍQUIDO Capital social: De domiciliados no País Reserva de capital Reserva de lucros (Ajuste de avaliação patrimonial)... (80.046) CONTAS DE RESULTADO Receitas operacionais (Despesas operacionais)... ( ) Receitas não operacionais (Despesas não operacionais)... (5.542) Imposto de renda Contribuição social Ativo fiscal diferido - Impostos e contribuições (Participações no lucro e resultado)... (23.597) TOTAL DO A DIRETORIA TOTAL DO Alexei De Bona Contador - PR /0 Revista ANBIMA - Mai

35 BALANCETE PATRIMONIAL EM 30 DE ABRIL DE 2018 (Valores em Reais Mil) CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO DISPONIBILIDADES APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ Aplicações no mercado aberto Aplicações em depósitos interfinanceiros TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS E INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVS Carteira Própria Vinculados a compromissos de recompra Vinculados a prestação de garantias OUTROS CRÉDITOS Rendas a Receber Negociação e intermediação de valores Diversos OUTROS VALORES E BENS Despesas Antecipadas PERMANENTE INVESTIMENTOS Outros investimentos (Provisão para perdas)... (2.991) IMOBILIZADO DE USO Outras imobilizações de uso (Depreciações acumuladas)... (7.047) INTANGÍVEL Ativos intangíveis (Amortizações acumuladas)... (4.327) Votorantim Asset Management DTVM Ltda. CNPJ: / Avenida das Nações Unidas, Torre A - 7º andar CEP: São Paulo - SP Tel.: (11) Fax.: (11) CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO CAPTAÇÃO NO MERCADO ABERTO Carteira própria Carteira de terceiros OUTRAS OBRIGAÇÕES Cobrança e arrecadação de tributos e assemelhados Sociais e estatutárias Fiscais e previdênciárias Negociação e intermediação de valores Diversas PATRIMÔNIO LÍQUIDO Capital social: De domiciliados no País Reserva de lucros Lucros acumulados CONTAS DE RESULTADO Receitas operacionais (Despesas operacionais)... (39.872) Receitas não operacionais Imposto de renda... 9 (Ativo fiscal diferido - Impostos e contribuições)... (7.984) (Participações no lucro e resultado)... (7.545) TOTAL DO A DIRETORIA TOTAL DO Alexei De Bona Contador - PR /0 Revista ANBIMA - Mai

36 Av. Nossa Senhora dos Navegantes Lojas 07 e 08, Ed. Palácio da Praia - Enseada do Suá - Vitória - ES Carta Patente: A-68/675 - CNPJ: / BALANCETE PATRIMONIAL EM 30 DE ABRIL DE 2018 (Valores em Reais Mil) CIRCULANTE Disponibilidades Aplicações Interfinanceiras de Liquidez Aplicações em Operações Compromissadas Outros Créditos Rendas a Receber Diversos Outros Valores e Bens Despesas Antecipadas REALIZÁVEL A LONGO PRAZO Outros Créditos PERMANENTE Investimentos Participações em Coligadas e Controladas Imobilizado de Uso Outras Imobilizações de Uso (Depreciações Acumuladas)... ( ) CIRCULANTE Outras Obrigações Cobrança e Arrecadação de Tributos e Assemelhados... 1 Sociais e Estatutárias Fiscais e Previdenciárias Negociação e Intermediação de Valores Diversas PATRIMÔNIO LÍQUIDO Capital De Domiciliados no País Reservas de Lucros Contas de Resultado Receitas Operacionais (Despesas Operacionais)... ( ) Receitas Não Operacionais (Despesas Não Operacionais)... ( ) (Apuração de Resultado (IRPJ/CSLL)... ( ) (Participações no Lucro)... (30.518) TOTAL DO TOTAL DO Alexandre Coelho Ceotto Diretor Presidente Abel Santos Lima Contador CRC-ES /O-9 José Eduardo da Rocha Velho Diretor de Operações Revista ANBIMA - Mai

37 Bank of America Merrill Lynch Banco Múltiplo S.A. CNPJ: / Av. Brigadeiro Faria Lima, º andar CEP São Paulo - SP - Brasil Tel.: (11) Fax: (11) BALANCETE PATRIMONIAL LEVANTADO EM 30 DE ABRIL DE 2018 (Valores em Reais mil) CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO Disponibilidades Disponibilidades em Moedas Estrangeiras Aplicações Interfinanceiras de Liquidez Aplicações em Operações Compromissadas Aplicações em Depósitos Interfinanceiros Títulos e Valores Mobiliários e Instrumentos Financeiros Derivativos Livres Vinculados a Operações Compromissadas Instrumentos Financeiros Derivativos Vinculados à prestação de Garantias Relações Interfinanceiras Pagamentos e Recebimentos a Liquidar Créditos Vinculados - Dep. Bacen Correspondentes Operações de Crédito Operações de Crédito - Setor Privado (Provisão para Créditos de Liquidação Duvidosa)... (135) Outros Créditos Carteira de Câmbio Rendas a Receber Negociação e Intermediação de Valores Diversos Outros Valores e Bens Despesas Antecipadas PERMANENTE Investimentos Outros Investimentos Imobilizado de Uso Outras Imobilizações de Uso (Depreciações Acumuladas)... (39.941) CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO Depósitos Depósitos à Vista Depósitos Interfinanceiros Depósitos a Prazo Captações no Mercado Aberto Carteira Própria Carteira de Terceiros Relações Interfinanceiras Recebimentos e Pagamentos a Liquidar Relações Interdependências Recursos em Trânsito de Terceiros Obrigações por Empréstimos e Repasses Empréstimos no Exterior Instrumentos Financeiros Derivativos Operações de Swap Obrigação por Compra de Termo a Pagar Obrigações por Venda a Termo a Entregar Premio de Opções Lançadas - Ativos Financeiros e Mercadorias Outros Instrumentos Financeiros Derivativos Outras Obrigações Carteira de Câmbio Sociais e Estatutárias Fiscais e Previdenciárias Negociação e Intermediação de Valores Diversas RESULTADOS DE EXERCÍCIOS FUTUROS Resultados de Exercícios Futuros PATRIMÔNIO LÍQUIDO Capital Social Capital de Domiciliados no Exterior Reservas de Lucros Reserva Legal Reservas Estatutárias Lucros ou Prejuízos Acumulados Receitas (Despesas)... ( ) TOTAL DO TOTAL DO A DIRETORIA RICARDO KENJI MUKAI - Contador - CRC 1SP /O-8 Revista ANBIMA - Mai

38 BALANCETE PATRIMONIAL LEVANTADO EM 30 DE ABRIL DE 2018 (Valores em Reais mil) Merrill Lynch S.A Corretora de Títulos e Valores Mobiliários CNPJ: / Av. Brigadeiro Faria Lima, º andar CEP São Paulo - SP - Brasil Tel.: (11) Fax: (11) CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO Disponibilidades Depósitos Bancários Aplicações Interfinanceiras de Liquidez Aplicações em Depósitos Interfinanceiros Títulos e Valores Mobiliários e Instrumentos Financeiros Derivativos Vinculados à prestação de Garantias Outros Créditos Negociação e Intermediação de Valores Diversos Outros Valores e Bens Despesas Antecipadas CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO Outras Obrigações Sociais e Estatutárias Fiscais e Previdenciárias Negociação e Intermediação de Valores Diversas PATRIMÔNIO LÍQUIDO Capital Social Capital de Domiciliados no Exterior Reservas de Lucros Reserva Legal Reservas Estatutárias Reserva para incentivos fiscais Reservas Especiais de Lucros Lucros ou Prejuízos Acumulados Receitas (Despesas)... ( ) TOTAL DO TOTAL DO A DIRETORIA RICARDO KENJI MUKAI - Contador - CRC 1SP /O-8 Revista ANBIMA - Mai

39 BALANCETE PATRIMONIAL EM 30 DE ABRIL DE 2018 (Valores em Reais) CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ,69 Disponibilidades ,51 Caixa e Bancos ,00 Bcos Dep. Moeda Extrangeira no País ,19 Moedas Estrangeiras ,32 Tit. e Valores Mob. e Instr. Financeiro ,46 Aplicações de Curto Prazo ,46 Outros Créditos ,08 Câmbio ,92 Câmbio comprado a liquidar ,92 Rendas a Receber ,02 Corretagens de Câmbio a Receber ,02 Diversos ,14 Imposto e Contrib a Compensar ,10 Adto Diversos ,61 Valores a Receber ,43 Outros Valores Bens ,64 Despesas Antecipadas ,64 NÃO CIRCULANTE ,40 Imobilizado ,40 Inst. Móveis e Equip. de Uso ,50 Instalações ,36 Móveis e Utensílios ,82 Equipamentos ,59 (-) Depreciação Acum. de Móveis e Equip.... ( ,27) Outros ,90 Sistema de Comunic. Equipamentos ,99 Equipamento de Proc. de Dados ,63 (-) Deprec. Acum. Sist. Comunic. Equip.... (16.615,82) (-) Deprec. Acum. Equip. Proc. Dados... ( ,90) Intangíveis ,00 Outros Ativos Intangíveis ,56 (-) Amort. Bens Intangíveis... (2.173,56) TOTAL DO ,09 CGC (MF) / Aut. Func. BACEN No 93/003 Av. São Luís, Sobreloja - Sala 25 Bairro Centro CEP São Paulo - SP - Brasil Fone (11) CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ,53 Recursos em Transito de Terceiros ,17 Ordem Pagamento em Moedas Estrangeiras ,17 Outras Obrigações ,58 Câmbio ,80 Câmbio Vendido a Liquidar ,18 Obrig. s/ Compra de Câmbio ,62 Fiscais e Previdenciárias ,38 Impostos e Contribuições a Recolher ,38 Diversas ,40 Desp. de Pessoal ,41 Outros Pagamentos ,99 PATRIMÔNIO LÍQUIDO ,78 Capital Social ,00 Cotas - País ,00 Reservas de Lucros ,78 Reservas p/ Integridade do Capital ,42 Reservas Estutárias ,42 Reservas Especiais de Lucros ,94 Contas de Resultado ,56 Receitas Operacionais ,65 (-) Despesas Operacionais... ( ,43) (-) Imposto de Renda e Contribuição Social... (11.348,66) TOTAL DO ,09 DIRETORIA: Aristides Seacero - Sócio CONTADOR: Maurício Batista de Macedo CRC-1SP /O-9 Revista ANBIMA - Mai

40 Goldman Sachs do Brasil Banco Múltiplo S.A. CNPJ: / Rua Leopoldo Couto de Magalhães Jr., nº º andar - São Paulo - SP BALANÇO PATRIMONIAL EM 30 DE ABRIL DE 2018 (Valores em Reais Mil) CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO Disponibilidades Aplicações interfinanceiras de liquidez Aplicações em operações compromissadas Títulos e valores mobiliários e Instrumentos financeiros derivativos Livres Vinculados a compromissos de recompra Vinculados à prestação de garantias Instrumentos financeiros derivativos Operações de crédito Operações de crédito (-) Provisão para operações de crédito... (3.585) Outros créditos Carteira de câmbio Negociação e intermediação de valores Diversos (-) Provisão para outros créditos de liquidação duvidosa... ( ) Outros valores e bens Despesas antecipadas PERMANENTE Investimentos Participação em controlada no país Imobilizado de uso Móveis e equipamentos em estoque Outras imobilizações de uso (-) Depreciações acumuladas... (47.413) CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO Depósitos Depósitos interfinanceiros Depósitos a prazo Captações no mercado aberto Carteira própria Carteira livre movimentação Obrigações por empréstimos Empréstimos no exterior Instrumentos financeiros derivativos Outras obrigações Carteira de câmbio Fiscais e previdenciárias Negociação e intermediação de valores Diversas PATRIMÔNIO LÍQUIDO Capital social - de domiciliados no exterior Reservas de capital Reserva de lucros Contas de resultado Receitas operacionais (-) Despesas operacionais... ( ) Receitas não operacionais (-) Despesas não operacionais... (39) (-) Imposto de renda... (20.879) (-) Contribuição social... (8.642) TOTAL DO TOTAL DO E PATRIMÔNIO LÍQUIDO Diretoria: Diretora Presidente - Maria Silvia Bastos Marques; Diretores - André dos Santos Mendonça, Antonio R. G. P. da S. Pereira, Daniel Motta Camargo Silva, Gersoní Analla Fernandes Montes Munhoz, Juliano Meira Campos Arruda, Kathia Aparecida Autuori, Ricardo Donisete Stabile e Sílvia Regina C. Valente Contadora: Tatiana L. M. Navarro Baldivieso - 1SP240271/O-7 Revista ANBIMA - Mai

41 Goldman Sachs do Brasil Corretora de Títulos e Valores Mobiliários S.A. CNPJ: / Rua Leopoldo Couto de Magalhães Jr., nº º andar - São Paulo - SP CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO Disponibilidades Aplicações interfinanceiras de liquidez Aplicações em operações compromissadas Aplicações em depósitos interfinanceiros Títulos e valores mobiliários e Instrumentos financeiros derivativos Livres Vinculados à prestação de garantias Outros créditos Negociação e intermediação de valores Diversos Outros valores e bens Despesas antecipadas PERMANENTE Imobilizado de uso Outras imobilizações de uso (-) Depreciações acumuladas... (2.069) BALANÇO PATRIMONIAL EM 30 DE ABRIL DE 2018 (Valores em Reais Mil) CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO Outras obrigações Fiscais e previdenciárias Negociação e intermediação de valores Diversas PATRIMÔNIO LÍQUIDO Capital social - de domiciliados no país Reservas de capital Reservas de lucros Contas de resultado Receitas operacionais (-) Despesas operacionais... (31.012) (-) Imposto de renda... (3.642) (-) Contribuição social... (2.878) TOTAL DO TOTAL DO E PATRIMÔNIO LÍQUIDO Diretor Presidente interino: Juliano Meira Campos Arruda Diretoria: André dos Santos Mendonça, Gersoní Analla Fernandes Montes Munhoz, Kathia Aparecida Autuori, Ricardo Donisete Stabile e Sílvia Regina C. Valente Contadora: Tatiana L. M. Navarro Baldivieso - 1SP240271/O-7 Revista ANBIMA - Mai

42 ICAP DO BRASIL CORRETORA DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS LTDA CNPJ: / Rio de Janeiro: Av. das Américas, 3500/Bl. 1 - Ed. Londes/2º and. - Barra da Tijuca São Paulo: Rua São Tomé, 86-21º andar - Vila Olímpia Homepage: BALANCETE PATRIMONIAL EM 30 DE ABRIL DE 2018 (Valores em Milhares de Reais) CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO Disponibilidades Aplicações interfinanceiras de liquidez Aplicações no Mercado Aberto Títulos e valores mobiliários e Instrumentos Financeiros Derivativos Carteira própria Instrumentos financeiros derivativos Vinculados a prestação de garantias Operações de crédito Operações de Credito - Setor Privado (-) Provisão para crédito de liquidação duvidosa... (11) Outros créditos Rendas a receber Negociação e intermediação de valores Diversos (-) Provisão para outros créditos de liquidação duvidosa... (289) Outros valores e bens Despesas antecipadas PERMANENTE Investimento Imobilizado Intangível CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO Instrumentos Financeiros Derivativos Instrumentos Financeiros Derivativos Outras obrigações Cobrança e arrecadação de tributos e assemelhados Sociais e Estatutárias Obrigações fiscais e previdenciárias Negociação e intermediação de valores Diversas PATRIMÔNIO LÍQUIDO Capital social Reserva de Capital... 8 Ajuste a Valor de Mercado... 2 (-) Prejuízos acumulados... ( ) CONTAS DE RESULTADO... (994) Receitas operacionais (-) Despesas Operacionais... (43.160) TOTAL DO TOTAL DO DERIVS - Circular BACEN Nº de 21/06/ Posição em 30/04/ Valores em Milhares de Reais Swaps - BM&F Vl a Receber Vl a Pagar DIRETORIA: Eduardo Nogueira da Rocha Azevedo CONTADOR: Pedro José de Mesquita Fernandes - CRC - RJ /O-8 Revista ANBIMA - Mai

43 Icatu DTVM Ltda. C.N.P.J / Matriz: Av. Ataulfo de Paiva, Sala 402 (parte) - Leblon- RJ - CEP: Tel.: (21) BALANCETE PATRIMONIAL EM 30 DE ABRIL DE 2018 (Valores em Milhares de Reais) CIRCULANTE DISPONIBILIDADES OUTROS CRÉDITOS Diversos... 5 Impostos a Compensar NÃO CIRCULANTE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS Carteira Própria INVESTIMENTOS... 6 Outros Investimentos... 6 IMOBILIZADO DE USO Outras Imobilizações de Uso CIRCULANTE OUTRAS OBRIGAÇÕES Fiscais e Previdenciárias... 8 Diversas PATRIMÔNIO LÍQUIDO CAPITAL REALIZADO De Domiciliados no País RESERVAS RESULTADO DO 1º SEMESTRE DE (381) Receitas Operacionais (-) Despesas Operacionais... (433) TOTAL DO TOTAL DO DIRETORIA: Antonio Carlos Dantas Mattos Luciano Soares Bernardo Calmon Du Pin e Almeida POSIÇÕES DE DERIVS A Icatu DTVM Ltda. não apresenta posições abertas em 30 de Abril de CONTADOR: Élyson Embiruçú de Souza CRC BA /O-8 T-RJ Revista ANBIMA - Mai

44 BALANCETE PATRIMONIAL EM 30 DE ABRIL DE 2018 (Valores em Milhares de Reais) INFINITY CORRETORA DE CÂMBIO, TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS S/A CNPJ: / Rua Funchal, 418/23 o andar Vila Olimpia - São Paulo - CEP: CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO DISPONIBILIDADES TÍTULOS E VALS. MOBS. E INSTRUM. FINANC. DERIVS Carteira Própria OUTROS CRÉDITOS Rendas a Receber Diversos OUTROS VALORES E BENS Despesas Antecipadas PERMANENTE IMOBILIZADO DE USO Instalações, Moveis e Equip.de Uso Outras Imobilizações de Uso (-) Depreciação Acumulada... (937) CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO OUTRAS OBRIGAÇÕES Fiscais e Previdenciárias Diversas PATRIMÔNIO LÍQUIDO Capital De Domiciliados no País Ajuste a Valor de Mercado TVM - Títulos Disponíveis p/venda Lucros ou Prejuízos Acumulados... (1.772) Contas de Resultado... (2.022) Receitas Operacionais (-) Despesas Operacionais... (2.958) TOTAL DO DIRETORIA: Celso Gil Fernandez, Sérgio Alves Pessanha (*) e Karina Alves Miloni Pedrosa TOTAL DO (*) CONTADOR - CRC RJ /O-2 - T-SP - CPF: Revista ANBIMA - Mai

45 Magliano S.A. Corretora de Câmbio e Valores Mobiliários Av. Angélica, º andar - Consolação SÃO PAULO - SP - CEP CNPJ: / Home Page: BALANCETE PATRIMONIAL EM 30 DE ABRIL DE 2018 (Valores em Reais Mil) CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO DISPONIBILIDADES APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ Aplicações no Mercado Aberto TVM E INSTR. FINANCEIROS DERIVS Títulos Livres: Títulos de Renda Fixa OUTROS CRÉDITOS Rendas a Receber Negociação e Intermediação de Valores Diversos (Provisão p/ Outros Créditos de Liq. Duvidosa)... (6) OUTROS VALORES E BENS Despesas Antecipadas CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO OUTRAS OBRIGAÇÕES Fiscais e Previdenciárias Negociação e Intermediação de Valores Diversas PATRIMÔNIO LÍQUIDO AJUSTADO Capital: De Domiciliados no país Ajustes ao valor de mercado TVM e Derivativos... 4 Lucros ou prejuízos acumulados... (18.433) Contas de Resultado... (1.460) Receitas Operacionais (Despesas Operacionais)... (4.996) PERMANENTE INVESTIMENTOS Outros Investimentos IMOBILIZADO DE USO Outras Imobilizações de Uso (Depreciações Acumuladas)... (3.088) INTANGIVEL Outros Ativos Intangiveis (Amortização Acumulada)... (217) TOTAL DO TOTAL DO E PATRIMÔNIO LÍQUIDO DIRETOR RAYMUNDO MAGLIANO NETO Reinaldo Dantas Contador - CRC-1SP /O-6 Revista ANBIMA - Mai

46 BALANCETE PATRIMONIAL EM 30 DE ABRIL DE 2018 (Valores em Milhares de Reais) CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO DISPONIBILIDADES APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ Aplicações no Mercado Aberto TVM E INSTR. FINANCEIROS DERIVS Carteira Própria Vinculados à Prestação de Garantias OUTROS CRÉDITOS Rendas a Receber Negociação e Intermediação de Valores Diversos (Provisão p/ Outros Créditos de Liq. Duvidosa)... (35) OUTROS VALORES E BENS Despesas Antecipadas PERMANENTE INVESTIMENTOS Títulos Patrimoniais IMOBILIZADO DE USO Outras Imobilizações de Uso (Depreciações Acumuladas)... (4.100) INTANGIVEL Outros Ativos Intangiveis (Amortização Acumulada)... (49) PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A CNPJ (MF) / Av. Brigadeiro Faria Lima, º andar - São Paulo - SP - CEP: Home Page: planner@planner.com.br CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO OUTRAS OBRIGAÇÕES Sociais e Estatutárias Fiscais e Previdenciárias Negociação e Intermediação de Valores Diversas PATRIMÔNIO LÍQUIDO AJUSTADO Capital: De Domiciliados no país Ajustes ao valor de mercado TVM e Derivativos... 4 Lucros ou prejuízos acumulados... (400) (Dividendos e Lucros pagos antecipadamente)... (400) Contas de Resultado Receitas Operacionais (Despesas Operacionais)... (21.982) (Imposto de Renda)... (299) (Contribuição Social)... (252) (Participações no Lucro)... (150) Destinação:... (380) (Juros de Capital Próprio)... (380) TOTAL DO A DIRETORIA TOTAL DO E PATRIMÔNIO LÍQUIDO REINALDO DANTAS Contador CRC-1SP /O-6 Revista ANBIMA - Mai

47 BALANCETE PATRIMONIAL EM 30 DE ABRIL DE 2018 (Valores em Milhares de Reais) CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO Sociedade de Crédito ao Microempreendedor S/A CNPJ (MF) / Av. Brigadeiro Faria Lima, º andar - São Paulo - SP - CEP: Home Page: planner@planner.com.br CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO... 1 DISPONIBILIDADES... 4 TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS E INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVS Carteira Própria OUTRAS OBRIGAÇÕES... 1 Fiscais e Previdenciárias... 1 PATRIMÔNIO LÍQUIDO AJUSTADO Capital: De Domiciliados no país Reservas de Lucros CONTAS DE RESULTADO... 2 Receitas Operacionais (Despesas Operacionais)... (35) TOTAL DO A DIRETORIA TOTAL DO E PATRIMÔNIO LÍQUIDO REINALDO DANTAS Contador CRC-1SP /O-6 Revista ANBIMA - Mai

48 BALANCETE PATRIMONIAL EM 30 DE ABRIL DE 2018 (Valores em Milhares de Reais) CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO DISPONIBILIDADES TVM E INSTR. FINANCEIROS DERIVS Carteira Própria OUTROS CRÉDITOS Rendas a Receber Diversos (Provisão p/ Outros Créditos de Liq. Duvidosa)... (599) OUTROS VALORES E BENS Despesas Antecipadas PLANNER TRUSTEE - Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliários Ltda. CNPJ (MF) / Av. Brigadeiro Faria Lima, º andar - São Paulo - SP - CEP: Home Page: planner@planner.com.br CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO OUTRAS OBRIGAÇÕES Sociais e Estatutárias Fiscais e Previdenciárias Diversas PATRIMÔNIO LÍQUIDO Capital: De Domiciliados no país Lucros ou Prejuízos acumulados... (428) PERMANENTE INVESTIMENTOS Participação em Coligadas/Controladas: no País IMOBILIZADO DE USO Outras Imobilizações de Uso (Depreciações Acumuladas)... (178) CONTAS DE RESULTADO Receitas Operacionais (Despesas Operacionais)... (1.302) (Imposto de Renda)... (51) (Contribuição Social)... (48) TOTAL DO TOTAL DO E PATRIMÔNIO LÍQUIDO A DIRETORIA REINALDO DANTAS Contador CRC-1SP /O-6 Revista ANBIMA - Mai