REVISTA. Demonstrações Financeiras - Edição Junho/ 2016

Transcrição

1 REVISTA Demonstrações Financeiras - Edição Junho/ 2016

2 Revista ANBIMA Publicação mensal online especializada na divulgação de demonstrações financeiras de instituições do mercado. Coordenação de Operações e Processamento de Informações Reginaldo Soares Superintendência de Representação Técnica Valéria Arêas Coelho Superintendência Geral José Carlos Doherty Rio de Janeiro Avenida República do Chile, º andar CEP Presidente Robert van Dijk Vice-Presidentes Carlos Ambrósio, Flavio Souza, José Olympio Pereira, Márcio Hamilton Ferreira, Pedro Lorenzini, Reinaldo Le Grazie, Sérgio Cutolo e Valdecyr Gomes Diretores Alenir Romanello, Celso Scaramuzza, Felipe Campos, Fernando Rabello, José Eduardo Laloni, Luiz Chrysostomo, Luiz Fernando Figueiredo, Luiz Sorge, Renato Oliva, Richard Ziliotto, Saša Markus e Vital Menezes São Paulo Av. das Nações Unidas, º andar CEP Comitê Executivo José Carlos Doherty, Ana Claudia Leoni, Guilherme Benaderet, Patrícia Herculano, Valéria Arêas Coelho, Marcelo Billi, Soraya Alves e Eliana Marino

3 Índice ÁTICO DIST. DE TÍTULOS E VALORES MOBILIARIOS LTDA. 4 ATIVA S/A CORRETORA DE TÍTULOS, CÂMBIO E VALORES 5 BANCO A.J. RENNER S/A 6 BANCO BBM S.A 7 BANCO BTG PACTUAL S/A 8 BANCO CARGILL S/A 13 BANCO CÉDULA S/A 14 BANCO COOPER DO BRASIL S/A - BANCOOB 15 BANCO COOPER SICREDI S/A 16 BANCO DO ESTADO DO PARÁ S/A 17 BANCO FATOR S/A 18 BANCO FIDIS S/A 20 BANCO GUANABARA S/A 21 BANCO INDUSTRIAL DO BRASIL S/A 22 BANCO JOHN DEERE S/A 24 BANCO MÁXIMA S/A 26 BANCO MODAL S.A. 28 BANCO MORGAN STANLEY S/A 29 BANCO PINE S/A 31 BANCO RIBEIRÃO PRETO S/A 33 BANCO SISTEMA S.A. 9 BANCO VOTORANTIM S/A 34 BANESTES DIST. DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS S/A 37 BANK OF AMERICA MERRILL LYNCH BANCO MÚLTIPLO S.A. 38 BGC LIQUIDEZ DIST. DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS LTDA. 40 BTG PACTUAL ASSET MANAGEMENT S/A DTVM 10 BTG PACTUAL CORRETORA DE TÍT. E VAL. MOBILIÁRIOS S/A 11 BTG PACTUAL SERVIÇOS FINANCEIROS S/A DTVM 12 C.M. CAPITAL MARKETS CORR. DE CÂMBIO, TÍT. E VAL. MOB. LTDA 41 C.M. CAPITAL MARKETS DTVM LTDA 42 DECYSEO CORRETORA DE CÂMBIO LTDA. 43 FATOR S/A - CORRETORA DE VALORES 19 GOLDMAN SACHS DO BRASIL BANCO MÚLTIPLO S/A 44 GOLDMAN SACHS DO BRASIL CORR. DE TIT. E VAL. MOBILIÁRIOS S/A 45 ICAP DO BRASIL CORRETORA DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS LTDA 46 ICATU DIST. DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS LTDA 47 INDUSTRIAL DO BRASIL DTVM LTDA 23 INFINITY CORRETORA DE CÂMBIO, TÍT. E VAL. MOBILIÁRIOS S/A 48 2

4 JOHN DEERE DISTR. DE TÍT. E VAL. MOBILIÁRIOS LTDA 25 MAGLIANO S/A CORRETORA DE CÂMBIO E VALORES MOBILIÁRIOS 49 MÁXIMA S/A CORRETORA DE CÂMBIO, TIT. E VALORES MOBILIÁRIOS 27 MERRILL LYNCH S/A CORRETORA DE TIT. E VALORES MOBILIÁRIOS 39 MORGAN STANLEY CTVM S/A 30 OPPORTUNITY DIST. DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS LTDA 50 PINE INVESTIMENTOS DTVM LTDA. 32 PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A 51 PLANNER SOCIEDADE DE CRÉDITO AO MICROEMPREENDEDOR S/A 52 PLANNER TRUSTEE - DIST. DE TITULOS E VALORES MOBILIARIOS LTDA 53 RENASCENÇA DIST. DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS LTDA 54 SAX S/A CRÉDITO, FINANCIAMENTO E INVESTIMENTOS 55 VOTORANTIM ASSET MANAGEMENT DTVM LTDA 35 VOTORANTIM CORRETORA DE TÍTULOS VALORES MOBILIÁRIOS LTDA 36 INSTITUIÇÕES ASSOCIADAS 56 3

5 Ático DTVM Ltda CNPJ / Rio de Janeiro Av. Rio Branco, 110/andar 36 Centro , RJ Tel.: (55 21) BALANÇO PATRIMONIAL DO MÊS DE MAIO DE 2016 (Valores em Reais) CIRCULANTE ,10 CAIXA E EQUIVALENTES DE CAIXA ,99 TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS ,36 CONTAS A RECEBER ,42 OUTROS CRÉDITOS ,33 CIRCULANTE ,46 OUTRAS OBRIGAÇÕES ,46 Fiscais e Previdenciárias ,46 PATRIMÔNIO LÍQUIDO ,64 Capital Social realizado ,00 (-) Prejuízo Acumulado... (74.520,80) Resultado do Período ,44 TOTAL DO ,10 TOTAL DO ,10 Diretoria Gustavo Almeida Magalhães e David Ali Maçaneiro Sattam Critério Contabilidade Especializada Ltda - CNPJ / Monique Alves Villela Lopes Contador CRC/RJ 92688/0-6 Revista ANBIMA - Jun

6 Carta Patente: A-67/3352 Rio de Janeiro - RJ Av. das Américas, º andar CEP Barra da Tijuca Tel.: (21) / (21) CNPJ/MF: / São Paulo - SP Rua Iguatemi, º andar - CEP Chácara Itaim - Tel.: (11) FAX (11) contabilidade@invistaativa.com.br BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE MAIO DE 2016 (Valores em Milhares de Reais) CIRCULANTE Disponibilidades Aplicações Interfinanceiras de Liquidez Aplicações no Mercado Aberto Títulos e Valores Mobiliários e Instr. Financ. Derivativios Carteira Própria Vinculados à Prestação de Garantias Operações de Créditos Financ. de Títulos e Valores Mobiliários Outros Créditos Rendas a Receber Negociação e Intermediação de Valores Diversos (-) Provisão p/outros Créditos de Liq. Duvidosa... (84) Outros Valores e Bens Despesas Antecipadas CIRCULANTE Outras Obrigações Fiscais e Previdenciárias Negociação e Intermediação de Valores Diversas NÃO CIRCULANTE Outras Obrigações Fiscais e Previdenciárias Diversas PATRIMÔNIO LÍQUIDO Capital Social Capital - de domiciliados no país Ajuste a valor de mercado - TVM e Derivativos (-) Lucros ou Prejuízos Acumulados... (26.589) (-) Ações em Tesouraria... (1.752) NÃO CIRCULANTE Títulos e Valores Mobiliários e Instr. Financ. Derivativos Carteira Própria Vinculados à Prestação de Garantias Outros Créditos Diversos Conta de Resultados Receitas Operacionais (-) Despesas Operacionais... (23.731) (-) Despesas Não Operacionais... (62) (-) Imposto de Renda... (1.005) (-) Contribuição Social... (832) PERMANENTE Investimentos Participações em Coligadas e Controladas Outros Investimentos Imobilizado de Uso Outras Imobilizações de Uso (-) Depreciações Acumuladas... (6.586) Intangível Ativos Intangíveis (-) Amortização Acumulada... (5.696) TOTAL DO TOTAL DO DERIVS - Circular BACEN nº de 21/06/95 Posição 31/05/2016 Valores em Milhares de R$ De Terceiros Mercado a Termo - BVSP Compras Vendas Mercado de Opções - BVSP Compras Vendas Mercado de Opções - BM&F Compras Vendas Swaps - BM&F Vlr. dos Contratos de Terceiros Vlr. dos Contratos Intermediados Mercado de Futuro - BM&F Compras Vendas DIRETORIA: Augusto Afonso T. de Freitas CONTADOR: João Paulo Diniz CRC.: RJ /O-3 CPF.: AUDITORIA: Ernst & Young Auditores Independentes Revista ANBIMA - Jun

7 Banco A. J. Renner S/A C.N.P.J / Av. Carlos Gomes, nº º andar - Porto Alegre - RS CEP: Tel.: (51) Fax: (51) Home Page: BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE MAIO DE 2016 (Valores em Reais) CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ,10 Disponibilidades ,06 Aplic. Interfinanceiras de Liquidez ,45 Relações Interfinanceiras ,95 Operações de Créditos ,82 Empréstimos, Títulos Descont. e Financ. Set. Privado ,47 Operações de crédito vinculadas à Cessão ,57 (-) Provisões para Créditos de Liquidação Duvidosa... ( ,22) Outros Créditos ,93 Diversos ,93 Outros Valores e Bens ,89 Bens não de uso próprio ,37 Despesas Antecipadas ,52 PERMANENTE ,32 Investimentos ,59 Participações em Controladas ,59 Imobilizado de Uso ,02 Imobilizado de Uso ,12 (-) Depreciações Acumuladas... ( ,10) Intangível ,71 Outros Ativos Intangíveis ,00 (-) Amortizações Acumuladas... ( ,29) CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ,56 Depósitos ,15 Relações Interfinanceiras ,22 Outras Obrigações ,19 Cobr. Arrec.de Tributos e Assemelhados ,84 Sociais e Estatutárias ,70 Fiscais e Previdenciárias ,00 Diversas ,65 PATRIMÔNIO LÍQUIDO ,71 Capital Social ,00 Aumento de Capital ,00 Reservas de Lucros ,71 CONTAS DE RESULTADO ,15 Receitas ,28 (-) Despesas... ( ,86) (-) Imp. de Renda e Contrib. Social... ( ,09) Ativo Fiscal Diferido ,82 TOTAL DO ,42 TOTAL DO ,42 DIRETORIA: Felicitas Renner, Mathias Otto Renner, Mariângela da Rosa França Paiva, João Urbaneja e Joelson Boeira. Contador - Vladimir da S. Bicca - CRC/RS /O-0 Revista ANBIMA - Jun

8 Banco BBM S/A CNPJ: / Rua Miguel Calmon, 398-2o andar CEP: Salvador - BA BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE MAIO DE 2016 (Valores em Reais Mil) CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO DISPONIBILIDADES Reservas Livres Disponibilidades em Moedas Estrangeiras APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ Aplicações no Mercado Aberto Aplicações em Depósitos Interfinanceiros Aplicações em Moedas Estrangeiras TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS E INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVS Carteira Própria Vinculados a Compromissos de Recompra Instrumentos Financeiros Derivativos Vinculados à Prestação de Garantias RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS Serviços de Compensação de Cheques e Outros Papéis Créditos Vinculados - Depósitos Banco Central Correspondentes OPERAÇÕES DE CRÉDITO Empréstimos e Títulos Descontados Financiamentos Operações de Crédito Vinculadas a Cessão (-) Provisões para Operações de Crédito... (54.125) OUTROS CRÉDITOS Carteira de Câmbio Rendas a Receber Negociação e Intermediação de Valores Diversos (-) Provisões para Outros Créditos... (4.276) Créditos Tributários OUTROS VALORES E BENS PERMANENTE INVESTIMENTOS Participações em Coligadas e Controladas No País No Exterior Outros Investimentos (-) Provisão para Perdas... (1.759) IMOBILIZADO DE USO DIFERIDO INTANGÍVEL CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO DEPÓSITOS Depósitos à Vista Depósitos Interfinanceiros Depósitos a Prazo OBRIGAÇÕES POR OPERAÇÕES COMPROMISSADAS Carteira Própria RECURSOS DE ACEITES E EMISSÃO DE TÍTULOS Obrigações por emissão de Letras de Crédito Imobil Obrigações por emissão de letras de crédito do agr Obrigações por Emissão de Letras Financeiras Obrig. p/ Tit. Vals. Mob. no Exterior COE - Valor Nominal Protegido RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS... 3 Recebimentos e Pagamentos a Liquidar... 3 RELAÇÕES INTERDEPENDÊNCIAS Recursos em Trans de Terceiros OBRIGAÇÕES POR EMPRÉSTIMOS Empréstimos no Exterior INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVS Instrumentos Financeiros Derivativos OUTRAS OBRIGAÇÕES Cobrança e Arrecadação de Tributos Assemelhados Carteira de Câmbio Sociais e Estatutárias Fiscais e Previdenciárias Negociação e Intermediação de Valores Diversas RESULTADO DE EXERCÍCIOS FUTUROS PATRIMÔNIO LÍQUIDO CAPITAL De Domiciliados no País AJUSTE AO VALOR DE MERCADO - TVM E INSTRUMENTOS FI... (3.946) (-) Títulos Disponíveis para Venda... (3.946) RESERVAS DE LUCROS LUCROS OU PREJUÍZOS ACUMULADOS Lucros ou Prejuízos Acumulados (-) AÇÕES EM TESOURARIA... ( ) TOTAL DO TOTAL DO DIRETORIA Alexandre Lowenkron Cassio Fernando Von Gal Leonardo Freitas Oliveira Miguel Mariani Flaksman Pedro Henrique Mariani Bittencourt Sergio de Souza Freitas Filho CONTADOR Aline Gomes CPF: CRC RJ /O-9 S BA Revista ANBIMA - Jun

9

10

11

12

13

14 Banco Cargill S/A São Paulo Av. Dr. Chucri Zaidan, Vila São Francisco CEP: Morumbi Corporate Torre Diamond Tel.: (11) Fax (11) CNPJ: / Home Page: BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE MAIO DE 2016 (Valores em Reais) CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ,67 DISPONIBILIDADES ,69 APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ ,62 Aplicações em operações compromissadas ,62 TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS E INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVS ,66 Carteira própria ,96 Vinculados a operações compromissadas ,26 Operações de swap ,98 Prêmio de opções a exercer - Ativos financeiros ,95 Vendas a termo a receber ,27 Vinculados à prestação de garantias ,24 RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS ,99 Outros sistemas de liquidação ,01 Créditos vinculados - Banco Central ,98 OPERAÇÕES DE CRÉDITO ,57 Operações de crédito - setor privado ,68 (-) Provisão para operações de crédito de liquidação duvidosa... ( ,11) OUTROS CRÉDITOS ,64 Carteira de câmbio ,19 Créditos tributários ,87 Devedores por depósitos em garantia ,91 Diversos ,68 (-) Provisão para outros créditos de liquidação duvidosa... ( ,01) OUTROS VALORES E BENS ,50 Despesas antecipadas ,50 PERMANENTE ,21 INVESTIMENTOS ,16 Outros investimentos ,16 IMOBILIZADO DE USO ,60 Outras imobilizações de uso ,19 (-) Depreciações acumuladas... ( ,59) INTANGÍVEL ,45 Outros ativos intangíveis ,45 E PATRIMÔNIO LÍQUIDO CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ,07 DEPÓSITOS ,61 Depósitos à vista ,90 Depósitos a prazo ,71 OBRIG.P/OPER.COMPROMISSADAS ,37 Carteira própria ,37 RECUR.DE ACEITES CAMBIAIS,L.I.HIP. E DEBENTURES ,62 Obrigações por emissão de letras de crédito do agronegócio ,62 RELAÇÕES INTERDEPENDÊNCIAS ,07 Recursos em trânsito de terceiros ,07 OBRIGAÇÕES POR EMPRÉSTIMOS ,49 Empréstimos no exterior ,49 OBRIGAÇÕES POR REPASSES DO EXTERIOR ,19 Repasses do exterior ,19 INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVS ,77 Operações de swap ,23 Obrigações por compra a termo a pagar ,63 Prêmio de opções lançadas - Ativos financeiros ,91 OUTRAS OBRIGAÇÕES ,95 Fiscais e previdenciárias ,55 Negociação e intermediação de valores ,71 Valores a pagar a Sociedade Ligada ,90 Diversas ,79 PATRIMÔNIO LÍQUIDO ,24 Capital social ,00 De Domiciliados no país ,00 Reservas de lucros ,94 (-) Ajuste de avaliação patrimonial... ( ,70) CONTAS DE RESULTADO... ( ,43) Receitas operacionais ,98 (-) Despesas operacionais... ( ,41) TOTAL DO ,88. TOTAL DO E PATRIMÔNIO LÍQUIDO ,88 DIRETORIA CONTADOR: Marcelo Pongeluppi CRC: 1SP212314/O-4 Revista ANBIMA - Jun

15 C.N.P.J. : / Rua Gonçalves Dias 65/67 Centro - Rio de Janeiro Home Page: BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE MAIO DE 2016 (Valores em Reais) CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ,23 DISPONIBILIDADES ,52 APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ ,14 Aplicações no Mercado Aberto ,14 TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS E INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVS ,76 Carteira PrÓpria ,76 RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS E INTERDEPENDÊNCIAS ,09 Pagamentos e Recebimentos a Liquidar ,45 Créditos Vinculados - Bco. Central ,63 Relação Com Correspondentes ,01 OPERAÇÕES DE CRÉDITOS E ARRENDAMENTO ,37 Empréstimos - Financ. e Arrendamento S. Privado ,94 (Rendas a Aprop. Emprestimos - Financ. e Arrendamentos)... ( ,66) (Provisão para Crédito em Liquidação)... ( ,91) OUTROS CRÉDITOS ,49 Diversos ,49 OUTROS VALORES E BENS ,86 Outros Valores e Bens ,41 Despesas Antecipadas ,45 CIRCULANTE E EXIGIVEL A LONGO PRAZO ,13 DEPÓSITOS ,05 Depósitos à Vista ,22 Depósitos à Prazo ,83 RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS E INTERDEPENDÊNCIAS ,10 Recebimentos e Pagamentos a Liquidar ,10 OUTRAS OBRIGAÇÕES ,98 Sociais e Estatutárias ,50 Fiscais e Previdenciárias ,07 Instrumentos Financeiros e Derivativos ,40 Diversas ,01 PATRIMÔNIO LIQUIDO ,93 CAPITAL ,00 De Domiciliados no País ,00 RESERVAS DE LUCROS ,14 AJUSTE VALOR MERCADO - TVM... ( ,61) LUCROS OU PREJUÍZOS ACUMULADOS... ( ,60) PERMANENTE ,83 INVESTIMENTOS ,47 Outros Investimentos ,47 IMOBILIZADO DE USO ,39 Outras Imobilizações de Uso ,12 (Depreciações Acumuladas)... ( ,73) IMOBILIZADO DE ARRENDAMENTO ,97 Bens Arrendados Arrendamento Financeiro ,82 Depreciações Acumuladas (+/-) ,15 TOTAL DO ,06 TOTAL DO ,06 DEMONSTRAÇÃO DO RESULTADO EM 31 DE MAIO DE 2016 RECEITAS ,87 Rendas de Operações Créditos ,38 Rendas de Arrendamento Mercantil ,60 Rendas de Aplicações Interfinanceiras de Liquidez ,62 Rendas de Prestações de Serviços ,41 Outras Receitas Operacionais ,86 DESPESAS ,63 Despesas de Captações ,77 Despesas de Arrendamento Mercantil ,50 Resultado com Títulos e Val. Mobil e Instrumentos Financ. Derivativos ,64 Despesas Administrativas ,62 Provisão para Crédito de Liquidação Duvidosa ,99 Outras Despesas Operacionais ,11 PREJUÍZO... ( ,76) DIRETORIA: Michael Stivelman - Diretor Presidente, Franklin Pereira Filho - Diretor Vice Presidente, Imre Kiss - Diretor Superintendente CONTADOR: Roberto Celestino Manoel - CRC-RJ /0-7 Revista ANBIMA - Jun

16 Banco Cooperativo do Brasil S.A. CNPJ / SIG, Quadra 06/Lote 2080, Brasília - DF Home Page: BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE MAIO DE 2016 (Valores em Reais) CIRCULANTE E NÃO CIRCULANTE ,22 Disponibilidades ,43 Aplicações interfinanceiras de liquidez ,67 Aplicações no mercado aberto ,82 Aplicações em depósitos interfinanceiros ,85 Títulos e valores mobiliários ,25 Carteira própria ,55 Vinculados a compromissos de recompra ,78 Vinculados a prestação de garantias ,92 Relações interfinanceiras ,47 Pagamentos e recebimentos a liquidar ,13 Créditos vinculados ao Banco Central ,51 Relações com correspondentes ,83 Operações de crédito ,36 Operações de crédito Setor privado ,92 (-) Provisão para operações crédito... ( ,56) Outros créditos ,65 Rendas a receber ,57 Diversos ,58 Títulos e Créditos a Receber - Cartão de Crédito ,42 Títulos e Créditos a Receber - Adquirência ,69 Outros ,47 (-) Provisão para Outros Créditos em Liquidação... ( ,50) Outros valores e bens ,39 Bens não de Uso Próprio ,00 Material em Estoque ,30 Despesas antecipadas ,09 PERMANENTE ,43 Investimentos ,45 Participações em coligadas e controladas ,18 Outros investimentos ,80 Ações e cotas ,47 Imobilizado ,74 Imóveis de uso ,75 Outras imobilizações de uso ,73 (-)Depreciações acumuladas... ( ,74) Diferido... - Gastos de organização e expansão ,22 (-) Amortizações acumuladas... ( ,22) Intangível ,24 Software ,88 (-) Amortizações acumuladas... ( ,64) CIRCULANTE E NÃO CIRCULANTE ,87 Depósitos ,53 Depósitos à vista ,83 Depósitos de poupança ,51 Depósitos interfinanceiros - Rural ,92 Depósitos interfinanceiros - Cooperativas ,89 Depósitos a prazo ,38 Captações no mercado aberto ,48 Carteira própria ,63 Carteira de terceiros ,85 Recursos de aceites cambiais, letras imob, hipotec e debent ,44 Obrigação por emissão de letras de crédito agronegócio ,44 Relações interfinanceiras ,66 Recebimentos e pagamentos a liquidar ,66 Relações interdependências ,72 Recursos em trânsito de terceiros ,72 Obrigações por empréstimos e repasses - instituições oficiais ,58 Tesouro Nacional ,29 Banco do Brasil ,83 BNDES ,20 FINAME ,93 Outras instituições ,33 Outras obrigações ,46 Cobrança e arrecadação de tributos e assemelhados ,28 Sociais e estatutárias ,76 Fiscais e previdenciárias ,54 Diversas ,88 Valores a pagar - Cartão de Crédito ,75 Valores a pagar - Adquirência ,67 Outros ,46 Resultados de exercícios futuros ,74 Rendas antecipadas ,74 PATRIMÔNIO LÍQUIDO ,04 Capital social ,10 Capital ,10 Reserva de capital ,19 Reserva de lucros ,76 Ajuste a valor de mercado - TVM... ( ,35) Ações em tesouraria... (25.914,13) Resultado no período ,47 TOTAL DO ,65 TOTAL DO ,65 DIRETORIA: Marco Aurélio Borges de Almada Abreu - Diretor Presidente Ênio Meinen - Diretor Ricardo Simone Pereira - Diretor Rubens Rodrigues Filho - Diretor CONTADOR: Primo João Cracco CRC (SP) /0-S -DF Revista ANBIMA - Jun

17 BANCO COOPER SICREDI S/A CNPJ/M.F / Av. Assis Brasil, nº 3940 Porto Alegre - RS - CEP Tel.: PABX (51) FAX (51) Home Page: BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE MAIO DE 2016 (Valores em Reais Mil) CIRCULANTE Disponibilidades Aplicações Interfinanceiras de Liquidez Aplicações Mercado Aberto Aplicações em Depósitos Interfinanceiros Aplicações em Moeda Estrangeira Títulos e Valores Mobiliários Carteira Própria Vinculados a Operações Compromissadas Vinculados à Prestação em Garantia Instrumentos Financeiros e Derivativos Instrumentos Financeiros e Derivativos Relações Interfinanceiras Pagamentos e Recebimentos a Liquidar Depósitos no Banco Central Convênios Operações de Crédito - Setor Privado Empréstimos Financiamentos Financiamentos Rurais Financiamentos Imobiliários (-) Provisão Risco Operações Crédito... (7.284) Outros Créditos Carteira de Câmbio Rendas a Receber Negociação e Intermediação Diversos (-) Provisão Outros Riscos Crédito... (2.103) Impostos Diferidos IRPJ Diferido CSLL Diferido Outros Valores e Bens Outros Valores e Bens PERMANENTE Investimento Participação em Controladas e Coligadas Outros Investimentos Imobilizado de Uso Imóveis de Uso Outras Imobilizações de Uso (-) Depreciação Acumulada... (6.493) Ativos Intangíveis Ativos Intangíveis (-) Amortização Acumulada... (1.433) TOTAL DO CIRCULANTE Depósitos Depósitos à Vista Depósitos Poupança Depósitos Interfinanceiros Depósitos a Prazo Captações no Mercado Aberto Carteira Própria Carteira de Terceiros Obrigações Vínculadas Recursos de Emissão de Títulos Rec. de Letras Imob., Hipotecárias, de Crédito e Similares Relações Interfinanceiras Recebimentos e Pagamentos a Liquidar Relações Interdependências Recursos em Trânsito de Terceiros Transferências Internas de Recursos Obrigações por Empréstimos No País No Exterior Obrigações por Repasses no País - Inst. Oficiais Banco do Brasil - FCO BNDES - Financiamentos Rurais BNDES - Finame Outras Obrigações Instrumentos Financeiros e Derivativos Cobrança e Arrecadação de Tributos Carteira de Câmbio Despesas Pessoal Fiscais e Previdenciárias Contas a Pagar Juros Poupança Pagamentos a Repassar Prev. Social Cooperativas Previdência Social - Benefícios INSS Diversas PATRIMÔNIO LÍQUIDO Capital Social Capital De Domiciliados no País De Domiciliados no Exterior Reserva de Lucros Ajustes Avaliação Patrimonial... (1.043) Contas de Resultado Receitas Operacionais (-) Despesas Operacionais... ( ) Receitas Não Operacionais (-) Despesas Não Operacionais... (331) (-) Imposto Renda... (12.992) (-) Contribuição Social... (10.238) TOTAL DO DIRETORIA: Edson Georges Nassar - Diretor-presidente Romeo Balzan - Diretor Executivo de Produtos e Negócios João Francisco Sanchez Tavares - Diretor Executivo de Administração e Finanças Daniel Frederic Van Det - Diretor Executivo de Crédito Júlio Pereira Cardozo Júnior - Diretor de Recursos de Terceiros, Economia e Riscos Wolney Romano - Diretor de Tesouraria Cidmar Luis Stoffel - Diretor de Cartões, Consórcios e Seguros Contador: Eduardo Netto Sarubbi CRC-RS: /O-8 Revista ANBIMA - Jun

18 BANCO DO ESTADO DO PARÁ S/A CNPJ: / Av. Presidente Vargas, Campina CEP Belém - Pará Home Page: BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE MAIO DE 2016 (Em Milhares de Reais) CIRCULANTE DISPONIBILIDADES APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ Aplicações no Mercado Aberto Aplicações em depósitos Interfinanceiros TITULOS E VALORES MOBILIÁRIOS Carteira Própria RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS Pagamentos e Recebimentos a Liquidar Depósitos no Banco Central Correspondentes OPERAÇÕES DE CRÉDITO Operações de Crédito Setor Privado (Provisão p/ Créd. de Liq. Duvidosa)... (68.147) OUTROS CRÉDITOS Rendas a Receber Diversos (Prov. p/ Outros Créd. de Liq. Duvidosa)... (6.098) OUTROS VALORES E BENS Outros Valores e Bens (Provisões para Desvalorizações)... (1.491) Despesas Antecipadas REALIZÁVEL A LONGO PRAZO TITULOS E VALORES MOBILIÁRIOS Carteira Própria Vinculados a compromisso de Recompra Vinculados à Prestação de Garantias RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS SFH - Sist. Financ. de Habitação OPERAÇÕES DE CRÉDITO Operações de Crédito Setor Privado (Provisão p/ Créd. de Liq. Duvidosa)... (88.522) OUTROS CRÉDITOS Diversos PERMANENTE INVESTIMENTOS No Exterior... 4 Outros Investimentos (Provisão Para Perdas)... (138) IMOBILIZADO DE USO Imoveis de Uso Outras Imobilizações de Uso (Depreciações Acumuladas)... (93.266) INTANGÍVEL Outros Ativos Intangíveis (Amortização Acumulada - Intangível)... (17.086) TOTAL DO CIRCULANTE DEPÓSITOS Depósitos à Vista Depósitos de Poupança Depósitos Interfinanceiros Depósitos a Prazo CAPTAÇÕES NO MERCADO ABERTO Carteira Própria Carteira de Terceiros RECURSOS DE ACEITES E EMISSÃO DE TÍTULOS Recursos de Letras Imobiliárias RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS Recebimentos e Pagamentos a Liquidar Correspondentes RELAÇÕES INTERDEPENDÊNCIAS Recursos em Trânsito de Terceiros Transferências Internas de Recursos... 4 OBRIG. REPASSES NO PAÍS - INSTIT. OFICIAL BNDES OUTRAS OBRIGAÇÕES Cobr. e Arrec. de Tributos e Assemelhados Sociais e Estatutárias Fiscais e Previdenciárias Diversas EXIGIVEL A LONGO PRAZO DEPÓSITO Depósitos a Prazo RECURSOS DE ACEITES E EMISS. DE TÍTULOS Recursos de Letras Imobiliárias OUTRAS OBRIGAÇÕES Diversas PATRIMÔNIO LÍQUIDO De Domiciliados no País Reservas de Lucros CONTAS DE RESULTADO Receitas Operacionais (Despesas Operacionais)... ( ) Receitas Não Operacionais (Despesas Não Operacionais)... (3.078) (Imposto de Renda)... (36.637) (Contribuição Social)... (29.658) (Ativo Fiscal Diferido - Imp. e Contrib.)... (9.623) (Participações No Lucro)... (10.244) TOTAL DO Diretoria Colegiada Augusto Sérgio Amorim Costa - Diretor Presidente, Braselino Carlos da Assunção Sousa da Silva - Diretor, Márcia Regina Maués da Costa Miranda - Diretora, Jorge Wilson Campos e Silva Antunes - Diretor, Geize Maria Teixeira da Silva de Figueiredo - Diretora e Eugênio Luis de Sousa Pessoa - Diretor Conselho de Administração Nilo Emanoel Rendeiro de Noronha - Presidente Augusto Sérgio Amorim Costa; Braselino Carlos da Assunção Sousa da Silva; José Carvalho de Melo Filho; Timara de Souza Miranda e Marco Antonio Lima de Gusmão - Membros Conselho Fiscal José Maria Tavares Teixeira, Maria Adelia Macedo Monteiro e Maria do Céu Guimarães de Alencar - Membros Marta Pinheiro de Barros - Contador CRC (PA) nº O5 Revista ANBIMA - Jun

19 BANCO FATOR S/A CNPJ: / Rua Dr. Renato Paes de Barros, o e 12 o andares - São Paulo - SP BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE MAIO DE 2016 (Valores em Reais Mil) CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO DISPONIBILIDADES APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ Aplicações no Mercado Aberto TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS E INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVS Carteira Própria Vinculados a Compromissos de Recompra Instrumentos Financeiros Derivativos Vinculados à Prestação de Garantias RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS Pagamentos e Recebimentos a Liquidar... 9 Depósitos no Banco Central OPERAÇÕES DE CRÉDITO Operações de Crédito (Provisão para Operações de Crédito de Liquidação Duvidosa)... (19.469) OUTROS CRÉDITOS Rendas a Receber Negociação e Intermediação de Valores Diversos OUTROS VALORES E BENS Despesas Antecipadas PERMANENTE INVESTIMENTOS Participações em Coligadas e Controladas no País IMOBILIZADO DE USO Outras Imobilizações de Uso (Depreciações Acumuladas)... (4.471) INTANGÍVEL Ativos Intangíveis (Amortização Acumulada)... (1.941) CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO DEPÓSITOS Depósitos à Vista Depósitos a Prazo CAPTAÇÕES NO MERCADO ABERTO Carteira Própria RECURSOS DE ACEITES E EMISSÃO DE TÍTULOS Recursos de Letras Imobiliárias, Hipotecárias, de Crédito e Similares INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVS Instrumentos Financeiros Derivativos OUTRAS OBRIGAÇÕES Cobrança e Arrecadação de Tributos e Assemelhados Fiscais e Previdenciárias Negociação e Intermediação de Valores Diversas RESULTADOS DE EXERCÍCIOS FUTUROS Resultados de Exercícios Futuros PATRIMÔNIO LÍQUIDO Capital de Domiciliados no País Reservas de Lucros (Ajustes de Avaliação Patrimonial)... (668) CONTAS DE RESULTADO... (3.223). Receitas Operacionais (Despesas Operacionais)... ( ). (Ativo Fiscal Diferido)... (338). TOTAL DO TOTAL DO A DIRETORIA Contador: Carlos Augusto Senna de Almeida CRC 1RJ /O-6 S - SP Revista ANBIMA - Jun

20 FATOR S.A. CORRETORA DE VALORES CNPJ: / Rua Dr. Renato Paes de Barros, o e 12 o andares - São Paulo - SP BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE MAIO DE 2016 (Valores em Reais Mil) CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO DISPONIBILIDADES APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ Aplicações no Mercado Aberto TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS E INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVS Carteira Própria Vinculados à Prestação de Garantias OUTROS CRÉDITOS Rendas a Receber Negociação e Intermediação de Valores Diversos OUTROS VALORES E BENS Despesas Antecipadas CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO OUTRAS OBRIGAÇÕES Fiscais e Previdenciárias Negociação e Intermediação de Valores Diversas PATRIMÔNIO LÍQUIDO Capital de Domiciliados no País (Lucros ou Prejuízos Acumulados)... (54.718) CONTAS DE RESULTADO... (4.059) Receitas Operacionais (Despesas Operacionais)... (15.303) PERMANENTE INVESTIMENTOS... 1 Outros Investimentos... 1 IMOBILIZADO DE USO Outras Imobilizações de Uso (Depreciações Acumuladas)... (7.862) INTANGÍVEL Ativos Intangíveis (Amortização Acumulada)... (48) TOTAL DO TOTAL DO A DIRETORIA Contador: Carlos Augusto Senna de Almeida CRC 1RJ /O-6 S - SP Revista ANBIMA - Jun

21 BANCO FIDIS S/A CNPJ: / Avenida Contorno, 3455 Bairro Paulo Camilo - Betim - MG BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE MAIO DE 2016 (Valores em Milhares de Reais) CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO DISPONIBILIDADES APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ Aplicações no Mercado Aberto TITULOS E VALORES MOBILIÁRIOS E INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVS Carteira Própria Instrumento financeiro e Derivativos OPERAÇÕES DE CREDITO Setor Privado (Provisão para Crédito de Liquidação Duvidosa)... (81.645) OPERAÇÕES DE ARRENDAMENTOS MERCANTIL.. (43) Arrendamento Financeiro a Receber (Rendas a Apropriar Arrendamento Financeiro a Receber)... (401) (Provisão para Crédito de Liquidação Duvidosa)... (49) OUTROS CRÉDITOS Rendas a receber Diversos OUTROS VALORES E BENS Outros Valores e Bens PERMANENTE IMOBILIZADO DE USO Outras Imobilizações de Uso (Depreciações Acumuladas)... (3.014) IMOBILIZADO DE ARRENDAMENTO Bens Arrendados Superveniencia (Insuficiencia) Depreciação (Depreciações Acumuladas)... (2.224) DIFERIDO Gastos Imoveis terceiros (Amortizações Acumuladas)... (2.355) Perdas em Arrendamentos a Amortizar (Amortizações Perdas diferidas)... (2 ) INTANGIVEL Outras Ativos Intangíveis (Amortizações Acumuladas)... (3.205) CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO DEPÓSITOS Depósitos Interfinanceiros Depósitos a Prazo OBRIGAÇÕES POR RECURSOS LETRAS FINANCEIRAS Letras Financeiras OBRIGAÇÕES POR EMPRESTIMO NO EXTERIOR Obrigações por emprestimo no exterior OBRIGAÇÕES POR REPASSES DO PAÍS - INSTITUIÇÕES OFICIAIS - BNDES INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVS Instrumentos Financeiros Derivativos OUTRAS OBRIGAÇÕES I.O.F a Recolher Fiscais e Previdenciárias Negociação e Intermediação Valores... 4 Diversas RESULTADOS DE EXERCÍCIOS FUTUROS Resultados de Exercícios Futuros PATRIMÔNIO LÍQUIDO Capital: De Domiciliados no País De Domiciliados no Exterior Reserva Legal Reserva Especial Lucros Acumulados TOTAL DO TOTAL DO DIRETOR-PRESIDENTE Gunnar Alejo Ramos Murillo DIRETOR VICE-PRESIDENTE Gilson de Oliveira Carvalho CONTADORA Eucy Aparecida Amorim CRC - MG /O-5 DIRETORES Luciano Dall Bello Riccardo Maria Radic Sued Moreira Lopes Revista ANBIMA - Jun

22 BANCO GUANABARA S.A. CNPJ: / Av. Brasil, Ramos - CEP: Rio de Janeiro Tel.: (21) (21) Fax: (21) bgb01@uninet.com.br BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE MAIO DE 2016 (Valores em Reais) CIRCULANTE E REALIZAVEL A LONGO PRAZO ,51 DISPONIBILIDADES ,26 APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ ,56 Aplicações em Operações Compromissadas ,56. TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS ,45. Carteira Própria ,74. INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVS ,31 Instrumentos Financeiros Derivativos ,31 VINCULADOS À PRESTACÃO DE GARANTIAS ,40 Títulos Dados em Garantia de Operações em Bolsas ,40 RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS ,88 Pagamentos e Recebimentos a Liquidar ,51 Créditos Vinculados ,37 Depósitos no Banco Central ,37 OPERAÇÕES DE CREDITO ,81 Operações de Crédito: ,68 Setor Privado ,68 (Provisão para Créditos de Liquidação Duvidosa)... ( ,87) OPERAÇÕES DE ARRENDAMENTO MERCANTIL... ( ,16) Operações de Arrend. e Subarrendamento a Receber: ,70 Setor Privado ,70 (Provisões p/ Cred. de Arrend. Merc. de Liq. Duvidosa)... ( ,86) OUTROS CRÉDITOS ,14 Negociação e Intermediação de Valores ,08 Diversos ,10 Créditos de Liquidação Duvidosa... ( ,04) OUTROS VALORES E BENS ,57 Outros Valores e Bens ,66 Despesas Antecipadas ,91 PERMANENTE ,08 INVESTIMENTOS ,56 Participações em Coligadas e Controladas ,56 No Exterior ,56 Outros Investimentos ,00 IMOBILIZADO DE USO ,36 Imóveis de Uso ,36 IMOBILIZADO DE ARRENDAMENTO ,24 Bens Arrendados ,24 DIFERIDO ,24 Gastos de Organização e Expansão ,24 INTANGÍVEL ,68 Outros Ativos Intangíveis ,58 (Amortização Acumulada de Ativos Intangíveis).. ( ,90) CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ,92 DEPÓSITOS ,09 Depósitos à vista ,07 Depósitos a Prazo ,02 RECURSOS DE ACEITES E EMISSÃO DE TÍTULOS ,25 Recursos de Letras Imobiliárias ,25 RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS ,00 Serviços de Compensação de cheques ,00 OBRIGAÇÕES POR EMPRÉSTIMOS ,99 Repasses no País - Finame ,99 INSTRUMENTOS FINANC. DERIVS... 30,02 Operações de Swap... 30,02 OUTRAS OBRIGAÇÕES ,57 Cobrança e Arrecadação de Trib. e Assemelhados ,67 Fiscais e Previdenciárias ,59 Diversas ,31 RESULTADO DE EXERCÍCIO FUTURO ,97 Resultado de Exercícios Futuros ,97 PATRIMÔNIO LÍQUIDO ,17 Capital Social ,00 Reservas de Capital ,83 Reservas de Lucros ,34 CONTAS DE RESULTADO ,53 Receitas Operacionais ,59 (Despesas Operacionais)... ( ,06) TOTAL DO ,59 TOTAL DO ,59 NOTAS EXPLICATIVAS Os valores de derivativos constantes de nosso balancete patrimonial, de 31/05/2016, representam operações de swap registradas na Cetip, apresentando a seguinte posição: Diferencial a Receber R$ 18 Mil Diferencial a Pagar R$ Mil Contas de Compensação R$ Mil referentes a posição líquida por família de swap. Conselho de Administração Jacob Barata - Presidente David Ferreira Barata - Vice-Presidente Rosane Ferreira Barata - Vice-Presidente Diretoria Executiva Pedro Aurélio Barata de Miranda Lins - Diretor Presidente Antônio Pádua Arantes - Diretor Ivan Souza de Morais Contador CRC (RJ) /O-7 CPF Revista ANBIMA - Jun

23 BANCO INDUSTRIAL DO BRASIL S.A. CNPJ: / Av. Presidente Juscelino Kubitschek, Itaim Bibi CEP: São Paulo - SP Tel.: (11) Fax: (11) Home Page: BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE MAIO DE 2016 (Valores em Milhares de Reais) CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO DISPONIBILIDADES APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ Aplicações no mercado aberto Aplicações em depósitos interfinanceiros TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS Carteira própria Vinculados a operações compromissadas Vinculados prestação de garantia RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS Pagamentos e recebimentos a liquidar Depósitos no Banco Central OPERAÇÕES DE CRÉDITO Operações de crédito: Setor privado (-) Provisão para créditos de liquidação duvidosa... (27.423) OUTROS CRÉDITOS Carteira de Cambio Rendas a receber Adiantamentos e antecipação salariais Pagamentos a ressarcir Cred. trib. imposto de renda e contribuição social Negociação e intermediação de valores Devedores para dep. em garantia Imposto de renda a compensar Títulos e Créditos a receber Adiantamentos p/ pgto de contas Devedores diversos - País Diversos (-) Provisão para outros créditos de liquidação duvidosa... (890) OUTROS VALORES E BENS Bens não de uso próprio Despesas antecipadas PERMANENTE INVESTIMENTOS Participações em controladas no país Outros investimentos IMOBILIZADO DE USO Imoveis de uso Outras imobilizações de uso (-) Depreciações acumuladas... (9.224) DIFERIDO Gastos de organização e expansão (-) Amortização acumulada... (2.937) INTANGÍVEL Ativos Intangíveis (-) Amortização acumulada... (2.602) CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO DEPÓSITOS Depósitos à vista Depósitos interfinanceiros Depósitos a prazo CAPTAÇÕES NO MERCADO ABERTO Carteira própria RECURSOS DE ACEITES E EMISSÃO DE TÍTULOS Recebimentos Letras Imobiliárias, Hipotecas, Créd RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS Recebimentos e Pagamentos a Liquidar RELAÇÕES INTERDEPENDÊNCIAS Recursos em trânsito de terceiros OBRIGAÇÕES POR EMPRÉSTIMOS Empréstimos no exterior OBRIGAÇÕES POR REPASSES DO PAÍS - INSTITUIÇÕES OFICIAIS BNDES FINAME INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVS Instrumentos financeiros derivativos OBRIGAÇÕES P/ REPASSES DO EXTERIOR Repasses do exterior OUTRAS OBRIGAÇÕES Cobrança e arrecadação de tributos e assemelhados Carteira de câmbio Fiscais e previdenciárias Provisão para pagamentos efetuar Credores diversos - país Dívidas subordinadas Provisão para Passivos Contingentes Diversas... 3 RESULTADOS DE EXERCÍCIOS FUTUROS PATRIMÔNIO LIQUIDO Capital De domiciliados no país Reservas de reavaliação Reservas de lucros Ajuste de Avaliação Patrimonial... 3 CONTAS DE RESULTADO Receitas operacionais (-) Despesas operacionais... ( ) (-) Imposto de renda... (1.006) (-) Contribuição social... (844) (-) Ativo fiscal diferido impostos e contribuições... (3.659) TOTAL DO TOTAL DO NOTAS EXPLICATIVAS O Balancete Patrimonial foi elaborado segundo os dispositivos da Lei das Sociedades por Ações e normas do Banco Central do Brasil, com a adoção das seguintes práticas contábeis: 1 - As receitas e despesas são registradas pelo regime de competência mensal; 2 - O Imposto de Renda e Contribuição Social são provisionados mensalmente conforme a legislação em vigor; 3 - A provisão para créditos de liquidação duvidosa é constituída em montante suficiente para cobrir possíveis perdas na realização dos créditos; 4 - As operações no mercado de derivativos compreendem R$ mil de registro de contratos de futuros. Conselho de Administração e Diretoria Dalmo Goes - Contador - CRC 1SP /O2 CPF: Revista ANBIMA - Jun

24 INDUSTRIAL DO BRASIL DISTRIBUIDORA DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS LTDA. Av. Presidente Juscelino Kubitschek, Itaim Bibi CEP: São Paulo - SP - Tel.: (11) Fax: (11) CNPJ: / Home Page: CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO DISPONIBILIDADES APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ Aplicações em Depósitos Interfinanceiros OUTROS CRÉDITOS Diversos BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE MAIO DE 2016 (Valores em Milhares de Reais) CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO OUTRAS OBRIGAÇÕES Fiscais e Previdenciárias Diversas PATRIMÔNIO LÍQUIDO Capital De Domiciliados no País Reservas de Lucros CONTAS DE RESULTADO Receitas Operacionais (Despesas Operacionais)... (212) (Imposto de Renda)... (103) (Contribuição Social)... (91) TOTAL DO TOTAL DO NOTAS EXPLICATIVAS O Balancete Patrimonial foi elaborado segundo os dispositivos da Lei das Sociedades por Ações e normas do Banco Central do Brasil, com a adoção das seguintes práticas contábeis: 1- As receitas e despesas são registradas pelo regime de competência mensal; 2- O Imposto de Renda e Contribuição Social são provisionados mensalmente conforme a legislação em vigor; 3- A empresa não operou com derivativos. Diretoria Dalmo Goes - Contador - CRC 1SP /O2 CPF: Revista ANBIMA - Jun

25 CNPJ: / Rodovia Eng. Ermenio Oliveira Penteado, s/nº, Km 57,5, Torre 1, primeiro piso - Bairro Helvétia CEP Indaiatuba SP Tel/Fax: (19) / (19) Home Page: BALANÇO PATRIMONIAL EM 31 DE MAIO DE 2016 (Valores em Reais) CIRCULANTE ,42 Disponibilidades ,82 Aplicações Interfinanceiras de Liquidez ,99 Aplicações no mercado aberto ,99 Relações Interfinanceiras e Interdependências ,12 Pagamentos e Recebimentos a Liquidar ,49 Depósitos no Banco Central ,25 Correspondentes no Pais ,38 Operações de Crédito ,10 Operações de Crédito - setor privado ,81 (-) Provisão para Crédito Liquidação Duvidosa... ( ,71) Outros Créditos ,76 Diversos ,25 (-) Provisão para outros Créditos Liquidação Duvidosa... (41.266,49) Outros Valores e Bens ,63 Outros Valores e Bens ,99 Despesas Antecipadas ,64 REALIZAVEL A LONGO PRAZO ,40 Operações de Crédito ,01 Operações de Crédito - setor privado ,21 (-) Provisão para Crédito de Liquidação Duvidosa... ( ,20) Outros Créditos ,39 Diversos ,28 (-) Provisão para outros Créditos de Liquidação Duvidosa... ( ,89) PERMANENTE ,09 Investimentos ,41 Outros Investimentos ,41 Imobilizado de Uso ,68 Outros Imobilizados de Uso ,45 (-) Depreciação Acumulada... ( ,77) CIRCULANTE ,74 Depósitos ,08 Depósitos a Vista ,07 Depósitos a Prazo ,00 Depositos Interfinanceiros ,01 Relações Interfinanceiras ,51 Recebimentos e Pagamentos a Liquidar ,51 Obrigações por Repasses do Pais - Instituições Oficiais ,26 FINAME ,26 Obrigações por Repasses do Exterior ,63 Repasses do Exterior ,63 Outras Obrigações ,26 Cobrança e Arrecadação de Tributos e Assemelhados ,27 Sociais e Estatutárias ,16 Fiscais e Previdenciárias ,27 Diversos ,56 EXIGIVEL A LONGO PRAZO ,86 Obrigações por Repasses do Pais - Instituições Oficiais ,66 FINAME ,66 Obrigações por Repasses do Exterior ,58 Repasses do Exterior ,58 Outras Obrigações ,62 Diversos ,64 Divida Subordinada ,98 RESULTADO DE EXERCICIOS FUTUROS ,27 Receita de Exercícios Futuros ,27 PATRIMÔNIO LÍQUIDO ,04 Capital Social - de domiciliados no pais ,00 Reservas de Capital ,53 Reservas de Lucros ,69 Contas de Resultado ,82 Receitas Operacionais ,26 (-) Despesas Operacionais... ( ,24) Receitas não Operacionais ,24 (-) Despesas não Operacionais... ( ,06 (-) Imposto de Renda... ( ,00) (-) Contribuição Social... ( ,94) Ativo fiscal Diferido - Impostos e Contrib ,15 (-) Participação no Resultado... ( ,59) TOTAL DO ,91 TOTAL DO ,91 ALEX BRAUVERES FERREIRA Diretor Responsável pela Área Financeira e Contábil MARIANA FARENZENA FELIN Gerente Controladoria CRC/RS /O-3 Revista ANBIMA - Jun

26 John Deere Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliários Ltda. CNPJ: / Rodovia Eng. Ermenio Oliveira Penteado, s/nº, Km 57,5, Torre 1, primeiro piso - Bairro Helvétia CEP Indaiatuba SP Tel/Fax: (19) / (19) Home Page: BALANÇO PATRIMONIAL EM 31 MAIO DE 2016 (Valores em Reais) CIRCULANTE ,96 Disponibilidades ,65 Aplicações Interfinanceiras de Liquidez ,01 Aplicações em Depósitos Interfinanceiros ,01 Outros Créditos... 0,00 Diversos ,10 (-) Provisão para outros Créditos de Liquidação Duvidosa... (40.002,10) Outros Valores e Bens ,30 Despesas Antecipadas ,30 PERMANENTE ,36 Investimentos ,36 Outros Investimentos ,36 TOTAL DO ,32 ISRAEL GOBATTO DE OLIVEIRA MARIANA FARENZENA FELIN CIRCULANTE ,41 Outras Obrigações ,41 Fiscais e Previdenciárias ,41 PATRIMÔNIO LÍQUIDO ,91 Capital Social - de domiciliados no pais ,00 Reservas de Capital ,68 Reservas de Lucros ,97 Contas de Resultado ,26 Receitas Operacionais ,83 (-) Despesas Operacionais... (47.940,40) Receitas não Operacionais ,66 (-) Imposto de Renda... (6.793,21) (-) Contribuição Social... (9.057,62) TOTAL DO ,32 Diretor Gerente Controladoria CRC/RS /O-3 Revista ANBIMA - Jun

27 Banco Máxima S/A CNPJ nº / RJ: Av. Atlântica, 1130/9º andar - Copacabana - Rio de Janeiro - CEP: Tel.: (5521) Fax: (5521) SP: Av. Paulista, Torre Norte - CJ Cerqueira Cesar - São Paulo - CEP: Tel.: (5511) Fax: (5511) CERTIFICADO DE AUTORIZAÇÃO: N /89 - Home Page : BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE MAIO DE 2016 (Valores em Milhares de Reais) CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO Disponibilidades Aplicações interfinanceiras de liquidez Títulos e valores mobiliários e instrumentos financeiros derivativos Carteira própria Vinculados a compromissos de recompra Instrumentos financeiros derivativos Vinculados à prestação de garantias Relações interfinanceiras Direitos junto ao s sistemas de liquidação... 9 Créditos vinculados Operações de crédito Setor privado (-) Provisão para operações de crédito de liquidação duvidosa... (25.181) Outros créditos Carteira de Câmbio Negociação e intermediação de valores Diversos Outros valores e bens Outros valores e bens Despesas antecipadas CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO Depósitos Depósitos à vista Depósitos interfinanceiros Depósitos a prazo Captações no mercado aberto Carteira própria Recursos de aceites e emissão de títulos Recursos de Letras Imobiliárias, Hipotecárias, de Crédito e Similares Relações interfinanceiras Obrigações junto ao s sistemas de liquidação Relações interdependências Recursos em Trânsito de Terceiros Instrumentos financeiros derivativos Instrumentos financeiros derivativos Outras obrigações Cobrança e arrecadação de tributos... e assemelhados Carteira de Câmbio Fiscais e previdenciárias Negociação e Intermediação de Valores... 7 Diversas PERMANENTE Investimentos Participações em coligadas e controladas: Outros investimentos Imobilizado de uso Intangível Diferido... 6 PATRIMÔNIO LÍQUIDO Capital Social Reservas de lucros Ajustes de Avaliação Patrimonial RESULTADO DO PERÍODO... (2.102) Receitas Operacionais (-) Despesas Operacionais... ( ) Receitas não Operacionais (-) Despesas não Operacionais... (248) Ativo Fiscal Diferido - Impostos e Contribuições TOTAL DO TOTAL DO DIRETORIA: Saul Dutra Sabbá - Diretor Presidente Alberto Maurício Caló - Diretor Carlos Alberto Inocêncio Contador - CRC RJ /O-7 Revista ANBIMA - Jun

28 CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO Disponibilidades Aplicações interfinanceiras de liquidez Títulos e valores mobiliários e Instrumentos financeiros derivativos Carteira própria Vinculados à prestação de garantias Outros créditos Negociação e intermediação de valores Rendas a receber Diversos (-) Provisão para outros créditos de liquidação duvidosa... (148) Outros valores e bens Despesas Antecipadas Máxima S/A Corretora de Câmbio,Títulos e Valores Mobiliários CNPJ nº / RJ: Av. Atlântica, 1130/9º andar - Copacabana - Rio de Janeiro - CEP: Tel.: (5521) Fax: (5521) SP: Av. Paulista, Torre Norte - CJ Cerqueira Cesar - São Paulo - CEP: Tel.: (5511) Fax: (5511) CARTA PATENTE: A-67/ Home Page: PERMANENTE Imobilizado de uso Intangível Diferido BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 MAIO DE 2016 (Valores em Milhares de Reais) CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO Outras obrigações Carteira de câmbio Fiscais e previdenciárias Negociação e intermediação de valores Diversas PATRIMÔNIO LÍQUIDO Capital Social Reservas de capital Lucros ou Prejuízos acumulados... (2.455) Resultado do período... (565) Receitas operacionais (-) Despesas operacionais... (11.718) (-) Despesas não operacionais... (35) Ativo Fiscal Diferido - Impostos e Contribuiições TOTAL DO TOTAL DO DIRETORIA: Saul Dutra Sabbá - Diretor Presidente Alberto Maurício Caló, Cristiano Ferreira Abdalla e José Costa Gonçalves - Diretores Carlos Alberto Inocêncio Contador - CRC-RJ /O-7 Revista ANBIMA - Jun

29 Banco Modal S.A. CNPJ / Matriz: Praia de Botafogo, 501/6º andar - Torre P. de Açúcar Botafogo - RJ - Tel.: (21) Filial: Av. Pres. Juscelino Kubitschek, º andar São Paulo - SP - Tel BALANÇO PATRIMONIAL EM 31 DE MAIO DE 2016 (Valores em Reais Mil) CIRCULANTE DISPONIBILIDADES APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ Aplicações no Mercado Aberto TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS E INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVS Carteira Própria Vinculados a Compromissos de Recompra Vinculados à Prestação de Garantias Instrumentos Financeiros Derivativos RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS Pagamentos e recebimentos a liquidar Créditos Vinculados - Depósitos no Banco Central Correspondetes no País... 1 OPERAÇÕES DE CRÉDITO Empréstimos e Títulos Descontados (-) Provisão para Créditos de Liquidação Duvidosa... (43.096) OUTROS CRÉDITOS Carteira de câmbio Rendas a receber Negociação e Intermediação de Valores Diversos (-) Provisão para Créditos de Liquidação Duvidosa... (1.224) OUTROS VALORES E BENS Bens não de uso próprio Despesas Antecipadas REALIZÁVEL A LONGO PRAZO TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS E INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVS Carteira Própria Instrumentos Financeiros Derivativos OPERAÇÕES DE CRÉDITO Empréstimos e Títulos Descontados OUTROS CRÉDITOS Diversos PERMANENTE INVESTIMENTOS Participações em Coligadas e Controladas no País Outros Investimentos IMOBILIZADO DE USO DIFERIDO INTANGÍVEL CIRCULANTE DEPÓSITOS Depósitos à Vista Depósitos a Prazo CAPTAÇÕES NO MERCADO ABERTO Carteira Própria Carteira Terceiros... - Carteira livre Movimentação RECURSOS DE ACEITES E EMISSÕES DE TÍTULOS Letras de Crédito Imobiliário RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS Serviços de compensação de cheques e outros papéis RELAÇÕES INTERDEPENDÊNCIAS Recursos em trânsito de terceiros INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVS Instrumentos Financeiros Derivativos OUTRAS OBRIGAÇÕES Cobrança e Arrecadação de Tributos Carteira de câmbio Fiscais e Previdenciárias Negociação e Intermediação de Valores Diversas EXIGÍVEL A LONGO PRAZO DEPÓSITOS Depósitos a Prazo INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVS Instrumentos Financeiros Derivativos OUTRAS OBRIGAÇÕES Fiscais e Previdenciárias... - Diversas PATRIMÔNIO LÍQUIDO CAPITAL DE DOMICILIADOS NO PAÍS RESERVA DE LUCROS AJUSTE A VALOR DE MERCADO. TVM PREJUÍZOS ACUMULADOS... (24.210) TOTAL DO TOTAL DO POSIÇÕES DE DERIVS As posições de derivativos do Banco Modal em 31/05/2016 são as seguintes: - Mercado Futuro: R$ mil/ R$ mil (compradas/vendidas) - Operações de swap: R$ mil/ R$ mil (ativo/passivo) - Mercado a termo: R$ mil/ R$ mil (ativo/passivo) A DIRETORIA Contadora: Debora Domingues dos Santos CRC RJ /O-0 - CPF Revista ANBIMA - Jun

30 CIRCULANTE Disponibilidades Aplicações Interfinanceiras de Liquidez Aplicações em Operações Compromissadas Títulos e Valores Mobiliários e Instrumentos Financeiros Derivativos Carteira própria Instrumentos Financeiros Derivativos Vinculados à prestação de garantias Outros créditos Carteira de Câmbio Rendas a receber Diversos Negociação e Intermediação de Valores (-) Provisão outros créditos... (5.768) Outros Valores e Bens PERMANENTE Investimentos Investimentos no Exterior Títulos Patrimoniais... 1 Ações e Cotas Outros Investimentos Imobilizado de uso Imobilizações de Uso (-) Depreciações Acumuladas... (18.388) Diferido Gastos em Imóveis de Terceiros (-) Amortizações Acumuladas... (10.009) BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE MAIO DE 2016 (Valores em Milhares de Reais) BANCO MORGAN STANLEY S.A. CNPJ: / Av. Brigadeiro Faria Lima, º andar São Paulo - SP CIRCULANTE Depósitos Obrigações por Operações compromissadas Carteira Terceiros Captação por Certificados de Operações Estruturadas Instrumentos Financeiros Derivativos Obrigações por Empréstimos e Repasses Outras obrigações Cobrança e Arrecadação de Tributos... 1 Câmbio Sociais e Estatutárias Fiscais e Previdenciárias Diversas PATRIMÔNIO LÍQUIDO Capital: De Domiciliados no Exterior Aumento de Capital... Reserva de Lucros (-) Ajuste ao Valor de Mercado de TVM e Derivativos... (42) TOTAL DO TOTAL DO E PATRIMÔNIO LÍQUIDO CONTADORA: Ana Maria Siqueira de Moura - CRC 1SP130097/O-6 Revista ANBIMA - Jun

31 BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE MAIO DE 2016 (Valores em Milhares de Reais) CIRCULANTE Disponibilidades Aplicações Interfinanceiras de Liquidez Aplicações em Operações Compromissadas Títulos e Valores Mobiliários e Instrumentos Financeiros Derivativos Vinculados à Prestação de Garantias Outros Créditos Negociação e Intermediação de Valores Diversos Rendas a receber Outros valores e bens... 1 Despesas antecipadas... 1 PERMANENTE Investimentos... 1 Títulos Patrimoniais... 1 Imobilizado de uso Imobilizações de Uso (-) Depreciações Acumuladas... (1.175) MORGAN STANLEY CTVM S.A. CNPJ: / Av. Brigadeiro Faria Lima, º andar São Paulo - SP CIRCULANTE Outras Obrigações Sociais e Estatutárias Fiscais e Previdenciárias Negociação e Intermediação de Valores Diversas PATRIMÔNIO LÍQUIDO Capital:... De Domiciliados no Exterior Reserva de Lucros Ajuste ao Valor de Mercado de TVM e Derivativos TOTAL DO A DIRETORIA TOTAL DO E PATRIMÔNIO LÍQUIDO CONTADORA: Ana Maria Siqueira de Moura CRC 1SP130097/O-6 Revista ANBIMA - Jun

32 BANCO PINE S/A - Brasil e Exterior CNPJ.: / Av. das Nações Unidas, º andar - CEP: São Paulo - SP - Tel.: (11) Fax: (11) Home Page: BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE MAIO DE 2016 (Valores em Reais) CIRCULANTE ,56 DISPONIBILIDADES ,77 APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ ,08 Aplicações no Mercado Aberto ,18 Aplicações em Depositos Interfinanceiros ,90 TITS. E VALS. MOBS. E INSTR. FIN. DERIVS ,33 Carteira Própria ,34 Vinc. a Compromissos de Recompra ,97 Instrumentos Financeiros Derivativos ,05 Vinc. à Prestação de Garantias ,97 RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS ,13 Pagamentos e Recebimentos a Liquidar ,00 Depósitos no Banco Central ,13 OPERAÇÕES DE CRÉDITO ,05 Operações de Crédito ,38 Operações de Crédito Cedidas ,34 (Provisão p/ Oper. de Crédito de Liq. Duv.)... ( ,67) OUTROS CRÉDITOS ,92 Creditos p/ Avais e Fianças Honrados ,77 Carteira de Câmbio ,34 Rendas a Receber ,95 Negociação e Intermediação de Valores ,53 Diversos ,35 (Prov. p/ Outros Créditos de Liq. Duvidosa)... ( ,02) OUTROS VALORES E BENS ,28 Outros Valores e Bens ,06 Despesas Antecipadas ,22 PERMANENTE ,56 INVESTIMENTOS ,62 No Pais ,60 No Exterior ,02 IMOBILIZADO DE USO ,10 Outras Imobilizações de Uso ,85 (Depreciações Acumuladas)... ( ,75) INTANGIVEL ,84 Outros Ativos Intangiveis ,61 (Amortização Acumul. de Ativos Intangíveis)... ( ,77) TOTAL DO ,12 CIRCULANTE ,90 DEPÓSITOS ,12 Depósitos à Vista ,61 Depósitos Interfinanceiros ,20 Depósitos a Prazo ,31 CAPTAÇÕES NO MERCADO ABERTO ,09 Carteira Própria ,09 RECURSOS DE ACEITES E EMISSÃO DE TITULOS ,68 Recursos de Letras Imobiliarias ,18 Obrigs. p/ Tits. e Vals. Mobs. no Exterior ,50 RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS ,32 Recebimentos e Pagamentos a Liquidar ,03 Correspondentes ,29 RELAÇÕES INTERDEPENDÊNCIAS ,26 Recursos em Trânsito deterceiros ,26 OBRIGAÇÕES POR EMPRÉSTIMOS ,20 Emprestimos no Exterior ,20 OBRIGS. P/ REPASSES DO PAIS - INSTIT. OFICIAIS ,56 BNDES ,05 FINAME ,55 Outras Instituicoes ,96 INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVS ,40 Instrumentos Financeiros Derivativos ,40 OBRIGS.P/REPASSES DO EXTERIOR ,62 Repasses do Exterior ,62 OUTRAS OBRIGAÇÕES ,65 Cobranca e Arrec. de Tributos e Assemelhados ,44 Carteira de Câmbio ,15 Fiscais e Previdenciárias ,22 Negociação e Intermediação de Valores ,76 Dividas Subordinadas ,90 Diversas ,18 RESULTADOS DE EXERCICIOS FUTUROS ,07 Resultados de Exercicios Futuros ,07 PATRIMÔNIO LIQUIDO ,34 Capital ,96 De Domiciliados no Pais ,60 De Domiciliados no Exterior ,36 Reservas de Lucros ,41 (Ajuste ao Valor de Mercado - TVM e Derivativ).. ( ,61) (Ações em Tesouraria)... ( ,42) CONTAS DE RESULTADO... ( ,19) Receitas operacionais ,91 (Despesas Operacionais)... ( ,29) Receitas não Operacionais ,19 (Despesas não Operacionais)... ( ,26) Imposto de renda ,06 Contribuição Social ,25 (Ativo Fiscal Diferido - Imp. e Contribuições... ( ,64) (Participações no Lucro)... ( ,41) TOTAL DO ,12 PRESIDÊNCIA DIRETORIA EXECUTIVA CONTADOR: José Aparecido da Silva CRC / 1SP /O-4 Revista ANBIMA - Jun

33 PINE INVESTIMENTOS PINE INVESTIMENTOS DTVM LTDA. CNPJ: / Av. das Nações Unidas, º andar - Sala 15 Pinheiros. CEP: São Paulo - SP Tel.: (11) Fax: (11) Home Page: BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 MAIO DE 2016 (Valores em Reais) CIRCULANTE ,99 DISPONIBILIDADES ,04 TITS. E VALS. MOBS. E INSTR. FIN. DERIVS ,59 Carteira propria ,59 OUTROS CRÉDITOS ,24 Diversos ,24 OUTROS VALORES E BENS ,12 Despesas antecipadas ,12 PERMANENTE ,74 IMOBILIZADO DE USO ,74 Outras imobilizações de uso ,28 (Depreciações acumuladas)... (1.381,54) TOTAL DO ,73 CIRCULANTE ,12 OUTRAS OBRIGAÇÕES ,12 Fiscais e Previdenciarias ,51 Diversas ,61 PATRIMÔNIO LIQUIDO ,00 Capital ,00 De domiciliados no Pais ,00 Reservas de Lucros ,00 CONTAS DE RESULTADO ,61 Receitas Operacionais ,34 (Despesas Operacionais)... ( ,49) (Imposto de Renda)... ( ,22) (Contribuição social)... ( ,97) Ativo Fiscal Diferido - Imp. e contribuições ,02 (Participações no Lucro)... (3.791,07) TOTAL DO ,73 PRESIDÊNCIA DIRETORIA EXECUTIVA CONTADOR: José Aparecido da Silva CRC / 1SP /O-4 Revista ANBIMA - Jun

34 Banco Ribeirão Preto S.A. CNPJ / Av. Presidente Vargas no 2121/4o andar - JD California - CEP Ribeirão Preto - SP Telefone (16) Fax (16) Home Page: contabilidade@brp.com.br BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE MAIO DE 2016 (Valores em Reais) CIRCULANTE ,00 DISPONIBILIDADES ,23 APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ ,02 Aplicações no Mercado Aberto ,02 TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS ,92 Carteira Própria ,82 Vinculados a Compromissos de Recompra ,10 RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS ,24 Pagamentos e Recebimentos a Liquidar ,77 Depósitos no Banco Central ,58 Correspondentes ,89 OPERAÇÕS DE CRÉDITO ,22 Operações de Crédito ,98 (Provisão para Operações de Crédito de Liquidação Duvidosa)... ( ,76) OUTROS CRÉDITOS ,71 Rendas a Receber ,81 Diversos ,90 OUTROS VALORES E BENS ,66 Outros Valores e Bens ,88 (Provisões p/ Desvalorizações)... ( ,22) PERMANENTE ,78 INVESTIMENTOS ,98 No País ,00 Outros Investimentos ,98 IMOBILIZADO DE USO ,80 Outras Imobilizações de Uso ,18 (Depreciações Acumuladas)... ( ,38) CIRCULANTE ,64 DEPÓSITOS ,50 Depósitos à Vista ,94 Depósitos a Prazo ,56 CAPTAÇÕES NO MERCADO ABERTO ,02 Carteira Própria ,02 RECURSOS DE ACEITES E EMISSÃO DE TÍTULOS ,48 Recursos de Letras Imobiliárias ,48 RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS ,16 Recebimentos e Pagamentos a Liquidar ,16 OBRIGS.P/REPASSES DO PAÍS - INSTIT. OFICIAIS ,97 BNDES ,80 FINAME ,37 Outras Instituições ,80 OUTRAS OBRIGAÇÕES ,51 Cobrança e Arrecadação de Tributos e Assemelhados ,42 Sociais e Estatutárias ,23 Fiscais e Previdenciárias ,21 Diversas ,65 PATRIMÔNIO LÍQUIDO ,78 Capital ,00 De Domiciliados no País ,00 Reservas de Capital... 0,78 CONTAS DE RESULTADO ,36 Receitas Operacionais ,89 (Despesas Operacionais)... ( ,20) (Imposto de Renda)... ( ,83) (Contribuição Social)... ( ,51) (Participações no Lucro)... ( ,99) TOTAL DO ,78 TOTAL DO ,78 NOTAS EXPLICATIVAS 1 - As Diretrizes adotadas para a contabilização das operações e para elaboração do Balancete emanam das disposições da lei das sociedades por ações, sujeitas às normas do Banco Central do Brasil. 2 - As receitas e despesas são registradas segundo o regime de competência mensal. 3 - A provisão para o Imposto de Renda é constituída mensalmente. 4 - O efeito líquido da correção monetária sobre o Ativo Permanente Líquido e outras contas sujeitas à correção monetária está sendo apurado, mensalmente, de acordo com a legislação em vigor. PRESIDÊNCIA: Nelson Rocha Augusto DIRETORIA EXECUTIVA: Ermes Stábile Júnior Walter Mitssuo Haga Silvana Coselli Sborgia CONTADOR: Antonio Coelho de Souza Filho CRC.: - 1SP /O-0 CPF: Revista ANBIMA - Jun

35 Banco Votorantim S/A CNPJ: / Avenida das Nações Unidas, Torre A - 18º andar CEP: São Paulo - SP Tel.: (11) Fax.: (11) BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE MAIO DE 2016 (Valores em Reais Mil) CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO DISPONIBILIDADES APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ Aplicações no mercado aberto Aplicações em depósitos interfinanceiros Aplicações em moeda estrangeira TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS E INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVS Carteira Própria Vinculados a compromissos de recompra Instrumentos financeiros derivativos Vinculados à prestação de garantias RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS Pagamentos e recebimentos a liquidar Créditos Vinculados: Depósitos no Banco Central Correspondentes OPERAÇÕES DE CRÉDITO Setor Público Setor Privado (Provisão para créditos de liquidação duvidosa).. ( ) OUTROS CRÉDITOS Créditos por avais e fianças honrados Carteira de Câmbio Rendas a Receber Negociação e intermediação de valores Diversos (Provisão para outros créditos de liquidação duvidosa)... ( ) OUTROS VALORES E BENS Outros Valores e Bens (Provisão para desvalorizações)... (34.169) Despesas Antecipadas PERMANENTE INVESTIMENTOS Participações em Coligadas e Controladas: No país No exterior Outros investimentos (Provisão para perdas)... (17.814) IMOBILIZADO DE USO Outras imobilizações de uso (Depreciações acumuladas)... (82.805) INTANGÍVEL Ativos intangíveis (Amortizações acumuladas)... (27.287) (Imparidade acumulada)... (17.426) DIFERIDO Gastos de organização e expansão (Amortizações acumuladas)... (17.470) TOTAL DO A DIRETORIA CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO DEPÓSITOS Depósitos à vista Depósitos interfinanceiros Depósitos a prazo CAPTAÇÃO NO MERCADO ABERTO Carteira própria Carteira de terceiros Carteira de livre movimentação RECURSOS DE ACEITES E EMISSÃO DE TÍTULOS Recursos de letras imobiliárias, hipotecárias, de crédito e similares Obrigação por títulos e valores mobiliários no exterior RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS Recebimentos e pagamentos a liquidar RELAÇÕES INTERDEPENDÊNCIAS Recursos em trânsito de terceiros OBRIGAÇÕES POR EMPRÉSTIMOS Empréstimos no exterior OBRIGAÇÕES POR REPASSE DO PAÍS - INSTITUIÇÕES OFICIAIS Tesouro nacional BNDES FINAME INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVS OUTRAS OBRIGAÇÕES Cobrança e arrecadação de tributos e assemelhados Carteira de câmbio Sociais e estatutárias Fiscais e previdênciárias Negociação e intermediação de valores Dívidas subordinadas Instrumentos de dívidas elegíveis a capital Diversas RESULTADOS DE EXERCÍCIOS FUTUROS PATRIMÔNIO LÍQUIDO Capital social: De domiciliados no País Reserva de capital Reserva de lucros (Ajuste de avaliação patrimonial)... ( ) CONTAS DE RESULTADO Receitas operacionais (Despesas operacionais)... ( ) Receitas não operacionais (Despesas não operacionais)... (18.327) (Imposto de renda)... (26.408) (Contribuição social)... (19.084) (Ativo fiscal diferido - Impostos e contribuições).. ( ) (Participações no lucro e resultado)... (29.048) TOTAL DO Alexei de Bona Contador - PR /0 Revista ANBIMA - Jun

36 BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 MAIO DE 2016 (Valores em Reais Mil) CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO DISPONIBILIDADES APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ Aplicações em depósitos interfinanceiros TÍTULOS E VALORE MOBILIÁRIOS E INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVS Carteira Própria OUTROS CRÉDITOS Rendas a Receber Diversos OUTROS VALORES E BENS Despesas Antecipadas PERMANENTE INVESTIMENTOS Outros investimentos (Provisão para perdas)... (1.660) IMOBILIZADO DE USO Outras imobilizações de uso (Depreciações acumuladas)... (4.381) INTANGÍVEL Ativos intangíveis (Amortizações acumuladas)... (1.744) (Imparidade acumulada)... (7.346) Votorantim Asset Management DTVM Ltda. CNPJ: / Avenida das Nações Unidas, Torre A - 11º andar CEP: São Paulo - SP Tel.: (11) Fax.: (11) CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO OUTRAS OBRIGAÇÕES Sociais e estatutárias Fiscais e previdênciárias Negociação e intermediação de valores Diversas PATRIMÔNIO LÍQUIDO Capital social: De domiciliados no País Reserva de lucros CONTAS DE RESULTADO Receitas operacionais (Despesas operacionais)... (44.144) Receitas não operacionais (Despesas não operacionais)... (352) (Ativo fiscal diferido - Impostos e contribuições)... (5.179) (Participações no lucro e resultado)... (7.066) TOTAL DO A DIRETORIA TOTAL DO Alexei de Bona Contador - PR /0 Revista ANBIMA - Jun

37 BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 MAIO DE 2016 (Valores em Reais Mil) CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO DISPONIBILIDADES APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ Aplicações no mercado aberto Aplicações em depósitos interfinanceiros TÍTULOS E VALORE MOBILIÁRIOS E INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVS Carteira Própria Vinculados a compromissos de recompra Vinculados a prestação de garantias OUTROS CRÉDITOS Negociação e intermediação de valores Diversos OUTROS VALORES E BENS Despesas Antecipadas PERMANENTE INVESTIMENTOS Outros investimentos (Provisão para perdas)... (2.568) IMOBILIZADO DE USO Outras imobilizações de uso (Depreciações acumuladas)... (1.887) INTANGÍVEL Ativos intangíveis (Amortizações acumuladas)... (175) (Imparidade acumulada)... (200) Votorantim Corretora Títulos e Valores Mobiliários Ltda. CNPJ: / Avenida das Nações Unidas, Torre A/14º andar CEP: São Paulo - SP Tel.: (11) Fax.: (11) CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO CAPTAÇÃO NO MERCADO ABERTO Carteira própria Carteira de terceiros OUTRAS OBRIGAÇÕES Sociais e estatutárias Fiscais e previdênciárias Negociação e intermediação de valores Diversas PATRIMÔNIO LÍQUIDO Capital social: De domiciliados no País Reserva de lucros CONTAS DE RESULTADO Receitas operacionais (Despesas operacionais)... (22.609) (Ativo fiscal diferido - Impostos e contribuições)... (2.083) (Participações no lucro e resultado)... (2.781) TOTAL DO A DIRETORIA TOTAL DO Alexei de Bona Contador - PR /0 Revista ANBIMA - Jun

38 Av. Nossa Senhora dos Navegantes Lojas 07 e 08, Ed. Palácio da Praia - Enseada do Suá - Vitória - ES Carta Patente: A-68/675 - CNPJ: / BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE MAIO DE 2016 (Valores em Reais) CIRCULANTE Disponibilidades Aplicações Interfinanceiras de Liquidez Aplicações em Operações Compromissadas Outros Créditos Rendas a Receber Negociação e Intermediação de Valores Diversos Outros Valores e Bens Despesas Antecipadas CIRCULANTE Outras Obrigações Cobrança e Arrec.de Trib.e Assemelhados Sociais e Estatutárias Fiscais e Previdenciárias Negociação e Intermediação de Valores Diversas EXIGÍVEL A LONGO PRAZO Outras Obrigações REALIZÁVEL A LONGO PRAZO Outros Créditos PERMANENTE Investimentos Participações em Coligadas e Controladas Imobilizado de Uso Outras Imobilizações de Uso (Depreciações Acumuladas)... ( ) TOTAL DO PATRIMÔNIO LÍQUIDO Capital De Domiciliados no País Reservas de Lucros Contas de Resultado Receitas Operacionais (Despesas Operacionais)... ( ) (Despesas Não Operacionais)... (1.279) (Apuração de Resultado (IRPJ/CSLL)... ( ) TOTAL DO Alexandre Coelho Ceotto Diretor Presidente Adeilma Pereira da Rocha Contador CRC-ES /O-0 Reveles Belarmino dos Santos Diretor de Operações Revista ANBIMA - Jun

39 Bank of America Merrill Lynch Banco Múltiplo S.A. CNPJ: / Av. Brigadeiro Faria Lima, º andar CEP São Paulo - SP - Brasil Tel.: (11) Fax: (11) BALANCETE PATRIMONIAL LEVANTADO EM 31 DE MAIO DE 2016 (Valores em Reais Mil) CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ,13 Disponibilidades ,37 Aplicações Interfinanceiras de Liquidez ,56 Aplicações em Operações Compromissadas ,68 Aplicações em Depósitos Interfinanceiros ,57 Aplicações em Moedas Estrangeiras ,31 Títulos e Valores Mobiliários e Intrumentos Financeiros Derivativos ,68 Livres ,79 Vinculados a Operações Compromissadas ,61 Instrumentos Financeiros Derivativos ,15 Vinculados à prestação de Garantias ,13 Relações Interfinanceiras ,75 Pagamentos e Recebimentos a Liquidar ,09 Créditos Vinculados - Dep. Bacen ,84 Correspondentes ,82 Operações de Crédito ,61 Operações de Crédito - Setor Privado ,27 (-) Provisão para Créditos de Liquidação Duvidosa... ( ,66) Outros Créditos ,34 Carteira de Câmbio ,97 Rendas a Receber ,52 Negociação e Intermediação de Valores ,46 Diversos ,39 Outros Valores e Bens ,82 Despesas Antecipadas ,82 PERMANENTE ,03 Investimentos ,83 Participações em Coligadas e Controladas no País ,67 Outros Investimentos ,16 Imobilizado de Uso ,08 Outras imobilizações de Uso ,13 (-) Depreciações Acumuladas... ( ,05) Diferido ,12 Gastos de Organização e Expansão ,65 (-) Amortização Acumulada... ( ,53) CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ,84 Depósitos ,67 Depósitos à Vista ,21 Depósitos Interfinanceiros ,47 Depósitos a Prazo ,99 Captações no Mercado Aberto ,81 Carteira Própria ,97 Carteira de Terceiros ,84 Relações Interfinanceiras ,43 Recebimentos e Pagamentos a Liquidar ,09 Relações com Correspondentes ,34 Relações Interdependências ,31 Recursos em Trânsito de Terceiros ,31 Instrumentos Financeiros Derivativos ,80 Outras Obrigações ,82 Carteira de Câmbio ,45 Sociais e Estatutárias ,06 Fiscais e Previdenciárias ,68 Diversas ,63 RESULTADOS DE EXERCÍCIOS FUTUROS ,58 Resultados de Exercícios Futuros ,58 PATRIMÔNIO LÍQUIDO ,74 Capital Social ,56. Capital de Domiciliados no Exterior ,56 Reservas de Lucros ,39 Lucros ou Prejuízos Acumulados ,79 Receitas ,74 (-) Despesas... ( ,95) TOTAL DO ,16 TOTAL DO ,16 A DIRETORIA RICARDO KENJI MUKAI - Contador - CRC 1SP /O-8 Revista ANBIMA - Jun

40 BALANCETE PATRIMONIAL LEVANTADO EM 31 MAIO DE 2016 (Valores em Reais Mil) Merrill Lynch S.A Corretora de Títulos e Valores Mobiliários CNPJ: / Av. Brigadeiro Faria Lima, º andar CEP São Paulo - SP - Brasil Tel.: (11) Fax: (11) CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ,44 Disponibilidades ,00 Depósitos Bancários ,00 Aplicações Interfinanceiras de Liquidez ,00 Aplicações em Depósitos Interfinanceiros ,00 Títulos e Valores Mobiliários e Instrumentos Financeiros Derivativos ,71 Livres ,70 Vinculados à prestação de Garantias ,01 Outros Créditos ,41 Rendas a Receber ,51 Negociação e Intermediação de Valores ,37 Diversos ,53 Outros Valores e Bens ,32 Despesas Antecipadas ,32 TOTAL DO ,44 CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ,01 Outras Obrigações ,01 Sociais e Estatutárias ,96 Fiscais e Previdenciárias ,51 Negociação e Intermediação de Valores ,06 Diversas ,48 PATRIMÔNIO LÍQUIDO ,43 Capital Social ,00 Capital de Domiciliados no País ,00 Capital de Domiciliados no Exterior ,00 Reservas de Lucros ,20 Lucros ou Prejuízos Acumulados ,23 Receitas ,01 (-) Despesas... ( ,78) TOTAL DO ,44 A DIRETORIA RICARDO KENJI MUKAI - Contador - CRC 1SP /O-8 Revista ANBIMA - Jun

41 CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO DISPONIBILIDADES APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ Aplicações no Mercado Aberto TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS E INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVS Livres Vinculados à Prestação de Garantias OUTROS CRÉDITOS Rendas a Receber Negociação e Intermediação de Valores Diversos (-) Provisão para Outros Créditos de Liquidação Duvidosa. (98) OUTROS VALORES E BENS Despesas Antecipadas PERMANENTE IMOBILIZADO DE USO INTANGÍVEL BGC LIQUIDEZ DISTRIBUIDORA DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS LTDA. CNPJ / Av. Almirante Barroso, 52/23º andar - Centro - CEP Rio de Janeiro - RJ - Tel: (21) BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 MAIO DE 2016 (Valores em Milhares de Reais) CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO OUTRAS OBRIGAÇÕES Participação no Resultado Fiscais e Previdenciárias Negociação e Intermediação de Valores Diversas PATRIMÔNIO LÍQUIDO Capital de Domiciliados no País (-) Ajuste de Avaliação Patrimonial... (1) (-) Prejuízos Acumulados... (14.919) CONTAS DE RESULTADO Receitas Operacionais (-) Despesas Operacionais... (50.309) (-) Imposto de Renda... (1.789) (-) Contribuição Social... (1.439) (-) Participação no Resultado... (23.600) TOTAL DO TOTAL DO NOTAS EXPLICATIVAS 1 - O balancete foi elaborado de acordo com a legislação societária brasileira e normas do Banco Central do Brasil. 2 - As receitas e despesas são reconhecidas segundo o regime contábil de competência mensal. 3 - As operações com derivativos, representadas por contrato de troca de indexador SWAP, são registradas em contas de compensação pelo valor do contrato e em 31 de Maio de 2016 os contratos em aberto somam R$ DIRETOR Marcelo dos Santos Contador Responsável: José Luiz Gonzaga - C.R.C: /O-5 S - RJ - CPF: Synthesis Assessoria Contábil e Fiscal SS LTDA Revista ANBIMA - Jun

42 C.M. CAPITAL MARKETS C.C.T.V.M. LTDA CNPJ: / Rua Gomes de Carvalho, º and. - Vila Olímpia - São Paulo - SP CEP: Tel.: (11) Fax: (11) Home Page: BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE MAIO DE 2016 (Valores em Reais) CIRCULANTE Disponibilidades Aplicações Interfinanceiras de Liquidez Aplicações no Mercado Aberto Títulos e Valores Mobiliários Carteira Própria Outros Créditos Negociação e Intermediação de Valores Diversas Outros Valores e Bens Despesas Antecipadas PERMANENTE Investimentos Outros Investimentos Imobilizado de Uso Outras Imobilizações de uso (-) Depreciações Acumuladas... ( ) Diferido... - Gastos De Organização e Expansão (-) Amortizações Acumuladas... (20.000) Intangível Ativos Intangíveis (-) Amortizações Acumuladas... ( ) TOTAL DO NOTAS EXPLICATIVAS Circular do Bacen nº 2.951/99 - Em 31/05/2015, os valores referentes a intermediações no mercado de Swap são: Contador: Mauro de Andrade C.R.C. - SP - 1SP /O-0 CIRCULANTE Outras Obrigações Sociais e Estatutárias Fiscais e Previdenciarias Negociação e Intermediação de Valores Diversas PATRIMÔNIO LIQUIDO Capital Social De Domiciliados no Exterior Lucros/Prejuízos Acumulados... ( ) Reservas de Lucros Titulos Disponivel para Venda... (186) CONTAS DE RESULTADO... ( ) Receitas Operacionais (-) Despesas Operacionais... ( ) (-) Despesas não Operacionais... (562) (-) Participação nos Lucros... ( ) TOTAL DO Ativo Circulante Ct. de Compensação Intermediação de Swap... R$ mil R$ mil Revista ANBIMA - Jun

43 C.M. CAPITAL MARKETS D.T.V.M. LTDA CNPJ: / Rua Gomes de Carvalho, º and. - Cj Vila Olímpia - São Paulo - SP CEP: Tel.: (11) Fax: (11) Home Page: BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE MAIO DE 2016 (Valores em Reais) CIRCULANTE Disponibilidades Títulos e Valores Mobiliários Carteira Própria Outros Créditos Diversos Outros Valores e Bens Diversos CIRCULANTE Outras Obrigações Fiscais e Previdenciarias Negociação e Intermediação de Valores Diversas PATRIMÔNIO LIQUIDO Capital Social De Domiciliados no Exterior Reservas de Lucros Reserva Legal Reservas Especiais de Lucros Titulos Disponivel para Venda... 2 CONTAS DE RESULTADO... (5.001) Receitas Operacionais (-) Despesas Operacionais... ( ) TOTAL DO TOTAL DO Contador: Mauro de Andrade C.R.C. - SP - 1SP /O-0 Revista ANBIMA - Jun

44 BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 MAIO DE 2016 (Valores em Reais) CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ,98 Disponibilidades ,89 Caixa e Bancos ,05 Moedas Estrangeiras ,84 Tit. e Valores Mob. e Instr. Financeiro ,21 Aplicações de Curto Prazo ,21 Outros Créditos ,54 Câmbio ,94 Direito s/ Venda de Câmbio ,94 Rendas a Receber ,71 Corretagens de Câmbio a Receber ,71 Diversos ,89 Imposto e Contrib a Compensar ,81 Adto. Diversos ,63 Adto. Sal ,45 Outros Valores Bens ,34 Despesas Antecipadas ,34 NÃO CIRCULANTE ,15 IMOBILIZADO ,15 Inst. Móveis e Equip. de Uso ,31 Instalações ,36 Móveis e Utensílios ,82 Equipamentos ,59 (-) Depreciação Acum. de Móveis e Equip.... ( ,46) Outros ,65 Sistema de Comunic. Equipamentos ,99 Equipamento de Proc. de Dados ,33 (-) Deprec. Acum. Sist. Comunic. Equip.... (9.049,51) (-) Deprec. Acum. Equip. Proc. Dados... (94.459,16) INTANGÍVEIS ,19 Outros Ativos Intangíveis ,56 (-) Amort. Bens Intangíveis... (1.057,37) TOTAL DO ,13 CGC (MF) / Aut. Func. BACEN No 93/003 Av. São Luís, Sobreloja - Sala 25 Bairro Centro CEP São Paulo - SP - Brasil Fone (11) CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ,96 Outras Obrigações ,94 Obrig. p/ Cpra Cbio ,22 Fiscais e Previdenciárias ,51 Impostos e Contribuições a Recolher ,51 Diversas ,21 Desp. de Pessoal ,69 Outros Pagamentos ,42 Cred. Diversos - Pais ,10 PATRIMÔNIO LÍQUIDO ,02 Capital Social ,00 Cotas - País ,00 Reservas de Lucros... 1,02 Reservas p/ Integridade do Capital... 0,51 Reservas Estutárias... 0,51 Contas de Resultado ,17 Receitas Operacionais ,65 (-) Despesas Operacionais... ( ,68) (-) Imposto de Renda e Contribuição Social... (15.275,80) TOTAL DO ,13 DIRETORIA: Aristides Seacero - Sócio CONTADOR: Maurício Batista de Macedo CRC-1SP /O-9 Revista ANBIMA - Jun

45 Goldman Sachs do Brasil Banco Múltiplo S.A. CNPJ: / Rua Leopoldo Couto de Magalhães Jr., nº º andar - São Paulo - SP BALANÇO PATRIMONIAL EM 31 DE MAIO DE 2016 (Valores em Reais Mil) CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO Disponibilidades Aplicações interfinanceiras de liquidez Aplicações em operações compromissadas Aplicações em depósitos interfinanceiros Títulos e valores mobiliários e Instrumentos financeiros derivativos Livres Vinculados a compromissos de recompra Vinculados à prestação de garantias Instrumentos financeiros derivativos Outros créditos Carteira de câmbio Rendas a Receber Negociação e intermediação de valores Diversos (-) Provisão para outros créditos de liquidação duvidosa... (188) Outros valores e bens Despesas antecipadas PERMANENTE Investimentos Participação em controlada no país Imobilizado de uso Móveis e equipamentos em estoque Outras imobilizações de uso (-) Depreciações acumuladas... (25.626) Diferido Gastos de organização e expansão (-) Amortização acumulada... (18.001) TOTAL DO CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO Depósitos Depósitos interfinanceiros Depósitos a prazo Captações no mercado aberto Carteira própria Carteira de terceiros Carteira livre movimentação Obrigações por empréstimos Empréstimos no exterior Instrumentos financeiros derivativos Outras obrigações Carteira de câmbio Fiscais e previdenciárias Negociação e intermediação de valores Diversas PATRIMÔNIO LÍQUIDO Capital social - de domiciliados no exterior Reservas de capital Prejuízos acumulados... (99.131) Contas de resultado Receitas Operacionais (-) Despesas Operacionais... ( ) Receitas não operacionais (-) Imposto de renda... (24.723) (-) Contribuição social... (19.964) TOTAL DO E PATRIMÔNIO LÍQUIDO Diretoria: Presidente - Paulo Carvalho Leme; Diretores - André Laport Ribeiro, Antonio R. G. P. da S. Pereira, C Douglas Fuge, Daniel Motta C. Silva, Fernando P. Vallada, Gersoni A. F. M. Munhoz, Kathia Aparecida Autuori e Silvia Regina Valente Contadora: Juliana Sayuri Oda - 1SP282682/O-6 Revista ANBIMA - Jun

46 Goldman Sachs do Brasil Corretora de Títulos e Valores Mobiliários S.A. CNPJ: / Rua Leopoldo Couto de Magalhães Jr., nº º andar - São Paulo - SP CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO Disponibilidades Aplicações interfinanceiras de liquidez Aplicações em operações compromissadas Aplicações em depósitos interfinanceiros Títulos e valores mobiliários Livres Vinculados à prestação de garantias Outros créditos Negociação e intermediação de valores Diversos Outros valores e bens Despesas antecipadas PERMANENTE Imobilizado de uso Outras imobilizações de uso (-) Depreciações acumuladas... (2.101) BALANÇO PATRIMONIAL EM 31 DE MAIO DE 2016 (Valores em Reais Mil) CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO Instrumentos financeiros derivativos Outras obrigações Fiscais e previdenciárias Negociação e intermediação de valores Diversas PATRIMÔNIO LÍQUIDO Capital social - de domiciliados no país Reservas de capital Prejuízos acumulados... (1.038) Contas de resultado Receitas operacionais (-) Despesas operacionais... (70.733) (-) Imposto de renda (-) Contribuição social TOTAL DO TOTAL DO E PATRIMÔNIO LÍQUIDO Diretoria Diretor-presidente: André Laport Ribeiro Diretores: C Douglas Fuge, Kathia Aparecida Autuori, Gersoni Analla Fernandes Montes Munhoz e Silvia Regina Valente Contadora: Juliana Sayuri Oda - 1SP282682/O-6 Revista ANBIMA - Jun

47 BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 MAIO DE 2016 (Valores em Milhares de Reais) CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO Disponibilidades Aplicações interfinanceiras de liquidez Aplicações no Mercado Aberto Títulos e valores mobiliários e Instrumentos Financeiros Derivativos Carteira própria Instrumentos financeiros derivativos Vinculados a prestação de garantias Operações de crédito Operações de Credito - Setor Privado (-) Provisão para crédito de liquidação duvidosa... (140) Outros créditos Rendas a receber Negociação e intermediação de valores Diversos (-) Provisão para outros créditos de liquidação duvidosa... (3.947) Outros valores e bens Despesas antecipadas PERMANENTE Investimento Imobilizado Diferido... 1 Intangível TOTAL DO ICAP DO BRASIL CORRETORA DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS LTDA CNPJ: / Rio de Janeiro: Av. das Américas, 3500/Bl. 1 - Ed. Londes/2º and. - Barra da Tijuca São Paulo: Rua São Tomé, 86-21º andar - Vila Olímpia Homepage: CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO Instrumentos Financeiros Derivativos Instrumentos Financeiros Derivativos Outras obrigações Cobrança e arrecadação de tributos e assemelhados Sociais e Estatutárias Obrigações fiscais e previdenciárias Negociação e intermediação de valores Diversas PATRIMÔNIO LÍQUIDO Capital social Reserva de Capital... 4 Ajuste Valor Mercado - TVM e Derivativos... (34) Prejuízos acumulados... ( ) CONTAS DE RESULTADO... (2.477) Receitas operacionais (-) Despesas Operacionais... (60.247) TOTAL DO DERIVS - Circular BACEN Nº de 21/06/ Posição em 31/05/ Valores em Milhares de Reais Mercado Opções - BM&F Compras - Vendas - Swaps - BM&F Vl a Receber Vl a Pagar DIRETORIA: Pedro José de Mesquita Fernandes CONTADOR: André Luiz Lopes da Silva - CRC - RJ /O-8 Revista ANBIMA - Jun

48 Icatu DTVM Ltda. C.N.P.J / Matriz: Av. Ataulfo de Paiva, Sala 402 (parte) - Leblon- RJ - CEP: Tel.: (21) BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE MAIO DE 2016 (Valores em Milhares de Reais) CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO DISPONIBILIDADES TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS Carteira Própria OUTROS CRÉDITOS Rendas a Receber Diversos Despesas Antecipadas PERMANENTE INVESTIMENTOS... 6 Outros Investimentos... 6 IMOBILIZADO DE USO... 4 Outras Imobilizações de Uso... 4 CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO OUTRAS OBRIGAÇÕES Fiscais e Previdenciárias Diversas PATRIMÔNIO LÍQUIDO CAPITAL REALIZADO De Domiciliados no País AJUSTE DE AVALIAÇÃO PATRIMONIAL... (1) PREJUÍZO ACUMULADOS... (333) RESULTADO DO 1º SEMESTRE DE (26) Receitas Operacionais (-) Despesas Operacionais... (2.107) TOTAL DO TOTAL DO DIRETORIA: Antonio Carlos Dantas Mattos Luciano Soares Bernardo Calmon Du Pin e Almeida POSIÇÕES DE DERIVS A Icatu DTVM Ltda. não apresenta posições abertas em 31 de maio de CONTADOR: Élyson Embiruçú de Souza CRC BA /O-8 T-RJ Revista ANBIMA - Jun

49 INFINITY CORRETORA DE CÂMBIO, TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS S/A CNPJ: / Rua Funchal, 418/23o andar Vila Olimpia - São Paulo - CEP: BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 MAIO DE 2016 (Valores em Milhares de Reais) CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO DISPONIBILIDADES TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS E INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVS Carteira Própria Prêmios de Opções a Exercer Vinculados à Prestação de Garantias OUTROS CRÉDITOS Rendas a Receber Diversos OUTROS VALORES E BENS Despesas Antecipadas PERMANENTE IMOBILIZADO DE USO Instalações, Moveis e Equip.de Uso Outras Imobilizações de Uso (-) Depreciação Acumulada... (1.018) DIFERIDO Gastos de Organização e Expansão (-) Amortização Acumulada... (25) TOTAL DO CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO INSTRUMENTOS FINANC.DERIVS Prêmios de Opções a Exercer OUTRAS OBRIGAÇÕES Fiscais e Previdenciárias Diversas PATRIMÔNIO LÍQUIDO Capital De Domiciliados no País Reservas de Lucros Reserva Legal Ajuste a Valor de Mercado TVM - Títulos Disponíveis p/venda Lucros ou Prejuízos Acumulados... (644) Contas de Resultado... (809) Receitas Operacionais (-) Despesas Operacionais... ( ) TOTAL DO DIRETORIA: Celso Gil Fernandez e Sérgio Alves Pessanha (*) (*) CONTADOR - CRC RJ /O-2 - T-SP - CPF: Revista ANBIMA - Jun

50 Magliano S.A. Corretora de Câmbio e Valores Mobiliários SÃO PAULO: Rua Bela Cintra, 986-2º andar - SP - CEP: Tel.: (11) Fax: (11) CNPJ: / Home Page: BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE MAIO DE 2016 (Valores em Reais Mil) CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO DISPONIBILIDADES APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ Aplicações no mercado aberto TVM E INSTR. FINANCEIROS DERIVS Títulos Livres Títulos de Renda Fixa OUTROS CRÉDITOS Rendas a Receber Negociação e Intermediação de Valores Diversos (-) Provisão para outros Créditos de Liquidação Duvidosa... (2) OUTROS VALORES E BENS Despesas Antecipadas CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO OUTRAS OBRIGAÇÕES Fiscais e Previdenciárias Negociação e Intermediação de Valores Diversos PATRIMÔNIO LÍQUIDO Capital Social De Domiciliados no Pais Lucros ou Prejuízos Acumulados... (13.390) Contas de Resultado... (889) Receitas Operacionais (-) Despesas Operacionais... (4.172) PERMANENTE INVESTIMENTOS Outros Investimentos IMOBILIZADO DE USO Outras Imobilizações de Uso (-) Depreciações Acumuladas... (2.865) INTANGÍVEL Outros Ativos Intangíveis (Amortização Acumulada)... (180) TOTAL DO TOTAL DO DIRETOR RAYMUNDO MAGLIANO FILHO Reinaldo Dantas Contador - CRC-1SP /O-6 Revista ANBIMA - Jun

51 OPPORTUNITY DISTRIBUIDORA DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS LTDA. Av. Presidente Wilson, º andar - Centro - Rio de Janeiro R.J.- CEP: Tel: Fax: CNPJ: / Home Page: BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE MAIO DE 2016 (Valores em Reais) CIRCULANTE ,34 DISPONIBILIDADES ,76 OUTROS CRÉDITOS ,21 Rendas a receber ,04 Diversos ,17 PERMANENTE ,35 INVESTIMENTOS ,53 Outros Investimentos ,53 IMOBILIZADO DE USO ,82 Outras Imobilizações de Uso ,61 (Depreciações Acumuladas)... ( ,79) CIRCULANTE ,39 DEPÓSITOS Depósitos à Vista OUTRAS OBRIGAÇÕES ,39 Fiscais e Previdenciárias ,62 Diversas ,77 PATRIMÔNIO LÍQUIDO ,12 Capital Social: ,00 De Domiciliados no País ,00 Reserva de Lucros ,12 CONTAS DE RESULTADO ,18 Receitas Operacionais ,66 (Despesas Operacionais)... ( ,20) (Imposto de Renda)... (34.542,00) (Contribuição Social)... (29.585,28) TOTAL DO ,69 DIRETORIA: Dório Ferman - Diretor-Presidente Itamar Benigno Filho - Diretor TOTAL DO ,69 Contadora: Liliane Rodrigues Castro Adriano CRC-RJ /0-6 Revista ANBIMA - Jun

52 BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE MAIO DE 2016 (Valores em Milhares de Reais) CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO DISPONIBILIDADES TVM E INSTR. FINANCEIROS DERIVS Carteira Própria Vinculados à Prestação de Garantias OUTROS CRÉDITOS Rendas a Receber Negociação e Intermediação de Valores Diversos (Provisão p/ Outros Créditos de Liq. Duvidosa)... (391) OUTROS VALORES E BENS Despesas Antecipadas PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A CNPJ (MF) / Av. Brigadeiro Faria Lima, º andar - São Paulo - SP - CEP: Home Page: planner@planner.com.br CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO OUTRAS OBRIGAÇÕES Fiscais e Previdenciárias Negociação e Intermediação de Valores Diversas PATRIMÔNIO LÍQUIDO Capital: De Domiciliados no país Ajustes ao valor de mercado TVM e Derivativos... (76) Lucros ou prejuízos acumulados... (13.385) (Lucros ou prejuizos acumulados)... (13.385) PERMANENTE INVESTIMENTOS Títulos Patrimoniais IMOBILIZADO DE USO Outras Imobilizações de Uso (Depreciações Acumuladas)... (3.624) INTANGIVEL... 2 Outros Ativos Intangiveis (Amortização Acumulada)... (98) CONTAS DE RESULTADO... 3 Receitas Operacionais (Despesas Operacionais)... (20.691) (Imposto de Renda)... (3) (Contribuição Social)... (4) (Participações no Lucro)... (170) TOTAL DO A DIRETORIA TOTAL DO E PATRIMÔNIO LÍQUIDO REINALDO DANTAS Contador CRC-1SP /O-6 Revista ANBIMA - Jun

53 BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE MAIO DE 2016 (Valores em Milhares de Reais) CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO DISPONIBILIDADES... 5 TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS E INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVS Carteira Própria Sociedade de Crédito ao Microempreendedor S/A CNPJ (MF) / Av. Brigadeiro Faria Lima, º andar - São Paulo - SP - CEP: Home Page: planner@planner.com.br CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO... 4 OUTRAS OBRIGAÇÕES... 4 Fiscais e Previdenciárias... 4 PATRIMÔNIO LÍQUIDO Capital: De Domiciliados no país Reservas de Lucros CONTAS DE RESULTADO Receitas Operacionais (Despesas Operacionais)... (53) (Imposto de Renda)... (2) (Contribuição Social)... (3) TOTAL DO A DIRETORIA TOTAL DO E PATRIMÔNIO LÍQUIDO REINALDO DANTAS Contador CRC-1SP /O-6 Revista ANBIMA - Jun

54 BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE MAIO DE 2016 (Valores em Milhares de Reais) CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO DISPONIBILIDADES TVM E INSTR. FINANCEIROS DERIVS Carteira Própria OUTROS CRÉDITOS Rendas a Receber Diversos (Provisão p/ Outros Créditos de Liq. Duvidosa)... (293) OUTROS VALORES E BENS Despesas Antecipadas PLANNER TRUSTEE - Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliários Ltda. CNPJ (MF) / Av. Brigadeiro Faria Lima, º andar - São Paulo - SP - CEP: Home Page: planner@planner.com.br CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO OUTRAS OBRIGAÇÕES Fiscais e Previdenciárias Diversas PATRIMÔNIO LÍQUIDO Capital: De Domiciliados no país Reservas de Lucros Ajustes ao valor de mercado TVM e Derivativos... (1) PERMANENTE INVESTIMENTOS Particip. Coligadas/Controladas: no País IMOBILIZADO DE USO Outras Imobilizações de Uso (Depreciações Acumuladas)... (128) CONTAS DE RESULTADO... (327) Receitas Operacionais (Despesas Operacionais)... (2.901) (Participações no Lucro)... (280) TOTAL DO TOTAL DO E PATRIMÔNIO LÍQUIDO A DIRETORIA REINALDO DANTAS Contador CRC-1SP /O-6 Revista ANBIMA - Jun

55 Renascença Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliários Ltda. C.N.P.J / Alameda Santos, º andar - Cerqueira César - CEP Tel.: (11) Fax: (11) São Paulo - SP Home Page: BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE MAIO DE 2016 (Valores em Reais) CIRCULANTE ,98 Disponibilidade ,25 Aplicações no Mercado Aberto ,78 Posição Bancada ,03 Posição Financiada ,75 TVM - Instr. Financ. Derivativos ,75 Carteira Própria ,40 Vinculado à Prestação de Garantia ,35 Outros Créditos ,51 Rendas a Receber ,93 Negociação e Intermediação de Valores ,22 Diversos ,36 Adiantamento e Antecip.Salariais ,36 Outros Valores e Bens ,69 Despesas Antecipadas ,69 NÃO CIRCULANTE ,47 Outros Créditos Diversos ,83 Dev.p/Dep.em Garantia ,83 Dev. p/dep. Judiciais - Interp.Recursos Fiscais ,96 Dev. p/ Dep. Judiciais - Outros ,87 PERMANENTE ,64 Investimentos ,50 Investimentos por Inc. Fiscais ,95 (Prov. p/ Perdas em Investim. por Inc. Fiscais)... (93.398,45) Imobilizado de Uso ,90 Outras Imobilizações de Uso ,60 (Depreciações Acumuladas)... ( ,70) Diferido... - Gastos de Organização e Expansão ,49 (Amortizações Acumuladas)... ( ,49) Intangíveis ,24 Outros Ativos Intangiveis ,69 (Amort. Acumul. de Ativos Intangíveis)... ( ,45) CIRCULANTE ,79 Obrig. por Oper. Compromissadas ,75 Carteira Terceiros ,75 Outras Obrigações ,04 Sociais e Estatutarias ,33 Fiscais e Previdenciárias ,05 Negociação e Intermediação de Valores ,83 Diversos ,83 Obrigações p/aq.bens e Direitos ,00 Prov. p/ Pagtos. a Efetuar ,83 NÃO CIRCULANTE ,66 Outras Obrigações -Diversas ,83 Outras Obrigações ,83 Diversos ,83 Prov. p/ Passivo Contingente ,83 PATRIMÔNIO LÍQUIDO ,12 Capital Social ,56 Cotas no País ,56 Reserva de Lucros ,56 Reserva Legal ,37 Reservas Especial de Lucros ,19 CONTAS DE RESULTADO ,71 Receitas Operacionais ,93 (Despesas Operacionais)... ( ,17) Receitas não Operacionais ,90 (Despesas não Operacionais)... ( ,96) (Imposto Renda e Contrib. Social)... ( ,39) (Participação nos Lucros - Empregados)... ( ,60) TOTAL DO ,45 TOTAL DO ,45 NOTAS EXPLICATIVAS OPERAÇÕES COM DERIVS: Os contratos de Operações de SWAP encontram-se devidamente registrados e podem ser resumidos conforme quadro: Dif. a Receber Dif. A Pagar Vr. Base Contratos Carteira Própria Intermediação , ,00 A DIRETORIA Contadora: Eliana Castro dos Santos Bondezan - CRC - 1SP /0-6 - CPF: Revista ANBIMA - Jun

56 SAX S/A Crédito, Financiamento e Investimento CNPJ Nº / Alameda Tocantins, Sala 5 - Alphaville Barueri - SP BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE MAIO DE 2016 (Valores em Reais Mil) CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO Disponibilidades Aplicações Interfinanceiras de Liquidez Aplicações no Mercado Aberto Operações de Crédito Setor Privado (-) Provisão para Créditos de Liquidação Duvidosa... (53.622) Outros Créditos Rendas a Receber Diversos PERMANENTE Imobilizado de uso Intangível TOTAL DO DIRETORIA: Aldaberto Pereira dos Santos - Marcio Luiz Goldfarb CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO Depósitos Depósitos Interfinanceiros Outras Obrigações Cobrança e Arrecadação de Tributos e Assemelhados Fiscais e Previdenciárias Diversas PATRIMÔNIO LÍQUIDO Capital de Domiciliados no País Reservas de Lucros Resultado do Semestre Receitas Operacionais (-) Despesas Operacionais... (48.686) (+/-) IRPJ e CSLL... (7.046) TOTAL DO NOTAS EXPLICATIVAS 1 - Na elaboração do Balancete Patrimonial Mensal foram observadas as normas em vigor e as do Banco Central do Brasil; 2 - As receitas e despesas estão registradas pelo regime de competência; 3 - Os ativos e passivos são demonstrados pelos valores de realização e compromissos, ajustados por rendimentos e encargos incorridos quando aplicável, até a data-base. Glessiane Fabiana Rossa Contadora CRC 1SP281553/O-4 Revista ANBIMA - Jun

57 Instituições associadas Aberdeen do Brasil Gestão de Recursos Ltda. Advalor Dist. de Títulos e Valores Mobiliários Ltda AGK Corretora de Câmbio S/A Ágora Corretora de Tit. e Val. Mobiliarios S.A. AKRO Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliários S.A. Albatross Corretora de Câmbio e Valores S/A Alianza Gestão de Recursos LTDA. AllianceBernstein Administradora de Carteiras (Brasil) Ltda Angá Administração de Recursos LTDA. Apex Capital Ltda Ápice Securitizadora S.A. Argúcia Capital Gestão de Recursos LTDA. Argumento Administração de Carteira de Títulos e Valores Mobiliários LTDA. - EPP Aria Capital Asset Administração de Recursos LTDA. Artis Gestora de Recursos S/A ARX Investimentos LTDA. Ático Administração de Recursos LTDA Ativa Investimentos S/A Corretora de Títulos, Câmbio e Valores AZ Quest Investimentos LTDA. Banco A.J. Renner S/A Banco ABC Brasil S/A Banco Alfa de Investimento S.A. Banco Arbi S/A Banco Barclays S/A Banco BBM S/A Banco BI&P Banco BM&FBOVESPA de Serviços de Liquidação e Custódia S.A. Banco BMG S/A Banco BNP Paribas Brasil S/A Banco Bradesco BBI S/A Banco Bradesco Cartões S.A. Banco Bradesco Financiamentos S.A. Banco Bradesco S/A Banco BTG Pactual S/A Banco Caixa Geral - Brasil S.A. Banco Cargill S/A Banco Cifra S.A. 56

58 Banco Citibank S/A Banco Clássico S/A Banco CNH Industrial Capital S.A. Banco Cooperativo do Brasil S/A - BANCOOB Banco Cooperativo SICREDI S/A Banco Crédit Agricole Brasil S/A Banco da Amazônia S/A Banco Daycoval S.A. Banco de Investimentos Credit Suisse (Brasil) S/A Banco de La Nacion Argentina Banco de La Provincia de Buenos Aires Banco de La Republica Oriental Del Uruguay Banco de Tokyo-Mitsubishi UFJ Brasil S/A Banco do Brasil S/A Banco do Estado de Sergipe S/A Banco do Estado do Pará S/A Banco do Estado do Rio Grande do Sul S/A Banco do Nordeste do Brasil S/A Banco Fator S/A Banco Ficsa S/A Banco Fidis S/A Banco Gerador S.A. Banco GMAC S/A Banco Guanabara S/A Banco Honda S/A Banco Induscred de Investimentos S/A Banco Industrial do Brasil S/A Banco Itaú BBA S.A. Banco J.P. Morgan S.A. Banco John Deere S/A Banco Luso Brasileiro S/A Banco Maxima S/A Banco Maxinvest S/A Banco Mercantil do Brasil S/A Banco Mizuho do Brasil S.A. Banco Modal S/A Banco Morgan Stanley S.A. Banco Original do Agronegócio S/A Banco Ourinvest S.A. Banco Paulista S/A Banco Pine S/A 57

59 Banco Pottencial S/A Banco PSA Finance Brasil S/A Banco Rabobank International Brasil S/A Banco Rendimento S/A Banco Ribeirão Preto S/A Banco Safra S/A Banco Santander (Brasil) S.A. Banco Semear S/A Banco Société Générale Brasil S.A. Banco Triângulo S/A Banco Votorantim S/A Banestes S.A - Banco do Estado do Espirito Santo BANIF - Banco Internacional do Funchal (Brasil), S/A Bank of America Merrill Lynch Banco Multiplo S.A BB Gestão de Recursos DTVM S/A BB-Banco de Investimento S/A BBM II Gestão de Recursos Ltda BC Gestão de Recursos Ltda BCV - Banco de Crédito e Varejo S.A. Berkana Investimentos e Gestão de Recursos Ltda BGC Liquidez Dist. de Titulos e Valores Mobiliarios LTDA BlackRock Brasil Gestora de Investimentos Ltda BNY Mellon Serviços Financeiros DTVM S/A Bozano Investimentos LTDA. BRAM - Bradesco Asset Management S/A DTVM Brasil Plural S.A. - Banco Múltiplo BRB - Dist. de Títulos e Valores Mobiliários S/A BREI - Brazilian Real Estate Investments LTDA. Bresser Administração de Recursos Ltda BRL Trust Distribuidora de Titulos Valores Mobiliarios S.A. Brookfield Brasil Asset Management Investimentos LTDA BRZ Investimentos Ltda BW Gestão de Investimentos Ltda CA Indosuez Wealth (Brazil) S.A. Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliários Caixa Econômica Federal Canvas Investimentos LTDA. Capitânia S/A China Construction Bank (Brasil) Banco Múltiplo S/A CIBRASEC Administradora de Recursos Ltda Claritas Administração de Recursos LTDA. CM Capital Markets Corr. de Câmbio, Tít. e Val. Mob. Ltda 58

60 CODEPE Corretora de Valores S/A Coinvalores Corretora de Câmbio e Valores Mobiliários LTDA. Coluna S/A Dist. de Títulos e Valores Mobiliários Comercial Asset Management Administração de Recursos S/A Concórdia S/A - C.V.M.C. e Commodities Consenso Participações Ltda CP & Frizzo - Dist. de Tít. e Valores Mobiliários Ltda Deutsche Bank S/A - Banco Alemão Dynamo Administração de Recursos Ltda Elite Corretora de Câmbio e Valores Mobiliários Ltda Elta Participacões S/A Endurance Capital Partners Ltda. Equitas Administração de Fundos de Investimentos Ltda Euroinvest S/A Corr. de Câmbio, Tít. e Valores Mobiliários Explora Investimentos Gestão de Recursos Ltda Fair Corretora de Câmbio S/A Fator S/A - Corretora de Valores Fides Asset Management Ltda Finvest Gestão de Ativos LTDA. Foco Dist. de Tit. e Val. Mobiliarios LTDA Fram Capital Gestão de Ativos Ltda Franklin Templeton Investimentos (Brasil) Ltda G5 Administradora de Recursos Ltda Gaia Securitizadora S/A GAP Gestora de Recursos Ltda GAP Prudential LT Gestao de Recursos Ltda Garde Asset Management Gestao de Recursos LTDA. Gávea Investimentos Ltda Geração Futuro Corretora de Valores S/A Gerval Investimentos Ltda Goldman Sachs do Brasil Banco Multiplo S/A GPS Planejamento Financeiro Ltda Gradual Corretora de Câmbio Tít. e Val. Mobiliários S/A Grau Gestão de Ativos Ltda Guepardo Investimentos Ltda Guide Investimentos S/A Corretora de Valores GWI Asset Management S.A H. Commcor Distribuidora de Titulos e Valores Mobiliarios LTDA. H.H. Picchioni S/A Corretora de Câmbio e Valores Mobiliários Haitong Banco de Investimento do Brasil S.A Highland Capital Brasil Gestora de Recursos LTDA. 59

61 Hoya Corretora de Valores e Câmbio Ltda HSBC Bank Brasil S/A - Banco Múltiplo Ibirapuera Performance Investimentos LTDA ICAP do Brasil Corretora de Títulos e Valores Mobiliários LTDA Icatu Dist. de Titulos e Valores Mobiliarios Ltda Icatu Gestão Patrimonial Ltda Icatu Vanguarda Administracao de Recursos Ltda Icla Trust Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliários S/A Icone Investimentos Ltda. Incentivo S.A. Distribuidora de Tit. e Val. Mobiliários Infinity Corretora de Câmbio, Títulos e Valores Mobiliários S/A Infra Asset Management Ltda ING Corretora de Câmbio e Títulos S/A Integral Investimentos S/A Integral Trust Gestora de Recursos Ltda INTL FCStone Dist. de Titulos e Valores Mobiliarios LTDA. Investidor Profissional Gestão de Recursos Ltda Ipanema Gestora de Recursos Ltda Itaú Unibanco S.A. Itaverá Gestão de Recursos LTDA. Jardim Botânico Partners Investimentos Ltda JGP Gestão de Crédito LTDA. Kinea Investimentos Ltda Kobold Gestora de Fundos LTDA. Kondor Administradora e Gestora de Recursos Financeiros Ltda Lacan Investimentos e Participações Ltda Lanx Capital Investimentos Ltda Lavoro Asset Management S/A Leblon Equities Gestao de Recursos Ltda Lecca Distribuidora de Titulos e Val. Mobiliarios Ltda LLA Distribuidora de Titulos e Valores Mobiliarios Ltda M Square Investimentos Ltda Macroinvest Gestão de Recursos Ltda Magliano S/A Corretora de Câmbio e Valores Mobiliários Mauá Capital Investimentos Imobiliários LTDA. Mauá Investimentos Ltda Meta Asset Management Ltda MHFT Investimentos S.A. Mirae Asset Global Invest. (Brasil) Gestão de Recursos Ltda Murano Investimentos Gestão de Recursos Ltda Neo Gestão de Recursos Ltda 60

62 Nobel Gestão de Recursos Ltda Nominal Dist. de Títulos e Valores Mobiliários Ltda Norte Investimentos Administradora de Recursos Ltda Nova Gestão de Recursos Ltda Novação Administração e Participação LTDA. O3 Gestão de Recursos LTDA. Oceana Invest. Adm. de Carteira de Val. Mobiliarios Ltda Olimpia Partners Gestão de Recursos S.A. Oliveira Trust Dist. de Títulos e Valores Mobiliários S/A Opportunity Asset Adm. de Recursos de Terceiros Ltda Órama Gestão de Recursos Ltda. Orla Dist. de Titulos e Valores Mobiliarios S/A Ouro Preto Gestão de Recursos S.A. Pacífico Gestão de Recursos Ltda Pátria Investimentos LTDA. Pentagono S/A Dist. de Titulos e Valores Mobiliarios Perfin Administração de Recursos Ltda Petra - Personal Trader CTVM S/A Pilla Corretora de Valores Mobiliarios e Cambio LTDA. Pimco Latin America Administradora de Carteiras Ltda. Planner Corretora de Valores S/A Pollux Capital Administração de Recursos LTDA Polo Capital Gestão de Recursos Ltda PORTOCRED S/A, Crédito, Financiamento e Investimento Portopar Distribuidora de Tit. e Val. Mobiliarios Ltda Positiva Corretora de Câmbio, Títulos e Valores Mobiliários S.A. Pragma Gestão de Patrimônio LTDA. Prime S/A Corretora de Câmbio e Valores Quantitas Gestão de Recursos S.A. RB Capital Asset Management LTDA. RB Capital Dist. de Titulos e Valores Mobiliarios Ltda Redasset Gestão de Recursos Ltda. Reliance Asset Management Administracao de Recursos Ltda Reliance Distribuidora de Titulos e Valores Mobiliarios Ltda Renascença Dist. de Títulos e Valores Mobiliários Ltda Rio Bravo Investimentos - DTVM Ltda Saga Consultoria e Gestão de Investimentos Financeiros LTDA. Santander Brasil Gestão de Recursos LTDA São João Gestora de Recursos LTDA. Schroder Investment Management Brasil LTDA. Set Investimentos Gestão de Ativos Ltda 61

63 Simplific Pavarini Dist. de Títulos e Valores Mobiliários Ltda SLW Corretora de Valores e Câmbio LTDA. SOCOPA - Sociedade Corretora Paulista S/A Somma Investimentos S.A. Sparta Administradora de Recursos Ltda Spinelli S/A Corretora de Valores Mobiliários e Câmbio SPX Gestão de Recursos LTDA. Squadra Investimentos - Gestão de Recursos LTDA. Standard Chartered Bank (Brasil) S/A - Banco de Investimento STK Capital Gestora de Recursos LTDA. Sul América Investimentos DTVM S/A TAG Investimentos Ltda Taler Planejamentos Financeiros Ltda Tarpon Gestora de Recursos S.A. Tendência Corretora de Câmbio, Tít e Valores Mobiliários Ltda Tullett Prebon Brasil S.A. Corretora de Valores e Câmbio Turim 21 Investimentos Ltda UBS Brasil Administradora de Valores Mobiliarios Ltda UBS Brasil Corret. de Cambio, Tit. e Valores Mobiliarios S.A UM Investimentos S/A Corretora de Tit. e Valores Mobiliarios Ventor Investimentos LTDA. Verde Asset Management S.A. Victoire Brasil Investimentos Administração de Recursos LTDA. Vinci Gestora de Recursos LTDA. Vintage Investimentos LTDA. Vision Brazil Gestão de Investimentos e Participações Ltda VÓRTX Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliários LTDA. Votorantim - Corretora de Tít. Valores Mobiliários Ltda Western Asset Management Company DTVM Ltda Wright Capital Gestão De Recursos LTDA - ME XP Advisory Gestão de Recursos LTDA. XP Investimentos Corret. de Cambio, Tit. e Val. Mobil. S/A 62

64 Aplicativo ANBIMA Fundos, índices e notícias. Fácil e rápido. Nova classificação de fundos de investimento Comparação entre dois tipos de fundos ou de índices Melhorias nos gráficos Nova classificação de fundos imobiliários A decisão na sua mão. Baixe agora!