REVISTA. Demonstrações Financeiras - Edição Outubro/ 2017

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1 REVISTA Demonstrações Financeiras - Edição Outubro/ 2017

2 Revista ANBIMA Publicação mensal online especializada na divulgação de demonstrações financeiras de instituições do mercado. Presidente Robert van Dijk Vice-Presidentes Carlos Ambrósio, Carlos André, Conrado Engel, Flavio Souza, José Olympio Pereira, Pedro Lorenzini, Sérgio Cutolo e Vinicius Albernaz Diretores Alenir Romanello, Carlos Salamonde, Celso Scaramuzza, Felipe Campos, Fernando Rabello, José Eduardo Laloni, Julio Capua, Luiz Chrysostomo, Luiz Fernando Figueiredo, Luiz Sorge, Richard Ziliotto, Saša Markus e Vital Menezes Comitê Executivo José Carlos Doherty, Ana Claudia Leoni, Guilherme Benaderet, Patrícia Herculano, Marcelo Billi, Soraya Alves e Eliana Marino Rio de Janeiro Avenida República do Chile, º andar CEP São Paulo Av. das Nações Unidas, º andar CEP

3 Índice ATIVA S/A CORRETORA DE TÍTULOS, CÂMBIO E VALORES 4 BANCO A. J. RENNER S/A 5 BANCO BTG PACTUAL S/A 6 BANCO CARGILL S/A 11 BANCO CÉDULA S.A. 12 BANCO COOPER DO BRASIL S/A - BANCOOB 13 BANCO COOPER SICREDI S/A 14 BANCO DO ESTADO DO PARÁ S/A 15 BANCO FIDIS S/A 16 BANCO GUANABARA S/A 17 BANCO INDUSTRIAL DO BRASIL S/A 18 BANCO JOHN DEERE S/A 20 BANCO MODAL S.A 22 BANCO MORGAN STANLEY S/A 24 BANCO RIBEIRÃO PRETO S.A. 26 BANCO SISTEMA S.A. 7 BANCO VOTORANTIM S/A 27 BANESTES DTVM 30 BANK OF AMERICA MERRILL LYNCH BANCO MÚLTIPLO S.A. 31 BGC LIQUIDEZ DIST. DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS LTDA. 33 BTG PACTUAL ASSET MANAGEMENT S/A DTVM 8 BTG PACTUAL CORRETORA DE TÍT. E VAL. MOBILIÁRIOS S/A 9 BTG PACTUAL SERVIÇOS FINANCEIROS S/A DTVM 10 C.M. CAPITAL MARKETS CORR. DE CÂMBIO, TÍT. E VAL. MOB. LTDA 34 C.M. CAPITAL MARKETS DTVM LTDA 35 DECYSEO CORRETORA DE CÂMBIO LTDA. 36 GOLDMAN SACHS DO BRASIL BANCO MÚLTIPLO S/A 37 GOLDMAN SACHS DO BRASIL CORR. DE TIT. E VAL. MOBILIÁRIOS S/A 38 ICAP DO BRASIL CORRETORA DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS LTDA 39 ICATU DIST. DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS LTDA 40 INDUSTRIAL DO BRASIL DTVM LTDA 19 INFINITY CORRETORA DE CÂMBIO, TÍT. E VAL. MOBILIÁRIOS S/A 41 JOHN DEERE DISTR. DE TÍT. E VAL. MOBILIÁRIOS LTDA 21 MAGLIANO S/A CORRETORA DE CÂMBIO E VALORES MOBILIÁRIOS 42 2

4 MERRILL LYNCH S/A CORRETORA DE TIT. E VALORES MOBILIÁRIOS 32 MODAL DITRIBUÍDORA DE TÍTULOS E VALORES MOBILÍARIOS LTDA. 23 MORGAN STANLEY CTVM S/A 25 OPPORTUNITY DIST. DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS LTDA 43 PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A 44 PLANNER SOCIEDADE DE CRÉDITO AO MICROEMPREENDEDOR S/A 45 PLANNER TRUSTEE - DIST. DE TITULOS E VALORES MOBILIARIOS LTDA 46 RENASCENÇA DIST. DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS LTDA 47 SAX S/A CRÉDITO, FINANCIAMENTO E INVESTIMENTOS 48 VOTORANTIM ASSET MANAGEMENT DTVM LTDA 28 VOTORANTIM CORRETORA DE TÍTULOS VALORES MOBILIÁRIOS LTDA 29 INSTITUIÇÕES ASSOCIADAS 49 3

5 Carta Patente: A-67/3352 Rio de Janeiro - RJ Av. das Américas, º andar CEP Barra da Tijuca Tel.: (21) / (21) CNPJ/MF: / São Paulo - SP Rua Iguatemi, º andar - CEP Chácara Itaim - Tel.: (11) FAX (11) contabilidade@invistaativa.com.br BALANCETE PATRIMONIAL EM 30 DE SETEMBRO DE 2017 (Valores em Milhares de Reais) CIRCULANTE Disponibilidades Aplicações Interfinanceiras de Liquidez Aplicações no Mercado Aberto Títulos e Valores Mobiliários e Instr. Financ.Derivativios Carteira Própria Vinculados a Prestação de Garantias Operações de Créditos Financ. de Títulos e Valores Mobiliários Outros Créditos Rendas a Receber... 7 Negociação e Intermediação de Valores Diversos Outros Valores e Bens Despesas Antecipadas NÃO CIRCULANTE Títulos e Valores Mobiliários e Instr. Financ.Derivativos Carteira Própria Vinculados a Prestação de Garantias Outros Valores e Bens Despesas Antecipadas CIRCULANTE Instrumentos Financeiros Derivativos... 3 Outras Obrigações Fiscais e Previdenciárias Negociação e Intermediação de Valores Diversas NÃO CIRCULANTE Outras Obrigações... - Diversas PATRIMÔNIO LÍQUIDO Capital Social Capital - de domiciliados no país (-) Ajuste a valor de mercado - TVM e Derivativos.. (141) (-) Lucros ou Prejuízos Acumulados... (24.404) (-) Ações em Tesouraria... (1.752) Conta de Resultados... (976) Receitas Operacionais (-) Despesas Operacionais... (19.161) PERMANENTE Investimentos Participações em Coligadas e Controladas Outros Investimentos Imobilizado de Uso Outras Imobilizações de Uso (-) Depreciações Acumuladas... (7.230) Intangível Ativos Intangíveis (-) Amortização Acumulada... (6.307) TOTAL DO TOTAL DO DIRETORIA: Augusto Afonso T. de Freitas CONTADOR: Priscilla Tavares de Almeida - CRC - RJ /O-9 AUDITORIA: Ernst & Young Auditores Independentes 4

6 Banco A. J. Renner S/A C.N.P.J / Av. Carlos Gomes, nº º andar - Porto Alegre - RS CEP: Tel.: (51) Fax: (51) Home Page: BALANCETE PATRIMONIAL EM 30 DE SETEMBRO DE 2017 (Valores em Reais) CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ,33 Disponibilidades ,75 Aplic. nterfinanceiras de Liquidez ,49 Relações Interfinanceiras ,56 Operações de Créditos ,80 Empréstimos, Títulos Descont e Financ. Set. Privado ,82 Operações de crédito vinculadas à cessão ,70 (-) Provisões para Créditos de Liquidação Duvidosa... ( ,72) Outros Créditos ,68 Diversos ,68 Outros Valores e Bens ,05 Bens não de uso próprio ,12 Despesas Antecipadas ,93 PERMANENTE ,95 Investimentos ,47 Participações em Controladas ,47 Imobilizado de Uso ,84 Imobilizado de Uso ,28 (-) Depreciações Acumuladas... ( ,44) Intangível ,64 Outros Ativos Intangíveis ,37 (-) Amortizações Acumuladas... ( ,73) CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ,58 Depósitos ,74 Relações Interfinanceiras ,78 Instrumentos financeiros derivativos ,58 Outras Obrigações ,48 Cobr.Arrec.de Tributos e Assemelhados ,56 Sociais e Estatutárias ,30 Fiscais e Previdenciárias ,21 Diversas ,41 PATRIMÔNIO LÍQUIDO ,84 Capital Social ,00 Reservas de Lucros ,58 Lucros Acumulados ,26 CONTAS DE RESULTADO ,86 Receitas ,60 (-) Despesas... ( ,74) (-) Imp. de Renda e Contrib. Social... ( ,76) Ativo Fiscal Diferido ,76 TOTAL DO ,28 TOTAL DO ,28 DIRETORIA: Felicitas Renner, Mathias Otto Renner, João Urbaneja e Joelson Boeira. Contador - Idaiana Regina Fischer - CRC/RS /O-0

7 Balancete Patrimonial em 30/09/2017 Banco BTG Pactual S.A. CNPJ nº / São Paulo Av. Brigadeiro Faria Lima, 3.729/9 andar CEP Itaim Bibi - São Paulo Tel: (11) FAX: (11) Rio de Janeiro Praia de Botafogo, nº 501/ 5º andar - parte - Torre Corcovado CEP Botafogo - Rio de Janeiro Tel: (21) FAX: (21) (Em milhares de reais) Circulante e realizável a longo prazo 102,976,275 Circulante e exigível a longo prazo ,908,267 Disponibilidades 263,554 Depósitos... 7,572,092 Aplicações interfinanceiras de liquidez 28,957,619 Depósitos à vista 70,832 Aplicações no mercado aberto 28,393,787 Depósitos interfinanceiros - ligadas 2,994,281 Aplicações em depósitos interfinanceiros 563,832 Depósitos interfinanceiros 227,304 Títulos e valores mobiliários e instrumentos Depósitos a prazo 4,279,675 financeiros derivativos 40,079,036 Outros depósitos - Carteira própria 8,375,302 Captações no mercado aberto. 30,163,977 Vinculados a compromissos de recompra 1,624,300 Carteira própria 2,198,264 Instrumentos financeiros derivativos. 28,645,522 Carteira de terceiros. 25,401,151 Vinculados a Neg.e Intermediação de Valores 285,171 Carteira livre movimentação 2,564,562 Vinculados ao Banco Central 0 Recursos de aceites e emissão de títulos... 5,854,229 Vinculados à prestação de garantias 1,148,741 Recursos de letras imobiliárias 5,792,546 Provisões para desvalorizações - Captação por certificados de operações estruturadas 61,683 Relações interfinanceiras 1,435,981 Relações interfinanceiras.. 4,989 Pagamentos e recebimentos a liquidar 41 Recebimentos e pagamentos a liquidar 4,989 Créditos vinculados Relações interdependências 158,248 Depósitos no Banco Central 1,435,834 Recursos em trânsito de terceiros ,248 Correspondentes 106 Obrigações por empréstimos.. 5,875,380 Operações de crédito 6,972,455 Empréstimos no país - Operações de crédito - setor privado 7,884,369 Empréstimos no exterior.. 5,875,380 Provisão para operações de crédito.. (911,914) Obrigações por repasses no país - Outros créditos 25,153,988 Instituições oficiais.. 2,689,820 Avais e fianças honrados 106,211 FINAME 2,689,820 Carteira de câmbio 5,428,968 Obrigações por repasses no exterior - Rendas a receber 1,550,920 Repasses no exterior - Negociação e intermediação de valores 1,879,700 Instrumentos financeiros derivativos... 30,551,917 Créditos específicos - Instrumentos financeiros derivativos. 30,551,917 Diversos 16,368,646 Outras obrigações... 19,037,615 Provisão para outros créditos. (180,457) Cobrança e arrecadação de tributos e Outros valores e bens 113,642 assemelhados. 1,880 Outros valores e bens 42,160 Carteira de câmbio... 5,177,811 Investimentos Temporários 52,149 Sociais e estatutárias 293,806 Despesas antecipadas 19,333 Fiscais e previdenciárias. 107,042 Permanente 17,561,053 Negociação e intermediação de valores... 1,885,082 Investimentos 17,451,461 Diversas. 11,571,994 Participações em controladas No país 14,538,884 Resultado de exercícios futuros. 74,225 No exterior 2,911,212 Patrimônio líquido.. 18,554,836 Outros investimentos 4,232 Capital social Provisão para perdas (2,867) De domiciliados no país.. 4,898,856 Imobilizado de uso 39,793 De domiciliados no exterior. 2,493,236 Imóveis de uso 0 Aumento de Capital Outras imobilizações de uso.. 147,952 Ações ordinárias - País... 0 Depreciações acumuladas. (108,159) Ações preferanciais não cumulativas... 0 Diferido 0 Reservas de capital ,515 Gastos com organização e expansão 0 Reservas de lucros... 9,412,893 Amortização acumulada 0 Lucros acumulados... 1,032,459 Intangível 69,799 Ações em tesouraria... 0 Outros ativos intangíveis 198,411 Ajuste Avaliação Patrimonial... 64,877 Amortização acumulada (128,612) Total do ativo 120,537,328 Total do passivo 120,537,328 Diretoria Contador André Fernandes Lopes Dias Marcelo Kalim Alexandre Akiyama Zanvettor Antonio Carlos Canto Porto Filho Marcus Andre Sales Sardinha CRC- RJ /O-8 Bruno Duque Horta Nogueira Oswaldo de Assis Filho Eduardo Henrique De Mello Motta Loyo Renato Monteiro Dos Santos Guilherme Da Costa Paes Roberto Balls Sallouti Iuri Rapoport Rogério Pessoa Cavalcanti De Albuquerque João Marcello Dantas Leite

8 Banco Sistema S.A. CNPJ nº / Paraná Rua José Loureiro, 371-2º andar CEP Centro - Curitiba Tel/Fax: (21) Balancete Patrimonial em 30/09/2017 (Em milhares de reais) Circulante e realizável a longo prazo 8,071,388 Circulante e exigível a longo prazo 1,330,947 Disponibilidades 5 Outras obrigações 1,232,331 Aplicações interfinanceiras de liquidez 5,915,204 Cobrança e arrecadação de tributos e Aplicações em depósitos interfinanceiros 2,600,269 assemelhados 0 Aplicações no mercado aberto.. 3,314,935 Sociais e estatutárias.. 2,699 Títulos e valores mobiliários e instrumentos Fiscais e previdenciárias 74,719 financeiros derivativos 431 Negociação e intermediação de valores 0 Carteira própria 11 Diversas 1,154,913 Instrumentos financeiros derivativos 420 Relações interfinanceiras 23,389 Obrigações por empréstimos e repasses... 33,463 Créditos vinculados Repasses do País - Crédito Rural.. 33,463 Depósitos no Banco Central 23,372 Instrumentos Financeiros Derivativos... 0 Correspondentes 0 Reservas compulsórias.. 17 Recursos de aceites e emissão de títulos... 9,699 Operações de crédito 106,642 Recursos de letras imobiliárias, hipotecárias, 9,699 Operações de crédito - setor privado. 93,915 Provisão para operações de crédito.. (86,817) Depósitos... 55,454 Financiamentos Rurais e Agroindustriais 99,544 Depósitos interfinanceiros 55,454 Financiamentos Imobiliários 0 Outros créditos 1,998,696 Resultado de exercícios futuros 0 Avais e fianças honrados. 0 Patrimônio líquido 6,983,745 Rendas a receber 30 Diversos 2,032,688 Capital social 4,002,004 Créditos Específicos. 0 De domiciliados no país 3,969,348 Provisão para outros créditos. (34,022) De domiciliados no exterior 32,656 Outros valores e bens 27,021 Outros valores e bens 45,832 Reservas de Capital. 1,857,779 Provisão para desvalorização bndu (20,908) Reservas de lucros.. 467,254 Despesas antecipadas. 2,097 Lucros acumulados 0 Permanente 243,304 Ações em tesouraria (55,329) Investimentos 242,713 Resultado 712,037 Participações em controladas No país 241,591 No exterior 21 Outros investimentos 1,677 Provisão para perdas (576) Imobilizado de uso 327 Imóveis de uso 0 Outras imobilizações de uso Depreciações acumuladas.. (189) Intangível Outros ativos intangíveis. 353 Amortização acumulada.. (89) Total do ativo 8,314,692 Total do passivo 8,314,692 Diretoria Contador André Fernandes Lopes Dias Iuri Rapoport Alexandre Akiyama Zanvettor Antonio Carlos Canto Porto Filho João Marcello Dantas Leite CRC- RJ /O-8 Bruno Duque Horta Nogueira Renato Monteiro Dos Santos

9 Balancete patrimonial em 30/09/2017 BTG Pactual Asset Management S.A. DTVM CNPJ nº / Rio de Janeiro Praia de Botafogo, nº 501/ 5º andar - parte - Torre Corcovado CEP Botafogo - RJ Tel (21) Fax (21) São Paulo Av. Brigadeiro Faria Lima, 3.729/9 andar CEP Itaim Bibi - São Paulo - SP Tel: (11) FAX: (11) (Em milhares de reais) Circulante e realizável a longo prazo 225,015 Circulante e exigível a longo prazo 142,714 Disponibilidades 308 Outras obrigações. 142,714 Aplicações interfinanceiras de liquidez 87,607 Sociais e estatutárias. 115,040 Aplicações em depósitos interfinanceiros - ligadas.. 87,607 Fiscais e previdenciárias.. 3,939 Títulos e valores mobiliários e instrumentos Diversas 23,735 financeiros derivativos 43,819 Patrimônio líquido 355,675 Carteira própria. 43,819 Capital social Outros créditos 91,053 De domiciliados no país. 150,000 Rendas a receber. 37,033 Reservas de lucros. 168,049 Diversos 54,020 Lucros acumulados 37,626 Outros valores e bens 2,228 Despesas antecipadas.. 2,228 Permanente 273,374 Investimentos 273,374 Participações em controladas - no país.. 273,169 Outros investimentos 205 Total do ativo 498,389 Total do passivo 498,389 Diretoria Contador Bruno Duque José Zitelmann Falcão Vieira Alexandre Akiyama Zanvettor Iuri Rapoport Mariana Botelho Ramalho Cardoso CRC- RJ /O-8 James Marcos de Oliveira Marcelo Kalim João Marcello Dantas Leite Roberto Balls Sallouti

10 BTG Pactual Corretora de Títulos e Valores Mobiliários S.A. CNPJ nº / São Paulo Av. Brigadeiro Faria Lima, 3.729/9 andar CEP Itaim Bibi - São Paulo Tel: (11) FAX: (11) Balancete Patrimonial em 30/09/2017 (Em milhares de reais) Circulante e realizável a longo prazo. 1,205,328 Circulante e exigível a longo prazo 845,240 Disponibilidades 314 Instrumentos financeiros derivativos 18 Aplicações interfinanceiras de liquidez 233,032 Instrumentos financeiros derivativos 18 Aplicações em depósitos interfinanceiros - ligadas 233,032 Outras obrigações 845,222 Títulos e valores mobiliários e instrumentos Sociais e estatutárias 4,800 financeiros derivativos 113,923 Fiscais e previdenciárias 34,371 Carteira própria 10,596 Negociação e intermediação de valores 775,724 Instrumentos financeiros derivativos 0 Diversas 30,327 Vinculados a negociação e intermediação de valores 0 Resultado de Exercícios Futuros... 0 Vinculados à prestação de garantias 103,327 Patrimônio líquido 361,215 Operações de crédito 0 Operações de crédito - setor privado. 0 Outros créditos.. 857,915 Capital social Rendas a receber 1,769 De domiciliados no país 177,315 Negociação e intermediação de valores. 782,260 Reservas de lucros 170,091 Diversos 73,886 Lucros acumulados 13,809 Outros valores e bens. 144 Despesas antecipadas 144 Permanente 1,127 Investimentos. 1,127 Outros investimentos. 1,024 Imobilizado de uso 138 Provisão para perdas. (35) Total do ativo 1,206,455 Total do passivo 1,206,455 Diretoria Contador Guilherme Loos Martins Rodrigo dos Santos Góes Alexandre Akiyama Zanvettor Leandro Torres CRC-1 RJ /O-8 S SP Paulo Roberto Batista Machado Ricardo Chamma Lutfalla

11 BTG Pactual Serviços Financeiros S.A. DTVM CNPJ nº / Rio de Janeiro Praia de Botafogo, nº 501/ 5º andar - parte - Torre Corcovado CEP Botafogo - RJ Tel (21) Fax (21) Balancete Patrimonial em 30/09/2017 (Em milhares de reais) Circulante e realizável a longo prazo. 141,061 Circulante e exigível a longo prazo 90,504 Disponibilidades 334 Outras obrigações 90,504 Aplicações interfinanceiras de liquidez 73,373 Cobrança e arrecadação de tributos Aplicações em depósitos interfinanceiros - ligadas 73,373 e assemelhados Outros créditos 67,342 Sociais e estatutárias. 16,242 Rendas a receber. 32,604 Fiscais e previdenciárias 22,610 Diversos 34,738 Diversas 51,215 Provisão para outros créditos. - Outros valores e bens 12 Patrimônio líquido 50,650 Despesas antecipadas 12 Capital social Permanente 93 De domiciliados no país. 32,062 Investimentos 93 Reserva de lucros 13,082 Outros investimentos 228 Lucros acumulados. 5,506 Provisão para perdas (135) Resultado Exercícios Futuros - Intangível... - Total do ativo 141,154 Total do passivo 141,154 Diretoria Contador Allan Hadid Marcelo Kalim Alexandre Akiyama Zanvettor Ana Cristina Costa Mariana Botelho Ramalho Cardoso CRC- RJ /O-8 Bruno Duque Roberto Balls Sallouti João Marcello Dantas Leite Iuri Rapoport

12 Banco Cargill S/A São Paulo Av. Dr. Chucri Zaidan, Vila São Francisco CEP: Morumbi Corporate Torre Diamond Tel.: (11) Fax (11) CNPJ: / Home Page: BALANCETE PATRIMONIAL EM 30 DE SETEMBRO DE 2017 (Valores em Reais) CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ,08 DISPONIBILIDADES ,10 APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ ,88 Aplicações em operações compromissadas ,88 TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS E INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVS ,85 Carteira própria ,04 Operações de swap ,80 Prêmio de opções a exercer - Ativos financeiros ,00 Vendas a termo a receber ,55 Outros Derivativos ,12 Vinculados à prestação de garantias ,34 RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS ,44 Créditos vinculados - Banco Central ,44 OPERAÇÕES DE CRÉDITO ,27 Operações de crédito - setor privado ,20 (-) Provisão para operações de crédito de liquidação duvidosa... ( ,93) OUTROS CRÉDITOS ,96 Carteira de câmbio ,25 Créditos tributários ,24 Devedores por depósitos em garantia ,25 Impostos e contribuições a compensar... 60,03 Diversos ,59 (-) Provisão para outros créditos de liquidação duvidosa... ( ,40) OUTROS VALORES E BENS ,58 Despesas antecipadas ,58 PERMANENTE ,10 INVESTIMENTOS ,16 Outros investimentos ,16 IMOBILIZADO DE USO ,49 Outras imobilizações de uso ,89 (-) Depreciações acumuladas... ( ,40) INTANGÍVEL ,45 Outros ativos intangíveis ,45 E PATRIMÔNIO LÍQUIDO CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ,76 DEPÓSITOS ,93 Depósitos à vista ,72 Depósitos a prazo ,21 RECUR. DE ACEITES CAMBIAIS, L.I.HIP. E DEBENTURES ,19 Obrigações por emissão de letras de crédito do agronegócio ,19 RELAÇÕES INTERDEPENDÊNCIAS ,70 Recursos em trânsito de terceiros ,70 OBRIGAÇÕES POR EMPRÉSTIMOS ,32 Empréstimos no exterior ,32 OBRIGAÇÕES POR REPASSES DO EXTERIOR ,74 Repasses do exterior ,74 INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVS ,47 Operações de swap ,74 Obrigações por compra a termo a pagar ,15 Prêmio de opções lançadas - Ativos financeiros ,00 Outros Derivativos ,58 OUTRAS OBRIGAÇÕES ,41 Câmbio a liquidar ,07 Fiscais e previdenciárias ,05 Negociação e intermediação de valores ,96 Valores a pagar a Sociedade Ligada ,81 Diversas ,52 PATRIMÔNIO LÍQUIDO ,44 Capital social ,00 De Domiciliados no país ,00 Reservas de lucros ,94 Ajuste de avaliação patrimonial ,81 Lucros acumulados ,69 CONTAS DE RESULTADO... ( ,02) Receitas operacionais ,10 (-) Despesas operacionais... ( ,12) TOTAL DO ,18 TOTAL DO E PATRIMÔNIO LÍQUIDO ,18. DIRETORIA CONTADOR: Marcelo Pongeluppi CRC: 1SP212314/O-4

13 C.N.P.J. : / Rua Gonçalves Dias 65/67 Centro - Rio de Janeiro Home Page: BALANCETE PATRIMONIAL EM 30 DE SETEMBRO DE 2017 (Valores em Reais) CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ,96 DISPONIBILIDADES ,68 APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ ,98 Aplicações no Mercado Aberto ,98 TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS E INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVS ,16 Carteira Propria ,16 RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS E INTERDEPENDÊNCIAS ,52 Pagamentos e Recebimentos a Liquidar ,82 Créditos Vinculados - Bco. Central ,70 OPERAÇÕES DE CRÉDITOS ,65 Empréstimos - Financiamentos ,62 Rendas a Aprop. Emprestimos e Financiamentos... ( ,62) (Provisão para Crédito em Liquidação)... ( ,35) OUTROS CRÉDITOS ,28 Diversos ,28 OUTROS VALORES E BENS ,69 Outros Valores e Bens ,77 Despesas Antecipadas ,92 CIRCULANTE E EXIGIVEL A LONGO PRAZO ,59 DEPÓSITOS ,86 Depósitos à Vista ,25 Depósitos a Prazo ,61 RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS E INTERDEPENDÊNCIAS ,46 Relações Interdependencias ,46 OUTRAS OBRIGAÇÕES ,27 Instrumentos Financeiros Derivativos ,00 Sociais e Estatutarias ,50 Fiscais e Previdenciárias ,04 Negociações e Inermediações de Valores ,60 Diversas ,13 PATRIMÔNIO LIQUIDO ,55 CAPITAL ,00 De Domiciliados no País ,00 AJUSTE VALOR MERCADO-TVM ,11 LUCROS OU PREJUÍZOS ACUMULADOS... ( ,56) PERMANENTE ,18 INVESTIMENTOS ,47 Outros Investimentos ,47 IMOBILIZADO DE USO ,71 Outras Imobilizações de Uso ,90 (Depreciações Acumuladas)... ( ,19) TOTAL DO ,14 TOTAL DO ,14 DEMONSTRAÇÃO DO RESULTADO EM 30 DE SETEMBRO DE 2017 RECEITAS ,64 Rendas de Operações Créditos ,52 Rendas de Arrendamento Mercantil ,4 Rendas de Aplicações Interfinanceiras de Liquidez ,18 Resultado com Títulos e Val. Mobil e Instrumentos Financ.Derivativos ,31 Rendas de Prestações de Serviços ,28 Outras Receitas Operacionais ,74 Receitas não Operacionais ,13 DESPESAS ,47 Despesas de Captações ,52 Despesas de Arrendamento Mercantil ,50 Despesas Administrativas ,55 Provisão para Crédito de Liquidação Duvidosa ,02 Outras Despesas Operacionais ,88 PREJUÍZO ANTES CONTRIB.SOCIAL - IRPJ... ( ,83) Provisão Contribuição Social... (17.727,03)) Provisão Imposto Renda - P. J... (20.158,78) PREJUÍZO - SETEMBRO/ ( ,64) DIRETORIA: Michael Stivelman - Diretor Presidente e Imre Kiss - Diretor Vice Presidente CONTADOR: Roberto Celestino Manoel - CRC-RJ /0-7

14 Banco Cooperativo do Brasil S.A. CNPJ / SIG, Quadra 06/Lote 2080, Brasília - DF Home Page: BALANCETE PATRIMONIAL EM 30 DE SETEMBRO DE 2017 (Valores em Reais) CIRCULANTE E NÃO CIRCULANTE ,38 Disponibilidades ,86 Aplicações interfinanceiras de liquidez ,46 Aplicações no mercado aberto ,34 Aplicações em depósitos interfinanceiros ,12 Títulos e valores mobiliários ,14 Carteira própria ,83 Vinculados a compromissos de recompra ,24 Vinculados a prestação de garantias ,07 Relações interfinanceiras ,99 Pagamentos e recebimentos a liquidar ,90 Transações de Pagamentos - Adquirência ,82 Créditos vinculados ao Banco Central ,66 Repasses Interfinanceiros - Operações de Crédito ,61 Operações de Crédito ,19 (-) Provisão para operações de Crédito... ( ,58) Relações com correspondentes ,00 Operações de crédito ,23 Operações de crédito Setor privado ,30 (-) Provisão para operações crédito... ( ,07) Outros créditos ,68 Rendas a receber ,74 Diversos ,43 Títulos e Créditos a Receber - Cartão de Crédito ,21 Títulos e Créditos a Receber - Adquirência ,35 Outros ,87 (-) Provisão para Outros Créditos em Liquidação... ( ,49) Outros valores e bens ,02 Bens não de Uso Próprio ,00 Material em Estoque ,75 Despesas antecipadas ,27 PERMANENTE ,15 Investimentos ,85 Participações em coligadas e controladas ,58 Outros investimentos ,80 Ações e cotas ,47 Imobilizado ,21 Imóveis de uso ,07 Outras imobilizações de uso ,58 (-) Depreciações acumuladas... ( ,44) Intangível ,09 Software ,50 (-) Amortizações acumuladas... ( ,41) CIRCULANTE E NÃO CIRCULANTE ,51 Depósitos ,42 Depósitos à vista ,14 Depósitos de poupança ,10 Depósitos interfinanceiros - Rural ,79 Depósitos interfinanceiros - Cooperativas ,14 Depósitos a prazo ,25 Captações no mercado aberto ,93 Carteira própria ,34 Carteira de terceiros ,59 Recursos de aceites cambiais, letras imob, hipotec e debent ,05 Obrigação por emissão de letras de crédito agronegócio ,05 Relações interfinanceiras ,52 Recebimentos e pagamentos a liquidar ,19 Transações de pagamentos - Cartão de Crédito ,53 Transações de pagamentos - Adquirência ,80 Relações interdependências ,37 Recursos em trânsito de terceiros ,37 Obrigações por empréstimos e repasses - instituições oficiais ,18 Tesouro Nacional ,45 Banco do Brasil ,79 BNDES ,95 FINAME ,80 Outras instituições ,19 Outras obrigações ,04 Cobrança e arrecadação de tributos e assemelhados ,51 Sociais e estatutárias ,38 Fiscais e previdenciárias ,07 Diversas ,08 Valores a pagar - Cartão de Crédito ,45 Valores a pagar - Adquirência ,54 Outros ,09 Resultados de exercícios futuros ,58 Rendas antecipadas ,58 PATRIMÔNIO LÍQUIDO ,44 Capital social ,46 Capital ,46 Reserva de capital ,19 Reserva de lucros ,12 Reserva Legal ,57 Outras reservas de lucros ,55 Ajuste a valor de mercado - TVM ,86 Ações em tesouraria... (25.914,13) Resultado no período ,94 TOTAL DO ,53 TOTAL DO ,53 DIRETORIA: Marco Aurélio Borges de Almada Abreu - Diretor Presidente Ênio Meinen - Diretor Marcos Vinicius Viana Borges - Diretor Ricardo Simone Pereira - Diretor Rubens Rodrigues Filho - Diretor CONTADOR: Primo João Cracco CRC (SP) /0-S -DF

15 BANCO COOPER SICREDI S/A CNPJ/M.F / Av. Assis Brasil, nº 3940 Porto Alegre - RS - CEP Tel.: PABX (51) FAX (51) Home Page: BALANCETE PATRIMONIAL EM 30 DE SETEMBRO DE 2017 (Valores em Reais Mil) CIRCULANTE Disponibilidades Aplicações Interfinanceiras de Liquidez Aplicações Mercado Aberto Aplicações em Depósitos Interfinanceiros Aplicações em Moeda Estrangeira Títulos e Valores Mobiliários Carteira Própria Vinculados a Operações Compromissadas Vinculados à Prestação em Garantia Instrumentos Financeiros e Derivativos Instrumentos Financeiros e Derivativos Relações Interfinanceiras Pagamentos e Recebimentos a Liquidar Depósitos no Banco Central Repasses Interfinanceiros Convênios Operações de Crédito - Setor Privado Empréstimos Financiamentos Financiamentos Rurais Financiamentos Imobiliários (-) Provisão Risco Operações Crédito... (2.732) Outros Créditos Carteira de Câmbio Rendas a Receber Negociação e Intermediação Diversos (-) Provisão Outros Riscos Crédito... (579) Outros Valores e Bens Outros Valores e Bens PERMANENTE Investimento Participação em Controladas e Coligadas Outros Investimentos Imobilizado de Uso Imóveis de Uso Outras Imobilizações de Uso (-) Depreciação Acumulada... (7.610) Ativos Intangíveis Ativos Intangíveis (-) Amortização Acumulada... (1.902) TOTAL DO CIRCULANTE Depósitos Depósitos à Vista Depósitos Poupança Depósitos Interfinanceiros Depósitos a Prazo Captações no Mercado Aberto Carteira Própria Carteira de Terceiros Obrigações Vínculadas Recursos de Emissão de Títulos Rec. de Letras Imob., Hipotecárias, de Crédito e Similares Relações Interfinanceiras Recebimentos e Pagamentos a Liquidar Relações Interdependências Recursos em Trânsito de Terceiros Transferências Internas de Recursos Obrigações por Empréstimos No País No Exterior Obrigações p/ Repasses no País - Inst. Oficiais Banco do Brasil - FCO BNDES - Financiamentos Rurais BNDES - Finame Outras Obrigações Instrumentos Financeiros e Derivativos Cobrança e Arrecadação de Tributos Carteira de Câmbio Despesas Pessoal Fiscais e Previdenciárias Contas a Pagar Juros Poupança Pagamentos a Repassar Prev. Social Cooperativas Previdência Social - Benefícios INSS Diversas PATRIMÔNIO LÍQUIDO Capital Social Capital De Domiciliados no País De Domiciliados no Exterior Reserva de Lucros Ajustes Avaliação Patrimonial... (497) Lucros Acumulados Contas de Resultado Receitas Operacionais (-) Despesas Operacionais... ( ) (-) Despesas Não Operacionais... (1) (-) Imposto Renda... (6.145) (-) Contribuição Social... (5.185) TOTAL DO DIRETORIA: João Francisco Sanchez Tavares - Diretor-presidente Cesar Gioda Bochi - Diretor Executivo de Administração e Finanças Daniel Frederic Van Det - Diretor Executivo de Crédito Júlio Pereira Cardozo Júnior - Diretor de Recursos de Terceiros, Economia e Riscos Wolney Romano - Diretor de Tesouraria Cidmar Luis Stoffel - Diretor de Cartões, Consórcios e Seguros Ricardo Green Sommer - Diretor de Gestão de Recursos Contador: Eduardo Netto Sarubbi CRC-RS: /O-8

16 BANCO DO ESTADO DO PARÁ S/A CNPJ: / Av. Presidente Vargas, Campina CEP Belém - Pará Home Page: BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE AGOSTO DE 2017 (Em Milhares de Reais) CIRCULANTE DISPONIBILIDADES APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ Aplicações no Mercado Aberto Aplicações em depósitos Interfinanceiros TITULOS E VALORES MOBILIÁRIOS Carteira Própria Vinculados a compromisso de Recompra Vinculados à Prestação de Garantias RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS Pagamentos e Recebimentos a Liquidar Depósitos no Banco Central Rec. s/ depósitos de poupança - BACEN Correspondentes OPERAÇÕES DE CRÉDITO Setor Privado (Provisão p/ Créd. de Liq. Duvidosa)... (57.165) OUTROS CRÉDITOS Carteira de Câmbio Rendas a Receber Diversos (Prov. p/ Outros Créd. de Liq. Duvidosa)... (1.874) OUTROS VALORES E BENS Outros Valores e Bens (Provisões para Desvalorizações)... (1.508) Despesas Antecipadas REALIZÁVEL A LONGO PRAZO TITULOS E VALORES MOBILIÁRIOS Carteira Própria RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS SFH - Sist. Financ. de Habitação OPERAÇÕES DE CRÉDITO Setor Privado (Provisão p/ Créd. de Liq. Duvidosa)... (74.838) OUTROS CRÉDITOS Diversos PERMANENTE INVESTIMENTOS No Exterior... 4 Outros Investimentos (Provisão Para Perdas)... (138) IMOBILIZADO DE USO Imoveis de Uso Outras Imobilizações de Uso (Depreciações Acumuladas)... ( ) INTANGÍVEL Outros Ativos Intangíveis Amortização Acumulada - Intangível)... (31.507) CIRCULANTE DEPÓSITOS Depositos à Vista Depositos de Poupanca Depositos Interfinanceiros Depositos a Prazo CAPTAÇÕES NO MERCADO ABERTO Carteira Propria Carteira de Terceiros RECURSOS DE ACEITES E EMISSAO DE TITULOS Recursos de Letras Imobiliarias RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS Recebimentos e Pagamentos a Liquidar Correspondentes RELAÇÕES INTERDEPENDENCIAS Recursos em Transito de Terceiros OBRIGAÇÕES POR EMPRESTIMOS Emprestimos no Exterior OBRIG. REPASSES NO PAIS -INSTIT. OFICIAL BNDES OUTRAS OBRIGAÇÕES Cobr. e Arrec. de Tributos e Assemelhados Sociais e Estatutarias Fiscais e Previdenciarias Diversas EXIGIVEL A LONGO PRAZO DEPOSITO Depositos a Prazo CAPTAÇÕES NO MERCADO ABERTO Carteira Propria RECURSOS DE ACEITES E EMISS. DE TITULOS Recursos de Letras Imobiliarias PATRIMONIO LIQUIDO De Domiciliados no Pais Reservas de Lucros Lucros ou Prejuizos Acumulados CONTAS DE RESULTADO Receitas Operacionais (Despesas Operacionais)... ( ) Receitas Não Operacionais (Despesas Não Operacionais)... (618) (Imposto de Renda)... (17.432) (Contribuição Social)... (14.316) (Ativo Fiscal Diferido - Imp. e Contrib.)... (4.138) (Participações No Lucro)... (5.197) TOTAL DO TOTAL DO Diretoria Colegiada Augusto Sérgio Amorim Costa - Diretor Presidente, Braselino Carlos da Assunção Sousa da Silva - Diretor, Márcia Regina Maués da Costa Miranda - Diretora, Jorge Wilson Campos e Silva Antunes - Diretor, Geize Maria Teixeira da Silva de Figueiredo - Diretora, Eugênio Luis de Sousa Pessoa - Diretor Conselho de Administração Nilo Emanoel Rendeiro de Noronha - Presidente Augusto Sérgio Amorim Costa, Braselino Carlos da Assunção Sousa da Silva, José Carvalho de Melo Filho, Timara de Souza Miranda Marco Antonio Lima de Gusmão - Membros Conselho Fiscal José Maria Tavares Teixeira, Maria Adelia Macedo Monteiro, Maria Do Céu Guimarães De Alencar - Membros Clodoaldo Cesar Moraes das Chagas - Contador CRC (PA) nº /O-0 Demonstrações Financeiras Completas no site:

17 BANCO FIDIS S/A CNPJ: / Avenida Contorno, 3455 Bairro Paulo Camilo - Betim - MG BALANCETE PATRIMONIAL EM 30 DE SETEMBRO DE 2017 (Valores em Milhares de Reais) CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO DISPONIBILIDADES APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ Aplicações no Mercado Aberto TITULOS E VALORES MOBILIÁRIOS E INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVS Carteira Própria Instrumento financeiro e Derivativos Vinculado a Operações Compromissadas OPERAÇÕES DE CREDITO Setor Privado (Provisão para Crédito de Liquidação Duvidosa). (82.620) OUTROS CRÉDITOS Rendas a receber Diversos OUTROS VALORES E BENS Outros Valores e Bens PERMANENTE IMOBILIZADO DE USO Outras Imobilizações de Uso (Depreciações Acumuladas)... (6.457) IMOBILIZADO DE ARRENDAMENTO Perdas em Arrendamentos a Amortizar (Amortizações Perdas diferidas)... (18) INTANGIVEL Outras Ativos Intangíveis (Amortizações Acumuladas)... (5.772) CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO DEPÓSITOS Depósitos Interfinanceiros Depósitos a Prazo OBRIGAÇÕES POR OPERAÇÕES COMPROMISSADAS Obrigações por Operações Compromissadas OBRIGAÇÕES POR RECURSOS LETRAS FINANCEIRAS Letras Financeiras OBRIGAÇÕES POR REPASSES DO PAÍS - INSTITUIÇÕES OFICIAIS - BNDES INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVS Instrumentos Financeiros Derivativos OUTRAS OBRIGAÇÕES I.O.F a Recolher Fiscais e Previdenciárias Diversas RESULTADOS DE EXERCÍCIOS FUTUROS Resultados de Exercícios Futuros PATRIMÔNIO LÍQUIDO Capital: De Domiciliados no País De Domiciliados no Exterior Reserva Legal Reserva Especial (Ajuste ao Valor de Mercado TVM e Derivados)... (145) Lucros Acumulados TOTAL DO TOTAL DO DIRETOR-PRESIDENTE Gunnar Alejo Ramos Murillo DIRETOR VICE-PRESIDENTE Luciano Dall Bello CONTADORA Eucy Aparecida Amorim CRC - MG /O-5 DIRETORES Lucas Fernandes Thiago Garrides Cabral de Lima Daniel Luiz do Nascimento França

18 BANCO GUANABARA S.A. CNPJ: / Av. Brasil, Ramos - CEP: Rio de Janeiro Tel.: (21) (21) Fax: (21) bgb01@uninet.com.br BALANCETE PATRIMONIAL EM 30 DE SETEMBRO DE 2017 (Valores em Reais) CIRCULANTE E REALIZAVEL A LONGO PRAZO ,44 DISPONIBILIDADES ,67 APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ ,80 Aplicações em Operações Compromissadas ,80 TITULOS E VALORES MOBILIARIOS ,02 Carteira Propria ,04 INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVS ,00 Instrumentos Financeiros Derivativos ,00 VINCULADOS A PRESTAÇÃO DE GARANTIAS ,98 Titulos Dados em Garantia de Operações em Bolsas ,98 RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS ,34 Pagamentos e Recebimentos a Liquidar ,75 Creditos Vinculados ,13 Depósitos no Banco Central ,13 Correspondentes ,46 OPERAÇÕES DE CREDITO ,43 Operações de Credito: ,30 Setor Privado ,30 (Provisão para Creditos de Liquidação Duvidosa). ( ,87) OUTROS CRÉDITOS ,25 Rendas a Receber ,00 Diversos ,04 Créditos de Liquidação Duvidosa... (10.413,79) OUTROS VALORES E BENS ,93 Outros Valores e Bens ,58 Despesas Antecipadas ,35 PERMANENTE ,74 INVESTIMENTOS ,30 Participações em Coligadas e Controladas ,30 No Exterior ,30 Outros Investimentos ,00 IMOBILIZADO DE USO ,38 Imoveis de Uso ,38 INTANGIVEL ,06 Outros Ativos Intangíveis ,46 (Amortização Acumulada de Ativos Intangíveis).. ( ,40) CIRCULANTE E EXIGIVEL A LONGO PRAZO ,07 DEPÓSITOS ,03 Depositos à vista ,37 Depósitos a Prazo ,66 RECURSOS DE ACEITES E EMISSAO DE TITULOS ,47 Recursos de Letras Imobiliarias ,47 RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS ,32 Serviços de Compensação de cheques ,32 OBRIGAÇÕES POR EMPRESTIMOS ,20 Repasses no Pais - Finame ,20 INSTRUMENTOS FINANC. DERIVS ,00 Operações de Swap ,00 OUTRAS OBRIGAÇÕES ,05 Cobrança e Arrecadação de Trib. e Assemelhados ,80 Fiscais e Previdenciarias ,52 Negociação e Intermediação de Valores ,00 Diversas ,73 RESULTADO DE EXERCICIO FUTURO ,20 Resultado de Exercícios Futuros ,20 PATRIMÔNIO LIQUIDO ,30 Capital Social ,00 Reservas de Capital ,83 Reservas de Lucros ,75 Lucros ou Prejuizos Acumulados ,72 CONTAS DE RESULTADO ,61 Receitas Operacionais ,48 (Despesas Operacionais)... ( ,87) TOTAL DO ,18 TOTAL DO ,18 NOTAS EXPLICATIVAS Os valores de derivativos constantes de nosso balancete patrimonial, de 30/09/2017, representam operações de swap registradas na Cetip, apresentando a seguinte posição: Diferencial a Receber R$ 36 Mil Diferencial a Pagar R$ 10 Mil Contas de Compensação R$ Mil referentes a posição líquida por família de swap. Diretoria Executiva Pedro Aurélio Barata de Miranda Lins - Diretor Presidente Antônio Pádua Arantes - Diretor Carla Santoro - Diretora Ivan Souza de Morais Contador CRC (RJ) /O-7 CPF

19 BANCO INDUSTRIAL DO BRASIL S.A. CNPJ: / Av. Presidente Juscelino Kubitschek, Itaim Bibi CEP: São Paulo - SP Tel.: (11) Fax: (11) Home Page: BALANCETE PATRIMONIAL EM 30 DE SETEMBRO DE 2017 (Valores em Milhares de Reais) CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO DISPONIBILIDADES APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ Aplicações no mercado aberto Aplicações em depósitos interfinanceiros TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS Carteira própria Instrumentos Financeiros Derivativos Vinculados prestação de garantia RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS Pagamentos e recebimentos a liquidar Depositos no Banco Central OPERAÇÕES DE CRÉDITO Operações de crédito: Setor privado (-) Provisão para créditos de liquidação duvidosa... (23.245) OUTROS CRÉDITOS Carteira de Cambio Rendas a receber Adiantamentos e antecipação salariais Pagamentos a ressarcir Cred.trib.imposto de renda e contribuição social Devedores para cpa de valores e bens Devedores para dep. em garantia Imposto de renda a compensar Títulos e Créditos a receber Adiantamentos p/ pgto de contas Devedores diversos - País Diversos (-) Provisão para outros créditos de liquidação duvidosa... (9.020) OUTROS VALORES E BENS Bens não de uso próprio (-) Provisão para Desvalorizações... (2.219) Despesas antecipadas PERMANENTE INVESTIMENTOS Participações em controladas no país Outros investimentos IMOBILIZADO DE USO Imoveis de uso Outras imobilizações de uso (-) Depreciações acumuladas... (11.251) INTANGÍVEL Ativos Intangíveis (-) Amortização acumulada... (2.876) CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO DEPÓSITOS Depósitos à vista Depósitos interfinanceiros Depósitos a prazo CAPTAÇÕES NO MERCADO ABERTO Carteira de terceiros Recursos de Aceites e Emissão de Títulos Recebimentos Letras Imobiliárias, Hipotecas, Créd RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS Recebimentos e Pagamentos a Liquidar Relações interdependências Recursos em trânsito de terceiros OBRIGAÇÕES POR EMPRÉSTIMOS Empréstimos no exterior OBRIGAÇÕES POR REPASSES DO PAÍS - INSTITUIÇÕES OFICIAIS BNDES FINAME OBRIGAÇÕES P/ REPASSES DO EXTERIOR Repasses do exterior OUTRAS OBRIGAÇÕES Cobrança e arrecadação de tributos e assemelhados Carteira de câmbio Sociais e estatutarias Fiscais e previdenciárias Negociação e Intermediação de Valores Provisão para garantias financeiras prestadas Provisão para pagamentos efetuar Credores diversos - país Provisão para contingêcias Diversas... 2 RESULTADOS DE EXERCÍCIOS FUTUROS PATRIMÔNIO LIQUIDO Capital De domiciliados no país Reservas de reavaliação Reservas de lucros (-) Ajuste de Avaliação Patrimonial... (4.773) CONTAS DE RESULTADO... (405) Receitas operacionais (-) Despesas operacionais... ( ) (-) Imposto de renda... (164) (-) Contribuição social... (139) Ativo fiscal diferido impostos e contribuições TOTAL DO TOTAL DO NOTAS EXPLICATIVAS O Balancete Patrimonial foi elaborado segundo os dispositivos da Lei das Sociedades por Ações e normas do Banco Central do Brasil, com a adoção das seguintes práticas contábeis: 1 - As receitas e despesas são registradas pelo regime de competência mensal; 2 - O Imposto de Renda e Contribuição Social são provisionados mensalmente conforme a legislação em vigor; 3 - A provisão para créditos de liquidação duvidosa é constituída em montante suficiente para cobrir possíveis perdas na realização dos créditos; 4 - As operações no mercado de derivativos compreendem R$ mil de registro de contratos de futuros. Conselho de Administração e Diretoria Dalmo Goes - Contador - CRC 1SP /O2 CPF:

20 INDUSTRIAL DO BRASIL DISTRIBUIDORA DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS LTDA. Av. Presidente Juscelino Kubitschek, Itaim Bibi CEP: São Paulo - SP - Tel.: (11) Fax: (11) CNPJ: / Home Page: BALANCETE PATRIMONIAL EM 30 DE SETEMBRO DE 2017 (Valores em Milhares de Reais) CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO DISPONIBILIDADES Aplicações interfinanceiras de liquidez Aplicações em depósitos interfinanceiros OUTROS CRÉDITOS Diversos CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO OUTRAS OBRIGAÇÕES Fiscais e previdenciárias Diversas PATRIMÔNIO LÍQUIDO Capital De domiciliados no país Reservas de lucros CONTAS DE RESULTADO Receitas operacionais (Despesas operacionais)... (109) (Imposto de Renda)... (40) (Contribuição Social)... (36) TOTAL DO TOTAL DO NOTAS EXPLICATIVAS O Balancete Patrimonial foi elaborado segundo os dispositivos da Lei das Sociedades por Ações e normas do Banco Central do Brasil, com a adoção das seguintes práticas contábeis: 1 - As receitas e despesas são registradas pelo regime de competência mensal; 2 - O Imposto de Renda e Contribuição Social são provisionados mensalmente conforme a legislação em vigor; 3 - A empresa não operou com derivativos. Diretoria Dalmo Goes - Contador - CRC 1SP /O2 CPF:

21 CNPJ: / Rodovia Eng. Ermenio Oliveira Penteado, s/nº, Km 57,5, Torre 1, primeiro piso - Bairro Helvétia CEP Indaiatuba SP Tel/Fax: (19) / (19) Home Page: BALANÇO PATRIMONIAL EM 30 DE SETEMBRO DE 2017 (Valores em Reais) CIRCULANTE ,00 Disponibilidades ,74 Aplicações Interfinanceiras de Liquidez ,87 Aplicações no mercado aberto ,87 Tit e Val Mobiliarios e Instr. Financ Derivativos ,54 Instrumentos Financeiros Derivativos ,54 Relações Interfinanceiras e Interdependências ,58 Pagamentos e Recebimentos a Liquidar ,32 Depósitos no Banco Central ,40 Correspondentes no Pais ,86 Operações de Crédito ,52 Operações de Crédito - setor privado ,90 (-) Provisão para Crédito Liquidação Duvidosa... ( ,38) Outros Créditos ,92 Diversos ,72 (-) Provisão para outros Créditos Liquidação Duvidosa... (47.169,80) Outros Valores e Bens ,83 Outros Valores e Bens ,92 Despesas Antecipadas ,91 REALIZAVEL A LONGO PRAZO ,82 Operações de Crédito ,62 Operações de Crédito - setor privado ,90 (-) Provisão para Crédito Liquidação Duvidosa... ( ,28) Outros Créditos ,13 Diversos ,18 (-) Provisão para outros Créditos Liquidação Duvidosa... ( ,05) Outros Valores e Bens ,07 Despesas Antecipadas ,07 PERMANENTE ,62 Imobilizado de Uso ,62 Outros Imobilizados de Uso ,74 (-) Depreciação Acumulada... ( ,12) CIRCULANTE ,14 Depósitos ,12 Depósitos a Vista ,20 Depósitos a Prazo ,74 Depositos Interfinanceiros ,18 Relações Interfinanceiras ,43 Recebimentos e Pagamentos a Liquidar ,43 Obrigações p/repasses do Pais - Instit Oficiais ,88 FINAME ,88 Obrigações por Repasses do Exterior ,27 Repasses do Exterior ,27 Outras Obrigações ,44 Cobrança e Arrecadação de Tributos e Assem ,54 Sociais e Estatutárias ,49 Fiscais e Previdenciárias ,89 Diversos ,52 EXIGIVEL A LONGO PRAZO ,32 Obrigações p/repasses do Pais - Instit Oficiais ,09 FINAME ,09 Obrigações por Repasses do Exterior ,80 Repasses do Exterior ,80 Outras Obrigações ,43 Diversos ,23 Divida Subordinada ,20 RESULTADO DE EXERCICIOS FUTUROS ,46 Receita de Exercícios Futuros ,46 PATRIMÔNIO LÍQUIDO ,52 Capital Social - de domiciliados no pais ,00 Reservas de Capital ,53 Reservas de Lucros ,80 (-) Ajuste ao Valor de Mercado... ( ,00) Lucros Acumulados ,52 Contas de Resultado ,67 Receitas Operacionais ,15 (-) Despesas Operacionais... ( ,81) (-) Despesas não Operacionais... ( ,80) (-) Imposto de Renda... ( ,99) (-) Contribuição Social... ( ,65) Ativo fiscal Diferido - Impostos e Contrib ,68 (-) Participação no Resultado... ( ,91) TOTAL DO ,44 TOTAL DO ,44 ALEX BRAUVERES FERREIRA MARIA SALETE COGO DO AMARAL Diretor Responsável pela Área Financeira e Contábil Gerente Controladoria CRC/SP /O-5

22 BALANÇO PATRIMONIAL EM 30 DE SETEMBRO DE 2017 (Valores em Reais) John Deere Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliários Ltda. CNPJ: / Rodovia Eng. Ermenio Oliveira Penteado, s/nº, Km 57,5, Torre 1, primeiro piso - Bairro Helvétia CEP Indaiatuba SP Tel/Fax: (19) / (19) Home Page: CIRCULANTE ,75 Disponibilidades ,17 Aplicações Interfinanceiras de Liquidez ,58 Aplicações em Depósitos Interfinanceiros ,58 Outros Créditos... 0,00 Diversos ,10 (-) Provisão para outros Créditos Liquidação Duvidosa... (40.002,10) CIRCULANTE ,11 Outras Obrigações ,11 Fiscais e Previdenciárias ,11 PATRIMÔNIO LÍQUIDO ,64 Capital Social - de domiciliados no pais ,00 Reservas de Capital ,68 Reservas de Lucros ,87 Lucros Acumulados ,45 Contas de Resultado ,64 Receitas Operacionais ,60 (-) Despesas Operacionais... (20.855,57) (-) Imposto de Renda... (1.609,95) (-) Contribuição Social... (2.315,44) TOTAL DO ,75 ISRAEL GOBATTO DE OLIVEIRA MARIA SALETE COGO DO AMARAL TOTAL DO ,75 Diretor Gerente Controladoria CRC/SP /O-5

23 Banco Modal S.A. CNPJ / Matriz: Praia de Botafogo, 501/6º andar - Torre P. de Açúcar Botafogo - RJ - Tel.: (21) Filial: Av. Pres. Juscelino Kubitschek, º andar São Paulo - SP - Tel BALANÇO PATRIMONIAL EM 30 DE SETEMBRO DE 2017 (Valores em Reais Mil) CIRCULANTE DISPONIBILIDADES APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ Aplicações no Mercado Aberto TÍT. E VAL. MOBIL. E INSTRUM. FINANC. DERIV Carteira Própria Vinculados a Compromissos de Recompra Vinculados a Prestação de Garantias Instrumentos Financeiros Derivativos RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS Pagamentos e recebimentos a liquidar Créditos Vinculados - Depósitos no Banco Central Correspondentes no País OPERAÇÕES DE CRÉDITO Empréstimos e Títulos Descontados Financiamento (-) Provisão para Créditos de Liquidação Duvidosa.. (23.865) OUTROS CRÉDITOS Carteira de câmbio Rendas a receber Negociação e Intermediação de Valores Diversos (-) Provisão para Créditos de Liquidação Duvidosa... (144) OUTROS VALORES E BENS Bens não de uso próprio Despesas Antecipadas (-) Provisão para impairment... (5.555) REALIZÁVEL A LONGO PRAZO TÍT. E VAL. MOBIL. E INSTRUM. FINANC. DERIV Carteira Própria Instrumentos Financeiros Derivativos OPERAÇÕES DE CRÉDITO Empréstimos e Títulos Descontados OUTROS CRÉDITOS Diversos PERMANENTE INVESTIMENTOS Participações em Coligadas e Controladas no País Outros Investimentos IMOBILIZADO DE USO IMOBILIZADO EM ANDAMENTO INTANGÍVEL CIRCULANTE DEPÓSITOS Depósitos à Vista Depósitos interfinanceiros Depósitos a Prazo CAPTAÇÕES NO MERCADO ABERTO Carteira Própria Carteira Terceiros Carteira livre Movimentação RECURSOS DE ACEITES E EMISSÕES DE TÍTULOS Letras de Crédito Imobiliário Letras de Crédito Agronegócio RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS Serviços de compensação de cheques e outros papéis RELAÇÕES INTERDEPENDÊNCIAS Recursos em trânsito de terceiros OBRIGAÇÕES POR EMPRÉSTIMO Empréstimos no exterior INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVS Instrumentos Financeiros Derivativos OUTRAS OBRIGAÇÕES Cobrança e Arrecadação de Tributos Carteira de câmbio Fiscais e Previdenciárias Negociação e Intermediação de Valores Diversas EXIGÍVEL A LONGO PRAZO DEPÓSITOS Depósitos a Prazo INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVS Instrumentos Financeiros Derivativos OUTRAS OBRIGAÇÕES Diversas PATRIMÔNIO LÍQUIDO CAPITAL DE DOMICILIADOS NO PAÍS RESERVA DE LUCROS AJUSTE A VALOR DE MERCADO - TVM TOTAL DO TOTAL DO POSIÇÕES DE DERIVS As posições de derivativos do Banco Modal em 30/09/2017 apresentam as seguintes posições: - Mercado Futuro: R$ mil/ R$ mil (ativo/passivo) - Operações de swap: R$ mil/ R$ mil (ativo/passivo) - Mercado a termo: R$ mil/ R$ mil (ativo/passivo) - Opção de ativos financeiros: R$ 646 mil/r$ 552 mil (ativo/passivo) A DIRETORIA Contadora: Debora Domingues dos Santos CRC RJ /O-0 - CPF

24 BALANÇO PATRIMONIAL EM 30 DE SETEMBRO DE 2017 (Valores em R$ Mil) CIRCULANTE DISPONIBILIDADES APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ Aplicações em Depósitos Interfinanceiros TÍT. E VAL. MOBIL. E INSTRUM. FINANC. DERIV Carteira própria Vinculados a Prestação de Garantias OPERAÇÕES DE CRÉDITO Setor Privado OUTROS CRÉDITOS Negociação e Intermediação de Valores Diversos OUTROS VALORES E BENS Despesas Antecipadas REALIZÁVEL A LONGO PRAZO OUTROS CRÉDITOS PERMANENTE IMOBILIZADO DE USO INTANGÍVEL Modal Ditribuídora de Títulos e Valores Mobilíarios LTDA. CNPJ / Matriz: Praia de Botafogo, 501/6º andar - Torre P. de Açúcar Botafogo - RJ - Tel.: (21) CIRCULANTE OUTRAS OBRIGAÇÕES Cobrança e Arrecadação de Tributos Fiscais e Previdenciárias Negociação e Intermediação de Valores Diversas PATRIMÔNIO LÍQUIDO CAPITAL DE DOMICILIADOS NO PAÍS PREJUÍZOS ACUMULADOS... (11.980) TOTAL DO A DIRETORIA TOTAL DO Contadora: Debora Domingues dos Santos CRC RJ /O-0 - CPF

25 BALANCETE PATRIMONIAL EM 30 DE SETEMBRO DE 2017 (Valores em Milhares de Reais) CIRCULANTE Disponibilidades Aplicações Interfinanceiras de Liquidez Aplicações em Operações Compromissadas Títulos e Valores Mobiliários e Instrumentos Financeiros Derivativos Carteira própria Instrumentos Financeiros Derivativos Vinculados a prestação de garantias Outros créditos Carteira de Câmbio Rendas a receber Diversos Negociação e Intermediação de Valores (-) Provisão outros créditos... (5.768) Outros Valores e Bens PERMANENTE Investimentos Investimentos no Exterior Títulos Patrimoniais... 1 Outros Investimentos Imobilizado de uso Imobilizações de Uso (-) Depreciações Acumuladas... (31.679) BANCO MORGAN STANLEY S.A. CNPJ: / Av. Brigadeiro Faria Lima, º andar São Paulo - SP CIRCULANTE Depósitos Obrigações por Oper compromissadas Carteira Terceiros Relações interdenpendências Captação por Certificados de Operações Estruturadas Instrumentos Financeiros Derivativos Obrigações por Empréstimos e Repasses Outras obrigações Câmbio Fiscais e Previdenciárias Diversas PATRIMÔNIO LÍQUIDO Capital: De Domiciliados no Exterior Reserva de Lucros Ajuste ao Valor de Mercado de TVM e Derivativos TOTAL DO TOTAL DO E PATRIMÔNIO LÍQUIDO CONTADORA: Ana Maria Siqueira de Moura - CRC 1SP130097/O-6 2

26 BALANCETE PATRIMONIAL EM 30 DE SETEMBRO DE 2017 (Valores em Milhares de Reais) CIRCULANTE Disponibilidades Aplicações Interfinanceiras de Liquidez Aplicações em Operações Compromissadas Títulos e Valores Mobiliários e Instrumentos Financeiros Derivativos Vinculados a Prestação de Garantias Outros Créditos Negociação e Intermediação de Valores Diversos PERMANENTE Investimentos... 1 Títulos Patrimoniais... 1 Imobilizado de uso Imobilizações de Uso (-) Depreciações Acumuladas... (2.567) MORGAN STANLEY CTVM S.A. CNPJ: / Av. Brigadeiro Faria Lima, º andar São Paulo - SP CIRCULANTE Outras Obrigações Fiscais e Previdenciárias Negociação e Intermediação de Valores Diversas PATRIMÔNIO LÍQUIDO Capital: De Domiciliados no Exterior Reserva de Lucros Ajuste ao Valor de Mercado de TVM e Derivativos TOTAL DO A DIRETORIA TOTAL DO E PATRIMÔNIO LÍQUIDO CONTADORA: Ana Maria Siqueira de Moura CRC 1SP130097/O-6

27 Banco Ribeirão Preto S.A. CNPJ / Av. Presidente Vargas no 2121/4 o andar - JD California - CEP Ribeirão Preto - SP Telefone (16) Fax (16) Home Page: contabilidade@brp.com.br BALANCETE PATRIMONIAL EM 30 DE SETEMBRO DE 2017 (Valores em Reais) CIRCULANTE ,25 DISPONIBILIDADES ,81 APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ ,44 Aplicações no Mercado Aberto ,44 TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS ,74 Carteira Própria ,21 Vinculados a Compromissos de Recompra ,53 RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS ,76 Pagamentos e Recebimentos a Liquidar ,01 Depósitos no Banco Central ,46 Correspondentes ,29 OPERAÇÕES DE CRÉDITO ,84 Operações de Crédito ,52 (Provisão para Operações de Crédito de Liquidação Duvidosa)... ( ,68) OUTROS CRÉDITOS ,93 Rendas a Receber ,98 Diversos ,95 OUTROS VALORES E BENS ,73 Outros Valores e Bens ,95 (Provisões p/ Desvalorizações)... ( ,22) PERMANENTE ,14 INVESTIMENTOS ,13 No País ,35 Outros Investimentos ,78 IMOBILIZADO DE USO ,01 Outras Imobilizações de Uso ,92 (Depreciações Acumuladas)... ( ,91) CIRCULANTE ,88 DEPÓSITOS ,32 Depósitos à Vista ,84 Depósitos a Prazo ,48 CAPTAÇÕES NO MERCADO ABERTO ,34 Carteira Própria ,34 RECURSOS DE ACEITES E EMISSÃO DE TÍTULOS ,26 Recursos de Letras Imobiliárias ,26 RELAÇÕS INTERFINANCEIRAS ,63 Recebimentos e Pagamentos a Liquidar ,63 OBRIGS.P/REPASSES DO PAÍS - INSTIT. OFICIAIS ,57 BNDES ,30 FINAME ,30 Outras Instituições ,97 OUTRAS OBRIGAÇÕES ,76 Cobrança e Arrecadação de Tributos e Assemelhados ,43 Sociais e Estatutárias ,03 Fiscais e Previdenciárias ,77 Diversas ,53 PATRIMÔNIO LÍQUIDO ,60 Capital ,00 De Domiciliados no País ,00 Reservas de Capital ,59 Reservas de Lucros ,01 CONTAS DE RESULTADO ,91 Receitas Operacionais ,95 (Despesas Operacionais)... ( ,56) Receitas não Operacionais ,96 (Despesas não Operacionais)... (7.794,24) (Imposto de Renda)... ( ,49) (Contribuição Social)... ( ,71) (Participações no Lucro)... ( ,00) TOTAL DO ,39 TOTAL DO ,39 NOTAS EXPLICATIVAS 1 - As Diretrizes adotadas para a contabilização das operações e para elaboração do Balancete emanam das disposições da lei das sociedades por ações, sujeitas às normas do Banco Central do Brasil. 2 - As receitas e despesas são registradas segundo o regime de competência mensal. 3 - A provisão para o Imposto de Renda é constituída mensalmente. 4 - O efeito líquido da correção monetária sobre o Ativo Permanente Líquido e outras contas sujeitas à correção monetária está sendo apurado, mensalmente, de acordo com a legislação em vigor. PRESIDÊNCIA: Nelson Rocha Augusto DIRETORIA EXECUTIVA: Ermes Stábile Júnior Walter Mitssuo Haga Silvana Coselli Sborgia Glauber Ferreira CONTADOR: Antonio Coelho de Souza Filho CRC.: - 1SP /O-0 CPF:

28 Banco Votorantim S/A CNPJ: / Avenida das Nações Unidas, Torre A - 18º andar CEP: São Paulo - SP Tel.: (11) Fax.: (11) BALANCETE PATRIMONIAL EM 30 DE SETEMBRO DE 2017 (Valores em Reais Mil) CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO DISPONIBILIDADES APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ Aplicações no mercado aberto Aplicações em depósitos interfinanceiros Aplicações em moeda estrangeira TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS E INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVS Carteira Própria Vinculados a compromissos de recompra Instrumentos financeiros derivativos Vinculados a prestação de garantias RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS Pagamentos e recebimentos a liquidar Créditos Vinculados: Depósitos no Banco Central Correspondentes OPERAÇÕES DE CRÉDITO Setor Privado (Provisão para créditos de liquidação duvidosa).. ( ) OUTROS CRÉDITOS Créditos por avais e fianças honrados Carteira de Câmbio Rendas a Receber Negociação e intermediação de valores Diversos (Provisão para outros créditos de liquidação duvidosa)... ( ) OUTROS VALORES E BENS Outros Valores e Bens (Provisão para desvalorizações)... (21.973) Despesas Antecipadas PERMANENTE INVESTIMENTOS Participações em Coligadas e Controladas: No país No exterior Outros investimentos (Provisão para perdas)... (3.940) IMOBILIZADO DE USO Outras imobilizações de uso (Depreciações acumuladas)... ( ) INTANGÍVEL Ativos intangíveis (Amortizações acumuladas)... (46.694) (Imparidade acumulada)... (17.426) TOTAL DO A DIRETORIA CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO DEPÓSITOS Depósitos à vista Depósitos interfinanceiros Depósitos a prazo CAPTAÇÃO NO MERCADO ABERTO Carteira própria Carteira de terceiros Carteira de livre movimentação RECURSOS DE ACEITES E EMISSÃO DE TÍTULOS Recursos de letras imobiliárias, hipotecárias, de crédito e similares Obrigação por títulos e valores mobiliários no exterior Captação por certificação de operações estruturadas RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS Recebimentos e pagamentos a liquidar RELAÇÕES INTERDEPENDÊNCIAS Recursos em trânsito de terceiros OBRIGAÇÕES POR EMPRÉSTIMOS Empréstimos no exterior OBRIGAÇÕES POR REPASSE DO PAÍS - INSTITUIÇÕES OFICIAIS Tesouro nacional BNDES FINAME INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVS OUTRAS OBRIGAÇÕES Cobrança e arrecadação de tributos e assemelhados Carteira de câmbio Sociais e estatutárias Fiscais e previdênciárias Negociação e intermediação de valores Dívidas subordinadas Diversas Instrumentos de dívidas elegíveis a capital RESULTADOS DE EXERCÍCIOS FUTUROS PATRIMÔNIO LÍQUIDO Capital social: De domiciliados no País Reserva de capital Reserva de lucros (Ajuste de avaliaçãopatrimonial)... ( ) Lucros acumulados CONTAS DE RESULTADO Receitas operacionais (Despesas operacionais)... ( ) Receitas não operacionais (Despesas não operacionais)... (5.258) Imposto de renda Contribuição social (Ativo fiscal diferido - Impostos e contribuições).. (46.385) (Participações no lucro e resultado)... (13.691) TOTAL DO Alexei De Bona Contador - PR /0

29 BALANCETE PATRIMONIAL EM 30 DE SETEMBRO DE 2017 (Valores em Reais Mil) CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO DISPONIBILIDADES APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ Aplicações em depósitos interfinanceiros OUTROS CRÉDITOS Rendas a Receber Diversos OUTROS VALORES E BENS Despesas Antecipadas PERMANENTE INVESTIMENTOS Outros investimentos (Provisão para perdas)... (2.782) IMOBILIZADO DE USO Outras imobilizações de uso (Depreciações acumuladas)... (5.078) INTANGÍVEL Ativos intangíveis (Amortizações acumuladas)... (2.746) Votorantim Asset Management DTVM Ltda. CNPJ: / Avenida das Nações Unidas, Torre A - 7º andar CEP: São Paulo - SP Tel.: (11) Fax.: (11) CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO OUTRAS OBRIGAÇÕES Cobrança e arrecadação de tributos e assemelhados... 8 Sociais e estatutárias Fiscais e previdênciárias Negociação e intermediação de valores Diversas PATRIMÔNIO LÍQUIDO Capital social: De domiciliados no País Reserva de lucros Lucros acumulados CONTAS DE RESULTADO... (787) Receitas operacionais (Despesas operacionais)... (31.308) (Imposto de renda)... (2.314) (Contribuição social)... (1.932) Ativo fiscal diferido - Impostos e contribuições (Participações no lucro e resultado)... (4.046) TOTAL DO A DIRETORIA TOTAL DO Alexei De Bona Contador - PR /0

30 BALANCETE PATRIMONIAL EM 30 DE SETEMBRO DE 2017 (Valores em Reais Mil) CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO DISPONIBILIDADES APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ Aplicações no mercado aberto Aplicações em depósitos interfinanceiros TÍTULOS E VALORE MOBILIÁRIOS E INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVS Carteira Própria Vinculados a compromissos de recompra Vinculados a prestação de garantias OUTROS CRÉDITOS Negociação e intermediação de valores Diversos OUTROS VALORES E BENS Despesas Antecipadas Votorantim Corretora de Títulos e Valores Mobiliários Ltda. CNPJ: / Avenida das Nações Unidas, Torre A/14º andar CEP: São Paulo - SP Tel.: (11) Fax.: (11) CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO CAPTAÇÃO NO MERCADO ABERTO Carteira própria Carteira de terceiros OUTRAS OBRIGAÇÕES Sociais e estatutárias Fiscais e previdênciárias Negociação e intermediação de valores Diversas PATRIMÔNIO LÍQUIDO Capital social: De domiciliados no País Reserva de lucros Lucros acumulados PERMANENTE INVESTIMENTOS Outros investimentos (Provisão para perdas)... (208) IMOBILIZADO DE USO Outras imobilizações de uso (Depreciações acumuladas)... (1.716) INTANGÍVEL Ativos intangíveis (Amortizações acumuladas)... (685) CONTAS DE RESULTADO Receitas operacionais (Despesas operacionais)... (10.519) (Imposto de renda)... (937) (Contribuição social)... (785) Ativo fiscal diferido - Impostos e contribuições (Participações no lucro e resultado)... (1.415) TOTAL DO A DIRETORIA TOTAL DO Alexei De Bona Contador - PR /0

31 Av. Nossa Senhora dos Navegantes Lojas 07 e 08, Ed. Palácio da Praia - Enseada do Suá - Vitória - ES Carta Patente: A-68/675 - CNPJ: / BALANCETE PATRIMONIAL EM 29 DE SETEMBRO DE 2017 (Valores em Reais) CIRCULANTE Disponibilidades Aplicações Interfinanceiras de Liquidez Aplicações em Operações Compromissadas Outros Créditos Rendas a Receber Diversos Outros Valores e Bens Despesas Antecipadas REALIZÁVEL A LONGO PRAZO Outros Créditos PERMANENTE Investimentos Participações em Coligadas e Controladas Imobilizado de Uso Outras Imobilizações de Uso (Depreciações Acumuladas)... ( ) CIRCULANTE Outras Obrigações Cobrança e Arrecadação de Tributos e Assemelhados... 1 Sociais e Estatutárias Fiscais e Previdenciárias Negociação e Intermediação de Valores Diversas PATRIMÔNIO LÍQUIDO Capital De Domiciliados no País Reservas de Lucros Contas de Resultado Receitas Operacionais (Despesas Operacionais)... ( ) (Apuração de Resultado (IRPJ/CSLL)... ( ) (Participações no Lucro)... (5.042) TOTAL DO TOTAL DO Alexandre Coelho Ceotto Diretor Presidente Abel Santos Lima Contador CRC-ES /O-9 José Eduardo da Rocha Velho Diretor de Operações

32 Bank of America Merrill Lynch Banco Múltiplo S.A. CNPJ: / Av. Brigadeiro Faria Lima, º andar CEP São Paulo - SP - Brasil Tel.: (11) Fax: (11) BALANCETE PATRIMONIAL LEVANTADO EM 30 DE SETEMBRO DE 2017 (Valores em Reais mil) CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO Disponibilidades Disponibilidades em Moedas Estrangeiras Aplicações Interfinanceiras de Liquidez Aplicações em Operações Compromissadas Aplicações em Depósitos Interfinanceiros Títulos e Valores Mobiliários e Instrumentos Financeiros Derivativos Livres Vinculados a Operações Compromissadas Instrumentos Financeiros Derivativos Vinculados à prestação de Garantias Relações Interfinanceiras Pagamentos e Recebimentos a Liquidar Créditos Vinculados - Dep. Bacen Correspondentes Operações de Crédito Operações de Crédito - Setor Privado (Provisão para Créditos de Liquidação Duvidosa)... (1.107) Outros Créditos Carteira de Câmbio Rendas a Receber Negociação e Intermediação de Valores Diversos Outros Valores e Bens Despesas Antecipadas PERMANENTE Investimentos Outros Investimentos Imobilizado de Uso Outras Imobilizações de Uso (Depreciações Acumuladas)... (35.411) CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO Depósitos Depósitos à Vista Depósitos Interfinanceiros Depósitos a Prazo Captações no Mercado Aberto Carteira Própria Carteira de Terceiros Relações Interfinanceiras Recebimentos e Pagamentos a Liquidar Relações Interdependências Recursos em Trânsito de Terceiros Instrumentos Financeiros Derivativos Operações de Swap Obrigação por Compra de Termo a Pagar Obrigações por Venda a Termo a Entregar Premio de Opções Lançadas - Ativos Financeiros e Mercadorias Outros Instrumentos Financeiros Derivativos Outras Obrigações Carteira de Câmbio Sociais e Estatutárias Fiscais e Previdenciárias Negociação e Intermediação de Valores Diversas RESULTADOS DE EXERCÍCIOS FUTUROS Resultados de Exercícios Futuros PATRIMÔNIO LÍQUIDO Capital Social Capital de Domiciliados no Exterior Reservas de Lucros Reserva Legal Reservas Estatutárias Lucros ou Prejuízos Acumulados Lucros ou Prejuízos Acumulados Receitas (Despesas)... ( ) TOTAL DO TOTAL DO A DIRETORIA RICARDO KENJI MUKAI - Contador - CRC 1SP /O-8

33 BALANCETE PATRIMONIAL LEVANTADO EM 30 DE SETEMBRO DE 2017 (Valores em Reais mil) Merrill Lynch S.A Corretora de Títulos e Valores Mobiliários CNPJ: / Av. Brigadeiro Faria Lima, º andar CEP São Paulo - SP - Brasil Tel.: (11) Fax: (11) CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO Disponibilidades Depósitos Bancários Aplicações Interfinanceiras de Liquidez Aplicações em Depósitos Interfinanceiros Títulos e Valores Mobiliários e Instrumentos Financeiros Derivativos Livres Vinculados à prestação de Garantias Outros Créditos Rendas a Receber... 6 Negociação e Intermediação de Valores Diversos Outros Valores e Bens Despesas Antecipadas TOTAL DO CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO Outras Obrigações Sociais e Estatutárias Fiscais e Previdenciárias Negociação e Intermediação de Valores Diversas PATRIMÔNIO LÍQUIDO Capital Social ,00 Capital de Domiciliados no Exterior Reservas de Lucros Reserva Legal Reservas Estatutárias Reserva para incentivos fiscais Reservas Especiais de Lucros Lucros ou Prejuízos Acumulados Lucros ou Prejuízos Acumulados Receitas (Despesas)... (34.095) TOTAL DO A DIRETORIA RICARDO KENJI MUKAI - Contador - CRC 1SP /O-8

34 BALANCETE PATRIMONIAL EM 30 DE SETEMBRO DE 2017 (Valores em Milhares de Reais) CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO DISPONIBILIDADES APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ Aplicações no Mercado Aberto TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS E INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVS Livres Vinculados à Prestação de Garantias OUTROS CRÉDITOS Rendas a Receber Negociação e Intermediação de Valores Diversos (-) Provisão para Outros Créditos de Liquidação Duvidosa. (86) OUTROS VALORES E BENS Despesas Antecipadas PERMANENTE IMOBILIZADO DE USO INTANGÍVEL BGC LIQUIDEZ DISTRIBUIDORA DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS LTDA. CNPJ / Av. Almirante Barroso, 52/23º andar - Centro - CEP Rio de Janeiro - RJ - Tel: (21) CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO OBRIGAÇÕES POR EMPRÉSTIMOS E REPASSES Obrigações por Empréstimos no País OUTRAS OBRIGAÇÕES Participação no Resultado Fiscais e Previdenciárias Negociação e Intermediação de Valores Diversas PATRIMÔNIO LÍQUIDO Capital de Domiciliados no País Avaliação de Ajuste Patrimonial (-) Prejuízos Acumulados... (1.886) CONTAS DE RESULTADO... (4.513) Receitas Operacionais (-) Despesas Operacionais... (30.648) Imposto de Renda) Contribuição Social (-) Participação no Resultado... (23.052) TOTAL DO TOTAL DO NOTAS EXPLICATIVAS 1 - O balancete foi elaborado de acordo com a legislação societária brasileira e normas do Banco Central do Brasil. 2 - As receitas e despesas são reconhecidas segundo o regime contábil de competência mensal. 3 - As operações com derivativos, representadas por contrato de troca de indexador SWAP, são registradas em contas de compensação pelo valor do contrato e em 30 de setembro de 2017 os contratos em aberto somam R$ DIRETOR Marcelo dos Santos Contador Responsável: José Luiz Gonzaga - C.R.C: /O-5 S - RJ - CPF: Synthesis Assessoria Contábil e Fiscal SS LTDA

35 C.M. CAPITAL MARKETS C.C.T.V.M. LTDA CNPJ: / Rua Gomes de Carvalho, º and. - Vila Olímpia - São Paulo - SP CEP: Tel.: (11) Fax: (11) Home Page: BALANCETE PATRIMONIAL EM 30 DE SETEMBRO DE 2017 (Valores em Reais) CIRCULANTE Disponibilidades Aplicações Interfinanceiras de Liquidez Aplicações no Mercado Aberto Títulos e Valores Mobiliários Carteira Própria Outros Créditos Rendas a Receber Negociação e Intermediação de Valores Diversas Outros Valores e Bens Despesas Antecipadas PERMANENTE Investimentos Outros Investimentos Imobilizado de Uso Outras Imobilizações de uso (-) Depreciações Acumuladas... ( ) Diferido... - Gastos De Organização e Expansão (-) Amortizações Acumuladas... (20.000) Intangível Ativos Intangíveis (-) Amortizações Acumuladas... ( ) TOTAL DO NOTAS EXPLICATIVAS Circular do Bacen nº 2.951/99 - Em 30/09/2017, os valores referentes a intermediações no mercado de Swap são: Contador: Mauro de Andrade C.R.C. - SP - 1SP /O-0 CIRCULANTE Outras Obrigações Sociais e Estatutárias Fiscais e Previdenciarias Negociação e Intermediação de Valores Diversas PATRIMÔNIO LIQUIDO Capital Social De Domiciliados no Exterior Lucros/Prejuízos Acumulados... ( ) Reservas de Lucros Titulos Disponivel para Venda CONTAS DE RESULTADO... ( ) Receitas Operacionais (-) Despesas Operacionais... ( ) (-) Despesas não Operacionais... (2.916) (-) Participação nos Lucros... ( ) TOTAL DO Ativo Circulante Ct. de Compensação Intermediação de Swap... R$ mil R$ mil

36 C.M. CAPITAL MARKETS D.T.V.M. LTDA CNPJ: / Rua Gomes de Carvalho, º and. - Cj Vila Olímpia - São Paulo - SP CEP: Tel.: (11) Fax: (11) Home Page: BALANCETE PATRIMONIAL EM 30 DE SETEMBRO DE 2017 (Valores em Reais) CIRCULANTE Disponibilidades Títulos e Valores Mobiliários Carteira Própria Outros Créditos Diversos Outros Valores e Bens Diversos PERMANENTE Imobilizado de Uso Outras Imobilizações de Uso (-) Depreciações Acumuladas... (5.029) Intangível Ativos Intangíveis (-) Amortizações Acumuladas... (563) CIRCULANTE Outras Obrigações Fiscais e Previdenciarias Diversas Negociação e Intermediação de Valores PATRIMÔNIO LIQUIDO Capital Social De Domiciliados no Exterior Reservas de Lucros Reserva Legal Reservas Especiais de Lucros Lucros Acumulados... ( ) Titulos Disponivel para Venda CONTAS DE RESULTADO Receitas Operacionais (-) Despesas Operacionais... ( ) TOTAL DO TOTAL DO Contador: Mauro de Andrade C.R.C. - SP - 1SP /O-0

37 BALANCETE PATRIMONIAL EM 30 DE SETEMBRO DE 2017 (Valores em Reais) CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ,80 Disponibilidades ,70 Caixa e Bancos ,57 Bcos Dep. Moeda Extrangeira no País ,84 Moedas Estrangeiras ,29 Tit. e Valores Mob. e Instr. Financeiro ,35 Aplicações de Curto Prazo ,35 Outros Créditos ,74 Câmbio ,00 Direito s/ Venda de Câmbio ,00 Rendas a Receber ,21 Corretagens de Câmbio a Receber ,21 Diversos ,53 Imposto e Contrib a Compensar ,23 Adto Diversos ,21 Valores a Receber ,09 Outros Valores Bens ,01 Despesas Antecipadas ,01 NÃO CIRCULANTE ,62 Imobilizado ,62 Inst. Móveis e Equip. de Uso ,79 Instalações ,36 Móveis e Utensílios ,82 Equipamentos ,59 (-) Depreciação Acum. de Móveis e Equip.... ( ,98) Outros ,12 Sistema de Comunic. Equipamentos ,99 Equipamento de Proc. de Dados ,63 (-) Deprec. Acum. Sist. Comunic. Equip.... (14.313,03) (-) Deprec. Acum. Equip. Proc. Dados... ( ,47) Intangíveis ,71 Outros Ativos Intangíveis ,56 (-) Amort. Bens Intangíveis... (1.833,85) TOTAL DO ,42 CGC (MF) / Aut. Func. BACEN No 93/003 Av. São Luís, Sobreloja - Sala 25 Bairro Centro CEP São Paulo - SP - Brasil Fone (11) CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ,78 Recursos em Transito de Terceiros ,84 Ordem Pagamento em Moedas Estrangeiras ,84 Outras Obrigações ,02 Câmbio ,48 Obrig. s/ Compra de Câmbio ,48 Fiscais e Previdenciárias ,89 Impostos e Contribuições a Recolher ,89 Diversas ,65 Desp. de Pessoal ,22 Outros Pagamentos ,43 Créditos Diversos no País ,00 PATRIMÔNIO LÍQUIDO ,92 Capital Social ,00 Cotas - País ,00 Reservas de Lucros ,34 Reservas p/ Integridade do Capital ,17 Reservas Estutárias ,17 Lucros Acumulados ,58 Resultado do 1º Semestre ,58 Contas de Resultado ,64 Receitas Operacionais ,51 (-) Despesas Operacionais... ( ,00) (-) Imposto de Renda e Contribuição Social... (90.851,87) TOTAL DO ,42 DIRETORIA: Aristides Seacero - Sócio CONTADOR: Maurício Batista de Macedo CRC-1SP /O-9

38 Goldman Sachs do Brasil Banco Múltiplo S.A. CNPJ: / Rua Leopoldo Couto de Magalhães Jr., nº º andar - São Paulo - SP BALANÇO PATRIMONIAL EM 30 DE SETEMBRO DE 2017 (Valores em Reais Mil) CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO Disponibilidades Aplicações interfinanceiras de liquidez Aplicações em operações compromissadas Títulos e valores mobiliários e Instrumentos financeiros derivativos Livres Vinculados a compromissos de recompra Vinculados à prestação de garantias Instrumentos financeiros derivativos Outros créditos Carteira de câmbio Negociação e intermediação de valores Diversos (-) Provisão para outros créditos de liquidação duvidosa... ( ) Outros valores e bens Despesas antecipadas PERMANENTE Investimentos Participação em controlada no país Imobilizado de uso Móveis e equipamentos em estoque Outras imobilizações de uso (-) Depreciações acumuladas... (45.313) TOTAL DO CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO Depósitos Depósitos interfinanceiros Depósitos a prazo Captações no mercado aberto Carteira própria Carteira livre movimentação Obrigações por empréstimos Empréstimos no exterior Instrumentos financeiros derivativos Outras obrigações Carteira de câmbio Sociais e estatutárias Fiscais e previdenciárias Negociação e intermediação de valores Diversas PATRIMÔNIO LÍQUIDO Capital social - de domiciliados no exterior Reservas de capital Reservas de lucros Lucros acumulados Contas de resultado Receitas operacionais (-) Despesas operacionais... ( ) Receitas não operacionais (-) Despesas não operacionais... (125) (-) Imposto de renda... (7.346) (-) Contribuição social... (5.867) (-) Participações no lucro... (983) TOTAL DO E PATRIMÔNIO LÍQUIDO Diretoria: Presidente - Paulo Carvalho Leme; Diretores - Antonio R. G. P. da S. Pereira, C Douglas Fuge, Daniel Motta C. Silva, Gersoni A. F. M. Munhoz, Juliano Meira Campos Arruda, Kathia Aparecida Autuori e Silvia Regina Valente Contadora: Tatiana L. M. Navarro Baldivieso - 1SP240271/O-7

39 Goldman Sachs do Brasil Corretora de Títulos e Valores Mobiliários S.A. CNPJ: / Rua Leopoldo Couto de Magalhães Jr., nº º andar - São Paulo - SP BALANÇO PATRIMONIAL EM 30 DE SETEMBRO DE 2017 (Valores em Reais Mil) CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO Disponibilidades Aplicações interfinanceiras de liquidez Aplicações em operações compromissadas Aplicações em depósitos interfinanceiros Títulos e valores mobiliários Livres Vinculados à prestação de garantias Outros créditos Negociação e intermediação de valores Diversos Outros valores e bens Despesas antecipadas PERMANENTE Imobilizado de uso Outras imobilizações de uso (-) Depreciações acumuladas... (2.054) CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO Outras obrigações Fiscais e previdenciárias Negociação e intermediação de valores Diversas PATRIMÔNIO LÍQUIDO Capital social - de domiciliados no país Reservas de capital Reservas de lucros Lucros acumulados Contas de resultado Receitas operacionais (-) Despesas operacionais... (21.411) (-) Imposto de renda... (1.928) (-) Contribuição social... (1.585) TOTAL DO Diretor Presidente interino: Juliano Meira Campos Arruda Diretoria: C Douglas Fuge, Kathia Aparecida Autuori, Gersoni Analla Fernandes Montes Munhoz e Silvia Regina Valente TOTAL DO E PATRIMÔNIO LÍQUIDO Contadora: Tatiana L. M. Navarro Baldivieso - 1SP240271/O-7

40 ICAP DO BRASIL CORRETORA DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS LTDA CNPJ: / Rio de Janeiro: Av. das Américas, 3500/Bl. 1 - Ed. Londes/2º and. - Barra da Tijuca São Paulo: Rua São Tomé, 86-21º andar - Vila Olímpia Homepage: BALANCETE PATRIMONIAL EM 30 DE SETEMBRO DE 2017 (Valores em Milhares de Reais) CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO Disponibilidades Aplicações interfinanceiras de liquidez Aplicações no Mercado Aberto Títulos e valores mobiliários e Instrumentos Financeiros Derivativos Carteira própria Instrumentos financeiros derivativos Vinculados a prestação de garantias Operações de crédito Operações de Credito - Setor Privado (-) Provisão para crédito de liquidação duvidosa... (20) Outros créditos Rendas a receber Negociação e intermediação de valores Diversos (-) Provisão para outros créditos de liquidação duvidosa... (445) Outros valores e bens Despesas antecipadas PERMANENTE Investimento Imobilizado Intangível CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO Obrigações por Empréstimos e Repasses Empréstimos no País - Outras Instituições Instrumentos Financeiros Derivativos Instrumentos Financeiros Derivativos Outras obrigações Cobrança e arrecadação de tributos e assemelhados Sociais e Estatutárias Obrigações fiscais e previdenciárias Negociação e intermediação de valores Diversas PATRIMÔNIO LÍQUIDO Capital social Reserva de Capital... 8 (-) Ajuste Valor Mercado - Tít. Patrim. Associação BMF... (9) (-) Prejuízos acumulados... ( ) CONTAS DE RESULTADO... (2.293) Receitas operacionais (-) Despesas Operacionais... (33.322) TOTAL DO TOTAL DO DERIVS - Circular BACEN Nº de 21/06/ Posição em 30/09/ Valores em Milhares de Reais Swaps - BM&F Vl a Receber Vl a Pagar DIRETORIA: Pedro José de Mesquita Fernandes CONTADOR: André Luiz Lopes da Silva - CRC - RJ /O-8

41 Icatu DTVM Ltda. C.N.P.J / Matriz: Av. Ataulfo de Paiva, Sala 402 (parte) - Leblon- RJ - CEP: Tel.: (21) BALANCETE PATRIMONIAL EM 30 DE SETEMBRO DE 2017 (Valores em Milhares de Reais) CIRCULANTE DISPONIBILIDADES TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS Carteira Própria OUTROS CRÉDITOS Rendas a Receber Diversos Despesas Antecipadas NÃO CIRCULANTE INVESTIMENTOS... 6 Outros Investimentos... 6 IMOBILIZADO DE USO Outras Imobilizações de Uso CIRCULANTE OUTRAS OBRIGAÇÕES Fiscais e Previdenciárias Diversas PATRIMÔNIO LÍQUIDO CAPITAL REALIZADO De Domiciliados no País AJUSTE DE AVALIAÇÃO PATRIMONIAL... (1) LUCROS ACUMULADOS RESULTADO DO 2º SEMESTRE DE Receitas Operacionais (-) Despesas Operacionais... (1.198) (-) Imposto de Renda... (58) (-) Contribuição Social... (52) TOTAL DO TOTAL DO DIRETORIA: Antonio Carlos Dantas Mattos Luciano Soares Bernardo Calmon Du Pin e Almeida POSIÇÕES DE DERIVS A Icatu DTVM Ltda. não apresenta posições abertas em 30 de setembro de CONTADOR: Élyson Embiruçú de Souza CRC BA /O-8 T-RJ

42 BALANCETE PATRIMONIAL EM 30 DE SETEMBRO DE 2017 (Valores em Milhares de Reais) INFINITY CORRETORA DE CÂMBIO, TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS S/A CNPJ: / Rua Funchal, 418/23 o andar Vila Olimpia - São Paulo - CEP: CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO DISPONIBILIDADES TÍTULOS E VALS. MOBS. E INSTRUM. FINANC. DERIVS Carteira Própria OUTROS CRÉDITOS Rendas a Receber Diversos OUTROS VALORES E BENS Despesas Antecipadas PERMANENTE IMOBILIZADO DE USO Instalações, Moveis e Equip.de Uso Outras Imobilizações de Uso (-) Depreciação Acumulada... (910) CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO OUTRAS OBRIGAÇÕES Fiscais e Previdenciárias Diversas PATRIMÔNIO LÍQUIDO Capital De Domiciliados no País Ajuste a Valor de Mercado TVM - Títulos Disponíveis p/venda Lucros ou Prejuízos Acumulados... (2.134) Contas de Resultado Receitas Operacionais (-) Despesas Operacionais... (6.697) TOTAL DO TOTAL DO DIRETORIA: Celso Gil Fernandez e Sérgio Alves Pessanha (*) (*) CONTADOR - CRC RJ /O-2 - T-SP - CPF:

43 Magliano S.A. Corretora de Câmbio e Valores Mobiliários Av. Angélica, º andar - Consolação SÃO PAULO - SP - CEP CNPJ: / Home Page: BALANCETE PATRIMONIAL EM 30 DE SETEMBRO DE 2017 (Valores em Reais Mil) CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO DISPONIBILIDADES APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ Aplicações no Mercado Aberto TVM E INSTR. FINANCEIROS DERIVS Títulos Livres: Títulos de Renda Fixa OUTROS CRÉDITOS Rendas a Receber Negociação e Intermediação de Valores Diversos (Provisão p/ Outros Créditos de Liq. Duvidosa)... (2) OUTROS VALORES E BENS Despesas Antecipadas CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO OUTRAS OBRIGAÇÕES Fiscais e Previdenciárias Negociação e Intermediação de Valores Diversas PATRIMÔNIO LÍQUIDO AJUSTADO Capital: De Domiciliados no país Ajustes ao valor de mercado TVM e Derivativos... 6 Lucros ou prejuízos acumulados... (16.493) Contas de Resultado... (1) Receitas Operacionais (Despesas Operacionais)... (2.987) PERMANENTE INVESTIMENTOS Outros Investimentos IMOBILIZADO DE USO Outras Imobilizações de Uso (Depreciações Acumuladas)... (2.996) INTANGIVEL Outros Ativos Intangiveis (Amortização Acumulada)... (195) TOTAL DO TOTAL DO E PATRIMÔNIO LÍQUIDO DIRETOR RAYMUNDO MAGLIANO NETO Reinaldo Dantas Contador - CRC-1SP /O-6

44 OPPORTUNITY DISTRIBUIDORA DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS LTDA. Av. Presidente Wilson, º andar - Centro - Rio de Janeiro R.J.- CEP: Tel: Fax: CNPJ: / Home Page: BALANCETE PATRIMONIAL EM 30 DE SETEMBRO DE 2017 (Valores em Reais) CIRCULANTE ,98 DISPONIBILIDADES ,57 OUTROS CREDITOS ,77 Rendas a Receber ,67 Diversos ,10 PERMANENTE ,95 IMOBILIZADO DE USO ,95 Outras Imobilizacoes de Uso ,25 (Depreciacões Acumuladas)... ( ,30) CIRCULANTE ,44 OUTRAS OBRIGAÇÕES ,44 Fiscais e Previdenciarias ,59 Diversas ,85 PATRIMÔNIO LIQUIDO ,49 Capital Social ,00 De Domiciliados no Pais ,00 Reservas de Lucros ,09 Lucros ou Prejuizos Acumulados... ( ,60) TOTAL DO ,93 DIRETORIA: Norberto Aguiar Tomaz - Diretor Ana Carolina de Oliveira Silva Moreira Lima - Diretora TOTAL DO ,93 Contador: Marcelo Seixas Cavalcanti de Albuquerque CRC-RJ /O-8

45 BALANCETE PATRIMONIAL EM 30 DE SETEMBRO DE 2017 (Valores em Milhares de Reais) CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO DISPONIBILIDADES APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ Aplicações no Mercado Aberto TVM E INSTR. FINANCEIROS DERIVS Carteira Própria Vinculados à Prestação de Garantias OPERAÇÕES DE CRÉDITO Bancos de Titulos - BTC OUTROS CRÉDITOS Rendas a Receber Negociação e Intermediação de Valores Diversos (Provisão p/ Outros Créditos de Liq. Duvidosa)... (421) OUTROS VALORES E BENS Despesas Antecipadas PERMANENTE INVESTIMENTOS Títulos Patrimoniais IMOBILIZADO DE USO Outras Imobilizações de Uso (Depreciações Acumuladas)... (4.069) INTANGIVEL Outros Ativos Intangiveis (Amortização Acumulada)... (32) PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A CNPJ (MF) / Av. Brigadeiro Faria Lima, º andar - São Paulo - SP - CEP: Home Page: planner@planner.com.br CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO OUTRAS OBRIGAÇÕES Fiscais e Previdenciárias Negociação e Intermediação de Valores Diversas PATRIMÔNIO LÍQUIDO AJUSTADO Capital: De Domiciliados no país Ajustes ao valor de mercado TVM e Derivativos... 8 Lucros ou prejuízos acumulados... (3.958) Lucros ou prejuizos acumulados... (3.958) Contas de Resultado... (4.239) Receitas Operacionais (Despesas Operacionais)... (21.525) (Imposto de Renda) (Contribuição Social) TOTAL DO A DIRETORIA TOTAL DO E PATRIMÔNIO LÍQUIDO REINALDO DANTAS Contador CRC-1SP /O-6

46 BALANCETE PATRIMONIAL EM 30 DE SETEMBRO DE 2017 (Valores em Milhares de Reais) CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO Sociedade de Crédito ao Microempreendedor S/A CNPJ (MF) / Av. Brigadeiro Faria Lima, º andar - São Paulo - SP - CEP: Home Page: planner@planner.com.br CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO... 1 DISPONIBILIDADES... 9 TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS E INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVS Carteira Própria OUTROS CRÉDITOS... 1 Diversos... 1 OUTRAS OBRIGAÇÕES... 1 Fiscais e Previdenciárias... 1 PATRIMÔNIO LÍQUIDO Capital: De Domiciliados no país Reservas de Lucros Lucros ou prejuízos acumulados... 1 CONTAS DE RESULTADO... (9) Receitas Operacionais (Despesas Operacionais)... (33) TOTAL DO A DIRETORIA TOTAL DO E PATRIMÔNIO LÍQUIDO REINALDO DANTAS Contador CRC-1SP /O-6

47 BALANCETE PATRIMONIAL EM 30 DE SETEMBRO DE 2017 (Valores em Milhares de Reais) CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO DISPONIBILIDADES TVM E INSTR. FINANCEIROS DERIVS Carteira Própria OUTROS CRÉDITOS Rendas a Receber Diversos (Provisão p/ Outros Créditos de Liq. Duvidosa)... (555) OUTROS VALORES E BENS... 3 Despesas Antecipadas... 3 PLANNER TRUSTEE - Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliários Ltda. CNPJ (MF) / Av. Brigadeiro Faria Lima, º andar - São Paulo - SP - CEP: Home Page: planner@planner.com.br CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO OUTRAS OBRIGAÇÕES Fiscais e Previdenciárias Diversas PATRIMÔNIO LÍQUIDO Capital: De Domiciliados no país Reservas de Lucros Lucros ou Prejuízos acumulados... (340) PERMANENTE IMOBILIZADO DE USO Outras Imobilizações de Uso (Depreciações Acumuladas)... (162) CONTAS DE RESULTADO... (507) Receitas Operacionais (Despesas Operacionais)... (1.756) TOTAL DO TOTAL DO E PATRIMÔNIO LÍQUIDO A DIRETORIA REINALDO DANTAS Contador CRC-1SP /O-6

48 Renascença Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliários Ltda. C.N.P.J / Alameda Santos, º andar - Cerqueira César - CEP Tel.: (11) Fax: (11) São Paulo - SP Home Page: BALANCETE PATRIMONIAL EM 30 DE SETEMBRO DE 2017 (Valores em Reais) CIRCULANTE ,19 Disponibilidade ,10 Aplicações no Mercado Aberto ,15 Posição Bancada ,32 Posição Financiada ,83 TVM - Instr. Financ. Derivativos ,35 Carteira Própria ,74 Vinculado a Prestação de Garantia ,61 Outros Créditos ,63 Rendas a Receber ,00 Negociação e Intermediação de Valores ,41 Diversos ,22 Adiantamento e Antecip.Salariais ,81 Adiantamento p/nossa conta ,42 Adiantamento por conta em Imobilizado ,00 Imposto de renda a compensar ,99 Outros Valores e Bens ,96 Despesas Antecipadas ,96 NÃO CIRCULANTE ,94 Outros Créditos Diversos ,36 Dev. p/dep. em Garantia ,36 Dev. p/dep. Judiciais - Interp.Recursos Fiscais ,42 Dev. p/ Dep.Judiciais - Outros ,94 PERMANENTE ,58 Investimentos ,93 Investimentos por Inc.Fiscais ,95 (-) Prov. p/perdas em Investim. por Inc. Fiscais... ( ,02) Imobilizado de Uso ,85 Imobilizações em estoque ,83 Outras Imobilizações de Uso ,25 (Depreciações Acumuladas)... ( ,23) Intangíveis ,80 Outros Ativos Intangiveis ,93 (Amort. Acumul.de Ativos Intangíveis)... ( ,13) CIRCULANTE ,06 Obrig. por Oper. Compromissadas ,83 Carteira Terceiros ,83 Outras Obrigações ,23 Sociais e Estatutarias ,64 Fiscais e Previdenciárias ,29 Negociação e Intermediação de Valores ,83 Diversos ,47 Prov. p/ Pagtos. a Efetuar ,47 NÃO CIRCULANTE ,07 Outras Obrigações - Diversas ,36 Diversos ,36 Provisão para Contingências ,36 PATRIMÔNIO LÍQUIDO ,95 Capital Social ,56 Cotas no País ,56 Reserva de Lucros ,39 Reserva Legal ,81 Reservas Especial de Lucros ,58 CONTAS DE RESULTADO ,76 Receitas Operacionais ,32 (Despesas Operacionais)... ( ,23) Receitas não Operacionais ,61 (Despesas não Operacionais)... (272,94) (Imposto Renda e Contrib.Social)... ( ,98) (Participação nos Lucros - Empregados)... ( ,02) TOTAL DO ,13 TOTAL DO ,13 NOTAS EXPLICATIVAS OPERAÇÕES COM DERIVS: Os contratos de Operações de SWAP encontram-se devidamente registrados e podem ser resumidos conforme quadro: Dif. a Receber Dif. A Pagar Vr. Base Contratos Carteira Própria Intermediação , ,00 A DIRETORIA Contadora Responsável: Eliana Castro dos Santos Bondezan - CRC 1SP141225/0-6 Maneki Contábil Ltda - Epp

49 SAX S/A Crédito, Financiamento e Investimento CNPJ Nº / Alameda Tocantins, Sala 5 - Alphaville Barueri - SP BALANCETE PATRIMONIAL EM 30 DE SETEMBRO DE 2017 (Valores em Reais Mil) CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO Disponibilidades Aplicações Interfinanceiras de Líquidez Aplicações no Mercado Aberto Operações de Crédito Setor Privado (-) Provisão para Créditos de Liquidação Duvidosa... (36.179) Outros Créditos Rendas a Receber Diversos PERMANENTE Imobilizado de uso Intangível TOTAL DO DIRETORIA: Aldaberto Pereira dos Santos - Marcelo Araujo CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO Depósitos Depósitos Interfinanceiros Outras Obrigações Cobrança e Arrecadação de Tributos e Assemelhados Sociais e Estatutárias Fiscais e Previdenciárias Diversas PATRIMÔNIO LÍQUIDO Capital de Domiciliados no País Reservas de Lucros Resultado do Semestre Receitas Operacionais (-) Despesas Operacionais... (24.643) (+/-) IRPJ e CSLL... (8.523) TOTAL DO NOTAS EXPLICATIVAS 1 - Na elaboração do Balancete Patrimonial Mensal foram observadas as normas em vigor e as do Banco Central do Brasil; 2 - As receitas e despesas estão registradas pelo regime de competência; 3 - Os ativos e passivos são demonstrados pelos valores de realização e compromissos, ajustados por rendimentos e encargos incorridos quando aplicável, até a data base;. Glessiane Fabiana Rossa Contadora CRC 1SP281553/O-4