REVISTA. Demonstrações Financeiras - Edição 514 Abril / 2019

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1 REVISTA Demonstrações Financeiras - Edição 514 Abril / 2019

2 Revista ANBIMA Publicação mensal online especializada na divulgação de demonstrações financeiras de instituições do mercado. Presidente Carlos Ambrósio Vice-Presidentes Carlos André, Carlos Constantini, José Eduardo Laloni, Luiz Sorge, Miguel Ferreira, Pedro Lorenzini, Ricardo Almeida e Sérgio Cutolo Diretores Adriano Koelle, Fernando Rabello, Jan Karsten, Julio Capua, Luciane Ribeiro, Luiz Chrysostomo, Luiz Fernando Figueiredo, Lywal Salles Filho, Pedro Juliano, Pedro Rudge, Reinaldo Lacerda, Saša Markus e Teodoro Lima Comitê Executivo José Carlos Doherty, Ana Claudia Leoni, Francisco Vidinha, Guilherme Benaderet, Patrícia Herculano, Eliana Marino, Lina Yajima, Marcelo Billi, Soraya Alves e Thiago Baptista Rio de Janeiro Praia de Botafogo, 501, bloco II, conj. 704 CEP São Paulo Av. das Nações Unidas, 8501, 21º andar CEP

3 Índice BANCO A. J. RENNER S/A 4 BANCO CÉDULA S.A. 5/6/7 BANCO COOPER DO BRASIL S/A - BANCOOB 8 BANCO COOPER SICREDI S/A 9 BANCO FIDIS S/A 10 BANCO GUANABARA S/A 11 BANCO INDUSTRIAL DO BRASIL S/A 12 BANCO JOHN DEERE S/A 14 BANCO MORGAN STANLEY S/A 16 BANCO PINE S/A 18 BANCO RIBEIRÃO PRETO S.A. 20 BANCO SISTEMA S.A. 21 BANCO VOTORANTIM S/A 25 BANESTES DTVM 27 BANK OF AMERICA MERRILL LYNCH BANCO MÚLTIPLO S.A. 28 BGC LIQUIDEZ DIST. DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS LTDA. 30 BTG PACTUAL ASSET MANAGEMENT S/A DTVM 22 BTG PACTUAL CORRETORA DE TÍT. E VAL. MOBILIÁRIOS S/A 23 BTG PACTUAL SERVIÇOS FINANCEIROS S/A DTVM 24 C.M. CAPITAL MARKETS CORR. DE CÂMBIO, TÍT. E VAL. MOB. LTDA 31 C.M. CAPITAL MARKETS DTVM LTDA 32 GOLDMAN SACHS DO BRASIL BANCO MÚLTIPLO S.A. 33 GOLDMAN SACHS DO BRASIL CORRETORA DE TÍTULOS E VALORES MOB. S.A. 34 ICAP DO BRASIL CORRETORA DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS LTDA 35 ICATU DIST. DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS LTDA 36 INDUSTRIAL DO BRASIL DTVM LTDA 13 INFINITY CORRETORA DE CÂMBIO, TÍT. E VAL. MOBILIÁRIOS S/A 37 2

4 JOHN DEERE DISTR. DE TÍT. E VAL. MOBILIÁRIOS LTDA 15 MAGLIANO S.A. CORRETORA DE CÂMBIO E VALORES MOBILIÁRIOS 38 MERRILL LYNCH S/A CORRETORA DE TIT. E VALORES MOBILIÁRIOS 29 MODAL DIST. DE TÍTULOS E VALORES MOBILÍARIOS LTDA. 39/40/41 MORGAN STANLEY CTVM S/A 17 OPPORTUNITY DIST. DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS LTDA 42 PINE INVESTIMENTOS DTVM LTDA 19 PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A 43 PLANNER SOCIEDADE DE CRÉDITO AO MICROEMPREENDEDOR S/A 44 PLANNER TRUSTEE - DIST. DE TITULOS E VALORES MOBILIARIOS LTDA 45 RENASCENÇA DIST. DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS LTDA 46 SAX S/A CRÉDITO, FINANCIAMENTO E INVESTIMENTOS 47 VOTORANTIM ASSET MANAGEMENT DTVM LTDA 26 INSTITUIÇÕES ASSOCIADAS 48 3

5 Banco A. J. Renner S/A C.N.P.J / Av. Carlos Gomes, nº º andar - Porto Alegre - RS CEP: Tel.: (51) Fax: (51) Home Page: BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE MARÇO DE 2019 (Valores em Reais) CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ,55 Disponibilidades ,35 Aplic. Interfinanceiras de Liquidez ,12 Tits e Valores Mobiliarios e Instr. Deriv ,01 Relações Interfinanceiras ,31 Operações de Créditos ,69 Empréstimos, Títulos Descont e Financ. Set.Privado ,67 Operações de crédito vinculadas à cessão ,40 (-) Provisões para Créditos de Liquidação Duvidosa... ( ,38) Outros Créditos ,11 Diversos ,11 Outros Valores e Bens ,96 Bens não de uso próprio ,87 Despesas Antecipadas ,09 PERMANENTE ,41 Investimentos ,17 Participações em Controladas ,17 Imobilizado de Uso ,24 Imobilizado de Uso ,40 (-) Depreciações Acumuladas... ( ,16) Intangível ,00 Outros Ativos Intangíveis ,17 Amortizações Acumuladas... ( ,17) CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ,63 Depósitos ,20 Relações Interfinanceiras ,87 Outras Obrigações ,56 Cobr. Arrec. de Tributos e Assemelhados ,42 Sociais e Estatutárias ,87 Fiscais e Previdenciárias ,55 Diversas ,72 PATRIMÔNIO LÍQUIDO ,62 Capital Social ,00 Reservas de Lucros ,62 CONTAS DE RESULTADO ,71 Receitas ,38 (-) Despesas... ( ,21) (-) Imp. de Renda e Contrib. Social... ( ,26) Ativo Fiscal Diferido ,80 TOTAL DO ,96 TOTAL DO ,96 DIRETORIA: João Urbaneja, Joelson Boeira Barbosa, Thiago Rodrigues Urbaneja e Eduardo Gonzaga de Oliveira Guedes Contador - Idaiana Regina Fischer - CRC/RS /O-0 Revista ANBIMA - Abr

6 C.N.P.J. : / Rua Gonçalves Dias 65/67 Centro - Rio de Janeiro Home Page: BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE JANEIRO DE 2019 (Valores em Reais) CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ,32 DISPONIBILIDADES ,50 APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ ,70 Aplicações no Mercado Aberto ,70 TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS E INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVS ,05 Carteira Propria ,05 RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS E INTERDEPENDÊNCIAS ,11 Pagamentos e Recebimentos a Liquidar ,11 OPERAÇÕES DE CRÉDITOS ,52 Empréstimos - Financiamentos ,42 (Rendas a Aprop. Emprestimos - Financiamentos)... ( ,61) (Provisão para Crédito em Liquidação)... ( ,29) OUTROS CRÉDITOS ,19 Diversos ,19 OUTROS VALORES E BENS ,25 Outros Valores e Bens ,21 Despesas Antecipadas ,04 CIRCULANTE E EXIGIVEL A LONGO PRAZO ,00 DEPÓSITOS ,83 Depósitos à Vista ,39 Depósitos à Prazo ,44 RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS E INTERDEPENDÊNCIAS ,35 Relações Iinterfinanceiras e Interdependencias ,35 OUTRAS OBRIGAÇÕES ,82 Instrumentos Financeiros Derivativos ,00 Sociais e Estatutarias ,50 Fiscais e Previdenciárias ,70 Diversas ,62 PATRIMÔNIO LIQUIDO ,47 CAPITAL ,00 De Domiciliados no País ,00 AJUSTE VALOR MERCADO-TVM ,98 LUCROS OU PREJUÍZOS ACUMULADOS... ( ,51) PERMANENTE ,15 INVESTIMENTOS ,47 Outros Investimentos ,47 IMOBILIZADO DE USO ,68 Outras Imobilizações de Uso ,90 (Depreciações Acumuladas)... ( ,22) TOTAL DO ,47 TOTAL DO ,47 DEMONSTRAÇÃO DO RESULTADO EM 31 DE JANEIRO DE 2019 RECEITAS ,65 Rendas de Operações Créditos ,46 Rendas de Aplicações Interfinanceiras de Liquidez ,49 Resultado com Títulos e Val. Mobil e Instrumentos Financ.Derivativos ,80 Outras Receitas Operacionais ,90 DESPESAS ,31 Despesas de Captações ,00 Despesas Administrativas ,34 Provisão para Crédito de Liquidação Duvidosa ,48 Outras Despesas Operacionais ,49 LUCRO ANTES CONTRIB. SOCIAL - IRPJ ,34 Provisão Contribuição Social... ( ,49 Provisão Imposto Renda - P. J... ( ,35) LUCRO EM JANEIRO DE ,50 DIRETORIA: Michael Stivelman - Diretor Presidente e Imre Kiss - Diretor Vice Presidente CONTADOR: Roberto Celestino Manoel - CRC-RJ /0-7 Revista ANBIMA - Abr

7 C.N.P.J. : / Rua Gonçalves Dias 65/67 Centro - Rio de Janeiro Home Page: BALANCETE PATRIMONIAL EM 28 DE FEVEREIRO DE 2019 (Valores em Reais) CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ,63 DISPONIBILIDADES ,48 APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ ,31 Aplicações no Mercado Aberto ,31 TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS E INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVS ,47 Carteira Propria ,47 RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS E INTERDEPENDÊNCIAS ,30 Pagamentos e Recebimentos a Liquidar ,30 OPERAÇÕES DE CRÉDITOS ,28 Empréstimos - Financiamentos ,93 (Rendas a Aprop. Emprestimos - Financiamentos)... ( ,38) (Provisão para Crédito em Liquidação)... ( ,27) OUTROS CRÉDITOS ,16 Diversos ,16 OUTROS VALORES E BENS ,63 Outros Valores e Bens ,87 Despesas Antecipadas ,76 CIRCULANTE E EXIGIVEL A LONGO PRAZO ,57 DEPÓSITOS ,39 Depósitos à Vista ,47 Depósitos à Prazo ,92 RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS E INTERDEPENDÊNCIAS ,48 Relações Iinterfinanceiras e Interdependencias ,48 OUTRAS OBRIGAÇÕES ,70 Instrumentos Financeiros Derivativos ,67 Sociais e Estatutarias ,50 Fiscais e Previdenciárias ,19 Negociações e Intermediação Valores ,27 Diversas ,07 PATRIMÔNIO LIQUIDO ,93 CAPITAL ,00 De Domiciliados no País ,00 AJUSTE VALOR MERCADO -TVM ,81 LUCROS OU PREJUÍZOS ACUMULADOS... ( ,88) PERMANENTE ,87 INVESTIMENTOS ,47 Outros Investimentos ,47 IMOBILIZADO DE USO ,40 Outras Imobilizações de Uso ,90 (Depreciações Acumuladas)... ( ,50) TOTAL DO ,50 TOTAL DO ,50 DEMONSTRAÇÃO DO RESULTADO EM 28 DE FEVEREIRO DE 2019 RECEITAS ,93 Rendas de Operações Créditos ,33 Rendas de Aplicações Interfinanceiras de Liquidez ,43 Resultado com Títulos e Val. Mobil e Instrumentos Financ.Derivativos ,78 Outras Receitas Operacionais ,39 DESPESAS ,78 Despesas de Captações ,28 Despesas Administrativas ,96 Provisão para Crédito de Liquidação Duvidosa ,46 Outras Despesas Operacionais ,08 LUCRO ANTES CONTRIB. SOCIAL - IRPJ... ( ,85) Provisão Contribuição Social... ( ,79) Provisão Imposto Renda - P. J... ( ,23) PREJUÍZO EM FEVEREIRO DE ( ,87) DIRETORIA: Michael Stivelman - Diretor Presidente e Imre Kiss - Diretor Vice Presidente CONTADOR: Roberto Celestino Manoel - CRC-RJ /0-7 Revista ANBIMA - Abr

8 C.N.P.J. : / Rua Gonçalves Dias 65/67 Centro - Rio de Janeiro Home Page: BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE MARÇO DE 2019 (Valores em Reais) CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ,37 DISPONIBILIDADES ,66 APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ ,61 Aplicações no Mercado Aberto ,61 TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS E INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVS ,10 Carteira Propria ,10 RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS E INTERDEPENDÊNCIAS ,56 Pagamentos e Recebimentos a Liquidar ,56 OPERAÇÕES DE CRÉDITOS ,98 Empréstimos - Financiamentos ,00 (Rendas a Aprop. Emprestimos - Financiamentos)... ( ,10) (Provisão para Crédito em Liquidação)... ( ,92) OUTROS CRÉDITOS ,43 Diversos ,43 OUTROS VALORES E BENS ,03 Outros Valores e Bens ,47 Despesas Antecipadas ,56 CIRCULANTE E EXIGIVEL A LONGO PRAZO ,77 DEPÓSITOS ,20 Depósitos à Vista ,14 Depósitos à Prazo ,06 RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS E INTERDEPENDÊNCIAS ,68 Relações Iinterfinanceiras e Interdependencias ,68 OUTRAS OBRIGAÇÕES ,89 Instrumentos Financeiros Derivativos ,00 Sociais e Estatutarias ,50 Fiscais e Previdenciárias ,56 Negociações e Intermediação Valores ,61 Diversas ,22 PATRIMÔNIO LIQUIDO ,66 CAPITAL ,00 De Domiciliados no País ,00 AJUSTE VALOR MERCADO-TVM... ( ,88) LUCROS OU PREJUÍZOS ACUMULADOS... ( ,46) PERMANENTE ,06 INVESTIMENTOS ,47 Outros Investimentos ,47 IMOBILIZADO DE USO ,59 Outras Imobilizações de Uso ,90 (Depreciações Acumuladas)... ( ,31) TOTAL DO ,43 TOTAL DO ,43 DEMONSTRAÇÃO DO RESULTADO EM 31 DE MARÇO DE 2019 RECEITAS ,72 Rendas de Operações Créditos ,58 Rendas de Aplicações Interfinanceiras de Liquidez ,66 Resultado com Títulos e Val. Mobil e Instrumentos Financ.Derivativos ,08 Outras Receitas Operacionais ,40 DESPESAS ,35 Despesas de Captações ,63 Despesas Administrativas ,20 Provisão para Crédito de Liquidação Duvidosa ,94 Outras Despesas Operacionais ,58 LUCRO ANTES CONTRIB. SOCIAL - IRPJ... ( ,63) Provisão Contribuição Social... ( ,81) Provisão Imposto Renda - P. J... ( ,01 PREJUÍZO EM MARÇO DE ( ,45) DIRETORIA: Michael Stivelman - Diretor Presidente e Imre Kiss - Diretor Vice Presidente CONTADOR: Roberto Celestino Manoel - CRC-RJ /0-7 Revista ANBIMA - Abr

9 Banco Cooperativo do Brasil S.A. CNPJ / SIG, Quadra 06/Lote 2080, Brasília - DF Home Page: BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE MARÇO DE 2019 (Valores em Reais) CIRCULANTE E NÃO CIRCULANTE ,08 Disponibilidades ,62 Aplicações interfinanceiras de liquidez ,63 Aplicações no mercado aberto ,46 Aplicações em depósitos interfinanceiros ,17 Títulos e valores mobiliários ,77 Carteira própria ,58 Vinculados a compromissos de recompra ,50 Instrumentos financeiros derivativos ,00 Vinculados à prestação de garantias ,69 Relações interfinanceiras ,99 Pagamentos e recebimentos a liquidar ,57 Créditos vinculados ao Banco Central ,22 Relações com correspondentes ,78 Repasses Interfinanceiros - Operações de Crédito ,42 Operações de crédito ,03 (-) Provisão para operações crédito... ( ,61) Relações com correspondentes ,00 Operações de crédito ,24 Operações de crédito Setor privado ,25 (-) Provisão para operações crédito... ( ,01) Outros créditos ,79 Operações de Câmbio ,00 Rendas a receber ,23 Diversos ,35 Títulos e Créditos a Receber - Cartão de Crédito ,07 Títulos e Créditos a Receber - Adquirência ,51 Outros ,77 (-) Provisão para Outros Créditos em Liquidação... ( ,79) Outros valores e bens ,04 Bens não de Uso Próprio ,00 Material em Estoque ,87 Despesas antecipadas ,17 PERMANENTE ,46 Investimentos ,09 Participações em coligadas e controladas ,82 Outros investimentos ,80 Ações e cotas ,47 Imobilizado ,98 Imóveis de uso ,07 Outras imobilizações de uso ,87 (-) Depreciações acumuladas... ( ,96) Intangível ,39 Software ,46 (-) Amortizações acumuladas... ( ,07) CIRCULANTE E NÃO CIRCULANTE ,26 Depósitos ,69 Depósitos à vista ,01 Depósitos de poupança ,37 Depósitos interfinanceiros - Rural ,77 Depósitos interfinanceiros - Cooperativas ,75 Depósitos a prazo ,79 Captações no mercado aberto ,59 Carteira própria ,53 Carteira de terceiros ,06 Recursos de aceites cambiais, letras imob, hipotec e debent ,72 Obrigação por emissão de letras de crédito agronegócio ,72 Relações interfinanceiras ,64 Recebimentos e pagamentos a liquidar ,76 Transações de pagamentos - Cartão de Crédito ,86 (-) Transações de pagamentos - Adquirência ( ,98) Relações interdependências ,13 Recursos em trânsito de terceiros ,13 Obrigações por empréstimos e repasses - instituições oficiais ,73 Banco do Brasil ,72 BNDES ,64 FINAME ,97 Outras instituições ,40 Instrumentos financeiros derivativos ,08 Operações de Derivativos ,08 Outras obrigações ,68 Cobrança e arrecadação de tributos e assemelhados ,17 Operações de Câmbio ,00 Sociais e estatutárias ,39 Fiscais e previdenciárias ,79 Diversas ,33 Valores a pagar - Cartão de Crédito ,05 Valores a pagar - Adquirência ,04 Outros ,24 Resultados de exercícios futuros ,16 Rendas antecipadas ,16 PATRIMÔNIO LÍQUIDO ,12 Capital social ,83 Capital ,83 Reserva de capital ,51 Reserva de lucros ,96 Reserva Legal ,13 Outras reservas de lucros ,83 Ajuste a valor de mercado - TVM ,56 Resultado no período ,26 TOTAL DO ,54 TOTAL DO ,54 DIRETORIA: Marco Aurélio Borges de Almada Abreu - Diretor Presidente Ênio Meinen - Diretor Marcos Vinicius Viana Borges - Diretor Ricardo Simone Pereira - Diretor Rubens Rodrigues Filho - Diretor CONTADOR: Primo João Cracco CRC (SP) /0-S -DF Revista ANBIMA - Abr

10 BANCO COOPER SICREDI S/A CNPJ/M.F / Av. Assis Brasil, nº 3940 Porto Alegre - RS - CEP Tel.: PABX (51) FAX (51) Home Page: BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE MARÇO DE 2019 (Valores em Reais Mil) CIRCULANTE Disponibilidades Aplicações Interfinanceiras de Liquidez Aplicações Mercado Aberto Aplicações em Depósitos Interfinanceiros Aplicações em Moeda Estrangeira Títulos e Valores Mobiliários Carteira Própria Vinculados a Operações Compromissadas Vinculados à Prestação em Garantia Instrumentos Financeiros e Derivativos Instrumentos Financeiros e Derivativos Relações Interfinanceiras Pagamentos e Recebimentos a Liquidar Depósitos no Banco Central Repasses Interfinanceiros Convênios Operações de Crédito - Setor Privado Empréstimos Financiamentos Financiamentos Rurais Financiamentos Imobiliários (-) Provisão Risco Operações Crédito... (1.494) Outros Créditos Carteira de Câmbio Rendas a Receber Negociação e Intermediação Diversos (-) Provisão Outros Riscos Crédito... (516) Outros Valores e Bens Outros Valores e Bens PERMANENTE Investimento Participação em Controladas e Coligadas Outros Investimentos Imobilizado de Uso Imóveis de Uso Outras Imobilizações de Uso (-) Depreciação Acumulada... (6.892) Ativos Intangíveis Ativos Intangíveis (-) Amortização Acumulada... (2.232) TOTAL DO CIRCULANTE Depósitos Depósitos à Vista Depósitos Poupança Depósitos Interfinanceiros Depósitos a Prazo Captações no Mercado Aberto Carteira Própria Carteira de Terceiros Obrigações Vínculadas Recursos de Emissão de Títulos Rec. de Letras Imob., Hipotecárias, de Crédito e Similares Relações Interfinanceiras Recebimentos e Pagamentos a Liquidar Relações Interdependências Recursos em Trânsito de Terceiros Transferências Internas de Recursos Obrigações por Empréstimos No País No Exterior Obrigações p/ Repasses no País - Inst. Oficiais Banco do Brasil - FCO BNDES - Financiamentos Rurais BNDES - Finame Outras Obrigações Instrumentos Financeiros e Derivativos Cobrança e Arrecadação de Tributos Carteira de Câmbio Sociais e Estatutárias Despesas Pessoal Fiscais e Previdenciárias Contas a Pagar Juros Poupança Tarifa COMPE Repassar... Pagamentos a Repassar Prev. Social Cooperativas Previdência Social - Benefícios INSS Diversas PATRIMÔNIO LÍQUIDO Capital Social Capital De Domiciliados no País De Domiciliados no Exterior Reserva de Lucros Ajustes Avaliação Patrimonial... (149) Contas de Resultado Receitas Operacionais (-) Despesas Operacionais... ( ) (-) Despesas Não Operacionais... (5) (-) Imposto Renda... (6.817) (-) Contribuição Social... (7.731) TOTAL DO DIRETORIA: João Francisco Sanchez Tavares - Diretor-presidente Cesar Gioda Bochi - Diretor Executivo de Administração Gustavo de Castro Freitas - Diretor Executivo de Crédito Júlio Pereira Cardozo Júnior - Diretor Executivo de Riscos Ricardo Green Sommer - Diretor de Gestão de Recursos de Terceiros Cidmar Luis Stoffel - Diretor Executivo de Produtos e Negócios Contador: Eduardo Netto Sarubbi CRC-RS: /O-8 Revista ANBIMA - Abr

11 BANCO FIDIS S/A CNPJ: / Avenida Contorno, 3455 Bairro Paulo Camilo - Betim - MG BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE MARÇO DE 2019 (Valores em Milhares de Reais) CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO DISPONIBILIDADES APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ Aplicações no Mercado Aberto TITULOS E VALORES MOBILIÁRIOS E INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVS Carteira Própria OPERAÇÕES DE CREDITO Setor Privado (Provisão para Crédito de Liquidação Duvidosa)... (56.920) OUTROS CRÉDITOS Rendas a receber Diversos OUTROS VALORES E BENS Outros Valores e Bens PERMANENTE IMOBILIZADO DE USO Outras Imobilizações de Uso (Depreciações Acumuladas)... (2.572) INTANGIVEL Outras Ativos Intangíveis (Amortizações Acumuladas)... (9.031) CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO DEPÓSITOS Depósitos a Prazo OBRIGAÇÕES POR OPERAÇÕES COMPROMISSADAS Obrigações por Operações Compromissadas OBRIGAÇÕES POR RECURSOS LETRAS FINANCEIRAS Letras Financeiras OBRIGAÇÕES POR RECURSOS LETRAS CRÉDITO IMOBILIÁRIO Letras de Crédito Imobiliário INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVS Instrumentos Financeiros Derivativos OUTRAS OBRIGAÇÕES I.O.F a Recolher... 1 Fiscais e Previdenciárias Diversas RESULTADOS DE EXERCÍCIOS FUTUROS Resultados de Exercícios Futuros PATRIMÔNIO LÍQUIDO Capital: De Domiciliados no País De Domiciliados no Exterior Reserva Legal Reserva Especial Ajuste ao Valor de Mercado TVM e Derivados.. (237) Lucros Acumulados TOTAL DO TOTAL DO A DIRETORIA CONTADORA Eucy Aparecida Amorim CRC - MG /O-5 Revista ANBIMA - Abr

12 BANCO GUANABARA S.A. CNPJ: / Av. Brasil, Ramos - CEP: Rio de Janeiro Tel.: (21) (21) Fax: (21) bgb01@uninet.com.br BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE MARÇO DE 2019 (Valores em Reais) CIRCULANTE E REALIZAVEL A LONGO PRAZO ,39 DISPONIBILIDADES ,23 APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ ,57 Aplicações em Operações Compromissadas ,57 TITULOS E VALORES MOBILIARIOS ,77 Carteira Propria ,90 Vinculados a Operação compromissadas ,87 Titulos Dados em Garantia de Operações em Bolsas ,87 RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS ,23 Pagamentos e Recebimentos a Liquidar ,90 Creditos Vinculados ,75 Depósitos no Banco Central ,75 Correspondentes ,58 OPERAÇÕES DE CREDITO ,26 Operações de Credito: ,03 Setor Privado ,03 (Provisao para Creditos de Liquidacao Duvidosa). ( ,77) OUTROS CREDITOS ,64 Rendas a Receber ,81 Diversos ,57 (Creditos de Liquidação Duvidosa)... (5.681,74) OUTROS VALORES E BENS ,69 Outros Valores e Bens ,58 Despesas Antecipadas ,11 PERMANENTE ,02 INVESTIMENTOS ,35 Participações em Coligadas e Controladas ,35 No Exterior ,35 Outros Investimentos ,00 IMOBILIZADO DE USO ,16 Imoveis de Uso ,16 INTANGIVEL ,51 Outros Ativos Intangíveis ,96 (Amortização Acumulada de Ativos Intangíveis).. ( ,45) CIRCULANTE E EXIGIVEL A LONGO PRAZO ,23 DEPOSITOS ,57 Depositos a vista ,38 Depositos a Prazo ,19 RECURSOS DE ACEITES E EMISSÃO DE TITULOS ,73 Recursos de Letras Imobiliarias ,73 OBRIGAÇÕES POR EMPRESTIMOS ,51 Repasses no Pais - Finame ,51 OUTRAS OBRIGAÇÕES ,42 Cobrança e Arrecadação de Trib. e Assemelhados ,28 Fiscais e Previdenciarias ,71 Diversas ,43 RESULTADO DE EXERCICIO FUTURO ,19 Resultado de Exercicios Futuros ,19 PATRIMONIO LIQUIDO ,37 Capital Social ,00 Reservas de Capital ,83 Reservas de Lucros ,59 Lucros ou Prejuizos Acumulados... ( ,05) CONTAS DE RESULTADO ,62 Receitas Operacionais ,60 (Despesas Operacionais)... ( ,98) TOTAL DO ,41 TOTAL DO ,41 Diretoria Executiva Pedro Aurélio Barata de Miranda Lins - Diretor Presidente Antônio Pádua Arantes - Diretor Ivan Souza de Morais Contador CRC (RJ) /O-7 CPF Revista ANBIMA - Abr

13 BANCO INDUSTRIAL DO BRASIL S.A. CNPJ: / Av. Presidente Juscelino Kubitschek, Itaim Bibi CEP: São Paulo - SP Tel.: (11) Fax: (11) Home Page: BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE MARÇO DE 2019 (Valores em Milhares de Reais) CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO DISPONIBILIDADES APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ Aplicações no mercado aberto Aplicações em moedas estrangeiras TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS Carteira própria Vinculados à prestação de garantia RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS Pagamentos e recebimentos a liquidar Depositos no Banco Central OPERAÇÕES DE CRÉDITO Operações de crédito: Setor privado (-) Provisão para créditos de liquidação duvidosa... (32.260) OUTROS CRÉDITOS Carteira de Cambio Rendas a receber Negociação e intermediação de valores Adiantamentos e antecipação salariais Pagamentos a ressarcir Cred.trib.imposto de renda e contribuição social Devedores para cpa de valores e bens Devedores para dep. em garantia Imposto de renda a compensar Títulos e Créditos a receber Adiantamentos p/ pgto de contas Devedores diversos - País Diversos (-) Provisão para outros créditos de liquidação duvidosa... (2.948) OUTROS VALORES E BENS Bens não de uso próprio Despesas antecipadas PERMANENTE INVESTIMENTOS Participações em controladas no país Outros investimentos IMOBILIZADO DE USO Imoveis de uso Outras imobilizações de uso (-) Depreciações acumuladas... (13.430) CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO DEPÓSITOS Depósitos à vista Depósitos interfinanceiros Depósitos a prazo CAPTAÇÕES NO MERCADO ABERTO Carteira de Terceiros RECURSOS DE ACEITES E EMISSÃO DE TÍTULOS Recebimentos Letras Imobiliárias, Hipotecas, Créd RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS Recebimentos e Pagamentos a Liquidar RELAÇÕES INTERDEPENDÊNCIAS Recursos em trânsito de terceiros OBRIGAÇÕES POR EMPRÉSTIMOS Empréstimos no exterior OBRIGAÇÕES POR REPASSES DO PAÍS - INSTITUIÇÕES OFICIAIS BNDES FINAME INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVS Instrumentos financeiros derivativos OBRIGAÇÕES P/ REPASSES DO EXTERIOR Repasses do exterior OUTRAS OBRIGAÇÕES Cobrança e arrecadação de tributos e assemelhados Carteira de câmbio Sociais e estatutarias Fiscais e previdenciárias Provisão para garantias financeiras prestadas Provisão para pagamentos efetuar Credores diversos - país Provisão para contingêcias Diversas... 1 RESULTADOS DE EXERCÍCIOS FUTUROS PATRIMÔNIO LIQUIDO Capital De domiciliados no país Reservas de reavaliação Reservas de lucros (-) Ajuste de Avaliação Patrimonial... (16.636) CONTAS DE RESULTADO Receitas operacionais (-) Despesas operacionais... ( ) (-) Imposto de renda... (3.490) (-) Contribuição social... (2.152) (-) Ativo fiscal diferido impostos e contribuições... (1.624) TOTAL DO TOTAL DO NOTAS EXPLICATIVAS O Balancete Patrimonial foi elaborado segundo os dispositivos da Lei das Sociedades por Ações e normas do Banco Central do Brasil, com a adoção das seguintes práticas contábeis: 1 - As receitas e despesas são registradas pelo regime de competência mensal; 2 - O Imposto de Renda e Contribuição Social são provisionados mensalmente conforme a legislação em vigor; 3 - A provisão para créditos de liquidação duvidosa é constituída em montante suficiente para cobrir possíveis perdas na realização dos créditos; 4 - As operações no mercado de derivativos compreendem R$ mil de registro de contratos de futuros. Conselho de Administração e Diretoria Dalmo Goes - Contador - CRC 1SP /O2 CPF: Revista ANBIMA - Abr

14 INDUSTRIAL DO BRASIL DISTRIBUIDORA DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS LTDA. Av. Presidente Juscelino Kubitschek, Itaim Bibi CEP: São Paulo - SP - Tel.: (11) Fax: (11) CNPJ: / Home Page: BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE MARÇO DE 2019 (Valores em Milhares de Reais) CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO DISPONIBILIDADES APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ Aplicações em depósitos interfinanceiros OUTROS CRÉDITOS Diversos CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO OUTRAS OBRIGAÇÕES Fiscais e previdenciárias Diversas PATRIMÔNIO LÍQUIDO Capital De domiciliados no país Reservas de lucros CONTAS DE RESULTADO Receitas operacionais (Despesas operacionais)... (84) (Imposto de renda)... (7) (Contribuição Social)... (7) TOTAL DO TOTAL DO NOTAS EXPLICATIVAS O Balancete Patrimonial foi elaborado segundo os dispositivos da Lei das Sociedades por Ações e normas do Banco Central do Brasil, com a adoção das seguintes práticas contábeis: 1 - As receitas e despesas são registradas pelo regime de competência mensal; 2 - O Imposto de Renda e Contribuição Social são provisionados mensalmente conforme a legislação em vigor; 3 - A empresa não operou com derivativos. Diretoria Dalmo Goes - Contador - CRC 1SP /O2 CPF: Revista ANBIMA - Abr

15 CNPJ: / Rodovia Eng. Ermenio Oliveira Penteado, s/nº, Km 57,5, Torre 1, primeiro piso - Bairro Helvétia CEP Indaiatuba SP Tel/Fax: (19) / (19) Home Page: BALANÇO PATRIMONIAL EM 31 DE MARÇO DE 2019 (Valores em Reais) CIRCULANTE ,12 Disponibilidades ,20 Aplicações Interfinanceiras de Liquidez ,41 Aplicações no mercado aberto ,41 Relações Interfinanceiras e Interdependências ,54 Pagamentos e Recebimentos a Liquidar ,54 Depósitos no Banco Central ,50 Correspondentes no Pais ,50 Operações de Crédito ,17 Operações de Crédito - setor privado ,95 (-) Provisão para Crédito Liquidação Duvidosa... ( ,78) Outros Créditos ,18 Diversos ,88 (-) Provisão para outros Créditos de Liquidação Duvidosa... (86.505,70) Outros Valores e Bens ,62 Outros Valores e Bens ,18 Despesas Antecipadas ,44 REALIZAVEL A LONGO PRAZO ,23 Operações de Crédito ,84 Operações de Crédito - setor privado ,37 (-) Provisão para Crédito de Liquidação Duvidosa... ( ,53) Outros Créditos ,22 Diversos ,62 (-) Provisão para outros Créditos de Liquidação Duvidosa... ( ,40) Outros Valores e Bens ,17 Despesas Antecipadas ,17 PERMANENTE ,68 Imobilizado de Uso ,68 Outros Imobilizados de Uso ,08 (-) Depreciação Acumulada... ( ,40) Intangível ,00 Ativos Intangíveis ,00 CIRCULANTE ,10 Depositos ,32 Depósitos a Vista ,88 Depósitos a Prazo ,48 Depositos Interfinanceiros ,96 Relações Interfinanceiras ,85 Recebimentos e Pagamentos a Liquidar ,84 Correspontentes no Pais ,01 Obrigações p/repasses do Pais - Instit Oficiais ,20 FINAME ,20 Obrigações por Repasses do Exterior ,04 Repasses do Exterior ,04 Outras Obrigações ,69 Cobrança e Arrecadação de Tributos e Assem ,07 Sociais e Estatutárias ,10 Fiscais e Previdenciárias ,18 Diversos ,34 EXIGIVEL A LONGO PRAZO ,18 Obrigações p/repasses do Pais - Instit Oficiais ,03 FINAME ,03 Obrigações por Repasses do Exterior ,16 Repasses do Exterior ,16 Outras Obrigações ,99 Diversos ,99 RESULTADO DE EXERCICIOS FUTUROS ,54 Receita de Exercícios Futuros ,54 PATRIMÔNIO LÍQUIDO ,21 Capital Social - de domiciliados no pais ,00 Reservas de Capital ,53 Reservas de Lucros ,33 Ajuste ao Valor de Mercado ,40 Contas de Resultado ,75 Receitas Operacionais ,03 (-) Despesas Operacionais... ( ,70) Receitas não Operacionais ,63 (-) Despesas não Operacionais... ( ,99) (-) Imposto de Renda... ( ,92) (-) Contribuição Social... ( ,12) Ativo fiscal Diferido - Impostos e Contrib ,92 (-) Participação no Resultado... ( ,10) TOTAL DO ,03 TOTAL DO ,03 FABIOLA ALVES MARIA SALETE COGO DO AMARAL Diretor Responsável pela Área Financeira e Contábil Gerente Controladoria CRC/SP /O-5 Revista ANBIMA - Abr

16 BALANÇO PATRIMONIAL EM 31 DE MARÇO DE 2019 (Valores em Reais) John Deere Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliários Ltda. CNPJ: / Rodovia Eng. Ermenio Oliveira Penteado, s/nº, Km 57,5, Torre 1, primeiro piso - Bairro Helvétia CEP Indaiatuba SP Tel/Fax: (19) / (19) Home Page: CIRCULANTE ,43 Disponibilidades ,87 Aplicações Interfinanceiras de Liquidez ,56 Aplicações em Depósitos Interfinanceiros ,56 Outros Créditos... 0,00 Diversos... (40.002,10) (-) Provisão para outros Créditos de Liquidação Duvidosa ,10 CIRCULANTE ,42 Outras Obrigações ,42 Fiscais e Previdenciárias ,42 Diversos ,00 PATRIMÔNIO LÍQUIDO ,01 Capital Social - de domiciliados no pais ,00 Reservas de Capital ,68 Reservas de Lucros ,16 Contas de Resultado... (35.500,83) Receitas Operacionais ,80 (-) Despesas Operacionais... (56.202,63) TOTAL DO ,43 ISRAEL GOBATTO DE OLIVEIRA MARIA SALETE COGO DO AMARAL TOTAL DO ,43 Diretor Gerente Controladoria CRC/SP /O-5 Revista ANBIMA - Abr

17 CIRCULANTE Disponibilidades Aplicações Interfinanceiras de Liquidez Aplicações em Operações Compromissadas Títulos e Valores Mobiliários e Instrumentos Financeiros Derivativos Carteira própria Instrumentos Financeiros Derivativos Vinculados a prestação de garantias Operações de Créditos Outros créditos Carteira de Câmbio Rendas a receber Diversos (-) Provisão outros créditos... (7.030) Outros Valores e Bens PERMANENTE Investimentos Investimentos no Exterior Títulos Patrimoniais... 1 Outros Investimentos Imobilizado de uso Imobilizações de Uso (-) Depreciações Acumuladas... (33.588) BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE MARÇO DE 2019 (Valores em Milhares de Reais) BANCO MORGAN STANLEY S.A. CNPJ: / Av. Brigadeiro Faria Lima, º andar São Paulo - SP CIRCULANTE Depósitos Obrigações por Oper. compromissadas Carteira Terceiros Captação por Certificados de Operações Estruturadas Instrumentos Financeiros Derivativos Obrigações por Empréstimos e Repasses Outras obrigações Cobrança e Arrecadação de Tributos... 6 Câmbio Sociais e Estatutárias Fiscais e Previdenciárias Negociação e Intermediação de Valores... 4 Diversas PATRIMÔNIO LÍQUIDO Capital: De Domiciliados no Exterior Reserva de Lucros (-) Ajuste ao Valor de Mercado de TVM e Derivativos... (46) TOTAL DO TOTAL DO E PATRIMÔNIO LÍQUIDO CONTADORA: Ana Maria Siqueira de Moura - CRC 1SP130097/O-6 Revista ANBIMA - Abr

18 BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE MARÇO DE 2019 (Valores em Milhares de Reais) CIRCULANTE Disponibilidades Aplicações Interfinanceiras de Liquidez Aplicações em Operações Compromissadas Títulos e Valores Mobiliários e Instrumentos Financeiros Derivativos Vinculados a Prestação de Garantias Outros Créditos Negociação e Intermediação de Valores Diversos Outros valores e bens Despesas antecipadas PERMANENTE Investimentos... 1 Títulos Patrimoniais... 1 Imobilizado de uso Imobilizações de Uso (-) Depreciações Acumuladas... (5.457) MORGAN STANLEY CTVM S.A. CNPJ: / Av. Brigadeiro Faria Lima, º andar São Paulo - SP CIRCULANTE Outras Obrigações Sociais e Estatutárias Fiscais e Previdenciárias Negociação e Intermediação de Valores Diversas PATRIMÔNIO LÍQUIDO Capital: De Domiciliados no Exterior Reserva de Lucros Ajuste ao Valor de Mercado de TVM e Derivativos... (115) TOTAL DO A DIRETORIA TOTAL DO E PATRIMÔNIO LÍQUIDO CONTADORA: Ana Maria Siqueira de Moura CRC 1SP130097/O-6 Revista ANBIMA - Abr

19 BANCO PINE S/A - Brasil e Exterior CNPJ.: / Av. das Nações Unidas, º andar - CEP: São Paulo - SP - Tel.: (11) Fax: (11) Home Page: BALANCETE PATRIMONIAL EM 29 DE MARÇO DE 2018 (Valores em Reais) CIRCULANTE ,63 DISPONIBILIDADES ,20 APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ ,71 Aplicações no Mercado Aberto ,39 Aplicações em Depósitos Interfinanceiros ,32 TITS. E VALS. MOBS. E INSTR. FIN. DERIVS ,84 Carteira Própria ,62 Vinc. a Compromissos de Recompra ,89 Instrumentos Financeiros Derivativos ,30 Vinc. à Prestação de Garantias ,03 RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS ,09 Pagamentos e Recebimentos a Liquidar ,71 Depósitos no Banco Central ,46 Correspondentes... 61,92 OPERAÇÕS DE CREDITO ,94 Operações de Crédito ,98 (Provisão p/ Oper. de Crédito de Liq. Duv.)... ( ,04) OUTROS CREDITOS ,33) Créditos para Avais e Fianças Honnrados ,34 Carteira de Câmbio ,43 Rendas a Receber ,03 Negociação e Intermediação de Valores ,52 Diversos ,86 (Prov. p/ Outros Créditos de Liq. Duvidosa)... ( ,85) OUTROS VALORES E BENS ,52 Outros Valores e Bens ,95 Despesas Antecipadas ,57 PERMANENTE ,30 INVESTIMENTOS ,11 No País ,17 Outros Investimentos ,94 IMOBILIZADO DE USO ,67 Outras Imobilizações de Uso ,07 (Depreciações Acumuladas)... ( ,40) INTANGIVEL ,52 Outros Ativos Intangíveis ,61 (Amortização Acumul. de Ativos Intangíveis)... ( ,09) CIRCULANTE ,94 DEPÓSITOS ,35 Depósitos à Vista ,50 Depósitos Interfinanceiros ,92 Depósitos a Prazo ,93 CAPTAÇÕES NO MERCADO ABERTO ,79 Carteira Própria ,47 Carteira de Terceiros ,32 RECURSOS DE ACEITES E EMISSÃO DE TITULOS ,55 Recursos de Letras Imobiliarias ,55 RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS ,97 Recebimentos e Pagamentos a Liquidar ,90 Correspondentes ,07 RELAÇÕES INTERDEPENDENCIAS ,18 Recursos em Trânsito deterceiros ,18 OBRIGAÇÕES POR EMPRESTIMOS ,82 Emprestimos no Exterior ,82 OBRIGS. P/REPASSES DO PAIS - INSTIT. OFICIAIS ,23 BNDES ,47 FINAME ,34 Outras Instituições ,42 INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVS ,40 Instrumentos Financeiros Derivativos ,40 OBRIGS.P/REPASSES DO EXTERIOR ,77 Repasses do Exterior ,77 OUTRAS OBRIGAÇÕES ,90 Cobranca e Arrec. de Tributos e Assemelhados ,80 Carteira de Câmbio ,88 Fiscais e Previdenciárias ,36 Negociação e Intermediação de Valores ,23 Dividas Subordinadas ,37 Diversas ,24 RESULTADOS DE EXERCICIOS FUTUROS ,42 Resultados de Exercicios Futuros ,42 PATRIMONIO LIQUIDO ,39 Capital ,96 De Domiciliados no Pais ,60 De Domiciliados no Exterior ,36 Ajuste ao Valor de Mercado - TVM e Derivativ ,15 (Lucros ou Prejuízos Acumulados)... ( ,32) (Ações em Tesouraria)... (6.520,40) CONTAS DE RESULTADO... ( ,82) Receitas Operacionais ,28 (Despesas Operacionais)... ( ,13) Receitas não Operacionais ,23 (Despesas não Operacionais)... ( ,76) (Imposto de Renda)... ( ,31) (Contribuição Social)... ( ,69) Ativo Fiscal Diferido - Imp. e Contribuições ,38 (Participações no Lucro)... ( ,82) TOTAL DO ,93 TOTAL DO ,93 PRESIDÊNCIA DIRETORIA EXECUTIVA CONTADOR: José Aparecido da Silva CRC / 1SP /O-4 Revista ANBIMA - Abr

20 PINE INVESTIMENTOS PINE INVESTIMENTOS DTVM LTDA. CNPJ: / Av. das Nações Unidas, º andar CEP: São Paulo - SP Tel.: (11) Fax: (11) Home Page: BALANCETE PATRIMONIAL EM 29 DE MARÇO DE 2019 (Valores em Reais) CIRCULANTE ,22 DISPONIBILIDADES ,63 TITS. E VALS. MOBS. E INSTR. FIN. DERIVS ,45 Carteira própria ,45 OUTROS CREDITOS ,14 Diversos ,14 CIRCULANTE ,54 OUTRAS OBRIGAÇÕES ,54 Fiscais e Previdenciarias ,23 Diversas ,31 PATRIMONIO LIQUIDO ,08 Capital ,00 De domiciliados no Pais ,00 Reservas de Lucros ,08 CONTAS DE RESULTADO ,60 Receitas Operacionais ,49 (Despesas Operacionais)... ( ,13) (Imposto de Renda)... ( ,85) (Contribuição social)... ( ,91) TOTAL DO ,22 TOTAL DO ,22 PRESIDÊNCIA DIRETORIA EXECUTIVA CONTADOR: José Aparecido da Silva CRC / 1SP /O-4 Revista ANBIMA - Abr

21 Banco Ribeirão Preto S.A. CNPJ / Av. Presidente Vargas no 2121/4 o andar - JD California - CEP Ribeirão Preto - SP Telefone (16) Fax (16) Home Page: contabilidade@brp.com.br BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE MARÇO DE 2019 (Valores em Reais) CIRCULANTE ,68 DISPONIBILIDADES ,03 APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ ,43 Aplicações no Mercado Aberto ,43 TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS ,19 Carteira Própria ,09 Vinculados a Compromissos de Recompra ,52 Vinculados a Prestação de Garantias ,58 RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS ,08 Pagamentos e Recebimentos a Liquidar ,17 Depósitos no Banco Central ,09 Correspondentes ,82 Operações de Crédito ,45 Operações de Crédito ,06 (Provisão para Operações de Crédito de Liquidação Duvidosa)... ( ,61) OUTROS CRÉDITOS ,58 Rendas a Receber ,50 Diversos ,97 (Provisões para Outros Créditos de Liquidação Duvidosa)... ( ,89) OUTROS VALORES E BENS ,92 Outros Valores e Bens ,14 (Provisões p/ Desvalorizações)... ( ,22) PERMANENTE ,88 INVESTIMENTOS ,60 No País ,89 Outros Investimentos ,71 IMOBILIZADO DE USO ,28 Outras Imobilizações de Uso ,05 (Depreciações Acumuladas)... ( ,77) CIRCULANTE ,24 DEPÓSITOS ,75 Depósitos à Vista ,30 Depósitos a Prazo ,45 CAPTAÇÕES NO MERCADO ABERTO ,21 Carteira Própria ,21 RECURSOS DE ACEITES E EMISSÃO DE TÍTULOS ,96 Recursos de Letras Imobiliárias ,96 RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS ,09 Recebimentos e Pagamentos a Liquidar ,09 OBRIGS.P/REPASSES DO PAÍS - INSTIT. OFICIAIS ,33 BNDES ,08 FINAME ,60 Outras Instituições ,65 OUTRAS OBRIGAÇÕES ,90 Cobrança e Arrecadação de Tributos e Assemelhados ,12 Sociais e Estatutárias ,82 Fiscais e Previdenciárias ,16 Negociaçõese Intemediação de Valores ,75 Diversas ,05 PATRIMÔNIO LÍQUIDO ,43 Capital ,00 De Domiciliados no País ,00 Reservas de Capital... 0,25 Lucros ou Prejuízos Acumulados... ( ,82) CONTAS DE RESULTADO ,89 Receitas Operacionais ,01 (Despesas Operacionais)... ( ,93) Receitas Não Operacionais ,57 (Despesas Não Operacionais)... ( ,86) (Imposto de Renda)... ( ,91) (Contribuição Social)... ( ,99) (Participações no Lucro)... ( ,00) TOTAL DO ,56 TOTAL DO ,56 NOTAS EXPLICATIVAS 1 - As Diretrizes adotadas para a contabilização das operações e para elaboração do Balancete emanam das disposições da lei das sociedades por ações, sujeitas às normas do Banco Central do Brasil. 2 - As receitas e despesas são registradas segundo o regime de competência mensal. 3 - A provisão para o Imposto de Renda é constituída mensalmente. 4 - O efeito líquido da correção monetária sobre o Ativo Permanente Líquido e outras contas sujeitas à correção monetária está sendo apurado, mensalmente, de acordo com a legislação em vigor. PRESIDÊNCIA: Nelson Rocha Augusto DIRETORIA EXECUTIVA: Ermes Stábile Júnior Glauber Ferreira Walter Mitssuo Haga Silvana Coselli Sborgia CONTADOR: Antonio Coelho de Souza Filho CRC.: - 1SP /O-0 CPF: Revista ANBIMA - Abr

22 Banco Sistema S.A. CNPJ nº / Paraná Rua José Loureiro, 371-2º andar CEP Centro - Curitiba Tel/Fax: (21) Balancete Patrimonial em 31/03/2019 (Em milhares de reais) Circulante e realizável a longo prazo 2,057,387 Circulante e exigível a longo prazo 1,080,411 Disponibilidades 5 Outras obrigações 911,890 Aplicações interfinanceiras de liquidez 959,137 Cobrança e arrecadação de tributos e Aplicações em depósitos interfinanceiros 0 assemelhados 0 Aplicações no mercado aberto.. 959,137 Sociais e estatutárias.. 24,913 Títulos e valores mobiliários e instrumentos Fiscais e previdenciárias 12,314 financeiros derivativos 0 Negociação e intermediação de valores 0 Carteira própria 0 Diversas 874,663 Instrumentos financeiros derivativos 0 Relações interfinanceiras 23,433 Obrigações por empréstimos e repasses... 60,949 Créditos vinculados Repasses do País - Crédito Rural. 60,949 Depósitos no Banco Central 23,373 Instrumentos Financeiros Derivativos... 0 Correspondentes 0 Reservas compulsórias.. 60 Recursos de aceites e emissão de títulos... 12,522 Operações de crédito 153,819 Recursos de letras imobiliárias, hipotecárias, 12,522 Operações de crédito - setor privado 43,139 Provisão para operações de crédito.. (32,201) Depósitos... 95,050 Financiamentos Rurais e Agroindustriais 142,881 Depósitos interfinanceiros 95,050 Financiamentos Imobiliários 0 Outros créditos 778,767 Resultado de exercícios futuros 0 Avais e fianças honrados 0 Patrimônio líquido 996,118 Rendas a receber 32 Diversos 791,115 Capital social 300,000 Créditos Específicos. 0 De domiciliados no país 267,344 Provisão para outros créditos. (12,380) De domiciliados no exterior 32,656 Outros valores e bens 142,226 Outros valores e bens 160,658 Reservas de Capital. 100,000 Provisão para desvalorização bndu (19,874) Reservas de lucros.. 588,604 Despesas antecipadas. 1,442 Lucros acumulados 0 Permanente 19,142 Ações em tesouraria 0 Investimentos 18,732 Resultado 7,514 Participações em controladas No país 17,098 No exterior 21 Outros investimentos 2,189 Provisão para perdas (576) Imobilizado de uso 204 Imóveis de uso 0 Outras imobilizações de uso Depreciações acumuladas.. (312) Intangível Outros ativos intangíveis. 353 Amortização acumulada.. (147) Total do ativo 2,076,529 Total do passivo 2,076,529 Diretoria Contador André Fernandes Lopes Dias Renato Monteiro Dos Santos Alexandre Akiyama Zanvettor Antonio Carlos Canto Porto Filho CRC- RJ /O-8 Bruno Duque Horta Nogueira João Marcello Dantas Leite

23 Balancete patrimonial em 31/03/2019 BTG Pactual Asset Management S.A. DTVM CNPJ nº / Rio de Janeiro Praia de Botafogo, nº 501/ 5º andar - parte - Torre Corcovado CEP Botafogo - RJ Tel (21) Fax (21) São Paulo Av. Brigadeiro Faria Lima, 3.729/9 andar CEP Itaim Bibi - São Paulo - SP Tel: (11) FAX: (11) (Em milhares de reais) Circulante e realizável a longo prazo 277,099 Circulante e exigível a longo prazo 148,111 Disponibilidades 305 Outras obrigações. 148,111 Aplicações interfinanceiras de liquidez 99,593 Sociais e estatutárias. 123,064 Aplicações em depósitos interfinanceiros - ligadas.. 99,593 Fiscais e previdenciárias.. 7,233 Títulos e valores mobiliários e instrumentos Diversas 17,814 financeiros derivativos 27,333 Patrimônio líquido 291,324 Carteira própria. 27,333 Capital social Outros créditos 148,987 De domiciliados no país. 150,000 Rendas a receber. 117,152 Reservas de lucros. 124,177 Diversos 31,835 Lucros acumulados 17,147 Outros valores e bens 881 Despesas antecipadas Permanente 162,336 Investimentos 162,336 Participações em controladas - no país.. 162,335 Outros investimentos 1 Total do ativo 439,435 Total do passivo 439,435 Diretoria Contador Bruno Duque Andre Fernandes Alexandre Akiyama Zanvettor João Dantas Antonio Porto CRC- RJ /O-8 José Zitelmann Mariana Cardoso

24 BTG Pactual Corretora de Títulos e Valores Mobiliários S.A. CNPJ nº / São Paulo Av. Brigadeiro Faria Lima, 3.729/9 andar CEP Itaim Bibi - São Paulo Tel: (11) FAX: (11) Balancete Patrimonial em 31/03/2019 (Em milhares de reais) Circulante e realizável a longo prazo.. 1,720,286 Circulante e exigível a longo prazo 1,283,763 Disponibilidades. 301 Instrumentos financeiros derivativos 584,443 Aplicações interfinanceiras de liquidez 224,515 Instrumentos financeiros derivativos 584,443 Aplicações em depósitos interfinanceiros - ligadas 224,515 Outras obrigações 699,320 Títulos e valores mobiliários e instrumentos Sociais e estatutárias 12,678 financeiros derivativos 830,973 Fiscais e previdenciárias 17,522 Carteira própria. 145,049 Negociação e intermediação de valores 643,218 Instrumentos financeiros derivativos. 584,253 Diversas 25,902 Vinculados a negociação e intermediação de valores 0 Resultado de Exercícios Futuros... 0 Vinculados à prestação de garantias 101,671 Patrimônio líquido 437,028 Operações de crédito 0 Operações de crédito - setor privado. 0 Outros créditos.. 663,763 Capital social Rendas a receber 2,500 De domiciliados no país 177,314 Negociação e intermediação de valores.. 612,674 Reservas de lucros 237,346 Diversos 48,589 Lucros acumulados 22,368 Outros valores e bens. 734 Despesas antecipadas 734 Permanente. 505 Investimentos Outros investimentos Imobilizado de uso 198 Provisão para perdas.. 0 Total do ativo 1,720,791 Total do passivo 1,720,791 Diretoria Contador Fernanda Jorge '''Rodrigo Góes Alexandre Akiyama Zanvettor Guilherme Martins _Paulo Cardoso CRC-1 RJ /O-8 S SP Luiza Xavier Ricardo Lutfalla

25 BTG Pactual Serviços Financeiros S.A. DTVM CNPJ nº / Rio de Janeiro Praia de Botafogo, nº 501/ 5º andar - parte - Torre Corcovado CEP Botafogo - RJ Tel (21) Fax (21) Balancete Patrimonial em 31/03/2019 (Em milhares de reais) Circulante e realizável a longo prazo. 143,780 Circulante e exigível a longo prazo 78,585 Disponibilidades 878 Outras obrigações 78,585 Aplicações interfinanceiras de liquidez 70,381 Cobrança e arrecadação de tributos Aplicações em depósitos interfinanceiros - ligadas. 70,381 e assemelhados Outros créditos 72,521 Sociais e estatutárias.. 3,453 Rendas a receber.. 51,605 Fiscais e previdenciárias 8,207 Diversos 20,916 Diversas. 66,482 Provisão para outros créditos.. - Outros valores e bens - Patrimônio líquido 65,196 Despesas antecipadas. - Capital social Permanente 1 De domiciliados no país. 32,062 Investimentos 1 Reserva de lucros 27,304 Outros investimentos 186 Lucros acumulados.. 5,830 Provisão para perdas (185) Resultado Exercícios Futuros. - Intangível... - Total do ativo 143,781 Total do passivo 143,781 Diretoria Contador Allan Hadid Gustavo Piersanti Alexandre Akiyama Zanvettor Ana Cristina Costa ' 'Iuri Rapoport CRC- RJ /O-8 Antonio Porto ' João Dantas Andre Fernandes Mariana Cardoso Bruno Duque

26 Banco Votorantim S/A CNPJ: / Avenida das Nações Unidas, Torre A - 18º andar CEP: São Paulo - SP Tel.: (11) Fax.: (11) BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE MARÇO DE 2019 (Valores em Reais Mil) CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO DISPONIBILIDADES APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ Aplicações no mercado aberto Aplicações em depósitos interfinanceiros Aplicações em moeda estrangeira TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS E INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVS Carteira Própria Vinculados a compromissos de recompra Instrumentos financeiros derivativos Vinculados a prestação de garantias RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS Pagamentos e recebimentos a liquidar Créditos Vinculados: Depósitos no Banco Central Correspondentes OPERAÇÕES DE CRÉDITO Setor Privado (Provisão para créditos de liquidação duvidosa)... ( ) OUTROS CRÉDITOS Carteira de Câmbio Rendas a Receber Negociação e intermediação de valores Diversos (Provisão para outros créditos de liquidação duvidosa)... ( ) OUTROS VALORES E BENS Outros Valores e Bens (Provisão para desvalorizações)... (24.154) Despesas Antecipadas PERMANENTE INVESTIMENTOS Participações em Coligadas e Controladas: No país Outros investimentos (Provisão para perdas)... (9.512) IMOBILIZADO DE USO Outras imobilizações de uso (Depreciações acumuladas)... ( ) INTANGÍVEL Ativos intangíveis (Amortizações acumuladas)... ( ) (Imparidade acumulada)... (18.422) CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO DEPÓSITOS Depósitos à vista Depósitos interfinanceiros Depósitos a prazo CAPTAÇÃO NO MERCADO ABERTO Carteira própria Carteira de terceiros Carteira de livre movimentação RECURSOS DE ACEITES E EMISSÃO DE TÍTULOS Recursos de letras imobiliárias, hipotecárias, de crédito e similares Obrigação por títulos e valores mobiliários no exterior RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS Recebimentos e pagamentos a liquidar RELAÇÕES INTERDEPENDÊNCIAS Recursos em trânsito de terceiros OBRIGAÇÕES POR EMPRÉSTIMOS Empréstimos no exterior OBRIGAÇÕES POR REPASSE DO PAÍS - INSTITUIÇÕES OFICIAIS Tesouro nacional BNDES FINAME INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVS OUTRAS OBRIGAÇÕES Cobrança e arrecadação de tributos e assemelhados Carteira de câmbio Sociais e estatutárias Fiscais e previdênciárias Negociação e intermediação de valores Dívidas subordinadas Diversas Instrumentos de dívidas elegíveis a capital RESULTADOS DE EXERCÍCIOS FUTUROS PATRIMÔNIO LÍQUIDO Capital social: De domiciliados no País Reserva de capital Reserva de lucros (Ajuste de avaliação patrimonial)... ( ) CONTAS DE RESULTADO Receitas operacionais (Despesas operacionais)... ( ) Receitas não operacionais (Despesas não operacionais)... (1.252) (Imposto de renda)... (1.097) (Contribuição social)... (658) (Ativo fiscal diferido - Impostos e contribuições).. (38.907) (Participações no lucro e resultado)... (21.175) TOTAL DO A DIRETORIA TOTAL DO Alexei De Bona Contador - PR /0 Revista ANBIMA - Abr

27 BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE MARÇO DE 2019 (Valores em Reais Mil) CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO DISPONIBILIDADES APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ Aplicações em depósitos interfinanceiros TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS E INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVS Vinculados a prestação de garantias OUTROS CRÉDITOS Rendas a Receber Negociação e intermediação de valores Diversos OUTROS VALORES E BENS Despesas Antecipadas PERMANENTE INVESTIMENTOS Outros investimentos (Provisão para perdas)... (4.975) IMOBILIZADO DE USO Outras imobilizações de uso (Depreciações acumuladas)... (7.458) INTANGÍVEL Ativos intangíveis (Amortizações acumuladas)... (4.951) Votorantim Asset Management DTVM Ltda. CNPJ: / Avenida das Nações Unidas, Torre A - 11º andar CEP: São Paulo - SP Tel.: (11) Fax.: (11) CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO OUTRAS OBRIGAÇÕES Cobrança e arrecadação de tributos e assemelhados... 1 Sociais e estatutárias Fiscais e previdênciárias Negociação e intermediação de valores Diversas PATRIMÔNIO LÍQUIDO Capital social: De domiciliados no País Reserva de lucros CONTAS DE RESULTADO... (920) Receitas operacionais (Despesas operacionais)... (42.188) Ativo fiscal diferido - Impostos e contribuições (Participações no lucro e resultado)... (5.201) TOTAL DO A DIRETORIA TOTAL DO Alexei De Bona Contador - PR /0 Revista ANBIMA - Abr

28 Av. Nossa Senhora dos Navegantes Lojas 07 e 08, Ed. Palácio da Praia - Enseada do Suá - Vitória - ES Carta Patente: A-68/675 - CNPJ: / BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE MARÇO DE 2019 (Valores em Reais Mil) CIRCULANTE Disponibilidades Aplicações Interfinanceiras de Liquidez Aplicações em Operações Compromissadas Outros Créditos Rendas a Receber Diversos Outros Valores e Bens Despesas Antecipadas REALIZÁVEL A LONGO PRAZO Outros Créditos PERMANENTE Investimentos Participações em Coligadas e Controladas Imobilizado de Uso Outras Imobilizações de Uso (Depreciações Acumuladas)... ( ) CIRCULANTE Outras Obrigações Cobrança e Arrecadação de Tributos e Assemelhados... 1 Sociais e Estatutárias Fiscais e Previdenciárias Negociação e Intermediação de Valores Diversas PATRIMÔNIO LÍQUIDO Capital De Domiciliados no País Reservas de Lucros Contas de Resultado Receitas Operacionais (Despesas Operacionais)... ( ) (Apuração de Resultado (IRPJ/CSLL))... ( ) (Participações no Lucro)... (3.596) TOTAL DO TOTAL DO Fernando Valli Cardoso Diretor Presidente Magno Willian Viana da Silva Contador CRC-ES /O-0 Alcio de Araujo Diretor de Operações Revista ANBIMA - Abr

29 Bank of America Merrill Lynch Banco Múltiplo S.A. CNPJ: / Av. Brigadeiro Faria Lima, º andar CEP São Paulo - SP - Brasil Tel.: (11) Fax: (11) BALANCETE PATRIMONIAL LEVANTADO EM 31 DE MARÇO DE 2019 (Valores em Reais mil) CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO Disponibilidades Disponibilidades em Moedas Estrangeiras Aplicações Interfinanceiras de Liquidez Aplicações em Operações Compromissadas Aplicações em Depósitos Interfinanceiros Títulos e Valores Mobiliários e Instrumentos Financeiros Derivativos Livres Vinculados a Operações Compromissadas Instrumentos Financeiros Derivativos Vinculados à prestação de Garantias Relações Interfinanceiras Pagamentos e Recebimentos a Liquidar Créditos Vinculados - Dep. Bacen Correspondentes Relações interdependências... 1 Operações de Crédito Operações de Crédito - Setor Privado (Provisão para Créditos de Liquidação Duvidosa)... (67) Outros Créditos Carteira de Câmbio Rendas a Receber Negociação e Intermediação de Valores Diversos Outros Valores e Bens Despesas Antecipadas PERMANENTE Investimentos Outros Investimentos Imobilizado de Uso Outras Imobilizações de Uso (Depreciações Acumuladas)... (50.664) CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO Depósitos Depósitos à Vista Depósitos Interfinanceiros Depósitos a Prazo Captações no Mercado Aberto Carteira Própria Carteira de Terceiros Relações Interfinanceiras Recebimentos e Pagamentos a Liquidar Relações com Correspondentes Relações Interdependências Recursos em Trânsito de Terceiros Instrumentos Financeiros Derivativos Outras Obrigações Carteira de Câmbio Sociais e Estatutárias Fiscais e Previdenciárias Negociação e Intermediação de Valores Diversas RESULTADOS DE EXERCÍCIOS FUTUROS Resultados de Exercícios Futuros PATRIMÔNIO LÍQUIDO Capital Social Capital de Domiciliados no Exterior Reservas de Lucros Reserva Legal Reservas Estatutárias Lucros ou Prejuízos Acumulados Receitas (-) Despesas... ( ) TOTAL DO TOTAL DO A DIRETORIA RICARDO KENJI MUKAI - Contador - CRC 1SP /O-8 Revista ANBIMA - Abr

30 BALANCETE PATRIMONIAL LEVANTADO EM 31 DE MARÇO DE 2019 (Valores em Reais mil) Merrill Lynch S.A Corretora de Títulos e Valores Mobiliários CNPJ: / Av. Brigadeiro Faria Lima, º andar CEP São Paulo - SP - Brasil Tel.: (11) Fax: (11) CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO Disponibilidades Depósitos Bancários Aplicações Interfinanceiras de Liquidez Aplicações em Depósitos Interfinanceiros Títulos e Valores Mobiliários e Instrumentos Financeiros Derivativos Vinculados à prestação de Garantias Outros Créditos Rendas a Receber... 1 Negociação e Intermediação de Valores Diversos Outros Valores e Bens Despesas Antecipadas CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO Outras Obrigações Sociais e Estatutárias Fiscais e Previdenciárias Negociação e Intermediação de Valores Diversas PATRIMÔNIO LÍQUIDO Capital Social Capital de Domiciliados no Exterior Reservas de Lucros Reserva Legal Reservas Estatutárias Reserva para incentivos fiscais Reservas Especiais de Lucros Lucros ou Prejuízos Acumulados Receitas (-) Despesas... (37.293) TOTAL DO TOTAL DO A DIRETORIA RICARDO KENJI MUKAI - Contador - CRC 1SP /O-8 Revista ANBIMA - Abr

31 BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE MARÇO DE 2019 (Valores em Milhares de Reais) CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO DISPONIBILIDADES APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ Aplicações no Mercado Aberto TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS E INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVS Livres Vinculados à Prestação de Garantias OUTROS CRÉDITOS Rendas a Receber Negociação e Intermediação de Valores Diversos OUTROS VALORES E BENS Despesas Antecipadas PERMANENTE IMOBILIZADO DE USO INTANGÍVEL BGC LIQUIDEZ DISTRIBUIDORA DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS LTDA. CNPJ / Av. Almirante Barroso, 52/23º andar - Centro - CEP Rio de Janeiro - RJ - Tel: (21) CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO OBRIGAÇÕES POR OPERAÇÕES COMPROMISSADAS Carteiras de Terceiros OBRIGAÇÕES POR EMPRÉSTIMOS E REPASSES Obrigações por Empréstimos no País OUTRAS OBRIGAÇÕES Participação no Resultado Fiscais e Previdenciárias Negociação e Intermediação de Valores Diversas PATRIMÔNIO LÍQUIDO Capital de Domiciliados no País Ajuste de Avaliação Patrimonial... 7 (-) Prejuízos Acumulados... (17.317) CONTAS DE RESULTADO Receitas Operacionais (-) Despesas Operacionais... (37.930) (-) Imposto de Renda... (89) (-) Contribuição Social... (71) (-) Participação no Resultado... (9.543) TOTAL DO TOTAL DO NOTAS EXPLICATIVAS 1 - O balancete foi elaborado de acordo com a legislação societária brasileira e normas do Banco Central do Brasil. 2 - As receitas e despesas são reconhecidas segundo o regime contábil de competência mensal. DIRETOR Marcelo dos Santos Contador Responsável: José Luiz Gonzaga - C.R.C: /O-5 S - RJ - CPF: Synthesis Assessoria Contábil e Fiscal SS LTDA Revista ANBIMA - Abr

32 C.M. CAPITAL MARKETS C.C.T.V.M. LTDA CNPJ: / Rua Gomes de Carvalho, º and. - Vila Olímpia - São Paulo - SP CEP: Tel.: (11) Fax: (11) Home Page: BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE MARÇO DE 2019 (Valores em Reais) CIRCULANTE Disponibilidades Aplicações Interfinanceiras de Liquidez Aplicações no Mercado Aberto Títulos e Valores Mobiliários Carteira Própria Outros Créditos Rendas a Receber Negociação e Intermediação de Valores Diversas Outros Valores e Bens Despesas Antecipadas PERMANENTE Investimentos Outros Investimentos Imobilizado de Uso Outras Imobilizações de uso (-) Depreciações Acumuladas... ( ) Diferido... - Gastos De Organização e Expansão (-) Amortizações Acumuladas... (20.000) Intangível Ativos Intangíveis (-) Amortizações Acumuladas... ( ) TOTAL DO NOTAS EXPLICATIVAS Circular do Bacen nº 2.951/99 - Em 31/03/2019, os valores referentes a intermediações no mercado de Swap são: Contador: Mauro de Andrade C.R.C. - SP - 1SP /O-0 CIRCULANTE Outras Obrigações Sociais e Estatutárias Fiscais e Previdenciarias Negociação e Intermediação de Valores Diversas Bloqueio Bacen Jud PATRIMÔNIO LIQUIDO Capital Social De Domiciliados no Exterior Lucros/Prejuízos Acumulados... ( ) Titulos Disponivel para Venda CONTAS DE RESULTADO... ( ) Receitas Operacionais (-) Despesas Operacionais... ( ) (-) Despesas não Operacionais... (1.250) (-) Participação nos Lucros... ( ) TOTAL DO Ativo Circulante Ct. de Compensação Intermediação de Swap... R$ mil R$ mil Revista ANBIMA - Abr

33 C.M. CAPITAL MARKETS D.T.V.M. LTDA CNPJ: / Rua Gomes de Carvalho, º and. - Cj Vila Olímpia - São Paulo - SP CEP: Tel.: (11) Fax: (11) Home Page: BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE MARÇO DE 2019 (Valores em Reais) CIRCULANTE Disponibilidades Aplicações Interfinanceira de Liquidez Operações Compromissadas Outros Créditos Diversos Outros Valores e Bens Diversos PERMANENTE Imobilizado de Uso Outras Imobilizações de Uso (-) Depreciações Acumuladas... (42.932) Intangível Ativos Intangíveis (-) Amortizações Acumuladas... (1.484) CIRCULANTE Outras Obrigações Sociais e Estatutarias Fiscais e Previdenciarias Diversas Negociação e Intermediação de Valores PATRIMÔNIO LIQUIDO Capital Social De Domiciliados no Exterior Lucros Acumulados... ( ) CONTAS DE RESULTADO Receitas Operacionais (-) Despesas Operacionais... ( ) (-) Imposto de Renda e Contribuição Social... ( ) TOTAL DO TOTAL DO Contador: Mauro de Andrade C.R.C. - SP - 1SP /O-0 Revista ANBIMA - Abr

34 Goldman Sachs do Brasil Banco Múltiplo S.A. CNPJ: / Rua Leopoldo Couto de Magalhães Jr., nº º andar - São Paulo - SP BALANÇO PATRIMONIAL EM 31 DE MARÇO DE 2019 (Valores em Reais Mil) CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO Disponibilidades Aplicações interfinanceiras de liquidez Aplicações em operações compromissadas Aplicações em depósitos interfinanceiros Títulos e valores mobiliários e Instrumentos financeiros derivativos Livres Vinculados a compromissos de recompra Vinculados à prestação de garantias Instrumentos financeiros derivativos Operações de crédito Operações de crédito Outros créditos Carteira de câmbio Rendas a receber... 8 Negociação e intermediação de valores Diversos Outros valores e bens Despesas antecipadas PERMANENTE Investimentos Participação em controlada no país Imobilizado de uso Móveis e equipamentos em estoque Outras imobilizações de uso (-) Depreciações acumuladas... (49.300) CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO Depósitos Depósitos interfinanceiros Depósitos a prazo Captações no mercado aberto Carteira própria Carteira de terceiros Carteira livre movimentação Recursos de aceites cambiais, letras imobiliárias e hipotecárias, Debêntures e similares Captação por certificados de operações estruturadas Obrigações por empréstimos Empréstimos no exterior Instrumentos financeiros derivativos Outras obrigações Carteira de câmbio Fiscais e previdenciárias Negociação e intermediação de valores Diversas PATRIMÔNIO LÍQUIDO Capital social - de domiciliados no exterior Reservas de capital Reservas de lucros Contas de resultado Receitas operacionais (-) Despesas operacionais... ( ) Receitas não operacionais (-) Imposto de renda... (12.298) (-) Contribuição social... (6.655) TOTAL DO TOTAL DO E PATRIMÔNIO LÍQUIDO Diretoria: Diretora Presidente - Maria Silvia Bastos Marques. Diretores - André dos Santos Mendonça, Antonio R. G. P. da S. Pereira, Daniel Motta Camargo Silva, Gersoní Analla Fernandes Montes Munhoz, Juliano Meira Campos Arruda, Kathia Aparecida Autuori, Ricardo Donisete Stabile e Silvia Regina C. Valente Contadora: Tatiana L. M. Navarro Baldivieso - 1SP240271/O-7 Revista ANBIMA - Abr

35 Goldman Sachs do Brasil Corretora de Títulos e Valores Mobiliários S.A. CNPJ: / Rua Leopoldo Couto de Magalhães Jr., nº º andar - São Paulo - SP BALANÇO PATRIMONIAL EM 31 DE MARÇO DE 2019 (Valores em Reais Mil) CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO Disponibilidades Aplicações interfinanceiras de liquidez Aplicações em operações compromissadas Aplicações em depósitos interfinanceiros Títulos e valores mobiliários e Instrumentos financeiros derivativos Livres Vinculados à prestação de garantias Outros créditos Rendas a receber Negociação e intermediação de valores Diversos Outros valores e bens Despesas antecipadas PERMANENTE Imobilizado de uso Outras imobilizações de uso (-) Depreciações acumuladas... (2.092) CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO Outras obrigações Fiscais e previdenciárias Negociação e intermediação de valores Diversas PATRIMÔNIO LÍQUIDO Capital social - de domiciliados no país Reservas de capital Reservas de lucros Contas de resultado Receitas operacionais (-) Despesas operacionais... (23.608) (-) Imposto de renda... (3.460) (-) Contribuição social... (2.097) TOTAL DO TOTAL DO E PATRIMÔNIO LÍQUIDO Diretor Presidente interino: Juliano Meira Campos Arruda Diretoria: André dos Santos Mendonça, Gersoní Analla Fernandes Montes Munhoz, Kathia Aparecida Autuori, Ricardo Donisete Stabile e Silvia Regina C. Valente Contadora: Tatiana L. M. Navarro Baldivieso - 1SP240271/O-7 Revista ANBIMA - Abr

36 ICAP DO BRASIL CORRETORA DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS LTDA CNPJ: / Rio de Janeiro: Av. das Américas, 3500/Bl. 1 - Ed. Londes/2º and. - Barra da Tijuca São Paulo: Rua São Tomé, 86-21º andar - Vila Olímpia Homepage: BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE MARÇO DE 2019 (Valores em Milhares de Reais) CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO Disponibilidades Aplicações interfinanceiras de liquidez Aplicações no Mercado Aberto Títulos e valores mobiliários e Instrumentos Financeiros Derivativos Carteira própria Instrumentos financeiros derivativos Vinculados a prestação de garantias Operações de crédito Operações de Credito - Setor Privado (-) Provisão para crédito de liquidação duvidosa... (11) Outros créditos Rendas a receber Negociação e intermediação de valores Diversos (-) Provisão para outros créditos de liquidação duvidosa... (82) Outros valores e bens Despesas antecipadas PERMANENTE Investimento Imobilizado Intangível CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO Instrumentos Financeiros Derivativos Instrumentos Financeiros Derivativos Outras obrigações Cobrança e arrecadação de tributos e assemelhados Sociais e Estatutárias Obrigações fiscais e previdenciárias Negociação e intermediação de valores Diversas PATRIMÔNIO LÍQUIDO Capital social Reserva de Capital (-) Ajuste a Valor de Mercado... (1) (-) Prejuízos acumulados... ( ) CONTAS DE RESULTADO... (180) Receitas operacionais (-) Despesas Operacionais... (36.548) TOTAL DO TOTAL DO DERIVS - Circular BACEN Nº de 21/06/ Posição em 31/03/ Valores em Milhares de Reais Swaps - BM&F Vl a Receber Vl a Pagar DIRETORIA: Eduardo Nogueira da Rocha Azevedo CONTADOR: Anna Carolina Rodrigues Rocha - CRC - RJ /O-0 Revista ANBIMA - Abr

37 Icatu DTVM Ltda. C.N.P.J / Matriz: Av. Ataulfo de Paiva, Sala 402 (parte) - Leblon- RJ - CEP: Tel.: (21) BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE MARÇO DE 2019 (Valores em Milhares de Reais) CIRCULANTE DISPONIBILIDADES TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS Carteira Própria OUTROS CRÉDITOS Impostos a compensar NÃO CIRCULANTE INVESTIMENTOS... 6 Outros Investimentos... 6 IMOBILIZADO DE USO Outras Imobilizações de Uso CIRCULANTE OUTRAS OBRIGAÇÕES Fiscais e Previdenciárias... 7 Diversas PATRIMÔNIO LÍQUIDO CAPITAL REALIZADO De Domiciliados no País PREJUÍZOS ACUMULADOS... (681) RESULTADO DO 1º SEMESTRE DE (159) Receitas Operacionais (-) Despesas Operacionais... (180) TOTAL DO TOTAL DO DIRETORIA: Antonio Carlos Dantas Mattos Luciano Soares Bernardo Calmon Du Pin e Almeida POSIÇÕES DE DERIVS A Icatu DTVM Ltda. não apresenta posições abertas em 31 de Março de CONTADOR: Élyson Embiruçú de Souza CRC BA /O-8 T-RJ Revista ANBIMA - Abr

38 BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE MARÇO DE 2019 (Valores em Milhares de Reais) INFINITY CORRETORA DE CÂMBIO, TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS S/A CNPJ: / Rua Funchal, 418/23 o andar Vila Olimpia - São Paulo - CEP: CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO DISPONIBILIDADES TÍTULOS E VALS. MOBS. E INSTRUM. FINANC. DERIVS Carteira Própria OUTROS CRÉDITOS Rendas a Receber Diversos OUTROS VALORES E BENS Despesas Antecipadas PERMANENTE IMOBILIZADO DE USO Instalações, Moveis e Equip.de Uso Outras Imobilizações de Uso (-) Depreciação Acumulada... (966) CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO INSTRUMENTOS FINANCEIROS E DERIVS Instrumentos Financeiros Derivativos OUTRAS OBRIGAÇÕES Fiscais e Previdenciárias Diversas PATRIMÔNIO LÍQUIDO Capital De Domiciliados no País Ajuste a Valor de Mercado TVM - Títulos Disponíveis p/venda Lucros ou Prejuízos Acumulados... (4.511) Contas de Resultado Receitas Operacionais (-) Despesas Operacionais... (853) (-) Imposto de Renda... (18) (-) Contribuição Social... (19) TOTAL DO DIRETORIA: Celso Gil Fernandez, Sérgio Alves Pessanha (*) e Karina Alves Miloni Pedrosa TOTAL DO (*) CONTADOR - CRC RJ /O-2 - T-SP - CPF: Revista ANBIMA - Abr

39 Magliano S.A. Corretora de Câmbio e Valores Mobiliários Av. Angélica, º andar - Consolação SÃO PAULO - SP - CEP CNPJ: / Home Page: BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE MARÇO DE 2019 (Valores em Reais Mil) CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO DISPONIBILIDADES APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ Aplicações no Mercado Aberto OUTROS CRÉDITOS Rendas a Receber Negociação e Intermediação de Valores Diversos (Provisão p/ Outros Créditos de Liq. Duvidosa)... (2) OUTROS VALORES E BENS Despesas Antecipadas PERMANENTE IMOBILIZADO DE USO Outras Imobilizações de Uso (Depreciações Acumuladas)... (3.213) INTANGIVEL Outros Ativos Intangiveis (Amortização Acumulada)... (73) CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO OUTRAS OBRIGAÇÕES Fiscais e Previdenciárias Negociação e Intermediação de Valores Diversas PATRIMÔNIO LÍQUIDO AJUSTADO Capital: De Domiciliados no país Lucros ou prejuízos acumulados... (23.667) Contas de Resultado... (1.774) Receitas Operacionais (Despesas Operacionais)... (3.410) TOTAL DO TOTAL DO E PATRIMÔNIO LÍQUIDO DIRETOR RAYMUNDO MAGLIANO NETO Reinaldo Dantas Contador - CRC-1SP /O-6 Revista ANBIMA - Abr

40 BALANÇO PATRIMONIAL EM 31 DE JANEIRO DE 2019 (Valores em R$ Mil) CIRCULANTE DISPONIBILIDADES APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ Aplicações em Depósitos Interfinanceiros TÍT. E VAL. MOBIL. E INSTRUM. FINANC. DERIV Carteira própria Vinculados a Prestação de Garantias Instrumentos financeiros derivativos OPERAÇÕES DE CRÉDITO Setor Privado OUTROS CRÉDITOS Negociação e Intermediação de Valores Diversos OUTROS VALORES E BENS Despesas Antecipadas REALIZÁVEL A LONGO PRAZO OUTROS CRÉDITOS PERMANENTE IMOBILIZADO DE USO INTANGÍVEL Modal Ditribuídora de Títulos e Valores Mobilíarios LTDA. CNPJ / Matriz: Praia de Botafogo, 501/6º andar - Torre P. de Açúcar Botafogo - RJ - Tel.: (21) CIRCULANTE OUTRAS OBRIGAÇÕES Cobrança e Arrecadação de Tributos Instrumentos financeiros derivativos Fiscais e Previdenciárias Negociação e Intermediação de Valores Diversas PATRIMÔNIO LÍQUIDO CAPITAL DE DOMICILIADOS NO PAÍS PREJUÍZOS ACUMULADOS... (2.700) TOTAL DO A DIRETORIA TOTAL DO Contadora: Debora Domingues dos Santos CRC RJ /O-0 - CPF Revista ANBIMA - Abr

41 BALANÇO PATRIMONIAL EM 28 DE FEVEREIRO DE 2019 (Valores em R$ Mil) CIRCULANTE DISPONIBILIDADES APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ Aplicações em Depósitos Interfinanceiros TÍT. E VAL. MOBIL. E INSTRUM. FINANC. DERIV Carteira própria Vinculados a Prestação de Garantias OPERAÇÕES DE CRÉDITO Setor Privado OUTROS CRÉDITOS Negociação e Intermediação de Valores Diversos OUTROS VALORES E BENS Despesas Antecipadas REALIZÁVEL A LONGO PRAZO OUTROS CRÉDITOS PERMANENTE IMOBILIZADO DE USO INTANGÍVEL Modal Ditribuídora de Títulos e Valores Mobilíarios LTDA. CNPJ / Matriz: Praia de Botafogo, 501/6º andar - Torre P. de Açúcar Botafogo - RJ - Tel.: (21) CIRCULANTE OUTRAS OBRIGAÇÕES Cobrança e Arrecadação de Tributos Fiscais e Previdenciárias Negociação e Intermediação de Valores Diversas PATRIMÔNIO LÍQUIDO CAPITAL DE DOMICILIADOS NO PAÍS PREJUÍZOS ACUMULADOS... (1.390) TOTAL DO A DIRETORIA TOTAL DO Contadora: Debora Domingues dos Santos CRC RJ /O-0 - CPF Revista ANBIMA - Abr

42 BALANÇO PATRIMONIAL EM 31 DE MARÇO DE 2019 (Valores em R$ Mil) CIRCULANTE DISPONIBILIDADES APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ Aplicações em Depósitos Interfinanceiros TÍT. E VAL. MOBIL. E INSTRUM. FINANC. DERIV Carteira própria Vinculados a Prestação de Garantias Instrumentos financeiros derivativos OPERAÇÕES DE CRÉDITO Setor Privado OUTROS CRÉDITOS Negociação e Intermediação de Valores Diversos OUTROS VALORES E BENS Despesas Antecipadas REALIZÁVEL A LONGO PRAZO OUTROS CRÉDITOS PERMANENTE IMOBILIZADO DE USO INTANGÍVEL Modal Ditribuídora de Títulos e Valores Mobilíarios LTDA. CNPJ / Matriz: Praia de Botafogo, 501/6º andar - Torre P. de Açúcar Botafogo - RJ - Tel.: (21) CIRCULANTE OUTRAS OBRIGAÇÕES Cobrança e Arrecadação de Tributos Instrumentos financeiros derivativos Fiscais e Previdenciárias Negociação e Intermediação de Valores Diversas PATRIMÔNIO LÍQUIDO CAPITAL DE DOMICILIADOS NO PAÍS PREJUÍZOS ACUMULADOS... (1.017) TOTAL DO A DIRETORIA TOTAL DO Contadora: Debora Domingues dos Santos CRC RJ /O-0 - CPF Revista ANBIMA - Abr

43 OPPORTUNITY DISTRIBUIDORA DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS LTDA. Av. Presidente Wilson, º andar - Centro - Rio de Janeiro R.J.- CEP: Tel: Fax: CNPJ: / Home Page: BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE MARÇO DE 2019 (Valores em Reais) CIRCULANTE ,42 DISPONIBILIDADES ,38 TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS ,98 Carteira Própria ,98 OUTROS CREDITOS ,06 Rendas a Receber ,85 Diversos ,21 PERMANENTE ,49 IMOBILIZADO DE USO ,49 Outras Imobilizacoes de Uso ,03 (Depreciações Acumuladas)... ( ,54) CIRCULANTE ,01 OUTRAS OBRIGAÇÕES ,01 Fiscais e Previdenciárias ,98 Diversas ,03 PATRIMÔNIO LÍQUIDO ,04 Capital Social ,00 De Domiciliados no Pais ,00 Reservas de Lucros ,04 CONTAS DE RESULTADO... (94.322,14) Receitas Operacionais ,17 (Despesas Operacionais)... ( ,31) (Participações no Lucro)... ( ,00) TOTAL DO ,91 DIRETORIA: Norberto Aguiar Tomaz - Diretor Ana Carolina de Oliveira Silva Moreira Lima - Diretora TOTAL DO ,91 Contador: Marcelo Seixas Cavalcanti de Albuquerque CRC-RJ /O-8 Revista ANBIMA - Abr

44 BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE MARÇO DE 2019 (Valores em Milhares de Reais) CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO DISPONIBILIDADES APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ Aplicações no Mercado Aberto TVM E INSTR. FINANCEIROS DERIVS Carteira Própria Instrumentos Financeiros Derivativos Vinculados à Prestação de Garantias OUTROS CRÉDITOS Rendas a Receber Negociação e Intermediação de Valores Diversos (Provisão p/ Outros Créditos de Liq. Duvidosa)... (502) OUTROS VALORES E BENS Despesas Antecipadas PERMANENTE INVESTIMENTOS Títulos Patrimoniais IMOBILIZADO DE USO Outras Imobilizações de Uso (Depreciações Acumuladas)... (4.157) INTANGIVEL Outros Ativos Intangiveis (Amortização Acumulada)... (76) PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A CNPJ (MF) / Av. Brigadeiro Faria Lima, º andar - São Paulo - SP - CEP: Home Page: planner@planner.com.br CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO OUTRAS OBRIGAÇÕES Fiscais e Previdenciárias Negociação e Intermediação de Valores Diversas PATRIMÔNIO LÍQUIDO AJUSTADO Capital: De Domiciliados no país Ajustes ao valor de mercado TVM e Derivativos Lucros ou prejuízos acumulados... (512) (Lucros ou prejuizos acumulados)... (512) Contas de Resultado... (438) Receitas Operacionais (Despesas Operacionais)... (16.913) (Participações no Lucro)... (24) TOTAL DO A DIRETORIA TOTAL DO E PATRIMÔNIO LÍQUIDO REINALDO DANTAS Contador CRC-1SP /O-6 Revista ANBIMA - Abr

45 BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE MARÇO DE 2019 (Valores em Milhares de Reais) CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO DISPONIBILIDADES... 8 TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS E INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVS Carteira Própria OUTROS CRÉDITOS... 2 Diversos... 2 Sociedade de Crédito ao Microempreendedor S/A CNPJ (MF) / Av. Brigadeiro Faria Lima, º andar - São Paulo - SP - CEP: Home Page: planner@planner.com.br PATRIMÔNIO LÍQUIDO AJUSTADO Capital: De Domiciliados no país Reservas de Lucros Contas de Resultado... - Receitas Operacionais (Despesas Operacionais)... (24) TOTAL DO A DIRETORIA TOTAL DO E PATRIMÔNIO LÍQUIDO REINALDO DANTAS Contador CRC-1SP /O-6 Revista ANBIMA - Abr

46 BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE MARÇO DE 2019 (Valores em Milhares de Reais) CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO DISPONIBILIDADES... 9 TVM E INSTR. FINANCEIROS DERIVS Carteira Própria OUTROS CRÉDITOS Rendas a Receber Diversos (Provisão p/ Outros Créditos de Liq. Duvidosa)... (469) OUTROS VALORES E BENS... 4 Despesas Antecipadas... 4 PERMANENTE INVESTIMENTOS Participação em Coligadas/Controladas: no País IMOBILIZADO DE USO Outras Imobilizações de Uso (Depreciações Acumuladas)... (200) PLANNER TRUSTEE - Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliários Ltda. CNPJ (MF) / Av. Brigadeiro Faria Lima, º andar - São Paulo - SP - CEP: Home Page: planner@planner.com.br CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO OUTRAS OBRIGAÇÕES Fiscais e Previdenciárias Diversas PATRIMÔNIO LÍQUIDO Capital: De Domiciliados no país Reservas de lucros Ajustes ao valor de mercado TVM Derivativos Contas de Resultado Receitas Operacionais (Despesas Operacionais)... (1.201) (Imposto de Renda)... (151) (Contribuição Social)... (96) TOTAL DO TOTAL DO E PATRIMÔNIO LÍQUIDO A DIRETORIA REINALDO DANTAS Contador CRC-1SP /O-6 Revista ANBIMA - Abr

47 Renascença Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliários Ltda. C.N.P.J / Alameda Santos, º andar - Cerqueira César - CEP Tel.: (11) Fax: (11) São Paulo - SP Home Page: BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE MARÇO DE 2019 (Valores em Reais) CIRCULANTE ,34 Disponibilidade ,45 Aplicações no Mercado Aberto ,81 Posição Bancada ,86 Posição Financiada ,95 TVM - Instr. Financ. Derivativos ,43 Carteira Própria ,21 Vinculado a Prestação de Garantia ,22 Outros Créditos ,79 Rendas a Receber ,83 Negociação e Intermediação de Valores ,71 Diversos ,25 Adiantamento e Antecip.Salariais ,01 Adiantamento p/nossa conta ,00 Imposto de renda a compensar ,24 Outros Valores e Bens ,86 Despesas Antecipadas ,86 NÃO CIRCULANTE ,19 Outros Créditos Diversos ,84 Dev.p/Dep.em Garantia ,84 Dev. p/dep. Judiciais - Interp. Recursos Fiscais ,91 Dev. p/ Dep.Judiciais - Outros ,93 PERMANENTE ,35 Investimentos ,66 Investimentos por Inc. Fiscais ,16 (Prov. p/perdas em Investim. por Inc. Fiscais) (361,50) Imobilizado de Uso ,51 Outras Imobilizações de Uso ,17 (Depreciações Acumuladas)... ( ,66) Intangíveis ,18 Outros Ativos Intangíveis ,93 (Amort. Acumul. de Ativos Intangíveis)... ( ,75) CIRCULANTE ,47 Obrig. por Oper. Compromissadas ,10 Carteira Terceiros ,10 Outras Obrigações ,37 Sociais e Estatutarias ,06 Fiscais e Previdenciárias ,82 Negociação e Intermediação de Valores ,80 Diversos ,69 Obrig.p/aquisição de Bens e Direitos ,80 Prov. p/ Pagtos. a Efetuar ,89 NÃO CIRCULANTE ,06 Outras Obrigações - Diversas ,84 Diversos ,84 Provisão para Contingências ,84 PATRIMÔNIO LÍQUIDO ,01 Capital Social ,56 Cotas no País ,56 Reserva de Lucros ,45 Reserva Legal ,78 Reservas Especial de Lucros ,67 CONTAS DE RESULTADO ,21 Receitas Operacionais ,99 (Despesas Operacionais)... ( ,73) Receitas não Operacionais ,39 (Despesas não Operacionais)... (949,41) (Imposto Renda e Contrib.Social)... ( ,73) (Participação nos Lucros-Empregados)... ( ,30) TOTAL DO ,53 TOTAL DO ,53 NOTAS EXPLICATIVAS OPERAÇÕES COM DERIVS: Os contratos de Operações de SWAP encontram-se devidamente registrados e podem ser resumidos conforme quadro: Dif. a Receber Dif. A Pagar Vr. Base Contratos Carteira Própria Intermediação , ,04 A DIRETORIA Contadora Responsável: Eliana Castro dos Santos Bondezan - CRC 1SP141225/0-6 Maneki Contábil Ltda - Epp Revista ANBIMA - Abr

48 SAX S/A Crédito, Financiamento e Investimento CNPJ Nº / Alameda Tocantins, Sala 5 - Alphaville Barueri - SP BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE MARÇO DE 2019 (Valores em Reais Mil) CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO Disponibilidades Aplicações Interfinanceiras de Líquidez Aplicações no Mercado Aberto Operações de Crédito Setor Privado (-) Provisão para Créditos de Liquidação Duvidosa... ( ) Outros Créditos Crédito Tributário Diversos PERMANENTE Imobilizado de uso Intangível CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO Depósitos Depósitos Interfinanceiros Recursos de Aceites Emissões de Letras de Câmbio Emissões de Letras Financeiras Outras Obrigações Cobrança e Arrecadação de Tributos e Assemelhados Sociais e Estatutárias Fiscais e Previdenciárias Diversas PATRIMÔNIO LÍQUIDO Capital de Domiciliados no País Reservas de Lucros Resultado do Semestre Receitas Operacionais (-) Despesas Operacionais... (70.365) (+/-) IRPJ e CSLL... (16.595) TOTAL DO TOTAL DO NOTAS EXPLICATIVAS 1 - Na elaboração do Balancete Patrimonial Mensal foram observadas as normas em vigor e as do Banco Central do Brasil; 2 - As receitas e despesas estão registradas pelo regime de competência; 3 - Os ativos e passivos são demonstrados pelos valores de realização e compromissos, ajustados por rendimentos e encargos incorridos quando aplicável, até a data base. DIRETORIA: Aldaberto Pereira dos Santos - Diretor Financeiro Heberlet Gibim Leoterio Contadora CRC 1SP233311/O-4 Revista ANBIMA - Abr