REVISTA. Demonstrações Financeiras - Edição Julho / 2018

Transcrição

1 REVISTA Demonstrações Financeiras - Edição Julho / 2018

2 Revista ANBIMA Publicação mensal online especializada na divulgação de demonstrações financeiras de instituições do mercado. Presidente Carlos Ambrósio Vice-Presidentes Carlos André, Flavio Souza, Luiz Sorge, Miguel Ferreira, Pedro Lorenzini, Ricardo Almeida e Sérgio Cutolo Diretores Alenir Romanello, Fernando Rabello, Jan Karsten, José Eduardo Laloni, Julio Capua, Luiz Chrysostomo, Luiz Fernando Figueiredo, Lywal Salles Filho, Pedro Rudge, Reinado Lacerda, Saša Markus, Teodoro Lima e Vital Menezes Comitê Executivo José Carlos Doherty, Ana Claudia Leoni, Francisco Vidinha, Guilherme Benaderet, Patrícia Herculano, Eliana Marino, Lina Yajima, Marcelo Billi, Soraya Alves e Thiago Baptista Rio de Janeiro Avenida República do Chile, º andar CEP São Paulo Av. das Nações Unidas, º andar CEP

3 Índice BANCO COOPER SICREDI S/A 3 BANCO FIDIS S/A 4 BANCO JOHN DEERE S/A 5 BANCO MODAL S.A. 7/8 BANCO MORGAN STANLEY S/A 11 BANCO RIBEIRÃO PRETO S.A. 13 BGC LIQUIDEZ DIST. DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS LTDA. 14 DECYSEO CORRETORA DE CÂMBIO LTDA. 15 ICAP DO BRASIL CORRETORA DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS LTDA 16 ICATU DIST. DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS LTDA 17 JOHN DEERE DISTR. DE TÍT. E VAL. MOBILIÁRIOS LTDA 6 MODAL DIST. DE TÍTULOS E VALORES MOBILÍARIOS LTDA. 9/10 MORGAN STANLEY CTVM S/A 12 OPPORTUNITY DIST. DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS LTDA 18/19 SAX S/A CRÉDITO, FINANCIAMENTO E INVESTIMENTOS 20 INSTITUIÇÕES ASSOCIADAS 21 2

4 BANCO COOPER SICREDI S/A CNPJ/M.F / Av. Assis Brasil, nº 3940 Porto Alegre - RS - CEP Tel.: PABX (51) FAX (51) Home Page: BALANCETE PATRIMONIAL EM 30 DE JUNHO DE 2018 (Valores em Reais Mil) CIRCULANTE Disponibilidades Aplicações Interfinanceiras de Liquidez Aplicações Mercado Aberto Aplicações em Depósitos Interfinanceiros Aplicações em Moeda Estrangeira Títulos e Valores Mobiliários Carteira Própria Vinculados a Operações Compromissadas Vinculados à Prestação em Garantia Instrumentos Financeiros e Derivativos Instrumentos Financeiros e Derivativos Relações Interfinanceiras Pagamentos e Recebimentos a Liquidar Depósitos no Banco Central Repasses Interfinanceiros Operações de Crédito - Setor Privado Empréstimos Financiamentos Financiamentos Rurais Financiamentos Imobiliários (-) Provisão Risco Operações Crédito... (700) Outros Créditos Carteira de Câmbio Rendas a Receber Negociação e Intermediação Diversos (-) Provisão Outros Riscos Crédito... (562) Outros Valores e Bens Outros Valores e Bens PERMANENTE Investimento Participação em Controladas e Coligadas Outros Investimentos Imobilizado de Uso Imóveis de Uso Outras Imobilizações de Uso (-) Depreciação Acumulada... (6.646) Ativos Intangíveis Ativos Intangíveis (-) Amortização Acumulada... (2.249) TOTAL DO CIRCULANTE Depósitos Depósitos à Vista Depósitos Poupança Depósitos Interfinanceiros Depósitos a Prazo Captações no Mercado Aberto Carteira Própria Carteira de Terceiros Obrigações Vínculadas Recursos de Emissão de Títulos Rec. de Letras Imob., Hipotecárias, de Crédito e Similares Relações Interfinanceiras Recebimentos e Pagamentos a Liquidar Relações Interdependências Recursos em Trânsito de Terceiros Transferências Internas de Recursos Obrigações por Empréstimos No País No Exterior Obrigações p/ Repasses no País - Inst. Oficiais Obrigacoes por Repasses - Tesouro Nacional Banco do Brasil - FCO BNDES - Financiamentos Rurais BNDES - Finame Outras Obrigações Instrumentos Financeiros e Derivativos Cobrança e Arrecadação de Tributos Carteira de Câmbio Despesas Pessoal Fiscais e Previdenciárias Contas a Pagar Juros Poupança Pagamentos a Repassar Prev. Social Cooperativas Valores a Repassar Compras Rede Plus Previdência Social - Benefícios INSS Diversas PATRIMÔNIO LÍQUIDO Capital Social Capital De Domiciliados no País De Domiciliados no Exterior Reserva de Lucros Ajustes Avaliação Patrimonial... (281) Contas de Resultado Receitas Operacionais (-) Despesas Operacionais... ( ) (-) Despesas Não Operacionais... (668) (-) Imposto Renda... (10.270) (-) Contribuição Social... (8.926) TOTAL DO DIRETORIA: João Francisco Sanchez Tavares - Diretor-presidente Cesar Gioda Bochi - Diretor Executivo de Administração e Finanças Daniel Frederic Van Det - Diretor Executivo de Crédito Júlio Pereira Cardozo Júnior - Diretor de Recursos de Terceiros, Economia e Riscos Wolney Romano - Diretor de Tesouraria Cidmar Luis Stoffel - Diretor de Cartões, Consórcios e Seguros Ricardo Green Sommer - Diretor de Gestão de Recursos Contador: Eduardo Netto Sarubbi CRC-RS: /O-8 Revista ANBIMA - Jul

5 BANCO FIDIS S/A CNPJ: / Avenida Contorno, 3455 Bairro Paulo Camilo - Betim - MG BALANCETE PATRIMONIAL EM 30 DE JUNHO DE 2018 (Valores em Milhares de Reais) CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO DISPONIBILIDADES APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ Aplicações no Mercado Aberto TITULOS E VALORES MOBILIÁRIOS E INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVS Carteira Própria OPERAÇÕES DE CREDITO Setor Privado (Provisão para Crédito de Liquidação Duvidosa). (88.136) OUTROS CRÉDITOS Rendas a receber Diversos OUTROS VALORES E BENS Outros Valores e Bens PERMANENTE IMOBILIZADO DE USO Outras Imobilizações de Uso (Depreciações Acumuladas)... (2.394) INTANGIVEL Outras Ativos Intangíveis (Amortizações Acumuladas)... (7.370) CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO DEPÓSITOS Depósitos a Prazo OBRIGAÇÕES POR RECURSOS LETRAS FINANCEIRAS Letras Financeiras OBRIGAÇÕES POR RECURSOS LETRAS CRÉDITO IMOBILIÁRIO Letras de Crédito Imobiliário OBRIGAÇÕES POR REPASSES DO PAÍS - INSTITUIÇÕES OFICIAIS - BNDES INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVS Instrumentos Financeiros Derivativos OUTRAS OBRIGAÇÕES I.O.F a Recolher Fiscais e Previdenciárias Diversas RESULTADOS DE EXERCÍCIOS FUTUROS Resultados de Exercícios Futuros PATRIMÔNIO LÍQUIDO Capital: De Domiciliados no País De Domiciliados no Exterior Reserva Legal Reserva Especial Ajuste ao Valor de Mercado TVM e Derivados Lucros Acumulados TOTAL DO TOTAL DO DIRETOR-PRESIDENTE Gunnar Alejo Ramos Murillo DIRETOR VICE-PRESIDENTE Luciano Dall Bello CONTADORA Eucy Aparecida Amorim CRC - MG /O-5 DIRETORES Lucas Fernandes Thiago Garrides Cabral de Lima Daniel Luiz do Nascimento França Revista ANBIMA - Jul

6 CNPJ: / Rodovia Eng. Ermenio Oliveira Penteado, s/nº, Km 57,5, Torre 1, primeiro piso - Bairro Helvétia CEP Indaiatuba SP Tel/Fax: (19) / (19) Home Page: BALANÇO PATRIMONIAL EM 30 DE JUNHO DE 2018 (Valores em Reais) CIRCULANTE ,54 Disponibilidades ,13 Aplicações Interfinanceiras de Liquidez ,65 Aplicações no mercado aberto ,15 Aplicações em Depósitos Interfinanceiros ,50 Relações Interfinanceiras e Interdependências ,01 Pagamentos e Recebimentos a Liquidar ,68 Depósitos no Banco Central ,58 Correspondentes no Pais ,75 Operações de Crédito ,05 Operações de Crédito - setor privado ,88 (-) Provisão para Crédito de Liquidação Duvidosa... ( ,83) Outros Créditos ,43 Diversos ,66 (-) Provisão para outros Créditos de Liquidação Duvidosa... ( ,23) Outros Valores e Bens ,27 Outros Valores e Bens ,83 Despesas Antecipadas ,44 REALIZAVEL A LONGO PRAZO ,75 Operações de Crédito ,98 Operações de Crédito - setor privado ,51 (-) Provisão para Crédito de Liquidação Duvidosa... ( ,53) Outros Créditos ,53 Diversos ,05 (-) Provisão para outros Créditos de Liquidação Duvidosa... ( ,52) Outros Valores e Bens ,24 Despesas Antecipadas ,24 PERMANENTE ,59 Imobilizado de Uso ,01 Outros Imobilizados de Uso ,60 (-) Depreciação Acumulada... ( ,59) Intangível ,58 Ativos Intangíveis ,58 CIRCULANTE ,94 Depositos ,62 Depósitos a Vista ,92 Depósitos a Prazo ,09 Depositos Interfinanceiros ,61 Relações Interfinanceiras ,36 Recebimentos e Pagamentos a Liquidar... 4,82 Correspontentes no Pais ,54 Obrigações p/repasses do Pais - Instit Oficiais ,72 FINAME ,72 Obrigações por Repasses do Exterior ,84 Repasses do Exterior ,84 Outras Obrigações ,40 Cobrança e Arrecadação de Tributos e Assem ,51 Sociais e Estatutárias ,55 Fiscais e Previdenciárias ,69 Diversos ,65 EXIGIVEL A LONGO PRAZO ,84 Obrigações p/repasses do Pais - Instit Oficiais ,53 FINAME ,53 Obrigações por Repasses do Exterior ,65 Repasses do Exterior ,65 Outras Obrigações ,66 Diversos ,66 RESULTADO DE EXERCICIOS FUTUROS ,96 Receita de Exercícios Futuros ,96 PATRIMÔNIO LÍQUIDO ,14 Capital Social - de domiciliados no pais ,00 Reservas de Capital ,53 Reservas de Lucros ,85 Ajuste ao Valor de Mercado... ( ,00) Contas de Resultado ,76 Receitas Operacionais ,22 (-) Despesas Operacionais... ( ,35) Receitas não Operacionais ,45 (-) Despesas não Operacionais... (39.249,30) (-) Imposto de Renda... ( ,17) (-) Contribuição Social... ( ,17) (-) Ativo Fiscal Diferido - Impostos e Contrib.. ( ,83) (-) Participação no Resultado... ( ,09) TOTAL DO ,88 TOTAL DO ,88 FABIOLA ALVES MARIA SALETE COGO DO AMARAL Diretor Responsável pela Área Financeira e Contábil Gerente Controladoria CRC/SP /O-5 Revista ANBIMA - Jul

7 BALANÇO PATRIMONIAL EM 30 DE JUNHO DE 2018 (Valores em Reais) John Deere Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliários Ltda. CNPJ: / Rodovia Eng. Ermenio Oliveira Penteado, s/nº, Km 57,5, Torre 1, primeiro piso - Bairro Helvétia CEP Indaiatuba SP Tel/Fax: (19) / (19) Home Page: CIRCULANTE ,12 Disponibilidades ,51 Aplicações Interfinanceiras de Liquidez ,61 Aplicações em Depósitos Interfinanceiros ,61 Outros Créditos... 0,00 Diversos ,10 (-) Provisão para outros Créditos de Liquidação Duvidosa... (40.002,10) CIRCULANTE ,36 Outras Obrigações ,36 Fiscais e Previdenciárias ,36 PATRIMÔNIO LÍQUIDO ,76 Capital Social - de domiciliados no pais ,00 Reservas de Capital ,68 Reservas de Lucros ,80 Contas de Resultado ,28 Receitas Operacionais ,02 (-) Despesas Operacionais... (36.204,43) (-) Imposto de Renda... (1.305,99) (-) Contribuição Social... (1.741,32) TOTAL DO ,12 ISRAEL GOBATTO DE OLIVEIRA MARIA SALETE COGO DO AMARAL TOTAL DO ,12 Diretor Gerente Controladoria CRC/SP /O-5 Revista ANBIMA - Jul

8 Banco Modal S.A. CNPJ / Matriz: Praia de Botafogo, 501/6º andar - Torre P. de Açúcar Botafogo - RJ - Tel.: (21) Filial: Av. Pres. Juscelino Kubitschek, º andar São Paulo - SP - Tel BALANÇO PATRIMONIAL EM 30 DE ABRIL DE 2018 (Valores em Reais Mil) CIRCULANTE DISPONIBILIDADES APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ Aplicações no Mercado Aberto TÍT. E VAL. MOBIL. E INSTRUM. FINANC. DERIV Carteira Própria Vinculados a Compromissos de Recompra Vinculados a Prestação de Garantias Instrumentos Financeiros Derivativos RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS Pagamentos e recebimentos a liquidar Créditos Vinculados - Depósitos no Banco Central Correspondentes no País... 9 OPERAÇÕES DE CRÉDITO Empréstimos e Títulos Descontados Financiamento TVM (-) Provisão para Créditos de Liquidação Duvidosa... (5.093) OUTROS CRÉDITOS Carteira de câmbio Rendas a receber Negociação e Intermediação de Valores Diversos (-) Provisão para Créditos de Liquidação Duvidosa... (162) OUTROS VALORES E BENS Bens não de uso próprio Despesas Antecipadas REALIZÁVEL A LONGO PRAZO TÍT. E VAL. MOBIL. E INSTRUM. FINANC. DERIV Carteira Própria Vinculados a prestação de garantia OPERAÇÕES DE CRÉDITO Empréstimos e Títulos Descontados OUTROS CRÉDITOS Diversos PERMANENTE INVESTIMENTOS Participações em Coligadas e Controladas no País Outros Investimentos IMOBILIZADO DE USO IMOBILIZADO EM ANDAMENTO INTANGÍVEL CIRCULANTE DEPÓSITOS Depósitos à Vista Depósitos a Prazo CAPTAÇÕES NO MERCADO ABERTO Carteira Própria Carteira Terceiros Carteira livre Movimentação RECURSOS DE ACEITES E EMISSÕES DE TÍTULOS Letras de Crédito Imobiliário RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS Serviços de compensação de cheques e outros papéis RELAÇÕES INTERDEPENDÊNCIAS Recursos em trânsito de terceiros OBRIGAÇÕES POR EMPRÉSTIMO Empréstimos no exterior INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVS Instrumentos Financeiros Derivativos OUTRAS OBRIGAÇÕES Cobrança e Arrecadação de Tributos Carteira de câmbio Sociais e estatutárias Fiscais e Previdenciárias Negociação e Intermediação de Valores Diversas (-) Provisão para garantias prestadas EXIGÍVEL A LONGO PRAZO DEPÓSITOS Depósitos a Prazo INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVS Instrumentos Financeiros Derivativos OUTRAS OBRIGAÇÕES Diversas PATRIMÔNIO LÍQUIDO CAPITAL DE DOMICILIADOS NO PAÍS RESERVA DE LUCROS AJUSTE A VALOR DE MERCADO - TVM AÇÕES EM TESOURARIA... (10.755) TOTAL DO TOTAL DO POSIÇÕES DE DERIVS As posições de derivativos do Banco Modal em 30/04/2018 apresentam substanciamente as seguintes posições: - Mercado Futuro: R$ mil/ R$ mil (ativo/passivo) - Operações de swap: R$ mil/ R$ mil (ativo/passivo) - Mercado a termo: R$ mil/ R$ mil (ativo/passivo) - Mercado de opções: R$ mil/r$ mil (ativo/passivo) A DIRETORIA Contadora: Debora Domingues dos Santos CRC RJ /O-0 - CPF Revista ANBIMA - Jul

9 Banco Modal S.A. CNPJ / Matriz: Praia de Botafogo, 501/6º andar - Torre P. de Açúcar Botafogo - RJ - Tel.: (21) Filial: Av. Pres. Juscelino Kubitschek, º andar São Paulo - SP - Tel BALANÇO PATRIMONIAL EM 31 DE MAIO DE 2018 (Valores em Reais Mil) CIRCULANTE DISPONIBILIDADES APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ Aplicações no Mercado Aberto TÍT. E VAL. MOBIL. E INSTRUM. FINANC. DERIV Carteira Própria Vinculados a Compromissos de Recompra Vinculados a Prestação de Garantias Instrumentos Financeiros Derivativos RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS Pagamentos e recebimentos a liquidar Créditos Vinculados - Depósitos no Banco Central Correspondentes no País OPERAÇÕES DE CRÉDITO Empréstimos e Títulos Descontados Financiamento TVM (-) Provisão para Créditos de Liquidação Duvidosa... (10.134) OUTROS CRÉDITOS Carteira de câmbio Rendas a receber Negociação e Intermediação de Valores Diversos (-) Provisão para Créditos de Liquidação Duvidosa... (163) OUTROS VALORES E BENS Bens não de uso próprio Despesas Antecipadas REALIZÁVEL A LONGO PRAZO TÍT. E VAL. MOBIL. E INSTRUM. FINANC. DERIV Carteira Própria Vinculados a prestação de garantia Instrumentos Financeiros Derivativos OPERAÇÕES DE CRÉDITO Empréstimos e Títulos Descontados OUTROS CRÉDITOS Diversos PERMANENTE INVESTIMENTOS Participações em Coligadas e Controladas no País Outros Investimentos IMOBILIZADO DE USO IMOBILIZADO EM ANDAMENTO... 2 INTANGÍVEL CIRCULANTE DEPÓSITOS Depósitos à Vista Depósitos a Prazo CAPTAÇÕES NO MERCADO ABERTO Carteira Própria Carteira Terceiros Carteira livre Movimentação RECURSOS DE ACEITES E EMISSÕES DE TÍTULOS Letras de Crédito Imobiliário RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS Serviços de compensação de cheques e outros papéis RELAÇÕES INTERDEPENDÊNCIAS Recursos em trânsito de terceiros OBRIGAÇÕES POR EMPRÉSTIMO Empréstimos no exterior INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVS Instrumentos Financeiros Derivativos OUTRAS OBRIGAÇÕES Cobrança e Arrecadação de Tributos Carteira de câmbio Sociais e estatutárias Fiscais e Previdenciárias Negociação e Intermediação de Valores Diversas (-) Provisão para garantias prestadas EXIGÍVEL A LONGO PRAZO DEPÓSITOS Depósitos a Prazo OUTRAS OBRIGAÇÕES Diversas PATRIMÔNIO LÍQUIDO CAPITAL DE DOMICILIADOS NO PAÍS RESERVA DE LUCROS AJUSTE A VALOR DE MERCADO - TVM AÇÕES EM TESOURARIA... (10.755) TOTAL DO TOTAL DO POSIÇÕES DE DERIVS As posições de derivativos do Banco Modal em 31/05/2018 apresentam substanciamente as seguintes posições: - Mercado Futuro: R$ mil/ R$ mil (ativo/passivo) - Operações de swap: R$ mil/ R$ mil (ativo/passivo) - Mercado a termo: R$ mil/ R$ 299 mil (ativo/passivo) - Mercado de opções: R$ mil/r$ mil (ativo/passivo) A DIRETORIA Contadora: Debora Domingues dos Santos CRC RJ /O-0 - CPF Revista ANBIMA - Jul

10 CIRCULANTE DISPONIBILIDADES APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ Aplicações em Depósitos Interfinanceiros TÍT. E VAL. MOBIL. E INSTRUM. FINANC. DERIV Carteira própria Vinculados a Prestação de Garantias Instrumentos Financeiros Derivativos... 5 OPERAÇÕES DE CRÉDITO Setor Privado OUTROS CRÉDITOS Negociação e Intermediação de Valores Diversos OUTROS VALORES E BENS Despesas Antecipadas REALIZÁVEL A LONGO PRAZO OUTROS CRÉDITOS PERMANENTE IMOBILIZADO DE USO INTANGÍVEL BALANÇO PATRIMONIAL EM 30 DE ABRIL DE 2018 (Valores em R$ Mil) Modal Ditribuídora de Títulos e Valores Mobilíarios LTDA. CNPJ / Matriz: Praia de Botafogo, 501/6º andar - Torre P. de Açúcar Botafogo - RJ - Tel.: (21) CIRCULANTE TÍT. E VAL. MOBIL. E INSTRUM. FINANC. DERIV... 5 Instrumentos Financeiros Derivativos... 5 OUTRAS OBRIGAÇÕES Cobrança e Arrecadação de Tributos Sociais e Estatutárias Fiscais e Previdenciárias Negociação e Intermediação de Valores Diversas PATRIMÔNIO LÍQUIDO CAPITAL DE DOMICILIADOS NO PAÍS PREJUÍZOS ACUMULADOS... (10.217) TOTAL DO A DIRETORIA TOTAL DO Contadora: Debora Domingues dos Santos CRC RJ /O-0 - CPF Revista ANBIMA - Jul

11 CIRCULANTE DISPONIBILIDADES APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ Aplicações em Depósitos Interfinanceiros TÍT. E VAL. MOBIL. E INSTRUM. FINANC. DERIV Carteira própria Vinculados a Prestação de Garantias OPERAÇÕES DE CRÉDITO Setor Privado OUTROS CRÉDITOS Negociação e Intermediação de Valores Diversos OUTROS VALORES E BENS Despesas Antecipadas REALIZÁVEL A LONGO PRAZO OUTROS CRÉDITOS PERMANENTE IMOBILIZADO DE USO INTANGÍVEL BALANÇO PATRIMONIAL EM 31 DE MAIO DE 2018 (Valores em R$ Mil) Modal Ditribuídora de Títulos e Valores Mobilíarios LTDA. CNPJ / Matriz: Praia de Botafogo, 501/6º andar - Torre P. de Açúcar Botafogo - RJ - Tel.: (21) CIRCULANTE OUTRAS OBRIGAÇÕES Cobrança e Arrecadação de Tributos Sociais e estatutárias Fiscais e Previdenciárias Negociação e Intermediação de Valores Diversas PATRIMÔNIO LÍQUIDO CAPITAL DE DOMICILIADOS NO PAÍS PREJUÍZOS ACUMULADOS... (10.931) TOTAL DO A DIRETORIA TOTAL DO Contadora: Debora Domingues dos Santos CRC RJ /O-0 - CPF Revista ANBIMA - Jul

12 CIRCULANTE Disponibilidades Aplicações Interfinanceiras de Liquidez Aplicações em Operações Compromissadas Títulos e Valores Mobiliários e Instrumentos Financeiros Derivativos Carteira própria Instrumentos Financeiros Derivativos Vinculados a prestação de garantias Operações de Crédito Outros créditos Carteira de Câmbio Rendas a receber Diversos (-) Provisão outros créditos... (5.768) Outros Valores e Bens PERMANENTE Investimentos Investimentos no Exterior Títulos Patrimoniais... 1 Outros Investimentos Imobilizado de uso Imobilizações de Uso (-) Depreciações Acumuladas... (32.265) BALANCETE PATRIMONIAL EM 30 DE JUNHO DE 2018 (Valores em Milhares de Reais) BANCO MORGAN STANLEY S.A. CNPJ: / Av. Brigadeiro Faria Lima, º andar São Paulo - SP CIRCULANTE Depósitos Obrigações por Oper compromissadas Carteira Terceiros Captação por Certificados de Operações Estruturadas Instrumentos Financeiros Derivativos Obrigações por Empréstimos e Repasses Outras obrigações Cobrança e Arrecadação de Tributos... 1 Câmbio Fiscais e Previdenciárias Negociação e Intermediação de Valores Diversas PATRIMÔNIO LÍQUIDO Capital: De Domiciliados no Exterior Reserva de Lucros Ajuste ao Valor de Mercado de TVM e Derivativos TOTAL DO TOTAL DO E PATRIMÔNIO LÍQUIDO CONTADORA: Ana Maria Siqueira de Moura - CRC 1SP130097/O-6 Revista ANBIMA - Jul

13 BALANCETE PATRIMONIAL EM 30 DE JUNHO DE 2018 (Valores em Milhares de Reais) Circulante Disponibilidades Aplicações Interfinanceiras de Liquidez Aplicações em Operações Compromissadas Títulos e Valores Mobiliários e Instrumentos Financeiros Derivativos Vinculados a Prestação de Garantias Outros Créditos Negociação e Intermediação de Valores Diversos Outros valores e bens Despesas antecipadas PERMANENTE Investimentos... 1 Títulos Patrimoniais... 1 Imobilizado de uso Imobilizações de Uso (-) Depreciações Acumuladas... (3.906) MORGAN STANLEY CTVM S.A. CNPJ: / Av. Brigadeiro Faria Lima, º andar São Paulo - SP CIRCULANTE Outras Obrigações Fiscais e Previdenciárias Negociação e Intermediação de Valores Diversas PATRIMÔNIO LÍQUIDO Capital: De Domiciliados no Exterior Aumento de Capital Reserva de Lucros (-) Ajuste ao Valor de Mercado de TVM e Derivativos.. (1.304) TOTAL DO A DIRETORIA TOTAL DO E PATRIMÔNIO LÍQUIDO CONTADORA: Ana Maria Siqueira de Moura CRC 1SP130097/O-6 Revista ANBIMA - Jul

14 Banco Ribeirão Preto S.A. CNPJ / Av. Presidente Vargas no 2121/4 o andar - JD California - CEP Ribeirão Preto - SP Telefone (16) Fax (16) Home Page: contabilidade@brp.com.br BALANCETE PATRIMONIAL EM 30 DE JUNHO DE 2018 (Valores em Reais) CIRCULANTE ,24 DISPONIBILIDADES ,43 APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ ,72 Aplicações no Mercado Aberto ,72 TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS ,80 Carteira Própria ,30 Vinculados a Compromissos de Recompra ,49 Vinculados a Prestação de Garantias ,01 RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS ,94 Pagamentos e Recebimentos a Liquidar ,22 Depósitos no Banco Central ,72 Correspondentes ,00 OPERAÇÕES DE CRÉDITO ,56 Operações de Crédito ,41 (Provisão para Operações de Crédito de Liquidação Duvidosa)... ( ,85) OUTROS CRÉDITOS ,59 Rendas a Receber ,82 Diversos ,77 OUTROS VALORES E BENS ,20 Outros Valores e Bens ,42 (Provisões p/ Desvalorizações)... ( ,22) PERMANENTE ,41 INVESTIMENTOS ,20 No País ,16 Outros Investimentos ,04 IMOBILIZADO DE USO ,21 Outras Imobilizações de Uso ,61 (Depreciações Acumuladas)... ( ,40) CIRCULANTE ,95 DEPÓSITOS ,95 Depósitos à Vista ,33 Depósitos a Prazo ,62 CAPTAÇÕES NO MERCADO ABERTO ,59 Carteira Própria ,59 RECURSOS DE ACEITES E EMISSÃO DE TÍTULOS ,21 Recursos de Letras Imobiliárias ,21 RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS ,76 Recebimentos e Pagamentos a Liquidar ,76 OBRIGS.P/REPASSES DO PAÍS - INSTIT. OFICIAIS ,83 BNDES ,20 FINAME ,97 Outras Instituições ,66 OUTRAS OBRIGAÇÕES ,61 Cobrança e Arrecadação de Tributos e Assemelhados ,52 Sociais e Estatutárias ,57 Fiscais e Previdenciárias ,74 Negociação e Intermediação de Valores ,25 Diversas ,53 RESULTADOS DE EXERCÍCIOS FUTUROS ,53 Resultados de Exercícios Futuros ,53 PATRIMÔNIO LÍQUIDO ,97 Capital ,00 De Domiciliados no País ,00 Reservas de Capital ,06 Reservas de Lucro ,91 CONTAS DE RESULTADO ,8. (Receitas Operacionais) ,8 TOTAL DO ,65 TOTAL DO ,65 NOTAS EXPLICATIVAS 1 - As Diretrizes adotadas para a contabilização das operações e para elaboração do Balancete emanam das disposições da lei das sociedades por ações, sujeitas às normas do Banco Central do Brasil. 2 - As receitas e despesas são registradas segundo o regime de competência mensal. 3 - A provisão para o Imposto de Renda é constituída mensalmente. 4 - O efeito líquido da correção monetária sobre o Ativo Permanente Líquido e outras contas sujeitas à correção monetária está sendo apurado, mensalmente, de acordo com a legislação em vigor. PRESIDÊNCIA: Nelson Rocha Augusto DIRETORIA EXECUTIVA: Ermes Stábile Júnior Walter Mitssuo Haga Silvana Coselli Sborgia Glauber Ferreira CONTADOR: Antonio Coelho de Souza Filho CRC.: - 1SP /O-0 CPF: Revista ANBIMA - Jul

15 BALANCETE PATRIMONIAL EM 30 DE JUNHO DE 2018 (Valores em Milhares de Reais) CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO DISPONIBILIDADES APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ Aplicações no Mercado Aberto TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS E INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVS Livres Vinculados à Prestação de Garantias OUTROS CRÉDITOS Rendas a Receber Negociação e Intermediação de Valores Diversos OUTROS VALORES E BENS Despesas Antecipadas PERMANENTE IMOBILIZADO DE USO INTANGÍVEL BGC LIQUIDEZ DISTRIBUIDORA DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS LTDA. CNPJ / Av. Almirante Barroso, 52/23º andar - Centro - CEP Rio de Janeiro - RJ - Tel: (21) CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO OBRIGAÇÕES POR OPERAÇÕES COMPROMISSADAS Carteiras de Terceiros OBRIGAÇÕES POR EMPRÉSTIMOS E REPASSES Obrigações por Empréstimos no País OUTRAS OBRIGAÇÕES Participação no Resultado Fiscais e Previdenciárias Negociação e Intermediação de Valores Diversas PATRIMÔNIO LÍQUIDO Capital de Domiciliados no País Ajuste de Avaliação Patrimonial... 1 (-) Prejuízos Acumulados... (17.745) CONTAS DE RESULTADO Receitas Operacionais (-) Despesas Operacionais... (62.585) (-) Imposto de Renda... (1.573) (-) Contribuição Social... (1.193) (-) Participação no Resultado... (27.668) TOTAL DO TOTAL DO NOTAS EXPLICATIVAS 1 - O balancete foi elaborado de acordo com a legislação societária brasileira e normas do Banco Central do Brasil. 2 - As receitas e despesas são reconhecidas segundo o regime contábil de competência mensal. DIRETOR Marcelo dos Santos Contador Responsável: José Luiz Gonzaga - C.R.C: /O-5 S - RJ - CPF: Synthesis Assessoria Contábil e Fiscal SS LTDA Revista ANBIMA - Jul

16 BALANCETE PATRIMONIAL EM 30 DE JUNHO DE 2018 (Valores em Reais) CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ,04 Disponibilidades ,96 Caixa e Bancos ,75 Bcos Dep. Moeda Extrangeira no País ,84 Moedas Estrangeiras ,37 Tit. e Valores Mob. e Instr. Financeiro ,86 Aplicações de Curto Prazo ,86 Outros Créditos ,34 Câmbio ,42 Câmbio comprado a liquidar ,42 Rendas a Receber ,26 Corretagens de Câmbio a Receber ,26 Diversos ,66 Imposto e Contrib a Compensar ,92 Adto Diversos ,31 Valores a Receber ,43 Outros Valores Bens ,88 Despesas Antecipadas ,88 NÃO CIRCULANTE ,85 Imobilizado ,85 Inst. Móveis e Equip. de Uso ,92 Instalações ,36 Móveis e Utensílios ,24 Equipamentos ,59 (-) Depreciação Acum. de Móveis e Equip.... ( ,27) Outros ,99 Sistema de Comunic. Equipamentos ,99 Equipamento de Proc. de Dados ,95 (-) Deprec. Acum. Sist. Comunic. Equip.... (17.273,76) (-) Deprec. Acum. Equip. Proc. Dados... ( ,19) Intangíveis ,94 Outros Ativos Intangíveis ,56 (-) Amort. Bens Intangíveis... (2.270,62) TOTAL DO ,89 CGC (MF) / Aut. Func. BACEN No 93/003 Av. São Luís, Sobreloja - Sala 25 Bairro Centro CEP São Paulo - SP - Brasil Fone (11) CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ,36 Recursos em Transito de Terceiros ,63 Ordem Pagamento em Moedas Estrangeiras ,63 Outras Obrigações ,95 Câmbio ,43 Câmbio Vendido a Liquidar ,23 Obrig. s/ Compra de Câmbio ,20 Fiscais e Previdenciárias ,31 Impostos e Contribuições a Recolher ,31 Diversas ,21 Desp. de Pessoal ,27 Outros Pagamentos ,94 PATRIMÔNIO LÍQUIDO ,78 Capital Social ,00 Cotas - País ,00 Reservas de Lucros ,78 Reservas p/ Integridade do Capital ,42 Reservas Estutárias ,42 Reservas Especiais de Lucros ,94 Contas de Resultado... (24.356,47) Receitas Operacionais ,91 (-) Despesas Operacionais... ( ,38) TOTAL DO ,89 DIRETORIA: Aristides Seacero - Sócio CONTADOR: Maurício Batista de Macedo CRC-1SP /O-9 Revista ANBIMA - Jul

17 ICAP DO BRASIL CORRETORA DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS LTDA CNPJ: / Rio de Janeiro: Av. das Américas, 3500/Bl. 1 - Ed. Londes/2º and. - Barra da Tijuca São Paulo: Rua São Tomé, 86-21º andar - Vila Olímpia Homepage: BALANCETE PATRIMONIAL EM 30 DE JUNHO DE 2018 (Valores em Milhares de Reais) CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO Disponibilidades Aplicações interfinanceiras de liquidez Aplicações no Mercado Aberto Títulos e valores mobiliários e Instrumentos Financeiros Derivativos Carteira própria Instrumentos financeiros derivativos Vinculados a prestação de garantias Operações de crédito Operações de Credito - Setor Privado (-) Provisão para crédito de liquidação duvidosa... (11) Outros créditos Rendas a receber Negociação e intermediação de valores Diversos (-) Provisão para outros créditos de liquidação duvidosa... (243) Outros valores e bens Despesas antecipadas PERMANENTE Investimento Imobilizado Intangível CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO Instrumentos Financeiros Derivativos Instrumentos Financeiros Derivativos Outras obrigações Cobrança e arrecadação de tributos e assemelhados Sociais e Estatutárias Obrigações fiscais e previdenciárias Negociação e intermediação de valores Diversas PATRIMÔNIO LÍQUIDO Capital social Reserva de Capital... 8 (-) Ajuste a Valor de Mercado... (4) (-) Prejuízos acumulados... ( ) CONTAS DE RESULTADO Receitas operacionais (-) Despesas Operacionais... (65.015) TOTAL DO TOTAL DO DERIVS - Circular BACEN Nº de 21/06/ Posição em 30/06/ Valores em Milhares de Reais Swaps - BM&F Vl a Receber Vl a Pagar DIRETORIA: Eduardo Nogueira da Rocha Azevedo CONTADOR: Anna Carolina Rodrigues Rocha - CRC - RJ /O-0 Revista ANBIMA - Jul

18 Icatu DTVM Ltda. C.N.P.J / Matriz: Av. Ataulfo de Paiva, Sala 402 (parte) - Leblon- RJ - CEP: Tel.: (21) BALANCETE PATRIMONIAL EM 30 DE JUNHO DE 2018 (Valores em Milhares de Reais) CIRCULANTE DISPONIBILIDADES OUTROS CRÉDITOS Diversos NÃO CIRCULANTE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS Carteira Própria INVESTIMENTOS... 6 Outros Investimentos... 6 IMOBILIZADO DE USO Outras Imobilizações de Uso CIRCULANTE OUTRAS OBRIGAÇÕES Fiscais e Previdenciárias... 7 Diversas PATRIMÔNIO LÍQUIDO De Domiciliados no País RESERVAS RESULTADO DO 1º SEMESTRE DE (499) Receitas Operacionais (-) Despesas Operacionais... (542) (-) Participação nos Lucros... (27) TOTAL DO TOTAL DO DIRETORIA: Antonio Carlos Dantas Mattos Luciano Soares Bernardo Calmon Du Pin e Almeida POSIÇÕES DE DERIVS A Icatu DTVM Ltda. não apresenta posições abertas em 30 de Junho de CONTADOR: Élyson Embiruçú de Souza CRC BA /O-8 T-RJ Revista ANBIMA - Jul

19 OPPORTUNITY DISTRIBUIDORA DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS LTDA. Av. Presidente Wilson, º andar - Centro - Rio de Janeiro R.J.- CEP: Tel: Fax: CNPJ: / Home Page: BALANCETE PATRIMONIAL EM 30 DE ABRIL DE 2018 (Valores em Reais) CIRCULANTE ,95 DISPONIBILIDADES ,07 OUTROS CREDITOS ,63 Rendas a Receber ,00 Diversos ,63 PERMANENTE ,74 IMOBILIZADO DE USO ,74 Outras Imobilizações de Uso ,63 (Depreciações Acumuladas)... ( ,89) CIRCULANTE ,49 OUTRAS OBRIGAÇÕES ,49 Fiscais e Previdenciarias ,12 Diversas ,37 PATRIMÔNIO LIQUIDO ,95 Capital Social ,00 De Domiciliados no Pais ,00 Reservas de Lucros ,95 CONTAS DE RESULTADO ,75 Receitas Operacionais ,03 (Despesas Operacionais)... ( ,91) (Participação nos Lucros)... ( ,00) (Imposto de Renda)... (1.018,66) (Contribuição Social)... (1.358,21) TOTAL DO ,69 DIRETORIA: Norberto Aguiar Tomaz - Diretor Ana Carolina de Oliveira Silva Moreira Lima - Diretora TOTAL DO ,69 Contador: Marcelo Seixas Cavalcanti de Albuquerque CRC-RJ /O-8 Revista ANBIMA - Jul

20 OPPORTUNITY DISTRIBUIDORA DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS LTDA. Av. Presidente Wilson, º andar - Centro - Rio de Janeiro R.J.- CEP: Tel: Fax: CNPJ: / Home Page: BALANCETE PATRIMONIAL EM 30 DE JUNHO DE 2018 (Valores em Reais) CIRCULANTE ,29 DISPONIBILIDADES ,79 OUTROS CREDITOS ,69 Rendas a Receber ,00 Diversos ,69 CIRCULANTE ,46 OUTRAS OBRIGAÇÕES ,46 Sociais e Estatutárias ,00 Fiscais e Previdenciarias ,94 Diversas ,52 PERMANENTE ,81 IMOBILIZADO DE USO ,81 Outras Imobilizações de Uso ,51 (Depreciações Acumuladas)... ( ,70) PATRIMÔNIO LIQUIDO ,64 Capital Social ,00 De Domiciliados no Pais ,00 Reservas de Lucros ,95 Lucros ou Prejuízos Acumulados... ( ,31) TOTAL DO ,10 DIRETORIA: Norberto Aguiar Tomaz - Diretor Ana Carolina de Oliveira Silva Moreira Lima - Diretora TOTAL DO ,10 Contador: Marcelo Seixas Cavalcanti de Albuquerque CRC-RJ /O-8 Revista ANBIMA - Jul

21 SAX S/A Crédito, Financiamento e Investimento CNPJ Nº / Alameda Tocantins, Sala 5 - Alphaville Barueri - SP BALANCETE PATRIMONIAL EM 30 DE JUNHO DE 2018 (Valores em Reais Mil) CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO Disponibilidades Aplicações Interfinanceiras de Líquidez Aplicações no Mercado Aberto Operações de Crédito Setor Privado (-) Provisão para Créditos de Liquidação Duvidosa... (41.210) Outros Créditos Rendas a Receber Diversos PERMANENTE Imobilizado de uso Intangível TOTAL DO DIRETORIA: Aldaberto Pereira dos Santos - Marcelo Araujo CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO Depósitos Depósitos Interfinanceiros Outras Obrigações Cobrança e Arrecadação de Tributos e Assemelhados Fiscais e Previdenciárias Diversas PATRIMÔNIO LÍQUIDO Capital de Domiciliados no País Reservas de Lucros Resultado do Semestre Receitas Operacionais (-) Despesas Operacionais... (53.309) (+/-) IRPJ e CSLL... (15.765) TOTAL DO NOTAS EXPLICATIVAS 1 - Na elaboração do Balancete Patrimonial Mensal foram observadas as normas em vigor e as do Banco Central do Brasil; 2 - As receitas e despesas estão registradas pelo regime de competência; 3 - Os ativos e passivos são demonstrados pelos valores de realização e compromissos, ajustados por rendimentos e encargos incorridos quando aplicável, até a data base;. Heberlet Gibim Leoterio Contadora CRC 1SP233311/O-4 Revista ANBIMA - Jul

22 Instituições associadas Aberdeen do Brasil Gestão de Recursos Ltda. Advalor Dist. de Títulos e Valores Mobiliários Ltda AGK Corretora de Câmbio S/A Ágora Corretora de Tit. e Val. Mobiliarios S.A. AKRO Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliários S.A. Alaska Investimentos Ltda Albatross Corretora de Câmbio e Valores S/A Alianza Gestão de Recursos LTDA. AllianceBernstein Administradora de Carteiras (Brasil) Ltda Angá Administração de Recursos LTDA. Angra Partners Gestão de Recursos LTDA. Apex Capital Ltda Ápice Securitizadora S.A. Argúcia Capital Gestão de Recursos LTDA. Argumento Administração de Carteira de Títulos e Valores Mobiliários LTDA. - EPP Aria Capital Asset Administração de Recursos LTDA. Artis Gestora de Recursos S/A ARX Investimentos LTDA. Ático Administração de Recursos LTDA Ativa Investimentos S/A Corretora de Títulos, Câmbio e Valores AZ Quest Investimentos LTDA. Bahia AM Renda Fixa LTDA. Banco A.J. Renner S/A Banco ABC Brasil S/A Banco Agiplan S/A Banco Alfa de Investimento S.A. Banco Arbi S/A Banco B3 S.A. Banco BI&P Banco BMG S/A Banco BNP Paribas Brasil S/A Banco BOCOM BBM S/A Banco Bradesco BBI S/A Banco Bradesco Cartões S.A. Banco Bradesco Financiamentos S.A. Banco Bradesco S/A Banco BTG Pactual S/A 21

23 Banco Caixa Geral - Brasil S.A. Banco Cargill S/A Banco Citibank S/A Banco Clássico S/A Banco CNH Industrial Capital S.A. Banco Cooperativo do Brasil S/A - BANCOOB Banco Cooperativo SICREDI S/A Banco Crédit Agricole Brasil S/A Banco da Amazônia S/A Banco Daycoval S.A. Banco de Investimentos Credit Suisse (Brasil) S/A Banco de La Nacion Argentina Banco de La Provincia de Buenos Aires Banco de La Republica Oriental Del Uruguay Banco de Tokyo-Mitsubishi UFJ Brasil S/A Banco do Brasil S/A Banco do Estado de Sergipe S/A Banco do Estado do Pará S/A Banco do Estado do Rio Grande do Sul S/A Banco do Nordeste do Brasil S/A Banco Fator S/A Banco Fidis S/A Banco GMAC S/A Banco Guanabara S/A Banco Honda S/A Banco Induscred de Investimentos S/A Banco Industrial do Brasil S/A Banco Itaú BBA S.A. Banco J.P. Morgan S.A. Banco John Deere S/A Banco Luso Brasileiro S/A Banco Maxima S/A Banco Maxinvest S/A Banco Mercantil do Brasil S/A Banco Mizuho do Brasil S.A. Banco Modal S/A Banco Morgan Stanley S.A. Banco Original do Agronegócio S/A Banco Ourinvest S.A. Banco Paulista S/A Banco Pine S/A 22

24 Banco PSA Finance Brasil S/A Banco Rabobank International Brasil S/A Banco Rendimento S/A Banco Ribeirão Preto S/A Banco Safra S/A Banco Santander (Brasil) S.A. Banco Semear S/A Banco Société Générale Brasil S.A. Banco Triângulo S/A Banco Votorantim S/A Banestes S.A - Banco do Estado do Espirito Santo BANIF - Banco Internacional do Funchal (Brasil), S/A Bank of America Merrill Lynch Banco Multiplo S.A BB Gestão de Recursos DTVM S/A BB-Banco de Investimento S/A BC Gestão de Recursos Ltda Berkana Investimentos e Gestão de Recursos Ltda BGC Liquidez Dist. de Titulos e Valores Mobiliarios LTDA BlackRock Brasil Gestora de Investimentos Ltda BNY Mellon Serviços Financeiros DTVM S/A Bozano Investimentos LTDA. Brainvest Consultoria Financeira Ltda BRAM - Bradesco Asset Management S/A DTVM Brasil Plural S.A. - Banco Múltiplo BRB - Dist. de Títulos e Valores Mobiliários S/A BREI - Brazilian Real Estate Investments LTDA. Bresser Administração de Recursos Ltda BRL Trust Distribuidora de Titulos Valores Mobiliarios S.A. Brookfield Brasil Asset Management Investimentos LTDA BRZ Investimentos Ltda BW Gestão de Investimentos Ltda CA Indosuez Wealth (Brazil) S.A. Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliários Caixa Econômica Federal Canvas Investimentos LTDA. Capitânia S/A Captalys Gestão LTDA. China Construction Bank (Brasil) Banco Múltiplo S/A CIBRASEC Administradora de Recursos Ltda Claritas Administração de Recursos LTDA. CM Capital Markets Corr. de Câmbio, Tít. e Val. Mob. Ltda CODEPE Corretora de Valores S/A 23

25 Coinvalores Corretora de Câmbio e Valores Mobiliários LTDA. Coluna S/A Dist. de Títulos e Valores Mobiliários Concórdia S/A - C.V.M.C. e Commodities Consenso Participações Ltda CP & Frizzo - Dist. de Tít. e Valores Mobiliários Ltda Deutsche Bank S/A - Banco Alemão Dynamo Administração de Recursos Ltda Elite Corretora de Câmbio e Valores Mobiliários Ltda Elta Participacões S/A Endurance Capital Partners Ltda. Equitas Administração de Fundos de Investimentos Ltda Euroinvest S/A Corr. de Câmbio, Tít. e Valores Mobiliários Explora Investimentos Gestão de Recursos Ltda Fair Corretora de Câmbio S/A Fator S/A - Corretora de Valores Fides Asset Management Ltda Finaxis Corretora de Títulos e Valores Mobiliários S.A. Foco Dist. de Tit. e Val. Mobiliarios LTDA Fram Capital Gestão de Ativos Ltda Franklin Templeton Investimentos (Brasil) Ltda G5 Administradora de Recursos Ltda Gaia Securitizadora S/A GAP Gestora de Recursos Ltda Garde Asset Management Gestao de Recursos LTDA. Gávea Investimentos Ltda Geração Futuro Corretora de Valores S/A Gerval Investimentos Ltda Goldman Sachs do Brasil Banco Multiplo S/A GPS Planejamento Financeiro Ltda Guepardo Investimentos Ltda Guide Investimentos S/A Corretora de Valores GWI Asset Management S.A H. Commcor Distribuidora de Titulos e Valores Mobiliarios LTDA. Haitong Banco de Investimento do Brasil S.A Hedge Alternative Investments LTDA. Highland Capital Brasil Gestora de Recursos LTDA. Hoya Corretora de Valores e Câmbio Ltda HSBC Brasil S/A - Banco de Investimento Ibirapuera Performance Investimentos LTDA ICAP do Brasil Corretora de Títulos e Valores Mobiliários LTDA Icatu Dist. de Titulos e Valores Mobiliarios Ltda 24

26 Icatu Gestão Patrimonial Ltda Icatu Vanguarda Gestão de Recursos LTDA Icla Trust Serviços Financeiros S/A Infinity Corretora de Câmbio, Títulos e Valores Mobiliários S/A Infra Asset Management Ltda ING Corretora de Câmbio e Títulos S/A Integral Investimentos S/A Integral Trust Gestora de Recursos Ltda INTL FCStone Dist. de Titulos e Valores Mobiliarios LTDA. Investidor Profissional Gestão de Recursos Ltda Itaú Unibanco S.A. Itaverá Gestão de Recursos LTDA. Jardim Botânico Partners Investimentos Ltda JGP Gestão de Crédito LTDA. Kinea Investimentos Ltda Kobold Gestora de Fundos LTDA. Kondor Administradora e Gestora de Recursos Financeiros Ltda Lacan Investimentos e Participações Ltda Lanx Capital Investimentos Ltda Lavoro Asset Management S/A Leblon Equities Gestao de Recursos Ltda Lecca Distribuidora de Titulos e Val. Mobiliarios Ltda LLA Distribuidora de Titulos e Valores Mobiliarios Ltda M Square Brasil Investimentos LTDA. M Square Global Investimentos LTDA Magliano S/A Corretora de Câmbio e Valores Mobiliários Mauá Investimentos Ltda Meta Asset Management Ltda MHFT Investimentos S.A. Mirae Asset Global Invest. (Brasil) Gestão de Recursos Ltda Monte Equity Partners Gestão de Recursos Ltda Murano Investimentos Gestão de Recursos Ltda Neo Gestão de Recursos Ltda Novação Administração e Participação LTDA. Novero Investimentos LTDA. O3 Gestão de Recursos LTDA. Oceana Invest. Adm. de Carteira de Val. Mobiliarios Ltda Oliveira Trust Dist. de Títulos e Valores Mobiliários S/A Opportunity Asset Adm. de Recursos de Terceiros Ltda Órama Dist. de Títulos e Valores Mobiliários S.A. Orla Dist. de Titulos e Valores Mobiliarios S/A 25

27 Ouro Preto Gestão de Recursos S.A. Pacífico Gestão de Recursos Ltda Paineiras Investimentos Pátria Investimentos LTDA. Pentagono S/A Dist. de Titulos e Valores Mobiliarios Perfin Administração de Recursos Ltda Pimco Latin America Administradora de Carteiras Ltda. Planner Corretora de Valores S/A Polo Capital Gestão de Recursos LTDA. PORTOCRED S/A, Crédito, Financiamento e Investimento Portopar Distribuidora de Tit. e Val. Mobiliarios Ltda Positiva Corretora de Títulos e Valores Mobiliários S.A. Pragma Gestão de Patrimônio LTDA. Prime S/A Corretora de Câmbio e Valores Quantitas Gestão de Recursos S.A. RB Capital Asset Management LTDA. RB Capital Dist. de Titulos e Valores Mobiliarios Ltda REAG Gestora de Recursos LTDA. RedAsset Gestão de Recursos Ltda. Reliance Asset Management Administracao de Recursos Ltda Reliance Distribuidora de Titulos e Valores Mobiliarios Ltda Renascença Dist. de Títulos e Valores Mobiliários Ltda Rio Bravo Investimentos - DTVM Ltda Saga Gestão de Investimentos Financeiros LTDA. Santander Brasil Gestão de Recursos LTDA Santander Securities Services Brasil Distrib. de Títulos e Valores Mobiliarios S.A. São João Gestora de Recursos LTDA. Schroder Investment Management Brasil LTDA. Set Investimentos Gestão de Ativos Ltda Simplific Pavarini Dist. de Títulos e Valores Mobiliários Ltda SLW Corretora de Valores e Câmbio LTDA. SOCOPA - Sociedade Corretora Paulista S/A Somma Investimentos S.A. Sparta Administradora de Recursos Ltda Spinelli S/A Corretora de Valores Mobiliários e Câmbio SPX Gestão de Recursos LTDA. Squadra Investimentos - Gestão de Recursos LTDA. Standard Chartered Bank (Brasil) S/A - Banco de Investimento Stepstone Gestão de Recursos LTDA STK Capital Gestora de Recursos LTDA. Sul América Investimentos DTVM S/A 26