DILLON S.A. DISTRIBUIDORA DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS. CNPJ /

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João Pedro Silveira Aldeia
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1 DILLON S.A. DISTRIBUIDORA DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS. BALANÇO PATRIMONIAL FINDO EM 31/12/2012 E 2011 EM R$ Mil A T I V O 31/12/ /12/2011 ATIVO CIRCULANTE DISPONIBILIDADE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS E INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVATIVOS Carteira Própria OUTROS CRÉDITOS Rendas a Receber Negociação e Intermediação de Valores - 5 Diversos OUTROS VALORES E BENS 8 6 Despesas Antecipadas 8 6 ATIVO PERMANENTE INVESTIMENTOS - - Títulos Patrimoniais - - IMOBILIZADO DE USO Imóveis de Uso Outras Imobilizações ( Depreciações Acumuladas ) (187) ( 171) DIFERIDO 4 6 Gastos de Organização e Expansão ( Amortizações Acumuladas ) (17) ( 15) T O T A L DO A T I V O Luis Claudio Lins Fabbriani Felipe Lins Fabbriani Carlos Fontes Lassus Presidente Diretor TC / CRC-RJ: CPF:

2 DILLON S.A. DISTRIBUIDORA DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS. BALANÇO PATRIMONIAL FINDO EM 31/12/20012 E 2011 EM R$ Mil P A S S I V O 31/12/ /12/2011 PASSIVO CIRCULANTE OUTRAS OBRIGAÇÕES Cobrança e Arrecadação de Tributos e Assemelhados 2 - Fiscais e Previdenciárias Negociação e Intermediação de Valores Diversas PATRIMÔNIO LÍQUIDO Capital De Domiciliados no País Ajustes de Avaliação Patrimonial Títulos Disponíveis para Venda Lucros ou Prejuízos Acumulados ( 210) ( 479) T O T A L DO P A S S I V O Luis Claudio Lins Fabbriani Felipe Lins Fabbriani Carlos Fontes Lassus Presidente Diretor TC / CRC-RJ: CPF:

3 DILLON S.A. DISTRIBUIDORA DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS. DEMONSTRAÇÃO DO RESULTADO DO PERÍODO PELA LEGISLAÇÃO SOCIETÁRIA DO 2.º SEMESTRE DE 2012 E DOS EXERCÍCIOS FINDOS EM 2012 E 2011 EM R$ Mil D I S C R I M I N A Ç Ã O 2.ºSEM/ 2012 EXERC./ 2012 EXERC./ 2011 RECEITAS DA INTERMEDIAÇÃO FINANCEIRA Rendas de Aplicações Rendas de Títulos e Valores Mobiliários Rendas de Câmbio RESULTADO BRUTO DA INTERMEDIAÇÃO FINANCEIRA OUTRAS RECEITAS/DESPESAS OPERACIONAIS ( 443) ( 828) ( 785) Receitas de Prestação de Serviço Despesa de Pessoal ( 337) ( 722) ( 606) Outras Despesas Administrativas ( 342) ( 709) ( 689) Despesas Tributárias ( 29) ( 76) ( 40) Outras Receitas Operacionais Outras Despesas Operacionais - ( 4) ( 3) RESULTADO OPERACIONAL ( 26) RESULTADO NÃO OPERACIONAL Resultado Antes da Tributação s/ o Lucro e Participações ( 26) IMPOSTO DE RENDA / CONTRIBUIÇÃO SOCIAL ( 25) ( 49) - Provisão para Imposto de Renda ( 12) ( 36) - Provisão para Contribuição Social ( 13) ( 13) - LUCRO/(PREJUÍZO) LÍQUIDO ( 26) LUCRO(PREJUÍZO) por Ações em 2012/ ,06 0,09 ( 0,0001) Luis Claudio Lins Fabbriani Felipe Lins Fabbriani Carlos Fontes Lassus Presidente Diretor TC / CRC-RJ: CPF:

4 DILLON S.A. DISTRIBUIDORA DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS. DEMONSTRAÇÃO DOS FLUXOS DE CAIXA DO 2.º SEMESTRE DE 2012 E DOS EXERCÍCIOS FINDOS EM 2012 E 2011 R$ MIL D I S C R I M I N A Ç Ã O 2.ºSem.12 Exercício.12 Exercício.11 Atividades Operacionais: Lucro/Prejuízo Líquido do Período ( 26) Depreciações e Amortizações Ajuste ao Valor de Mercado - TVM Prejuízo Líquido das Atividades Operacionais ( 9) (Aumento) Redução em contas do Ativo: Redução/Aumento nas Aplicações Interfinanceiras de Liquidez Redução/Aumento nos Títulos ( 7.210) ( 7.206) ( 239) Redução/Aumento em Outros Créditos 414 ( 644) 850 Aumento em Outros Valores e Bens ( 1) ( 2) ( 1) Total do (Aumento) Redução em contas do Ativo ( 6.703) ( 7.852) 610 Aumento (Redução) em contas do Passivo: Redução/Aumento na Cobrança e Arrecadação de Tributos - 1 ( 4) Aumento/Redução de Exigibilidade com Encargos Sociais ( 158) Redução/Aumento nas Negociações de Valores ( 893) Aumento Outras Obrigações Total do Aumento (Redução) em contas do Passivo ( 712) Recursos Líquidos provenientes das Atividades Operacionais ( 111) Atividades de Investimentos: Alienação de Investimentos Aquisição de Imobilização ( 5) ( 5) - Total das Atividades de Investimento ( 5) ( 5) 3 Aumento(Redução) das Disponibilidades: ( 108) Disponibilidade no Início do 2. Semestre e do Exercício Disponibilidade no Final do Exercício Luis Claudio Lins Fabbriani Felipe Lins Fabbriani Carlos Fontes Lassus Presidente Diretor TC / CRC-RJ: CPF:

5 DILLON S.A. DISTRIBUIDORA DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS. NOTAS EXPLICATIVAS ÀS DEMONSTRAÇÕES CONTÁBEIS DOS EXERCÍCIOS FINDOS EM 2012 e NOTA 1 - CONTEXTO OPERACIONAL A DILLON S.A. DTVM é uma Instituição Financeira, autorizada pelo Banco Central do Brasil, e tem por objetivo social, subscrever, isoladamente ou em consorcio com outras sociedades autorizadas, emissão de títulos e valores mobiliários para revenda; intermediar oferta publica e distribuição de títulos e valores mobiliários no mercado; comprar e vender títulos e valores mobiliários, por conta própria e de terceiros; administrar carteiras e da custodia de títulos e valores mobiliários; instituir, organizar e administrar fundos e clubes de investimentos, e de todas as atividades permitidas às Sociedades Distribuidoras de Títulos e Valores Mobiliários, conforme disposições legais e regulamentares emanadas principalmente da Comissão de Valores Mobiliários (CVM), e do Banco Central do Brasil (BACEN). NOTA 2 - APRESENTAÇÃO DAS DEMONSTRAÇÕES FINANCEIRAS As demonstrações financeiras foram elaboradas em consonância com os critérios estabelecidos na lei n.º 6.404/76, bem como com as normas e instruções emanadas pelo Banco Central do Brasil. NOTA 3 - PRINCIPAIS PRÁTICAS CONTÁBEIS As principais práticas contábeis adotadas pela Sociedade na elaboração das demonstrações financeiras estão resumidas a seguir: a) Permanente: a.1) Esta demonstrado ao valor de custo, esclarecido que a partir da vigência da lei 9.249, de 26 de dezembro de 1995, foi extinta a correção monetária do balanço; a.2) a depreciação dos bens do imobilizado de uso é calculada pelo método linear, com base em taxas admitidas pela legislação em vigor; b) as receitas e despesas são apropriadas pelo regime de competência.

6 NOTA 4 - TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS E INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVATIVOS Composição: R$ Mil /12/12 31/12/ Carteira Própria Carteira Própria Títulos de Renda Variável Título de Renda Fixa T o t a l NOTA 5 - IMOBILIZADO DE USO Composição: R$ Mil /12/12 31/12/ Imóveis de Uso Móveis e Equipamentos de Uso Sistema de Comunicação Sistema de Processamento de Dados Sistema de Segurança 3 3 Sistema de Transporte Sub-total Depreciações Acumuladas ( 187) ( 171) T o t a l NOTA 6 PATRIMÔNIO LÍQUIDO a) Capital Social O Capital Social da empresa é de R$ ,00 (Hum milhão e duzentos mil reais), representado por (duzentos e noventa e sete milhões, novecentos mil, quatrocentos e cinqüenta) ações ordinárias nominativas sem valor nominal.

7 b) Índice da Basiléia (Limite Operacional) Em atendimento a Resolução 3.404/07 e 3.490/07, o Patrimônio de Referencia (PR) e o Patrimônio de Referencia Exigido (PRE), para cálculo do índice da Basiléia, foram apuados conforme segue: R$ Mil /12/12 30/06/ A Patrimônio de Referência para fins de Limites Operacionais , ,32 Alocação de Capital: 1 Risco de Crédito , ,66 2 Risco Operacional , ,98 B Patrimônio de Referência Exigido ( ) , ,64 C Valor da Margem ( "A" - "BC" ) , ,68 Capacidade de Alavancagem: ("C" * 100 )/ , ,64 Indice de Basiléia: ( "A"/ ( "B"/ 0,11 ) ) *100 46,50% 17,34% NOTA 7 - GESTÃO DE RISCOS A DILLON S.A. DTVM estabelece diretrizes, atribuições e responsabilidades em seu processo de gerenciamento de riscos, coibindo e mitigando a ocorrência de falhas nos processos operacionais que exponham a Companhia a prejuízos diretos e indiretos. Compreendendo a análise constante dos fluxos operacionais e procedimentos da instituição, visando a identificação de ocorrência de erros e falhas que estejam expondo a Companhia a riscos que serão apurados de acordo com a seguinte classificação, apresentamos abaixo um resumo dos Riscos: Risco operacional: contempla a possibilidade de perdas decorrentes de processos internos inadequados ou deficientes, erros, fraudes, falhas nas operações da Companhia, ou sistemas, bem como de eventos externos que causem prejuízos às suas atividades normais ou danos aos seus ativos físicos. Risco de mercado: contempla a possibilidade de perdas ocasionadas por movimentos adversos nos valores de mercado dos ativos e passivos, causadas por mudanças nas taxas de câmbio, de juros e outros indicadores, individualmente ou em conjunto; Risco de liquidez: contempla as possibilidades de perda pela incapacidade da empresa em saldar seus compromissos nos prazos acordados ou por sacrifícios decorrentes da transformação forçada de ativos em caixa para quitar uma obrigação; e,

8 Risco de crédito: contempla as possibilidades de perdas decorrentes de falhas e/ou inadimplência da contraparte no cumprimento de uma obrigação contratada; As descrições dos Riscos, gestão e estruturas de gerenciamentos estão disponibilizadas na integra no site ( NOTA 8 OUVIDORIA ( ) A Instituição, atendendo exigências contidas na Resolução 3.477/07, com as alterações da Resolução 3.489/07 e Circular 3.370/07 do Banco Central do Brasil, procedeu à implantação do setor de Ouvidoria no prazo estabelecido legalmente, elaborando diretrizes operacionais de ouvidoria, de conhecimento público e de todos os funcionários, foi designado como diretor responsável pela ouvidoria o Sr. Luis Cláudio Lins Fabbriani e como ouvidor o Sr. João Pedro Marcondes Ferraz Fabbriani.

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