Versão: 04/02/2013 Atualizado em: 04/02/2013

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1 Versão: 04/02/2013 Atualizado em: 04/02/2013

2 Conteúdo Introdução às Operações... 3 Conhecendo o Serviço... 4 Ações dos Botões das Telas... 5 Lançamentos... 6 Manutenção de Operações Pendentes... 7 Manutenção de Operações Futuras Cancelamento de Operação Confirmação das Operações de Eventos de CCCB Pagamento do ITR Informar Não Pagamentos de Eventos Cancelamento de Operações Pendentes Consultas Operações Operações Não Casadas Consulta Operações Futuras Operações para Escriturador/Instituição Depositária Informações Adicionais Tipos de Operação Tipos de Instrumentos Financeiros Atualizações da Versão Glossário

3 Introdução às Operações

4 Conhecendo o Serviço Manual de Operações As funções disponíveis neste módulo facilitam e agilizam a manutenção de operações pelos usuários do sistema. Neste menu é possível consultar dados referentes a uma determinada operação, bem como cancelar operações, confirmar lançamentos pendentes e reaproveitar os dados de um determinado lançamento para um novo registro. O presente manual tem o objetivo de orientar os participantes sobre funcionalidades e operações disponíveis no serviço. Observação: Para maiores informações sobre como acessar o módulo, consulte o manual do NoMe. 4

5 Ações dos Botões das Telas Manual de Operações Os botões das telas exibidas ao longo do manual estão relacionados às seguintes ações: Botão Pesquisar Limpar Campos Desistir Confirmar Corrigir Funcionalidade Submete os dados selecionados para pesquisa. Limpa todos os campos selecionados e digitados. Sai da função, retornando à tela da área de serviços em branco. Confirma os dados informados na tela. Volta a tela anterior. 5

6 Lançamentos 6

7 Manutenção de Operações Pendentes Manual de Operações Visão Geral A função permite consultar as operações pendentes que o Participante esteja envolvido. Nas operações com Export Notes, após consulta, é possível cancelar ou confirmar um lançamento pendente ou reaproveitar os dados de um lançamento para outro registro. Tela Filtro Manutenção de Operações Pendentes Após submeter os dados selecionados para pesquisa é exibida Tela de Relação. dos Campos da Tela Filtro Manutenção de Operações Pendentes Campos Parte (Conta) Contraparte (Conta) Tipo de instrumento financeiro Código de instrumento financeiro Tipo de Operação Modalidade Código Cetip do Participante envolvido na operação Código Cetip da Contraparte na operação. Tipo do instrumento financeiro utilizado na operação. Código que identifica o instrumento financeiro utilizado na operação. Tipos de operações permitidas para manutenção. Para Export Notes apenas Retrocessão. Modalidade de liquidação financeira (Sem modalidade, Cetip, Bruta ou Bilateral). 7

8 Campos Situação Meu número Número Cetip Motivo em que a operação se encontra pendente. Número informado pelo Participante para identificar a operação. Número gerado pelo sistema no registro de cada operação. Tela de Relação Manutenção de Operações Pendentes dos Campos da Tela de Relação Manutenção de Operações Pendentes Campos Ação Parte (Conta) Contraparte (Conta) Tipo de Instrumento Financeiro Código de Instrumento Financeiro Número Cetip Lista com ações permitidas: Cancelar (Opção exibida, somente, para o Participante que efetuou o lançamento. Exclui um lançamento pendente). Reaproveitar (Reaproveita os dados de um determinado lançamento para um novo registro, com o mesmo tipo de operação). Detalhar (Exibe tela de detalhe referente a operação indicada). Confirmar (Opção exibida somente para a Contraparte envolvida na operação. Confirma a operação.) Código Cetip da Parte envolvida na operação. Código Cetip da Contraparte envolvida na operação. Tipo de instrumento financeiro utilizado no lançamento. Código identificador do instrumento financeiro. Número de controle da Cetip da operação original. 8

9 Campos Meu Número Tipo da Operação Ponta na operação Situação Modalidade Número informado pelo Participante para identificar a operação. Tipo de operação efetuada. do Participante que está efetuando a consulta. Status em que a operação se encontra, no momento da consulta. Modalidade de liquidação financeira da operação (Sem modalidade, Cetip, Bruta ou Bilateral). Observações: O participante pode escolher uma opção (Cancelar, reaproveitar, detalhar ou confirmar) e clicar na dupla seta verde para solicitar a operação no instrumento financeiro indicado. O campo Contraparte é exibido com hint, quando a consulta não for realizada pelo titular da operação. Ao posicionar o mouse na figura são exibidos os dados cadastrais do titular da família de digitação do registrador. O campo Código do Instrumento Financeiro é exibido com link de acesso aos detalhes do Instrumento Financeiro indicado. 9

10 Manutenção de Operações Futuras Manual de Operações Visão Geral Permite ao usuário consultar as operações registradas na Cetip, com compromissos futuros. Caso não seja preenchido nenhum filtro, é apresentada tela com todas as operações registradas com compromissos futuros que o Participante esteja envolvido. Tela Filtro Manutenção de Operações Futuras Após submeter os dados selecionados para pesquisa é exibida Tela de Relação. dos Campos da Tela Filtro Manutenção de Operações Futuras Campo Parte (Conta) Contraparte (Conta) Tipo de Instrumento Financeiro Código de Instrumento Financeiro Número Cetip Oper. Original Código Cetip do Participante envolvido na operação. Código Cetip da Contraparte na operação. Tipo do instrumento financeiro utilizado na operação. Código que identifica o instrumento financeiro utilizado na operação. Número gerado pelo sistema no registro de cada operação. 10

11 Campo Tipo Operação Data Operação Original Data retorno Tipos de operações permitidas para manutenção. Para Export Notes apenas Retrocessão. Desvinculação de Reserva Técnica Retorno CPR/VA Compr Prefix Retorno CPR/VA Compr Pós-Fix Retrocessão Data da operação original. Data de retorno da operação futura. Tela de Relação Manutenção de Operações Futuras O Participante pode escolher uma opção (antecipar ou detalhar) e clicar na dupla seta verde para solicitar a operação no instrumento financeiro indicado. dos Campos da Tela de Relação Manutenção de Operações Futuras Campo Ação Parte (Conta) Contraparte (Conta) Lista com as ações permitidas: Detalhar (Exibe tela de detalhe referente a operação indicada). Antecipar: Participante - Permite uma nova antecipação; Contraparte - Permite a confirmação do lançamento de antecipação de retrocessão. Código Cetip da Parte envolvida na operação. Código Cetip da Contraparte envolvida na operação. 11

12 Campo Tipo de Instrumento Financeiro Código de Instrumento Financeiro Número Cetip Número Cetip Oper. Original Tipo da Operação Ponta na operação Data de Operação Original Tipos de instrumentos financeiros cadastrados no sistema. Código identificador do instrumento financeiro. Número de controle da Cetip para operação futura. Número de controle da Cetip da operação original. Tipo de operação efetuada. do Participante que está efetuando a consulta. Data da operação original. Observações: O campo Contraparte é exibido com hint, quando a consulta não for realizada pelo titular da operação. Ao posicionar o mouse na figura são exibidos os dados cadastrais do titular da família de digitação do registrador. O campo Código do Instrumento Financeiro é exibido com link de acesso aos detalhes do Instrumento Financeiro indicado. A confirmação do lançamento de antecipação de retrocessão pela Contraparte, pode ser efetuada nesta função, selecionando a opção Antecipar. Com esta mesma opção, o Participante titular da operação, pode solicitar uma nova antecipação. 12

13 Cancelamento de Operação Manual de Operações Visão Geral Esta função permite efetuar o cancelamento de operações registradas na Cetip. Regras gerais: Quando a operação estiver com status Finalizada, o cancelamento não é permitido; Considerar o horário das modalidades de liquidação; As operações sem modalidade financeira podem ser canceladas; Export Notes: A operação só pode ser cancelada no mesmo dia de registro; e A operação que estiver na modalidade bruta, é admitido à parte credora, o direito de estornar unilateralmente uma determinada operação que não tenha sido liquidada financeiramente pelo Banco Liquidante do devedor, decorridos 30 minutos da operação ter assumido o status de PENDENTE DE LIQUIDAÇÃO FINANCEIRA. Uma vez efetuado o estorno pela parte credora, a operação assume o status: EST VEND: SEM LIQ BL. Operações passíveis de cancelamento Cancelamento de retirada (Função Depósito/Retirada) O sistema atualiza a posição própria livre do registrador. Cancelamento de cessão (Função Cessão) O sistema deve excluir a operação de retrocessão automaticamente. Cancelamento de antecipação de retrocessão (Função Antecipação de compromisso) Tela Cancelamento de Operações Após clicar no botão Enviar é apresentada tela para confirmação dos dados. Se confirmado o cancelamento, retorna à tela da área de serviços, informando que a operação de cancelamento foi realizada. 13

14 dos Campos da Tela Cancelamento de Operações Campo Dados da Operação de Cancelamento Participante Meu Nº Código Cetip do Participante (Parte) da operação que se quer cancelar. Número informado pelo Participante para identificação da operação de cancelamento. Dados da Operação Original Número Cetip Instrumento Financeiro Contraparte Número gerado pelo sistema para a operação original que se quer cancelar. Código do instrumento financeiro da operação que se quer cancelar. Código da contraparte da operação que se quer cancelar. 14

15 Confirmação das Operações de Eventos de CCCB Manual de Operações Visão Geral Através dessa função, o Participante, deve confirmar seus eventos provenientes de cédulas de CCB, sem coobrigação, pertencentes a Certificado com eventos consolidados. Tela Filtro Confirmação das Operações de Eventos de CCCB Ao informar o código do certificado e clicar no botão Pesquisar, o sistema exibe os eventos associados ao certificado desejado (tela abaixo). dos Campos da Tela Filtro Confirmação das Operações de Eventos de CCCB Campo Código IF Código que identifica o ativo que o participante deseja consultar. Tela Confirmação das Operações de Eventos de CCCB (Parte 1) Não havendo o pagamento de uma ou mais cédulas, o Participante deve informar a quantidade de cédulas a serem retiradas e seus respectivos códigos. Os códigos das cédulas de um determinado certificado podem ser obtidos no produto Custódia, item Consultas e função Certificados CCB ou no produto Títulos e valores Mobiliários, item Instrumento Financeiro e função Consulta Instrumento Financeiro. 15

16 Tela Confirmação das Operações de Eventos de CCCB (Parte 2) Manual de Operações Após informar o código de uma ou mais cédulas a serem retiradas, o sistema refaz o cálculo e exibe os novos valores. Tela Confirmação das Operações de Eventos de CCCB (Parte 3) Após clicar no botão Confirmar, o sistema exibe mensagem informando o sucesso da operação. 16

17 Pagamento do ITR Manual de Operações Visão Geral Esta função permite que o Participante Cedente efetue a manutenção nas pendências de solicitação de transferência de ativos para o pagamento do Imposto Territorial Rural (ITR), a ser efetuado em Títulos da Dívida Agrária (TDA) para a Receita Federal, Estadual ou Municipal. O Cedente pode, confirmar, consultar as características do processo ou rejeitar a transferência de ativos para o pagamento do imposto conforme a necessidade. Após a ação de confirmação, o sistema faz a movimentação da posição do cedente, adicionando as quantidades na posição própria livre de cada favorecido no sistema de origem do ativo. Além disso, as operações podem ser consultadas nos relatórios e arquivos que são disponibilizados para os envolvidos. Tela Filtro Manutenção das Solicitações de ITR Após clicar no botão Pesquisar é apresentada tela de relação com as informações conforme solicitação. dos Campos da Tela Filtro Manutenção das Solicitações de ITR Campos De Até Cedente Nome Período que se deseja efetuar a consulta das pendências de solicitações. A tela é apresentada com as datas atuais editadas. Código Cetip do Participante. Tipo de conta: própria (00, 70s e 96) e clientes (10 e 20). Nome do contribuinte. 17

18 Campos Status Lista de opções: Pendente (apresenta os processos que estão pendentes de confirmação pelo Cedente); Confirmada (apresenta os processos já confirmados); Rejeitada (apresenta os processos rejeitados); e Expirada (apresenta os processos em que o prazo de permanência no sistema da pendência de confirmação de transferência de ITR está vencido. O prazo é determinado pela Cetip, em função específica, contados a partir do lançamento da solicitação de transferência do ativo para pagamento de ITR). Se este campo não for selecionado é apresentada consulta com todas as manutenções efetuadas. Tela de Relação Manutenção das Solicitações de ITR Após escolher o tipo de ação desejada, o Participante deve clicar na dupla seta verde do campo Ação (Consultar, Confirmar e Rejeitar) referente ao ativo que quer efetuar a manutenção. dos Campos da Tela de Relação Manutenção das Solicitações de ITR Campos Ação Data Solicitação Confirmar, consultar e Rejeitar. Data e hora da solicitação de transferência. 18

19 Campos Cedente Nome CPF/CNPJ Inscrição Estadual Logradouro Código Cetip do Participante. Tipo de conta: própria (00, 70s e 96) e clientes (10 e 20). Nome do Participante Cedente. Número do CPF/CNPJ do Cedente. Inscrição Estadual do Cedente Localização do Cedente Bairro Cidade UF CEP Código do IF STN Quantidade para STN Operação para STN Código do IF BB Quantidade para BB Operação para BB Nome da delegacia Área Responsável Número do Processo Ano do Exercício Código do instrumento financeiro que será transferido para Secretaria do Tesouro Nacional para o pagamento do Imposto Territorial Rural. Quantidade do instrumento financeiro a ser transferido para a Secretaria do Tesouro Nacional. Número da operação de transferência para a Secretaria do Tesouro Nacional confirmada. Código do instrumento financeiro que será transferido para o Banco do Brasil para o pagamento do Imposto Territorial Rural. Quantidade do instrumento financeiro a ser transferido para o Banco do Brasil. Número da operação de transferência para o Banco do Brasil confirmada. Nome da delegacia que solicitou a transferência de ativos para o pagamento do imposto. Nome da área da delegacia responsável pelas solicitações. Número do processo de solicitação enviado para a Cetip pela Delegacia. Ano do exercício do processo de solicitação enviado para a Cetip pela Delegacia. 19

20 Campos Número do ofício Data do Ofício Data do recebimento da correspondência Detalhes adicionais Status Código do ofício da delegacia. Data do ofício da delegacia. Data que a Cetip recebeu a carta de solicitação de transferência. Detalhes adicionais do processo. Data e situação da operação. 20

21 Informar Não Pagamentos de Eventos Manual de Operações Visão Geral Esta função permite que o Participante titular da conta cliente informe o não pagamento de eventos de contratos de swap, contrato de opções flexíveis, contratos a termo de moeda, contratos a termo de índice e contratos a termo de mercadoria que envolvam clientes do tipo 1, na data do evento, até horário da grade CTP 02 - Reg de Operações - Bruta STR. Na utilização da função, o Módulo vai alterar o status do evento do contrato para Retirado por Inadimplência. Tela de Filtro Após preencher os campos da Tela de Filtro e clicar no botão Pesquisar é exibida Tela de Relação. dos campos da Tela de Filtro Campo Código do Contrato Tipo de IF Código do Instrumento Financeiro em que ocorreu o não pagamento de evento. Informar o tipo de instrumento financeiro. Informar por: Box2, OFCC, OFVC, Swap, TCO, TIN e TMO. 21

22 Tela de Relação Informar não pagamentos de eventos Após clicar no botão Enviar é apresentada Tela de Confirmação. 22

23 Cancelamento de Operações Pendentes Manual de Operações (Lançamentos) Esta função permite o cancelamento operações pendentes registradas na Cetip em lotes. Regras gerais: Quando a operação estiver com status Finalizada, o cancelamento não é permitido; Considerar o horário das modalidades de liquidação; As operações sem modalidade financeira podem ser canceladas; Export Notes: A operação só pode ser cancelada no mesmo dia de registro; e A operação que estiver na modalidade bruta, é admitido à parte credora, o direito de estornar unilateralmente uma determinada operação que não tenha sido liquidada financeiramente pelo Banco Liquidante do devedor, decorridos 30 minutos da operação ter assumido o status de PENDENTE DE LIQUIDAÇÃO FINANCEIRA. Uma vez efetuado o estorno pela parte credora, a operação assume o status: EST VEND: SEM LIQ BL. Operações passíveis de cancelamento Cancelamento de retirada (Função Depósito/Retirada) O sistema atualiza a posição própria livre do registrador. Cancelamento de cessão (Função Cessão) O sistema deve excluir a operação de retrocessão automaticamente. Cancelamento de antecipação de retrocessão (Função Antecipação de compromisso) Cancelamento de Compra/Venda/Cessão Definitiva Pós-Fixada, Pré-Fixada, Compromissada e Compromissada retroativa Cancelamento de Antecipação de Compromissada e Compromissada Retroativa Cancelamento de Resgate Antecipado Cancelamento de Vinculação e Desvinculação de Conta Margem Cancelamento de Transferência entre Conta Margem/Própria/Margem Câmara Cancelamento de Garantia Cancelamento Devolução de Garantia p/ Garantidor e Liberação de Garantia p/ Garantido Cancelamento Vinculação em Reserva Técnica e Antecipação de Desvinculação em Reserva Técnica Cancelamento de Retenção de Imposto de Renda 23

24 Tela Cancelamento de Operações Pendentes Após clicar no botão Enviar é apresentada tela para confirmação dos dados. dos Campos da Tela Cancelamento de Operações Campo Participante Contraparte Tipo de Instrumento Financeiro Código do IF Tipo de Operação Modalidade Situação Meu Número Número Cetip Código Cetip do Participante (Parte) da operação que se quer cancelar. Código da contraparte da operação que se quer cancelar. Selecionar o tipo do Instrumento Financeiro que se quer cancelar. Código do instrumento financeiro da operação que se quer cancelar. Tipos de operações permitidas para Cancelamento Modalidade de liquidação financeira (Sem modalidade, Cetip, Bruta ou Bilateral). Motivo em que a operação se encontra pendente. Número informado pelo Participante para identificação da operação de cancelamento. Número gerado pelo sistema para a operação original que se quer cancelar. 24

25 Tela Relação de Cancelamento de Operações Nesta tela é exibida a coluna Ação, permitindo o participante selecionar as operações que deseja Cancelar, sendo a operação é identificada na coluna Tipo de Operação. Após selecionar as operações que deseja Cancelar, clicar no botão Enviar. Tela Confirmação de Cancelamento de Operações Após confirmado o cancelamento, o sistema retorna à tela da área de serviços, informando que a operações de cancelamento foram realizada. 25

26 Consultas 26

27 Operações Manual de Operações Visão Geral Esta função permite consultar todos os lançamentos e operações efetuadas em um determinado dia pelo Participante. Tela Filtro Operações 27

28 Após submeter os dados selecionados para pesquisa é exibida Tela de Relação. dos Campos da Tela Filtro Operações Campos Participante (Nome Simplificado) Participante (Razão Social) Participante (Conta) Tipo de Conta Participante Contraparte (Nome Simplificado) Contraparte (Razão Social) Contraparte (Conta) Tipo de Conta Contraparte Tipo Operação Tipo de Título Instr. Financeiro Sistema Modalidade de Liquidação Nome simplificado que identifica o Participante envolvido na operação. Razão Social do Participante envolvido na operação. Código Cetip do Participante. Tipo de conta do participante. Caixa de seleção com as opções: PRÓPRIA, CLIENTE1, CLIENTE2, EMISSORA, GARANTIA, RESERVA TÉCNICA E MARGEM Nome simplificado que identifica a Contraparte envolvida na operação. Razão Social da Contraparte envolvida na operação. Código Cetip da contraparte na operação. Tipo de conta da contraparte envolvida na operação. Caixa de seleção com as opções: PRÓPRIA, CLIENTE1, CLIENTE2, EMISSORA, GARANTIA, RESERVA TÉCNICA E MARGEM. Código da operação a ser consultada pelo Participante. Exemplo: 052 (Compra/Venda definitiva). Tipo de instrumento financeiro a ser consultado pelo Participante. Exemplo: Swap; TDA; DEB; CDB; entre outros. Código que identifica o ativo que o Participante deseja consultar. Indica o código do sistema, no qual o ativo está registrado. Código da modalidade de liquidação financeira. Exemplo: Bilateral BT; Bilateral STR; Bruta BT; Cetip; entre outros. 28

29 Campos Situação da Operação Data de Liquidação Data de origem Número Operação Número de Controle Operação Liquidante Participante (Nome Simplificado) Liquidante Participante (Razão Social) NuOp Formato do Arquivo Situação pela qual o Participante quer realizar a consulta. Lista pré-definida de valores. Exemplo: Finalizada; Est.Comandada; Est. Timeout Liq Bl; Pendente de Liquidação Financeira; entre outros. Efetiva data de movimentação financeira. Data em que a operação foi registrada no sistema. Número atribuído a operação. Número gerado pelo sistema no registro de cada operação. Nome simplificado do Banco Liquidante indicado para liquidar a operação do Participante. Razão Social do Banco Liquidante indicado para liquidar a operação do Participante. Número informado pelo Participante para identificar a operação realizada por mensageria. Caixa de seleção com as opções: EXCEL OU TEXTO. Tela de Relação Operações (Continua) (Continua) 29

30 (Continua) (Continua) (Fim) Observação: Para as consultas que excederem linhas, na Função Receber Arquivos do Item Transferencia de Arquivos do NoMe, será disponibilizado um arquivo em formato texto ou CSV, denominado, CETIP_<YYMMDD>_<UF>_CONSULTAOPERAÇÕES<HHMMSS>.<CSC/TXT>, com os dados referentes à consulta realizada. 30

31 Operações Não Casadas Manual de Operações Visão Geral O Participante, através dessa função, pode consultar uma ou a relação das operações pendentes de duplo comando. Tela Filtro Após submeter os dados selecionados para pesquisa é exibida Tela de Relação. dos Campos da Tela Filtro Campos Participante (Nome Simplificado) Nome simplificado que identifica o Participante envolvido na operação. 31

32 Campos Participante (Razão Social) Conta Contraparte (Nome Simplificado) Contraparte (Razão Social) Tipo Operação Tipo de Título Instr. Financeiro Sistema Modalidade de Liquidação Situação da Operação Data de Liquidação Data de origem Número Operação Liquidante Participante (Nome Simplificado) Liquidante Participante (Razão Social) NuOp Razão Social do Participante envolvido na operação. Código Cetip do Participante. Nome simplificado que identifica a Contraparte envolvida na operação. Razão Social da Contraparte envolvida na operação. Código da operação a ser consultada pelo Participante. Exemplo: 052 (Compra/Venda definitiva). Tipo de instrumento financeiro a ser consultado pelo Participante. Exemplo: Swap; TDA; DEB; CDB; entre outros. Código que identifica o ativo que o Participante deseja consultar. Indica o código do sistema, no qual o ativo está registrado. Código da modalidade de liquidação financeira. Exemplo: Bilateral BT; Bilateral STR; Bruta BT; Cetip; entre outros. Situação pela qual o Participante quer realizar a consulta. Lista pré-definida de valores. Exemplo: Finalizada; Est.Comandada; Est. Timeout Liq Bl; Pendente de Liquidação Financeira; entre outros. Efetiva data de movimentação financeira. Data em que a operação foi registrada no sistema. Número atribuído a operação. Nome simplificado do Banco Liquidante indicado para liquidar a operação do Participante. Razão Social do Banco Liquidante indicado para liquidar a operação do Participante. Número informado pelo Participante para identificar a operação realizada por mensageria. 32

33 Campos Tipo de Lançamento Tipo de lançamento (Crédito ou Débito), realizado pelo Participante, na operação a ser consultada. Tela de Relação Operações Não Casadas 33

34 34

35 Consulta Operações Futuras Manual de Operações Visão Geral Através dessa função, o Participante tem acesso aos detalhes de uma ou mais operações de retorno, agendadas para um determinado vencimento. Tela Filtro Após submeter os dados selecionados para pesquisa é exibida Tela de Relação. dos Campos da Tela Filtro Consulta Operações Futuras Campos Participante (Nome Simplificado) Participante (Razão Social) Sistema Contraparte (Nome Simplificado) Contraparte (Razão Social) Código Instr. Financeiro Nome simplificado que identifica o Participante envolvido na operação. Razão Social do Participante envolvido na operação. Indica o código do sistema, no qual o ativo está registrado. Nome simplificado que identifica a Contraparte envolvida na operação. Razão Social da contraparte envolvida na operação. Código que identifica o ativo que o Participante deseja consultar. 35

36 Campos Tipo de Título Tipo de instrumento financeiro a ser consultado pelo participante. Exemplo: Swap; TDA; DEB; CDB; entre outros. Tela de Relação Consulta Operações Futuras (Continua) (Fim) 36

37 Operações para Escriturador/Instituição Depositária Manual de Operações Visão Geral Esta consulta apresenta as operações de depósito e retirada de custódia. O acesso dos Escrituradores a essa função depende de solicitação enviada a Cetip pelos Administradores de Fundos. É disponibilizada aos usuários que tenham em seu perfil de acesso essa função. Tela Filtro Operações para Escriturador dos Campos da Tela Filtro Operações para Escriturador Campos Tipo Operação Tipo de Instrumento Financeiro Instr.Financeiro Sistema Data de Liquidação Caixa de seleção com os Tipos de Operações possíveis. 001-Entrada Custódia sem financeiro 011-Retirada de Custódia 012-Resgate 014-Antecipação 017-Retirada de Custódia por Conversão em Ações/ Permuta. Tipo de instrumento financeiro a ser consultado pelo Participante. Código que identifica o ativo que o Participante deseja consultar. Indica o código do sistema, no qual o ativo está registrado. Efetiva data de movimentação financeira. 37

38 Campos Data de Origem Formato de arquivo Data em que a operação foi registrada no sistema. A consulta pode ser exibida em Texto ou no Excel. Tela de Relação Continua Continua 38

39 Fim 39

40

41 Informações Adicionais 41

42 Tipos de Operação Manual de Operações Relação dos Módulos X Código da Operação dos ambientes NoMe e Cetip Nome Módulo Código de Operaç ão Cetip/CPR/MOP NOTA/SCF/SFF/ SLH/SNA 001 ENTRADA EM CUSTÓDIA SEM FINANCEIRO (NA DATA DE EMISSÃO OU COM PRAZO DECORRIDO) CINE 001 ENTRADA EM CUSTÓDIA SEM FINANCEIRO NA DATA DE EMISSÃO DCRD 001 ENTRADA EM CUSTÓDIA DE CONTRATO OPÇÃO 001 REGISTRO DE CONTRATO DE ESTRATÉGIA SDT CINE/SND 001 ENTRADA EM CUSTÓDIA PARA DISTRIBUIÇÃO SEM FINANCEIRO SND 001 ENTRADA EM CUSTÓDIA COM PRAZO DECORRIDO SEM FINANCEIRO SPR 001 ENTRADA EM CUSTÓDIA DE CONTRATO S/ MODALIDADE TERMO 001 ENTRADA EM CUSTÓDIA DE CONTRATO DE MERCADO X MERCADO OU MERCADO X CLIENTE Cetip/SNA 002 ENTRADA EM CUSTÓDIA NA DATA DE EMISSÃO COM FINANCEIRO CPR 002 ENTRADA EM CUSTÓDIA (NA DATA DE EMISSÃO OU DECORRIDO) COM FINANCEIRO OPÇÃO 002 REGISTRO DE CONTRATO DE OPÇÃO SCF 002 LANÇAMENTO FINANCEIRO DE APLICAÇÃO SCO 002 ENTRADA EM CUSTÓDIA COM PRAZO DECORRIDO DE CONTRATO DE OPÇÃO COM FINANCEIRO SPR 002 ENTRADA EM CUSTÓDIA DE CONTRATO C / MODALIDADE 42

43 Módulo Código de Operaç ão MOP/NOTA/SLH SNA/SND 003 RETORNO DE CAUÇÃO Cetip 004 ENTRADA EM CUSTODIA DE OPERAÇÃO A TERMO S/ FINANCEIRO SND 005 DESISTÊNCIA DE EXERCÍCIO DO DIREITO DE VENDA AO EMISSOR (OPÇÃO DE VENDA) SND 006 DESISTÊNCIA DE EXERCÍCIO DO DIREITO DE NÃO REPACTUAÇÃO NOTA/SDT CINE/SDT_SND 007 ENTRADA EM CUSTÓDIA DO PARTICIPANTE PROVENIENTE DE DISTRIBUIÇÃO DCRD 008 VENCIMENTO DO CONTRATO SEM OCORRÊNCIA DE EVENTO DE CRÉDITO SNA 008 RETIRADA AUTOMÁTICA DO CERTIFICADO POR VENCIMENTO DA ÚLTIMA CÉDULA DCRD 009 CANCELAMENTO AUTOMÁTICO DE CONTRATO SNA 009 VENCIMENTO SEM FINANCEIRO MOP 010 ANTECIPAÇÃO DE CAUÇÃO SPR 010 EXERCÍCIO DE OPÇÃO Cetip/CINE/CPR/ MOP/NOTA/SCF/ SCO/SFF/SLH/ SNA/SND 011 RETIRADA DE CUSTÓDIA SDT CINE 011 RETIRADA DE CUSTÓDIA DA DISTRIBUIÇÃO SDT SND 011 RETIRADA DE CUSTÓDIA DA DISTRIBUIÇÃO SPR 011 CANCELAMENTO DE CONTRATO Cetip 012 RESGATE NO VENCIMENTO CINE 012 LIQUIDAÇÃO DO CERTIFICADO NO VENCIMENTO SEM FINANCEIRO 43

44 Módulo Código de Operaç ão CPR 012 LIQUIDAÇÃO DA CÉDULA NO VENCIMENTO COM OU SEM FINANCEIRO DCRD 012 LIQUIDAÇÃO DE CONTRATO POR OCORRÊNCIA DE EVENTO DE CRÉDITO (RESGATE) MOP 012 RESGATE NO VENCIMENTO NOTA 012 RESGATE NO VENCIMENTO SCF 012 LANÇAMENTO FINANCEIRO DE RESGATE SCO 012 LIQUIDAÇÃO DO CONTRATO NO VENCIMENTO SEM FINANCEIRO SFF/SLH/SNA/ SND 012 RESGATE NO VENCIMENTO SPR/TERMO 012 LIQUIDAÇÃO DE CONTRATO NO VENCIMENTO COM FINANCEIRO MOP/NOTA/SLH SNA/SND 013 CAUÇÃO Cetip/SLH/SNA 014 COMPRA PELO EMISSOR COM BAIXA AUTOMÁTICA DCRD 014 RECOMPRA ANTECIPADA DO CONTRATO CPR 014 LIQUIDAÇÃO ANTECIPADA DA CÉDULA SPR/TERMO 014 LIQUIDAÇÃO ANTECIPADA DO CONTRATO CPR 015 REGISTRO DE VALOR DE RESGATE DCRD 015 REGISTRO DE PARÂMETRO SND 015 EXERCÍCIO DO DIREITO DE VENDA AO EMISSOR SPR 015 REGISTRO DE PU/FATOR TERMO 015 REGISTRO DE TAXA DE CÂMBIO PARA AVALIAÇÃO SND 016 EXERCÍCIO DO DIREITO DE NÃO REPACTUAÇÃO 44

45 Módulo Código de Operaç ão TERMO 016 RESGATE PENDENTE DE TAXA DE CÂMBIO PARA AVALIAÇÃO SND 017 RETIRADA DE CUSTÓDIA POR CONVERSÃO EM AÇÕES / PERMUTA CINE/CPR/NOTA/ SCO/SLH/SNA/ SND 018 BLOQUEIO P/ RETIRADA DE CUSTÓDIA MOP 018 BLOQUEIO P/ RETIRADA DE CUSTÓDIA OU BLOQUEIO DE ATIVO CINE/CPR/NOTA/ SCO/SLH/SNA/ SND 019 DESBLOQUEIO PARA RETIRADA DE CUSTÓDIA MOP 019 DESBLOQUEIO PARA RETIRADA DE CUSTÓDIA OU DESBLOQUEIO DE ATIVO CINE/CPR/MOP/ NOTA/SCF/SCO/ SLH/SNA/SND 020 ENTRADA EM CUSTÓDIA POR TRANSFERÊNCIA SEM FINANCEIRO SPR/TERMO 020 CESSÃO DE CONTRATO CINE/CPR/MOP/ NOTA/SCF/SCO/ SLH/SNA/SND 021 SAÍDA DE CUSTÓDIA POR TRANSFERÊNCIA SEM FINANCEIRO SPR/TERMO 021 CONFIRMAÇÃO DE CESSÃO PELO ANUENTE SCF 022 ENTRADA EM CUSTÓDIA POR ESPECIFICAÇÃO DO LANÇAMENTO FINANCEIRO DE APLICAÇÃO Cetip/ MOP/NOTA/SCF/ SFF/SLH/SNA/SND 023 SAÍDA DE CUSTÓDIA DO PARTICIPANTE PARA A CONTA DE RESERVA TÉCNICA SEM FINANCEIRO SNA 024 SAÍDA DE CUSTÓDIA DO PARTICIPANTE DETENTOR DE CDP PARA A CONTA DO INSS SEM FINANCEIRO 45

46 Módulo Código de Operaç ão CINE/NOTA/SFF/ SLH 025 BLOQUEIO JUDICIAL CPR 025 INCLUSÃO DE LASTRO SNA 025 BLOQUEIO JUDICIAL OU BLOQUEIO DO CCIM PARA LASTRO DE CRI SND 025 BLOQUEIO JUDICIAL OU BLOQUEIO DO LASTRO DE CED. DE DEBENTURES CINE/NOTA/SFF/ SLH 026 DESBLOQUEIO JUDICIAL CPR 026 EXCLUSÃO DE LASTRO SNA 026 DESBLOQUEIO JUDICIAL OU DESBLOQUEIO DO CCIM COMO LASTRO DE CRI SND 026 DESBLOQUEIO JUDICIAL SFF 027 BLOQUEIO CETIPNET SFF 028 DESBLOQUEIO CETIPNET MOP 029 SAÍDA / ENTRADA DE (EM) CUSTÓDIA DO (NO) PARTICIPANTE PARA A (DA) BOLSA SEM FINANCEIRO - LEILÃO PND DCRD 030 EVENTO DE CRÉDITO SPR 030 DISPARO TRIGGER IN SPR 031 DISPARO TRIGGER OUT Cetip/MOP/NOTA SCF/SFF/SLH/ SNA/SND Cetip/MOP/NOTA/ SCF/SFF/SLH/SNA/ SND 033 ENTRADA EM CUSTÓDIA DO PARTICIPANTE PROVENIENTE DA CONTA DE RESERVA TÉCNICA SEM FINANCEIRO 035 LIBERAÇÃO ANTECIPADA DE RESERVA TÉCNICA 46

47 Módulo Código de Operaç ão CPR 036 ENTRADA EM CUSTÓDIA BLOQUEADO POR TRANSFERÊNCIA DE LASTRO OPÇÃO 036 ANTECIPAÇÃO DE OPÇÃO CPR 037 SAÍDA DE CUSTÓDIA BLOQUEADO POR TRANSFERÊNCIA DE LASTRO OPÇÃO 037 ANTECIPAÇÃO DE ESTRATÉGIA/OPÇÃO OPÇÃO 040 EXERCÍCIO DE ESTRATÉGIA OPÇÃO 042 AVALIAÇÃO DE CONTRATO DE OPÇÃO SCF 044 RETIRADA DE CUSTÓDIA POR ESPECIFICAÇÃO DO LANÇAMENTO FINANCEIRO DE RESGATE SIC 047 ESPECIFICAÇÃO Cetip 051 INTERMEDIAÇÃO DE EMISSÃO Cetip/CINE/CPR/ MOP/NOTA/SFF/ SLH/SNA/SND 052 COMPRA / VENDA DEFINITIVA Cetip 053 SAÍDA / ENTRADA DE (EM) CUSTÓDIA DO (NO) PARTICIPANTE POR TRANSFERÊNCIA SEM FINANCEIRO Cetip/MOP/NOTA SLH/SNA/SND Cetip/MOP/NOTA SLH/SNA/SND Cetip/MOP/NOTA/ SLH/SNA/SND Cetip/MOP/NOTA/ SLH/SNA/SND Cetip/MOP/NOTA/ SLH/SNA/SND 054 COMPRA / VENDA COMPROMISSADA COM RENTABILIDADE PRÉ-FIXADA 055 RETORNO COMANDADO DE COMPRA / VENDA COMPROMISSADA 056 RETORNO AUTOMÁTICO DE COMPRA / VENDA COMPROMISSADA COM RENTABILIDADE PRÉ-FIXADA 057 COMPRA / VENDA COMPROMISSADA COM RENTABILIDADE PÓS-FIXADA 058 RETORNO AUTOMÁTICO DE COMPRA / VENDA COMPROMISSADA COM RENTABILIDADE PÓS-FIXADA 47

48 Módulo Código de Operaç ão OPÇÃO 059 REAVALIAÇÃO DE CONTRATO DE OPÇÃO Cetip/MOP/NOTA/ SLH/SNA/SND 060 PAGAMENTO DE JUROS CINE/SND 061 COBRANÇA DE CUSTOS ANDIMA SFI 061 COBRANÇA DE CUSTOS Cetip Cetip/CINE/CPR MOP/NOTA/ SLH/SNA/SND Cetip/CINE/CPR NOTA/SFF/SLH/ SNA/SND/SPR 062 LANÇAMENTO DE LIQUIDAÇÃO FINANCEIRA PARA RETENÇÃO DE IOF 064 LANÇAMENTO DE LIQUIDAÇÃO FINANCEIRA PARA RETENÇÃO DE IR SNA 066 EVENTO COMPLEMENTAR SNA 067 PAGAMENTO DE RESÍDUO SPR 068 REBATE DE PRÊMIO CINE/SND 069 PAGAMENTO DE PRÊMIO DCRD 069 PAGAMENTO DE TAXA DE PROTEÇÃO SNA 069 PAGAMENTO DE RENDIMENTO SPR 069 PAGAMENTO DO SEGUNDO PRÊMIO DE COMPOUND SWAPTION OU SWAPTION A TERMO Cetip/MOP/SLH SNA/SND CINE/SLH/SNA/ SND 071 SAÍDA / ENTRADA DE (EM) CUSTÓDIA DO (NO) PARTICIPANTE PARA A (DA) CONTA MARGEM S/ FINANCEIRO 072 PAGAMENTO DE ATUALIZAÇÃO MONETÁRIA Cetip/MOP 073 SAÍDA / ENTRADA DE (NA) CUSTÓDIA DA CONTA MARGEM PARA A (DA) CONTA PRÓPRIA DA BOLSA SEM FINANCEIRO 48

49 Módulo Código de Operaç ão CINE 073 PAGAMENTO DE PARTICIPAÇÃO NOS LUCROS SND 073 PAGAMENTO DE PARTICIPAÇÃO SFF 073 PAGAMENTO DE RENDIMENTO DCRD 074 AMORTIZAÇÃO MOP/NOTA/SLH/ SND 074 PAGAMENTO DE AMORTIZAÇÃO PROGRAMADA SNA 074 PAGAMENTO DE AMORTIZAÇÃO PERIÓDICA SLH/SNA/SND 075 SAÍDA / ENTRADA DE (NA) CUSTÓDIA DA CONTA MARGEM PARA A (DA) CONTA PRÓPRIA DA BOLSA SEM FINANCEIRO Cetip/CINE/MOP/ NOTA/SLH/SND 077 MOVIMENTAÇÃO DE CUSTÓDIA ENTRE CLIENTE 1 E 2 DO MESMO PARTICIPANTE SEM FINANCEIRO SND 079 PAGAMENTO DE PRÊMIO PERMANÊNCIA NOTA 080 MOVIMENTAÇÃO DE CUSTÓDIA ENTRE A POSIÇÃO DE DISTRIBUIÇÃO E A LIVRE DO MESMO PARTICIPANTE SEM FINANCEIRO OPÇÃO 081 INTERMEDIAÇÃO SPR 081 PAGAMENTO DA INTERMEDIAÇÃO TERMO 081 REGISTRO DE INTERMEDIAÇÃO SPR 082 REGISTRO DE INTERMEDIAÇÃO OPÇÃO 083 EXERCÍCIO DE ESTRATÉGIA/OPÇÃO MOP 083 EXERCÍCIO DE WARRANT SCO 083 EXERCÍCIO DE CONTRATO SCO 084 EXERCÍCIO ANTECIPADO DE CONTRATO SDT SND 085 ENTRADA EM CUSTÓDIA DO PARTICIPANTE PROVENIENTE DE DAÇÃO DE PAGAMENTO SEM FINANCEIRO 49

50 Módulo Código de Operaç ão MOP 086 COMPRA / VENDA DEFINITIVA DE WARRANT SDT CINE 087 MOVIMENTAÇÃO DE TÍTULOS PARA REMANEJAMENTO DE PROJETO SEM FINANCEIRO CPR 088 COMPRA / VENDA DEFINITIVA A TERMO SND 089 VINCULAÇÃO AO DERIVATIVO DE CRÉDITO SND 090 DESVINCULAÇAO AO DERIVATIVO DE CRÉDITO SND 091 ENTREGA DO CRÉDITO REFERÊNCIA AO VENDEDOR DA PROTEÇÃO SNA 093 DEPÓSITO DE CONFIRMAÇÃO DO AGENTE DE PAGAMENTO Cetip 095 LANÇAMENTO DE LIQUIDAÇÃO FINANCEIRA PARA COMISSÕES PACTUADAS CPR 097 ADITAMENTO DE CÉDULA OPÇÃO 098 ALTERAÇÃO DE CONTRATO PELA Cetip SFF 098 ALTERAÇÃO DE ATIVO PELA Cetip SPR 098 RETIFICAÇÃO DE REGISTRO DE CONTRATO TERMO 098 ALTERAÇÃO DE REGISTRO DE CONTRATO CPR 099 ALTERAÇÃO DE CÉDULA OPÇÃO 099 ALTERAÇÃO DE CONTRATO SFF 099 ALTERAÇÃO DE ATIVO SPR 099 RETIFICAÇÃO DE REGISTRO DE CONTRATO TERMO 099 ALTERAÇÃO DE REGISTRO DE CONTRATO Cetip/CINE/CPR/ MOP/NOTA/SNA/ SCF/SFF/SND/SLH 101 ESTORNO DE ENTRADA EM CUSTÓDIA SEM FINANCEIRO (NA EMISSÃO OU COM PRAZO DECORRIDO) DCRD 101 ESTORNO DE ENTRADA EM CUSTÓDIA DE CONTRATO 50

51 Módulo Código de Operaç ão OPÇÃO 101 CANCELAMENTO DE REGISTRO DE CONTRATO DE ESTRATÉGIA SDT CINE/ SDT SND 101 ESTORNO DE ENTRADA EM CUSTÓDIA PARA DISTRIBUIÇÃO SEM FINANCEIRO SPR 101 ESTORNO DE ENTRADA EM CUSTÓDIA DE CONTRATO S/ MODALIDADE TERMO 101 ESTORNO DE ENTRADA EM CUSTÓDIA DE CONTRATO DE MERCADO X MERCADO OU MERCADO X CLIENTE OU CLIENTE X CLIENTE Cetip 102 ESTORNO NO DIA DE ENTRADA EM CUSTÓDIA NA DATA DE EMISSÃO COM FINANCEIRO CPR/SNA 102 ESTORNO DE ENTRADA EM CUSTÓDIA COM FINANCEIRO (NA DATA DE EMISSÃO OU DECORRIDO) OPÇÃO 102 CANCELAMENTO DE REGISTRO DE CONTRATO DE OPÇÃO SCF 102 ESTORNO DE LANÇAMENTO FINANCEIRO DE APLICAÇÃO SCO 102 EXTORNO DE ENTRADA EM CUSTÓDIA COM PRAZO DECORRIDO DE CONTRATO DE OPÇÃO COM FINANCEIRO SPR 102 ESTORNO DE ENTRADA EM CUSTÓDIA DE CONTRATO C/ MODALIDADE MOP/NOTA/SLH/ SNA/SND 103 ESTORNO DE LIBERAÇÃO DE CAUÇÃO Cetip 104 ESTORNO DE ENTRADA EM CUSTODIA DE OPERAÇÃO A TERMO S/ FINANCEIRO SDT CINE SDT SND Cetip/CINE/CPR NOTA/SCF/SFF/ SLH/SND 107 ESTORNO DE ENTRADA EM CUSTÓDIA DO PARTICIPANTE PROVENIENTE DE DISTRIBUIÇÃO 111 ESTORNO DE RETIRADA DE CUSTÓDIA 51

52 Módulo Código de Operaç ão SDT CINE SDT SND 111 ESTORNO DE RETIRADA DE CUSTÓDIA DA DISTRIBUIÇÃO CPR 112 ESTORNO DE LIQUIDAÇÃO DA CÉDULA NO VENCIMENTO COM OU SEM FINANCEIRO SCF 112 ESTORNO DE LANÇAMENTO FINANCEIRO DE RESGATE SPR/TERMO 112 ESTORNO DE LIQUIDAÇÃO DE CONTRATO NO VENCIMENTO COM FINANCEIRO MOP/NOTA/SLH/ SNA/SND 113 ESTORNO DE CAUÇÃO Cetip 114 ESTORNO DE COMPRA PELO EMISSOR COM BAIXA AUTOMÁTICA DCRD/SPR/TERM O 114 ESTORNO DE LIQUIDAÇÃO ANTECIPADA DO CONTRATO CPR 114 ESTORNO DE LIQUIDAÇÃO ANTECIPADA DA CÉDULA COM OU SEM FINANCEIRO SLH/SNA 114 ESTORNO DE COMPRA PELO EMISSOR COM BAIXA AUTOMÁTICA CPR 115 ESTORNO DE REGISTRO DE VALOR DE RESGATE DCRD 115 ESTORNO DE REGISTRO DE PARÂMETRO SPR 115 ESTORNO DE REGISTRO DE PU/FATOR TERMO 115 ESTORNO DE REGISTRO DE TAXA DE CÂMBIO PARA AVALIAÇÃO SND 117 ESTORNO DE RETIRADA DE CUSTÓDIA POR CONVERSÃO EM AÇÕES / PERMUTA CPR/MOP/NOTA/CI NE/ SLH/SNA/SND 118 ESTORNO DE BLOQUEIO P/ RETIRADA DE CUSTÓDIA 52

53 Módulo Código de Operaç ão SPR/TERMO 120 ESTORNO DE CESSÃO DE CONTRATO SCF 122 ESTORNO DE ENTRADA EM CUSTÓDIA POR ESPECIFICAÇÃO DO LANÇAMENTO FINANCEIRO DE APLICAÇÃO SND 125 DESBLOQUEIO DO LASTRO DE CED. DE DEBENTURES SCC 126 ESTORNO DE DESBLOQUEIO JUDICIAL DCRD 130 ESTORNO DE EVENTO DE CRÉDITO SFF 135 ESTORNO DE LIBERAÇÃO ANTECIPADA DE RESERVA TÉCNICA OPÇÃO 136 CANCELAMENTO DE ANTECIPAÇÃO DE OPÇÃO OPÇÃO 137 CANCELAMENTO DE ANTECIPAÇÃO DE ESTRATÉGIA/OPÇÃO SCF 144 ESTORNO DE RETIRADA DE CUSTÓDIA POR ESPECIFICAÇÃO DO LANÇAMENTO FINANCEIRO DE RESGATE Cetip 151 ESTORNO DE INTERMEDIAÇÃO DE EMISSÃO Cetip/CINE/CPR/ SFF/MOP/NOTA/SL H/ SNA/SND Cetip/MOP/NOTA/ SLH/SNA/SND Cetip/MOP/NOTA/ SLH/SNA/SND Cetip/MOP/NOTA/ SLH/SNA/SND Cetip/MOP/NOTA/ SLH/SNA/SND 152 ESTORNO DE COMPRA / VENDA DEFINITIVA 154 ESTORNO NO DIA DE COMPRA / VENDA COMPROMISSADA COM RENTABILIDADE PRÉ-FIXADA 155 ESTORNO DE RETORNO COMANDADO DE COMPRA / VENDA COMPROMISSADA 157 ESTORNO NO DIA DE COMPRA / VENDA COMPROMISSADA COM RENTABILIDADE PÓS-FIXADA 158 ESTORNO DE LANÇAMENTO DE PU DE RETORNO DE COMPRA / VENDA COMPROMISSADA COM RENTABILIDADE PÓS-FIXADA 53

54 Módulo Código de Operaç ão SFI 161 ESTORNO DE COBRANÇA DE CUSTOS Cetip CINE/NOTA/SLH SNA/SND Cetip/CINE/CPR/N OTA/ SFF/SLH/SNA/SND 162 ESTORNO DE LANÇAMENTO DE LIQUIDAÇÃO FINANCEIRA PARA RETENÇÃO DE IOF 164 ESTORNO DE LANÇAMENTO DE LIQUIDAÇÃO FINANCEIRA PARA RETENÇÃO DE IR DCRD 169 ESTORNO AUTOMÁTICO DO PAGAMENTO DE TAXA DE PROTEÇÃO Cetip/MOP/SLH/SN A/ SND 171 ESTORNO DE SAÍDA / ENTRADA DE (EM) CUSTÓDIA DO (NO) PARTICIPANTE PARA A (DA) CONTA MARGEM S/ FINANCEIRO Cetip/MOP 173 ESTORNO DE SAÍDA / ENTRADA DE (NA) CUSTÓDIA DA CONTA MARGEM PARA A (DA) CONTA PRÓPRIA DA BOLSA SEM FINANCEIRO SLH/SNA/SND 175 ESTORNO DE SAÍDA / ENTRADA DE (NA) CUSTÓDIA DA CONTA MARGEM PARA A (DA) CONTA PRÓPRIA DA BOLSA SEM FINANCEIRO Cetip/CINE/MOP/ NOTA/SLH/SND 177 ESTORNO DE MOVIMENTAÇÃO DE CUSTÓDIA ENTRE CLIENTE 1 E 2 DO MESMO PARTICIPANTE SEM FINANCEIRO SPR/TERMO 181 ESTORNO DE PAGAMENTO DA INTERMEDIAÇÃO SPR 182 ESTORNO DE REGISTRO DE INTERMEDIAÇÃO TERMO 182 ESTORNO DE PAGAMENTO DA INTERMEDIAÇÃO OPÇÃO 183 CANCELAMENTO DE EXERCÍCIO DE ESTRATÉGIA/OPÇÃO MOP 183 ESTORNO DE EXERCÍCIO DE WARRANT SCO 183 ESTORNO DE EXERCÍCIO DE CONTRATO SCO 184 ESTORNO DE EXERCÍCIO ANTECIPADO DE CONTRATO MOP 186 ESTORNO DE COMPRA / VENDA DEFINITIVA DE WARRANT 54

55 Módulo Código de Operaç ão Cetip 201 ESTORNO POSTECIPADO DE ENTRADA EM CUSTÓDIA SEM FINANCEIRO (NA EMISSÃO OU COM PRAZO DECORRIDO) Cetip 202 ESTORNO POSTECIPADO DE ENTRADA EM CUSTÓDIA NA DATA DE EMISSÃO COM FINANCEIRO CPR 211 ESTORNO POSTECIPADO DE RETIRADA DE CUSTÓDIA SND 218 ESTORNO POSTECIPADO DE BLOQUEIO P/ RETIRADA DE CUSTÓDIA Cetip 251 ESTORNO POSTECIPADO DE INTERMEDIAÇÃO DE DI Cetip 252 ESTORNO POSTECIPADO DE COMPRA / VENDA DEFINITIVA Cetip 254 ESTORNO POSTECIPADO DE COMPRA / VENDA COMPROMISSADA COM RENTABILIDADE PRÉ-FIXADA Cetip 257 ESTORNO POSTECIPADO DE COMPRA / VENDA COMPROMISSADA COM RENTABILIDADE PÓS-FIXADA SCO 283 ESTORNO POSTECIPADO DE EXERCÍCIO DE CONTRATO SCO 284 ESTORNO POSTECIPADO DE EXERCÍCIO ANTECIPADO DE CONTRATO Cetip 301 VALORIZAÇÃO DE ENTRADA EM CUSTÓDIA SEM FINANCEIRO (NA EMISSÃO OU COM PRAZO DECORRIDO) TERMO 301 ENTRADA EM CUSTÓDIA DE CONTRATO DECORRIDO SPR 301 ENTRADA EM CUSTÓDIA DE CONTRATO SEM MODALIDADE DECORRIDO Cetip 302 VALORIZAÇÃO DE ENTRADA EM CUSTÓDIA NA DATA DE EMISSÃO COM FINANCEIRO SPR 302 ENTRADA EM CUSTÓDIA DE CONTRATO COM MODALIDADE DECORRIDO Cetip 314 VALORIZAÇÃO DE ANTECIPAÇÃO RESGATE 55

56 Módulo Código de Operaç ão TERMO/SPR 314 REGISTRO POSTECIPADO DE LIQUIDAÇÃO ANTECIPADA DO CONTRATO SEM FINANCEIRO Cetip/MOP/SNA/ SND 352 COMPRA / VENDA DEFINITIVA RETROATIVA DRRC 494 INCLUSÃO AGENDA DERIVATIVO COM REDUTOR DE RISCO DE CRÉDITO PERIÓDICO DRRC 495 CONFIRMAÇÃO DE INCLUSÃO DE AGENDA DE DERIVATIVO COM REDUTOR DE RISCO DE CRÉDITO PERIÓDICO DRRC 496 INCLUSÃO REDUTOR DE RISCO DE CRÉDITO EXTRAORDINÁRIO DRRC 497 CONFIRMAÇÃO DE INCLUSÃO DE REDUTOR DE RISCO DE CRÉDITO EXTRAORDINÁRIO DRRC 498 ALTERAÇÃO DATA REDUTOR DE RISCO DE CRÉDITO DRRC 499 CONFIRMAÇÃO DE ALTERAÇÃO DE DATA DE REDUTOR DE RISCO DE CRÉDITO DRRC 500 EXCLUSÃO DE DATA DE REDUTOR DE RISCO DE CRÉDITO DRRC 501 CONFIRMAÇÃO DE EXCLUSÃO DE DATA DE DATA DE REDUTOR DE RISCO DE CRÉDITO DRRC 502 PENDÊNCIA DE MARCAÇÃO A MERCADO DRRC 503 REDUTOR DE RISCO DE CRÉDITO PERIÓDICO DRRC 504 REDUTOR DE RISCO DE CRÉDITO EXTRAORDINÁRIO Cetip/MOP/SNA/ SND 354 VALORIZAÇÃO DE COMPRA / VENDA COMPROMISSADA COM RENTABILIDADE PRÉ-FIXADA Cetip/MOP/SND 355 VALORIZAÇÃO DE RETORNO COMANDADO DE COMPRA / VENDA COMPROMISSADA 56

57 Módulo Código de Operaç ão Cetip/MOP/SNA/ SND 357 VALORIZAÇÃO DE COMPRA / VENDA COMPROMISSADA COM RENTABILIDADE PÓS-FIXADA Cetip 451 RETORNO AUTOMÁTICO DE INTERMEDIAÇÃO DI, PASSANDO PELO INTERMEDIADOR Cetip/MOP/NOTA/ SLH/SNA/SND Cetip/MOP/SNA/ SND 554 DOCUMENTAÇÃO DE COMPRA / VENDA COMPROMISSADA RETROATIVA COM CLIENTE DOCUMENTAÇÃO DE RETORNO DE COMPRA / VENDA COMPROMISSADA RETROATIVA COM CLIENTE 1 DRRC 1494 CANCELAMENTO DE INCLUSÃO DE AGENDA DE DERIVATIVO COM REDUTOR DE RISCO DE CRÉDITO PERIÓDICO DRRC 1495 CANCELAMENTO DE CONFIRMAÇÃO DE INCLUSÃO DE AGENDA DE DERIVATIVO COM REDUTOR DE RISCO DE CRÉDITO PERIÓDICO DRRC 1496 CANCELAMENTO DE INCLUSÃO DE REDUTOR DE RISCO DE CRÉDITO EXTRAORDINÁRIO DRRC 1497 CANCELAMENTO DE CONFIRMAÇÃO DE INCLUSÃO DE REDUTOR DE RISCO DE CRÉDITO EXTRAORDINÁRIO DRRC 1503 CANCELAMENTO DE REDUTOR DE RISCO DE CRÉDITO PERIÓDICO DRRC 1504 CANCELAMENTO DE REDUTOR DE RISCO DE CRÉDITO EXTRAORDINÁRIO 57

58 2. Cetip 21 Ativo(s) Código da Operação CCB/CCCB/ CDA/EXPN/ SWAP/WA 1 DEPÓSITO SEM FINANCEIRO CCCB 8 RETIRADA AUTOMÁTICA DO CERTIFICADO POR VENCIMENTO DA ULTIMA CÉDULA CCB/EXPN 11 RETIRADA DE CUSTÓDIA CCB/CDA/SWAP/WA 12 RESGATE CCB/CCCB 13 GARANTIA CCB/SWAP 14 ANTECIPAÇÃO SWAP 15 REGISTRO DE PU/FATOR CCB/CCCB 23 VINCULAÇÃO EM RESERVA TÉCNICA CCB/CCCB/CDA 25 BLOQUEIO DE CUSTÓDIA CCB/CCCB/CDA 26 DESBLOQUEIO DE CUSTÓDIA SWAP 32 AVISO DE INEXISTÊNCIA DE PU CCB/CCCB 33 DESVINCULAÇÃO DE RESERVA TÉCNICA SWAP 34 REG. FLUXO CAIXA NÃO CONSTANTE CCB/CCCB 35 ANTECIPAÇÃO DE DESV. DE RESERVA TÉCNICA SWAP 38 PAGAMENTO DE DIF. DE JUROS SWAP 39 PAGAMENTO DE DIF. AMORTIZAÇÃO SWAP 41 REGISTRO DE TAXA DE JUROS DO MERCADO INTERNACIONAL (TJMI) WA 43 QUITAÇÃO DE WA CCCB 45 DESMONTE DE CCCB 58

59 Ativo(s) Código da Operação CCB/CCCB 46 LANC. PU COMPROMISSO POS-FIX CDA/WA 47 ESPECIFICAÇÃO DE DETENTOR CDA/WA 48 ALT. DE ESPECIF. DE DETENTOR WA 49 QUITAÇÃO DE WA EM CONTA CLIENTE WA 50 COMPRA/VENDA WA ISOLADO CCB/CCCB/CDA/WA 52 COMPRA/VENDA DEFINITIVA CCB/CCCB 53 SAIDA/ENTR. CUST-TRANSF S/FIN CCB/CCCB 54 COMPRA/VENDA COMPR PREFIXADA CCB/CCCB 55 ANTECIPAÇÃO DE COMPROMISSO CCB/CCCB 56 RETORNO CPR/VDA COMPR PREFIX CCB/CCCB 57 COMPRA/VENDA COMPR POS-FIXADA CCB/CCCB 58 RETORNO CPR/VDA COMPR POS-FIX CCB 60 PAGAMENTO DE JUROS CCB 64 LANÇAMENTO C/ LIQUIDAÇÃO FINANCEIRA - RETENÇÃO IR CCB 65 INCORPORAÇÃO DE JUROS CCB 69 PAGAMENTO DE RENDIMENTOS CCB/CCCB 71 VINCULAÇÃO EM CONTA MARGEM CCB/SWAP 74 AMORTIZAÇÃO PROGRAMADA CCB/CCCB 75 CTA MARGEM P/ PRÓPRIA CÂMARA CCB/CCCB 76 DESVINCULAÇÃO DE CONTA MARGEM CCB/CCCB 78 CTA PRÓPRIA P/ MARGEM CÂMARA EXPN 81 CESSÃO EXPN 82 ANTECIPAÇÃO DE RETROCESSÃO 59

60 Ativo(s) Código da Operação EXPN 83 RETROCESSÃO EXPN 92 RETIRADA AUT.CUST-INAD.REGIST. CCB 96 TROCA REGIST. E/OU CUSTODIANTE CCB/CCCB/CDA/WA 97 ADITAMENTO NET/SWAP 98 ALTERAÇÃO DE ACORDO P/ Cetip NET 99 ALTERAÇÃO DE ACORDO SWAP 99 ALTERAÇÃO DE CONTRATO CCB/CCCB/CDA/ EXPN/SWAP/WA 101 CANC. DEPÓSITO SEM FINANCEIRO CCB/EXPN 111 CANC. RETIRADA DE CUSTÓDIA CCB/SWAP 114 CANC. ANTECIPAÇÃO SWAP 115 CANC. REGISTRO DE PU/FATOR SWAP 134 CANC.REG.FLUXO CAIXA NAO CONST SWAP 141 CANCELAMENTO DE REGISTRO DE TAXA DE JUROS DO MERCADO INTERNACIONAL (TJMI) CCB/CCCB 146 CANC.LANC.PU COMPR.POS-FIX CDA/WA 147 CANC. DE ESPECIF. DE DETENTOR WA 150 ESTORNO COMPRA/VENDA WA ISOLADO CCB/CCCB 152 CANC. COMPRA/VENDA DEFINITIVA CDA/WA 152 ESTORNO COMPRA/VENDA DEFINITIVA CCB/CCCB 154 CANC. CPR/VDA COMPR PREFIXADA CCB/CCCB 155 CANC. ANTECIPAÇÃO DE COMPR CCB/CCCB 157 CANC. CPR/VDA COMPR POS-FIXADA CCB/CCCB 158 CANC RET CPR/VDA COMPR POS-FIX 60

61 Ativo(s) Código da Operação CCB 164 CANCELAMENTO LANC.LIQ.FIN.-RET. IR CCB/CCCB 171 CANCELAMENTO DE VINCULAÇÃO EM CONTA MARGEM CCB/CCCB 175 CANCELAMENTO DE CTA MARGEM P/ PRÓPRIA CÂMARA CCB/CCCB 176 CANCELAMENTO DE DESVINCULAÇÃO DE CONTA MARGEM CCB/CCCB 178 CANCELAMENTO DE CTA PRÓPRIA P/ MARGEM CÂMARA EXPN 181 CANCELAMENTO DE CESSÃO EXPN 182 CANC. ANTECIPAÇÃO RETROCESSÃO CCB 196 CANC. TROCA REGIST. E/OU CUSTODIANTE CCB/CCCB 197 CANC. ADITAMENTO SWAP 301 DEPÓSITO POSTECIPADO WA 350 VALORIZAÇÃO COMPRA/VENDA WA ISOLADO CCB/CCCB/CDA/WA 352 VALORIZAÇÃO DE COMPRA/VENDA DEFINITIVA CCB/CCCB 554 DOC.CPRA/VDA COMPR.RETR.CLI. 1 CDB/CCB/CCCB/CCE/NCE LCA/CDCA/CPRFINANCEIRA CRI/CCI/LCI/LH/LC/NC/OBR LF/LFS/LFV 552 COMPRA E VENDA DEFINITIVA A TERMO (LIMITE D+1) CCCB 612 RESGATE CONSOLIDADO CCCB 660 PAGAMENTO DE JUROS CONSOLIDADO CCCB 669 PAGAMENTO DE RENDIMENTOS CONSOLIDADO 61

62 Ativo(s) Código da Operação CCCB 674 AMORTIZAÇÃO PROGRAMADA CONSOLIDADA CCB 696 CONFIRMAÇÃO TROCA REGISTRADOR E/OU CUSTODIANTE CCB/CCCB/CDA/WA 697 CONFIRMAÇÃO ADITAMENTO NET 801 ENTRADA CUSTÓDIA DE ACORDO NET 811 EXCLUSÃO DE ACORDO CRI/CCI/CCB 873 PAGAMENTO DE JUROS SOBRE AMORTIZAÇÃO EXTRAORDINÁRIA CRI/CCI/CCB 874 AMORTIZAÇÃO EXTRAORDINÁRIA CCI 901 AMORTIZAÇÃO EXTRAORDINÁRIA SEM FINANCEIRO CCI 902 JUROS SOBRES AMORT. EXT. SEM FINANCEIRO LCA/CDCA 930 LIQUIDAÇÃO ANTECIPADA: AUSÊNCIA DE LASTRO LCA/CDCA 931 AVISO: ALERTA PARA LIQUIDAÇÂO ANTECIPADA LCA/CDCA 932 LANÇAMENTO DE PU PARA LIQUIDAÇÂO ANTECIPADA LCA/CDCA 934 POSSIBILIDADE DE INSUFICIÊNCIA DE LASTRO LCA/CDCA 935 AVISO: REPOSIÇÃO DE LASTRO LCA/CDCA 937 ATIVO SEM GARANTIA VINCULADA CCI 960 JUROS SEM FINANCEIRO CCI 966 EVENTO GENÉRICO SEM FINANCEIRO CCI 974 AMORTIZAÇÃO SEM FINANCEIRO LCA/CDCA 1932 CANCELAMENTO LANÇAMENTO DE PU PARA LIQUIDAÇÂO ANTECIPADA 62

63 Tipos de Instrumentos Financeiros Manual de Operações Relação de Instrumento Financeiro X Módulos, destacando os que permitem o cadastro do código ISIN. Código ISIN Módulo ADA X Alongamento da Dívida Agrícola (ASTN/CTN) SNA BOX Estratégia de Renda Fixa Estratégia e Opções CCB X Cédula de Crédito Bancário Títulos e Valores Mobiliários CCCB X Certificado de Cédula de Crédito Bancário Títulos e Valores Mobiliários CCE X Cédula de Crédito à Exportação Títulos e Valores Mobiliários CCIM X Cédula de Crédito Imobiliário Títulos e Valores Mobiliários CCT X Contrato de Crédito contra Terceiros SNA CDA Certificado de Depósito Agropecuário Títulos e Valores Mobiliários CDB X Certificado de Depósito Bancário Cetip / SNA Títulos e Valores Mobiliários CDBS X Certificado de Depósito Bancário Subordinado CDCA X Certificado de Direitos Creditórios do Agronegócio CDBV X Certificado de Depósito Bancário Vinculado SNA/ Títulos e Valores Mobiliários Títulos e Valores Mobiliários Títulos e Valores Mobiliários CDEB X Cédulas de Debêntures SNA CDP X Certificado de Dívida Pública SNA CFA X Cota de Fundo Aberta SCF 63

64 Código ISIN Módulo CFF X Cota de Fundo Fechado SFF CFT X Certificado Financeiro do Tesouro SNA CIAV COPV Certificado de Investimento Audiovisual Opção de Venda de Contrato Produtos Agrícolas CINE / SDT SCO CP X Certificado de Privatização MOP CPR X Cédulas de Produto Rural Títulos e Valores Mobiliários Créditos Securitizados Créditos Securitizados MOP CRA X Certificado de Recebíveis do Agronegócio CRI X Certificado de Recebíveis Imobiliários STA Títulos e Valores Mobiliários CRP X Cédula Rural Pignoratícia Títulos e Valores Mobiliários CSEC X Créditos de Securitizados MOP / SNA CTEE X Certificado a Termo de Energia Elétrica SNA DCRD Derivativos de Crédito Derivativos de Crédito DEB X Debêntures SDT / SND DI X Depósitos Interfinanceiros Cetip / SNA / Títulos e Valores Mobiliários DII X Depósito Interfinanceiro Imobiliário SNA/Títulos e Valores Mobiliários DIM X Depósito Interfinanceiro vinculado a operações de Microfinanças SNA/Títulos e Valores Mobiliários DIR X Depósito Interfinanceiro Rural Cetip/Títulos e Valores Mobiliários 64

65 Código ISIN Módulo Manual de Operações DIRG Depósito Interfinanceiro Rural PROGER Títulos e Valores Mobiliários DIRP X Depósito Interfinanceiro Rural PRONAF DIRR X Depósito Interfinanceiro Rural POUP DIRS X Depósito Interfinanceiro Rural SUBEX Cetip/Títulos e Valores Mobiliários Títulos e Valores Mobiliários Títulos e Valores Mobiliários DPGE Depósito a Prazo com Garantia Especial SNA EXPN Export Notes Títulos e Valores Mobiliários FDS Quota do Fundo de Desenvolvimento Social Cetip JSTN X Título da Secretaria do Tesouro Nacional Indexado à Taxa SELIC SNA LAM Letra de Arrendamento Mercantil SNA LC X (SNA) Letra de Câmbio Cetip / SNA/Títulos e Valores Mobiliários LCA X Letras de Crédito do Agronegócio Títulos e Valores Mobiliários LCI X Letra de Crédito Imobiliário Títulos e Valores Mobiliários LCW Letra de Câmbio Warrant Cetip LFTE X Letra Financeira do Tesouro Estadual LFTM X Letra Financeira do Tesouro Municipal SNA SNA LH X Letras Hipotecárias Títulos e Valores Mobiliários NCA X Nota Comercial do Agronegócio NOTA 65