Manual de Operações. Títulos do Agronegócio Cetip21. (CDA/WA, CDCA, CMER, CPR, CRA, CRH, CRP, CRPH, LCA e NCR) e TDA - Título da Dívida Agrária

Transcrição

1 Manual de Operações Títulos do Agronegócio Cetip21 (CDA/WA, CDCA, CMER, CPR, CRA, CRH, CRP, CRPH, LCA e NCR) e TDA - Título da Dívida Agrária Versão: 09/09/2013 Atualização: 09/09/2013 i

2 Conteúdo Conteúdo Introdução aos Ativos Agrícolas... 5 Conhecendo os Produtos... 6 Ações dos botões das telas Registro Registro/Emissão CDCA, CMER, CPR, CRA, CRH, CRP, CRPH, LCA, e NCR Registro CDA/WA Detentor Final CDA/WA Dados Complementares CDCA Dados Complementares CRA Depósito Manutenção de Eventos Eventos Complementares Incorporação de Juros Aditamento Aditamento de Agenda de Eventos Retirada de Eventos Manutenção do Código ISIN Preço Unitário da Curva para Ativos Condição de Resgate Antecipado Manutenção de Dados SCR Operações Bloqueio/Desbloqueio de Custódia Retirada Compra/Venda definitiva Operação de Intermediação no Mercado Secundário Valorização de Compra/Venda Definitiva Compromissada Venda com Compromisso de Recompra Pós-Fixada Venda com Compromisso de Recompra Pré-fixada Lançamento de PU de compromisso para operação compromissada Pós-fixada Antecipação de Operação Compromissada Documentação de compra e venda compromissada Compra e Venda Pós-Fixada Retroativa Compra e Venda Pré-Fixada Retroativa Antecipação Retroativa Compra e Venda CDA/WA Resgate Antecipado Versão: 09/09/2013 ii

3 Conteúdo Registro Retroativo de Resgate Antecipado Transferência de Instrumento Financeiro sem financeiro Retenção de Imposto de Renda Lançamento de PU para Liquidação Antecipada Garantia Garantia em Bolsa Reserva Técnica Consultas Consulta Registrador Consulta Instrumento Financeiro Consulta Detalhada de Instrumento Financeiro Eventos Curva do Instrumento Financeiro Ativos em Guarda Física Estatística de negociação Instrumento Financeiro em Garantia/Margem/Bloqueio Solicitação de Arquivo de Características de Ativos Informações adicionais Possíveis Registradores Possíveis Garantidores - CRH, CRPH, CPR, CRP e NCR Tipo de garantia x Possíveis garantidores Registro de Valores Mobiliários Distribuídos com Esforços Restritos Compra/Venda Definitiva (operação 52) e Compra/Venda a Termo (operação 552) Atualizações da Versão Glossário Versão: 09/09/2013 iii

4

5 Introdução aos Ativos Agrícolas 5

6 Conhecendo os Produtos Registro Podem ser registradas na Cetip as operações realizadas com CPR - Cédula de Produto Rural, CRP - Cédula Rural Pignoratícia, NCR - Nota de Crédito Rural, CRH Cédula Rural Hipotecária, CRPH Cédula Rural Pignoratícia, LCA - Letra de Crédito do Agronegócio, CMER Contrato Mercantil, CDCA - Certificado de Direitos Creditórios do Agronegócio, CDA/WA - Certificado de Depósito Agropecuário e Warrant Agropecuário e CRA - Certificado de Recebíveis do Agronegócio. CPR, CRP, NCR, CRH, CRPH LCA, CDCA, CDA/WA e CRA são títulos de crédito de livre negociação, representativos de promessa de pagamento em dinheiro. Com o objetivo de ampliar os recursos disponíveis ao financiamento agropecuário, esses títulos são vinculados a direitos creditórios originários de negócios realizados entre produtores rurais, ou suas cooperativas, e terceiros, inclusive financiamentos ou empréstimos, relacionados com a produção, comercialização, beneficiamento ou industrialização de produtos ou insumos agropecuários ou de máquinas e implementos utilizados na atividade agropecuária. As funções relativas aos instrumentos financeiros referidos neste manual de operações estão no módulo de Títulos e Valores Mobiliários. Ao usuário é permitido registrar operações, bem como consultar características desses ativos. As funções são disponibilizadas de acordo com o perfil de acesso do usuário. Quando a operação for efetuada entre o Participante e seu Cliente 1 ou 2, o registro é efetuado com o lançamento único. Em outro caso, a Contraparte deve acessar o módulo de Operações, item de menu Lançamentos e função Manutenção de Operações Pendentes para confirmar a operação. Caso a confirmação não seja efetuada, o lançamento é excluído, automaticamente, no final do dia. Vantagens São utilizadas como forma eficiente de financiamento na medida em que proporcionam, dentre outros aspectos, a negociação da safra agrícola sem endividamento referenciado em taxas de juros e a redução das pressões sazonais de preços das mercadorias; Estimulam os investimentos rurais feitos pelos produtores ou por suas associações (cooperativas, condomínios, parcerias, etc.); Favorecem o oportuno e adequado custeio da produção e a comercialização de produtos agropecuários; Fortalecem o setor rural; Incentivam a introdução de métodos racionais no sistema de produção, visando ao aumento de produtividade, à melhoria do padrão de vida das populações rurais e à adequada utilização dos recursos naturais. Observação: 1 - Os instrumentos financeiros LCA e CDCA precisam estar vinculados a uma cesta de garantia para serem movimentados. Esta operação é efetuada no Módulo de Manutenção de Garantias - MMG. 2 - Para maiores informações sobre como acessar o módulo, consulte o manual do NoMe. Versão: 09/09/2013 6

7 Registro Participantes envolvidos Registrador: Quem efetua o registro inicial do instrumento financeiro no sistema, responsável perante Cetip e os demais Participantes pela existência e regularidade dos ativos que registrar. Agente de Liquidação: Participante autorizado a funcionar pelo Banco Central, titular de Conta de Liquidação, credenciado junto à Cetip para processar as Liquidações Financeiras de suas operações e, quando titular de Conta de Cliente, das efetuadas por seus Clientes. Agente de Pagamento: Participante com as atribuições de efetuar a cobrança das obrigações pecuniárias relativas à CCR e de repassar o produto dessa cobrança ao Participante proprietário ou detentor. Banco Liquidante: o banco titular de Conta Reservas Bancárias junto ao Banco Central do Brasil, Participante da Cetip, com as atribuições específicas estabelecidas em Norma da Cetip. Emitente: Produtor que solicita o financiamento e tem como promessa de pagamento seus produtos rurais ou Liquidação Financeira. Detentor da cédula: Quem tem a propriedade do instrumento financeiro na sua data de vencimento e consequentemente tem o direito de receber o produto ou resgate financeiro deste. Garantidor: Credenciado como garantidor no módulo, devendo obrigatoriamente possuir conta própria na Cetip e ter acesso através de RTM ou estar lotado em alguma das seguintes famílias de Participantes: Bancos Comerciais, Bancos de Investimentos, Bancos Múltiplos, Seguradoras e Cooperativas de Crédito Rural. CPR - Cédula de Produto Rural A Cédula de Produto Rural constitui-se como promessa de entrega futura de produtos rurais. Através deste instrumento, seus emitentes, os produtores rurais, suas associações, inclusive as cooperativas recebem à vista pagamento relativo à venda de mercadorias. Emitidas com ou sem garantia cedularmente constituída, trata-se de título liquido e certo, exigível pela quantidade e qualidade do produto nela previsto. A Medida Provisória nº de 19 de janeiro de 2000 permite a liquidação financeira (entrega de recursos no lugar de mercadorias) de CPR desde que sejam explicitados em seu conteúdo o preço ou índice de preços das mercadorias, a instituição responsável pela sua divulgação, a praça (ou o mercado de formação do preço) e o nome do índice. O desenvolvimento do mercado secundário é essencial à geração de recursos para aquisição de CPR s por parte da agroindústria, tradings e empresas comerciais exportadoras. CCR - Cédula de Crédito Rural A Cédula de Crédito Rural é promessa de pagamento em dinheiro, com ou sem garantia real cedularmente constituída, representativa de operação de financiamento rural realizada por órgãos integrantes do Sistema Nacional de Crédito Rural. É título civil, líquido e certo, exigível pela soma dele constante ou do endosso, além dos juros, da comissão de fiscalização, se houver, e demais despesas que o credor fizer para segurança, regularidade e realização de seu direito creditório. São as seguintes as denominações e modalidades de cédula de crédito rural: Cédula Rural Pignoratícia Versão: 09/09/2013 7

8 Registro Cédula Rural Hipotecária Cédula Rural Pignoratícia e Hipotecária Nota de Crédito Rural A Cédula Rural Pignoratícia, a Hipotecária e a Pignoratícia e Hipotecária contêm garantia real, constituída, respectivamente, por penhor cedular, hipoteca cedular e penhor e hipoteca cedular. A eficácia das garantias reais contra terceiros depende de registro nos cartórios ou órgãos competentes. O crédito pela Nota de Crédito Rural não é assegurado por garantia real, mas tem privilégio especial sobre os bens discriminados no art do Código Civil. Aplicam-se à Cédula de Crédito Rural, no que forem cabíveis, as normas de direito cambial, inclusive quanto a aval, dispensado, porém o protesto para assegurar o direito de regresso contra endossantes e seus avalistas. A Cetip disponibiliza o registro de Cédula Rural Pignoratícia e de Nota de Crédito Rural. LCA - Letra de Crédito do Agronegócio A Letra de Crédito do Agronegócio é um título de crédito nominativo, de livre negociação, representativo de promessa de pagamento em dinheiro e constitui título executivo extrajudicial. Este título é de emissão exclusiva de instituições financeiras públicas ou privadas. CMER Contrato Mercantil O Contrato Mercantil é um título de crédito para exploração da atividade empresarial. Os contratos são mercantis quando os dois contratantes são empresários jurídicos não financeiros, viabilizando as relações empresariais, uma vez que, através de um negócio jurídico estabelecido entre sujeitos capazes. É possível utilizar o Contrato Mercantil como lastro de LCA e CDCA. Para maiores informações, veja manual de Operações Manutenção de Garantias. A quantidade em custódia de qualquer contrato será igual a um (1). Registrador de Contrato Mercantil: Banco Comercial, Banco Cooperativa, Banco de Desenvolvimento, Banco de Investimento, Banco Múltiplo, Caixa Econômica e Cooperativa de Crédito, sociedade corretora de títulos e valores mobiliários, sociedade de crédito, financiamento e investimento e sociedade distribuidora de títulos e valores mobiliários. Detentor do Contrato Mercantil: Cooperativa de Produtos Rurais, Pessoa Jurídica não Financeira, Contas Cliente 1 e 2, Banco Comercial, Banco de Desenvolvimento, Banco de Investimento, Banco Múltiplo, Caixa Econômica, Cooperativa de Crédito, sociedade corretora de títulos e valores mobiliários, sociedade de crédito, financiamento e investimento e sociedade distribuidora de títulos e valores mobiliários. Versão: 09/09/2013 8

9 Registro CDCA - Certificado de Direitos Creditórios do Agronegócio O Certificado de Direitos Creditórios do Agronegócio é um título de crédito nominativo, de livre negociação, representativo de promessa de pagamento em dinheiro e constitui título executivo extrajudicial. É de emissão exclusiva de cooperativas de produtores rurais e de outras pessoas jurídicas que exerçam a atividade de comercialização, beneficiamento ou industrialização de produtos e insumos agropecuários ou de máquinas e implementos utilizados na produção agropecuária. É admitida a emissão em série, em que os CDCA sejam vinculados a um mesmo conjunto de direitos creditórios, devendo ter igual valor nominal e conferir a seus titulares os mesmos direitos. Este ativo vem sendo utilizado em grande parte pelo mercado como lastro para as operações com LCA. A Cetip somente aceita registro de colocação primária de CDCA cujo emissor seja Participante. A Cetip disponibiliza a conta de Intermediação para ser utilizada por Instituição Intermediária que atue em oferta pública de distribuição primária de CDCA Valor Mobiliário a ser registrado no Sistema CDA/WA - Certificado de Depósito Agropecuário / Warrant Agropecuário Criado pela Lei nº , o CDA - Certificado de Depósito Agropecuário e o WA - Warrant Agropecuário são títulos de créditos unidos, emitidos simultaneamente pelo Depositário, a pedido do Depositante. O CDA representa o depósito de mercadoria em um armazém credenciado (Depositário), que o emite como promessa de entrega de produto agropecuário; o WA que confere direito de penhor sobre a mercadoria do CDA. O Depositante deve procurar um Registrador para registrar o CDA e o correspondente WA na Cetip no prazo de até 30 dias corridos contados da data de sua emissão. Com o vencimento desse prazo, o Depositante deve solicitar ao Depositário o cancelamento dos títulos e sua substituição por novos ou por recibo de depósito, em seu nome. Caso o Depositante seja um Participante, o depósito dos títulos na Cetip é efetuado na sua Conta Própria; caso contrário, o depósito pode ser efetuado na Conta Cliente 1 ou 2 do Registrador. O prazo do depósito a ser consignado no CDA e no WA é de até 365 dias corridos, contados da data de emissão, podendo ser prorrogado pelo Depositário a pedido do credor quantas vezes se fizerem necessário. O resgate é efetuado automaticamente no vencimento dos títulos. Cabe ao Registrador fazer o endosso nos títulos físicos, permitindo assim, que o novo Detentor possa retirar a mercadoria no armazém. Os títulos podem ser negociados em conjunto ou separadamente, mediante endosso. No primeiro caso, o investidor compra os ativos e assume a mercadoria armazenada. No segundo, o agricultor ou a cooperativa capta recursos, dando o WA como garantia sem vender o produto estocado. Nesta situação, o comprador do WA cede crédito ao dono do CDA, assume o papel de credor e fica com o direito de penhor sobre a mercadoria. Na data do retorno da operação de compra e venda do WA, o dono do CDA quita o WA que retorna para sua posição. Versão: 09/09/2013 9

10 Registro É possível efetuar a retirada de ambos os títulos e quando houver a venda isolada do WA, a retirada do CDA indica que o valor da quitação do WA está provisionado junto ao Registrador. As operações de resgate podem ser consultadas no módulo de Operações, na consulta Eventos. Não é permitida a transferência de custódia ou a baixa de registro eletrônico de CDA/WA no dia do vencimento dos títulos. CRA - Certificado de Recebíveis do Agronegócio É vinculado a direitos creditórios originários de negócios realizados entre produtores rurais, ou suas cooperativas, e terceiros, inclusive financiamentos ou empréstimos, relacionados com a produção, comercialização, beneficiamento ou industrialização de produtos ou insumos agropecuários ou de máquinas e implementos utilizados na atividade agropecuária. Todas as operações são garantidas por cédulas de agronegócios e agrícolas. O registro deste título na Cetip possibilita dois tipos de garantia: Penhor no Emissor - onde a garantia permanece na posição de bloqueio do emissor, não sendo transferida para a posição do adquirente do título; e. Cessão Fiduciária - onde a garantia é transferida da conta própria do emissor para a conta do adquirente do título, onde permanece bloqueada. Ambas são migradas automaticamente para a posição própria livre do emissor, após ocorrer à liquidação financeira da operação de resgate do CRA. Vantagens Uma das principais vantagens destes ativos é permitir que os produtores e as cooperativas agrícolas escolhessem o melhor momento para a venda de suas mercadorias, garantindo maior rentabilidade na comercialização. Os papéis facilitam ainda a entrada de novos investidores no setor do agronegócio. Versão: 09/09/

11 Ações dos botões das telas Registro Os botões das telas exibidas no manual estão relacionados às seguintes ações: Botão Atualizar Confirmar Corrigir Desistir Enviar Limpar campos Pesquisar Voltar Sair Ação Re-executa a consulta a partir dos filtros selecionados na tela anterior, atualizando eventuais dados que tenham sido alterados, entre a consulta e a nova atualização da Tela de Relação. Confirma os dados informados em tela. Retorna à tela anterior. Sai da função, retornando à tela da área de serviços em branco. Envia os dados informados para validação. Limpa todos os campos selecionados e digitados. Submete os dados selecionados para pesquisa. Volta à Tela de Filtro com os dados selecionados anteriormente. Sai da função, retornando à tela da área de serviços em branco. Versão: 09/09/

12 Registro Registro Versão: 09/09/

13 Registro/Emissão CDCA, CMER, CPR, CRA, CRH, CRP, CRPH, LCA, e NCR. Registro (Menu Instrumento Financeiro) Visão Geral Permite que o Registrador efetue o registro, na Cetip, do instrumento financeiro de sua responsabilidade. Não há reutilização de códigos, mesmo que o ativo já tenha vencido ou tenha sido excluído. No Cetip21, cada Participante Registrador possui uma Conta Emissora Única (Conta 40), associada a um mnemônico, a ser utilizado nos registros dos instrumentos financeiros. A consulta a este mnemônico pode ser efetuada na função Consulta Registrador. É possível alterar e excluir qualquer dado do instrumento financeiro, efetuando a opção no campo Ação desta função. É possível também, quando necessário, confirmar uma determinada garantia indicada para CDCA, CMER, CPR, CRA, CRH, CRP, CRPH, LCA, e NCR. Veja a relação dos possíveis Registradores em Informações Adicionais. Tela de Filtro O registro de um ativo deve ser realizado pelo Participante Registrador (Conta 40). Para iniciar a operação de registro é necessário selecionar o tipo do instrumento financeiro, a opção Incluir, no campo Ação, e clicar no botão Confirma. Em seguida é apresentada a Tela de Registro do Instrumento Financeiro. Através desta tela o Participante também pode excluir ou alterar qualquer informação do instrumento financeiro, deste que no mesmo dia do registro. Observação: Em relação à exclusão de características, o Participante deve estar atento às seguintes regras: 1) O Participante pode solicitar a exclusão do instrumento financeiro somente na data de registro e desde que não haja posição de custódia para o referido ativo. 2) O próprio módulo promove a exclusão do ativo caso este permaneça no sistema sem quantidade depositada por mais de 5 (cinco) dias úteis. Versão: 09/09/

14 Registro dos campos da Tela de Filtro Campo Tipo IF Código do Instrumento Financeiro Ação Relação com os tipos de instrumentos financeiros disponíveis no ambiente Cetip21. Não deve ser preenchido quando a ação escolhida for Incluir, pois este código é gerado automaticamente pelo sistema. Nas demais ações o código deve ser sempre informado. Opções: Incluir (Registrar um novo instrumento financeiro); Alterar (Editar um ativo já registrado e não depositado); Excluir (Excluir o instrumento financeiro informado no campo Código do Instrumento Financeiro); e. Reaproveitar (Registrar um novo ativo, reaproveitando as informações do instrumento financeiro informado no campo acima). É possível reaproveitar as informações do registro para os Instrumentos Financeiros CRP, NCR, LCA, CDA, CDA/WA. Opção Incluir O registro deve ser efetuado pelo Registrador (Conta 40), que está com a propriedade fiduciária do instrumento financeiro, dada pelo Emissor (Produtor Rural ou Cooperativa). O Registrador deve preencher os campos com os dados do instrumento financeiro que se deseja incluir e enviá-los para validação. Para as CPRs classificadas como Financeira é permitido à construção de fluxo de pagamento (juros e/ou amortizações). Para as CRH, CRPH, CRP, NCR e CDCA, o Agente de Pagamento e o Custodiante devem confirmar o registro do título antes que o mesmo possa ser depositado. Quando o tipo de garantia for Seguro, a seguradora informada também deve confirmar o registro do título. Ao ser registrado, este instrumento financeiro recebe automaticamente uma codificação com 11 posições alfanuméricas, como mostra o quadro abaixo: Código do instrumento financeiro gerado pelo sistema. Exemplo: AAMXXXXXXXX AA M XXXXXXXX Representa o ano de emissão do instrumento financeiro. Representa o mês de emissão do instrumento financeiro, onde A corresponde ao mês de janeiro, B ao mês de fevereiro e assim por diante, até L, que corresponde a dezembro. Representa a sequência numérica de emissão. Versão: 09/09/

15 Registro Opção Alterar Para CPR, CRA, CRPH, NCR, CRH e CRP - Permite a alteração de registro do instrumento financeiro, antes de seu depósito. Se o tipo de garantia do instrumento financeiro for Aval de Terceiros ou Seguro, não é possível a alteração. LCA e CDCA - Permite a alteração de registro do instrumento financeiro até D-1 do vencimento, quando o ativo ainda estiver na posição do Detentor Original. CMER Permite a alteração do registro do instrumento financeiro antes de ser depositado e também após o depósito do mesmo no prazo de 10 dias úteis. O participante registrador pode solicitar de maneira unilateral a alteração do registro, desde que a totalidade da quantidade depositada esteja custodiada em conta de cliente 1 e/ou conta cliente 2 do próprio Emissor, sendo que o instrumento financeiro ficará bloqueado, na situação Em Alteração, aguardando confirmação através do Módulo de Operações na Funcionalidade Manutenção de Operações Pendentes. Quando o instrumento financeiro estiver depositado em sua totalidade na carteira própria, mas esteja Em Mercado, a alteração deve ser confirmada pelos detentores do instrumento financeiro, através do Módulo de Operações na Funcionalidade Manutenção de Operações Pendentes. Caso não seja confirmada a alteração por todos os detentores, a operação de alteração não é efetuada. A alteração do instrumento financeiro pode ser realizada até 10 dias úteis após o registro do mesmo. Após clicar no botão Confirmar é apresentada tela com os campos do registro disponíveis para alteração. Para confirmar a alteração, os detentores devem acessar o módulo de operações, funcionalidade Manutenção de Operações Pendentes. Após efetuar a alteração e clicar no botão Enviar, é apresentada tela com os campos editados. Se a alteração for confirmada, é enviada mensagem como no seguinte exemplo: Instrumento Financeiro CRPH de código 11J foi alterado com sucesso. Opção Excluir Permite ao Registrador efetuar a exclusão das características dos títulos LCA e CDCA no dia do Lançamento, desde que os títulos estejam depositados em conta do Detentor Original e que não haja operações de compra e venda pendentes ou finalizadas com o referido ativo. Versão: 09/09/

16 Registro No acesso a esta opção é exibida a tela com os campos editados idênticos ao do Registro para que o participante verificar os dados e confirmar o registro a ser excluído. Quando validada a exclusão é apresentada uma mensagem confirmando o sucesso da operação. Para os ativos CPR, CRPH, NCR, CRHE e CRP são permitidos a exclusão, desde que o título esteja com a posição zerada. Para o ativo CMER é possível a exclusão do contrato somente se o instrumento financeiro não estiver depositado Opção Confirmar Função exclusiva para CPR, CRPH, NCR, CRHE e CRP - Permite que o participante Garantidor confirme a garantia (Aval de Terceiros ou Seguro) registrada para o instrumento financeiro. Após clicar no botão Confirmar é apresentada tela com os dados de registro editados para a confirmação. Se confirmado, é apresentada mensagem como no seguinte exemplo: Instrumento Financeiro CRH de código 11J confirmado com sucesso. Opção Reaproveitar Esta Função permite ao participante através da indicação de um IF já existente emitir um novo IF com as características do primeiro. Versão: 09/09/

17 Registro Após clicar no botão Confirmar, é apresentada tela com os dados do registro do código IF, informado para realização de um novo registro. Versão: 09/09/

18 Registro Exemplo - Tela de Registro para CRPH, NCR, CRH E CRP Versão: 09/09/

19 Registro dos campos da tela de Registro para CRPH, NCR, CRH E CRP. Campo Registrador/Emissor Conta do Agente de Pagamento Conta do Custodiante Emissão Vencimento Prazo de Emissão Quantidade Valor Financeiro de Emissão Valor de (Unitário) Data em Código ISIN Houve Adiantamento Preenchimento obrigatório. Código Cetip, tipo de conta 40, do participante Registrador. Preenchimento obrigatório. Código Cetip, tipo de conta 40, do participante que será responsável pelo pagamento dos eventos e resgate antecipado. Conta Própria do participante que efetua a guarda física da cédula. Preenchimento obrigatório. Data de emissão do instrumento financeiro. Necessariamente dia útil. Deve ser igual ou menor que a data de registro, quando se tratar de título registrado com prazo decorrido. Data de vencimento da operação de negociação do Instrumento Financeiro, CRH, CRPH, CRP e NCR. Diferença em dias corridos entre a data emissão e a data de vencimento. Preenchimento obrigatório. Quantidade de título a ser emitido. É a multiplicação do campo Valor em com o campo Quantidade. Valor do título em seu último evento de amortização. Obrigatório se título registrado com prazo decorrido e o mesmo já tenha sofrido evento que altere o Valor Nominal. Data do último evento de amortização. Obrigatório se campo Valor de estiver preenchido. Código ISIN International Securities Identification Number. Ao ser informado, a aplicação retornará todos os títulos ou valores mobiliários que tenham o código ISIN indicado. Quando o código informado for inválido, a aplicação retorna mensagem Não existem valores para o filtro informado. Campo já preenchido. Versão: 09/09/

20 Registro Campo Tipo Adicional Campo já preenchido. Tipo de Instrumento Financeiro. Adicional sobre o Instrumento Financeiro. Dados Complementares UF Emissão Município de Emissão Contrato Emitente CPF/CNPJ do Emitente Natureza do Emitente Coobrigação Caixa de seleção com as siglas da Unidade de Federação do emissor. Preenchimento obrigatório. Deve ser preenchido com parte ou com o nome completo do município. Em seguida, o participante deve clicar no botão dupla seta. Desta forma, o campo Município apresentará uma lista de municípios cadastrados a partir do nome informado no campo Filtro do Município, para seleção do participante. Número do Contrato Preenchimento obrigatório. Razão/Razão Social do emissor. Código do CPF ou do CNPJ do Emitente Pessoa Física e Pessoa Jurídica Caixa de seleção com as opções: Sem Coobrigação, Integral e Parcial. Quando instrumento financeiro possuir: Coobrigação Integral os eventos devem cursar pela modalidade Multilateral (Cetip) Coobrigação Parcial os eventos devem cursar pela modalidade Multilateral (Cetip) Sem Coobrigação os eventos devem cursar pela modalidade Bruta % Pagamento Percentual de Coobrigação Parcial Garantia Cedular Conta do Garantidor Disponibilizada apenas para os Instrumentos Financeiros CRH, CRP, CRPH. Campo de preenchimento obrigatório, quando houver. Versão: 09/09/

21 Registro Campo Garantidor Natureza do Garantidor CPF/CNPJ (Garantidor) Tipo de Garantia Proprietário Conta da Seguradora Nome do Garantidor Pessoa Física ou Pessoa Jurídica CPF ou CNPJ Caixa de seleção com as opções: 1. Hipoteca, 2. Penhor, 3. Alienação Fiduciária, 4. Fidejussória Aval, 5. Fidejussória Fiança, 6. Cessão Fiduciária, 7. Seguro. Emitente ou Garantidor. Observações adicionais. Deve ser informado quando o tipo de Garantia for Seguro. Credito SCR - Campos de Preenchimento Obrigatório, se o campo Ativo Informado no SCR for preenchido = Sim, se Ativo informado no SCR = Não, preenchimento não permitido. Ativo Informado no SCR? Detalhamento do Cliente (Responsável pelo Registro no SCR) Natureza do Cliente (Devedor) Código do Cliente (CPF/CNPJ do Devedor) Campo de Preenchimento Obrigatório. Campo com as Opções S=SIM e N=Não. Campo referente ao CNPJ da Instituição Credora do Ativo. Campo com as Opções PF e PJ. Código do CPF ou CNPJ do Devedor. Código do Contrato Informar um código alfanumérico com até 40 posições, conforme código informado ao SCR. Modalidade da Operação Dados para o Depósito Referente ao tipo de crédito classificado pelo BACEN em seu sistema SCR. Campo numérico com 4 dígitos. Opcional no Momento do Registro Versão: 09/09/

22 Registro Campo Conta do Favorecido CPF/CNPJ (Cliente) Natureza do Garantidor Meu Número P.U. Modalidade Liquidante Forma de Pagamento Conta do Favorecido CPF ou CNPJ Pessoa Física ou Pessoa Jurídica Preenchimento obrigatório. Número de identificação da operação de depósito. Até 15 (quinze) dígitos. Preço unitário da cédula ou do certificado no dia do registro da operação. Com 8 casas decimais. Sem Modalidade de Liquidação, Bruta ou Cetip. Conta do Banco Liquidante ou Agente Liquidante Caixa de seleção com as opções: Pagamento de Juros e Principal no Vencimento. Pagamento de Juros e Amortização Periódicos. Pagamento de Juros e Principal no Vencimento. Pagamento de Amortização Periódica e Juros no Vencimento. Observação: As solicitações de cadastramento para novas opções de informações nos campos tipo "Combo Box" devem ser enviadas para a Área Operacional da Cetip através do opesp@cetip.com.br Após clicar no botão Confirmar é apresentada tela com os campos editados para confirmação dos dados. Versão: 09/09/

23 Registro Tela de Confirmação Versão: 09/09/

24 Registro Forma de Pagamento Rentabilidade/Indexador/ Taxa Flutuante do Índice (VCP) Tipo do indicador do índice (VCP) Periodicidade de Correção Pro-rata de Correção Tipo de Correção Caixa de seleção com as opções do tipo de remuneração. Caixa de seleção com as opções: VCP, PREFIXADO, DI, SELIC, IGP-M, IGP DI, IPCA, INPC. Preenchimento Obrigatório quando for informada VCP no campo Rentabilidade/Indexador/Taxa Flutuante Preenchimento Obrigatório quando for informada VCP no campo Rentabilidade/Indexador/Taxa Flutuante. Caixa de seleção com as opções: % Taxa DI, Taxa Prefixada. Preenchimento Obrigatório apenas quando o indexador for IGP-M, IPCA, INPC, IGP-DI. Caixa de seleção com as opções: Mensal, Anual com base na data de emissão ou Anual com base na data de vencimento. Caixa de seleção com as opções: Corrido ou Útil Preenchimento Obrigatório apenas quando o indexador for IGP-M, IPCA, INPC, IGP-DI. % Taxa Flutuante Preenchimento Obrigatório quando o indexador for DI ou SELIC Taxa de Juros/Spread Preenchimento Opcional quando a opção Rentabilidade /Indexador/Taxa Flutuante for informado VCP e Preenchimento Obrigatório quando a opção Rentabilidade /Indexador/Taxa Flutuante for informado PREFIXADO Indica a taxa de juros ou spread do ativo, sempre ao ano. Versão: 09/09/

25 Registro Forma de Pagamento Critério de Cálculo de Juros Incorpora Juros Em Data da Incorporação de Juros Valor após a Incorporação Deve ser preenchido apenas quando a taxa de Juros/Spread for preenchida. Critério de cálculo para o pagamento de juros para taxa ou spread indicada no campo anterior. Preencher quando o campo Taxa de juros/spread for preenchido. Caixa de seleção com as opções: número de dias úteis entre a data de início ou último pagamento e o próximo; número de meses entre a data de início ou último pagamento e o próximo x 21; número de dias corridos entre a data de início ou último pagamento e o próximo; número de meses entre a data de início ou último pagamento e o próximo x 30; Número de dias corridos entre a data de início ou último pagamento e o próximo; e número de meses entre a data de início ou último pagamento e o próximo x 30. Caixa de seleção com as opções: Sim ou Não Informa se existe previsão de incorporação de juros. Se o campo Forma de Pagamento for Pagamento Final, a opção deste campo deve ser NÃO. Campo utilizado para registro de ativos com incorporação inicial de juros e pagamento de amortizações periódicas. Quando o registro do ativo ocorrer entre a data de incorporação e a primeira amortização, este campo é usado pelo sistema como valor de referência para cálculo das parcelas de amortização. Caso o registro ocorra após o pagamento de amortização (amortizações), o valor após incorporação deve ser registrado neste campo. Campo utilizado para registro de ativos com incorporação inicial de juros e pagamento de amortizações periódicas. Quando o registro do ativo ocorrer entre a data de incorporação e a primeira amortização, este campo é usado pelo sistema como valor de referência para cálculo das parcelas de amortização. Caso o registro ocorra após o pagamento de amortização (amortizações), o valor após incorporação deve ser registrado neste campo. Versão: 09/09/

26 Registro Forma de Pagamento Periodicidade de Juros Caixa de seleção com as opções: constante ou variável. Indica a periodicidade de pagamento de juros. Quando for informada a opção variável para periodicidade de juros, o tipo de amortização deve ser: Percentual variável, períodos variáveis (datas imputadas), sobre valor unitário de emissão; ou. Percentual variável, períodos variáveis (datas imputadas), sobre valor remanescente. Juros a Cada (número) Intervalo Unidade de Intervalo a partir Tipo de Amortização Amortização a cada (número) Indica a frequência de pagamento de juros. Caixa de seleção com as opções: Dia ou mês Caixa de seleção com as opções: Corrido ou útil Não pode ser preenchido quando: Forma de Pagamento for Pagamento Final, se periodicidade de juros for variável. Dia ou Mês Útil ou Corrido Data de início do pagamento de juros. Caixa de seleção com as opções: Percentual fixo, períodos uniformes, sobre valor unitário de emissão. Percentual variável, períodos uniformes, sobre valor unitário de emissão. Percentual variável, períodos uniformes, sobre valor remanescente. Percentual variável, períodos variáveis (datas imputadas), sobre valor unitário de emissão. Percentual variável, períodos variáveis (datas imputadas), sobre valor remanescente. Não pode ser preenchido quando Forma de Pagamento for Pagamento Final. Indica a periodicidade de pagamento das amortizações. Caixa de seleção com as opções: Dia ou mês. Caixa de seleção com as opções: corrido ou útil. Não pode ser preenchido quando Forma de Pagamento for Pagamento Final. Versão: 09/09/

27 Registro Forma de Pagamento Intervalo Unidade de Intervalo A Partir Dia ou Mês Útil ou Corrido Data do Primeiro Pagamento da Amortização Quando o instrumento financeiro possuir fluxo de pagamento variável (juros variável e/ou amortização com datas imputadas) o sistema permite que o participante informe as datas dos eventos. Quando o instrumento financeiro possuir fluxo de pagamento variável: 1. Caso a forma de pagamento seja Juros e Amortizações Periódicas, o participante deve cadastrar as datas de pagamento de juros, inclusive no vencimento, e amortização. O cadastro das datas de amortização exigem também a indicação da taxa de amortização para respectiva data. 2. Caso a forma de pagamento seja Amortização Periódica e Juros no Vencimento, o sistema gerará automaticamente os eventos Pagamento de Juros e Resgate para a data de vencimento do instrumento financeiro, cabendo ao participante o cadastramento das datas e taxas de pagamento de Amortização; 3. Caso a forma de pagamento seja Pagamento Periódico de Juros e Principal no Vencimento, o sistema o participante deve cadastrar o Pagamento de Juros, inclusive para a data de vencimento. Se o registro for confirmado é apresentada mensagem conforme o seguinte exemplo: Instrumento Financeiro CRH de código 11J incluído com sucesso. Versão: 09/09/

28 Registro Exemplo - Tela de Registro para CPR (continua) Versão: 09/09/

29 Registro (fim) Versão: 09/09/

30 Registro dos campos da tela de registro para CPR Campo Registrador/Emissor Código ISIN Tipo de CPR Data de Emissão Data de vencimento Tipo de Garantia Valor de (Unitário) Preenchimento obrigatório. Código Cetip, tipo de conta 40, do participante Registrador. ISIN International Securities Identification Number. Código que identifica uma emissão específica de título e valor mobiliário, conforme ISO A criação do referido código é realizada na BOVESPA. Para maiores detalhes, veja carta circular nº 472. Campo exibido somente para CPR. Caixa de seleção com as opções Produto ou Financeira Preenchimento obrigatório. Data de emissão do instrumento financeiro. Necessariamente dia útil. Preenchimento obrigatório. Data de vencimento do instrumento financeiro. Necessariamente dia útil. Na data de vencimento a CPR de Produtos é resgatada sem financeiro. Preenchimento obrigatório. Caixa de seleção com as opções Aval de terceiros, Aval próprio, Garantia real, Seguro ou Sem garantia. Quando for escolhida a opção Sem garantia, significa que não há garantia formalizada. Para mais informações, veja Tipo de Garantia x Possíveis Garantidores. Para efeito de ser indicado se a CPR conta, ou não, com garantia e, em caso afirmativo, o tipo de garantia. Para as operações com mais de uma garantia, deve ser indicado o tipo de garantia com o maior grau de participação financeira. Preço unitário de emissão. Deve ser maior ou igual a R$ 1, (Com oito casas decimais). Versão: 09/09/

31 Registro Campo Garantidor Valor Em Código Cetip da conta própria do Garantidor do instrumento financeiro. Preenchimento obrigatório quando tipo de garantia for Aval de terceiros ou Seguro. Se o tipo de garantia for Aval de terceiros, o Garantidor deve ser Banco Comercial, Banco de Investimento, Banco Múltiplo ou Cooperativa de Credito. Se o tipo de garantia for Seguro, o Garantidor dever ser uma seguradora. Não preencher se tipo de garantia for Aval próprio, Sem garantia ou Garantia real. Valor Unitário Remanescente do título em seu último evento de amortização ou após a Incorporação de Juros. Obrigatório se título registrado com prazo decorrido e o mesmo já tenha sofrido evento que altere o Valor Nominal. Data base para o valor unitário de emissão informado no campo anterior. Informações do produto Produto Classe/Tipo/PH Safra Preenchimento obrigatório. Nome do produto que deve ser negociado. Caixa de seleção com as opções para indicar o nome do produto. Exemplo: Açúcar, Álcool, Milho, etc. Preenchimento obrigatório. Caixa de seleção com as opções para indicar as características do produto. Exemplo: Arbóreo (Semente), Espiga com Palha, Etílico Hidratado Combustível, etc. Preenchimento obrigatório. Caixa de seleção com as opções dos possíveis períodos da produção agrícola. Ex: 2009/2010, 2010/2011, 2010/2014, 2010/2015, etc. Consultar o arquivo AAAAMMDD_Cadastro_Curvas_Moedas_Feeder_ Domínios. Que se encontra no módulo Trans. de Arquivos, em Arquivos Públicos. Versão: 09/09/

32 Registro Campo Característica Quantidade Unidade de medida Forma de acondicionamento Situação Produção Dados do emitente Imóvel Nome CPF/CNPJ UF Filtro Município Preenchimento obrigatório. detalhada do produto. Livre digitação. Preenchimento obrigatório. Quantidade do produto a ser entregue. Preenchimento obrigatório. Medida de peso. Caixa de seleção com as opções para indicar a unidade de medida do produto. Exemplo: Kg, Litro, Saca, etc. Preenchimento obrigatório. Forma de armazenamento do produto. Caixa de seleção com as opções para indicar a forma de acondicionamento do produto. Exemplo: A Granel, Em Fardo, etc. Preenchimento obrigatório. Situação do produto a ser negociado. Caixa de seleção com as opções a produzir ou produzido. Preenchimento obrigatório. Se o produto é de origem própria ou de terceiros. Caixa de seleção com as opções Própria ou De terceiros. Campos de preenchimento obrigatório, quando houver. Nome do produtor rural ou da cooperativa. Razão/Razão Social do produtor rural ou da cooperativa. O CPF ou CNPJ deve estar previamente cadastrado no SIC. Código CPF ou CNPJ do produtor rural ou da cooperativa. Uma vez informado o Módulo passa a exigir a informação dos demais campos desta seção. Caixa de seleção com as siglas da Unidade de Federação do produtor rural ou da cooperativa. Campo filtro, texto livre para seleção do município. Versão: 09/09/

33 Registro Campo Município Dados da entrega Prazo do documento em dias Local UF Filtro Município Município Uma vez informado o Módulo passará a exigir a informação dos demais campos desta seção. Deve ser preenchido com parte ou com o nome completo do município. Em seguida, o participante deve clicar no botão dupla seta. Desta forma, o campo Município apresentará uma lista de municípios cadastrados a partir do nome informado no campo Filtro do Município, para seleção do participante. Campos de preenchimento Obrigatório, quando houver. Uma vez informado o Módulo passa a exigir a informação dos demais campos desta seção. Prazo em dias, após o vencimento da CPR, em que o Registrador deve entregar o documento fisicamente ao Emitente. Local de entrega do produto. Uma vez informado o Módulo passa a exigir a informação dos demais campos desta seção. Uma vez informado o Módulo passa a exigir a informação dos demais campos desta seção. Caixa de seleção com as siglas da Unidade de Federação do local de entrega do produto. Campo filtro, texto livre para seleção do município. Uma vez informado o Módulo passa a exigir a informação dos demais campos desta seção. Deve ser preenchido com parte ou com o nome completo do município. Em seguida, o participante deve clicar no botão dupla seta. Desta forma, o campo Município apresentará uma lista de municípios cadastrados a partir do nome informado no campo Filtro do Município, para seleção do participante. Credito SCR - Campos de Preenchimento Obrigatório, se o campo Ativo Informado no SCR for preenchido = Sim, se Ativo informado no SCR = Não, preenchimento não permitido. Ativo Informado no SCR? Detalhamento do Cliente (Responsável pelo Registro no SCR) Natureza do Cliente (Devedor) Código do Cliente (CPF/CNPJ do Devedor) Campo de Preenchimento Obrigatório. Campo com as Opções S=SIM e N=Não. Campo referente ao CNPJ da Instituição Credora do Ativo. Campo com as Opções PF e PJ. Código do CPF ou CNPJ do Devedor. Versão: 09/09/

34 Registro Campo Código do Contrato Informar um código alfanumérico com até 40 posições, conforme código informado ao SCR. Modalidade da Operação Referente ao tipo de crédito classificado pelo BACEN em seu sistema SCR. Campo numérico com 4 dígitos. Dados para o depósito (não preencher esses dados se Tipo de Garantia for Aval de Terceiro ou Seguro) Depositar Conta de Favorecido CPF/CNPJ do Favorecido Natureza do Favorecido Meu número Valor de colocação Modalidade de liquidação Liquidante Preenchimento obrigatório. Caixa de seleção com as opções Sim ou Não. Indica se o Registrador deseja efetuar o depósito no mesmo momento do registro. Se não, o depósito deve ser efetuado em dias posteriores, porém sem liquidação financeira na função Depósito, item Registro de Operação deste módulo. Preenchimento obrigatório. Código Cetip da conta própria ou de cliente 1 ou 2 do participante favorecido. Campos de preenchimento obrigatório, quando houver. Campos de preenchimento obrigatório, quando houver. Preenchimento obrigatório. Número de identificação da operação de depósito. Até 15 (quinze) dígitos. Valor financeiro integral do instrumento financeiro para operação de depósito, independente da quantidade de produto. Se preenchido, a data de emissão deve ser igual à data Hoje. Preenchimento obrigatório. Caixa de seleção com as opções Sem modalidade, Cetip ou Bruta. Modalidade na qual a operação será liquidada financeiramente. Se o campo Valor de colocação for preenchido, a modalidade de liquidação deve ser diferente de Sem modalidade. Código Cetip do Banco Liquidante da operação Versão: 09/09/

35 Registro Campo Formas de Pagamento Neste campo deve ser escolhida a forma de pagamento da CPR Financeira: 1º) Pagamento de juros e principal no vencimento; 2º) Pagamento periódico de juros e principal no vencimento; 3º) Pagamento de juros e amortização periódicos; 4º) Pagamento de amortização periódica e juros no vencimento; 5 ) Pagamento de principal no vencimento sem taxa d e juros; 6 ) Pagamento de amortização sem taxa de juros. Observação: As solicitações de cadastramento para novas opções de informações nos campos tipo "Combo Box" devem ser enviadas para a Área Operacional da Cetip através do opesp@cetip.com.br Após clicar no botão Confirmar é apresentada tela com os campos editados para confirmação dos dados. Versão: 09/09/

36 Registro Tela de Confirmação Versão: 09/09/

37 Registro Forma de Pagamento Rentabilidade/Indexador/ Taxa Flutuante do Índice (VCP) Tipo do indicador do índice (VCP) Percentual Taxa de Juros/Spread Critério de Cálculo de Juros Incorpora Juros Caixa de seleção com as opções do tipo de remuneração. Caixa com as opções VCP e PREFIXADO Preenchimento Obrigatório quando a opção. Rentabilidade/Indexador/Taxa Flutuante for informado VCP. Preenchimento Obrigatório quando a opção. Rentabilidade/Indexador/Taxa Flutuante for informado VCP. Indica o percentual do indicador do Índice VCP usada na remuneração do instrumento financeiro. Preenchimento Opcional quando a opção Rentabilidade /Indexador/Taxa Flutuante for informado VCP e Preenchimento Obrigatório quando a opção Rentabilidade /Indexador/Taxa Flutuante for informado PREFIXADO Indica a taxa de juros ou spread do ativo, sempre ao ano. Deve ser preenchido apenas quando a taxa de Juros/Spread for preenchida. Critério de cálculo para o pagamento de juros para taxa ou spread indicada no campo anterior. Preencher quando o campo Taxa de juros/spread for preenchido. Caixa de seleção com as opções: número de dias úteis entre a data de início ou último pagamento e o próximo; número de meses entre a data de início ou último pagamento e o próximo x 21; número de dias corridos entre a data de início ou último pagamento e o próximo; número de meses entre a data de início ou último pagamento e o próximo x 30; Número de dias corridos entre a data de início ou último pagamento e o próximo; e número de meses entre a data de início ou último pagamento e o próximo x 30. Caixa de seleção com as opções: Sim ou Não. Informa se existe previsão de incorporação de juros. Se o campo Forma de Pagamento for Pagamento Final, a opção deste campo deve ser NÃO. Versão: 09/09/

38 Registro Forma de Pagamento em Valor Após Incorporação de Juros Periodicidade de Juros Juros a Cada a partir Tipo de Amortização Amort. a cada Data da incorporação de juros. Preencher quando o campo Incorpora Juros for preenchido com Sim. Campo utilizado para registro de ativos com incorporação inicial de juros e pagamento de amortizações periódicas. Quando o registro do ativo ocorrer entre a data de incorporação e a primeira amortização, este campo é usado pelo sistema como valor de referência para cálculo das parcelas de amortização. Caso o registro ocorra após o pagamento de amortização (amortizações), o valor após incorporação deve ser registrado neste campo. Caixa de seleção com as opções: constante ou variável. Indica a periodicidade de pagamento de juros. Quando for informada a opção variável para periodicidade de juros, o tipo de amortização deve ser: Percentual variável, períodos variáveis (datas imputadas), sobre valor unitário de emissão; ou. Percentual variável, períodos variáveis (datas imputadas), sobre valor remanescente. Indica a frequência de pagamento de juros. Caixa de seleção com as opções: Dia ou mês Caixa de seleção com as opções: Corrido ou útil Não pode ser preenchido quando: Forma de Pagamento for Pagamento Final, se periodicidade de juros for variável. Data de início do pagamento de juros. Caixa de seleção com as opções: Percentual fixo, períodos uniformes, sobre valor unitário de emissão. Percentual variável, períodos uniformes, sobre valor unitário de emissão. Percentual variável, períodos uniformes, sobre valor remanescente. Percentual variável, períodos variáveis (datas imputadas), sobre valor unitário de emissão. Percentual variável, períodos variáveis (datas imputadas), sobre valor remanescente. Não pode ser preenchido quando Forma de Pagamento for Pagamento Final. Indica a periodicidade de pagamento das amortizações. Caixa de seleção com as opções: Dia ou mês. Caixa de seleção com as opções: corrido ou útil. Não pode ser preenchido quando Forma de Pagamento for Pagamento Final. Versão: 09/09/

39 Registro Forma de Pagamento a partir Data de início para amortização. Se o registro for confirmado é apresentada mensagem conforme o seguinte exemplo: Instrumento Financeiro CPR de código 07K incluído com sucesso. Exemplo - Tela de Registro para LCA e CDCA (continua) Versão: 09/09/

40 Registro (fim) dos campos da tela de registro para LCA e CDCA Campo Informações do Título Registrador/Emissor Conta do Agente de Pagamento Conta do Custodiante Código ISIN Data de Emissão Preenchimento obrigatório. Código Cetip, tipo de conta 40, do participante Registrador. Conta do Agente de Pagamento apenas para CDCA. Conta do Custodiante apenas para CDCA. ISIN International Securities Identification Number. Código que identifica uma emissão específica de título e valor mobiliário, conforme ISO A criação do referido código é realizada na BOVESPA. Para maiores detalhes, veja carta circular nº 472. Preenchimento obrigatório. Data de emissão do instrumento financeiro. Necessariamente dia útil. Deve ser igual ou menor que a data de registro, quando se tratar de título registrado com prazo decorrido. Versão: 09/09/

41 Registro Campo Data de vencimento Tipo de Garantia Quantidade Valor Nominal Unitário Rentabilidade/Indexador/ Taxa Flutuante Tipo do Indicador do Índice VCP do Índice VCP Preenchimento obrigatório. Data de vencimento do instrumento financeiro. Necessariamente dia útil. Preenchimento obrigatório. Caixa de seleção com as opções Cessão Fiduciária ou Penhor no Emissor. Cessão Fiduciária: onde a garantia é transferida da conta própria do emissor para a conta do adquirente do ativo, onde permanece bloqueada. Penhor no Emissor: onde a garantia permanece bloqueada na conta própria do emissor. Para CDCA somente é permitido o uso deste tipo de garantia, se no campo Favorecido for indicada a conta cliente 1 ou 2 do Registrador. As garantias serão migradas automaticamente para a posição própria livre do emissor, após ocorrer à liquidação financeira da operação de resgate do ativo. A criação de cesta e vinculação das garantias deve ser efetuada no Módulo de Manutenção de Garantias. Preenchimento obrigatório. Quantidade de título a ser emitido. Valor nominal do título, na data de emissão. Campo com as opções: DI, SELIC, VCP, IPCA, IGP-M, PREFIXADO. Preenchimento obrigatório se campo Índice for VCP. Tipo de remuneração do índice VCP. Caixa de seleção com as opções: IPCA, % TAXA DI, % TAXA SELIC e JUROS. Campo livre para a descrição do Índice VCP. Versão: 09/09/

42 Registro Campo Manut. Unilateral das Garantias pelo Emissor Condição de Resgate Antecipado Distribuição Pública Observação Tipo de Emissão Campo disponível para registro de LCA com Tipo de Garantia = Penhor no Emissor Caixa de seleção com as Opções: Sim ou Não. Quando a seleção da opção for SIM, o emissor poderá comandar a Retirada de Garantias Unilateralmente, independente de qual conta estiver depositado o LCA. Quando a seleção da opção for NÃO, os ativos garantidos pela cesta deverão estar depositados integralmente nas contas de Cliente do Registrador da LCA para que o mesmo possa comandar a retirada de garantias unilateralmente. Caso haja quantidade depositada em participantes diferentes dos citados acima a retirada será comandada exclusivamente pela Cetip. Campo disponível apenas para registro de LCA. Indica se pode existir a condição de resgate antecipado. Caixa de seleção com as opções: Branco, Não tem condição, Tem condição e Tem condição a mercado. Não tem condição: Foi pactuado na emissão que não haveria condição para antecipação de resgate. Tem condição a mercado: Emissão para o caso de ocorrência de resgate antecipado está sujeita exclusivamente às condições de mercado apuradas na data de antecipação do resgate. Tem condição: Indica que o ativo possui condição específica previamente pactuada na emissão para o caso de ocorrência de resgate antecipado. Campo disponível para registro de CDCA. Caixa de seleção com as Opções: Sim ou Não Campo de preenchimento obrigatório, quando houver. O Participante pode utilizar este campo para inserir informações relevantes ao título. Campo tipo combo-box. Opções: Escritural ou Cartular. Título Registrado com Prazo Decorrido Valor de (Unitário) Em Valor do título em seu último evento de amortização. Obrigatório se título registrado com prazo decorrido e o mesmo já tenha sofrido evento que altere o Valor Nominal. Data do último evento de amortização. Obrigatório se campo Valor de estiver preenchido. Versão: 09/09/

43 Registro Campo Dados do Emitente Nome UF Município Preenchimento obrigatório. Razão/Razão Social do emissor. Preenchimento obrigatório. Caixa de seleção com as siglas da Unidade de Federação do emissor. Preenchimento obrigatório. Deve ser preenchido com parte ou com o nome completo do município. Em seguida, o participante deve clicar no botão dupla seta. Desta forma, o campo Município apresentará uma lista de municípios cadastrados a partir do nome informado no campo Filtro do Município, para seleção do participante. Dados do Titular original Nome ou Razão Social do Titular Original Campo de preenchimento obrigatório, quando houver. Nome/Razão Social que identifique o Titular Original do ativo. Credito SCR - Campos de Preenchimento Obrigatório, se o campo Ativo Informado no SCR for preenchido = Sim, se Ativo informado no SCR = Não, preenchimento não permitido. Ativo Informado no SCR? Detalhamento do Cliente (Responsável pelo Registro no SCR) Natureza do Cliente (Devedor) Código do Cliente (CPF/CNPJ do Devedor) Código do Contrato Ativo Informado no SCR? Detalhamento do Cliente (Responsável pelo Registro no SCR) Natureza do Cliente (Devedor) Código do Cliente (CPF/CNPJ do Devedor) Código do Contrato Dados para o depósito Versão: 09/09/

44 Registro Campo Conta de Favorecido CPF/CNPJ do Favorecido Natureza Meu número Modalidade Liquidante Preenchimento obrigatório. Código Cetip da conta própria ou de cliente 1 ou 2 do participante favorecido. Para LCA deve ser a conta própria do Registrador. Para CDCA deve ser uma conta de Cliente 1 ou Cliente 2 do Registrador ou uma conta própria do emissor com conta individualizada na Cetip. Deve ser diferente do Registrador. Campos de preenchimento obrigatório, quando houver. Caixa com as opções: PF e PJ. Preenchimento obrigatório. Número de identificação da operação de depósito. Até 15 (quinze) dígitos. Caixa com as opções: Sem modalidade de liquidação, Cetip e Bruta. Código do liquidante. Forma de Pagamento Formas de Pagamento Forma de pagamento de eventos. Caixa de seleção com as opções: Pagamento de valor calculado pelo Emissor (indicar quando pagamentos periódicos) Pagamento Final Pagamento de amortização periódica e juros no vencimento Pagamento de Juros e amortização periódicos Pagamento de Juros e principal no vencimento Pagamento periódico de juros e principal no vencimento % da Taxa Flutuante Indica o percentual a ser aplicado sobre as taxas flutuantes (DI OU SELIC) Taxa de Juros/Spread Indica a taxa de juros ou spread do ativo, sempre ao ano. Deve ser maior que zero quando o campo Periodicidade de juros for preenchido. Versão: 09/09/

45 Registro Campo Critério de Cálculo de Juros Incorpora Juros Em Critério de cálculo para o pagamento de juros para taxa ou spread indicada no campo anterior. Preencher quando o campo Taxa de juros/spread for preenchido. Caixa de seleção com as opções: número de dias úteis entre a data de início ou último pagamento e o próximo; número de meses entre a data de início ou último pagamento e o próximo x 21; número de dias corridos entre a data de início ou último pagamento e o próximo; número de meses entre a data de início ou último pagamento e o próximo x 30; Número de dias corridos entre a data de início ou último pagamento e o próximo; e número de meses entre a data de início ou último pagamento e o próximo x 30. Caixa de seleção com as opções: Sim ou Não Informa se existe previsão de incorporação de juros. Se o campo Forma de Pagamento for Pagamento Final, a opção deste campo deve ser NÃO. Data da incorporação de juros. Preencher quando o campo Incorpora Juros for preenchido com Sim. Valor Após Incorporação de juros Fluxo de Pagamento de Juros e Amortização Periodicidade de Juros Juros a cada Caixa de seleção com as opções: constante ou variável. Preencher quando o campo Incorpora Juros for preenchido com Sim; Não pode ser preenchido quando Forma de Pagamento for Pagamento Final. Indica a periodicidade de pagamento de juros. Caixa de seleção com as opções: Dia ou mês Caixa de seleção com as opções: Corrido ou útil Não pode ser preenchido quando: Forma de Pagamento for Pagamento Final, se periodicidade de juros for variável. Versão: 09/09/

46 Registro Campo A partir Tipo de amortização Amort. a cada a partir Data de início do pagamento de juros. Caixa de seleção com as opções: Percentual fixo, períodos uniformes, sobre valor unitário de emissão. Percentual variável, períodos uniformes, sobre valor unitário de emissão. Percentual variável, períodos uniformes, sobre valor remanescente. Percentual variável, períodos variáveis (datas imputadas), sobre valor unitário de emissão. Percentual variável, períodos variáveis (datas imputadas), sobre valor remanescente. Não pode ser preenchido quando Forma de Pagamento for Pagamento Final. Indica a periodicidade de pagamento das amortizações. Caixa de seleção com as opções: Dia ou mês. Caixa de seleção com as opções: corrido ou útil. Não pode ser preenchido quando Forma de Pagamento for Pagamento Final. Data de início para amortização Tela Confirmação do Registro de CDCA Versão: 09/09/

47 Registro (continua) Versão: 09/09/

48 Registro (fim) Após clicar no botão Enviar é apresentada tela para confirmação dos dados. (continua) Versão: 09/09/

49 Registro (fim) Tela Confirmação do Registro de LCA (Campos - Dia do Evento de Juros e Dia do Evento de Amortização) (continua) Versão: 09/09/

50 Registro (fim) dos campos da Tela de Registro LCA/CDCA Campo Dia do Evento de Juros Dia do Evento de Amortização Campo com as opções. Branco 28 = Dia 28 do Mês 29 = Dia 29 do Mês 30 = Dia 30 do Mês UD = Último Dia do Mês Preencher somente quando: Rentabilidade/Indexador/Taxa Flutuante for índice de preços; Periodicidade de Juros for diferente de mensal; Juro a Cada Mês e Dia dos Juros for último dia do mês exceto dia 31. Campo com as opções. Branco 28 = Dia 28 do Mês 29 = Dia 29 do Mês 30 = Dia 30 do Mês UD = Último Dia do Mês Preencher somente quando: Rentabilidade/Indexador/Taxa Flutuante for índice de preços; Periodicidade de Juros for diferente de mensal; Juro a Cada Mês e Dia dos Juros for último dia do mês exceto dia 31. Versão: 09/09/

51 Registro Tela Registro de LCA/CDCA (Campo - Dia de Atualização) dos campos da Tela de Registro LCA/CDCA Campo Dia de Atualização Campo com as opções. Branco 28 = Dia 28 do Mês 29 = Dia 29 do Mês 30 = Dia 30 do Mês UD = Último Dia do Mês Preencher somente quando: Rentabilidade/Indexador/Taxa Flutuante for índice de preços; Periodicidade de Juros for mensal; Dia do vencimento for último dia do mês exceto dia 31. Versão: 09/09/

52 Registro Exemplo - Tela de Registro Contrato Mercantil (continua) Versão: 09/09/

53 Registro (fim) dos campos da tela de registro Contrato Mercantil Campo Registrador/Emissor Data de Início Data de Vencimento Valor Base Valor de (Unitário) Data Em Preenchimento obrigatório. Código Cetip, tipo de conta 40, do participante Registrador. Preenchimento obrigatório. Data de emissão do instrumento financeiro. Pode ser uma data menor ou igual à data de inclusão do contrato no sistema. Necessariamente dia útil. Preenchimento obrigatório. Data de vencimento do instrumento financeiro. Necessariamente dia útil. Preenchimento Obrigatório. Valor de Emissão do contrato. É um valor decimal com no máximo duas casas decimais. Deve ser maior que zero. Valor atualizado após amortizações ou/e incorporação de juros ocorridos antes do registro do Contrato Mercantil na Cetip. Data da referência do valor do valor informado no campo Valor de (unitário). Versão: 09/09/

54 Registro Campo Rentabilidade/Indexador/Taxa /Flutuante Tipo de Indicador do Índice (VCP) do Índice (VCP) Preenchimento Obrigatório. Caixa de seleção com as opções do tipo de remuneração. Caixa de Seleção: Prefixado e VCP. Este campo não deve ser preenchido com a Forma de Pagamento for Pagamento de valor performado no vencimento. Preenchimento Obrigatório quando for informada VCP no campo Rentabilidade/Indexador/Taxa Flutuante. Campo permitido para rentabilidade VCP, sendo alfa número com 400 caracteres. Informações do produto Produto Unidade de medida Forma de acondicionamento Classe/Tipo/PH Preenchimento obrigatório. Nome do produto que deve ser negociado. Caixa de seleção com as opções para indicar o nome do produto. Exemplo: Açúcar, Álcool, Milho, etc. Preenchimento obrigatório. Medida de peso. Caixa de seleção com as opções para indicar a unidade de medida do produto. Exemplo: Kg, Litro, Saca, etc. Preenchimento obrigatório. Forma de armazenamento do produto. Caixa de seleção com as opções para indicar a forma de acondicionamento do produto. Exemplo: A Granel, Em Fardo, etc. Preenchimento obrigatório. Caixa de seleção com as opções para indicar as características do produto. Exemplo: Arbóreo (Semente), Espiga com Palha, Etílico Hidratado Combustível, etc. Versão: 09/09/

55 Registro Campo Safra Quantidade Preço Unitário do Produto Situação Produção Preenchimento obrigatório. Caixa de seleção com as opções dos possíveis períodos da produção agrícola. Ex: 2009/2010, 2010/2011, 2010/2014, 2010/2015, etc. Consultar o arquivo AAAAMMDD_Cadastro_Curvas_Moedas_Feeder_ Domínios. Que se encontra no módulo Trans. de Arquivos, em Arquivos Públicos. Preenchimento obrigatório. Quantidade do produto a ser entregue. Valor com até quatro (4) casas decimais. Preenchimento obrigatório. Preço unitário do produto. Valor com até oito (8) casas decimais. Preenchimento obrigatório. Situação do produto negociado. Caixa de seleção com as opções performado ou performado parcialmente. Preenchimento obrigatório. Se o produto é de origem própria ou de terceiros. Caixa de seleção com as opções Própria ou De terceiros. Valor Performado Preenchimento Obrigatório quando for indicado no campo Situação a opção Performado Parcialmente. Indicar o valor performado. O valor performado informado será o valor máximo a ser considerado para efeito de garantia vinculada a LCA e CDCA. Dados das Partes Nome ou Razão Social da Parte Natureza Cliente Parte Preenchimento obrigatório. Nome ou Razão Social da Parte. Natureza da Parte. Caixa de Seleção: PF (Pessoa Física) ou PJ (Pessoa Jurídica) Versão: 09/09/

56 Registro Campo CPF/CNPJ Parte Campo de preenchimento obrigatório, quando houver. O CPF ou CNPJ deve estar previamente cadastrado no SIC. Nome ou Razão Social da Contraparte Natureza Cliente Contraparte Preenchimento obrigatório. Nome ou Razão Social da Contraparte Natureza da Contraparte. Caixa de Seleção: PF (Pessoa Física) ou PJ (Pessoa Jurídica) CPF/CNPJ Contraparte Campo de preenchimento obrigatório, quando houver. O CPF ou CNPJ deve estar previamente cadastrado no SIC. Contrato UF de Assinatura do Contrato Filtro Município Município UF Cartório Filtro Município Município Preenchimento Obrigatório. Número do Contrato. Preenchimento obrigatório. Caixa de seleção com as siglas da Unidade de Federação onde o contrato foi assinado. Preenchimento obrigatório. Campo filtro, seleção do município onde o contrato foi assinado. Uma vez informado o Módulo passará a exigir a informação dos demais campos desta seção. Deve ser preenchido com parte ou com o nome completo do município. Em seguida, o participante deve clicar no botão dupla seta. Desta forma, o campo Município apresentará uma lista de municípios cadastrados a partir do nome informado no campo Filtro do Município, para seleção do participante. Preenchimento obrigatório. Caixa de seleção com as siglas da Unidade de Federação do cartório que o contrato foi registrado. Preenchimento obrigatório. Campo filtro, seleção do município do cartório que o contrato foi registrado. Uma vez informado o Módulo passará a exigir a informação dos demais campos desta seção. Deve ser preenchido com parte ou com o nome completo do município. Em seguida, o participante deve clicar no botão dupla seta. Desta forma, o campo Município apresentará uma lista de municípios cadastrados a partir do nome informado no campo Filtro do Município, para seleção do participante. Versão: 09/09/

57 Registro Campo Nome do Cartório Número do Registro no Cartório Declaração de Existência de Notificação com Anuência do Devedor Declaração de Existência de Procuração Outorgado pelo Credor Garantia Cedular Garantidor Garantidor Natureza (Garantidor) CPF/CNPJ (Garantidor) Tipo de Garantia Proprietário Adicional Preenchimento Obrigatório. Após inserir o município do cartório, é apresentado uma lista dos cartórios do município indicado. Preenchimento Obrigatório. Inserir o número do registro do contrato. Preenchimento Obrigatório. Caixa de Seleção: Sim ou Vazio. Preenchimento Obrigatório. Caixa de Seleção: Sim ou Vazio. Campos de preenchimento obrigatório, quando houver. Nome simplificado do Garantidor Código Cetip do Garantidor Natureza do Garantidor Caixa de Seleção: PF (Pessoa Física) ou PJ (Pessoa Jurídica) CPF/CNPJ do Garantidor Caixa de seleção com as opções: 1. Hipoteca, 2. Penhor, 3. Alienação Fiduciária, 4. Fidejussória Aval, 5. Fidejussória Fiança, 6. Cessão Fiduciária. Caixa de seleção com as opções: emitente, garantidor ou vazio. Descrever as descrições da garantia Observações adicionais. Credito SCR - Campos de Preenchimento Obrigatório, se o campo Ativo Informado no SCR for preenchido = Sim, se Ativo informado no SCR = Não, preenchimento não permitido. Ativo Informado no SCR? Detalhamento do Cliente (Responsável pelo Registro no SCR) Campo de Preenchimento Obrigatório. Campo com as Opções S=SIM e N=Não. Campo referente ao CNPJ da Instituição Credora do Ativo. Versão: 09/09/

58 Registro Campo Natureza do Cliente (Devedor) Campo com as Opções PF e PJ. Código do Cliente (CPF/CNPJ do Devedor) Código do CPF ou CNPJ do Devedor. Código do Contrato Informar um código alfanumérico com até 40 posições, conforme código informado ao SCR. Modalidade da Operação Referente ao tipo de crédito classificado pelo BACEN em seu sistema SCR. Campo numérico com 4 dígitos. Forma de Pagamento Formas de Pagamento Neste campo deve ser escolhida a forma de pagamento do Contrato Mercantil: 1 ) Pagamento de principal no vencimento sem taxa d e juros; 2 ) Pagamento de valor performado no vencimento; 3 ) Pagamento de amortização sem taxa de juros. 4 ) Pagamento de juros e amortização periódicos; 5 ) Pagamento de juros e principal no vencimento; 6º) Pagamento periódico de juros e principal no vencimento. Dados para Depósito Depositar Conta de Favorecido CPF/CNPJ do Favorecido Natureza do Favorecido Meu número Preenchimento obrigatório. Caixa de seleção com as opções Sim ou Não. Indica se o Registrador deseja efetuar o depósito no mesmo momento do registro. Se não, o depósito deve ser efetuado em dias posteriores, porém sem liquidação financeira na função Depósito, item Registro de Operação deste módulo. Preenchimento obrigatório. Código Cetip da conta própria ou de cliente 10 a 29 ou 00 ou 70 a 89 do participante favorecido, devendo pertencer à família da digitação. Campos de preenchimento obrigatório, quando houver. Indicar se é Pessoa Física ou Jurídica. Preenchimento obrigatório. Número de identificação da operação de depósito. Até 15 (quinze) dígitos. Versão: 09/09/

59 Registro Campo P.U. Modalidade de liquidação Liquidante Preenchimento obrigatório. Preço unitário do contrato mercantil no dia do registro da operação. Com 8 casas decimais. Preenchimento obrigatório. Caixa de seleção com as opções Sem modalidade, Cetip ou Bruta. Modalidade na qual a operação será liquidada financeiramente. Se o campo Valor de colocação for preenchido, a modalidade de liquidação deve ser diferente de Sem modalidade. Campo de preenchimento obrigatório, quando houver. Conta do Banco Liquidante. Código Cetip do Banco Liquidante da operação. Após clicar no botão Confirmar é apresentada tela com os campos editados para confirmação dos dados. Observação: Caso o instrumento financeiro não seja depositado em até 5 dias corridos, o mesmo será excluído automaticamente do sistema. Se for selecionada a forma de pagamento Pagamento de valor performado no vencimento, o valor do evento vencimento é o valor descrito no campo Valor Performado Atualizado, podendo ser informado em até D-1 do vencimento. O Valor performado é atualizado através da funcionalidade Preço Unitário da Curva, disponível no módulo de títulos e valores mobiliários. Caso o participante não atualize o Valor Performado Atualizado em até D-1 do vencimento, o contrato será liquidado pelo valor performado indicado no registro do instrumento financeiro. Versão: 09/09/

60 Registro Exemplo - Tela de Confirmação de Contrato Mercantil (continua) Versão: 09/09/

61 Registro (fim) Versão: 09/09/

62 Registro Registro de CRA O registro deve ser efetuado pelo Participante Registrador, Conta 40 das companhias Securitizadoras de Créditos do Agronegócio com registros atualizados de companhias abertas na CVM. Após o registro das características, o ativo fica sem a possibilidade de movimentação até a inclusão dos dados complementares. O Registrador deve preencher os campos com os dados do instrumento financeiro que se deseja incluir e enviá-los para validação. Exemplo - Tela de Registro CRA dos campos da tela de registro CRA. Todos os campos são de preenchimento obrigatório, quando houver. Campo Conta do Emissor Data de emissão Data de Vencimento Prazo de emissão Preenchimento obrigatório. Código Cetip, tipo de conta 40, do participante emissor de CRA. Dia, mês e ano da emissão do título. Formato: DD/MM/AAAA Dia, mês e ano do vencimento do título. Formato: DD/MM/AAAA Diferença em dias corridos entre a data de emissão e a data de vencimento. Versão: 09/09/

63 Registro Campo Quantidade Valor unitário de emissão Valor financeiro de emissão Valor de Em Código ISIN Regime Fiduciário Coobrigação Quantidade do instrumento financeiro a ser negociado. Valor unitário que foi emitido. É a multiplicação do campo Valor unitário de emissão com o campo Quantidade. Preço unitário de emissão. Deve ser maior ou igual a R$ 1, (Com oito casas decimais). Data do último evento de amortização. Código ISIN International Securities Identification Number. Ao ser informado, a aplicação retornará todos os títulos ou valores mobiliários que tenham o código ISIN indicado. Quando o código informado for inválido, a aplicação retorna mensagem Não existem valores para o filtro informado. Preenchimento obrigatório. Forma de emissão do CRA: com ou sem Regime Fiduciário. Caixa de seleção com as opções: Sim ou Não Se indicado Não, o campo Coobrigação não deve ser preenchido e os eventos serão direcionados pela modalidade Multilateral. Se indicado Sim, o campo Coobrigação deve ser preenchido e na função Dados Complementares será obrigatório o preenchimento do item Dados do Agente Fiduciário. Preenchimento condicionado ao campo Regime Fiduciário Indica se o Registrador é obrigado, juntamente com o emissor, pelo pagamento de eventos. Caixa de seleção com as opções: Sim, Não ou Vazio. Deve ser preenchido com Sim (Eventos direcionados para modalidade Multilateral) ou Não (Eventos direcionados para modalidade Bruta) se Regime Fiduciário for Sim, caso contrário deve ficar com a opção Vazio. Versão: 09/09/

64 Registro Campo Desdobramento Data de Desdobramento Proporção de desdobramento Condição de Resgate Antecipado Rentabilidade/Indexador/Ta xa Flutuante Preenchimento obrigatório. Caixa de seleção com as opções: Sim ou Não Indica se o Valor Unitário de Emissão pode ser desmembrado durante a vigência do ativo. Somente pode ocorrer desdobramento se não houver operação compromissada com o ativo. Se houver esta necessidade o Participante deve antecipar o compromisso. Este evento não tem liquidação financeira. Indica a data do desmembramento. Deve ser maior que a data de hoje e menor que a data de vencimento. Pode ser em dia não útil. Se não for preenchido, o emissor pode incluir o evento posteriormente na função Manutenção de Eventos até D-2 da Data de Vencimento do CRA. É possível alterar a data de evento do desdobramento até o dia anterior a data de sua efetivação. Indica à proporção que o Valor Unitário de Emissão será desdobrado. Preenchimento obrigatório. Indica se pode existir a condição de resgate antecipado. Caixa de seleção com as opções: Branco, Não tem condição, Tem condição e Tem condição a mercado. Não tem condição: Foi pactuado na emissão que não haveria condição para antecipação de resgate. Tem condição a mercado: Emissão para o caso de ocorrência de resgate antecipado está sujeita exclusivamente às condições de mercado apuradas na data de antecipação do resgate. Tem condição: Indica que o ativo possui condição específica previamente pactuada na emissão para o caso de ocorrência de resgate antecipado. Campo com as opções: Vazio, Prefixado, DI, SELIC e VCP. Indicador do Índice VCP do Índice VCP Formas de Pagamento Versão: 09/09/

65 Registro Campo Formas de Pagamento Campo com as opções: Vazio, Pagamento de juros de principal no vencimento, Pagamento periódico de juros e principal no vencimento, Pagamento de amortização periódica e juros no vencimento, Pagamento de juros e amortização periódicos e Tabela Price Prefixada. Exemplo - Tela de Registro de CRA (2ª parte) dos campos da tela de registro CRA (2ª parte). Versão: 09/09/

66 Registro Todos os campos são de preenchimento obrigatório, quando houver. Campo Taxa de Juros/Spread Critério de cálculo de juros Incorpora Juros Em Data da Incorporação de Juros Valor após a Incorporação Indica a taxa de juros ou spread do ativo, sempre ao ano. Deve ser preenchido apenas quando a taxa de Juros/Spread for preenchida. Critério de cálculo para o pagamento de juros para taxa ou spread indicada no campo anterior. Caixa de seleção com as opções: número de dias úteis entre a data de início ou último pagamento e o próximo; número de meses entre a data de início ou último pagamento e o próximo x 21; número de dias corridos entre a data de início ou último pagamento e o próximo; número de meses entre a data de início ou último pagamento e o próximo x 30; Número de dias corridos entre a data de início ou último pagamento e o próximo; e número de meses entre a data de início ou último pagamento e o próximo x 30. Caixa de seleção com as opções: Sim ou Não Informa se existe previsão de incorporação de juros. Se o campo Forma de Pagamento for Pagamento Final, a opção deste campo deve ser NÃO. Campo utilizado para registro ativos com incorporação inicial de juros e pagamento de amortizações periódicas. Quando o registro do ativo ocorrer entre a data de incorporação e a primeira amortização, este campo é usado pelo sistema como valor de referência para cálculo das parcelas de amortização. Caso o registro ocorra após o pagamento de amortização (amortizações), o valor após incorporação deve ser registrado neste campo. Campo utilizado para registro ativos com incorporação inicial de juros e pagamento de amortizações periódicas. Quando o registro do ativo ocorrer entre a data de incorporação e a primeira amortização, este campo é usado pelo sistema como valor de referência para cálculo das parcelas de amortização. Caso o registro ocorra após o pagamento de amortização (amortizações), o valor após incorporação deve ser registrado neste campo. Versão: 09/09/

67 Registro Campo Periodicidade de Juros Juros a Cada (número) a partir Tipo de Amortização Caixa de seleção com as opções: constante ou variável. Indica a periodicidade de pagamento de juros. Quando for informada a opção variável para periodicidade de juros, o tipo de amortização deve ser: Percentual variável, períodos variáveis (datas imputadas), sobre valor unitário de emissão; ou. Percentual variável, períodos variáveis (datas imputadas), sobre valor remanescente. Indica a frequência de pagamento de juros. Caixa de seleção com as opções: Dia ou mês Caixa de seleção com as opções: Corrido ou útil Não pode ser preenchido quando: Forma de Pagamento for Pagamento Final, se periodicidade de juros for variável. Data de início do pagamento de juros. Caixa de seleção com as opções: Percentual fixo, períodos uniformes, sobre valor unitário de emissão. Percentual variável, períodos uniformes, sobre valor unitário de emissão. Percentual variável, períodos uniformes, sobre valor remanescente. Percentual variável, períodos variáveis (datas imputadas), sobre valor unitário de emissão. Percentual variável, períodos variáveis (datas imputadas), sobre valor remanescente. Não pode ser preenchido quando Forma de Pagamento for Pagamento Final. Amortização a cada (número) Indica a periodicidade de pagamento das amortizações. Caixa de seleção com as opções: Dia ou mês. Caixa de seleção com as opções: corrido ou útil. Não pode ser preenchido quando Forma de Pagamento for Pagamento Final. a Partir Data do Primeiro Pagamento da Amortização Versão: 09/09/

68 Registro Exemplo - Tela de Confirmação de CRA Versão: 09/09/

69 Registro CDA/WA Registro (Menu Instrumento Financeiro) Visão Geral No Registro de CDA e WA, o Participante deve informar todas as características e condições da mercadoria e do depósito. A codificação do instrumento financeiro CDA é criada pelo Registrador, sendo que o código do WA recebe automaticamente uma codificação a partir do código do CDA. Os códigos são iguais, sendo o último dígito do WA acrescido de 1. Os códigos são formados conforme exemplos da tabela abaixo: Código do instrumento financeiro criado pelo Registrador Exemplo 1 Exemplo 2 CDA = RRRRR054SSZ WA = RRRRR054SS0 CDA = RRRRRAA4SS8 WA = RRRRRAA4SS9 Onde: RRRRR Código do Registrador 05 Ano de emissão 4 Dígito numérico SSZ Dígitos Alfanumérico Observações: O CDA não pode conter em seu último dígito o número 9, este é reservado ao WA respectivo. Só será permitido que o registro de ambos fosse feito, caso haja disponibilidade dos dois códigos acima descritos. Versão: 09/09/

70 Registro Tela Filtro Registro/Emissão A Tela de Filtro Registro/Emissão possui quatro opções de ação: Incluir: Registra um Instrumento Financeiro; Alterar: Modifica as características do título; Excluir: Exclui um lançamento que está pendente de confirmação; e. Confirmar: Confirma operação do Instrumento Financeiro. Opção Incluir No registro são informadas todas as características e condições da mercadoria e do depósito. A inclusão do título só é aceita se ocorrer em até 30 dias, após a data de emissão. Tela Registro das Características da Emissão (continua) Versão: 09/09/

71 Registro (continua) Versão: 09/09/

72 Registro Após clicar no botão Enviar é apresentada tela com os campos editados para confirmação dos dados. Após o lançamento do registro, ambos os títulos, CDA e WA são automaticamente depositados na Posição Livre da conta própria do Depositante. Caso o Depositante não seja Participante da Cetip, o depósito é efetuado na Conta Cliente 1 ou 2 do Registrador. Se registro for validado é apresentada uma mensagem confirmando o sucesso da operação. (fim) Observação: O campo Filtro do Município deve ser preenchido com parte ou com o nome completo do município, logo em seguida, o Participante deve clicar no botão Dupla Seta. Desta forma, o campo Município apresenta uma lista de municípios cadastrados a partir do nome informado no campo Filtro do Município, para seleção do Participante. dos campos da tela Registro CDA/WA Campo Características do CDA/WA Data de emissão Prazo do depósito Dia, mês e ano da emissão do título. Formato: DD/MM/AAAA Número de dias entre a data de emissão e a data vencimento. Deve ser menor ou igual ao prazo de 365 dias corridos. Este prazo deixa de ser válido, quando a data de vencimento for prorrogada. Versão: 09/09/

73 Registro Campo Data de vencimento Identificação dos direitos conferidos pelos títulos Número de controle Dia, mês e ano do vencimento do título. Formato: DD/MM/AAAA Campo livre. Identificação das características e condições físicas que a mercadoria deverá ter ao ser entregue ao detentor dos títulos. Número que identifica os títulos junto ao depositário. Com até 15 posições. Depositante (Detentor Original) Conta Cetip Depositante Código Cetip do Depositante (tipo 00, 10, 20, 70 a 88). CPF/CNPJ Depositante Código do CPF ou do CNPJ do Depositante. Preencher somente se Depositante for cliente 1 ou 2. Depositário (Armazém) Nome/Razão Social Depositário CNPJ Depositário Qualificação Endereço do Depositário Identificação comercial do Depositário Nome/Razão Social dos representantes legais do depositário. Nome/Razão Social do Depositário. Código do CNPJ do Depositário. Campo Livre. Qualificação do Depositário Endereço do Depositário (logradouro, número, complemento, bairro, CEP, estado e município). Característica comercial Representantes legais do depositário. Produto Produto e especificação do produto Caixa de seleção com as opções para indicar o nome do produto depositado no armazém. Ex.: Açúcar, Álcool, milho, etc. das características do produto que foi depositado no armazém. Com até 60 caracteres alfanuméricos. Versão: 09/09/

74 Registro Campo Número de volumes Unidade de Medida Peso bruto Peso líquido Forma de acondicionamento Número de volumes que está acondicionado o produto. Com até 10 inteiros e 10 decimais. Caixa de seleção com as opções da unidade de medida do produto depositado no armazém. Ex.: Litro, metro cúbico, quilo, etc. Peso bruto da mercadoria. Com até 10 inteiros e 10 decimais. Peso líquido da mercadoria. Com até 10 inteiros e 10 decimais. Caixa de seleção com as opções da forma que a mercadoria está embalada. Exemplo: Big Bag (600 kg), Big Bag (1000 Kg), Big Bag (1200 Kg), Caixa, Granel, Tanque, etc. Armazenagem Local do armazenamento Endereço do local de armazenamento Data de recebimento do produto Nome/Razão Social do responsável pelo pagamento dos serviços Nome da empresa que está armazenando a mercadoria. Endereço do local que está armazenada a mercadoria. (logradouro, número, complemento, bairro, CEP, estado e município). Data do depósito do produto no armazém. Deve ser igual ou anterior a data de emissão. Formato: DD/MM/AAAA Nome ou Razão Social do responsável pelo pagamento do valor dos serviços de armazenagem, conservação e expedição. Valor ou critério de cálculo para: Armazenagem Conservação Valor em Reais ou o critério de cálculo do serviço. De preenchimento obrigatório, se não for informado o campo Valor Total do Serviço. Com até 50 posições. Valor em Reais ou o critério de cálculo do serviço. De preenchimento obrigatório, se não for informado o campo Valor Total do Serviço. Com até 50 posições. Versão: 09/09/

75 Registro Campo Expedição Total dos serviços Valor em Reais ou o critério de cálculo do serviço. De preenchimento obrigatório, se não for informado o campo Valor Total do Serviço. Com até 50 posições. Valor em Reais ou o critério de cálculo total dos serviços de armazenagem, conservação e expedição. De preenchimento obrigatório, se os campos Armazenagem, Conservação e Expedição não estiverem preenchidos. Com até 50 posições. Periodicidade de cobrança para: Armazenagem Conservação Expedição Total dos serviços Periodicidade de cobrança do serviço. De preenchimento obrigatório, se não for informado o campo Valor Total do Serviço. Com até 50 posições. Periodicidade de cobrança do serviço. De preenchimento obrigatório, se não for informado o campo Valor Total do Serviço. Com até 50 posições. Periodicidade de cobrança do serviço. De preenchimento obrigatório, se não for informado o campo Valor Total do Serviço. Com até 50 posições. Periodicidade total de cobrança dos serviços. De preenchimento obrigatório, se os campos Armazenagem, Conservação e Expedição não estiverem preenchidos. Com até 50 posições. Garantias Segurador do produto Valor do Seguro Nome da seguradora contratada pelo armazém para assegurar os produtos. Valor do seguro da mercadoria. Com até 14 inteiros e 2 decimais. Versão: 09/09/

76 Registro Campo Qualificação da garantia oferecida pelo depositário Campo livre. Descreve o tipo de garantia dada pela seguradora. Credito SCR - Campos de Preenchimento Obrigatório, se o campo Ativo Informado no SCR for preenchido = Sim, se Ativo informado no SCR = Não, preenchimento não permitido. Ativo Informado no SCR? Detalhamento do Cliente (Responsável pelo Registro no SCR) Natureza do Cliente (Devedor) Código do Cliente (CPF/CNPJ do Devedor) Campo de Preenchimento Obrigatório. Campo com as Opções S=SIM e N=Não. Campo referente ao CNPJ da Instituição Credora do Ativo. Campo com as Opções PF e PJ. Código do CPF ou CNPJ do Devedor. Código do Contrato Informar um código alfanumérico com até 40 posições, conforme código informado ao SCR. Modalidade da Operação Referente ao tipo de crédito classificado pelo BACEN em seu sistema SCR. Campo numérico com 4 dígitos. Opção Alterar Ao acessar a opção Alterar, é exibida tela com os campos idênticos ao do Registro. Apenas os campos Razão Social, Conta Cetip, ambos do Registrador, código CDA e código WA do item Características do CDA/WA e o campo conta Cetip Depositante do item Depositante (Detentor Original) não são passíveis de alteração. As alterações de depositante (Detentor Original) do CDA/WA não resultam em um novo título. Quando operação de alteração estiver pendente de confirmação do depositante não é aceita nenhuma operação e nem outro tipo de alteração. A última alteração efetuada pode ser consultada no serviço Operações, item de menu Lançamentos e função Manutenção de Operações Pendentes, no link exibido no campo Código de Instrumento Financeiro. Quando validada a alteração é apresentada uma mensagem confirmando o sucesso da operação. Observação: A alteração das características da emissão é permitida até D+3 do registro. Opção Excluir A opção Excluir permite ao Registrador efetuar a exclusão de um lançamento do registro de um instrumento financeiro, quando não estiver confirmado. Versão: 09/09/

77 Registro No acesso a esta opção é exibida tela com os campos editados idênticos ao do Registro para que o participante certifique-se e confirme o registro a ser excluído. Quando validada a exclusão é apresentada uma mensagem confirmando o sucesso da operação. Versão: 09/09/

78 Detentor Final CDA/WA Registro (Menu Instrumento Financeiro) Visão Geral O Registrador deve informar o CPF/CNPJ do Detentor Final do CDA/WA, sendo que o CPF/CNPJ deve estar cadastrado no SIC, de forma a identificar o proprietário dos títulos junto ao Depositário, onde será liberada a mercadoria. Com as informações do "CPF/CNPJ" o sistema deverá buscar no SIC se o mesmo está cadastrado e somente em caso positivo permitir prosseguir com a especificação. Tela Filtro Especificação de Detentor Final Se até D-1 da data de vencimento dos títulos não houver a especificação, os dados do Depositante/Registrador são registrados automaticamente no lugar do Detentor Final. Tela Especificação de Detentor Final Versão: 09/09/

79 Registro Observações: 1 - O Participante pode consultar o Detentor final no item de menu Instrumento Financeiro, na função Consulta Instrumento Financeiro. 2 - Uma vez especificado o Detentor Final, o CDA/WA não pode ser negociado. Para que a negociação seja aceita é necessário antes excluir a especificação do Detentor Final. Ao final da especificação do Detentor Final e clicar no botão Enviar, o sistema apresenta ao Participante tela com os campos editados para confirmação dos dados. Quando validada a operação é apresentada mensagem confirmando o sucesso da operação. dos campos da Tela Especificação de Detentor Final Campo Especificação de Detentor Final CDA/WA Código de Conta Código CDA Código WA Operação Conta Cetip do cliente 1 ou 2 do Detentor dos títulos CDA/WA. Código do título. Deve ser informado, caso o campo Títulos WA não seja preenchido. Para participante com CDA/WA em posição, os dois títulos deverão ser informados. Código do título. Deve ser informado, caso o campo Títulos CDA não seja preenchido. Caixa de seleção com as opções: Atualizar e Excluir. Selecionar Atualizar para inclusão ou alteração da especificação do Detentor Final. É enviada tela com os dados editados para confirmação. Selecionar Excluir para excluir o Detentor Final informado. É enviada tela com os dados do detentor final para confirmação da exclusão. O registro do Detentor Final pode ser excluído, desde que no próprio dia do registro. Versão: 09/09/

80 Dados Complementares CDCA Registro (Menu Instrumento Financeiro) Visão Geral O Registrador deve preencher os campos com os dados do instrumento financeiro (CDCA) que se deseja incluir e clicar no botão Confirmar para enviá-los para validação. Após clicar no botão Confirmar é apresentada a tela para inclusão dos dados complementares da Certificado de Direitos Creditórios do Agronegócio (CDCA) com Distribuição Pública. Tela Filtro Campo Tipo IF Código IF dos campos da Tela Dados Complementares Caixa de seleção com a opção apenas para CDCA. Indicar código do instrumento financeiro o qual será informado os dados complementares. Versão: 09/09/

81 Registro Tela Dados Complementares do Certificado de Direitos Creditórios do Agronegócio Após preencher os campos com os dados complementares do instrumento financeiro, para finalizar o registro clique no botão ENVIAR. dos campos da Tela Dados Complementares CDCA Campo Tipo Código IF Data de Registro Data Início de Distribuição Data Fim de Distribuição Coordenador Líder do Instrumento Financeiro. Código do Instrumento Financeiro. Data de Registro do CDCA. Preenchimento Obrigatório Data início da distribuição. Preenchimento Obrigatório Data término da distribuição. Preenchimento Obrigatório Número da conta do participante Cetip que atuará como coordenador líder da distribuição de CDCA. Versão: 09/09/

82 Registro Campo Esforço Restrito Classificação de Risco Rating Preenchimento Obrigatório Caixa de seleção com as opções: SIM ou NÃO. A seleção da opção SIM identifica que a distribuição do CDCA o ocorrerá no âmbito da Instrução CVM 476. Observação: Para os ativos estiverem condicionados à Instrução, opção SIM, devem contar com um intermediário financeiro para efetuar negociações definitivas e compromissadas, ou seja, uma das Partes da operação deve ser Sociedade Corretora ou Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliários, Banco de Investimento, Banco Múltiplo com Carteira de Investimento ou Sociedade Corretora de Títulos e Valores Mobiliários e Câmbio. Campo de preenchimento obrigatório, quando houver. Identifica a entidade Classificadora de Risco. Campo de preenchimento obrigatório, quando houver. Indica o ranking atribuído conforme a entidade do campo Classificação de Risco. Versão: 09/09/

83 Dados Complementares CRA Registro (Menu Instrumento Financeiro) Visão Geral Esta função permite a inclusão dos dados complementares, quando estes não foram incluídos na função de registro. Caso o Emissor/Registrador já tenha cadastrado os dados complementares, é exibida tela apenas para consulta, com as características incluídas anteriormente. Tela Filtro Dados Complementares CRA da Tela Filtro Dados Complementares CRA Campo Tipo IF Código IF Caixa de seleção com os instrumentos financeiros disponíveis. Indicar código do IF o qual será informado os dados complementares. Tela Dados Complementares CRA Versão: 09/09/

84 Registro (fim) da Tela Dados Complementares CRA Todos os campos são de preenchimento obrigatório, quando houver. Campo Instrumento Financeiro Versão: 09/09/

85 Registro Campo Emissão Série Tipo da série Distribuição encerra em Agência no Banco Liquidante Campo com 4 caracteres alfanuméricos. Campo com 4 caracteres alfanuméricos. Caixa de seleção com as opções: Vazio, Sênior ou Subordinada. Data de encerramento da distribuição. Deve ser maior que a Data de Emissão e menor que a Data de Vencimento Formato DD/MM/AAAA. A diferença de meses entre a Data de Emissão e a Data de Distribuição não deve ser maior que 6 meses. Agência no Banco Liquidante para liquidação de eventos. Conta Corrente no Banco Liquidante Número da conta corrente no Banco Liquidante para liquidação de eventos. UF Emissão Município de Emissão UF Pagamento Município de Pagamento Garantia Flutuante Termo Securitização Formalizado Local de Negociação Caixa de seleção com as siglas da Unidade de Federação. Indica onde foi emitida fisicamente o certificado. Deve ser preenchido com parte ou com o nome completo do município, logo em seguida, o participante deve clicar no botão Dupla seta. Desta forma, o campo Município apresentará uma lista de municípios cadastrados a partir do nome informado no campo Filtro Município, para seleção do participante. Caixa de seleção com as siglas da Unidade de Federação. Deve ser preenchido com parte ou com o nome completo do município, logo em seguida, o participante deve clicar no botão Dupla seta. Desta forma, o campo Município apresentará uma lista de municípios cadastrados a partir do nome informado no campo Filtro Município, para seleção do Participante. Caixa de seleção com as opções: Vazio, Não e Sim. Caixa de seleção com as opções: Vazio, Não e Sim. Caixa de seleção com as opções: Vazio, Cetip, Cetip e BOVESPA. Indica a Câmara onde os certificados em questão poderão ser negociados. Versão: 09/09/

86 Registro Campo Esforço Restrito Controle Interno Adicional Identifica se o ativo a ser registrado estar condicionado a Instrução CVM 476. Caixa de seleção com as opções: Não e Sim Observação: Para os ativos que estiverem condicionados à Instrução, opção SIM deve contar com um intermediário financeiro para efetuar negociações definitivas e compromissadas, ou seja, uma das Partes da operação deve ser Sociedade Corretora ou Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliários, Banco de Investimento, Banco Múltiplo com Carteira de Investimento ou Sociedade Corretora de Títulos e Valores Mobiliários e Câmbio. Campo com 10 caracteres numéricos. Campo utilizado pelo Participante para controle da operação. Campo livre para preenchimento de qualquer informação relativa ao instrumento financeiro. Dados do Agente Fiduciário Preenchimento obrigatório se campo Regime Fiduciário = SIM Conta Razão Social ou Nome CPF/CNPJ Natureza Se não for participante Cetip não preencher, caso contrário, Conta própria Cetip do Agente Fiduciário. Nome ou Razão Social do Agente Fiduciário. CPF ou CNPJ do Agente Fiduciário Deve estar previamente cadastrado na função Cadastro de participante. Campo de preenchimento obrigatório se o campo Conta não for preenchido. Caixa de seleção com as opções: PF e PJ Classificadora(s) de Risco Classificadora de Risco 1 Rating 1 Classificadora de Risco 2 Rating 2 Nome da empresa classificadora de risco. Campo com 35 caracteres alfanuméricos. Campo obrigatório se Classificadora de Risco 1 for preenchido. Campo com 4 caracteres alfanuméricos. Nome da empresa classificadora de risco. Campo com 35 caracteres alfanuméricos. Campo obrigatório se Classificadora de Risco 2 for preenchido. Campo com 4 caracteres alfanuméricos. Versão: 09/09/

87 Registro Campo Complemento para Anexo II do ICVM 414/04 Código CVM Conta Cetip da instituição líder Código da Cia Securitizadora na CVM. Com até 20 caracteres alfanuméricos. Conta própria Cetip da instituição líder. Utilização de anúncio do início de distribuição Garantias Periodicidade de pagamentos Periodicidade de amortização Taxa de amortização Averbado em cartório Registrado na instituição custodiante Instituição custodiante Utilização da faculdade do 3º art.7º Tipo de garantia Ativo de garantia Nome do Garantidor CNPJ/CPF do Garantidor Caixa de seleção com as opções: Vazio, Não e Sim. Campo livre para discriminação das garantias existentes. Com até 20 caracteres alfanuméricos. Com até 20 caracteres alfanuméricos. Com até 20 caracteres alfanuméricos. Caixa de seleção com as opções: Vazio, Não e Sim. Campo livre para informação se há ou não registro em instituição custodiante. Com até 40 caracteres alfanuméricos. Caixa de seleção com as opções: Vazio, Não e Sim. Com até 40 caracteres alfanuméricos. Campo livre. Com até 100 caracteres alfanuméricos. Campo para inclusão do CNPJ/CPF do Participante Garantidor. Versão: 09/09/

88 Registro Campo Natureza (Garantidor) Valor da garantia Banco da Conta de depósito vinculada Agência e número da conta vinculada Pela Companhia Securitizadora (DRI) Caixa de seleção com as opções: PJ e PF Com até 20 caracteres. Com até 40 caracteres alfanuméricos. Com até 40 caracteres alfanuméricos. Com até 40 caracteres alfanuméricos. Versão: 09/09/

89 Depósito Registro (Menu Registro de Operação) Visão Geral Nesta função, exclusiva para CPR, CRA, CRP, CMER, NCR, CRH, CRPH, CDCA e LCA o Participante pode efetuar o lançamento de uma operação de depósito com ou sem financeiro de um ativo (opção é indicada no campo Tipo de Depósito da Tela de Filtro). Para isso, é necessário que o instrumento financeiro esteja com situação Confirmada. Caso o depósito não seja confirmado, o instrumento financeiro fica com a situação Pendente de Confirmação. Para confirmar, o Participante deve acessar o módulo Operações, item Lançamentos, função Manutenção de Operações Pendentes, ou efetuar o lançamento com os mesmos dados nesta função. Para CPR, CRA, CRP, NCR, CDCA e LCA, o depósito deve ser efetuado em até 5 (cinco) dias úteis após a inclusão. Caso o depósito não seja realizado dentro deste prazo, o ativo é excluído do sistema. Tela de Filtro Os campos do item Dados Complementares da Tela de Relação devem ser preenchidos quando um dos Participantes for Cliente 1 ou 2. Se for necessário efetuar o cancelamento da operação, o Participante deve acessar o módulo Operações, item Lançamentos, função Cancelamento de Operação. Versão: 09/09/

90 Registro Opção - Depósito sem financeiro Permite ao Participante Emissor/Detentor efetuar o lançamento de uma operação de depósito sem financeiro, com prazo decorrido até D-1 dia útil, inclusive, do vencimento. Para o registro de operação de depósito sem financeiro devem ser obedecidas as regras com relação aos horários definidos para a modalidade de liquidação Sem Modalidade. Após informar os dados necessários e clicar no botão Enviar é apresentada tela de confirmação dos dados. O depósito sem financeiro pode ser cancelado mesmo após ter sido confirmado, desde que no próprio dia do registro da operação original. Após confirmação, o sistema envia mensagem informando o lançamento da operação. Descrições dos campos que podem ser editados da tela Depósito sem financeiro Campo Papel Parte Preenchimento obrigatório. Indica o participante que está efetuando o lançamento. Caixa de seleção com as opções: Detentor e Emissor/Registrador Preenchimento obrigatório. Código Cetip do participante lançador da operação. Se Parte for Detentor, tipo de conta deve ser 00 ou 10 ou 20 ou 69 ou de 70 a 89 ou 96. Se tipo de conta 69-Intermediação, Parte deve ser Banco Múltiplo com carteira Investimento, Banco de Investimento, Corretora ou Distribuidora. Versão: 09/09/

91 Registro Campo Meu Número Contraparte Quantidade CPF/CNPJ (Cliente) Natureza (Cliente) Data de Subscrição Preenchimento obrigatório. Número do lançamento. Não é obrigatório que Parte e Contraparte informem o mesmo número. Código Cetip da contraparte da operação. Tipo de conta deve ser 00 ou 10 ou 20 ou 69 ou de 70 a 89 ou 96, se Papel Parte for igual Emissor/Registrador. Se tipo de conta 69-intermediação da Contraparte natureza deve ser Banco Múltiplo com carteira Investimento, Banco de Investimento, Corretora ou Distribuidora. Preenchimento obrigatório. Quantidade do ativo a ser depositado. O valor financeiro desta operação é obtido com multiplicação da Quantidade pelo PU. Preencher se Parte ou Contraparte Cliente1 ou Cliente2. O CPF ou CNPJ deve estar previamente cadastrado no SIC. Caso não esteja cadastrado no SIC, a operação ficará com status Pendente de Especificação. Caixa de seleção com as opções: PJ e PF Deve ser indicado se o campo CPF/CNPJ (Cliente) for preenchido. Data em que o Detentor subscreveu o IF no Formato: AAAAMMDD. No caso de operação = 001 e 002 Para Tipo IF = CRA e que possua Esforço Restrito. Versão: 09/09/

92 Registro Opção - Depósito com financeiro Opção disponível somente para os seguintes instrumentos financeiros: CPR, CRA, CRP e NCR. Permite ao Participante Emissor/Detentor efetuar o lançamento de uma operação de depósito com financeiro. Para o registro de operação de depósito com financeiro devem ser obedecidas as regras com relação à modalidade de liquidação permitida e aos horários definidos. O depósito com financeiro pode ser cancelado se ainda não tiver sido liquidado financeiramente. Após informar os dados necessários e clicar no botão Enviar é apresentada tela de confirmação dos dados. Após a confirmação, é efetuado o depósito na conta do Participante Detentor da quantidade informada e o sistema envia mensagem informando o lançamento da operação. Observações Para CPR, CRA, CRH, CRPH, CRP e NCR. O depósito pode ser efetuado nesta função. Para isto é necessário que: O Registrador informe os dados no item da tela de Registro Dados para o Depósito; Versão: 09/09/

93 Registro O Detentor, caso seja necessário, confirme a operação até o limite de horário estabelecido para cada modalidade de liquidação e no mesmo dia de registro do instrumento financeiro (função de Depósito, item de menu Registro de Operação ou no módulo Operações, item de menu Lançamentos, função Manutenção de Operações Pendentes). Caso o depósito não seja confirmado, o instrumento financeiro fica com a situação Pendente de Confirmação. Se o tipo de garantia for Aval de Terceiros ou Seguro, o depósito não pode ser realizado nesta função. É necessário confirmar a garantia para depois efetuar o depósito. Se o tipo de garantia for Aval de Terceiros ou Seguro, o instrumento financeiro fica marcado com a situação Aguardando Confirmação Garantidor. Este participante deve efetuar a confirmação da garantia na função de Registro/Emissão, opção Confirmar. Para LCA e CDCA O Depósito é gerado automaticamente no momento do registro e pode ser efetuado: LCA - para a Conta Própria do Registrador; e. CDCA - para a Cliente 1 ou 2 do Registrador, para a Conta Própria da Cooperativa de Produtores Rurais ou para Conta Própria de Pessoa Jurídica não Financeira. Descrições dos campos que podem ser editados na tela Depósito com financeiro Campo Papel Parte Código Parte Meu Número Número da Associação Código Contraparte Preenchimento obrigatório. Indica o participante que está efetuando o lançamento. Caixa de seleção com as opções: Detentor e Emissor/Registrador Preenchimento obrigatório. Código Cetip do participante lançador da operação. Se Parte for Detentor, tipo de conta deve ser 00 ou 10 ou 20 ou 69 ou de 70 a 89 ou 96. Se tipo de conta 69-Intermediação, Parte deve ser Banco Múltiplo com carteira Investimento, Banco de Investimento, Corretora ou Distribuidora. Preenchimento obrigatório. Número do lançamento. Não é obrigatório que Parte e Contraparte informem o mesmo número. Deve ser preenchido quando Parte for tipo de conta 69-Intermediação. Número que permite associar operações que deverão ser avaliadas em conjunto. Código Cetip da contraparte da operação. Tipo de conta deve ser 00 ou 10 ou 20 ou 69 ou de 70 a 89 ou 96, se Papel Parte for igual Emissor/Registrador. Se tipo de conta 69-intermediação da Contraparte natureza deve ser Banco Múltiplo com carteira Investimento, Banco de Investimento, Corretora ou Distribuidora. Versão: 09/09/

94 Registro Campo Banco Liquidante Modalidade Quantidade PU CPF/CNPJ (Cliente) Natureza (Cliente) Data de Subscrição Código Cetip do Banco Liquidante da operação. Modalidade de liquidação da operação. Caixa de seleção com as opções: Cetip e Bruta Se a Parte ou Contraparte for tipo de conta 69-Intermediação a Modalidade de Liquidação deve ser Cetip. Preenchimento obrigatório. Quantidade do ativo a ser depositado. O valor financeiro desta operação é obtido com multiplicação da Quantidade pelo PU. Preenchimento obrigatório. Preço unitário do ativo. Até 9 inteiros e oito decimais. Preencher se Parte ou Contraparte Cliente1 ou Cliente2. O CPF ou CNPJ deve estar previamente cadastrado no SIC. Caso não esteja cadastrado no SIC, a operação ficará com status Pendente de Especificação. Caixa de seleção com as opções: PJ e PF Deve ser indicado se o campo CPF/CNPJ (Cliente) for preenchido. Data em que o Detentor subscreveu o IF no Formato: AAAAMMDD. No caso de operação = 001 e 002 Para Tipo IF = CRA e que possua Esforço Restrito. Versão: 09/09/

95 Manutenção de Eventos Registro (Menu Eventos) Visão Geral Esta função permite consultar todos os eventos programados para o instrumento financeiro, além de atualizar e excluir o PU dos respectivos eventos. Função disponível para CDCA, CMER, CPR, CRA, CRH, CRP, CRPH, LCA e NCR. Tela de Filtro Após clicar no botão Pesquisar é apresentada Tela de Relação conforme os dados informados na Tela de Filtro. Tela de Relação - Exemplo com Evento de Pagamento de Resgate (Vencimento) para atualização de PU Após clicar no botão Enviar é apresentada tela para confirmação da operação. Versão: 09/09/

96 Registro Tela de Confirmação Observações: Para CDCA e LCA, o Módulo utiliza 8 (oito) casas decimais para cálculo do evento. Para CPR Financeira, NCR e CRP, apenas 2 (duas) casas decimais são aceitas pelo módulo. As demais são desprezadas. Os todos os eventos de CPR - Cédula de Produto Rural, os eventos de resgate de NCR Nota de Crédito Rural e CRP Cédula Rural Pignoratícia são liquidados exclusivamente na modalidade Bruta STR. Os eventos de resgate de LCA Letra de Crédito do Agronegócio são liquidados exclusivamente na modalidade Multilateral Cetip. Para CPR com a opção de qualificação do índice VCP classificada como prefixada terão os valores de todos os eventos informados no ato do registro. Para NCR e CRP o Valor de Resgate deve ser informado em D-1 ou D0 do Resgate. No caso de inclusão ou alteração de PU de eventos, e se a operação for confirmada, é apresentada a seguinte mensagem: Atualização de PU efetuada. Só é permitido informar/alterar PU de ativos com remuneração pré-fixada na data de registro dos mesmos. O Valor Residual informado na amortização é o que será considerado no Valor Unitário de Emissão Atualizado do ativo. Versão: 09/09/

97 Eventos Complementares Registro (Menu Eventos) Visão Geral Esta função está disponível para os Instrumentos Financeiros CMER e CPR e permite gerar uma operação específica denominada Pré-Pagamento, que deve ser lançada unilateralmente pelo registrador do instrumento financeiro, quando o detentor for cliente 1 ou cliente 2 do registrador do contrato mercantil, nos demais casos, deve ocorrer à confirmação do detentor. Para CRA estão disponíveis os seguintes tipos de evento: Amortização Extraordinária, Desdobramento e Evento genérico. Tela Filtro Eventos Complementares dos campos da Tela Filtro Eventos Complementares Campo Tipo IF Código IF Tipo do Evento Caixa de seleção para informar o instrumento financeiro. Informar o código do instrumento financeiro. Caixa de seleção para informar o tipo do evento: Pré Pagamento. Versão: 09/09/

98 Registro Tela Solicitação de Pré-Pagamento dos campos da Tela Solicitação de Pré-Pagamento Campo Data de Liquidação P.U. para Antecipação (Por Produto) Quantidade de Produto a Antecipar Valor Base Remanescente Manter Fluxo Atual Quantidade de Eventos do Fluxo Atual Campo de preenchimento obrigatório. Data do pagamento da operação. Campo de preenchimento obrigatório. P.U. da operação. Campo de preenchimento obrigatório. Quantidade de produtos entregue na operação de prépagamento. Campo de preenchimento obrigatório. Saldo após o pré-pagamento. Sim: Permanece a agenda de amortização. Não: Modifica a agenda de amortização. Nova quantidade de eventos após operação de pré-pagamento. Versão: 09/09/

99 Registro Campo Meu numero Modalidade de Liquidação Liquidante Numero da operação de pré-pagamento. Campo de preenchimento obrigatório. Opções: SEM MODALIDADE, BRUTA e CETIP. Campo de preenchimento obrigatório. Conta do banco liquidante. Tela Solicitação de Pré-Pagamento (mantendo o fluxo atual) Versão: 09/09/

100 Registro Tela Solicitação de Pré-Pagamento (não mantendo o fluxo atual) dos campos da Tela Novo Fluxo de Amortização Campo Data Original P.U. de Juros sobre Amort. Campo de preenchimento obrigatório. Data dos novos fluxos de amortização. Campo de preenchimento obrigatório. P.U. dos novos fluxos de amortização. Observações: O evento Pré-Pagamento, pode ser cancelado quando a operação se encontrar: 1. Pendente de Confirmação da Contraparte; 2. Confirmado: Aguardando Finalização; 3. Pendente de Liquidação Financeira; 4. Finalizada (Apenas as operações com cliente 1 ou cliente 2 do registrador podem ser canceladas nesta situação). Será acatada a indicação de data inferior à data de lançamento em até D-2 dias úteis quando o instrumento financeiro estiver depositado na conta cliente 1 ou cliente 2 do registrador do contrato mercantil. Versão: 09/09/

101 Registro Se a data de liquidação for igual à data do lançamento da operação, o sistema encaminhará para a liquidação financeira após a confirmação pelo detentor. Para a data de liquidação maior do que a data de lançamento da operação, o sistema colocará a operação na situação CONFIRMADO: AGUARDANDO FINALIZACAO e, na data de liquidação, a operação será gerada na situação Pendente de Liquidação Financeira.. Versão: 09/09/

102 Incorporação de Juros Registro (Menu Eventos) Visão Geral Esta função permite alterar a data de liquidação de um ou mais eventos, quando o Instrumento Financeiro estiver com situação Pendente de Prorrogação de Eventos ou indicar que o PU de um ou mais eventos de juros será (serão) incorporado (incorporados) ao Valor Nominal atual do instrumento financeiro. Tela de Filtro Prorrogação de Eventos/ Incorporação de Juros dos campos da Tela de Filtro Prorrogação de Eventos/ Incorporação de Juros Campo Tipo IF Código IF Tipo do Evento Selecionar o instrumento financeiro: CRA. Informar o código do instrumento financeiro. Opções: Prorrogar eventos e Incorporar Juros. Observação: Todos os campos da tela acima são obrigatórios. Opção: Incorporação de juros Esta opção, exclusiva para o instrumento financeiro CRA, permite ao Emissor/Registrador indicar o(s) evento(s) de pagamento de juros que não será (serão) pago (pagos) na data de liquidação prevista e deve(m) ser incorporado(s) ao Valor Financeiro atualizado. É permitido solicitar a incorporação de juros antes do envio dos arquivos de Dados Complementares à CVM. Versão: 09/09/

103 Registro Tela Incorporação de juros Após efetuar as alterações devidas e clicar no botão Enviar, é apresentada tela de confirmação dos dados. Versão: 09/09/

104 Registro Após confirmação, o sistema envia a seguinte mensagem de incorporação efetuada: Versão: 09/09/

105 Aditamento Registro (Menu Instrumento Financeiro) Visão Geral Esta função, disponível somente para os instrumentos financeiros CMER, CPR, CRA, CRP, e NCR permite que o Registrador/Emissor, tipo de conta 40, efetue o aditamento das características de um determinado instrumento financeiro, a partir de D+1 do registro/depósito, até 1 (um) dia útil, inclusive, antes da data de vencimento. Para CMER, o aditamento pode ser comandado unilateralmente quando o instrumento financeiro estiver depositado na conta cliente 1 ou 2 do registrador do contrato, caso o detentor do instrumento financeiro for mercado, o aditamento deve ser confirmado pelos detentores. O instrumento financeiro deve estar depositado e com a situação confirmada ou em aditamento. Para a CPR classificada como Financeira não é permitido aditar nenhuma informação referente ao fluxo de pagamento (Campo Forma de Pagamento ). Para confirmação, o Detentor deve acessar o módulo Operações, item Lançamentos, função Manutenção de Operações Pendentes. Quando confirmada pelas partes, a solicitação do aditamento é efetivada no mesmo dia da solicitação. A solicitação de aditamento que permanecer até o final do dia com a situação Pendente será estornada. O instrumento financeiro que for objeto de solicitação de aditamento ficará automaticamente impedido de ser movimentado, até que o lançamento seja correspondido pela contraparte. Da mesma forma, os instrumentos financeiros que, por força de uma movimentação, estejam pendentes do lançamento de uma das partes envolvidas, ficarão impossibilitados de serem aditados, até que a operação de negociação seja correspondida e esteja atualizada. Se o Registrador tentar aditar, é apresentada a mensagem Ativo em estado de negociação. Tela de Filtro de Registro de Aditamento Após clicar no botão Pesquisar é apresentada tela com as características do instrumento financeiro, com os campos disponíveis para aditamento. O Registrador deve informar o número da operação de aditamento no campo Meu Número e efetuar a complementação dos dados necessários. Versão: 09/09/

106 Registro Exemplo - Tela de Aditamento de CPR/CRP/NCR Após preencher os dados e acionar o botão Enviar, é exibida tela com os dados editados para confirmação da operação. Se confirmada, é apresentada mensagem conforme o seguinte exemplo: O Aditamento da CPR de número 07K foi realizado com sucesso. Versão: 09/09/

107 Registro Tela de Aditamento de CMER Após preencher os dados e acionar o botão Enviar, é exibida tela com os dados editados para confirmação da operação. Se confirmada, é apresentada mensagem conforme o seguinte exemplo: O Aditamento da CMER de número 07K foi realizado com sucesso. Versão: 09/09/

108 Registro Tela de Aditamento de CRA dos campos da Tela de Aditamento de CRA Campo Meu Número Incorpora Juros em Controle Interno Adicional Numero da operação de aditamento. Caixa de seleção com as opções: Sim ou Não Informa se existe previsão de incorporação de juros. Data da incorporação de juros. Campo com 10 caracteres numéricos. Campo utilizado pelo Participante para controle da operação. Campo livre para preenchimento de qualquer informação relativa ao instrumento financeiro. Classificadora(s) de Risco Classificadora de Risco 1 Rating 1 Nome da empresa classificadora de risco. Campo com 35 caracteres alfanuméricos. Campo obrigatório se Classificadora de Risco 1 for preenchido. Campo com 4 caracteres alfanuméricos. Versão: 09/09/

109 Registro Campo Classificadora de Risco 2 Rating 2 Nome da empresa classificadora de risco. Campo com 35 caracteres alfanuméricos. Campo obrigatório se Classificadora de Risco 2 for preenchido. Campo com 4 caracteres alfanuméricos. Após preencher os dados e acionar o botão Enviar, é exibida tela com os dados editados para confirmação da operação. Se confirmada, é apresentada mensagem com o numero do aditamento. Versão: 09/09/

110 Aditamento de Agenda de Eventos Registro (Menu Eventos) Visão Geral - Aditamento de Incorporação de Juros Esta função permite ao Registrador/Emissor aditar novo(s) evento(s) de pagamento de juros que não será (serão) pago (pagos) na data de liquidação prevista e deve(m) ser incorporado(s) ao Valor Financeiro atualizado. Este registro é possível para CRA quando estiver depositado e com a situação confirmada. Esta operação deve ser confirmada pelo Agente Fiduciário, quando houver, ou pelo(s) detentor (detentores) do instrumento financeiro na função Manutenção de Operações Pendentes, módulo Operações, item Lançamentos. Tela de Filtro Após clicar no botão Pesquisar é exibida Tela de Relação com os campos disponíveis para a confirmação do Aditamento por Incorporação de Juros. Versão: 09/09/

111 Registro Após informar os dados necessários e clicar no botão Enviar é apresentada tela de confirmação dos dados. Confirmando, o sistema envia mensagem com o número do lançamento efetuado. Versão: 09/09/

112 Retirada de Eventos Registro Visão Geral Esta função permite ao Registrador solicitar a retirada de eventos programados para os instrumentos financeiros CRPH, CRA, CRH, CMER, CDCA, CPR Financeira (inclusive os pagamentos periódicos), NCR e CRP. Esta solicitação pode ser efetuada para os eventos de uma data específica ou para todos os eventos de um determinado instrumento financeiro, e deve ser comandada na véspera da data de liquidação financeira do evento (dia útil). Quando solicitada a retirada de eventos, as operações destes são geradas no sistema, porém, não ocorre a liquidação financeira dos mesmos. Os eventos em questão são marcados com o status Retirada por Inadimplência no dia da liquidação financeira e podem ser consultados no módulo Operações. A operação de retirada de eventos pode ser identificada também na Consulta de Eventos, por meio do campo Observação. Quando solicitada, na véspera da liquidação financeira, este campo apresenta a informação: a ser retirado na data. Após a data de liquidação, é apresentada a mensagem: retirada na data. O cancelamento desta operação é possível, basta selecionar a opção no campo Ação desta função, na mesma data da solicitação da retirada. Quando a ação selecionada for Informar não pagamento de eventos, a solicitação deve ser comandada no dia da liquidação financeira do evento. Tela de Filtro Após confirmar a solicitação da operação, é apresentada tela para inclusão do(s) código(s) do(s) instrumento(s) financeiro(s) que se deseja efetuar retirada dos eventos. dos campos da Tela de Filtro Campo Agente de Pagamento/Registrador/Emissor (Nome Simplificado) Nome simplificado do Registrador do(s) título(s) agrícola(s). Versão: 09/09/

113 Registro Campo Agente de Pagamento/Registrador/Emissor (Código) Tipo IF Ação Quantidade de IF s Código Cetip do Registrador do ativo. Caixa de seleção com as opções dos ativos. Caixa de seleção com as opções: Retirar evento de IF por inadimplência (retira todos os eventos com data de liquidação financeira em D+1 dos instrumento financeiros indicados na função); Retirar todos os eventos por inadimplência (retira todos os eventos do Registrador com data de liquidação em D+1); Informar não pagamento de eventos (quando o Registrador não paga qualquer evento para o seu cliente 1. Retira todos os eventos com data de liquidação financeira em D); Cancelar a retirada de evento do IF por inadimplência; e. Cancelar a retirada de todos os eventos por inadimplência. Quantidade de instrumentos financeiros que se deseja efetuar a operação. Tela de Retirada de Eventos Após clicar no botão Enviar é apresentada tela para confirmação da operação. Se a operação for confirmada é apresentada mensagem conforme exemplo a seguir: RETIRAR EVENTO DE IF POR INADIMPLÊNCIA do RIOBM efetuada. Versão: 09/09/

114 Manutenção do Código ISIN Registro (Menu Instrumento Financeiro) Visão Geral Esta função está disponível para os instrumentos financeiros CDCA, CPR, CRA, CRH, CRP, CRPH, LCA e NCR. Permite que o Registrador informe o código que identifica uma emissão específica de título e valor mobiliário, conforme a norma ISO Pode ser incluído no mesmo dia do registro e até a véspera data de vencimento. Cabe aos respectivos emissores e registradores a solicitação do referido código ISIN junto à Bovespa. Tela Manutenção de Código ISIN dos campos da Tela Manutenção de Código ISIN Todos os campos são de preenchimento obrigatório. Campo Tipo Código IF Código ISIN Tipo do instrumento financeiro Código do instrumento financeiro Código ISIN International Securities Identification Number. Ao ser informado, a aplicação retornará todos os títulos ou valores mobiliários que tenham o código ISIN indicado. Quando o código informado for inválido, a aplicação retorna mensagem Não existem valores para o filtro informado. Versão: 09/09/

115 Preço Unitário da Curva para Ativos Registro (Menu Instrumento Financeiro) Visão Geral Essa função permite ao Registrador, Emissor ou Agente de Pagamento, conforme o tipo de Instrumento Financeiro, atualizar periodicamente o valor nominal unitário e também o Preço Unitário de Juros (Juros + Spread) do instrumento financeiro que estiver registrado com a forma de pagamento: Valor Calculado pelo Emissor (VCE), Liquidação fora do âmbito da Cetip ou com rentabilidades/indexadores do tipo VCP Valor Calculado pela Partes. No campo Data de Referência é indicada a data para atualização do valor nominal unitário, com os valores indicados nos campos Valor Nominal Unitário e Preço Unitário de Juros. Os valores da curva podem ser consultados na função Curva do Instrumento Financeiro, no item de menu Consultas. O cadastramento do Preço Unitário da Curva para Ativos é realizado de forma unilateral. Tela de Filtro (Continua) (Fim) Após clicar no botão Enviar é apresentada tela para confirmação da operação. Versão: 09/09/

116 Registro dos campos da Tela de Filtro Campo Tipo do Instrumento Financeiro Código Financeiro Data de referencia Valor nominal unitário Preço unitário de Juros Identificação do instrumento financeiro. Código do instrumento financeiro. Data de atualização. Valor financeiro de atualização. Preço unitário de juros para atualização. Valor Performado Ação Valor Performado atualizado Caixa de Seleção: Vazia ou Excluir. Excluir: opção de excluir a atualização do valor de preço unitário da curva. Tela de Confirmação Observação: Para LCA e CDCA a atualização do Preço Unitário da Curva só é possível quando a forma de pagamento for Valor Calculado pelo Emissor e/ou quando o Indexador/Rentabilidade/Taxa for VCP. Versão: 09/09/

117 Condição de Resgate Antecipado (Menu Instrumento Financeiro) Visão Geral Função disponível apenas para CRA e LCA. Esta função permite ao Registrador/Emissor a inclusão e exclusão da Condição de Resgate Antecipado programada para um instrumento financeiro. Este registro é possível enquanto o instrumento financeiro não estiver depositado ou, no caso de CRA, enquanto estiver pendente de envio de arquivo para CVM. Quando o instrumento financeiro estiver registrado com a opção de Condição de Resgate Antecipado igual a Tem condição, podem ser incluídos quantas condições forem necessários. Quando for registrado com a opção Tem condição a mercado, somente uma condição de resgate pode ser incluída. Todos os campos são de preenchimento obrigatório. Tela de Filtro Condição de Resgate Antecipado Se o Emissor quiser incluir novos registros de condição de resgate, o campo Quantidade de Condições deve indicar o somatório de todas as quantidades de condições de resgate já existentes e as que se deseja incluir. Quando qualquer número é informado no campo Quantidade de Condições, todos os registros incluídos são exibidos. Após clicar no botão Pesquisar é exibida Tela de Relação com as condições de resgate que já estão registradas, com a opção de excluí-las ou não e, se for o caso, os campos editáveis para as novas inclusões dos eventos. 117

118 Tela de Relação da Condição de Resgate Antecipado dos campos da Tela de Relação da Condição de Resgate Antecipado Campo Data Resgate Antecipado Data indicada para o evento de resgate antecipado. Deve ser maior que data hoje e menor que a data de vencimento do instrumento financeiro. % Taxa Flutuante Só pode ser preenchido quando opção de Condição de Resgate igual a Tem Condição e rentabilidade igual a DI ou SELIC. Taxa de Juros/Spread Só pode ser preenchido quando opção de Condição de Resgate igual a Tem Condição e rentabilidade diferente de DI ou SELIC. Após informar os dados necessários e clicar no botão Enviar é apresentada tela de confirmação dos dados. Após confirmação, o sistema envia mensagem conforme exemplo a seguir: Versão: 09/09/

119 Manutenção de Dados SCR (Menu Instrumento Financeiro) Visão Geral Função referente à manutenção de Dados SCR, disponível para CMER, CPR, CRP, NCR, CRH, CRPH, CDCA e CDA/WA. Tela Filtro Manutenção de Dados SCR Após confirmar, segue a tela para a manutenção dos Dados. Tela Manutenção dos Dados SCR Credito SCR - Campos de Preenchimento Obrigatório, se o campo Ativo Informado no SCR for preenchido = Sim, se Ativo informado no SCR = Não, preenchimento não permitido. Ativo Informado no SCR? Detalhamento do Cliente (Responsável pelo Registro no SCR) Natureza do Cliente (Devedor) Código do Cliente (CPF/CNPJ do Devedor) Código do Contrato Modalidade da Operação Campo de Preenchimento Obrigatório. Campo com as Opções S=SIM e N=Não. Campo referente ao CNPJ da Instituição Credora do Ativo. Campo com as Opções PF e PJ. Código do CPF ou CNPJ do Devedor. Informar um código alfanumérico com até 40 posições, conforme código informado ao SCR. Referente ao tipo de crédito classificado pelo BACEN em seu sistema SCR. Campo numérico com 4 dígitos. Versão: 09/09/

120 Operações Versão: 09/09/

121 Bloqueio/Desbloqueio de Custódia Visão Geral Esta função está disponível para todos os instrumentos financeiros do Agronegócio e TDA e permite que o Participante, por comando único, possa bloquear o instrumento financeiro custodiado em sua posição própria ou de sua conta 10 ou 20. Para bloquear custódia que esteja em conta 10 ou 20, é obrigatório que a posição tenha sido identificada no SIC Módulo de Identificação de Comitentes, para os ativos que não estão habilitados para Identificação, o bloqueio não será possível pelo participante, somente por solicitação a Cetip, através do opesp@cetip.com.br É necessário que o instrumento financeiro esteja com situação Confirmada e em posição de custódia do participante Detentor. A operação de bloqueio pode ser consultada no módulo de Operações, em Consulta Operações. A posição própria do participante pode ser consultada no módulo Custódia, em Consulta Posição de Custódia. Os ativos bloqueados podem ser consultados no módulo Título e Valores Mobiliários em Consulta Instrumento Financeiro em Garantia/Margem/Bloqueio. Para desbloqueio de custódia é necessário entrar em contato com a Cetip, através do opesp@cetip.com.br Versão: 09/09/

122 Tela de Bloqueio/Desbloqueio de Custódia Após clicar no botão Enviar é apresentada tela para confirmação dos dados. Se o Registrador confirmar a operação, é apresentada mensagem informando o número do lançamento efetuado. dos campos da Tela de Relação Campo Sistema Tipo Código IF Código Detentor Quantidade Caixa de seleção com as opções: CETIP21 e MDA. Preenchimento Obrigatório. Tipo do instrumento financeiro. Preenchimento Obrigatório. Código do Instrumento Financeiro. Preenchimento Obrigatório. Código Cetip do Detentor do Instrumento Financeiro. Preenchimento Obrigatório. Quantidade do Instrumento Financeiro a ser bloqueada Versão: 09/09/

123 Campo Tipo Tipo de Bloqueio Num. Cetip Op. Original Motivo Preenchimento Obrigatório. Caixa de seleção com as opções: Bloquear e Desbloquear. Campo de preenchimento obrigatório, quando houver. Motivo do Bloqueio, caixa de seleção com as opções: Em Período de Lock-up (apenas para CRA) Inadimplência Intervenção/Liquidação Judicial Lastro Outros Pendência Art.17 da ICVM 476 (apenas para CRA) Solicit. Participante e Trans. Cart. Repasse Campo de preenchimento obrigatório, quando houver. Número Cetip Operação Original Campo de preenchimento obrigatório, quando houver. Descrever o motivo do bloqueio. Dados Complementares CPF/CNPJ (Cliente) Natureza (Cliente) Preenchimento Obrigatório. O CPF ou CNPJ deve estar previamente cadastrado no SIC. Identificação do participante, quando Contraparte ou Participante for conta de cliente 1 ou 2. Campo de preenchimento obrigatório, quando houver. Identificação do participante como Pessoa Jurídica ou Pessoa Física, quando Contraparte ou Participante for conta de cliente 1 ou 2. Versão: 09/09/

124 Retirada (Menu Registro de Operação) Visão Geral Esta função permite a retirada do instrumento financeiro registrado no sistema. É necessário que o instrumento financeiro esteja com situação Confirmada e em posição de custódia do participante Detentor. A retirada pode ser efetuada até D-1 do vencimento do instrumento financeiro. A operação de retirada pode ser consultada no serviço Operações, em Consulta Operações. A posição própria do participante pode ser consultada no item de menu Instrumento Financeiro, na função Consulta Instrumentos Financeiros, no campo Quantidade Depositada e no módulo Custódia, em Consulta Posição de Custódia. Se a Contraparte na operação for cliente 1 ou 2 do Participante Emissor/Registrador, não é necessária a confirmação da contraparte para a finalização da operação. Em outro caso, a operação deve ser confirmada no módulo Operações, função Manutenção de Operações Pendentes. Tela de Filtro De acordo com o instrumento financeiro, o Participante deve informar os dados necessários, na Tela de Retirada, para efetuar a retirada. Versão: 09/09/

125 Tela de Retirada de Instrumento Financeiro - Exemplo com CRA Após clicar no botão Enviar é apresentada tela para confirmação dos dados. Se o Registrador confirmar a operação, é apresentada mensagem informando o número do lançamento efetuado. dos campos da Tela de Relação Campo Tipo do IF Código do IF Participante Papel Contraparte Quantidade a ser retirada Meu Número Código que identifica o instrumento financeiro Código do instrumento financeiro Código Cetip do participante. Deve ser conta própria, cliente 1 ou 2, se o campo Papel indicar Detentor. Caixa de seleção com as opções Emissor ou Detentor. Indica o papel do Participante OBS.: Registrador ou Detentor. Somente para CDA/WA. Código Cetip da contraparte. Deve ser conta própria, cliente 1 ou 2, se o campo Papel indicar Emissor. Quantidade do instrumento financeiro a ser retirado Número informado pelo participante para identificação da operação de retirada, com até 10 (dez) dígitos. Versão: 09/09/

126 Campo Dados complementares Reserva Técnica / Data Op. Original / Num. Cetip. Op. Original CNPJ/CPF (Cliente) Natureza (Cliente) Não preencher Campo de preenchimento obrigatório, quando houver. O CPF ou CNPJ deve estar previamente cadastrado no SIC. Identificação do participante, quando Contraparte ou Participante for conta de cliente 1 ou 2. Campo de preenchimento obrigatório, quando houver. Identificação do participante como Pessoa Jurídica ou Pessoa Física, quando Contraparte ou Participante for conta de cliente 1 ou 2. Retirada de CDA Para o detentor que possuir os títulos CDA e do WA em posição própria livre, a retirada é de ambos os títulos, caso contrário, é efetuada a retirada do CDA, em posição de Bloqueio Obrigação (quando houver a venda isolada do WA). A retirada a ser efetuada é do certificado, sendo assim a quantidade é total e sempre igual a 1(um). É permitida a partir da data de registro do instrumento financeiro, até D-1 do vencimento. É necessário que o Titular das contas clientes informe o Detentor Final antes de efetuar a retirada do certificado quando este for seu cliente 1 ou 2. Não é permitida a retirada do WA isolado. O WA que permanecer no sistema pode ser negociado até a véspera da data de vencimento da operação do WA, quando então, é excluído automaticamente do sistema. Na consulta Instrumentos Financeiros, é exibida a informação: CDA/WA Retirados quando o CDA e o WA estiverem com o mesmo detentor, caso contrário, é exibido: CDA RETIRADO. PROVISIONADO A QUITAÇÃO DO WA. No serviço Operações, em Consulta Operações é exibida a seguinte mensagem: Retirada de Custodia. A quitação do WA é automática, gerada na data de vencimento da operação do WA. O participante detentor do WA é creditado e o Registrador é debitado. No caso do WA provisionado não ser honrado, a operação fica com status WA não honrado e o Registrador como inadimplente. Na consulta Instrumento Financeiro, do Menu Instrumento Financeiro é exibida a situação da operação. De acordo com o instrumento financeiro o participante deve informar os dados necessários, na Tela de Relação, para efetuar a retirada. Versão: 09/09/

127 Compra/Venda definitiva (Menu Registro de Operação) Função disponível para CDCA, CPR, CRA, CRH, CRP, CRPH, LCA, NCR e TDA. Visão Geral Esta função permite o registro de uma operação de compra/venda definitiva de um Instrumento Financeiro previamente cadastrado até um dia útil anterior ao vencimento, inclusive. O instrumento financeiro deve estar na posição Própria Livre do vendedor para que a operação seja efetuada (para consultar a posição de custódia, acesse o módulo Custódia, item de menu Consultas, função Posição de Custódia). Para o registro de operação de compra/venda definitiva, devem ser obedecidas as regras com relação à modalidade de liquidação permitida, bem como os horários definidos. A operação que permanecer até o final do dia com a situação Pendente é estornada. Operação de Compra e Venda Definitiva a Termo Os instrumentos financeiros LCA, CDCA, CRA e CPR Financeira podem ser objeto de operação de Compra e Venda Definitiva a Termo para liquidação em D+1, sendo permitido o seu lançamento até o fechamento da grade sem modalidade. Operação de Compra e Venda Definitiva a Termo, tendo o vendedor, por ocasião da contratação da operação, a propriedade do título negociado (Termo Definitivo Coberto). A Cetip adota as seguintes regras com relação ao Termo Definitivo Coberto: 1) Pelo menos uma das partes da operação deve, necessariamente, ter uma das seguintes naturezas, e estar habilitada nos termos da ficha cadastral: OU Banco múltiplo Banco comercial Banco de investimento Banco de desenvolvimento Sociedade corretora de títulos e valores mobiliários Sociedade distribuidora de títulos e valores mobiliários Caixa Econômica Federal Sociedade de Crédito Financiamento e Investimento 2) a operação deve obrigatoriamente ser intermediada por instituição que tenha uma das seguintes naturezas, e estar habilitada nos termos da ficha cadastral: Banco múltiplo Banco comercial Banco de investimento Banco de desenvolvimento Sociedade corretora de títulos e valores mobiliários Sociedade distribuidora de títulos e valores mobiliários Caixa Econômica Federal Versão: 09/09/

128 Tela Operação de Compra/Venda Definitiva É possível promover a intermediação de uma operação de compra e venda definitiva, através de um participante intermediador, tipo de conta 69. O Emissor Participante que não possuir acesso direto a Sistema deve contratar Participante para efetuar seus Lançamentos. Após clicar no botão Enviar é apresentada tela para confirmação dos dados. Se o registro for confirmado, é apresentada mensagem com o número do lançamento efetuado. Logo em seguida é efetuada a atualização na posição livre do Vendedor e do Comprador. A operação deve ser confirmada no módulo Operações, item Lançamentos, função Manutenção de Operações Pendentes, quando necessário. dos campos da Tela de Filtro Campo Tipo Código do Contrato IF com restrição Caixa de seleção com as opções dos instrumentos financeiros Código do contrato, objeto da operação. Caixa de seleção com as opções Em branco ou Sim. Informa se o instrumento financeiro está inadimplente ou não. Este campo não deve ser selecionado com a opção Sim quando o campo Papel estiver preenchido com a opção Vendedor. Versão: 09/09/

129 Campo Ciência de Liquidação Antecipada Opção exclusiva para CDCA e LCA. Caixa de seleção com as opções: Branco e Sim. Opção Sim, quando a data de vencimento da LCA ou do CDCA for superior à(s) data(s) de vencimento do(s) ativo(s) garantidor (garantidores) vinculado (vinculados) em garantia, informando a possibilidade da letra ou do certificado ser liquidado antecipadamente, de forma automática, na data de vencimento do ativo garantidor com prazo mais longo ou, conforme o caso, na data de vencimento do único ativo garantidor, caso não seja substituído na forma prevista nesse manual. Parte Papel Código Meu Número Número da Associação Caixa de seleção com as opções Comprador ou Vendedor Código Cetip do participante que está efetuando o lançamento (Vendedor ou Comprador) Número da operação de compra/venda Número de associação da intermediação. Deve ser preenchido quando o tipo de conta do participante for 69. Contraparte Código Código Cetip da contraparte na operação (Vendedor ou Comprador) Liquidação Financeira Banco Liquidante Modalidade Código Cetip do Banco Liquidante da operação. Não deve ser preenchido, se o campo modalidade for preenchido com Sem modalidade. Se este campo não for preenchido, o sistema assume o banco liquidante da parte. Caixa de seleção com as opções Sem modalidade, Cetip ou Bruta. Modalidade na qual a operação será liquidada financeiramente. Dados da Operação Quantidade Quantidade do instrumento financeiro a ser negociado. Para título registrado com Penhor no Emissor, a negociação é parcial. Para título registrado com Cessão Fiduciária, somente é permitido. negociação com a quantidade total emitida. Versão: 09/09/

130 Campo PU Preço unitário do instrumento financeiro a ser negociado, com 8 casas decimais. Dados Complementares Reserva Técnica / Data op. Original / Número Cetip / CPF/CNPJ (Cliente) / Natureza (Cliente). Data de Liquidação Não devem ser preenchidos Campo de preenchimento obrigatório, quando houver. Limite D+1. Data deve ser dia útil e menor que o dia de vencimento. Tela para Confirmação Versão: 09/09/

131 Operação de Intermediação no Mercado Secundário (Menu Registro de Operação - Compra / Venda Definitiva) A intermediação praticada no âmbito da Cetip é a atividade em que um Participante atua entre as partes de uma negociação, de modo a auferir resultado financeiro positivo ou nulo, sem a assunção, relativamente às obrigações inerentes à operação, de qualquer tipo de risco de crédito, de mercado ou de liquidez. Caracteriza-se como intermediação, a associação entre operação de compra definitiva a operação de venda definitiva de títulos, efetuada pelo Participante Intermediador, identificado pela Conta 69, com liquidação financeira pela modalidade Bruta no STR. Participante Intermediador: Banco Múltiplo com carteira comercial e /ou de Investimento; Banco Comercial; Banco de Investimento; Sociedade Corretora de Títulos e Valores Mobiliários; e. Sociedade Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliários; Observações: - A conta de intermediação nunca apresenta posição de custódia e saldo financeiro devedor. Lançamento de Operações Cada intermediação é identificada por um Número de Associação. Na cadeia de intermediação, composta, obrigatoriamente, por dois Participantes Intermediadores distintos, cada um deles deve indicar um Número de Associação, nas suas operações de compra e de venda, não sendo obrigatório que referidos números sejam iguais para ambos Intermediadores, esta operação pode ser visualizada no módulo Operações, função Operações não Casadas. Quando houver a confirmação de todas as operações da cadeia, o ativo é bloqueado na posição do vendedor original e o status de todas as operações é alterado para PENDENTE DE LIQUIDAÇÃO FINANCEIRA. É permitido o estorno, por duplo comando, enquanto a operação encontrar-se com status PENDENTE DE ASSOCIAÇÃO ou PENDENTE DE LIQUIDAÇÃO FINANCEIRA. Neste último caso, quando uma das operações da cadeia de intermediação for estornada, as demais operações são, automaticamente, estornadas pelo sistema. Os Participantes devem realizar estorno de uma operação através do Módulo Operações, função Cancelamento de Operações. Ao final do dia, as operações com status PENDENTE DE ASSOCIAÇÃO são rejeitadas, assumindo o status REJ: TIMEOUT LANÇAMENTO ASSOC. Para maiores informações, veja carta-circular n 418 Registro de Operações de Intermediações no Mercado Secundário. Versão: 09/09/

132 Valorização de Compra/Venda Definitiva (Menu Registro de Operação) Função utilizada para os Instrumentos Financeiros CDCA, CPR, CRA, CRH, CRP, CRPH, LCA, NCR e TDA. Visão Geral Permite o registro retroativo de operação de compra e venda definitiva realizada entre conta próprio e seu cliente 1. O prazo para o registro desta operação é de até 2 (dois) dias úteis contados data de sua efetiva contratação. Tela de Filtro Após clicar no botão Enviar é apresentada tela para confirmação da operação. Se o registro for confirmado, é apresentada mensagem com o número do lançamento efetuado. dos campos da Tela de Filtro Campo Tipo Tipo do instrumento financeiro. Caixa de seleção: CDCA, CPR, CRA, CRH, CRP, CRPH, LCA, NCR e TDA. Versão: 09/09/

133 Campo Código IF IF com restrição Código do instrumento financeiro. Informa se o instrumento financeiro está inadimplente ou não. Caixa de seleção com as opções: Sim ou "em branco" Parte Papel Código Meu Número Caixa de seleção com as opções: Comprador ou Vendedor Código Cetip do Vendedor ou Comprador, tipo de conta própria. Número desta operação. Contraparte Código Código Cetip do Vendedor ou Comprador, tipo de conta 10, contraparte na operação. Dados da Operação Data op. Original Quantidade PU Data retroativa da operação de compra e venda. Quantidade do instrumento financeiro negociado. Preço unitário do instrumento financeiro a ser negociado, com 8 casas decimais. Versão: 09/09/

134 Compromissada (Menu Registro de Operação) Função exclusiva para os instrumentos financeiros CDCA, CRA, CPR Financeira, LCA e TDA. Visão Geral Tipo de Operação Compromissada Disponibilizada pela Cetip A Cetip disponibiliza o registro de operações compromissadas de venda com compromisso de recompra para liquidação em data preestabelecida, observado que tal data está limitada ao dia útil anterior à data de vencimento do título ou do valor mobiliário objeto do compromisso. Tais operações devem ter como partes ao menos uma das seguintes instituições: banco múltiplo, banco comercial, banco de investimento, banco de desenvolvimento, sociedade de crédito, financiamento e investimento, sociedade corretora de títulos e valores mobiliários, sociedade distribuidora de títulos e valores mobiliários ou a Caixa Econômica Federal, habilitadas junto ao Banco Central para realizar esse tipo de operação, conforme previsto na legislação em vigor. Observação: A Cetip não disponibiliza registro de operação compromissada de compra com compromisso de revenda e, portanto, não disponibiliza esse tipo de operação compromissada com livre movimentação de títulos. Crédito dos Eventos Relativos ao Título ou Valor Mobiliário Objeto de Operação de Venda com Compromisso de Recompra Os eventos relativos ao título ou ao valor mobiliário objeto da operação compromissada são automaticamente creditados, nas datas dos respectivos pagamentos, ao Participante que tenha efetuado a primeira venda com compromisso de recompra, sendo responsabilidade exclusiva das partes contratantes verificarem a adequação do volume do lastro, na hipótese de ocorrerem amortizações de principal ao longo da vigência da operação. Lançamentos de Confirmação ou de Preço Unitário de Operação de Venda com Compromisso de Recompra. Na data de vencimento de operação compromissada remunerada: à taxa pré-fixada ou em percentual de Taxa Flutuante em DI ou SELIC, sem ou som spread expresso em 252 dias úteis, o Participante que assumiu o compromisso de recompra deve efetuar a correspondente liquidação financeira da operação; e. à taxa pós-fixada com exceção daquela remunerada a um percentual de Taxa Flutuante em DI ou SELIC, sem ou com spread expresso em 252 dias úteis, ambos os Participantes envolvidos na operação devem lançar o preço unitário do valor a ser liquidado e o Participante que assumiu o compromisso de recompra deve efetuar a correspondente liquidação financeira. O Participante que deixar de efetuar o lançamento de confirmação ou de preço unitário, acima mencionados, incide em Inadimplência Regulamentar, ficando sujeito às penalidades previstas no Regulamento, na forma determinada pelo Diretor Geral. Versão: 09/09/

135 Procedimento Adotado pela Cetip, na Data de Vencimento de Operação Compromissada, na hipótese do(s) Participante(s) envolvido(s), não Efetuar (em) o Lançamento de Confirmação ou do Preço Unitário, ou se o Participante que Assumiu o Compromisso de Recompra não Liquidar Financeiramente a Recompra. 1) Se o título ou o valor mobiliário envolvido na operação compromissada tiver sido objeto de uma única venda com compromisso de recompra. O objeto do compromisso será transferido da posição de Repasse da Conta Própria do Participante revendedor ou, conforme o caso, da posição de Repasse da Conta de Cliente do Participante que tenha Cliente revendedor, para a posição Própria Livre da Conta Própria deste Participante, ou para a posição Própria Livre da Conta de Cliente deste Participante. 2) Se o título ou valor mobiliário envolvido na operação compromissada tiver sido objeto de mais de uma venda com compromisso de recompra, formando uma cadeia de operações. A situação é avaliada pelo Diretor Geral, na forma do disposto no inciso XI do artigo 13 do Regulamento da Cetip para Acesso de Participante, para Admissão de Ativo, para Negociação, para Registro de Operação, para Custódia Eletrônica e para Liquidação, de 27 de janeiro de Procedimento Adotado pela Cetip na Eventualidade de, no Curso da Operação Compromissada, o Participante que Assumiu o Compromisso de Recompra Entrar em Regime de Liquidação Extrajudicial. Na eventualidade acima mencionada, a Cetip adota os procedimentos que forem determinados pelo correspondente órgão regulador. Considerações para a realização de Operações de Venda com Compromisso de Recompra (Retroativa ou não) A negociação do instrumento financeiro pode ser efetuada com quantidade total ou parcial, conforme a forma de registro do ativo negociado. As operações compromissadas têm como data limite de compromisso o dia útil anterior ao do vencimento do ativo e deve ser maior que a data do sistema. O instrumento financeiro deve estar na posição Própria Livre ou Repasse Livre do vendedor para que a operação seja efetuada (para consultar a posição de custódia, acesse o produto Custódia, item Consultas e função Posição de Custódia). O Valor Financeiro exibido na tela de confirmação da operação é calculado pelo sistema através da multiplicação da Quantidade pelo PU de Negociação. Quando operação é confirmada, o sistema realiza atualização na posição de recompra do Vendedor e de repasse do Comprador. A operação que permanecer com a situação Pendente até o final do dia, é cancelada. Versão: 09/09/

136 Venda com Compromisso de Recompra Pós-Fixada (Menu Registro de Operação - item Compromissada) Função exclusiva para os instrumentos financeiros CDCA, CRA, CPR Financeira, LCA e TDA. Visão Geral Esta função permite o registro de uma operação de Venda com compromisso de recompra, valor de retorno pós-fixado, utilizando como lastro para esta operação uma CDCA, CRA, CPR Financeira e LCA. A negociação pode ser efetuada com quantidade total ou parcial do instrumento financeiro, conforme a forma de registro do ativo negociado. As operações compromissadas têm como data limite de compromisso o dia útil anterior ao do vencimento do instrumento financeiro e deve ser maior que a data do sistema. O instrumento financeiro deve estar na posição Própria Livre ou Repasse Livre do vendedor para que a operação seja efetuada. Para consultar a posição de custódia, acesse o módulo Custódia, item de menu Consultas, função Posição de Custódia. Podem atuar como vendedores com compromisso de recompra os bancos comerciais, múltiplos, de investimento, de desenvolvimento, as sociedades corretoras e distribuidoras de títulos e valores mobiliários e as sociedades de crédito, financiamento e investimento, devidamente habilitados à prática deste tipo de operação junto ao BACEN. Podem atuar na qualidade de compradores com compromisso de revenda todos os Participantes habilitados no sistema, inclusive as contas de cliente tipo 2. As operações envolvendo as contas de cliente tipo 1 somente poderão ser realizadas quando o interveniente vendedor for o participante titular desta conta. Para o registro de operação de compra/venda compromissada pró-fixada devem ser obedecidas às regras em relação à modalidade de liquidação permitida, bem como os horários definidos. Versão: 09/09/

137 Tela Operação de Compra / Venda Compromissada Pós-fixada Após clicar no botão Enviar é apresentada tela para confirmação da operação. O Valor Financeiro exibido na tela de confirmação da operação é calculado pelo sistema através da multiplicação da Quantidade pelo PU de Negociação. Se o registro for confirmado, é apresentada mensagem com o número do lançamento efetuado. Quando a operação é confirmada, o sistema realiza atualização na posição de recompra do Vendedor e de repasse do Comprador. A operação que permanecer até o final do dia com a situação Pendente é estornada. Para o registro de operação de Venda Compromissada Pós-fixada devem ser obedecidas às regras em relação à modalidade de liquidação permitida, bem como os horários definidos. dos campos da tela Operação de Compra / Venda Compromissada Pós-fixada Campo Tipo Código do Contrato Caixa de seleção com as opções dos instrumentos financeiros Código do contrato, objeto da operação. Versão: 09/09/

138 Campo IF com restrição Ciência de Liquidação Antecipada Caixa de seleção com as opções Em branco ou Sim. Informa se o instrumento financeiro está inadimplente ou não. Este campo não deve ser selecionado com a opção Sim quando o campo Papel estiver preenchido com a opção Vendedor. Opção exclusiva para CDCA e LCA. Caixa de seleção com as opções: Branco e Sim. Opção Sim, quando a data de vencimento da LCA ou do CDCA for superior à(s) data(s) de vencimento do(s) ativo(s) garantidor (garantidores) vinculado (vinculados) em garantia, informando a possibilidade da letra ou do certificado ser liquidado antecipadamente, de forma automática, na data de vencimento do ativo garantidor com prazo mais longo ou, conforme o caso, na data de vencimento do único ativo garantidor, caso não seja substituído na forma prevista nesse manual. Parte Papel Posição Código Meu Número Caixa de seleção com as opções Comprador ou Vendedor Origem Caixa de seleção com as opções: Própria Livre ou Repasse Livre Código Cetip do participante que está efetuando o lançamento (Vendedor ou Comprador) Número da operação de compra/venda compromissada Contraparte Código Código Cetip da contraparte na operação (Vendedor ou Comprador) Liquidação Financeira Liquidante Modalidade Código Cetip do Participante Liquidante da operação. Não deve ser preenchido, se o campo modalidade for preenchido com Sem modalidade. Se este campo não for preenchido, é assumido o liquidante da parte. Caixa de seleção com as opções Sem modalidade ou Bruta. Modalidade na qual a operação deve ser liquidada financeiramente. Versão: 09/09/

139 Campo Dados da Operação Quantidade PU Quantidade do instrumento financeiro a ser negociado. Preço unitário do instrumento financeiro a ser negociado no dia do registro da operação, com 8 casas decimais. Dados de retorno de compromisso Data de compromisso Rentabilidade/Indexador/Taxa Flutuante do índice (VCP) Tipo do Indicador do Índice (VCP) Data indicada para o retorno do compromisso Deve ser em dia útil, menor que a Data de Vencimento do Instrumento Financeiro e maior que a data do sistema. Caixa de seleção com as opções de Tipo de remuneração da operação. Preencher quando, no campo do tipo de remuneração, a opção de rentabilidade for informado VCP. Tipo de remuneração do índice VCP. Caixa de seleção com as opções: % TAXA DI, % TAXA SELIC e IPCA. % da Taxa Flutuante Indica o percentual a ser aplicado sobre as taxas flutuantes DI e SELIC Taxa de Juros/Spread Critério de cálculo de juros Indica a taxa de juros ou spread do ativo, sempre ao ano. Critério de cálculo para pagamento de juros taxa ou spread indicada no campo anterior. Dados Complementares CPF/CNPJ (Cliente) Natureza (Cliente) Indicar CPF/CNPJ do comitente. Indicar Natureza CPF/CNPJ indicado. Observação: Os campos descritos no Item Dados de Retorno de Compromisso são meramente informativos. O sistema não efetua nenhum tipo de cálculo a partir destas informações, cabendo às partes informarem o PU de retorno destas operações. Versão: 09/09/

140 Venda com Compromisso de Recompra Pré-fixada (Menu Registro de Operação - item Compromissada) Função exclusiva para os instrumentos financeiros CDCA, CRA, CPR Financeira, LCA e TDA. Visão Geral Esta função permite o registro de uma operação de Venda com compromisso de recompra, valor de retorno prefixado, utilizando como lastro para esta operação uma CDCA, CRA, CPR Financeira, de uma LCA ou TDA. A negociação pode ser efetuada com quantidade total ou parcial do instrumento financeiro, conforme a forma de registro do ativo negociado. As operações compromissadas têm como data limite de compromisso o dia útil anterior ao do vencimento do instrumento financeiro e deve ser maior que a data do sistema. O instrumento financeiro deve estar na posição Própria Livre ou Repasse Livre do vendedor para que a operação seja efetuada. Para consultar a posição de custódia, acesse o módulo Custódia, item de menu Consultas e função Posição de Custódia. Podem atuar como vendedores com compromisso de recompra os bancos comerciais, múltiplos, de investimento, de desenvolvimento, as sociedades corretoras e distribuidoras de títulos e valores mobiliários e as sociedades de crédito, financiamento e investimento, devidamente habilitados à prática deste tipo de operação junto ao BACEN. Podem atuar na qualidade de compradores com compromisso de revenda todos os Participantes habilitados no sistema, inclusive as Contas de Cliente 2. As operações envolvendo as Contas de Cliente 1 podem ser realizadas quando o interveniente vendedor for o participante titular desta conta. Para o registro de operação de compra/venda compromissada pré-fixada devem ser obedecidas às regras em relação à modalidade de liquidação permitida, bem como os horários definidos. Versão: 09/09/

141 Tela Operação de Compra/Venda Compromissada Pré-fixada Após clicar no botão Enviar é apresentada tela para confirmação da operação. O Valor Financeiro exibido na tela de confirmação da operação é calculado pelo sistema através da multiplicação da Quantidade pelo PU de Negociação. Se o registro for confirmado, é apresentada mensagem com o número do lançamento efetuado. Quando a operação é confirmada, o sistema realiza atualização na posição de recompra do Vendedor e de repasse do comprador. A operação que permanecer até o final do dia com a situação Pendente é estornada. Para o registro de operação de Compra/Venda Compromissada Prefixada devem ser obedecidas as regras em relação à modalidade de liquidação permitida, bem como os horários definidos. Observação: Para maior informação, veja o tópico Informações Adicionais para LCA, CDCA ou CPR Financeira. Versão: 09/09/

142 dos campos da tela Operação de Compra/Venda Compromissada Pré-fixada Campo Tipo Código do Contrato IF com restrição Ciência de Liquidação Antecipada Caixa de seleção com as opções dos instrumentos financeiros Código do contrato, objeto da operação. Caixa de seleção com as opções Em branco ou Sim. Informa se o instrumento financeiro está inadimplente ou não. Este campo não deve ser selecionado com a opção Sim quando o campo Papel estiver preenchido com a opção Vendedor. Opção exclusiva para CDCA e LCA. Caixa de seleção com as opções: Branco e Sim. Opção Sim, quando a data de vencimento da LCA ou do CDCA for superior à(s) data(s) de vencimento do(s) ativo(s) garantidor (garantidores) vinculado (vinculado s) em garantia, informando a possibilidade da letra ou do certificado ser liquidado antecipadamente, de forma automática, na data de vencimento do ativo garantidor com prazo mais longo ou, conforme o caso, na data de vencimento do único ativo garantidor, caso não seja substituído na forma prevista nesse manual. Parte Papel Posição Código Meu Número Caixa de seleção com as opções Comprador ou Vendedor Origem Caixa de seleção com as opções: Própria Livre ou Repasse Livre Código Cetip do participante que está efetuando o lançamento (Vendedor ou Comprador) Número da operação de compra/venda Contraparte Código Código Cetip da contraparte na operação (Vendedor ou Comprador) Liquidação Financeira Banco Liquidante Código Cetip do Banco Liquidante da operação. Não deve ser preenchido, se o campo modalidade for preenchido com Sem modalidade. Se este campo não for preenchido, é assumido o banco liquidante da parte. Versão: 09/09/

143 Campo Modalidade Caixa de seleção com as opções Sem modalidade ou Bruta. Modalidade na qual a operação deve ser liquidada financeiramente. Dados da Operação Quantidade Quantidade do instrumento financeiro a ser negociado. PU Preço unitário do instrumento financeiro a ser negociado, com 8 casas decimais. Dados de retorno de compromisso Data de compromisso PU de compromisso Data indicada para o retorno do compromisso Deve ser em dia útil, menor que a Data de Vencimento do Instrumento Financeiro e maior que a data do sistema. Deve ser maior que o PU de negociação. Com 8 casas decimais. Dados Complementares CPF/CNPJ (Cliente) Natureza (Cliente) Indicar CPF/CNPJ do comitente. Indicar Natureza do CPF/CNPJ indicado. Versão: 09/09/

144 Lançamento de PU de compromisso para operação compromissada Pós-fixada (Menu Registro de Operação - item Compromissada) Função exclusiva para os instrumentos financeiros CDCA, CRA, CPR Financeira, LCA e TDA. Visão Geral Esta função permite registrar o PU de retorno da operação compromissada pós-fixada, somente na data indicada pelo participante para o retorno do compromisso. Na data determinada para o compromisso é gerada uma operação com a situação Pendente de Lançamento de PU/Vlr. Resgt, que pode ser consultada no produto Operações, item Lançamentos, função Manutenção de Operações Pendentes ou no item Consultas, função Operações. Após o lançamento de PU de compromisso, o retorno da operação compromissada é efetivado e ficará aguardando a liquidação financeira ou será finalizado. Para o registro de operação de Lançamento de PU de Compromisso Pós-fixado devem ser obedecidas às regras em relação à modalidade de liquidação permitida da Operação de Retorno de Compromisso Pós-fixado, bem como os horários definidos. Tela Lançamento de PU de Compromisso Pós-fixado Após clicar no botão Enviar é apresentada tela para confirmação da operação. Se o registro for confirmado, é apresentada mensagem com o número do lançamento efetuado. Versão: 09/09/

145 Observação: O Valor financeiro de recompra/revenda é exibido na tela de confirmação da operação. É calculado pelo sistema através da multiplicação da Quantidade negociada pelo PU de Compromisso informado nesta função. dos campos da tela Lançamento de PU de Compromisso Pós-fixado Campo Tipo Código IF Caixa de seleção com as opções dos instrumentos financeiros Código do instrumento financeiro, objeto da operação. Parte Papel Código Meu Número Caixa de seleção com as opções Comprador ou Vendedor Código Cetip do participante que está efetuando o lançamento (Vendedor ou Comprador) Número da operação de compra/venda compromissada Contraparte Código Código Cetip da contraparte na operação (Vendedor ou Comprador) Liquidação Financeira Liquidante Código Cetip do Banco Liquidante da operação. Se este campo não for preenchido, é assumido o banco liquidante da parte. Dados da Operação PU Preço unitário de compromisso para o calculo do valor financeiro da recompra da cédula ou do certificado. Com 8 casas decimais. O PU de volta pode ser menor, igual ou maior do que o PU de ida. Dados de retorno de compromisso Data Op. Original Data indicada para o retorno do compromisso. Informada quando do registro de Compra/Venda Pós-fixada. Esta data pode ser consultada no módulo Operações, item de menu Lançamentos e função Manutenção de Operações Pendentes, opção da ação: Detalhar. Versão: 09/09/

146 Campo Num. Op. Cetip Número informado pelo sistema quando efetuada a operação de Compra/Venda Pós-fixada. Este número pode ser consultado no módulo Operações, item de menu Lançamentos e função Manutenção de Operações Pendentes, no campo Número Cetip ou no item de menu Consulta e função Operações, no campo Num.Ctrl Operação. Versão: 09/09/

147 Antecipação de Operação Compromissada (Menu Registro de Operação - item Compromissada) Função exclusiva para os instrumentos financeiros CDCA, CRA, CPR Financeira, LCA e TDA. Visão Geral Esta função permite o registro da operação de antecipação de compromisso. É permitida a antecipação parcial ou total dos valores de recompra pactuados entre as partes a partir de D+1, útil, da data de registro do compromisso até D-1, útil, da data de retorno do compromisso. Para facilitar, esta função pode ser comandada através da função Manutenção de Operações Futuras, no módulo Operações, item do menu Lançamentos, em que é necessário preencher apenas os campos do número da operação de antecipação, da quantidade e PU a ser antecipado. Tela Registro de Antecipação de Operação Compromissada Após clicar no botão Enviar é apresentada tela para confirmação da operação. Se o registro for confirmado, é apresentada mensagem com o número do lançamento efetuado. O sistema atualiza a posição em carteira do vendedor e do comprador. A operação pode ser consultada no módulo Operações, item de menu Consultas, função Operações. Observação: O Valor financeiro da operação de antecipação é exibido na tela de confirmação da operação. É calculado pelo sistema através da multiplicação da Quantidade antecipada pelo PU de Antecipação informado nesta função. Versão: 09/09/

148 dos campos da tela Registro de Antecipação de Operação Compromissada Campo Tipo Código IF Caixa de seleção com as opções dos instrumentos financeiros Código do instrumento financeiro, objeto da operação. Parte Papel Código Meu Número Caixa de seleção com as opções Comprador ou Vendedor Código Cetip do participante que está efetuando o lançamento (Vendedor ou Comprador) Número da operação do lançamento da antecipação Contraparte Código Código Cetip da contraparte na operação (Vendedor ou Comprador) Liquidação Financeira Liquidante Modalidade Liquidação Código Cetip do Banco Liquidante da operação. Não deve ser preenchido, se o campo Modalidade for preenchido com Sem modalidade. Caso não seja preenchido o sistema assumirá o banco liquidante principal da parte. Caixa de seleção com as opções Sem modalidade ou Bruta. Modalidade na qual a operação deve ser liquidada financeiramente. Dados da Operação Quantidade Antecipada PU Quantidade do instrumento financeiro a ser antecipado para o calculo do valor financeiro da recompra. Preço unitário de compromisso antecipado para o calculo do valor financeiro da recompra do instrumento financeiro. Com 8 casas decimais. O PU de volta pode ser menor, igual ou maior do que o PU de ida. Dados de retorno de compromisso Data Op. Original Data de registro da operação de compromisso. Pode ser consultada no módulo Operações, item de menu Lançamentos, função Consulta Operações Futuras, com a opção de ação: Detalhar. Versão: 09/09/

149 Campo Data de Compromisso Num. Op. Cetip Data indicada na operação de compra/venda compromissada para o retorno do compromisso. Pode ser consultada no módulo Operações, item de menu Lançamentos, função Consulta Operações Futuras, com a opção de ação: Detalhar. Número dado pelo sistema à operação de Compra/Venda compromissada. Este número pode ser consultado no módulo Operações, item de menu Lançamentos, função Manutenção de Operações Futuras, com a opção de ação: Detalhar. Dados Complementares CPF/CNPJ (Cliente) Natureza (Cliente) Indicar CPF/CNPJ do comitente. Indicar Natureza do CPF/CNPJ indicado. Versão: 09/09/

150 Documentação de compra e venda compromissada (Menu Registro de Operação - item Compromissada) Função exclusiva para os instrumentos financeiros CDCA, CRA, CPR Financeira, LCA e TDA. Visão Geral Registro documental de compra e venda compromissada retroativa de um dia com Cliente 1. Após o lançamento, efetuado exclusivamente pela Conta Própria, o sistema gera automaticamente a operação do retorno. Tela Documentação de Compra / Venda Compromissada Após clicar no botão Enviar é apresentada tela para confirmação da operação. Se o registro for confirmado, é apresentada mensagem com o número do lançamento efetuado. dos campos da tela Documentação de Compra / Venda Compromissada Campo Tipo Código IF Caixa de seleção com as opções dos instrumentos financeiros Código do instrumento financeiro, objeto da operação. Versão: 09/09/

151 Campo Parte Papel Código Meu Número Caixa de seleção com as opções Comprador ou Vendedor Código Cetip do participante que está efetuando o lançamento (Vendedor ou Comprador) Número desta operação. Contraparte Código Código Cetip da contraparte na operação (Vendedor ou Comprador) Dados da Operação Data op. original Quantidade PU Data retroativa da data do sistema. Quantidade do instrumento financeiro negociado. Preço unitário de negociação. Com 8 casas decimais. Dados de retorno de compromisso PU Preço unitário de compromisso. Deve ser maior que o PU de negociação. Versão: 09/09/

152 Compra e Venda Pós-Fixada Retroativa (Menu Registro de Operação - item Compromissada) Função exclusiva para os instrumentos financeiros CDCA, CRA, CPR Financeira, LCA e TDA. Visão Geral Através desta função o Participante pode registrar uma operação de venda com compromisso de recompra, com data anterior (D-1 até D-n) e valor de retorno pós-fixado. Esta função permite ao Participante Vendedor efetuar a operação retroativa com seu Cliente 1 (Conta 10). Tela Operação de Compra/Venda Compromissada Pós-Fixada Retroativa Após preencher os campos e clicar no botão Enviar, o módulo apresenta tela onde o Participante deve verificar os dados da operação, podendo confirmá-los, corrigi-los ou desistir do negócio. Se registro for confirmado é apresentada mensagem com o número do lançamento efetuado. Versão: 09/09/

153 dos Campos da Tela Operação de Compra/Venda Compromissada Pós-Fixada Retroativa Campos Tipo Código IF IF com restrição Este campo apresenta relação com os tipos de instrumentos financeiros disponíveis para Operações de Compra/Venda Compromissada. Código do certificado objeto da operação. Caixa de seleção com as opções: em branco ou Sim. Informa se o instrumento financeiro está inadimplente ou não. Observação: Este campo não deve ser selecionado com a opção Sim quando no campo Papel estiver preenchido com a opção Vendedor. Parte Papel Posição origem Código Meu Número Caixa de seleção com as opções: Comprador ou Vendedor. Caixa de seleção com as opções: Própria Livre e Repasse Livre. Código Cetip do Participante que está efetuando o lançamento (Vendedor ou Comprador). Número da operação de venda/compra compromissada. Contraparte Código Código Cetip da Contraparte na operação (Vendedor ou Comprador). Dados da Operação Data Op. Original Quantidade P.U. Preenchimento obrigatório no casa de operação retroativa. Data em que a operação original foi realizada. Quantidade do certificado a ser negociado. Preço unitário da cédula ou do certificado no dia do registro da operação. Com 8 casas decimais. Dados de retorno de compromisso Versão: 09/09/

154 Campos Data do compromisso Rentabilidade/Indexador/Taxa Flutuante Data indicada para o retorno do compromisso. Observação: Deve ser em dia útil, menor que a Data de Vencimento do Instrumento Financeiro e maior que a data do sistema. Tipo de remuneração da operação. Caixa de seleção com as opções: VCP, DI, SELIC, TAXA ANBID, TR, TJLP, TBF, IGP-M, IGP-DI, IPCA, INPC e DOLAR PTAX800 - Fechamento. Observação: As opções DI ou SELIC, com ou sem indicação de spread (base 252 dias úteis), quando indicadas são automaticamente calculadas pelo sistema. A metodologia de cálculo aplicada está disponível no site da Cetip, na seção Informação Técnica, Cadernos de Fórmula de CDB, DI e LFs. do índice (VCP) Tipo do Indicador do índice (VCP) Preencher quando, no campo do tipo de remuneração, a opção de rentabilidade informada for VCP. Tipo de remuneração do Índice VCP. Caixa de seleção com as opções: % TAXA DI, % TAXA SELIC e IPCA. % da Taxa Flutuante Indica o percentual a ser aplicado sobre as taxas flutuantes DI ou SELIC. Taxa de Juros/Spread Critério de cálculo de juros Indica a taxa de juros ou spread do ativo, sempre ao ano. Critério de cálculo para pagamento de juros taxa ou spread indicada no campo anterior. Dados Complementares CPF/CNPJ (Cliente) Natureza (Cliente) Indicar CPF/CNPJ do comitente. Indicar Natureza do CPF/CNPJ indicado. Observação: Os campos descritos no Item Dados de Retorno de Compromisso, exceto para compromissadas pós-fixadas em DI ou SELIC, são meramente informativos e devem ser preenchidos pelas partes. O sistema não efetua nenhum tipo de cálculo a partir destas informações, cabendo às partes informarem o PU de retorno destas operações. Versão: 09/09/

155 Versão: 09/09/

156 Compra e Venda Pré-Fixada Retroativa (Menu Registro de Operação - item Compromissada) Função exclusiva para os instrumentos financeiros CDCA, CRA, CPR Financeira, LCA e TDA. Visão Geral Através desta função o Participante pode registrar uma operação de venda com compromisso de recompra, com data anterior (D-1 até D-n) e valor de retorno pré-fixado. Esta função permite ao Participante Vendedor efetuar a operação retroativa com seu Cliente 1 (Conta 10). Tela Operação de Compra/Venda Compromissada Pré-Fixada Retroativa Após preencher os campos e clicar no botão Enviar, o módulo apresenta tela onde o Participante deve verificar os dados da operação, podendo confirmá-los, corrigi-los ou desistir do negócio. Se registro for confirmado é apresentada mensagem com o número do lançamento efetuado. Versão: 09/09/

157 dos Campos da Tela Operação de Compra/Venda Compromissada Pré-Fixada Retroativa Campos Tipo Código IF IF com restrição Este campo apresenta relação com os tipos de instrumentos financeiros disponíveis para Operações de Compra/Venda Compromissada. Código do certificado, objeto da operação. Caixa de seleção com as opções: em branco ou Sim. Informa se o instrumento financeiro está inadimplente ou não. Observação: Este campo não deve ser selecionado com a opção Sim quando no campo Papel estiver preenchido com a opção Vendedor. Parte Papel Posição origem Código Meu Número Caixa de seleção com as opções: Comprador ou Vendedor. Caixa de seleção com as opções: Própria Livre e Repasse Livre. Código Cetip do Participante que está efetuando o lançamento (Vendedor ou Comprador). Número da operação de venda/compra compromissada. Contraparte Código Código Cetip da Contraparte na operação (Vendedor ou Comprador). Dados da Operação Data Op. Original Quantidade P.U. Preenchimento obrigatório no casa de operação retroativa. Data em que a operação original foi realizada. Quantidade do certificado a ser negociado. Preço unitário do certificado a ser negociado. Com 8 casas decimais. Dados de retorno de compromisso Data de compromisso PU de compromisso Data indicada para o retorno do compromisso. Observação: Deve ser em dia útil, menor que a Data de Vencimento do Instrumento Financeiro e maior que a data do sistema. Deve ser maior que o PU de negociação. Com 8 casas decimais. Dados Complementares Versão: 09/09/

158 Campos CPF/CNPJ (Cliente) Natureza (Cliente) Indicar CPF/CNPJ do comitente. Indicar Natureza do CPF/CNPJ indicado. Versão: 09/09/

159 Antecipação Retroativa (Menu Registro de Operação - item Compromissada) Função exclusiva para os instrumentos financeiros CDCA, CRA, CPR Financeira, LCA e TDA. Visão Geral Operação que permite ao Participante efetuar o registro retroativo de antecipação de compromisso realizada com Clientes 1, Conta 10, no dia útil imediatamente anterior. Tela Registro de Antecipação Retroativa Após preencher os campos e clicar no botão Enviar, o módulo apresenta tela onde o Participante deve verificar os dados da operação, podendo confirmá-los, corrigi-los ou desistir do negócio. Se registro for confirmado é apresentada mensagem com o número do lançamento efetuado. dos Campos da Tela Registro de Antecipação Retroativa Campos Tipo Código IF Este campo apresenta relação com os tipos de instrumentos financeiros disponíveis para Operações de Compra/Venda Compromissada. Código do certificado, objeto da operação. Versão: 09/09/

160 Campos Parte Papel Código Meu Número Caixa de seleção com as opções: Comprador ou Vendedor. Código Cetip do Participante que está efetuando o lançamento (Vendedor ou Comprador). Número da operação de venda/compra compromissada. Contraparte Código Código Cetip da Contraparte na operação (Vendedor ou Comprador). Dados da Operação Compromissada Quantidade Antecipada PU de Antecipação Quantidade do instrumento financeiro a ser antecipado para o calculo do valor financeiro da recompra. PU de Antecipação. Dados de retorno de compromisso Data Op. Original Data de compromisso Numero Oper Cetip Preenchimento obrigatório no casa de operação retroativa. Data em que a operação original foi realizada. Data indicada para o retorno do compromisso. Observação: Deve ser em dia útil, menor que a Data de Vencimento do Instrumento Financeiro e maior que a data do sistema. Nº de controle dado automaticamente. Dados Complementares CPF/CNPJ (Cliente) Natureza (Cliente) Indicar CPF/CNPJ do comitente. Indicar Natureza do CPF/CNPJ indicado. Versão: 09/09/

161 Compra e Venda CDA/WA (Registro de Operação) Visão Geral Essa função permite a negociação dos títulos CDA/WA, em conjunto, ou a negociação apenas do WA. Para que as operações de Compra e Vendas sejam realizadas é necessário que: Quando a parte for Cliente 2, a contraparte pode ser qualquer tipo de conta exceto cliente 1; Quando a parte for Cliente 1, a contraparte deve ser o Titular da Conta Cliente; ou. As duas partes sejam Conta Própria. Estas operações são realizadas por duplo comando e com financeiro, exceto operações realizadas com Clientes Próprios, tipo de Cliente 1 ou 2. Uma vez especificado o Detentor Final, o CDA/WA não pode ser negociado. Para que a negociação seja aceita é necessário antes excluir a especificação do Detentor Final. Compra e Venda simultânea de CDA/WA Esta função representa a venda da propriedade da mercadoria, depositada em armazém, livre de qualquer obrigatoriedade, pois o CDA e o respectivo WA estão com o mesmo detentor. Os títulos podem ser negociados quantas vezes se fizerem necessário, exceto no dia do vencimento dos títulos. É permitido o registro retroativo de operação de compra e venda realizada com clientes próprios, tipo de conta 1. Versão: 09/09/

162 Tela Filtro Compra e Venda Simultânea de CDA/WA Após clicar no botão Enviar é exibida tela com os dados editados para confirmação da operação. Versão: 09/09/

163 dos campos da Tela Compra e Venda Simultânea de CDA/WA Campo Dados da compra/venda Código CDA Código do WA Código do CDA, objeto da negociação. Campo com preenchimento obrigatório. Código do WA criado automaticamente pela aplicação a partir do código do CDA. EXIBIDO SOMENTE NA TELA DE VALIDAÇÃO DOS DADOS. Parte Papel Código Meu número Caixa de seleção com as opções: Vendedor ou comprador Campo com preenchimento obrigatório. Código Cetip do participante vendedor ou comprador que está fazendo parte na operação. Campo com preenchimento obrigatório. Número a ser atribuído à operação de Compra e Venda. Informar com até 10 caracteres. Campo com preenchimento obrigatório. Contraparte Código Código Cetip da outra parte na operação. Campo com preenchimento obrigatório. Liquidação Financeira Banco Liquidante Modalidade Código Cetip do Banco Liquidante na operação. Caso não seja informado, o sistema assumirá o Banco Liquidante principal do participante. Modalidade na qual a operação será liquidada financeiramente. Caixa de seleção com as opções: Bruta ou sem modalidade. Campo com preenchimento obrigatório. Versão: 09/09/

164 Dados da Operação Valor Op. Venda Valor da venda do CDA/WA. Campo com preenchimento obrigatório. Negociação Retroativa com Cliente 1 Data de Negociação Data da negociação do CDA/WA. Para cliente 1 é permitido o registro de negócios em D-2 (retroativo). Compra e Venda do WA Isolado Na primeira operação, registra-se o valor pelo qual o WA será negociado, a data de vencimento da operação de venda do WA e o valor a ser pago nesta data. A partir da segunda operação, registrase apenas o valor pelo qual o WA será negociado. A data limite para o vencimento da negociação do WA é de D-15 corridos, contados da data de vencimento dos títulos, informado no registro das características do CDA/WA. O WA pode ser negociado várias vezes, até D-1 da data de vencimento da negociação. É permitido o registro retroativo de operação de compra e venda de WA realizada com clientes próprios, tipo de conta 1. Na data de vencimento da operação do WA, é gerada automaticamente a operação de Quitação do WA entre o detentor do CDA e o detentor atual do WA, pelo "Valor Op futura" informado na primeira negociação do WA. No caso da operação de Quitação do WA não ser honrada, a operação fica com status WA não honrado. Na consulta Instrumento Financeiro, do Menu Instrumento Financeiro, é exibida a situação dos títulos Inadimplência: WA não honrado. É possível também, negociar o WA Inadimplente, sendo que a data limite de negociação é D- 1 da data de vencimento dos títulos, informado no registro das características do CDA/WA. No caso da operação de Resgate com o WA não honrado, as operações do CDA e do WA ficam respectivamente com os status Resgatado sem WA: WA não honrado e Resgatado sem CDA: WA não honrado. Na consulta Instrumento Financeiro, do Menu Instrumento Financeiro, é exibida a situação de cada um dos títulos Vencido: WA não honrado. Versão: 09/09/

165 Observação: Após a finalização da operação de compra e venda de WA, o CDA correspondente é bloqueado na posição do Participante vendedor. É gerada uma operação futura de Quitação do WA. Esta operação é exibida na Consulta de Operações Futuras existente na barra de serviços Operações do NoMe. A cada nova negociação o Módulo exclui a operação futura gerada para o detentor antigo e gera uma nova para o detentor atual. O CDA é desbloqueado automaticamente quando o detentor recomprar o WA correspondente. Se o detentor do CDA for Cliente 1 ou 2 e este recomprar o WA, cabe ao titular da conta efetuar a quitação do WA, através da função Quitação do WA em Conta Cliente para que o CDA seja desbloqueado. Tela Filtro Compra e Venda Isolado de WA Após clicar no botão Enviar é exibida tela com os dados editados para confirmação da operação. Versão: 09/09/

166 Observação: Taxa de Juros do WA Embora a taxa não seja imputada no lançamento da operação, é exibida na tela de confirmação da operação e na tela de consulta das operações. A taxa de juros do WA é anual e calculada automaticamente com remuneração pré-fixada. Fórmula da taxa de juros: Onde: Tx = Valor da Taxa ao ano expressa com 2 (duas) decimais com arredondamento. VI = Valor da operação de Ida, informado com 2 (duas) decimais. VV = Valor da operação de Volta, informado com 2 (duas) decimais. du = Prazo do período em dias úteis. *A expressão, deve ser considerada com 9 (nove) casa decimais sem arredondamento. dos campos da Tela Compra e Venda Isolado de WA Campo Dados da compra/venda Código do WA WA Inadimplente Código do WA criado automaticamente pela aplicação a partir do código do CDA, objeto da negociação. Caixa de seleção com as opções: Sim e Não. Informar se negociação é com WA inadimplente ou não. Campo com preenchimento obrigatório. Parte Papel Código Caixa de seleção com as opções: Vendedor ou comprador Campo com preenchimento obrigatório. Código Cetip do participante que está fazendo parte da operação. Campo com preenchimento obrigatório. Versão: 09/09/

167 Campo Meu número Número a ser atribuída a operação de Compra e Venda. Informar com até 10 caracteres. Campo com preenchimento obrigatório. Contraparte Código Código Cetip da outra parte na operação. Campo com preenchimento obrigatório. Pode ser o próprio detentor do CDA. Liquidação Financeira Banco Liquidante Modalidade Código Cetip do Banco Liquidante na operação. Caso não seja informado, o sistema assumirá o Banco Liquidante principal do participante. Modalidade na qual a operação será liquidada financeiramente. Caixa de seleção com as opções: Bruta ou sem modalidade. Campo com preenchimento obrigatório. Dados da Operação Valor Op. Venda Valor Op. Futura Data de Vencimento Valor da venda do WA. Campo de preenchimento obrigatório. Valor que o detentor do CDA deverá pagar ao credor do correspondente WA na data de vencimento da operação. Deve ser informado somente na primeira negociação do título. Data de vencimento da operação de negociação do WA. Deve ser informado somente na primeira negociação do título. Negociação Retroativa com cliente 1 Data de Negociação Data da negociação do WA. Para cliente 1 é permitido o registro de negócios em D-2 (retroativo). Versão: 09/09/

168 Cancelamento de Compra e Venda de CDA/WA Nesta função o Participante pode estornar operações de compra e venda de CDA/WA, compra e venda de WA e respectivas operações de compra e venda retroativa com Cliente 1. Os estornos são aceitos desde que realizados no próprio dia do registro da operação original, por comando unilateral ou por duplo comando, dependendo de como foi feito o lançamento da operação original. Não é possível estornar operações finalizadas, exceto as realizadas com Cliente 1 ou 2 próprios. Tela Filtro Cancelamento de Compra e Venda de CDA/WA Após clicar no botão Enviar é exibida tela com os dados editados para confirmação da operação. dos campos da Tela Cancelamento de Compra e Venda de CDA/WA Campo Parte Contraparte Meu número Número da operação original Código Cetip do participante, parte na operação que se quer cancelar. Campo com preenchimento obrigatório. Código Cetip da outra parte na operação. Campo com preenchimento obrigatório. Número atribuído pelo participante à operação de cancelamento. Campo com preenchimento obrigatório. Número da operação de compra e venda original, referente ao CDA, que se deseja cancelar. Campo com preenchimento obrigatório. Pode ser consultado no produto Operações, item Consulta Operações. Versão: 09/09/

169 Quitação do WA em Conta Cliente Função que permite ao titular de Conta Cliente 1 ou 2, informar a quitação do WA. Se o detentor do CDA for Conta de Cliente 1 ou 2 e este recomprar o WA correspondente, o titular da conta deve efetuar a quitação do WA através desta função para que o CDA seja desbloqueado. Tela Filtro Quitação do WA em Conta Cliente Após clicar no botão Enviar é exibida tela com as características do WA negociado para confirmação. dos campos da Tela Quitação do WA em Conta Cliente Campo Participante Código WA Código Cetip do Cliente 1 ou 2 do participante. Campo com preenchimento obrigatório. Código do WA que se deseja quitar. Campo com preenchimento obrigatório. Versão: 09/09/

170 Resgate Antecipado (Menu Registro de Operação) Visão Geral Função exclusiva para CDCA, CMER, CPR, CRA, CRH, CRP, CRPH, LCA, NCR e TDA. Esta função permite ao Registrador/Emissor resgatar antecipadamente o ativo em custódia do participante. Esta operação ocasiona a baixa dos ativos nas posições de custódia dos emissores. A situação do Instrumento Financeiro deve estar como Confirmada. É possível estornar uma operação de resgate antecipado, a qual esteja vinculada a uma operação de retenção de IR, somente após o estorno desta última. O participante deve acessar o módulo Operações, item Lançamentos, função Cancelamento de Operação. Para LCA e CDCA não é admitido o cancelamento de uma operação de resgate antecipado quando esta for realizada pela quantidade total do ativo. Tela de Filtro do Resgate Antecipado Após clicar no botão Confirmar é apresentada Tela de Detalhe para o preenchimento dos dados necessários. Versão: 09/09/

171 Tela de Detalhe do Resgate Antecipado Após clicar no botão Enviar é apresentada tela para confirmação da operação. dos campos da Tela de Detalhe Campo Parte Papel Código Meu número Caixa de seleção com as opções Detentor e Agente de Pagamento. Código Cetip do participante que está efetuando o lançamento (Detentor ou Agente de Pagamento). Número da operação de resgate. Contraparte Código Código Cetip da contraparte na operação (Detentor ou Agente de Pagamento) Liquidação Financeira Liquidante Não pode ser preenchido. Versão: 09/09/

172 Campo Modalidade Caixa de seleção com as opções Sem modalidade, Cetip ou Bruta. Modalidade na qual a operação será liquidada financeiramente. Dados da Operação Quantidade Preço unitário Quantidade a ser antecipada. Para título registrado com Penhor no Emissor, a negociação é parcial. Para título registrado com Cessão Fiduciária, somente é permitido. negociação com a quantidade total emitida. Preço unitário da quantidade a ser antecipada. Dados Complementares Reserva Técnica / Data op. Original / Número Cetip. CNPJ/CPF (Cliente) Natureza (Cliente) Não preencher Campo de preenchimento obrigatório, quando houver. O CPF ou CNPJ deve estar previamente cadastrado no SIC. Identificação do participante, quando Contraparte ou Participante for conta de cliente 1 ou 2. Campo de preenchimento obrigatório, quando houver. Identificação do participante como Pessoa Jurídica ou Pessoa Física, quando Contraparte ou Participante for conta de cliente 1 ou 2. Se o registro for confirmado, é apresentada mensagem conforme o exemplo a seguir: Lançamento efetuado. Para confirmação da operação, quando necessário, a Contraparte deve acessar o produto Operações, item Lançamentos, função Manutenção de Operações Pendentes. A operação que permanecer até o final do dia com a situação Pendente é estornada. Quando a operação for confirmada, é efetuada a atualização na posição livre dos envolvidos na operação. Versão: 09/09/

173 Registro Retroativo de Resgate Antecipado (Menu Registro de Operação) Visão Geral Função exclusiva para LCA e CMER. Função que permite ao Registrador/Emissor efetuar o registro retroativo de Resgate Antecipado total ou parcial, com clientes próprios (tipo de conta 1), em até D-2 dias úteis da data de seu registro. Tela de Filtro Tela de Detalhe Após preencher os campos e clicar no botão Enviar, o módulo apresenta Tela de Confirmação para que o Participante confirme, corrija ou desista da operação. Se registro for confirmado é apresentada mensagem com o número do lançamento efetuado. Versão: 09/09/

174 dos campos da Tela de Detalhe Campo Tipo IF Código Tipo do Instrumento Financeiro objeto da operação. Código do ativo objeto da operação. Parte Papel Código Meu número Caixa de seleção com as opções Emissor e Detentor (tipo de conta 10). Código Cetip do participante que está efetuando o lançamento (Emissor ou Detentor). Número desta operação. Contraparte Código Código Cetip da Contraparte na operação (Emissor (tipo de conta 40) ou Detentor (tipo de conta 10)) Dados da Operação Data op. original Quantidade VNU Data em que a operação de Resgate Antecipada foi realizada. Quantidade a retroceder. Deve ser igual à quantidade do Registro do Resgate Antecipado. Preço Nominal Unitário da quantidade a retroceder. Dados Complementares CNPJ/CPF (Cliente) Natureza (Cliente) Campo de preenchimento obrigatório, quando houver. O CPF ou CNPJ deve estar previamente cadastrado no SIC. Identificação do participante, quando Contraparte ou Participante for conta de cliente 1. Campo de preenchimento obrigatório, quando houver. Identificação do participante como Pessoa Jurídica ou Pessoa Física, quando Contraparte ou Participante for conta de cliente 1. Versão: 09/09/

175 Tela de Confirmação Versão: 09/09/

176 Transferência de Instrumento Financeiro sem financeiro (Menu Registro de Operação) Visão Geral Esta função permite que o participante efetue transferência de custódia da sua Conta Própria para sua Conta Própria MV e vice-versa. O Instrumento Financeiro deve estar com a situação confirmada e com quantidade disponível na posição livre em carteira. Todos os campos são de preenchimento obrigatório. Tela de Filtro Após informar os dados necessários e clicar no botão Enviar é apresentada tela de confirmação dos dados. Tela de Confirmação Após confirmação é efetuada a atualização na posição livre do Transferidor e do Adquirente da quantidade informada e é enviada mensagem conforme exemplo: Lançamento efetuado. Versão: 09/09/

177 Retenção de Imposto de Renda (Menu Registro de Operação) Visão Geral Função exclusiva para CPR, CRA, CRH, CRP, CRPH, NCR e TDA. Permite o registro de operação de retenção de Imposto de Renda para eventos (juros, amortização e resgate) ou para operação de resgate antecipado, cujo calculo, retenção e recolhimento são de responsabilidade do emissor / registrador. Os eventos ou a operação de resgate antecipado que forem geradas na modalidade Bruta devem estar finalizados para que ocorra o lançamento de operação de IR. Já os eventos gerados na modalidade Multilateral devem estar pendentes de liquidação financeira. A liquidação financeira da operação de retenção de imposto de renda deve ocorrer na mesma modalidade de liquidação em que foi gerado o evento. A retenção de IR é comandada unilateralmente pelo Registrador/Emissor no dia da liquidação financeira do evento ou da operação de resgate antecipado, quando eventos pagos a participantes pessoas jurídicas não financeiras. As operações podem ser consultadas na função Operações, disponível no módulo Operações na Barra de Produtos do NoMe, menu Consultas, no dia do evento ou no data da liquidação financeira. A Retenção de IR pode ser cancelada somente se o evento ainda estiver pendente de liquidação financeira. Sendo necessário efetuar o cancelamento da operação de Retenção de IR, o Participante (Emissor/Registrador) deve acessar a função Cancelamento de Operação, no módulo Operações, menu Lançamentos. O sistema admite apenas um lançamento de IR para cada evento (fato gerador). Caso ocorra erro, o emissor/registrador deve estornar o lançamento e efetuar um novo. No caso dos eventos com liquidação financeira no dia seguinte, o número da operação do evento pode ser obtido também no relatório Mapa de Movimento para Simples Conferência RMAPAMOV. Observação: São permitidos apenas lançamentos de operação de retenção de imposto de renda quando o participante for Pessoa Jurídica não Financeira. Para maiores informações sobre as naturezas econômicas possíveis de lançamento de Retenção de Imposto de Renda, acessar o documento Naturezas Econômicas Possíveis para Lançamento de Imposto de Renda localizado no site Cetip, Comunicados e Documentos/Manuais de Operações/Títulos de Renda Fixa. Versão: 09/09/

178 Tela de Filtro Retenção de Imposto de Renda Após clicar no botão Enviar, é apresentada tela para confirmação dos dados. dos campos da Tela de Filtro Retenção de Imposto de Renda Todos os campos são de preenchimento obrigatório, quando houver. Campo Tipo IF Código IF Tipo do Instrumento Financeiro Código do Instrumento Financeiro Credor Código Meu Número Código Cetip do participante Registrador /Emissor Número da operação de Retenção de IR Devedor Código Código Cetip da contraparte na operação. Deve ser uma instituição não financeira Liquidação Financeira Versão: 09/09/

179 Campo Modalidade Caixa de seleção com as opções Bruta e Cetip Dados da Operação Valor Valor do imposto que incide sobre a operação de evento calculado pelo credor, a ser pago pelo devedor. Dados da Operação de Evento Num. Op. Cetip Número da operação do evento sobre o qual incidirá a retenção do imposto. Pode ser visto na consulta Operações, campo Num Ctrl Operação. Se o registro for confirmado, é apresentada mensagem com o número do lançamento efetuado. Versão: 09/09/

180 Lançamento de PU para Liquidação Antecipada (Menu Registro de Operação) Visão Geral Através desta função, o Registrador da LCA/CDCA sem cesta de garantias lançará o PU para a liquidação antecipada de um determinado instrumento financeiro. Tela Lançamento de PU para Liquidação Antecipada dos campos da Tela Lançamento de PU para Liquidação Antecipada Campo Tipo IF Código IF Registrador Meu Número Número Oper. Cetip Campo de preenchimento obrigatório. Campo do tipo caixa de seleção, com as opções: LCA e CDCA. Campo de preenchimento obrigatório. Código do Instrumento Financeiro Campo de preenchimento obrigatório. Código do Registrador. Campo de preenchimento obrigatório. Número desta operação. Campo de preenchimento obrigatório. Nº de controle dado automaticamente. P.U. Campo de preenchimento obrigatório. O PU dever ser maior do que zero. Está operação poderá ser cancelada através da Tela Cancelamento de Operações no Menu Operações Lançamentos. Versão: 09/09/

181 Garantia (Registro de Operação) Função exclusiva para os instrumentos financeiros CDA/WA, CDCA, CPR, CRA, LCA e TDA Visão Geral Permite que o participante Garantidor efetue a vinculação de ativos registrados na Cetip para a conta de garantia, tipo de conta 60, de um participante Garantido. Estes ativos são mantidos na conta de garantia para assegurar operações entre o Garantido (quem recebe o ativo em garantia) e o Garantidor (possui em custódia o ativo em garantia). Os ativos são vinculados pelos participantes, sempre com duplo comando do Garantido e do Garantidor. A operação pode ser cancelada, desde que no próprio dia do lançamento, no produto Operações. Os participantes podem optar pelo tipo de garantia que será utilizada na operação, Penhor ou Cessão Fiduciária. Quando do lançamento da operação de garantia, as partes devem indicar a quem serão atribuídos os créditos referentes aos títulos dados em garantia na ocorrência de eventos, se ao Garantidor ou ao Garantido, através do campo Direitos p/ Garantidor. Este campo tem em função do tipo de garantia escolhido regra de funcionamento. Tipo de Garantia = Penhor e Direitos para Garantidor = Sim, os eventos de juros, juros sobre parcela amortizada e pagamento de rendimento são direcionados para o Garantidor. Já os eventos de Amortização/Resgate são gerados para o Garantido; Tipo de Garantia = Penhor e Direitos para o Garantidor = Não, todos os eventos são direcionados para o Garantido; Tipo de Garantia: Cessão Fiduciária e Direitos para o Garantidor = Sim, todos os eventos são direcionados para o Garantidor; e. Tipo de Garantia: Cessão Fiduciária e Direitos para Garantidor = Não, todos os eventos são direcionados para o Garantido. Observações: Quando o CDA e o respectivo WA não estiver com o mesmo detentor NÃO é permitida a operação de garantia para estes ativos, caso contrário, a vinculação do CDA/WA para a conta de garantia, tipo de conta 60, é simultânea. 181

182 Garantia Tela Garantia Após clicar no botão Enviar é apresentada tela para confirmação da operação. Se registro for confirmado é apresentada mensagem com o número do lançamento efetuado. dos campos da Tela Garantia Todos os campos são de preenchimento obrigatório, quando houver. Campo Tipo Código IF IF com restrição Tipo do instrumento financeiro. Caixa de seleção com lista pré-definida de valores. Código do instrumento financeiro. Informa se o instrumento financeiro a ser vinculado em conta garantia está inadimplente ou não. Caixa de seleção com as opções: Sim ou em branco. Parte Papel Código Caixa de seleção com as opções: Garantidor e Garantido. Código Cetip do Garantidor ou do Garantido. Versão: 09/09/

183 Garantia Campo Meu Número Número desta operação. Não é obrigatório que parte e contraparte informem o mesmo número. Contraparte Código Código Cetip do Garantidor ou do Garantido, contraparte na operação. Dados da Operação de Garantia Quantidade Direitos p/ Garantidor Tipo de Garantia Quantidade do instrumento financeiro a ser transferido para conta de garantia. Indica a quem serão atribuídos os créditos referentes aos títulos dados em garantia na ocorrência de eventos, se ao Garantidor ou ao Garantido. Caixa de seleção com as opções: Sim ou Não. Caixa de seleção com as opções: Cessão Fiduciária ou Penhor. Devolução de Garantias Para o Garantidor Função exclusiva para os instrumentos financeiros CDA/WA, CDCA, CPR, CRA, LCA e TDA Visão Geral Esta função permite que o Garantido (Conta 60), exclusivamente, efetue a devolução do ativo em custódia na Conta de Garantia para a Conta de Própria do Garantidor. A retirada pode ser efetuada até D-1 do vencimento do ativo e não pode ser efetuada no mesmo dia da vinculação de ativos na conta de garantia. A operação pode ser cancelada, desde que no próprio dia do registro no produto Operações. Esta opção está disponível também no item Consulta função Instrumentos Financeiros em Garantia / Margem / Bloqueio, opção de a ação Retirar. Versão: 09/09/

184 Garantia Tela Devolução de Garantias Para o Garantidor Observação: Os campos Data da Op. Original e Num. Cetip Op. Original podem ser consultados na função Instrumentos Financeiros em Garantia/Margem/Bloqueio do Menu Consultas e no serviço Operações. Após clicar no botão Enviar é apresentada tela para confirmação da operação. Se registro for confirmado é apresentada mensagem com o número do lançamento efetuado. dos campos da Tela Devolução de Garantia Para o Garantidor Campo Tipo Código IF Tipo do instrumento financeiro. Caixa de seleção com lista pré-definida de valores. Código do instrumento financeiro. Parte (Garantido) Código Meu Número Código Cetip do Garantido Número desta operação Contraparte (Garantidor) Versão: 09/09/

185 Garantia Campo Código Código Cetip do Garantidor, contraparte na operação. Dados da Operação Quantidade Quantidade total do instrumento financeiro a ser transferido para conta do Garantidor ou de cliente. Dados da Operação de Garantia Data da Op. Original. Data da vinculação em conta garantia. Num. Cetip Op. Original Nº de controle dado automaticamente quando efetuado a vinculação em conta garantia. Liberação de Garantia Função exclusiva para os instrumentos financeiros CDA/WA, CDCA, CPR, CRA, LCA e TDA Visão Geral Esta função é efetuada por comando único do Participante Garantido. Permite a liberação dos ativos depositados na conta de garantia para sua conta própria. A liberação não pode ser efetuada no mesmo dia da vinculação de ativos na conta de garantia. O sistema admite o registro desta operação com quantidade menor àquela originalmente garantida. Versão: 09/09/

186 Garantia Tela Liberação de Garantia para o Garantido Após clicar no botão Enviar é apresentada tela para confirmação da operação. Se registro for confirmado é apresentada mensagem com o número do lançamento efetuado. dos campos da Tela Liberação de Garantia Campo Tipo Código IF Tipo do instrumento financeiro. Caixa de seleção com lista pré-definida de valores. Código do instrumento financeiro. Parte (Garantido) Código Meu Número Código Cetip do Garantido. Número desta operação. Contraparte (Garantidor) Código Código Cetip do Garantidor, contraparte na operação. Versão: 09/09/

187 Garantia Campo Dados da Operação Quantidade Quantidade do instrumento financeiro a ser transferido para conta do Garantido. Dados da Operação de Garantia Garantidor Data da Op. Original. Num. Cetip Op. Original Código Cetip do Garantidor. Data da vinculação em conta garantia. Nº de controle dado automaticamente quando efetuado a vinculação em conta garantia. Versão: 09/09/

188 Garantia em Bolsa Garantia (Menu Registro de Operação) Função disponível apenas para os instrumentos financeiros CRA e TDA. Vinculação em Conta Margem Esta função permite que o Participante efetue a vinculação de ativos registrados na Cetip para a conta de margem de uma Bolsa de Valores. Este depósito é mantido na conta margem para garantir operações entre o Investidor e a Bolsa de Valores, cobrindo o risco da posição do Investidor e seus débitos futuros estimados. Os ativos são vinculados sempre com duplo comando dos Participantes Bolsa de Valores, Conta 98 e do Investidor, Conta Própria ou de Cliente. A confirmação pode ser efetuada na função Manutenção de Operações Pendentes do módulo Operações. A operação pode ser cancelada, desde que no próprio dia do registro, no módulo Operações. Tela Vinculação para composição de garantia em Bolsa Após clicar no botão Enviar é apresentada tela para confirmação da operação. Se o registro for confirmado, é apresentada mensagem com o número do lançamento efetuado. Versão: 09/09/

189 Garantia dos campos da tela Vinculação para composição de garantia em Bolsa Todos os campos são de preenchimento obrigatório, quando houver. Campo Tipo Código IF com restrição Tipo do instrumento financeiro. Código do instrumento financeiro Informa se o instrumento financeiro a ser vinculado em conta margem está inadimplente ou não. Caixa de seleção com as opções: Sim ou em branco. Parte Papel Código Meu Número Caixa de seleção com as opções: Investidor e Margem Bolsa. Código Cetip do Investidor ou Margem Bolsa. Número desta operação Contraparte Código Código Cetip do Investidor ou Margem Bolsa, contraparte na operação. Dados da Operação Quantidade Quantidade do instrumento financeiro a ser vinculado em conta margem. Desvinculação de composição de garantia em Bolsa Esta função permite que o Participante efetue a desvinculação de ativos em custódia na conta de margem de uma Bolsa de Valores, efetuando a transferência do ativo para a conta do participante Investidor. Os ativos serão desvinculados sempre com duplo comando dos Participantes Bolsa de Valores, Conta 98 e do Investidor, Conta Própria ou de Cliente. A confirmação pode ser efetuada na função Manutenção de Operações Pendentes do módulo Operações. O ativo pode ser desvinculado parcialmente ou em sua totalidade. A operação pode ser cancelada, desde que no próprio dia do registro, no módulo Operações. Versão: 09/09/

190 Garantia Tela Desvinculação de composição de garantia em Bolsa Após clicar no botão Enviar é apresentada tela para confirmação da operação. Se o registro for confirmado, é apresentada mensagem com o número do lançamento efetuado. dos campos da tela Desvinculação de composição de garantia em Bolsa Todos os campos são de preenchimento obrigatório, quando houver. Campo Tipo Código Tipo do instrumento financeiro. Código do instrumento financeiro Parte Papel Código Meu Número Caixa de seleção com as opções: Investidor e Margem Bolsa Código Cetip do Investidor ou Margem Bolsa Número desta operação Contraparte Código Código Cetip do Investidor ou Margem Bolsa, contraparte na operação. Versão: 09/09/

191 Garantia Campo Dados da Operação Quantidade Quantidade do instrumento financeiro a ser desvinculado em conta margem. Dados da Operação Original Data op. original Número Cetip Data da operação de desvinculação em conta margem. Este número pode ser consultado no módulo Operações, item consulta Operações. Nº de controle dado automaticamente quando efetuado a vinculação em conta margem. Este número pode ser consultado no módulo Operações, item consulta Operações. Transferência entre contas Margem/Própria/Margem de Câmara Esta função permite efetuar a transferência de posição de custódia da Conta Margem (Conta 98) para a Conta Própria (Conta 00 ou Conta 70 a 89) da Bolsa de Valores ou vice-versa. A transferência é efetuada por comando único da Bolsa de Valores (Conta 98). Tela Transferência entre contas Margem/Própria/Margem de Câmara Versão: 09/09/

192 Após clicar no botão Enviar é apresentada tela para confirmação da operação. Se o registro for confirmado, é apresentada mensagem informando o lançamento da operação. Garantia dos campos da tela Transferência entre contas Margem/Própria/Margem de Câmara Todos os campos são de preenchimento obrigatório, quando houver. Campo Tipo Código Tipo do instrumento financeiro. Código do instrumento financeiro Parte Código Meu número Código Cetip do Investidor ou Margem Bolsa. Parte e contraparte devem ser do mesmo grupo econômico. Se Tipo operação for Conta própria p/margem Câmara: Parte deve ser 00 ou de 70 a 89 e Contraparte deve ser 98. Se Tipo operação for Margem Câmara p/ Conta própria: Parte deve ser 98 e Contraparte 00 ou de 70 a 89. Número desta operação Contraparte Código Código Cetip do Investidor ou Margem Bolsa, contraparte na operação. Dados da Operação Quantidade Tipo Quantidade do instrumento financeiro a ser transferido. Caixa de seleção com as opções: Conta Margem p/ própria Câmara e Conta própria para Margem. Tipo da transferência de posição de custódia. Dados da Operação Original Investidor Data op. Original Código Cetip do Investidor. Tipo de conta 00 ou 10 ou 20 ou de 70 a 89 Data da vinculação em Conta Margem. Deve ser preenchido se tipo da operação for Conta Margem Câmara para Conta própria. Não deve ser maior que hoje. Versão: 09/09/

193 Garantia Campo Número Cetip Nº de controle dado automaticamente quando efetuado a vinculação em conta margem. Pode ser visto na consulta operações. Deve ser preenchido se tipo da operação for Conta Margem Câmara para Conta própria. Versão: 09/09/

194 Reserva Técnica Garantia (Menu Registro de Operação) Função disponível apenas para o instrumento financeiro CRA e TDA Vinculação de Reserva Técnica Esta função permite que o Participante, Conta Própria, efetue a vinculação de ativos registrados na Cetip para a Conta de Reserva Técnica, (Conta 97). Este depósito é mantido na conta de Reserva Técnica para garantir operações efetuadas pelos participantes Sociedades Seguradoras e outras entidades vinculadas à SUSEP (Superintendência de Seguros Privados) ou a ANS (Agência Nacional de Saúde). Os ativos que serão vinculados não podem estar na situação de inadimplência. Tela Vinculação em Reserva Técnica Após clicar no botão Enviar é apresentada tela para confirmação da operação. Se o registro for confirmado, é apresentada mensagem com o número do lançamento efetuado. dos campos da tela Vinculação em Reserva Técnica Todos os campos são de preenchimento obrigatório, quando houver. Campo Tipo Código Tipo do instrumento financeiro. Caixa de seleção com lista pré-definida de valores. Código do instrumento financeiro. Versão: 09/09/

195 Garantia Campo Parte (Detentor) Código Detentor Meu número Código Cetip do Detentor, tipo de conta própria. Número desta operação. Contraparte (Reserva Técnica) Código Reserva Técnica Código Cetip da conta de Reserva Técnica, tipo de conta 97 do participante. Dados da Operação Quantidade Quantidade do instrumento financeiro a ser transferido para conta de Reserva Técnica. Antecipação de Desvinculação de Reserva Técnica Esta função permite a antecipação, parcial ou total, da quantidade de ativos em custódia na conta de Reserva Técnica, tipo de conta 97 do participante, efetuando a antecipação da desvinculação para a conta própria do participante. A operação é comandada exclusivamente pelo participante, se o tipo de movimentação estiver definido como livre movimentação. Para o tipo sem livre movimentação, será obrigatória a confirmação da SUSEP ou da ANS, no serviço Operações, função Manutenção de Operações Pendentes. A SUSEP ou a ANS definem em função exclusiva (Módulo Administração de Participante, função Manutenção do Tipo de Desvinculação) o tipo de movimentação para cada participante. Versão: 09/09/

196 Garantia Tela da Antecipação de Desvinculação de Reserva Técnica Após clicar no botão Enviar é apresentada tela para confirmação da operação. Sendo o registro for confirmado, é apresentada mensagem com o número do lançamento efetuado. Observações: Esta operação pode ser comandada pelo módulo Operações, função Manutenção de Operações Futuras. Depois de selecionada a ação Antecipar para o instrumento financeiro desejado, os dados são apresentados em tela, havendo a necessidade apenas de informar o número da operação que está sendo realizada. É possível efetuar a desvinculação no mesmo dia de registro da vinculação em reserva técnica. É possível efetuar a desvinculação de ativos com situação de inadimplência. dos campos da tela da Antecipação de Desvinculação de Reserva Técnica Todos os campos são de preenchimento obrigatório, quando houver. Campo Tipo Código Tipo do instrumento financeiro. Caixa de seleção com lista pré-definida de valores. Código do instrumento financeiro. Versão: 09/09/

197 Garantia Campo Parte Papel Código Meu Número Caixa de seleção com as opções: Detentor e Reserva Técnica Código Cetip do Detentor, tipo de conta própria ou de Reserva Técnica, tipo de conta 97 do participante. Número desta operação. Contraparte Código Código Cetip do Detentor ou de Reserva Técnica do participante, contraparte na operação. Dados da Operação Quantidade Quantidade do instrumento financeiro a ser desvinculado da conta de Reserva Técnica para a conta própria do participante. Dados de Desvinculação de Reserva Técnica Data op. original Número Cetip Data da operação de Vinculação em Reserva Técnica. Pode ser consultada no módulo Operações, item Consultas, função Consulta Operações Futuras, em Data da Inclusão ou no item Lançamento, função Manutenção de Operações Futuras, em Data op. Original. Nº de controle dado automaticamente quando efetuado a vinculação em Reserva Técnica. Pode ser consultado no módulo Operações, item Consultas, função Consulta Operações Futuras, em Num Ctrl Operação ou no item Lançamento, função Manutenção de Operações Futuras, em Número Cetip. Versão: 09/09/

198

199 Consultas 199

200 Consulta Registrador Glossário (Menu Instrumento Financeiro) Visão Geral Nesta função, o participante pode consultar os dados de um determinado Registrador. É necessário que um dos campos da Tela de Filtro seja informado. A consulta não pode ser realizada apenas com o campo Situação preenchido. Tela de Filtro Consulta Registrador dos campos da Tela de Filtro Consulta Registrador Campo Participante (Nome Simplificado) Participante (Razão Social) Participante (Mnemônico) Grupo Econômico (Palavra Chave) Conta Principal Situação Nome simplificado do Registrador que se quer consultar Razão Social do Registrador que se quer consultar Mnemônico do Registrador que se quer consultar Grupo econômico do Registrador que se deseja consultar Código Cetip do Registrador que se deseja consultar Situação do Registrador: Ativa, Bloqueada ou Ativa somente para resgate. Após submeter os dados selecionados para pesquisa, é exibida Tela de Relação. Versão: 09/09/

201 Glossário Tela de Relação da Consulta Registrador Ao clicar na dupla seta verde é apresentada a tela Consulta Instrumentos Financeiros, onde poderão ser consultados os títulos de emissão do Registrador em questão. O campo Conta Principal possui um hint que exibe os dados cadastrais do Registrador, quando o cursor do mouse é posicionado sobre a figura. Versão: 09/09/

202 Consulta Instrumento Financeiro Glossário (Menu Instrumento Financeiro) Visão Geral Permite consultar os títulos de sua própria emissão ou de outro registrador, custodiados na Cetip. A ordenação das informações apresentadas será de forma crescente, pela coluna Tipo do Instrumento Financeiro e, dentro de cada tipo, pelo Código do Instrumento Financeiro. É possível visualizar os instrumentos financeiros CPR, CRP, NCR, CRPH, CRH, LCA, CDCA, CDAWA, CMER e CRA. Tela de Filtro Consulta Instrumento Financeiro dos campos da Tela de Filtro Campo Registrador (Nome Simplificado) Tipo Instr. Financeiro Código de Instr. Financeiro Nome simplificado do registrador do instrumento financeiro Relação dos tipos de instrumentos financeiros passíveis de consulta Código do Instrumento Financeiro Versão: 09/09/

203 Glossário Campo Situação do Instr. Financeiro Situação de Inadimplência Situação p/ Negociação Data de Emissão (a partir de) Data de Vencimento (a partir de) Emissor - Mnemônico Agente de Pagamento (Razão Social) Agente de Pagamento (Nome Simplificado) Agente de Pagamento Escriturador Agente Fiduciário (Razão Social) Caixa de seleção com as seguintes opções: Confirmado, Bloqueio Comum, Pendente de Dados Complementares, Em Aditamento, Em Troca Registrador, Bloqueado ou Pendente. Caixa de seleção com as opções Em branco ou Sim Utilizada apenas para CCI. Período de data de emissão para a consulta Período de data de vencimento para a consulta Campo não utilizado para consultas de CPR, CRP, NCR, CRPH, CRH, LCA, CDCA e CRA. Campo não utilizado para consultas de CPR, CRP, NCR, CRPH, CRH, LCA, CDCA e CRA. Campo não utilizado para consultas de CPR, CRP, NCR, CRPH, CRH, LCA, CDCA e CRA. Campo não utilizado para consultas de CPR, CRP, NCR, CRPH, CRH, LCA, CDCA e CRA. Campo não utilizado para consultas de CPR, CRP, NCR, CRPH, CRH, LCA, CDCA e CRA. Campo não utilizado para consultas de CPR, CRP, NCR, CRPH, CRH, LCA, CDCA e CRA. Quando a data de emissão informada for igual à data de vencimento, serão apresentados todos os códigos emitidos e todos os códigos vencidos exclusivamente nesta data. Após submeter os dados selecionados para pesquisa é exibida Tela de Relação. O campo Registrador/Emissor (Nome Simplificado) possui um hint que exibe os dados cadastrais do Registrador, quando o cursor do mouse é posicionado sobre a figura. Tela de Relação de Consulta Instrumento Financeiro Versão: 09/09/

204 Glossário Os Instrumentos Financeiros relacionados na coluna Código IF são exibidos com link de acesso às características do Instrumento Financeiro. Se acionado, mostra a tela exemplo abaixo. Tela Exemplo CRA (continua) Versão: 09/09/

205 Glossário (fim) Versão: 09/09/

206 Glossário Tela Exemplo LCA/CDCA Através desta tela o Participante do visualizar dados do instrumento financeiro selecionado. Ao clicar no link Versão para Impressão, o sistema gera arquivo com a formatação ideal para impressão. Versão: 09/09/

207 Consulta Detalhada de Instrumento Financeiro Glossário (Menu Consultas) Visão Geral Disponível ao usuário que tenha esta função em seu perfil de acesso. Permite consultar as características dos Instrumentos Financeiros. Tela de Filtro da Consulta Detalhada de Instrumento Financeiro dos campos da Tela de Filtro da Consulta Detalhada de Instrumento Financeiro Campo Cód. Instr. Financeiro Cód. ISIN Código do título ou valor mobiliário que se deseja consultar. Quando o código informado for inválido, a aplicação retorna mensagem Não existem valores para o filtro informado. Código ISIN International Securities Identification Number. Ao ser informado, a aplicação retornará todos os títulos ou valores mobiliários que tenham o código ISIN indicado. Quando o código informado for inválido, a aplicação retorna mensagem Não existem valores para o filtro informado. Para a consulta é necessário o preenchimento de pelo menos um dos filtros. Quando não forem preenchidos ou os dois filtros forem preenchidos, mas não for compatíveis, a aplicação retorna a mensagem dados incompatíveis. Quando a pesquisa for efetuada pelo Código ISIN e somente houver um instrumento financeiro com este código, ou a pesquisa for efetuada pelo código do título ou valor mobiliário, a aplicação retornará Tela de Detalhe do instrumento financeiro, com suas principais características. Caso a pesquisa seja feita pelo Código ISIN e este esteja cadastrado para mais de um instrumento financeiro, a aplicação retornará a Tela de Relação, listando os títulos e valores mobiliários. Versão: 09/09/

208 Glossário Tela de Detalhe da Consulta Detalhada de Instrumento Financeiro Tela de Relação Os códigos de Instrumento Financeiro relacionados na coluna IF são exibidos com link, que acionado apresentará tela de detalhe com as principais características do IF indicado. Versão: 09/09/

209 Eventos Glossário (Menu Consultas) Visão Geral Este consulta, disponibilizada para todos os perfis de usuários, exibe, de forma consolidada, os eventos passados e futuros previstos para ativos não vencidos. Tela de Filtro Eventos dos campos da Tela de Filtro Eventos Campo Sistema Tipo de Instr. Financeiro Inst. Financeiro Situação do Instr. Financeiro Data Original Informar o sistema onde foi gerado o evento. Tipo identificador do instrumento financeiro. Código identificador do instrumento financeiro. Situação atual do ativo a ser localizado. Data programada para o evento. Versão: 09/09/

210 Glossário Campo Data de Efetivação Tipo de Evento Situação do Evento Emissor/Registrador (Nome Simplificado) Emissor/Registrador Data útil de ocorrência do evento. Nome do evento. Ex.: Prêmio, Pagamento de juros, amortização, repactuação, etc. Situação em que se encontra o evento. Exemplo: Liquidado, cancelado, inadimplente, ativo, etc. Nome simplificado do Emissor/Registrador do ativo. Código Cetip do Emissor/Registrador do título. Agente de Pagamentos (Nome Simplificado) Data Emissão Data Vencimento Nome simplificado do Participante responsável pela liquidação financeira dos eventos do instrumento financeiro. Data da emissão do instrumento financeiro. Data de vencimento do instrumento financeiro. Após submeter os dados selecionados para pesquisa, é exibida Tela de Relação. Versão: 09/09/

211 Glossário Tela de Relação (continua) (fim) Na tela de relação, o Participante pode visualizar todos os eventos relativos ao(s) ativo(s) localizado(s). Versão: 09/09/

212 Curva do Instrumento Financeiro Glossário (Menu Consultas) Visão Geral Permite consultar os valores da curva (comportamento de atualização) do instrumento financeiro a partir de 2 meses anteriores à data do módulo. É possível consultar CDCA, CMER, CPR, CRA, CRH, CRP, CRPH, LCA e NCR. Tela Filtro Consulta da Curva dos Instrumentos Financeiros Após submeter os dados selecionados para pesquisa é exibida Tela de Relação. Tela de Relação Consulta da Curva dos Instrumentos Financeiros O Participante deve selecionar a Ação Detalhar e clicar na dupla seta verde. Em seguida, o módulo apresenta informações detalhadas do instrumento financeiro indicado. Versão: 09/09/

213 Glossário Tela Detalhe Consulta da Curva dos Instrumentos Financeiros Tela com detalhes da curva dos instrumentos financeiros localizados. Versão: 09/09/

214 Ativos em Guarda Física Glossário (Menu Consultas) Visão Geral Esta consulta detalha a quantidade de ativos em custódia dos agentes de guarda física. Tela Filtro Consulta Ativos em Guarda Física dos campos da Tela de Filtro Consulta Ativos em Guarda Física Campo Nome Simplificado do Participante Conta Status Tipo do Relatório Campo de preenchimento obrigatório, quando houver. Nome Simplificado do Participante Campo de preenchimento obrigatório, quando houver. Conta do Participante Campo de preenchimento obrigatório, quando houver. Campo tipo combo-box. Opções: Qualificado, Em Avaliação, Bloqueado e Não Qualificado. Campo Obrigatório Campo tipo combo-box. Opções: Analítico ou Sintético Versão: 09/09/

215 Glossário Relatório Analítico dos campos do Relatório Analítico Campo Nome Simplificado do Participante Conta Status Tipo do Ativo Total Nome Simplificado do Participante. Código Cetip. Deve retornar todos os status possíveis. Tipo do ativo. Total do tipo de ativo. Relatório Sintético dos campos do Relatório Sintético Campo Nome Simplificado do Participante Conta Status Nome Simplificado do Participante. Código Cetip. Deve retornar somente os status Qualificado, Em Avaliação e Bloqueado. Versão: 09/09/

216 Glossário Campo Total do Ativo Soma de todos os ativos Cartulares sob a responsabilidade do Participante listado. Versão: 09/09/

217 Estatística de negociação Glossário (Menu Consultas) Visão Geral Função disponível para CDCA, CRA e LCA. Consulta que apresenta o histórico diário de negociação de compra e venda definitiva do instrumento financeiro, a partir de 2 meses anteriores à data do sistema. Tela de Filtro da Consulta a Estatística de Negociação Após submeter os dados selecionados para pesquisa é exibida Tela de Relação. Tela de Relação da Consulta a Estatística de Negociação O Participante deve selecionar a ação Detalhar e clicar na dupla seta verde. O sistema apresenta as informações detalhadas do instrumento financeiro indicado. Versão: 09/09/

218 Instrumento Financeiro em Garantia/Margem/Bloqueio (Menu Consultas) Glossário Visão Geral Consulta que apresenta a relação dos instrumentos financeiros em garantia, vinculados em Conta Margem ou em bloqueio de custódia, conforme opção. Para a consulta é obrigatório o preenchimento dos seguintes campos da Tela de Filtro: Tipo de Operação Nome Simplificado ou Código Cetip do participante Tela de Filtro Ao submeter os dados selecionados para pesquisa é exibida Tela de Relação. Versão: 09/09/

219 Glossário Tela de Relação (continua) (fim) Versão: 09/09/

220 Glossário Possíveis Ações Os Instrumentos Financeiros relacionados na coluna Código IF na Tela de Relação são exibidos com links de acesso aos detalhes do Instrumento Financeiro. Nesta mesma tela é exibida a coluna Ação que permite o acesso para outras funções relacionadas ao instrumento financeiro, como mostra a tabela abaixo: Ação Liberar Devolver Detalhar Acessa a função Liberação de Garantia para o Garantidor (Conta 60 para conta própria do Garantido). Acessa a função Devolução de Garantia para o Garantido (Conta 60 para conta própria do Garantidor). Detalha o tipo de operação correspondente. Versão: 09/09/

221 Solicitação de Arquivo de Características de Ativos Glossário Visão Geral Esta função é exclusiva para Detentores ou administradores de fundos e permite à consulta de características e de fluxo de eventos da LCA através da geração de arquivos no malote do próprio solicitante ou no malote Cetip de outro participante indicado pelo solicitante. Observações: 1 - Aos administradores de fundos é permitido à disponibilização de arquivo em seu próprio malote. Tela Solicitação de Arquivo de Características de Ativos Para realizar a solicitação o Participante deve preencher os campos da tela filtro e clicar no botão Pesquisar. Em seguida, é apresentado a dos Campos da Tela Solicitação de Arquivo de Características de Ativos. dos Campos da Tela Solicitação de Arquivo de Características de Ativos Campos Tipo de Instr. Financeiro Código IF Solicitante Destinatário Campo obrigatório. Caixa de seleção com lista pré-definida de valores. Tipo do instrumento financeiro: LCA Campo obrigatório. Código do instrumento financeiro a ser consultado. Campo obrigatório. Código Cetip do Detentor do instrumento financeiro. Código Cetip do Participante que receberá os arquivos em seu malote. Versão: 09/09/

222 Glossário Tela Confirmação de Solicitação de Arquivo de Características de Ativos Depois de confirmada a solicitação, é exibida uma mensagem informando o sucesso da operação. O arquivo estará disponível nos próximos minutos no malote do destinatário. Para acessar os arquivos disponibilizados, o Participante deve acessar o módulo Trans. de Arquivos, menu Arquivo, opção Receber arquivos. Malote - Transferência de Arquivos Nesta tela o Participante pode escolher a Data, o Sistema - Módulo e o Malote referente aos arquivos desejados e clicar em Pesquisar. Em seguida, caso as informações sejam válidas, o módulo disponibiliza os arquivo encontrados para download. Versão: 09/09/