Versão: 20/07/2010 Atualizado em: 15/02/2012

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1 Versão: 20/07/2010 Atualizado em: 15/02/2012 i

2 Custódia Conteúdo Introdução Custódia... 1 Conhecendo o Módulo... 2 Ações dos Botões das Telas... 3 Consultas... 5 Posição de Custódia... 6 Contrato de Swap Estratégia e Opções Certificados CCB Analítica Reserva Técnica Posição Escriturador Contratos Pendentes de PU Informações Adicionais Tipos de Instrumento Financeiro Tipos de Carteira Tipos de Conta Atualizações da Versão Glossário ii

3 Introdução Custódia 1

4 Custódia Conhecendo o Módulo Permite que o Participante efetue consultas de sua posição nos diversos instrumentos financeiros. O menu é disponibilizado aos usuários que tenham em seu perfil de acesso as funções disponíveis em cada um deles. O presente manual tem o objetivo de orientar os participantes sobre as funcionalidades disponíveis na aplicação. Observação: Para maiores informações sobre como acessar o módulo, consulte o manual do NoMe. 2 Cetip S.A. Mercados Organizados

5 Introdução Custódia Ações dos Botões das Telas Os botões das telas exibidas no manual estão relacionados às seguintes ações: Botão Limpar campos Desistir Pesquisar Ação Limpa todos os campos selecionados e digitados Sai da função, retornando à tela da área de serviços em branco. Submete os dados selecionados para pesquisa. Versão: 20/07/2010 3

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7 Consultas 5

8 Custódia Posição de Custódia Visão Geral Permite ao participante consultar a sua posição de títulos e valores mobiliários e a de todos participantes membros de sua família de digitação. Os filtros podem ser combinados ou preenchidos isoladamente, porém, se o resultado da consulta for superior a (Vinte mil) linhas é disponibilizado, on-line, um arquivo em formato texto, denominado Cetip_AAMMDD_UF-CONSULTACUSTODIAHHMISS.TXT, com os dados referentes à consulta realizada, separados por ponto e vírgula. Este arquivo é disponibilizado na função Receber Arquivos do Serviço Transferência de Arquivos do NoMe. Veja sugestão para utilização do arquivo acima descrito em formato de planilha eletrônica. Utilização do arquivo em formato de planilha eletrônica Sugestão para leitura do arquivo Cetip_AAMMDD_UF-CONSULTACUSTODIAHHMISS.TXT com programa de Planilha Eletrônica. Após salvar o arquivo Cetip_AAMMDD_UF-CONSULTACUSTODIAHHMISS.TXT em unidade de disco rígido, o procedimento abaixo descrito pode ser utilizado para uma leitura do mesmo: Selecione o arquivo e click com o botão direito do Mouse; Dentre as opções disponíveis, clicar na opção Escolher Programa ou Abrir com; Selecione e clique na opção Excel. O arquivo é aberto e os dados são apresentados em uma planilha; Selecione a primeira coluna da planilha, clicando na letra A da coluna, localizada no canto superior esquerdo da tela; Clique no item Dados do menu de funções do Excel; Selecione a opção Texto para Colunas..., escolha a opção Delimitado e clique no botão avançar; Selecione a opção Ponto e virgula. Certifique-se de que as demais opções estão desmarcadas e clique no botão Concluir. Tela de Filtro 6 Cetip S.A. Mercados Organizados

9 Consultas Descrição dos campos da Tela de Filtro Campo Participante (Nome simplificado) Participante (Razão Social) Conta Descrição Nome Simplificado do participante, o qual se pretende consultar a posição de custódia. Razão social do participante o qual se pretende consultar a posição de custódia. Este campo pode ser preenchido com parte da razão social. Neste caso, a aplicação retornará com as informações das contas dos participantes que tenham a parte indicada em sua Razão Social. Código Cetip da conta a ser consultada. Pode ser preenchido com qualquer tipo de conta: própria, 00 e 70 s, de clientes, 10, 20, de garantia 60, margem 98, emissoras, 40 s, etc. Caso a conta solicitada não pertença a família de digitação do participante conectado, a aplicação apresentará a mensagem Conta está associada a outra família. Para as contas digitadas com formatos inválidos (com letras e/ou caracteres especiais %,$, &, etc.) a aplicação retornará a mensagem Conta inválida. Se a conta solicitada estiver no formato válido porém, não pertencente a nenhum participante da Cetip a mensagem exibida pela aplicação será: Conta não Cadastrada. Quando a conta solicitada não possuir posição em custódia, a mensagem exibida pela aplicação será: Não existem valores para o filtro informado. Versão: 20/07/2010 7

10 Custódia Campo Tipo de Conta Tipo de Instr. Financeiro Instr.Financeiro Sistema Tipo de Carteira Data do Movimento Emissor (Nome Simplificado) Emissor (Razão Social) Data de Emissão Data de Vencimento Descrição Lista pré-definida de valores. (Veja a relação no tópico "Informações Adicionais"). Lista dos instrumentos financeiros passíveis de registro na Cetip. Os códigos e descrições dos tipos de instrumentos financeiros estão disponibilizados neste documento. Código do instrumento financeiro a ser consultado na custódia do participante. Caixa de seleção com a lista de sistemas, no qual o ativo está custodiado. Caixa de seleção com os tipos de carteira. Os tipos de carteira serão apresentados de acordo com os tipos de instrumento financeiros custodiados pelo participante. (Veja a relação no tópico "Informações Adicionais"). Caixa de seleção com datas disponíveis para consultas, D (data hoje) até D-4. Quando da utilização deste filtro a aplicação mostrará as posições custodiadas pelo participante naquela data. Nome simplificado do participante emissor/registrador do título ou valor mobiliário. Razão Social do participante emissor/registrador do título ou valor mobiliário. Este campo pode ser preenchido com parte da razão social. Neste caso, a aplicação retornará com as informações das contas dos participantes que tenham a parte indicada em sua Razão Social. Permite o filtro pela data de emissão do ativo. Formato: DD/MM/AAAA. Permite o filtro pela data de vencimento do ativo. Formato: DD/MM/AAAA. Tela de Relação 8 Cetip S.A. Mercados Organizados

11 Consultas (Continua) (Fim) É apresentada Tela de Relação conforme seleção dos campos na Tela de Filtro para a pesquisa. O campo IF na Tela de Relação é exibido com link para o acesso a Consulta Detalhada do Instrumento Financeiro. Observações: 1) O usuário deve observar os campos que exibem números de casas decimais maiores do que 2(duas), pois ao solicitar o arquivo excel, em que por default os campos são de 2(duas) casas decimais, deve-se formatar as células para exibir a quantidade de casas decimais necessárias. Exemplo: Para o sistema SCF, os campos referentes à quantidade exibem valores com 8(oito) casas decimais. 2) ISIN - International Securities Identification Number - código atribuído ao instrumento financeiro pela BOVESPA. Versão: 20/07/2010 9

12 Custódia Contrato de Swap Estratégia e Opções Visão Geral Permite ao participante visualizar todos os contratos e suas características custodiados na Cetip em seu nome ou para todos os participantes de sua Família. Os filtros podem ser combinados ou preenchidos isoladamente. É importante alertar que a performance do aplicativo está diretamente ligada à quantidade de filtros escolhido, ou seja, caso não seja filtrado nenhum campo, o tempo de resposta da consulta tende a ser maior. Para que a consulta seja efetuada dê um clique no botão Pesquisar. Tela de Filtro Descrição dos Campos da Tela de Filtro Campo Participante (Nome simplificado) Descrição Campo livre para digitação. Nome simplificado do participante que registrou o contrato. 10 Cetip S.A. Mercados Organizados

13 Consultas Campo Participante (Razão Social) Tipo de Conta Participante Contraparte (Nome simplificado) Contraparte (Razão Social) Tipo de conta contraparte Data de vencimento Tipo de Inst. Financeiro Índice participante Índice contraparte Moeda Descrição Campo livre para digitação. Filtra o nome do participante registrador do contrato. Pode-se digitar qualquer parte do nome que o aplicativo realiza a pesquisa e retorna os participantes que contenham em seu nome o dado digitado. Exemplo: Dado digitado: LIARetorno da consulta: Bco agnólia S/A, Bco Liaforte S/A, Bco Neliapar S/A Lista pré-definida de valores. Filtra o tipo de conta a ser disponibilizado na consulta. (Veja a relação no tópico "Dicas"). Campo livre para digitação.nome simplificado do membro com quem foi efetuado o contrato. Campo livre para digitação. Filtra o nome da contraparte, ou seja, do membro com quem foi efetuado o contrato. Pode-se digitar qualquer parte do nome que o aplicativo realiza a pesquisa e retorna os participantes que contenham em seu nome o dado digitado. Exemplo: Dado digitado: LIA. O retorno da consulta: Bco Agnólia S/A, Bco Liaforte S/A ou Bco Neliapar S/A. Lista pré-definida de valores. Filtra o tipo de conta a ser disponibilizado na consulta. (Veja a relação no tópico "Dicas"). Campo livre para digitação. Permite o filtro pela data de vencimento do contrato. Lista pré-definida de valores: Box, DCRD, OFCC, OFVC, Swap, TCO, TIN e TMO. Lista pré-definida de valores. Parâmetro que remunera a curva do participante. Lista pré-definida de valores. Parâmetro que remunera a curva da contraparte. Lista pré-definida de valores. Versão: 20/07/

14 Custódia Campo Contrato Intermediador (Razão Social) Intermediador (Nome simplificado) Contratos com intermediação Descrição Número do contrato, quando realizado o registro da operação de swap. Razão Social do intermediador. Nome simplificado do intermediador. Lista pré-definida de valores: Sim ou Não. Tela de Relação Esta consulta exibe o somatório das diferenças por participante e tipo de conta, basta sobrepor o mouse na figura exibida no campo Tipo de conta participante na Tela de Relação. O resultado da consulta é apresentado com os seguintes campos: Campos do resultado Participante Tipo de conta participante pode ser consultado no tópico Informações Adicionais. Tipo de Instrumento Financeiro Número do contrato Tipo de contrato Ponta na Operação Contraparte Tipo de conta contraparte Valor aplicação Valor Base Moeda Estrangeira Valor remanescente Valor base Diferença Data de emissão Data de vencimento Taxa Moeda Índice do participante % participante Taxa participante Índice contraparte % Contraparte Taxa contraparte Código Cetip do participante Código Cetip da contraparte Intermediador (Razão Social) Cód. Cetip Intermediador Situação do Contrato 12 Cetip S.A. Mercados Organizados

15 Consultas Campos do resultado Moeda Cotada Fonte de Informação Termo a Termo Commodity Bolsa Referência Tipo Commodity Unidade de Negociação Versão: 20/07/

16 Custódia Certificados CCB Visão Geral Esta função permite ao participante consultar as CCB s (Cédula de Crédito Bancário) vinculadas a um determinado CCCB (Certificado de Cédulas de Crédito Bancário) que se encontram em sua posição de custódia e na de todos participantes membros de sua família de digitação. Para que o usuário personalize a sua consulta, o aplicativo exibe tela de filtro. Caso nenhum campo seja informado, a consulta é apresentada com a maior amplitude de dados que o participante possa acessar. Após clicar no botão Pesquisar é exibida Tela de Relação conforme seleção dos campos na tela de filtro. Tela de Filtro Descrição da Tela de Filtro 14 Cetip S.A. Mercados Organizados

17 Consultas Campo Participante (Nome simplificado) Participante (Razão Social) Conta Tipo de Conta CCCB CCB Tipo de Carteira Sistema Data do Movimento Emissor (Nome simplificado) Emissor (Razão Social) Data de Emissão CCCB Data de Emissão CCB Data de Vencimento CCB Descrição Nome Simplificado do participante, o qual se pretende consultar a posição de custódia. Razão social do participante o qual se pretende consultar a posição de custódia. Este campo pode ser preenchido com parte da razão social. Neste caso, a aplicação retornará com as informações das contas dos participantes que tenham a parte indicada em sua Razão Social. Código Cetip da conta a ser consultada. Lista pré-definida de valores. (Veja a relação no tópico "Dicas"). Código do Certificado de Cédula de Crédito Bancário. Código da Cédula de Crédito Bancário vinculada ao CCCB. Caixa de seleção com os tipos de carteira possíveis. CETIP21 Caixa de seleção com datas disponíveis para consultas: Até D-5. Nome simplificado do participante emissor/registrador do ativo. Razão Social do participante emissor/registrador do ativo. Data de emissão do ativo. Data de emissão do ativo. Data de vencimento do ativo. Tipos de Conta Tipos de Conta 00 Própria Versão: 20/07/

18 Custódia Tipos de Conta 10 Cliente 1 20 Cliente 2 40 Emissor Cetip e CETIP21 41 Emissor de Debêntures 42 Emissor de Letras Hipotecárias 43 Emissor de NOTA e MOP 44 Emissor do SNA, CINE, SCF e SFF. 45 Emissor Cetip 47 Emissor CPR, STA e SCO 60 Conta Garantia 69 Intermediação 70 a 89 Conta própria administrada por terceiros 96 Própria MV (registra os títulos e valores mobiliários de sua propriedade, classificados na categoria Mantidos até o vencimento ). 97 Conta Reserva Técnica (vinculação de ativos na SUSEP e ANS) 98 Conta Margem das Bolsas de Valores. Tela de Relação Os campos CCCB e CCB da Tela de Relação, são exibidos com link para o acesso a Consulta Detalhada do Instrumento Financeiro (Tela exemplo). 16 Cetip S.A. Mercados Organizados

19 Consultas (Continua) (Fim) Versão: 20/07/

20 Custódia Analítica Reserva Técnica Visão Geral A função permite aos órgãos reguladores e participantes a consulta detalhada dos ativos em reserva técnica e suas características. Nos casos de preenchimento e/ou seleção inadequada, a aplicação emitirá mensagem de erro específica. A aplicação retornará com os dados somente das contas 70 pertencentes ao serviço de digitação do participante logado. É obrigatório o preenchimento de um dos três campos: Participante (Nome Simplificado), Conta (Participante), Tipo Instrumento Financeiro ou Instrumento Financeiro. Após clicar no botão Pesquisar é exibida tela conforme seleção dos campos na Tela de Filtro. Tela de Filtro Descrição dos campos da Tela de Filtro Campo Participante (Nome simplificado) Descrição Campo para edição do nome simplificado do participante do serviço de digitação que se deseja consultar. Conta (Participante) Preencher somente com conta tipo 70. Código Cetip do participante que faz parte do serviço de digitação. Se o campo for preenchido com conta inexistente será apresentada a mensagem Conta inexistente. Sistema Tipo Instrumento Financeiro Instrumento Financeiro Lista pré-definida de valores: CPR, MOP, SCF, etc. Código do sistema do ativo em reserva técnica. Lista dos instrumentos financeiros passíveis de vinculação à Reserva Técnica. Campo livre para digitação do código do instrumento financeiro. 18 Cetip S.A. Mercados Organizados

21 Consultas Campo Vencimento entre datas Descrição Data determinada para a consulta. A consulta a partir de uma data pode ser efetuada de três formas: 1. Por período, preenchendo os dois campos de datas diferentes. 2. Por uma data específica, preenchendo os dois campos disponíveis com a mesma data. 3. A partir de uma determinada data, preenchendo apenas o campo Data Inicial. Obs.: Não pode ser preenchido quando o tipo ou código de instrumento financeiro for CFA Cotas de Fundos. Combinações de Filtros Possíveis combinações dos filtros: Nome Participante Conta Participante Tipo Instrumento Financeiro Código Instrumento Financeiro Resultados sim não sim não Resultado 1 sim não não sim Resultado 2 não não sim não Resultado 3 não não não sim Resultado 4 não não não não Resultado 5* sim não não não Resultado 6 não sim sim não Resultado 7 não sim não sim Resultado 8 não não sim não Resultado 9=3 não não não sim Resultado 10=4 não não não não Resultado 11* não sim não não Resultado 12 Versão: 20/07/

22 Custódia *Combinações não permitidas. O não preenchimento dos filtros Tipo IF e Código IF torna necessário o preenchimento do filtro Participante (Nome Simplificado) ou Conta (Participante). Resultado 1 Colunas Conta Nome Simplificado Razão Social Código Instrumento Financeiro Tipo IF Sistema Emissão Vencimento Quantidade Dados apresentados quando da utilização do filtro Tantas linhas quantas forem as contas tipo 70 do Participante indicado e que possuam em custódia o Tipo de IF indicado. Tantas linhas quantas forem as contas tipo 70 do Participante indicado e que possuam em custódia o Tipo de IF indicado. Tantas linhas quantas forem as contas tipo 70 do Participante indicado e que possuam em custódia o Tipo de IF indicado. Tantos códigos do tipo de IF indicado, quantos existirem na custódia em cada conta 70 do Participante. Tipo indicado no filtro Em função do tipo de IF indicado Conforme código do IF listado pelo sistema Conforme código do IF listado pelo sistema Conforme código do IF listado pelo sistema Valor Financeiro Conforme código do IF listado pelo sistema Resultado 2 Colunas Conta Nome Simplificado Razão Social Dados apresentados quando da utilização do filtro Tantas linhas quantas forem as contas tipo 70 do Participante indicado e que possuam em custódia o código do IF indicado. Tantas linhas quantas forem as contas tipo 70 do Participante indicado e que possuam em custódia o código do IF indicado. Tantas linhas quantas forem as contas tipo 70 do Participante indicado e que possuam em custódia o código do IF indicado. 20 Cetip S.A. Mercados Organizados

23 Consultas Colunas Código Instrumento Financeiro Tipo IF Sistema Emissão Vencimento Quantidade Valor Financeiro Dados apresentados quando da utilização do filtro Código do IF escolhido no filtro. Em função do código do IF indicado. Em função do código do IF indicado. Conforme código do IF indicado. Conforme código do IF indicado. Conforme código do IF indicado. Conforme código do IF indicado. Resultado 3 a 9 Colunas Conta Nome Simplificado Razão Social Código Instrumento Financeiro Tipo IF Sistema Emissão Vencimento Quantidade Valor Financeiro Dados apresentados quando da utilização do filtro Tantas linhas quantas forem as contas tipo 70 dos Participantes que possuam em custódia o código do IF indicado. Tantas linhas quantas forem as contas tipo 70 dos Participantes que possuam em custódia o código do IF indicado. Tantas linhas quantas forem as contas tipo 70 dos Participantes que possuam em custódia o código do IF indicado. Tantas linhas quantos forem os códigos de ativos do tipo de IF escolhido. Tipo indicado no filtro. Em função do código do IF indicado - Tantas linhas quantos forem os códigos de ativos do tipo de IF escolhido. Conforme código do IF. Conforme código do IF. Conforme código do IF. Conforme código do IF. Versão: 20/07/

24 Custódia Resultado 4 e 10 Colunas Conta Nome Simplificado Razão Social Código Instrumento Financeiro Tipo IF Sistema Emissão Vencimento Quantidade Valor Financeiro Dados apresentados quando da utilização do filtro Tantas linhas quantas forem as contas tipo 70 dos Participantes que possuam em custódia o código do IF indicado. Tantas linhas quantas forem as contas tipo 70 dos Participantes que possuam em custódia o código do IF indicado. Tantas linhas quantas forem as contas tipo 70 dos Participantes que possuam em custódia o código do IF indicado. Código do IF indicado. Em função do código do IF indicado. Em função do código do IF indicado. Conforme código do IF. Conforme código do IF. Conforme código do IF. Conforme código do IF. Resultado 5 e 11 Colunas Dados apresentados quando da utilização do filtro *Combinação não permitida. O não preenchimento dos filtros Tipo IF e Código IF torna necessário o preenchimento do filtro Participante (Nome Simplificado) ou "Conta (Participante)". Resultado 6 Colunas Conta Nome Simplificado Dados apresentados quando da utilização do filtro Tantas linhas quantas forem as contas tipo 70 do Participante indicado que possuam posição em Reserva Técnica. Tantas linhas quantas forem as contas tipo 70 do Participante indicado que possuam posição em Reserva Técnica. 22 Cetip S.A. Mercados Organizados

25 Consultas Colunas Razão Social Código Instrumento Financeiro Tipo IF Sistema Emissão Vencimento Quantidade Valor Financeiro Dados apresentados quando da utilização do filtro Tantas linhas quantas forem as contas tipo 70 do Participante indicado que possuam posição em Reserva Técnica. Tantos códigos de IF, quantos existirem na custódia em cada conta 70 do Participante. Em função do código do IF. Em função do código do IF. Conforme código do IF. Conforme código do IF. Conforme código do IF. Conforme código do IF. Resultado 7 Colunas Conta Nome Simplificado Razão Social Código Instrumento Financeiro Tipo IF Sistema Emissão Dados apresentados quando da utilização do filtro Conta tipo 70 indicada que possua em custódia o Tipo de IF indicado (com respectivo Nome Simplificado e Razão Social). Conta tipo 70 indicada que possua em custódia o Tipo de IF indicado (com respectivo Nome Simplificado e Razão Social). Conta tipo 70 indicada que possua em custódia o Tipo de IF indicado (com respectivo Nome Simplificado e Razão Social). Tantos códigos do tipo de IF indicado, quantos existirem na custódia da conta tipo 70 indicada. Tipo indicado no filtro. Em função do tipo de IF indicado. Conforme código do IF listado pelo sistema. Vencimento Conforme código do IF listado pelo sistema. Versão: 20/07/

26 Custódia Colunas Quantidade Dados apresentados quando da utilização do filtro Conforme código do IF listado pelo sistema. Valor Financeiro Conforme código do IF listado pelo sistema. Resultado 8 Colunas Conta Nome Simplificado Razão Social Código Instrumento Financeiro Tipo IF Sistema Emissão Vencimento Quantidade Valor Financeiro Dados apresentados quando da utilização do filtro Conta tipo 70 indicada que possua em custódia o código do IF indicado (com respectivo Nome Simplificado e Razão Social). Conta tipo 70 indicada que possua em custódia o código do IF indicado (com respectivo Nome Simplificado e Razão Social). Conta tipo 70 indicada que possua em custódia o código do IF indicado (com respectivo Nome Simplificado e Razão Social). Código do IF escolhido no filtro. Em função do código do IF indicado. Em função do código do IF indicado. Conforme código do IF indicado Conforme código do IF indicado Conforme código do IF indicado Conforme código do IF indicado Resultado 12 Colunas Conta Dados apresentados quando da utilização do filtro Conta tipo 70 indicada que possua custódia em Reserva Técnica (com respectivo Nome Simplificado e Razão Social). 24 Cetip S.A. Mercados Organizados

27 Consultas Colunas Nome Simplificado Razão Social Código Instrumento Financeiro Tipo IF Sistema Emissão Vencimento Quantidade Valor Financeiro Dados apresentados quando da utilização do filtro Conta tipo 70 indicada que possua custódia em Reserva Técnica (com respectivo Nome Simplificado e Razão Social). Conta tipo 70 indicada que possua custódia em Reserva Técnica (com respectivo Nome Simplificado e Razão Social). Tantos códigos de IF, quantos existirem na custódia da conta tipo 70 indicada. Em função do código do IF. Em função do código do IF. Conforme código do IF. Conforme código do IF. Conforme código do IF. Conforme código do IF. Tela de Relação Na Tela de Relação os dados são apresentados em ordem crescente do Participante (Nome Simplificado). Cada Tela de Relação observa o período de Vencimento entre datas indicado. A coluna Valor Financeiro é obtida através da multiplicação da quantidade do instrumento financeiro pelo preço unitário respectivo. (Continua) Versão: 20/07/

28 Custódia (Fim) Descrição dos Campos da Tela de Relação Campo Conta (Participante) Participante (Nome simplificado) Instrumento Financeiro Tipo Instrumento Financeiro Sistema Descrição Código Cetip do participante vinculado ao órgão regulador. Nome simplificado do participante vinculado ao órgão regulador. Código do instrumento financeiro vinculado à Reserva Técnica do participante. Obs.: Neste campo é exibido com link permitindo o acesso a consulta Detalhada do Instrumento Financeiro. Lista dos instrumentos financeiros passíveis de vinculação em Reserva Técnica. Obs.: Ao posicionar o mouse na imagem apresentada neste campo é exibida a descrição do instrumento financeiro. Indica o sistema de negociação do instrumento financeiro. Emissão Data de emissão do instrumento financeiro. Quando for CFA Cotas de Fundos, este campo deverá ser apresentado em branco. Vencimento Data de vencimento do instrumento financeiro. Quando for CFA Cotas de Fundos este campo deverá ser apresentado em branco. Quantidade Quantidade em custódia do instrumento financeiro. Obs.: Para posições em cotas de fundo, apresenta as posições em função da data de aquisição da cota. 26 Cetip S.A. Mercados Organizados

29 Consultas Campo Valor Financeiro (Qtde * PU) Percentual sobre Total Reserva Técnica Participante (Razão Social) CNPJ Tipo de Desvinculação PU Data PU Órgão Regulador Descrição Somatório das posições em Reserva Técnica do participante por instrumento financeiro. Para cotas de fundo apresenta o valor financeiro referente a posição informada. Apresenta valores em função do tipo de filtro utilizado. Obs.: Ao posicionar o mouse na imagem apresentada neste campo é exibido o total em Reserva Técnica do Participante. Valor financeiro do IF listado dividido pelo Total em Reserva Técnica do Participante Razão Social do participante vinculado ao órgão regulador. CNPJ do Participante. Tipo de movimentação permitida ao participante com ativos vinculados em reserva técnica. Obs.: Ao posicionar o mouse na imagem apresentada neste campo é exibida descrição: Participante SEM/COM livre movimentação de ativos, caso bloqueado ou livre". PU - Preço unitário do instrumento financeiro. No caso de debêntures (DEB), cujo PU não seja calculado pelo Sistema Nacional de Debêntures - SND, o PU apresentado será (0,00). Data referente ao Preço Unitário. Nome simplificado do órgão Regulador. Versão: 20/07/

30 Custódia Posição Escriturador Visão Geral Esta consulta apresenta a relação de Detentores e a respectiva quantidade de posição de Custódia. O acesso dos Escrituradores a essa função depende de solicitação enviada a Cetip pelos Administradores de Fundos. É disponibilizada aos usuários que tenham em seu perfil de acesso essa função. Tela de Filtro Descrição da Tela de Filtro Campo Instr.Financeiro Descrição Código do instrumento financeiro a ser consultado na custódia do participante. Código ISIN Tipo de Instr. Financeiro Sistema Código ISIN atribuído ao instrumento financeiro. Caixa de seleção com os tipos de instrumento financeiro. Caixa de seleção com a lista de sistemas, nos quais o ativo está custodiado. Tipo de carteira Caixa de seleção com os tipos de carteira. A relação dos tipos de carteira estão disponíveis neste documento, no tópico Informações Adicionais. Serão apresentados de acordo com os tipos de instrumento financeiros custodiados pelo participante. 28 Cetip S.A. Mercados Organizados

31 Consultas Campo Data do movimento Emissor/Fundo (Nome simplificado) Emissor/Fundo (Razão Social) Emissor/Fundo (Conta) Descrição Caixa de seleção com datas disponíveis para consultas: Até D-5. Quando da utilização deste filtro a aplicação mostrará as posições custodiadas pelo participante naquela data. Nome simplificado do participante Emissor/Fundo do título. Razão Social do participante Emissor/Fundo do título. Código Cetip do participante emissor/fundo. Tela de Resultado (Continua) (Fim) Versão: 20/07/

32 Custódia Contratos Pendentes de PU Visão Geral Através desta função o Participante pode consultar as ausências de PU (Preço Unitário) ou de fator de atualização de curva VCP dos contratos de Swap, registrados no ambiente Cetip21 ou no SPR Módulo de Proteção Contra Riscos Financeiros. Tela de Filtro Descrição dos campos da Tela de Filtro Campo Conta Sistema Descrição Conta Cetip do Participante Caixa de Seleção com as opções: CETIP21 ou SPR. Tela de Resultado 30 Cetip S.A. Mercados Organizados

33 Informações Adicionais 31

34 Custódia Tipos de Instrumento Financeiro Relação de Instrumento Financeiro X Sistemas, destacando os que permitem o cadastro do código ISIN. Código ISIN Descrição Sistema/Módulo ADA X Alongamento da Dívida Agrícola (ASTN/CTN) SNA CCB X Cédula de Crédito Bancário Tit.Vl.Mob.(CETIP21) CCCB X Certificado de Cédula de Crédito Bancário Tit.Vl.Mob.(CETIP21) CCI X Cédula de Crédito Imobiliário SNA CCT Contrato de Crédito contra Terceiros SNA CDB X Certificado de Depósito Bancário Cetip / SNA / CETIP21 CDBS X Certificado de Depósito Bancário Subordinado SNA CDEB X Cédulas de Debêntures SNA CDP X Certificado de Dívida Pública SNA CFA X Cota de Fundo Aberta SCF CFT X Certificado Financeiro do Tesouro SNA CIAV Certificado de Investimento Audiovisual CINE / SDT COPV Opção de Venda de Contrato Produtos Agrícolas SCO CP X Certificado de Privatização MOP CPR X Cédulas de Produto Rural Tit.Vl.Mob.(CETIP21) CRP X Cédula Rural Pignoratícia Tit.Vl.Mob.(CETIP21) NCR X Nota de Crédito Rural Tit.Vl.Mob.(CETIP21) CSEC X Créditos de Securitizados MOP / SNA CTEE X Certificado a Termo de Energia Elétrica SNA DEB X Debêntures SDT / SND DI Depósitos Interfinanceiros Cetip / SNA 32 Cetip S.A. Mercados Organizados

35 Informações Adicionais Código ISIN Descrição Sistema/Módulo DIM Depósito Interfinanceiro vinc. à oper. de Microfinanças SNA DIR Depósito Interfinanceiro Rural Cetip DIRP Depósito Interfinanceiro Rural - PRONAF Cetip EXPN Export Notes SAC FDS Quota do Fundo de Desenvolvimento Social Cetip LC X Letra de Câmbio Cetip / SNA LCI X Letra de Crédito Imobiliário SNA LCW Letra de Câmbio Warrant Cetip LFTE X Letra Financeira do Tesouro Estadual SNA LFTM Letra Financeira do Tesouro Municipal SNA LH Letras Hipotecárias SLH / SNA NP OFND Notas Promissórias (Commercial Papers) Obrigações do Fundo Nacional de Desenvolvimento NOTA MOP RDB X Recibo de Depósito Bancário Cetip / SNA RDC Recibo de Depósito de Cooperativas Cetip SWAP Contrato de Swap SPR TDA X Título da Dívida Agrária MOP TDE Título de Desenvolvimento Econômico SNA CDCA X Certificado de Direitos Creditórios do Agronegócio STA/Tit.Vl.Mob.(CETIP21) LCA X Letra de Crédito do Agronegócio STA/Tit.Vl.Mob.(CETIP21) CRA X Certificado de Recebíveis do Agronegócio STA/Tit.Vl.Mob.(CETIP21) CRI X Certificado de Recebíveis Imobiliário Tit.Vl.Mob.(CETIP21) Versão: 20/07/

36 Custódia Tipos de Carteira Tipo de carteira Própria Livre Repasse Livre Recompra Bloqueada Caucionada/Garantida Reserva Técnica Própria Bloqueada ou Repasse Bloqueada. Retrocessionária Descrição Quando apresentada para contas próprias ou de clientes este tipo de carteira que identifica os ativos que estão disponíveis para movimentação. Em se tratando de contas de Garantia (tipo 60) ou conta Reserva Técnica (tipo 97), representa o montante vinculado para estas finalidades. Representa a posição de ativos que foram recebidos pelo detentor por conta da realização de operações compromissadas (compromisso de revenda). Na data de compromisso da operação estes ativos são devolvidos ao seu vendedor original após a liquidação financeira desta operação. Representa a posição de ativos que foram vendidos por conta da realização de operações compromissadas e que serão recomprados na data de compromisso após a liquidação financeira destas operações. Representa a posição de ativos que, temporariamente, não estão disponíveis para movimentação devido a realização de operações de bloqueio de posição de custódia. Representa a posição de ativos que foram oferecidos a terceiros por conta da realização de operações de Garantia ou de Caução e encontram-se depositados em uma conta Garantia/Caução (tipo 60). Representa a posição de ativos que se encontram depositados em contas de reserva técnica (tipo 97) para atender a exigências da SUSEP ou da ANS no que diz repeito a provisão de reservas técnicas. Utilizada para garantir o processo de entrega de ativos devido ao registro de operações nas modalidades de liquidação Cetip ou BRUTA e que que serão entregues aos participantes que os adquiriam após efetiva liquidação financeira de operações. Representa a posição de ativos que foram cedidos por conta da realização de operações de cessão de export notes e que serão retrocedidas na data de acorda após a liquidação financeira destas operações. 34 Cetip S.A. Mercados Organizados

37 Informações Adicionais Tipo de carteira Retrocedente Livre Retrocedente Bloqueada Própria NEGOCIAÇÃO Transferida Futura Distribuição Livre Especificada Disponível Distribuição Multilateral Livre Distribuição Multilateral Bloqueada Distribuição Bloqueada Não repactuada Vinculada a Derivativo Cedida A retroceder Descrição Representa a posição de ativos que foram recebidos pelo detentor por conta da realização de operações de cessão de export notes. Na data acordada para retrocessão as export notes são devolvidas ao cedente original após a liquidação financeira desta operação. Utilizada para garantir o processo de entrega de export notes após efetiva liquidação financeira de operações de retrocessão. Posição em carteira de ativos disponíveis para negociação na Plataforma de Negociação. Posição de Export Note adquirida, a ser retrocedida para a posição do emissor desta E.N. Posição de Export Note colocada no mercado a ser retrocedida para a sua posição emissora. Posição de carteira de participante vendedor, disponível para venda. Posição já vendida e especificada pelo Distribuidor e indisponível para negociação (SDT do CINE e do SN). Posição de papeis "Livre para Distribuição" descontada a posição "Especificada" (SDTdo CINE e do SND). Posição de carteira de participante vendedor, disponível para venda, através da modalidade de liquidação Multilateral. Posição do participante vendedor antes da liquidação financeira da operação, na modalidade de liquidação Multilateral. Posição do participante vendedor antes da liquidação financeira da venda. Posição não repactuada pelo detentor a ser recomprada pelo emissor. Indisponível para negociação (sistema SND). Posição de ativos protegidos por Derivativos de Crédito. Posição de créditos colocados no mercado a ser retrocedida para a sua posição emissora (sistema SCC). Posição de créditos adquiridos a serem retornados para a posição do emissor do crédito (sistema SCC). Versão: 20/07/

38 Custódia Tipo de carteira Bloqueada Inadimplente Bloqueada Venda WA GARANTIA PENHOR EMISSOR (Cesta de Garantias Penhor no Emissor em conta própria) CESTA GRT PENHOR EMISSOR CL1 (Cesta de Garantias Penhor no Emissor em conta cliente 1) CESTA GRT PENHOR EMISSOR CL2 (Cesta de Garantias Penhor no Emissor em conta cliente 2) GARANTIA PENHOR EMISSOR 2 NIVEL (Cesta de Garantias Penhor no Emissor por conta de ativo garantido em conta própria) GARANTIA PENHOR EMISSOR CL1 2 NIVEL (Cesta de Garantias Penhor no Emissor por conta de ativo garantido em conta cliente 1) Descrição Posição de CDA bloqueado após a Não quitação do WA na data de vencimento da operação de CDA/WA. Posição de CDA bloqueada após o respectivo WA ter sido vendido (CDA/WA). Nesta Conta de Garantia e Tipo de Carteira encontramse registrados os ativos recebidos em garantias na forma de cesta de garantias em Penhor no Emissor e em operação realizada pela Conta Própria do titular da conta de garantias. Nesta Conta de Garantia e Tipo de Carteira encontramse registrados os ativos recebidos em garantias na forma de cesta de garantias em Penhor no Emissor e em operação realizada pela Conta Cliente 1 (um)do titular da conta de garantias. Nesta Conta de Garantia e Tipo de Carteira encontramse registrados os ativos recebidos em garantias na forma de cesta de garantias em Cessão Fiduciária e em operação realizada pela Conta Cliente 2 (dois) do titular da conta de garantias. Nesta Conta de Garantia e Tipo de Carteira encontramse registrados os ativos recebidos em garantias na forma de cesta de garantias em Penhor no Emissor e em operação realizada pela Conta Própria do titular da conta de garantias. Este tipo de carteira é utilizado para registrar ativos contidos em uma cesta de garantias cujo ativo garantido também se encontra contido em outra cesta de garantias. Nesta Conta de Garantia e Tipo de Carteira encontramse registrados os ativos recebidos em garantias na forma de cesta de garantias em Penhor no Emissor e em operação realizada pela Conta Cliente 1 (um) do titular da conta de garantias. Este tipo de carteira é utilizado para registrar ativos contidos em uma cesta de garantias cujo ativo garantido também se encontra contido em outra cesta de garantias. 36 Cetip S.A. Mercados Organizados

39 Informações Adicionais Tipo de carteira GARANTIA PENHOR EMISSOR CL2 2 NIVEL (Cesta de Garantias Penhor no Emissor por conta de ativo garantido em conta cliente 2) Garantia Cessão Fiduciária CESTA GRT CS.FID (Cesta de Garantias em Cessão Fiduciária) CESTA GRT CS FID CL1 (Cesta de Garantias Cessão Fiduciária por conta de cliente 1) CESTA GRT CS FID CL2 (Cesta de Garantias Cessão Fiduciária por conta de cliente 2) CESTA GRT CS.FID P/C AT.GRTDO (Cesta de Garantias Cessão Fiduciária por conta de ativo garantido em conta própria) CESTA GRT CS.FID P/C AT.GRTDO C.CLIENTE1 (Cesta de Garantias Cessão Fiduciária por conta de ativo garantido em conta de cliente 1) Descrição Nesta Conta de Garantia e Tipo de Carteira encontramse registrados os ativos recebidos em garantias na forma de cesta de garantias em Penhor no Emissor e em operação realizada pela Conta Cliente 2 (dois) do titular da conta de garantias. Este tipo de carteira é utilizado para registrar ativos contidos em uma cesta de garantias cujo ativo garantido também se encontra contido em outra cesta de garantias. Posição de carteira onde estão depositados os ativos recebidos em garantia, do tipo CESSÃO FIDUCIÁRIA, provenientes de operações de garantia. Nesta Conta de Garantia e Tipo de Carteira encontramse registrados os ativos recebidos em garantias na forma de cesta de garantias em Cessão Fiduciária e em operação realizada pela Conta Própria do titular da conta de garantias. Nesta Conta de Garantia e Tipo de Carteira encontramse registrados os ativos recebidos em garantias na forma de cesta de garantias em Cessão Fiduciária e em operação realizada pela Conta Cliente 1 (um) do titular da conta de garantias. Nesta Conta de Garantia e Tipo de Carteira encontramse registrados os ativos recebidos em garantias na forma de cesta de garantias em Cessão Fiduciária e em operação realizada pela Conta Cliente 2 (dois) do titular da conta de garantias. Nesta Conta de Garantia e Tipo de Carteira encontramse registrados os ativos recebidos em garantias na forma de cesta de garantias em Cessão Fiduciária e em operação realizada pela Conta Própria do titular da conta de garantias. Este tipo de carteira é utilizado para registrar ativos contidos em uma cesta de garantias cujo ativo garantido também se encontra contido em uma outra cesta de garantias. Nesta Conta de Garantia e Tipo de Carteira encontramse registrados os ativos recebidos em garantias na forma de cesta de garantias em Cessão Fiduciária e em operação realizada pela Conta Cliente 1 (um)do titular da conta de garantias. Este tipo de carteira é utilizado para registrar ativos contidos em uma cesta de garantias cujo ativo garantido também se encontra contido em outra cesta de garantias. Versão: 20/07/

40 Custódia Tipo de carteira CESTA GRT CS.FID P/C AT.GRTDO C.CLIENTE2 (Cesta de Garantias Cessão Fiduciária por conta de ativo garantido em conta de cliente 2) Garantida Descrição Nesta Conta de Garantia e Tipo de Carteira encontramse registrados os ativos recebidos em garantias na forma de cesta de garantias em Cessão Fiduciária e em operação realizada pela Conta Cliente 2 (dois) do titular da conta de garantias. Este tipo de carteira é utilizado para registrar ativos contidos em uma cesta de garantias cujo ativo garantido também se encontra contido em outra cesta de garantias. Posição de carteira que reflete as posições de ativos enviados para contas de garantia em qualquer tipo garantia ( CESSÃO FIDUCIÁRIA ou PENHOR), provenientes ou não de CESTAS DE GARANTIAS vinculadas a ativos garantidos. 38 Cetip S.A. Mercados Organizados

41 Informações Adicionais Tipos de Conta Tipos de Conta 00 Própria 10 Cliente 1 20 Cliente 2 40 Emissor Cetip e CETIP21 41 Emissor de Debêntures 42 Emissor de Letras Hipotecárias 43 Emissor de NOTA e MOP 44 Emissor do SNA, CINE, SCF e SFF. 45 Emissor Cetip 47 Emissor CPR, STA e SCO 60 Conta Garantia 69 Intermediação 70 a 89 Conta própria administrada por terceiros 96 Própria MV (registra os títulos e valores mobiliários de sua propriedade, classificados na categoria Mantidos até o vencimento ). 97 Conta Reserva Técnica (vinculação de ativos na SUSEP e ANS) 98 Conta Margem das Bolsas de Valores. Versão: 20/07/

42 Custódia Atualizações da Versão Versão Atualizado em Referência Atualização 40 Cetip S.A. Mercados Organizados

43 Glossário F Família de lançamentos: Família são grupos definidos pela Cetip ou pelo participante, que operam por determinadas contas.uma instituição pode ter vários tipos de famílias de lançamentos e usuários distintos para operar em famílias distintas. As famílias estão associadas a tipos definidos pela Cetip. Tipos de família: Própria, Terceiros, Fundos Próprios e Investidor Estrangeiro. 41