Versão: 12/08/2013 Atualização: 12/08/2013

Transcrição

1 Versão: 12/08/2013 Atualização: 12/08/2013 Participante 1

2 Índice 1 Introdução Como Acessar o Módulo... 7 Transferência de Arquivo / Opção: Enviar Arquivo... 7 Consultas a Transferência de Arquivo Serviço Terminal Serviço Transferência de Arquivo CETIP21 - Layout de Arquivos Títulos e Valores Mobiliários Registro de CCB, NCE e CCE Registro de CCCBs Aditamento de CCCB Confirmação de Aditamento de CCCB Registro de CDA/WA Registro de Condições do Lastro Domínio do campo Tipo de crédito Domínio do campo Modalidade da Operação (Modalidade + Submodalidade) Domínio do campo Taxa Rentabilidade/Indexador (Domínio + Sub) Registro de CCIs Aditamento de CCI Confirmação de CCI s (Agente de Pagamento) Confirmação Aditamento de CCI Registro de CRIs Registro de CRA Registro de LCIs Registro de LHs Registro de CPR Alteração de registro de CPR Registro de CRP/NCR/CRH/CRPH Alteração de CRP/NCR/CRH/CRPH Exclusão de Registro de CMER/CRP/NCR/CRH/CRPH Registro de LCA / CDCA Registro de CDB/CDBV/DI/DII/ DIM/DIR /DIRG/ DIRP/DIRR/DIRS/DPGE/ LC/LF/LFS/LFV/RDB Registro de LAM Troca de LF/LFS/LFV ou Troca de LF/LFS/LFV com Desdobramento Desdobramento de LF/LFV/LFS Confirmação de Troca de IF e/ou Desdobramento/Confirmação de Cancelamento de Troca de IF e/ou Desdobramento Exclusão de LAM Exclusão de CCBs / NCEs / CCEs Exclusão de CCCBs Exclusão de Registro de CCIs Exclusão de Registro de CRIs Exclusão de Registro de LCIs Exclusão de Registro de LHs Exclusão de Registro de CDB/CDBV/DI/DII/ DIM/DIR /DIRG/ DIRP/DIRR/DIRS/DPGE/LC/LF/LFS/LFV/ RDB Exclusão de Registro LCA e CDCA Vinculação de Lote à LCI/LCIV Lançamento de Operações Compromissadas Posfixadas Lançamento de Operações Lançamento de PU para Lastro LCA Lançamento de PU para Liquidação Antecipada de LCA/CDCA Atualiza Histórico PU curva Atualização de PU de Eventos Preço Unitário da Curva de Ativos Vinculação/Desvinculação de CCI a CRI Confirmação de Solicitação da Desvinculação de CCI de CRI Alteração de Registro de LCA / CDCA Manutenção de Dados_SCR Manutenção de Código ISIN Solicitação de Arquivo de Características de Ativos Confirmação de Pagamento Antecipado de Parcela de CCB Participante 2

3 Solicitação de Pagamento Antecipado de Parcela Recusar Pagamento Antecipado de Parcela de CCB Solicitação de Operação de Amortização Extraordinária Confirmação de Amortização Extraordinária CCI,CRI E CCB Registro de CMER Alteração de Registro de CMER Aditamento de CMER Confirmação de Aditamento de CCCB/CMER Lançamento de Solicitação de Pré-Pagamento Confirmar/Recusar Lançamento de Solicitação de Pré-Pagamento Swap Registro de Contrato com Pagamento Final Registro de Contrato de Fluxo Constante Registro de Contrato Fluxo Não Constante Registro de Fluxo de Contrato Não Constante Registro de Fluxo de Data de Verificação Registro de Antecipação de Contrato Registro de Prêmio Registro de Atualização de PU / Fator Registro de TJMI Registro de Curvas Marcadas a Mercado Registro de Parâmetros para Disparo de Reset Registro de Reset Registro de Reset - Alterações Registro Exercício de Opção Curvas Disponíveis para VCP (Consulta de Tipo Classe) MID - Informação de Derivativos Registro de Informações de Derivativos Registro de Dados Estratégia Manutenção de Agente de Cálculo Confirmação de Cadastro de Agente de Cálculo Cadastro de Responsável por Aceleração de Contratos (Inclusão/Alteração) Confirmação de Cadastro de Responsável por Aceleração de Contratos Cadastro de Responsável por Aceleração de Contratos (Exclusão) Aceleração de Contratos Marcação a Mercado de IF Inclusão de Agenda de Derivativo com Redutor de Risco de Crédito Inclusão de Redutor de Risco de Crédito Extraordinário Alteração de Agenda de Derivativo com Redutor de Risco de Crédito Exclusão de Agenda de Derivativo com Redutor de Risco de Crédito Confirmação de Inclusão/ Alteração/ Exclusão de Agenda de Derivativo com Redutor de Risco de Crédito Cancelamento de Operações Derivativos Realizados no Exterior Registro de Cliente Não Residente Registro Contrato DVE Alteração Contrato DVE Exclusão de DVE Registro Contrato DCE Alteração Contrato DCE Cancelamento de Operação de Inclusão de Contrato Exclusão de DCE Descrição do layout do arquivo de Manutenção de Garantias Registro de Cesta de Garantias Manutenção de Cesta de Garantias Alteração de Cesta de Garantias Finalização de Cesta de Garantias Vinculação de Ativos a Cestas de Garantias Aporte de Garantias Retirada de Garantias Liberação de Garantias Liberação Parcial de Garantias Descrição do layout do arquivo do SDT (CFF/NC/NCA/OBR/LF Cetip21) Operação de Depósito Operação de Compra e Venda Definitiva Participante 3

4 3.6.3 Operação de Retirada de Custódia Cancelamento de Operação (Depósito / Compra e Venda Definitiva / Retirada de Custódia) Pré-Autorização e Alteração Especificação de Comitente Termo de Moedas Registro de Contrato do Participante Taxa de Câmbio para Avaliação Registro de Antecipação de Contrato do Participante Registro de Contrato / Parâmetro / Fluxo Registro de Contrato Registro de Parâmetro / Fluxo Layout de Arquivos dos Demais Ambientes Descrição do layout do arquivo SNA SNA 11 (Registro de Negócio) SNA 12 (Cancelamento de Registro) SNA 21 (Depósitos e Retiradas de Ativos) SNA 27 (Confirmação de Depósito e Retirada de Ativos) SNA 52 (Características da Emissão e para Negociação) SNA 57 (Taxas de Amortização Variável) SNA 59 (Tabela de Condições de Resgate Antecipado) SNA 5F (Dados Complementares do CTRA) SNA 66 (Preço Unitário da Curva de CTRA) Descrição do layout do arquivo SCO SCO 21 (Depósito / Retirada de Contratos de Opção) SCO 22 (Registro de Contratos de Opção) SCO 26 (Especificação de Armazém de Entrega) SCO 27 (Confirmação de Depósito) SCO 51 (Cadastro de Armazém) Descrição do layout do arquivo SF (Módulo de Fundos) Registro de Ativo Depósito sem Financeiro Retirada sem Financeiro Aplicação Especificação de Cotas Aplicação Resgate Especificação de Cotas Resgate Atualização de Valor da Cota Negociação de Compra/Venda Vinculação em Reserva Técnica Antecipação de desvinculação de Reserva Técnica Estorno de Operação Retenção de IR Retirada de Cotas por Retenção de IR Descrição do layout do arquivo MOP MOP 11 (Registro de Negócio) MOP 12 (Cancelamento de Negócio) MOP 14 (Lançamento de Ativos p/liq. Leilão) Descrição do layout do arquivo SND SND 11 (Registro de Negócios do Participante) SND 12 (Cancelamento de Registro) SND 21 (Depósito/ Retirada/ Conversão/ Permuta em Ações) SND 27 (Confirmação de Depósito, Retirada, Conversão em Ações e Permuta) Descrição do layout do arquivo do Termo de Mercadorias Registro de Antecipação de Contrato do Participante Registro de Contrato do Participante Tabela I - Moedas Autorizadas para Registros de Contratos a Termo Descrição do layout do arquivo do Termo de Índice Registro de Contrato do Participante Registro de Antecipação de Contrato do Participante Descrição do layout do arquivo Estratégia de Renda Fixa Registro da Operação de Renda Fixa - Box de 2 Pontas Cancelamento de Operações de Renda Fixa - Box de 2 Pontas Antecipação da Estratégia de Renda Fixa - Box de 2 Pontas Cancelamento da Antecipação da Estratégia de Renda Fixa - Box de 2 Pontas Participante 4

5 4.9 Descrição do layout do arquivo Opção Flexível Registro de Contrato de Opção Flexível Cancelamento de Registro de Contrato de Opção Flexível Antecipação de Contrato de Opção Flexível Cancelamento da Antecipação de Contrato de Opção Flexível Avaliação de Contrato de Opção Flexível Informação de Valor de Rebate Cancelamento de Informação de Valor de Rebate Descrição do layout do arquivo Identificação de Comitentes Cadastro de Comitente Identificação de Operação ou Ajuste de Posição de Custódia Transferência de IF entre comitentes Descrição do layout do arquivo do Módulo Único Atualização do Cadastro ISIN (Registro de Negócio) Descrição do layout do arquivo do SDT Especificação de Comitente Atualizações da Versão Participante 5

6 1 Introdução O serviço de Transferência de Arquivo, opção Enviar Arquivos disponibilizada no Cetip NoMe Novo Mercado Cetip é um serviço alternativo oferecido às instituições, com o objetivo de facilitar lançamentos de grandes quantidades de dados aos módulos no qual estão habilitados a operar. O arquivo texto (extensão.txt ) é criado pelo Participante, devendo ser formatado de acordo com o padrão de layout estabelecido para cada produto e transferido a Cetip através desta opção pelo sistema NoMe, informando o nome do arquivo. Exclusivamente pela função de transferência de Arquivos Enviar Arquivos do NoMe poderão ser transferidos arquivos com tamanho máximo de até 7Mb. Para transferência de arquivos via GEN0015 deve ser observado o tamanho máximo de até 2Mb por arquivo. Através do arquivo texto, este serviço distingue o módulo no qual os dados devem ser inseridos. Os produtos acessados pelo serviço Terminal, disponibilizam funções próprias de consulta e de correção dos Registros incorretos transferidos. Para os demais produtos é disponibilizado, neste serviço, o item de menu Erros em arquivos, que permite consultar os Registros enviados com erros. Mais detalhes, acesse a aplicação e clique no item Transferência de Arquivos do Menu Ajuda. São os seguintes produtos que aceitam este tipo de serviço: SCO SNA MOP Termo SND Estratégia de Renda Fixa e Opções Flexíveis sobre Taxa de Câmbio. SF Swap SIC Títulos e Valores Mobiliários MID MMG MDC SDT Produtos Módulo de Contrato de Opções Módulo Nacional de Ativos Módulo de Títulos Securitizados Federais Termo de Moedas/Mercadorias/Índice Módulo Nacional de Debêntures Estratégia de Renda Fixa e Opções Flexíveis sobre Taxa de Câmbio. Módulo de Fundos (módulos: Fundos Abertos e Fundos Fechados) Swap de Fluxo de Caixa. Módulo de Identificação de Comitentes Títulos e Valores Mobiliários Módulo de Informações de Derivativos Módulo de Manutenção de Garantias Módulo de Derivativos de Crédito Módulo de Distribuição Participante 6

7 2 Como Acessar o Módulo Para ter acesso aos Registros dos Instrumentos Financeiros citados neste manual, o Participante deve digitar no campo Endereço do seu browser. Após conexão, é apresentada tela com a relação dos módulos disponíveis aos usuários. Para acessar, basta dar um clique na opção desejada. Transferência de Arquivo / Opção: Enviar Arquivo Número do protocolo. Selecione o arquivo desejado e em seguida clique no botão Transferir. Participante 7

8 Consultas a Transferência de Arquivo Serviço Terminal Relação das funções Transferência de Arquivo Consulta a Transferência Detalhe de uma Transferência Registros Incorretos (exclusiva SCO) Observação: Devem ser adotados os mesmos procedimentos de operacionalização, independente do menu/módulo utilizado. Participante 8

9 Menu de Transferência de Arquivo Menu que relaciona o grupo de funções disponíveis aos Participantes. O módulo atribui automaticamente a cada transferência de arquivo um número, que pode ser visto no ato da Transferência ou na função Consulta às Transferências da opção Terminal. Para acesso a algumas funções de consulta, este número deve ser informado. Digite o número da função desejada e tecle Enter. Participante 9

10 Função Consulta às Transferências Permite a visão geral de todos os arquivos transmitidos, indicando o número da transferência (gerado pelo módulo), data, a hora, a situação em que se encontram (se a transferência foi realizada ou não), totais de Registros lidos e processados e o número do terminal (LSN) pelo qual ocorreu à solicitação da transferência. Número do Protocolo, informado pelo módulo. Situações dos Arquivos Transferidos Descritos Nesta Função Início de processamento, Ocorre temporariamente, quando a consulta é solicitada e a transferência Transferência solicitada, encontra-se em processamento. Transferência iniciada, Transferência concluída. Não transferido, O arquivo não foi transferido devido a algum erro de formatação (arquivo Problemas na transferência. fora do padrão estabelecido). Parcialmente Processado O arquivo foi transferido parcialmente Não Processado. O arquivo foi transferido com sucesso, mas todos os seus Registros Processado, Termino processamento. apresentaram algum tipo de erro. Os Registros foram lidos e os corretos foram transferidos. Observação: Caso seja necessário, o Participante pode paginar a tela apresentada posicionando o cursor em Xmit e transmitindo a tela (ao clicar Enter). Participante 10

11 Função Detalhe de uma Transferência Permite consulta detalhada de cada arquivo transferido. Para acessar esta função o Participante deve informar o número do protocolo. Conforme o módulo utilizado, o Número do Protocolo é solicitado no menu de funções (Exemplo 1) ou então, será enviada uma tela exclusiva (Exemplo 2). Exemplo 1 Exemplo 2 Digite o número do protocolo, atribuído pelo sistema e tecle Enter. Digite o número do protocolo, atribuído pelo sistema e tecle Enter. Após transmissão é apresentada ao Participante, tela resposta, com os detalhes da transferência. Tela exemplo Participante 11

12 2.1.2 Serviço Transferência de Arquivo Item de menu: Erros em Arquivos Permite consultar os erros de lançamentos efetuados por transferência de arquivo. Não permite alteração ou exclusão do lançamento. O Participante deverá retransmitir novo arquivo com os Registros que não foram aceitos, após as devidas correções. Parte 1 Parte 2 Participante 12

13 3 CETIP21 - Layout de Arquivos 3.1Títulos e Valores Mobiliários Títulos e Valores Mobiliários Nome do Arquivo Registro de CCB, NCE e CCE Tamanho do Registro Header 1 Tipo IF X(05) 1 5 CCB Tipo do Instrumento Financeiro 2 Tipo de Registro X(01) Registro Header 3 Ação X(04) 7 10 INCL / ALTR Inclusão (INCL) ou Alteração (ALTR) de Registro de CCB/CCE/NCE 4 Nome Simplificado do Participante 5 Data 9(08) Ano, mês e dia da Data da operação. Formato: AAAAMMDD. X(20) Nome Simplificado do Participante que gerou o arquivo 6 Versão do Layout 9(05) Controle de versão 7 Filler X(960) Espaço em branco. Registro/Emissão de CCB 1 Tipo IF X(05) 1 5 CCB Tipo do Instrumento Financeiro 2 Tipo de Registro X(01) Registro de Dados 3 Ação X(04) 7 10 INCL / ALTR Inclusão (incl) ou Alteração (altr) de Registro de CCB/CCE/NCE 4 Código IF X(14) Código do Instrumento Financeiro Obs.: obrigatório em caso de Alteração de Registro 5 Quantidade de Fluxos de Eventos Variáveis 9(04) Igual ou maior que zeros Quantidade de Eventos que serão informados no Registro tipo 2 (registro de fluxo de eventos) e que vêm imediatamente a seguir no arquivo. Obs.: Preencher com zeros no caso de não vir acompanhando o Registro tipo 2. 6 Conta do Registrador 9(08) Código Cetip do Participante 7 Conta do Agente de Pagamento Registrador da operação 9(08) Código Cetip do Participante que irá atuar como Agente de Pagamento 8 Conta do Custodiante 9(08) Código Cetip do Participante Custodiante da operação 9 Código ISIN X(12) Data de Emissão 9(08) Ano, mês e dia da emissão Formato: AAAAMMDD. 11 Data de Vencimento 9(08) Ano, mês e dia do vencimento Formato: AAAAMMDD. 12 Prazo de Emissão 9(10) Diferença em dias corridos entre a Data Inicio de Rentabilidade e data de Emissão 13 Quantidade Emitida 9(10) (continua) Participante 13

14 14 Valor Unitário de Emissão 9(10),9(08) Quando Forma de Pagamento = Pagamento de Parcelas Fixas 15 Valor Financeiro de Emissão deve ter 2 casas decimais. 9(16),9(02) Resultado da multiplicação da Quantidade Emitida com Valor Unitário de Emissão, truncado na 2ª casa decimal. 16 Valor de (unitário) 9(10),9(08) Data Inicial 9(08) Ano, mês e dia da Data Inicial Formato: AAAAMMDD. 18 Houve Aditamento? X(01) S=SIM N=Não Campo Obrigatório. 19 Código da Origem do Crédito 9(04) Consultar o Arquivo AAAMMDD_Cadast ro_curvas_moedas _Feeder_Dominios.t xt que se encontra no módulo Transf. de Arquivos, em Arquivos Públicos. 20 Meu Número 9(10) Número para Controle do Participante para Operação de Depósito Automático 21 UF de Emissão X(02) Sigla da UF de Emissão 22 Local de Emissão X(40) Nome do Município de Emissão 23 Contrato X(20) Campo opcional 24 Emitente X(40) Nome do Emitente. Campo obrigatório 25 CPF/CNPJ (Emitente) 9(18) Campo obrigatório 26 Natureza (Emitente) X(02) PF / PJ Campo obrigatório 27 Coobrigação X(01) =Sem Coobrigação 2=Integral 3=Parcial 28 % Pagamento Coobrigação Campo obrigatório 9(03),9(02) Só preencher quando Coobrigação for Parcial 29 Garantidor X(40) Nome do Garantidor Opcional para CCB Obrigatório para CCE Não preencher quando for NCE 30 CPF/CNPJ (Garantidor) 9(18) Opcional para CCB Obrigatório para CCE Não preencher quando for NCE 31 Natureza (Garantidor) X(02) PF / PJ Opcional para CCB Obrigatório para CCE Não preencher quando for NCE 32 Tipo de Garantia1 X(01) =Real Hipotecária 2=Real Penhor 3=Real Alienação Fiduciária 4=Fidejussória Aval 5=Fidejussória Fiança 6=Não informado 7=Cessão Fiduciária Opcional para CCB Obrigatório para CCE Não preencher quando for NCE (continua) Participante 14

15 33 Proprietário1 X(01) E=Emitente G=Garantidor Só preencher quando Tipo de Garantia for 1, 2,3,7. Opcional para CCB, Obrigatório para CCE, Não preencher quando for NCE. 34 Descrição1 X(200) Opcional para CCB, Obrigatório para CCE, Não preencher quando for NCE. 35 Tipo de Garantia2 X(01) =Real Hipotecária 2=Real Penhor 3=Real Alienação Fiduciária 4=Fidejussória Aval 5=Fidejussória Fiança 6=Não informado 7=Cessão Fiduciária Opcional para CCB e CCE Não preencher quando for NCE 36 Proprietário2 X(01) E=Emitente G=Garantidor Só preencher quando Tipo de Garantia for 1, 2,3,7 Opcional para CCB e CCE Não preencher quando for NCE 37 Descrição2 X(200) Opcional para CCB e CCE 38 Tipo de Garantia3 X(01) =Real Hipotecária 2=Real Penhor 3=Real Alienação Fiduciária 4=Fidejussória Aval 5=Fidejussória Fiança 6=Não informado 7=Cessão Fiduciária Não preencher quando for NCE Opcional para CCB e CCE Não preencher quando for NCE 39 Proprietário3 X(01) E=Emitente G=Garantidor Só preencher quando Tipo de Garantia for 1, 2,3,7. Opcional para CCB e CCE Não preencher quando for NCE 40 Descrição3 X(200) Opcional para CCB e CCE 41 Tipo de Garantia4 X(01) =Real Hipotecária 2=Real Penhor 3=Real Alienação Fiduciária 4=Fidejussória Aval 5=Fidejussória Fiança 6=Não informado 7=Cessão Fiduciária 42 Proprietário4 X(01) E=Emitente G=Garantidor Não preencher quando for NCE Opcional para CCB e CCE Não preencher quando for NCE Só preencher quando Tipo de Garantia for 1, 2,3,7 Opcional para CCB e CCE Não preencher quando for NCE 43 Descrição4 X(200) Opcional para CCB e CCE Não preencher quando for NCE (continua) Participante 15

16 44 Tipo de Garantia5 X(01) =Real Hipotecária 2=Real Penhor 3=Real Alienação Fiduciária 4=Fidejussória Aval 5=Fidejussória Fiança 6=Não informado 7=Cessão Fiduciária 45 Proprietário5 X(01) E=Emitente G=Garantidor Opcional para CCB e CCE Não preencher quando for NCE Só preencher quando Tipo de Garantia for 1, 2,3,7 Opcional para CCB e CCE Não preencher quando for NCE 46 Descrição5 X(200) Não preencher quando for NCE 47 Descrição Adicional X(450) Campo de preenchimento opcional 48 Forma de Pagamento 9(02) =Pagamento de. Juros e Principal no vencimento 02=Pagamento periódico de juros e principal no vencimento 03=Pagamento de Juros e Amortização Periódicos 04=Pagamento de Amortização Periódica e Juros no Vencimento 05=Tabela Price para CCB prefixada 06=Pagamento de Principal no vencimento sem taxa de juros 07=Pagamento de Amortização sem taxa de juros 08=Pagamento de Rendimento prefixado 09=Pagamento de Rendimento em aberto 10=Pagamento de Parcelas Fixas (continua) Participante 16

17 Forma de Pagamento 49 Rentabilidade/ Indexador/ Taxa 9(04) =VCP 1=SELIC 3=DI 9=IGP-M 10=IGP-DI 15=US$ Com 16=INPC 18=IPCA 99=PREFIXADO 50 Descrição do Índice X(450) Campo obrigatório se Seq 49 for VCP 51 Tipo do Índice VCP 9(04) Consultar o Arquivo AAAMMDD_Cadast ro_curvas_moedas _Feeder_Dominios.t xt que se encontra no módulo Transf. de Arquivos, em Arquivos Públicos. 52 Periodicidade de Correção X(01) M=MENSAL E=ANUAL-Com Base na Data de Emissão 53 Pro-rata de Correção X(01) U=ÚTIL C=CORRIDO 54 Tipo de correção X(01) =Número índice segundo mês anterior VCP Campo obrigatório se Seq 49 for VCP Campo obrigatório quando Seq 49 for Índice de Preços Indicar somente se Indexador for Índice de Preços diferente de IGPM com data de aniversário anterior a dia % da Taxa Flutuante 9(05),9(02) Preencher somente se Seq 49 for DI ou Selic 56 Taxa de Juros/Spread 9(04),9(04) (continua) Participante 17

18 57 Critério de cálculo de juros 9(02) =252 - número dias úteis entre a data de início ou último pagamento e o próximo 02=252 - número meses entre a data de início ou último pagamento e o próximo x 21 03=360 - número Campo de preenchimento obrigatório se Seq 56 estiver preenchida dias corridos entre a data de início ou último pagamento e o próximo 04=360 - número meses entre a data de início ou último pagamento e o próximo x 30 05=365 - número dias corridos entre a data de início ou último pagamento e o próximo 06=365 - número meses entre a data de início ou último pagamento e o próximo x Incorpora Juros? X(01) S=SIM N=Não 59 Data da Incorporação dos Juros 9(08) Formato: AAAAMMDD. Fluxo de Pagamento de Juros Periódicos 60 Periodicidade de Juros X(01) C=CONSTANTE V=VARIÁVEL 61 Juros a cada 9(10) Não preencher se Seq 60 for VARIAVEL 62 Tipo Unidade de Tempo X(01) D=DIA M=MÊS Não preencher se Seq 60 for VARIAVEL 63 Tipo Prazo X(01) U=ÚTIL C=CORRIDO Preencher somente se Tipo Unidade de Tempo for Dia Não preencher se Seq 60 for VARIAVEL 64 Data Inicio do Juros 9(08) Formato: AAAAMMDD. Não preencher se Seq 60 for VARIAVEL Filler X(74) (continua) Participante 18

19 Fluxo de Pagamento de Amortizações Periódicas 60- Filler X(21) Tipo de Amortização X(01) =Percentual fixo, períodos uniformes, sobre valor unitário de emissão 2=Percentual variável, períodos uniformes, sobre valor unitário de emissão 3=Percentual variável, períodos uniformes, sobre valor remanescente 4=Percentual variável, períodos variáveis(datas imputadas), sobre valor unitário de emissão 5=Percentual variável, períodos variáveis(datas imputadas), sobre valor remanescente 66 Amortização a cada 9(10) Não preencher se Seq 65 for conteúdo 4 ou 5 67 Tipo Unidade de Tempo X(01) D=DIA M=MÊS Não preencher se Seq 65 for conteúdo 4 ou 5 68 Tipo Prazo X(01) U=ÚTIL C=CORRIDO Preencher somente se Tipo Unidade de Tempo for Dia Não preencher se Seq 65 for 69 Data Inicio da Amortização Filler X(53) conteúdo 4 ou 5 9(08) Formato: AAAAMMDD Não preencher se Seq 65 for conteúdo 4 ou 5. Fluxo de Pagamento de Juros e Amortizações Periódicos 60 Periodicidade de Juros X(01) C=CONSTANTE V=VARIÁVEL 61 Juros a cada 9(10) Não preencher se Seq 60 for Variável 62 Tipo Unidade de Tempo X(01) D=DIA M=MÊS Não preencher se Seq 60 for Variável 63 Tipo Prazo X(01) U=ÚTIL C=CORRIDO Não preencher se Seq 60 for Variável 64 Data Inicio do Juros 9(08) Formato: AAAAMMDD. Não preencher se Seq 60 for Variável (continua) Participante 19

20 65 Tipo de Amortização X(01) =Percentual fixo, períodos uniformes, sobre valor unitário de emissão 2=Percentual variável, períodos uniformes, sobre valor unitário de emissão 3=Percentual variável, períodos uniformes, sobre valor remanescente 4=Percentual variável, períodos variáveis(datas imputadas), sobre valor unitário de emissão 5=Percentual variável, períodos variáveis(datas imputadas), sobre valor remanescente 66 Amortização a cada 9(10) Não preencher se Seq 65 for conteúdo 4 ou 5 67 Tipo Unidade de X(01) D=DIA Não preencher se Seq 65 for Tempo M=MÊS 68 Tipo Prazo X(01) U=ÚTIL C=CORRIDO 69 Data Inicio da Amortização Filler X(53) conteúdo 4 ou 5 Preencher somente se Tipo Unidade de Tempo for Dia Não preencher se Seq 65 for conteúdo 4 ou 5 9(08) Formato: AAAAMMDD. Não preencher se Seq 65 for conteúdo 4 ou 5 Fluxo da Tabela Price 60- Filler X(42) Parcela a cada 9(10) Tipo Unidade de Tempo X(01) D=DIA M=MÊS 72 Tipo Prazo X(01) U=ÚTIL C=CORRIDO Preencher somente se Tipo Unidade de Tempo for Dia 73 Data Inicio das 9(08) Formato: AAAAMMDD. Parcelas Filler X(33) (continua) Participante 20

21 Fluxo de Pagamento: Pagamento de Parcelas Fixas Filler X(62) Periodicidade da Parcela X(01) C=CONSTANTE V=VARIÁVEL 75 Parcela a Cada 9(10) Não preencher se Seq 74 for Variável 76 Tipo Unidade de Tempo X(01) D=DIA M=MÊS Não preencher se Seq 74 for Variável 77 Tipo Prazo X(01) U=ÚTIL C=CORRIDO Não preencher se Seq 74 for Variável 78 Data Início da Parcela 9(08) Formato: AAAAMMDD. Não preencher se Seq 74 for Variável 79 Valor da Parcela 9(10), 9(02) Liquidação de Eventos 80 Forma de Liquidação 9(01) =Dia útil p/ liquidação do evento 2=Defasagem, em dias úteis, p/ liquidação do evento. 81 Dia(s) Útil (eis) 9(02) Forma=1: {01,02,...,10} Forma=2: {01,02,...,05} Dia útil para liquidação do evento. Forma 1 = Liquidação entre o 1º até 10º dia útil do mês subsequente à data original do evento; Forma 2 = liquidação entre 1 a 5 dias úteis da data original do evento. O evento será gerado conforme programação e liquidado financeiramente nas datas aqui estipuladas. Valor Após Incorporação de juros Inicial 82 Valor após incorporação 9(10), 9(08) (continua) Participante 21

22 Tipo de Cálculo 83 Tipo de Cálculo X(01) L=Linear Informar BRANCO para Juros Exponencial Válido apenas se Seq 49 for conteúdo Chassis X(21) Se informar o Chassi, o campo origem de crédito deve ser = CDC ou Leasing de Veículos ou Financiamento de Veículos. 85 Data Início de Rentabilidade 86 Ativo informado no SCR? 87 Detalhamento do Cliente (Responsável pelo Registro no SCR) 9(08) Ano, mês e dia do Inicio da Rentabilidade: AAAAMMDD. Campo obrigatório Deve ser Igual ou maior que a Data de Emissão e menor que a data de Vencimento X(01) S=SIM N=Não Preenchimento obrigatório. X(14) Se Ativo Informado no SCR = Sim: Preenchimento obrigatório. Se Ativo informado no SCR = Não: Preenchimento não permitido 88 Natureza do Cliente X(02) PF, PJ Se Ativo Informado no SCR = Sim: Preenchimento obrigatório Se Ativo Informado no SCR = Não: Preenchimento não permitido 89 Código do Cliente (CPF/CNPJ do Devedor) X(14) Se Ativo Informado no SCR = Sim: Preenchimento obrigatório Se Ativo Informado no SCR = Não: Preenchimento não permitido 90 Código do Contrato X(40) Se Ativo Informado no SCR = Sim: Preenchimento obrigatório Se Se Ativo Informado no SCR = Não: Preenchimento não permitido (continua) Participante 22

23 91 Modalidade da Operação 9(04) ,0201,0202,0203,0204, 0205,0206,0207,0208,0209, 0210,0211,0212,0250,0290, 0299,0301,0302,0303,0399, 0401,0402,0403,0404,0405, 0406,0450,0490,0499,0501, 0502,0503,0504, , 0601,0690,0701,0702,0790, 0799,0801,0802,0803,0890, 0901,0902,0903,0990,1001, 1101,1190,1201,1202,1203, 1205,1206,1290,1301,1302, 1303,1304,1350,1390,1399, 1401,1501,1502,1503,1504, 1505,1511,1512,1513,1590, 1599,1801,1802,1899,1901, 2001,2002 Se Ativo Informado no SCR = Sim: Preenchimento obrigatório Se Ativo Informado no SCR = Não: Preenchimento não permitido Registro de Fluxo de Eventos 1 Tipo IF X(05) 1 5 CCB Tipo do Instrumento Financeiro 2 Tipo de Registro X(01) Registro de Dados 3 Ação X(04) 7 10 INCL/ALTR Inclusão/Alteração 4 Código IF X(14) Código do Instrumento Financeiro Só preencher se Seq 3 for Alteração 5 Meu Número 9(10) Número para Controle do Participante da Operação de Depósito Automático Obs.: O mesmo número que foi informado no Registro tipo 1 Seq 20 Fluxo Não Constante Posfixado - VCP POSFIXADO, DI e Prefixado com Fluxo Variável 6 Código do Tipo do Evento 9(03) =Pagamento de Juros 011=Amortização 069=Pagamento de Rendimento 099=Vencimento (Resgate) 7 Data Original do 9(08) Formato: AAAAMMDD. Evento 8 Taxa de Amortização 9(03), 9(04) Filler X(54) (continua) Participante 23