CARTA CIRCULAR N.º 211

Transcrição

1 CARTA CIRCULAR N.º 211 Aos Participantes de Todos os Sistemas Com o intuito de adaptar-se à nova realidade econômica do país, a Central de Custódia e de Liquidação Financeira de Títulos CETIP está realizando ampla redefinição de suas prioridades, em conjunto com uma revisão de seus procedimentos operacionais e redução de seus custos internos. O objetivo é resguardar o equilíbrio orçamentário e adequar as tecnologias utilizadas pela CETIP à política de desenvolvimento de projetos que atendam aos reais interesses do mercado financeiro nacional. Como parte desse processo, entra em vigor, a partir do primeiro dia útil de abril, uma nova Tabela de Preços de serviços e produtos da CETIP, aprovada pelo Conselho de Administração desta Central. Essa Tabela de Preços reflete o conceito básico que vem norteando todo o trabalho de redefinição de nossas estratégias aprimorar, modernizar e corrigir distorções em nosso sistema de cobrança, que não sofria alterações de seus preços desde Seguindo o critério de proporcionalidade entre o uso e o custo dos sistemas, de forma que os participantes que utilizem menos a CETIP paguem tarifas menores, a nova Tabela de Preços traz mudanças significativas na forma de cobrança, dentre as quais destacamos: A cobrança passa a ser mensal, e não mais diária, facilitando as operações e o fluxo de caixa dos participantes dos sistemas. Custo mensal de acordo com tabela progressiva, proporcional à quantidade de transações realizadas em todos os sistemas. Redução dos custos de emissão, em operações extra-grupo, de Depósito Interfinanceiro (DI), Certificado de Depósito Bancário (CDB) e Recibo de Depósito Bancário (RDB). Cobrança por emissões intra-grupo (DI, CDB, RDB e Letra de Câmbio). Estabelecimento de uma tarifa única por transação realizada. Redução de custos e flexibilização de pagamentos no SWIFT. Novo critério de cobrança, com redução de custos, nos Sistemas de Cédula de Produto Rural, de Cotas de Fundos e de Cessão de Crédito.

2 Carta - Circular N.º 211, de fls Essa nova metodologia representa simplificação e maior transparência do modelo de cobrança da CETIP, além de implementar um critério mais justo de remuneração dos serviços. 3. A Tabela de Preços, em anexo, também pode ser obtida em nossa home-page na Internet, no endereço dentro da seção Novidades, através de transferência de arquivo (download) no formato Word 97. Esclarecimentos adicionais poderão ser obtidos junto aos seguintes Departamentos: Departamento de Controladoria Área de Planejamento Financeiro Tel. (021) Tel. (021) Rio de Janeiro, 26 de março de Anexos:1/8 Paulo Roberto Mendonça Superintendente Geral

3 TABELA DE PREÇOS Definições Básicas Transação...Qualquer tipo de evento ou operação realizada nos ativos e contratos registrados na CETIP. Também são consideradas Transações os lançamentos no Sistema Financeiro de Bolsas (SFB) e no Sistema Eletrônico de Leilão (SEL). Não são consideradas Transações: Bloqueios, desbloqueios e estornos de bloqueio. Operações por conta e ordem da CETIP (inclusive acertos). Operações para retenção de Impostos. Operações de lançamento de P.U. no Sistema de Proteção contra Riscos Financeiros (SPR). Operações de Emissão nos seguintes sistemas: SND; SLH; MOP; CINE; NOTA; SAC; SCC; CPR; SCO. Operações pendentes de atualização. Acessos para consulta. Confirmações de liquidação financeira. Lançamentos de cobrança da CETIP. Taxa de Custódia...Taxa cobrada pela guarda escritural do ativo. Taxa de Registro...Taxa cobrada por emissão de ativo e registro de contrato. Taxa por Transação...Taxa fixa cobrada para cada transação realizada. Taxa por Utilização...Taxa mensal, cobrada de acordo com a quantidade de transações efetuadas pelo participante, conforme a Tabela de Faixas de Preços por Utilização. Cotista...Instituição detentora de Cota Patrimonial da CETIP. Participante...Toda e qualquer instituição que possua Conta Individualizada na CETIP, inclusive aquelas que não precisam adquirir Cota Patrimonial. Observação: Sobre as Taxas de Custódia, Registro, Transação e Utilização incide a cobrança de Imposto sobre Serviços (ISS) e da Contribuição para Financiamento da Seguridade Social (COFINS).

4 Taxas por Serviços Ativo Sistema Taxa de Registro Taxa de Custódia Alongamento da Dívida Agrícola (ADA) SNA CDB CDB Variável Certificado da Dívida Pública Mobiliária Federal (CDP/INSS) Extra-Grupo CETIP 0,00060% Intra-Grupo CETIP 0,00015% Extra-Grupo SNA 0,00060% Intra-Grupo SNA 0,00015% SNA Cédula de Crédito Comercial SCC R$ 10,00 por contrato, no registro Cédula de Crédito Industrial SCC R$ 10,00 por contrato, no registro Cédula de Debênture SNA 0,0006% Cédula de Mercadoria SCC R$ 10,00 por contrato, no registro Cédula de Produto Rural (CPR) CPR R$ 10,00 por contrato, no registro Cédula Rural Pignoratícia SCC R$ 10,00 por contrato, no registro Cédula Rural Pignoratícia e Hipotecária SCC R$ 10,00 por contrato, no registro Certificado Financeiro do Tesouro (CFT) SNA Certificado de Investimento Audiovisual (CINE) Certificado de Mercadoria Termo de Energia Elétrica (M-CEN e M-CESP) CINE 0,05% SDT SNA 0,001% Certificado de Recebíveis Imobiliários (CRI) SNA 0,08%

5 Ativo Sistema Taxa de Registro Taxa de Custódia Certificado do Tesouro Nacional (CTN) SNA Contrato de Abertura de Crédito SCC R$ 10,00 por contrato, no registro Contrato de Crédito contra Terceiros SNA Contrato de Opção de Venda da CONAB SCO R$ 10,00 por contrato, no registro Cotas de Fundos (FIF, FIC, FMIA e FAC) SCF 0,0006% Debênture DI DI com Garantia SND Cobrança conforme tabela publicada mensalmente pela Andima SDT Extra-Grupo 0,00050% SNA Intra-Grupo 0,00013% Extra-Grupo 0,00050% CETIP Intra-Grupo 0,00013% Export Note SAC R$ 10,00 por contrato, no registro Letra de Câmbio Extra-Grupo CETIP 0,0006% Intra-Grupo CETIP 0,00015% Letra Hipotecária SLH Letra Financeira do Tesouro de Estados e Municípios (LFTEM) Cobrança conforme tabela publicada mensalmente pela Andima SNA 0,0006% Moedas de Privatização MOP Nota Promissória NOTA 0,005%

6 Ativo Sistema Taxa de Registro Taxa de Custódia RDB Extra-Grupo CETIP 0,00060% Intra-Grupo CETIP 0,00015% RDB Variável SNA 0,00060% SWAP SWAP Cessão de Contrato x x Cliente x x Cliente SPR SPR SPR SPR Registro de Contrato R$ 4,50 Novas Funcionalidades (Swaption, Knock-In, Knock-Out etc.) R$ 7,00 Registro de Contrato R$ 7,00 Novas Funcionalidades (Swaption, Knock-In, Knock-Out etc.) R$ 10,00 Cobrado só da Contraparte: Registro de Contrato R$ 4,50 Novas Funcionalidades (Swaption, Knock-In, Knock-Out etc.) R$ 7,00 Cobrado só da Contraparte: Registro de Contrato R$ 7,00 Novas Funcionalidades (Swaption, Knock-In, Knock-Out etc.) R$ 10,00 Título da Dívida Agrária (TDA) MOP Título de Desenv. Econômico (TDE) SNA 0,0006% Título da Renegociação EGF SNA Warrant de Moedas de Privatização X x Cliente MOP Registro de Contrato R$ 4,50 MOP Registro de Contrato R$ 7,00 Taxa por Transação Cobrança de R$ 0,18 sobre cada transação realizada, inclusive transações do Sistema Financeiro de Bolsas (SFB) e do Sistema Eletrônico de Leilão (SEL). Taxa por Utilização Cobrada de todos os Participantes, mensalmente.

7 Tabela de Faixas de Preços Faixa Quantidade Preço 1 0 a 25 transações/mês R$ 75, a 50 transações/mês R$ 150, a 150 transações/mês R$ 375, a 300 transações/mês R$ 700, a 600 transações/mês R$ 1.200, a transações/mês R$ 2.500,00 7 A partir de transações/mês R$ 3.200,00 Observação: Sobre as Taxas por Transação e por Utilização haverá incidência de ISS e COFINS. Outros preços e critérios de cobrança Cota Patrimonial Preço da Cota Patrimonial R$ ,00 Taxa de Transferência Reajuste do valor da Cota Patrimonial 5% do valor da Cota Patrimonial, cobrado da instituição adquirente. Realizado a cada semestre. Critério: patrimônio líquido dividido pelo número de cotistas. Observação: Não há incidência de impostos sobre a Cota Patrimonial. Taxa de Abertura de Conta Para bancos, corretoras e distribuidoras, com participação limitada às operações com DI e credenciamento no SFB e no Sisbacen. Para as demais instituições financeiras autorizadas a funcionar pelo Banco Central. R$ 2.500,00 R$ 2.500,00 Para Fundos Mútuos e instituições não-financeiras. R$ 1.100,00 Observação: Sobre a Taxa de Abertura de Conta haverá incidência de ISS e COFINS. Taxa de Instalação de Teleprocessamento Taxa única, paga no ato da instalação R$ 3.000,00 Observação: Sobre a Taxa de Instalação de Teleprocessamento haverá incidência de ISS e COFINS.

8 Taxa de Rateio de Telecomunicações Valor da Taxa, cobrado mensalmente R$ 200,00 Observação: Sobre a Taxa de Rateio de Telecomunicações haverá incidência de ISS e COFINS. Taxa de Custos de Impressão Valor por página impressa R$ 0,10 Sistema de Impressão Remota (SIR) e Listar Documento Consolidado de Informações Financeiras Gratuito Gratuito Observação: Sobre a Taxa de Custos de Impressão haverá incidência de ISS e COFINS. Taxa de Digitação Interna (processada pela CETIP) Valor fixo mensal R$ 25,00 Observação: Sobre a Taxa de Digitação Interna haverá incidência de ISS e COFINS. Taxa de Acesso ao SI ANBID Linha Privada R$ 23,00 Renpac R$ 32,20 Anbid R$ 46,00 Observação: Sobre a Taxa de Acesso ao SI ANBID haverá incidência de ISS e COFINS. Taxa de Acesso ao Sisbacen Acesso, cobrança mensal R$ 396,00 Terminal adicional, cobrança mensal R$ 190,00 Observação: Sobre a Taxa de Acesso ao Sisbacen Interna haverá incidência de ISS e COFINS.. SWIFT Taxa de Conversão adotada: US$ 1,00 = R$ 1,50 Adesão 1º Endereço/2º Endereço Manutenção 1º Endereço 12 (doze) parcelas mensais de R$ 850,00 R$ 3.000,00 por mês

9 Manutenção 2º Endereço Instalação Terminal Extra Impressora Extra R$ 3.000,00 por mês 12 (doze) parcelas mensais de R$ 655,00 R$ 660,00 por mês R$ 330,00 por mês Observação: Sobre todas as cobranças do SWIFT haverá incidência de ISS e COFINS.