Leis Anticorrupção Impactos para a Sociedade

Transcrição

1 Leis Anticorrupção Impactos para a Sociedade GVcelog Ligia Maura Costa ligia.costa@fgv.br

2 Corrupção A corrupção rouba dos pobres. Ela rouba a promessa de um futuro mais brilhante Jim Yong Kim, Presidente do Banco Mundial 2

3 Grandes Escândalos Siemens Petrobras FIFA Volkswagen AG Toshiba Montesinos / Fujimori BAE Enron Panama Papers 3

4 Custos da Corrupção Afeta 3-5% do PIB Mundial Banco Mundial & FMI Diminui em 2% ano PIB Mundial ONU Custo Global US$ 2 trilhões / ano FMI Apenas Propina US$ 1 trilhão / ano Banco Mundial Países subdesenvolvidos perdem US$ 1 trilhão/ ano Transparency International 4

5 Custos da Corrupção No Brasil R$ 100 bilhões PETROBRAS R$ 20 bilhões Fonte: ONU, FIESP, FT Lava Jato 5

6 O Que é Corrupção?

7 Corrupção Abuso do poder que foi confiado a alguns indivíduos em troca de ganhos privados 7

8 US Foreign Corrupt Practices Act (FCPA), 1977 Empresas & PESSOAS FÍSICAS PODEM SER CIVIL E CRIMINALMENTE RESPONSÁVEIS por atos de corrupção praticados em qualquer lugar do mundo Facilitação de pagamento não está incluída Taxa de Apressamento 8

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10 Convenção sobre o Combate à Corrupção de Funcionários Públicos Estrangeiros em Transações Comerciais Internacionais (OCDE), 1997 A Convenção da OECD obriga países criminalizar pagamento propinas no exterior e responsabiliza empresas e pessoas físicas 41 países membros 2/3 exportações mundiais Ratificada pelo Brasil no ano

11 Enforcement OECD Convention 11

12 United Nations Convention against Corruption (UNCAC) Convenção das Nações Unidas contra a Corrupção Em vigor 2005 Atos de corrupção Propina e Suborno Tráfico de Influência Lavagem de Dinheiro 12

13 UK Bribery Act 2010 Responsabilidade das empresas por atos de corrupção praticados em nome da empresa empregados, agentes ou subsidiárias UK Bribery Act NÃO faz distinção entre corrupção e facilitação de pagamento, propina de grande ou pequeno valor 13

14 Lei AntiCorrupção, 2014 Lei No. 12,846 Empresas responsáveis por atos de corrupção, inclusive na ausência de CULPA Responsabilidade Civil & Administrativa Código Penal Brasileiro Ofensas criminais 14

15 Lei AntiCorrupção, 2014 Lei No. 12,846 Multa 0,1% a 20% do faturamento bruto ano anterior acordo de leniência a empresa poderá ter uma redução de até 2/3 da multa Para que o acordo seja efetivo, a empresa terá de reconhecer o ato de corrupção e cooperar com as investigações Outras penalidades até interdição funcionamento da empresa 15

16 Código Penal DOS CRIMES PRATICADOS POR PARTICULAR CONTRA A ADMINISTRAÇÃO PÚBLICA ESTRANGEIRA Corrupção ativa em transação comercial internacional Art. 337-B. Prometer, oferecer ou dar, direta ou indiretamente, vantagem indevida a funcionário público estrangeiro, ou a terceira pessoa, para determiná-lo a praticar, omitir ou retardar ato de ofício relacionado à transação comercial internacional: Pena reclusão, de 1 (um) a 8 (oito) anos, e multa. Parágrafo único. A pena é aumentada de 1/3 (um terço), se, em razão da vantagem ou promessa, o funcionário público estrangeiro retarda ou omite o ato de ofício, ou o pratica infringindo dever funcional. 16

17 Código Penal DOS CRIMES PRATICADOS POR PARTICULAR CONTRA A ADMINISTRAÇÃO PÚBLICA ESTRANGEIRA Tráfico de influência em transação comercial internacional Art. 337-C. Solicitar, exigir, cobrar ou obter, para si ou para outrem, direta ou indiretamente, vantagem ou promessa de vantagem a pretexto de influir em ato praticado por funcionário público estrangeiro no exercício de suas funções, relacionado a transação comercial internacional: Pena reclusão, de 2 (dois) a 5 (cinco) anos, e multa. Parágrafo único. A pena é aumentada da metade, se o agente alega ou insinua que a vantagem é também destinada a funcionário estrangeiro. 17

18 Decreto N , 2015 Programa de Integridade 18

19 Medida Provisória N. 703, 2015 CGU e AGU celebrem acordos de leniência Acordos Leniência implicam extinção processos de improbidade administrativa em curso e impossibilidade de futuras ações Atuação TCU após celebração Acordos Leniência Reparação total do dano não é necessária nos Acordos Leniência 19

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21 Área Cinzenta Presentes, Hospedagem e Despesas de Viagem Funcionário recebe: $25,000 para ser sócio de um clube $ Despesas da casa Pagamento de contas de telefone Veículo no valor de $200,000 Viagem Paris, com a mulher, a turismo 21

22 Área Cinzenta Caridade, Filantropia Contribuições NÃO PODEM ser uma forma indireta de influenciar funcionários, especialmente funcionários públicos 22

23 Cartilha APEX 23

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25 Códigos de Conduta de Reponsabilidade Social Direitos Humanos e Trabalhistas Aspectos Ambientais Aspectos Socioeconômicos 25

26 ISE Índice de Sustentabilidade Empresarial 26

27 Controle Interno & Governança Corporativa O que falhou na Petrobras? Petrobras tem/tinha Código de Ética Guia de Conduta Ética Programa de Prevenção à Corrupção Petrobras Código de Conduta Antitrust Código de Melhores Práticas Obedecia às regras da SEC, BM&FBOVESPA 27

28 Due Diligence Tal medida de prudência, atividade ou assiduidade, como se espera de, e normalmente exercido por um homem razoável e prudente nas circunstâncias particulares; não medidas por qualquer padrão absoluto, mas dependendo dos fatos relativos de cada caso Black s Law Dictionary 28

29 Setores de Alto Risco Construção/setor público Imobiliário, serviços jurídicos Petróleo & Gas Mineração Geração e transmissão de energia Manufatura Defesa, armamento Transporte Telecomunicações Farmacêuticos & serviços médicos Bancos/Finanças Fonte: ICC Compliance & Anti-corruption Materials

30 Países Alto Risco Transparency International,

31 Países Alto Risco Transparency International, Corruption Score

32 Setor alto risco Setor baixo risco Valor contrato alto Valor contrato baixo Qualquer contrato envolvendo funcionário público País Alto Risco Resultados High = due diligence necessária Low = due diligence não é necessária País Baixo Risco Mistura de Alto & Baixo = due diligence é necessária, de acordo com a política da empresa 32

33 Fontes Públicas Imprensa local e internacional Revistas especializadas Processos judiciais 33

34 Pesquisa Internet Nome E Corrupção Propina Condenação Investigação Acusação Crime / Criminoso Suborno 34

35 Interpol Red Notice 35

36 Interpol Red Notice 36

37 STAR 37

38 STAR Base de Dados Casos de Corrupção Brazil United States Germany France Italy Nigeria Greece 38

39 The World Bank Listing of Ineligible Firms 39

40 Siemens Integrity Initiative 40

41 FBI Public Corruption 41

42 Denunciante Venina Veloso, ex-gerente Petrobras a geóloga afirmou que levou uma apresentação para o conselho de administração da Petrobras mostrando que, em novembro de 2009, os investimentos na refinaria estavam calculados em US$ 13,4 bilhões e o Valor Presente Líquido (VPL) estava negativo em US$ 3,1 bilhões. Em linguagem econômicofinanceira, VPL negativo significa prejuízo. Na época em que Venina fez a apresentação, Dilma presidia o conselho de administração da Petrobras e a Abreu e Lima fazia parte do Programa de Aceleração de Crescimento (PAC)" Source: Petrobras Investors Relations Department 42

43 Denunciante Venina Veloso, ex-gerente da Petrobras No caso de Lula, Venina revelou que, quando denunciou irregularidades em contratos de comunicação, em 2008, Costa perguntou a ela se queria "derrubar todo mundo". Fonte: Petrobras Investors Relations Department 43

44 UNCAC & Recuperação de Ativos Cooperação & Assistência na recuperação e devolução de ativos ao país de origem NÃO HÁ LUGAR PARA ESCONDER ATIVOS ILÍCITOS 44

45 Panama Papers 45

46 A corrupção é pior do que a prostituição. A prostituição coloca em risco a moral de um indivíduo, já a corrupção, invariavelmente, coloca em risco a moral de todo o país.» Karl Kraus, autor satírico austríaco,

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48 Websites Department of Justice website (USA) US Securities and Exchange Commission website (USA) Comissão de Valores Mobiliários (CVM) Brazil Office of Foreign Assets Control (OFAC) Specially Designated National and Blocked Persons Lists (SDN) U.S. Department of Commerce, Bureau of Industry and Security, List of Parties of Concern The Serious Fraud Office (UK) The World Bank Listing of Ineligible Firms European Bank List of Ineligible Entities European Union External Action, Consolidated list of persons, groups and entities subject to EU financial sanctions Interpol red notices 48

49 Perguntas? Obrigada! Ligia Maura Costa 49