Lei Anticorrupção Da Teoria à Prática Empresarial. Thaís Folgosi Françoso Francisco Petros

Transcrição

1 Lei Anticorrupção Da Teoria à Prática Empresarial Thaís Folgosi Françoso Francisco Petros

2 Agenda 1. Histórico da legislação 2. Incidência normativa 3. Atos lesivos 4. Sanções 5. Controladas/coligadas e alterações societárias 6. Penas 7. Programas de compliance

3 Histórico da legislação 1977 FCPA, criminaliza a prática de corrupção de funcionários públicos estrangeiros por empresas com sede nos EUA ou ações na bolsa americana; 1995 OCDE - Recomendação sobre a Dedução de Impostos de Suborno de Funcionários Públicos Estrangeiros ; 1996 Convenção Interamericana contra Corrupção. Internalizada no Brasil em 2002; 1997 OCDE Convenção sobre o Combate à Corrupção de Funcionários Públicos Estrangeiros em Transações Comerciais Internacionais (Brasil ratifica em 2000); 2003 Convenção da ONU contra corrupção Obrigação de responsabilização da pessoa jurídica; Projeto da Lei Anticorrupção; 2013 Manifestações populares, edição da lei /2013.

4 Incidência normativa: Incidência normativa Lei da Ação Popular Lei da Ação Civil Publica Lei de Improbidade Administrativa Lei de Organizações Criminosas LEI ANTICORRUPÇÃO Responsabilidade Objetiva da PJ e Sanções Código Penal Lei de Lavagem de Dinheiro Lei de Licitações

5 Atos lesivos Subjetividade Prometer, oferecer ou dar vantagem a agente público, ou pessoa relacionada Financiar a prática dos atos ilícitos Utilizar interposta pessoa para ocultar a identidade dos beneficiários dos atos ilícitos Contrariar os trâmites legais das licitações e contratos com o poder público Dificultar ou intervir na atividade de investigação/fiscalização Ilícitos em licitações

6 Sanções Administrativas: Multa: De 0,1% a 20% do faturamento bruto, ou R$ 6 mil a R$ 60 milhões Publicação extraordinária da decisão: Meios de comunicação de grande circulação Edital no estabelecimento e internet CNEP e CNEI Com reparação do dano

7 Sanções Judiciais: Perdimento direitos que representem vantagem Suspensão ou interdição parcial das suas atividades Dissolução da pessoa jurídica Vedação a incentivos e empréstimos financeiros de entidades públicas ou controladas- 1 a 5 anos Sanções isoladas ou cumulativas (inclusive administrativas) Outras Sanções: (legislações correlatas)

8 Multa Dosimetria Somatória percentuais sobre o faturamento bruto: 1 a 2,5% 1 a 2,5% 1 a 4% 1% 5% Ato lesivo continuado Ciência e tolerância da alta administração Interrupção do serviço ou de obra pública Índice de Solvência Geral (A/P) e de Liquidez geral ( AC/PC) superior a 1 e lucro líquido no exer. anterior ao ato Lesivo Reincidência Fernandes, Figueiredo Advogados 2015

9 Multa Somatória percentuais sobre o faturamento bruto: Contratos mantidos ou pretendidos com administração pública: 1% 2% 3% 4% 5% Contratos acima de R$ 1.5 milhões Contratos acima de R$ 10 milhões Contratos acima de R$ 50 milhões Contratos acima de R$ 250 milhões Contratos acima de R$ 1 bilhão Fernandes, Figueiredo Advogados 2015

10 Multa Subtração percentuais sobre o faturamento bruto: 1 % 1,5% 1 a 1,5% 2% 1 a 4% Não consumação Ressarcimento do dano Grau de colaboração investigação Comunicação espontânea Existência de programa de integridade efetivo Fernandes, Figueiredo Advogados 2015

11 Acordo de leniência Requisitos: Autoridade máxima; Primeira a manifestar interesse; Admitir e cessar a participação no ilícito; Cooperar; Fornecer documentos; Reparar o dano; Adoção ou aperfeiçoamento do programa de integridade. Fernandes, Figueiredo Advogados 2015

12 Acordo de leniência Benefícios: Isenção da publicação da condenação; Isenção da proibição benefícios; Redução multa em até 2/3; Isenção ou atenuação da proibição de contratar com a Administração Pública; Extensão dos efeitos para o Grupo Econômico. Fernandes, Figueiredo Advogados 2015

13 Programas de compliance Pontos de destaque: Comprometimento da alta administração Institucionalização de valores e procedimentos Mapeamento das áreas de riscos Registros contábeis compatíveis com a realidade Controles internos Independência do setor de compliance Canais de denúncia Due diligence terceiros Due diligente societária Transparência na doação a candidatos e partidos políticos