Política de Prevenção à. Corrupção

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Glória Antas Pedroso
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1 Política de Prevenção à Corrupção Versão atualizada Page 1 of 5

2 1. OBJETIVOS A Política de Prevenção à Corrupção ( Política ) tem o objetivo de estabelecer as diretrizes para detectar e sanar atos de corrupção contra administração pública e privada, nacional ou estrangeira a serem observadas pelo Banco da China Brasil S.A. ( BOC ). Esta Política pretende reforçar o cumprimento da legislação anticorrupção, complementando as diretrizes estabelecidas no Código de Conduta e Ética do BOC. 2. ABRANGÊNCIA Esta Política abrange todas as empresas componentes do BOC, membros da administração, seus colaboradores, clientes e prestadores de serviços. 3. DEFINIÇÕES Os principais termos contidos nesta Política tem a seguinte definição: Autoridade Pública: significa qualquer administrador ou empregado, nomeado ou eleito, de um governo municipal, estadual, regional, federal ou multinacional, ou de qualquer departamento, agência reguladora ou ministério de um governo, bem como empresa estatal ou controlada pelo Estado. Corrupção: significa toda e qualquer ação que implique sugestão, oferta, promessa, concessão ou solicitação, exigência, aceitação ou recebimento de vantagem indevida com objetivo de facilitar, omitir ou retardar atos inerentes às suas atribuições no BOC ou visando benefícios para si ou terceiros (inclui prática de suborno, fraude, apropriação indébita, favorecimento e outros). Vantagem indevida: pagamento impróprio efetuado em um contexto de negócios, como pagar ou dar qualquer coisa de valor a uma pessoa ou empresa do setor público ou privado de maneira direta ou indireta, com intuito de influenciar, evitar ou omitir uma ação do governo, obter informações, influenciar decisões. Pagamentos facilitadores/acelerador/agilizador: qualquer pagamento pequeno ou nominal feito a uma Autoridade Pública para acelerar e/ou garantir o desempenho de uma ação pública rotineira. 4. DIRETRIZES 4.1. ASPECTOS GERAIS: Esta Política Anticorrupção pretende estabelecer medidas que evitem a prática de atos de corrupção e improbidade previstos no Código Penal, na Lei nº /13 e Decreto nº 8.420/15, demais normas anticorrupção na lei brasileira e internacional (no que não for contraditória) Todas as informações contidas nesta Política devem estar disponíveis para consulta no diretório de divulgação de políticas. Page 2 of 5

3 O Departamento de Compliance das empresas componentes do Banco da China Brasil S.A. deve observar as melhores práticas de controle a serem adotadas A Administração das empresas componentes do Banco da China Brasil S.A. entende que todos os seus profissionais, nos diversos níveis hierárquicos, são responsáveis por manter os negócios da instituição de forma a prevenir que seus produtos e serviços sejam utilizados para atos de corrupção e demais atos ilícitos Qualquer área ou colaborador das empresas componentes do Banco da China Brasil S.A. deve comunicar imediatamente operações suspeitas ao Departamento de Compliance. 5. REGRAS DE PREVENÇÃO À CORRUPÇÃO Esta Política determina que todos os colaboradores do BOC, seus clientes e prestadores de serviços atuem de forma ética, transparente e íntegra em sua atuação, sendo que destacamos os seguintes procedimentos: Adotar procedimento de due dilligence nos relacionamentos, ou seja, pesquisar sobre a reputação e integridade de seus clientes e terceiros prestadores de serviços a fim de identificar risco de envolvimento em atos de corrupção na realização de suas atividades; Evitar situações que representem conflito atual ou potencial entre os seus interesses pessoais e os do BOC, recusando, no exercício das atividades, qualquer tipo de ajuda financeira, gratificação, comissão, presente, viagem, doação ou vantagem para si ou para o BOC; Não utilizar equipamentos, veículos e instalações do BOC em proveito pessoal sem que haja concordância prévia do BOC; Não se manifestar em nome do BOC para financiar campanhas de partidos políticos ou apoio à candidatos políticos; Não estabelecer vínculos de qualquer natureza com organizações ou clientes cuja conduta não seja compatível com os valores e princípios adotados pelo BOC; Não violar quaisquer regras e políticas do BOC, bem como observar o Código de Conduta e Ética, Política de Prevenção à Lavagem de Dinheiro; Conforme previsto no Código de Ética e Conduta: Tratando-se de presente de valor igual ou inferior a R$ 100,00 (cem reais) que tenha sido oferecido por empresa que não esteja de qualquer maneira buscando facilitação de seu relacionamento, o presente poderá ser recebido. Em caso de dúvida, entre em contato com Departamento de Compliance para obter esclarecimentos. Page 3 of 5

4 6. VEDAÇÕES: Esta Política proíbe todos os colaboradores do BOC a: Sugerir, oferecer, prometer ou conceder, direta ou indiretamente, mediante exigência ou não, vantagens indevidas de qualquer natureza (financeira ou não) a Autoridade Pública, pessoas e empresas do setor privado em troca de realização ou omissão de atos inerentes às suas atribuições ou facilitação de negócios, operações ou atividades do BOC ou visando benefício próprio ou de terceiros; Sugerir, solicitar, exigir, aceitar ou receber, direta ou indiretamente, vantagens indevidas de qualquer natureza (financeira ou não) de Autoridade Pública, pessoas e empresas do setor privado em troca de realização ou omissão de atos inerentes às suas atribuições ou de facilitação de negócios, operações ou atividades do BOC ou visando benefícios para si ou para terceiros; Efetuar qualquer forma de pagamento facilitador/acelerador/agilizador em nome do BOC. Caso um colaborador se depare com alguma situação de descumprimento desta Política ou qualquer envolvimento com corrupção, o colaborador tem a responsabilidade de comunicar imediatamente o Departamento de Compliance. O descumprimento desta Política sujeita os colaboradores à ações disciplinares, além das penalidades previstas na lei. 7. RESPONSABILIDADES 7.1. Diretoria Conhecer e seguir as diretrizes desta Política, orientando seus subordinados sempre que necessário Jurídico e Compliance Revisar periodicamente esta política, ou sempre que considerar necessário, para que esteja sempre em conformidade com a legislação vigente Esclarecer as dúvidas relativas à legislação que envolva o tema corrupção e estabelecer cláusula anticorrupção a ser incluída nos contratos padrões e com terceiros Divulgar toda e qualquer alteração na política, legislação e notícia relevante referente ao assunto a todos os colaboradores do BOC Investigar cada denúncia e suspeita comunicada. Page 4 of 5

5 7.3. Gestores das Áreas Conhecer e acompanhar os problemas detectados na prevenção à corrupção, informando ao Departamento de Compliance Conhecer e informar os colaboradores da sua área sobre as normas anticorrupção, cumprindo e exigindo seu cumprimento Todos os Colaboradores Comunicar imediatamente ao responsável pela área de Compliance qualquer situação que configure indícios de corrupção para que providências cabíveis sejam tomadas. 8. ÁREAS APROVADORAS / VALIDADORAS Diretoria; e Conselho de Administração. 9. PROTEÇÃO A DENUNCIANTES O BOC não admite atos de retaliação contra aquele que de boa fé denunciar ou manifestar suspeita, dúvida ou preocupação em relação às possíveis violações às diretrizes desta Política e fornecer informações nas apurações relativas às possíveis violações. O descumprimento desta previsão pode ensejar advertência disciplinar até demissão. 10. NORMAS E REGULAMENTOS APLICÁVEIS Constituição da República Federativa do Brasil de 1988 Lei nº /2013. Dispõe sobre a responsabilização administrativa e civil de pessoas jurídicas pela prática de atos contra a administração pública, nacional ou estrangeira e dá outras providências. Decreto nº 8.420/2015. Regulamenta a Lei nº /2013. Lei nº /2013. Dispõe sobre conflito de interesses no exercício de cargo ou emprego do Poder Executivo federal e impedimentos posteriores ao exercício do cargo ou emprego. Decreto Lei nº 2.848/1940. Código Penal. Page 5 of 5

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