O ESCRITÓRIO SÓCIOS. Vinícius Cim. Edgard Rocha. Gabriel Castella

Transcrição

1 CURITIBA SÃO PAULO

2 O ESCRITÓRIO O Cim, Rocha e Castella é pioneiro em Curitiba como escritório especializado em Compliance e Investigação, Direito Penal Econômico, Direito Administrativo e Relações Governamentais. Seus sócios fundadores que comandam a equipe multidisciplinar primam pela atuação ética, especializada e profissional, com uma ação integrada entre escritório e cliente, buscando soluções jurídicas para questões criminais, regulatórias e administrativas, seja preventivamente, seja em atuação contenciosa, além de atuação em gestão de crises e para implementação e revisão de programas de compliance. SÓCIOS Com escritórios em Curitiba e São Paulo, o Cim, Rocha e Castella conta, ainda, com uma rede de parceiros reconhecidos em todo o Brasil. Vinícius Cim Graduado em Direito pela Pontifícia Universidade Católica do Paraná em 2016, especialista em Direito Penal Econômico pela Universidade Positivo, Pós-MBA em Gestão Corporativa e Compliance pela Fundação Getúlio Vargas, possui ampla experiência em crimes econômicos, tendo feito parte da banca do Escritório Professor René Dotti por 4 anos. Idiomas: Inglês Edgard Rocha Graduado em Direito pela Universidade Estadual de Londrina em Cursou American Law pela University of Delaware (EUA) e Formação em Compliance Anticorrupção pela Legal Ethics Compliance (LEC). Pós graduação em Ciências Penais pela Pontifícia Universidade Católica do Paraná. Pós/MBA em Governança Corporativa e Compliance pela Fundação Getúlio Vargas. Idiomas: Inglês, francês e alemão. Gabriel Castella Graduado em Direito pela Pontifícia Universidade Católica do Paraná em Mestrando em Direito Administrativo pela Pontifícia Universidade Católica de São Paulo. Formação em Compliance Anticorrupção pela Legal Ethics Compliance (LEC) e Pós-Graduação em Direito Processual Civil pelo Instituto Professor Romeu Bacellar. Ampla experiência em relações governamentais. Autor de diversos artigos nacionais e internacionais sobre temas ligados a Lei anticorrupçao, compliance e improbidade administrativa. Idiomas: Ingles e italiano.

3 COMPLIANCE E INVESTIGAÇÃO O Cim, Rocha e Castella é pioneiro na área de Compliance em Curitiba, sendo a equipe formada por profissionais capacitados e multidisciplinares. A atuação consiste na prevenção, detecção e resposta no cumprimento das exigências legais, regulatórias e corporativas, além de investigação de fraudes corporativas. O escritório coloca sua estrutura à disposição para promover soluções de programas de compliance, análises de risco, treinamentos e comunicação, elaboração e revisão de códigos de conduta, investigações internas e due dilligence criminal e administrativo, prevenção de fraudes, além da atuação ostensiva na gestão de crises. O Cim, Rocha e Castella prima pela implementação e controle de programas de Compliance focados na liderança, estrutura organizacional, análise de risco, normas gerais, controles internos, treinamento e comunicação, monitoramento, investigações e remediação. COMPLIANCE CORPORATIVO Uma estrutura de compliance corporativo deve contemplar práticas adequadas relacionadas à governança corporativa, gestão de riscos e de cumprimento normativo. Através do tripé envolvendo a alta administração, a conformidade da operação e a cultura organizacional, o Cim, Rocha e Castella oferece soluções para o aprimoramento da governança corporativa, fortalecendo o ambiente de controles internos da instituição, monitorando a conformidade com a regulação e com as políticas internas, aumentando a transparência do negócio e a sustentabilidade da organização. O aprimoramento das práticas de governança corporativa, gestão de riscos e de compliance norteiam a atuação do Cim, Rocha e Castella, preparado para os desafios enfrentados no mercado corporativo.

4 COMPLIANCE FINANCEIRO O Cim, Rocha e Castella oferece uma assessoria completa nos processos envolvendo regulação do Conselho Monetário Nacional (CMN), Banco Central (BACEN), Conselho de Controle de Atividades Financeiras (COAF), Conselho de Recursos do Sistema Financeiro Nacional (CRSFN), Comissão de Valores Mobiliários (CVM) e Superintendência de Seguros Privados (SUSEP), com atuação diferenciada em relação às fintechs. A atuação também consiste na prevenção à fraudes financeiras e fiscais, segurança da informação, contabilidade, gestão de riscos e de pessoas, suporte e auditorias internas e externas, em um programa integrado de Compliance Financeiro, contando com a implementação de mecanismos de controle eficiente em toda a organização empresarial, mitigando os riscos enfrentados nestes modelos de negócios. COMPLIANCE REGULATÓRIO Fazer negócios em um cenário em que normas regulatórias se aprimoram cada vez mais vem afetando cada vez mais a dinâmica de empresas que dependem de regulação pública. Os riscos inerentes ao complexo ambiente regulatório exigem um maior acompanhamento das mudanças legais, bem como do cumprimento normativo dentro da atividade empresarial. Estar em conformidade com as diversas regulações que atingem a atividade empresarial, bem como ancorar a estratégia de negócios em princípios éticos e de transparência, são medidas fundamentais para a manutenção da competitividade nos diversos setores da atividade comercial. Com profundo conhecimento de diversos segmentos de negócios e suas respectivas regulamentações, o Cim, Rocha e Castella entende a necessidade de as empresas se adaptarem nesse novo cenário, oferecendo seus serviços para o aprimoramento dos sistemas de governança corporativa em empresas que enfrentam os desafios do ambiente regulatório no Brasil, através da implementação de um programa efetivo de Compliance Regulatório e gestão de riscos.

5 COMPLIANCE CRIMINAL Constantes alterações legislativas que criam novas regras para a prevenção à lavagem de dinheiro e responsabilização civil e administrativa da pessoa jurídica por atos contra a administração pública têm movimentado diversos setores para a efetiva implementação de programas de cumprimento normativo criminal. O Cim, Rocha e Castella oferece soluções para a implementação de mecanismos que evitem o envolvimento da empresa e seus gestores em delitos relacionados à sua área de atuação, como lavagem de dinheiro, cartel, gestão fraudulenta, crimes tributários, crimes contra o sistema financeiro e mercado de capitais, crimes contra a administração pública, entre outras, além da criação de instrumentos de investigação interna para apuração de delitos praticados no âmbito da atividade empresarial, bem como instrumentos de prevenções à fraudes relacionadas à prática de crimes. COMPLIANCE ELEITORAL As doações eleitorais no Brasil são, hoje, o principal foco de preocupação sob o ponto de vista do Compliance anticorrupção. Diante da iminente criminalização do caixa dois e da contabilidade paralela, o Compliance Eleitoral mostra-se necessário, sendo imprescindível a assessoria adequada para garantir a conformidade das relações eleitorais. O Cim, Rocha e Castella oferece a consultoria necessária para os doadores fazerem a contribuição nos estritos limites legais, bem como para que os candidatos recebam e contabilizem adequadamente, evitando problemas futuros com a Justiça Eleitoral.

6 DIREITO ADMINISTRATIVO E RELAÇÕES GOVERNAMENTAIS O Cim, Rocha e Castella oferece soluções nos aspectos licitatórios, contratuais, regulatórios e de responsabilidade fiscal ligados às relações entre particulares e órgãos ou empresas integrantes do setor público. Ainda, atuamos no planejamento estratégico de relações governamentais, acompanhamento de questões legislativas e regulatórias, além da assessoria em audiências públicas, comissões parlamentares de inquérito e processos de tribunais de contas. Como principais matérias dos clientes que buscam assessoria e representação jurídica no Setor, destacam-se: Atuação na defesa de interesses decorrentes do enquadramento na Lei de Improbidade Administrativa (Lei nº 8.429/92); Defesa de interesses decorrentes da Lei Anticorrupção (Lei nº /2013), em todas as suas esferas de competência, especialmente para instituição de mecanismos de integridade (compliance); Elaboração de defesa em contencioso administrativo e judicial, bem como na execução de acordos de leniência Acompanhamento e defesa de gestores públicos em processos junto aos Tribunais de Contas, e Lei de Responsabilidade Fiscal; Atuação em licitações e contratos administrativos; Acompanhamento e defesa de interesses junto aos órgãos e entes da Administração Pública centralizada e descentralizada em nível de procedimentos administrativos; Assessoria e Consultoria a Municípios, Associações de Municípios e órgãos da Administração Pública, bem como assessoria em políticas públicas de planejamento municipal.

7 DIREITO PENAL ECONÔMICO O Cim, Rocha e Castella possui uma equipe dedicada à atuação envolvendo crimes econômicos e crimes contra administração pública, de forma consultiva e litigiosa. Nossa atuação envolve a defesa dos interesses de pessoas físicas e jurídicas no âmbito criminal, na esfera estadual e federal, atuando em inquéritos policiais, procedimentos do Ministério Público, ações penais, apelações criminais e recursos perante os Tribunais Superiores, especialmente nas seguintes matérias: CRIMES LICITATÓRIOS ESTELIONATO E OUTRAS FRAUDES CRIMES AMBIENTAIS CRIMES CONTRA AS RELAÇÕES DE CONSUMO CRIMES PREVIDENCIÁRIOS CRIMES CONTRA A ORDEM TRIBUTÁRIA LAVAGEM DE DINHEIRO E EVASÃO DE DIVISAS CRIMES CONTRA A ORDEM ECONÔMICA CRIMES CONTRA O SISTEMA FINANCEIRO NACIONAL CRIMES CONTRA O MERCADO FINANCEIRO CRIMES CONTRA A PROPRIEDADE INTELECTUAL CRIMES FALIMENTARES CRIMES ELEITORAIS CRIMES CONTRA A ADMINISTRAÇÃO PÚBLICA RESTITUIÇÃO DE BENS APREENDIDOS DEMAIS CRIMES RELACIONADOS À ATIVIDADE EMPRESARIAL RECUPERAÇÃO DE ATIVOS E ASSISTÊNCIA DE ACUSAÇÃO ACORDOS DE DELAÇÃO PREMIADA

8 Rua Visconde do Rio Branco, 1488 sala 907, Ed. Universe Life Square Centro - Curitiba/PR CEP Alameda Santos, 1773 Caixa Postal 4929 Jardim Paulista - São Paulo/SP CEP