Prof. Dr. Marco Aurélio Florêncio Filho

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Anderson Caio Garrau Moreira
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1 III SUMMER SCHOOL EM DEMOCRACIA E DESENVOLVIMENTO JULHO DE 2017 SIENA, ITÁLIA CRIMINAL COMPLIANCE Prof. Dr. Marco Aurélio Florêncio Filho

2 Compliance é um conceito oriundo da Economia, introduzido no Direito Empresarial, significando a posição, observância e cumprimento de normas, não necessariamente jurídicas. Para a garantia do compliance é necessário que se tenha uma boa condução da empresa (corporate governance). Compliance é o dever de cumprir, de estar em conformidade e fazer cumprir leis, diretrizes, regulamentos internos e externos, buscando mitigar o risco atrelado à reputação e o risco legal/regulatório. (ICIC Instituto de Compliance e Integridade Corporativa).

3 Objetivos de uma política de compliance: - Cumprir a legislação nacional e internacional, além de regulações internas da empresa e do mercado; - Prevenção de demandas judiciais; - Obtenção de transparência na condução dos negócios; - Salvaguarda da confidencialidade das informações dos clientes; - Evitar ganhos pessoais indevidos; - Evitar o ilícito da lavagem de dinheiro; - Disseminar na cultura organizacional os valores do compliance.

4 Privatização do Direito Penal - Novo estágio evolutivo das ideias penais, especialmente quanto à tutela das relações econômicas; - Estruturas normativas que promovem a retirada do Estado do âmbito regulatório, a chamada autorregulação regulada. - Produção de níveis de instabilidade normativa, com aproximação do modelo de política criminal neoliberal, com certo desmonte do Estado (Juarez Tavares);

5 Reformulação da Dogmática Penal - Teoria da Lei Penal (Reafirmação da Prevenção Geral Positiva) - Teoria do Crime - Teoria da Pena

6 Inovações no compliance: ampliação da responsabilidade jurídica e novas formas de ampliação da responsabilidade penal do agente infrator; Embora a responsabilidade penal da pessoa jurídica seja negada por parte da doutrina interna (Luiz Régis Prado e René Ariel Dotti), desde 1988 é autorizada pela Constituição, o que só se fez realmente presente com a Lei n 9.605/1998, que regulamentou os crimes ambientais;

7 Constituição Federal Art Todos têm direito ao meio ambiente ecologicamente equilibrado, bem de uso comum do povo e essencial à sadia qualidade de vida, impondo-se ao Poder Público e à coletividade o dever de defendê-lo e preservá- lo para as presentes e futuras gerações. (...) 3º As condutas e atividades consideradas lesivas ao meio ambiente sujeitarão os infratores, pessoas físicas ou jurídicas, a sanções penais e administrativas, independentemente da obrigação de reparar os danos causados.

8 Lei n /98 Art. 3º As pessoas jurídicas serão responsabilizadas administrativa, civil e penalmente conforme o disposto nesta Lei, nos casos em que a infração seja cometida por decisão de seu representante legal ou contratual, ou de seu órgão colegiado, no interesse ou benefício da sua entidade. Parágrafo único. A responsabilidade das pessoas jurídicas não exclui a das pessoas físicas, autoras, co-autoras ou partícipes do mesmo fato. Art. 21. As penas aplicáveis isolada, cumulativa ou alternativamente às pessoas jurídicas, de acordo com o disposto no art. 3º, são: I - multa; II - restritivas de direitos; III - prestação de serviços à comunidade.

9 Constituição Federal Art Ressalvados os casos previstos nesta Constituição, a exploração direta de atividade econômica pelo Estado só será permitida quando necessária aos imperativos da segurança nacional ou a relevante interesse coletivo, conforme definidos em lei. (...) 5º A lei, sem prejuízo da responsabilidade individual dos dirigentes da pessoa jurídica, estabelecerá a responsabilidade desta, sujeitando-a às punições compatíveis com sua natureza, nos atos praticados contra a ordem econômica e financeira e contra a economia popular.

10 Se o portador da decisão da associação promoveu ou deu causa a uma ação com déficit de organização ou monitoramento : sanção a cada uma das pessoas na medida da sua participação, ou mesmo à pessoa jurídica; A responsabilidade individual deve se encontrar limitada à tomada de decisão de cada um dos indivíduos, sem que venha ceder aos vários mecanismos de diversificação dos destinatários do dever primário original ; A responsabilidade penal das pessoas jurídicas no seio econômico-financeiro ainda não se faz presente.

11 Sanções Civis, Penais e Administrativas no Brasil - Lei / Lei / Lei /2011

12 OBRIGADO!

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