O que é Compliance? Compliance é estar em conformidade com leis, políticas, regras/normas de um país, cidade, empresa, etc.

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2 O que é Compliance? Compliance é estar em conformidade com leis, políticas, regras/normas de um país, cidade, empresa, etc. Importância: Boa reputação da empresa; valorização da marca; contribuir para uma sociedade mais desenvolvida; diminuição de penalidades; criar um ambiente melhor de trabalho; evitar custas com ações judiciais; etc.

3 Programa de Compliance da 3M Brasil Manual de Conduta Processos de Avaliação de Integridade Auditoria Reconheci mentos de Mercado Ethics Point (Fale) Comitê de Compliance Local Estrutura Dedicada Treinament os Políticas e procedimen tos

4 Valores da 3M Honestidade, integridade, cumprimento de promessas, justiça, respeito, preocupação com os demais e responsabilidade individual!

5 FCPA Principais Leis Antissuborno Foreign Corrupt Practices Act (Estados Unidos) 1977 Proíbe o suborno de autoridades do governo estrangeiro UKBA UK Bribery Act 2010 Proíbe o suborno de autoridades públicas e privadas Convenção OCDE Organização para a Cooperação e Desenvolvimento Econômico Brasil ratificou em 2000 (mas a lei só foi criada em 2013) Todos os países signatários devem ter leis que incriminam atos de corrupção/suborno Lei /13 Lei Brasileira Anticorrupção 2013 Responsabilidade objetiva das empresas

6 Outras condutas puníveis Lei /2013 Fraude a licitação: Combinar lances com concorrente; Conhecer as condições do concorrente em uma licitação (Em uma licitação onde participam 3M e um distribuidor, naquele momento são concorrentes!); Escrever junto com o órgão público o edital da licitação. Licitações e interações com governo são processos complexos e que demandam nossa especial atenção, seja a 3M atuando diretamente ou nosso parceiro comercial. Consulte sempre Relações Governamentais e Jurídico.

7 Pessoas Jurídicas: FCPA: multas elevadas (milhões de dólares) por violação; Lei Brasileira: multas de 0,1% a 20% do faturamento bruto ou de R$ 6.000,00 a R$ ,00 Devolução de quaisquer ganhos obtidos de forma ilícita; Multas aplicadas no faturamento da empresa. Pessoas Físicas: Multas de até $ por violação; Prisão: até 5 anos; Devolução de quaisquer ganhos obtidos de forma ilícita. Consequências Outras penalidades: Suspensão ou impedimento de contratação pelo governo; Recusa de licenças de exportação; Ações judiciais; Custos com Investigações; Extinção da pessoa jurídica; Publicação da sentença de condenação(reputação).

8 Conheça as Políticas que afetam o seu trabalho! Reembolso de Despesas Reposição de despesas realizadas pelo funcionário, necessárias para o atendimento dos objetivos da 3M e suportadas pelo Código de Conduta; Preenchimento claro e objetivo com recibos dos gastos; Proibido usar para despesas pessoais! Brindes, Presentes, Viagens e Eventos Deve ser ocasional, de custo e quantidade razoável; Brindes pré-aprovados de até R$100,00; Obter aprovação do Jurídico, Supervisor e Diretor; Usar formulários de Single-Day, Multi-Day, Patrocínio/Doação e Carta Convite. Proibido oferecer quantia em dinheiro! Conflito de Interesses Qualquer funcionário 3M ou pessoa que aja em seu favor deve estar livre de conflito de interesse; O conflito pode influenciar negativamente seu julgamento, objetividade e lealdade à empresa; Qualquer conflito deve ser imediatamente divulgado à chefia a qualquer tempo; Seguir procedimento RH. Transparência sempre!

9 O que é esperado de nós? Alta Performance Alta Integridade

10 Afeta a 3M globalmente! Minha ação... Fonte:

11 Valor 3M Valor marca = $ ,00 66º lugar dentre as marcar mais valiosas!

12 Casos Reais

13 Denúncias Departamento Jurídico Recursos Humanos Gerência Departamento Compliance Comitê de Compliance Proibido retaliação!

14 Sua responsabilidade Você é a pessoa RESPONSÁVEL por compliance e ética. O Programa de Compliance da 3M é SEU!

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16 Obrigada! Instrutora: Giovanna C. Feres Ramal: