Manual de Termos de Cooperação para Projetos de P,D&I

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1 Manual de Terms de Cperaçã para Prjets de P,D&I Gestã de Terms de Cperaçã PETROBRAS GTEC/GPPT

2 Revisr Status Data da Validaçã Isabela / Fernanda Válid 06/02/2017 SUMÁRIO DE REVISÕES DESCRIÇÃO E/OU ITENS REV. Data Infrmativ ATINGIDOS 0 Julh de 2014 Emissã Original Migraçã ds prcesss d Sistema de Refrmulaçã Financeira SRF 10; 11 (Legad) para SIGITEC em març/ Cnciliaçã Bancária (Legad) 8 Despesas de pessal Despesa Operacinal e Administrativa /10/2015 (DOA) Cancelament u substituiçã de Nta 8 Fiscal Prestaçã de cntas ds Terms de 8 Cperaçã cm empresas nacinais u estrangeiras Credenciament da Instituiçã 8 Executra junt à ANP Cmprvaçã de despesas de pessal 8 vinculad 9 Devluçã de sald 2 18/01/2016 Percentual admitid para slicitaçã 10 de aditivs de valr Praz limite para submissã de 10 aditivs de praz, valr e escp 8 Cmprvaçã de despesas de pessal Declarações de cmprvaçã de 8 pessal ds Dcentes Apsentads e Clabradr Vluntári 3 16/06/ Despesas cm benefícis Regularizaçã de pendências cm 9 devluçã de sald e prestaçã de cntas final 8 Pessal cntratad pel regime CLT Despesas peracinais e 8 administrativas (DOA) 4 18/10/ Despesas cm benefícis 8 Diárias 10 Limite de 30% a aditiv de valr Participaçã empregad Petrbras na 4; 8; 11 equipe executra 5 30/11/2016 Cmprvaçã de despesas de pessal 8 cntratad pel regime CLT 4 Diárias 8 Despesas cm benefícis Percentual classificaçã de pendências 8 prestaçã de cntas 8 Cmprvantes de diárias 8 Despesas cm Passagem e Lcmçã Cmprvaçã despesa Equipament e 6 21/12/ Material Permanente Imprtad Revisã da apresentaçã d flux 9 simplificad d prcess de encerrament Registr ds dcuments de 9 devluçã n SIGITEC - situaçã "Em Encerrament (legad ext.) pág.: 02

3 REV. Data 7 06/02/2017 SUMÁRIO DE REVISÕES DESCRIÇÃO E/OU ITENS Infrmativ ATINGIDOS Participaçã empregad Petrbras na 4; 8; 11 equipe executra em prjets ANEEL 8 Taxa de inscriçã Despesa Operacinal e Administrativa 8 (DOA) Ratificaçã ds texts de despesas 8 cmprbatórias de Equipament Nacinal e Diárias Revisã ds prazs para entrega PC 9 Final Inclusã d item Relatóris 9 Fiscalizaçã Agência Reguladra pág.: 03

4 Apresentaçã O Manual de Terms de Cperaçã para desenvlviment de prjets de pesquisa e desenvlviment e invaçã (P,D&I) nrmatiza s prcediments que disciplinam a aplicaçã de recurss da PETROBRAS em Instituições de Ciência e Tecnlgia (ICT s) através de Terms de Cperaçã. Agrega s aspects mais relevantes de tdas as fases de peracinalizaçã, cm a finalidade de subsidiar s Crdenadres destas instituições e utrs prfissinais envlvids cm a apresentaçã e gestã de prjets em tdas as etapas, abrangend apresentaçã das prpstas, análise, cntrataçã, aditivs e prestaçã de cntas. Em cumpriment à brigaçã criada a partir da Lei nº 9.478, prmulgada em 06/08/1997, a PETROBRAS, n papel de mair cncessinária na explraçã, n desenvlviment e na prduçã da indústria de Petróle e Gás Natural, vem fmentand prjets de P,D&I junt a Universidades, Instituts de pesquisas nacinais e empresas de base tecnlógica relacinads às diversas disciplinas de interesse da Indústria. Além diss, prmve a implantaçã de infraestruturas labratriais mdernas, utilizand tecnlgias de pnta que capacitam as ICT s na execuçã ds prjets de P,D&I. A Lei nº instituiu Cnselh Nacinal de Plítica Energética e a Agência Nacinal d Petróle, Gás Natural e Bicmbustíveis, cm a atribuiçã de regular e fiscalizar as atividades ecnômicas relacinadas a mnpóli estatal d petróle e, ainda, estabelecer cntrats de cncessã para atividades de explraçã e prduçã de petróle e gás natural. Essa Lei, cnhecida cm Lei d Petróle, também estabeleceu as brigações a serem previstas ns cntrats de cncessã, cujs critéris de cálcul e frma de cbrança fram definids n Decret nº 2.705, de 3 de agst de Sã elas: Bônus de assinatura valr ferecid pel aspirante à cncessã, a ser pag na assinatura d cntrat. Ryalties crrespndem à alíquta de 10% d valr ttal da prduçã de petróle e gás natural. A distribuiçã dessa brigaçã também está definida n crp da Lei. Ocupaçã u retençã de área pagament de participaçã (variável entre 0,5% e 1%) da prduçã de petróle u gás natural a prprietári d terren nde está lcalizada a área de prduçã. Participaçã Especial crrespnde a uma prcentagem aplicada sbre a receita bruta da prduçã, deduzids s ryalties, s investiments na explraçã, s custs peracinais, a depreciaçã e s tributs prevists na legislaçã em vigr, de camps cm grande vlume de prduçã u de grande rentabilidade (artig 50, parágraf 1º). Em relaçã às atividades de P,D&I, a brigaçã de investiment está atrelada à receita bruta ds camps cuja prduçã acarrete pagament de participaçã especial, prevista pág.: 04

5 n art. 45, III, da Lei 9.478/97; trata-se de uma cmpensaçã financeira extrardinária devida pels cncessináris de explraçã e prduçã de petróle u gás natural, ns cass de grande vlume de prduçã u de grande rentabilidade, cnfrme s critéris definids n Decret 2705/98. De acrd cm a legislaçã vigente, n mínim 0,5% da receita bruta prveniente da explraçã desses camps deve ser investida em prjets e atividades de P,D&I desenvlvids junt às instituições de pesquisas nacinais credenciadas pela ANP. A rientaçã para a crreta aplicaçã desse recurs está cntida n Regulament Técnic nº 5, publicad pela ANP n Diári Oficial da Uniã de 25/11/2005. Adicinalmente, através d Regulament Técnic n 7, publicad em 12/12/2012 n Diári Oficial da Uniã, a ANP reviu regulament de credenciament das ICT s para que pssam candidatar-se a receber s recurss prvenientes da Participaçã Especial. Essa etapa d prcess é recnheciment frmal de que a instituiçã atua em atividades de P,D&I e/u atividades de ensin, em áreas de relevante interesse para setr, e que pssui Infraestrutura e cndições técnicas e peracinais adequadas para a execuçã ds prjets, cujs desemblss serã cmputads para abatiment da brigaçã ds cncessináris junt à ANP. Desde 2006, a PETROBRAS vem investind recurss na Cmunidade de Ciência e Tecnlgia, em sintnia cm s prcediments para cumpriment da brigaçã cntratual de investiments em P,D&I, prevista ns Cntrats de Cncessã. Adicinalmente, pr se tratar de empresa autrizada cm Prdutr Independente de Energia (PIE) pela Agência Nacinal de Energia Elétrica - ANEEL, a PETROBRAS deve atender as determinações da Lei n.º de 24/7/2000, alterada pela Lei n.º de 15/3/2004. Para atendiment a essa brigaçã, CENPES também destina uma parcela ds investiments a desenvlviment de prjets de pesquisa em geraçã de energia elétrica pr fntes renváveis e termelétricas. O presente manual busca aprimrar relacinament cm seus parceirs de Instituições de Ciência e Tecnlgia, frnecend rientações bjetivas para a simplificaçã, agilidade e transparência na apresentaçã e gestã de prjets de pesquisa e desenvlviment e garantind seu alinhament cm s prcediments nrmativs das Agências Reguladras. Para rientar Crdenadres e Fundações sbre nrmas, prcediments e regras da PETROBRAS, ANP e ANEEL, CENPES/GTEC/GPPT pssui um serviç de api acessível através d endereç eletrônic investimentextern@petrbras.cm.br e pel atendiment telefônic, de segunda a sexta, das 7:30h às 16:30h. pág.: 05

6 Sumári 1 : 1. DEFINIÇÕES E SIGLAS AGÊNCIAS REGULADORAS ANP Despesas admitidas cm P,D&I Regras de enquadrament das despesas Resum das regras de enquadrament da ANP ANEEL Despesas admitidas cm P,D&I SISTEMA DE GESTÃO DE INVESTIMENTOS EM TECNOLOGIA - SIGITEC ELABORAÇÃO E SUBMISSÃO DE PROPOSTAS Elabraçã de prpsta Descriçã d Prjet Identificaçã da prpsta Prjet Orçament Dcuments Aprvar / nã aprvar submissã de prpsta Aprvar / nã aprvar submissã de prpsta pel Crdenadr Aprvar / nã aprvar submissã de prpsta Dcuments necessáris para análise de prjets de implantaçã de Infraestrutura Habilitaçã de prpstas para implantaçã de infraestrutura COMISSÃO DE NEGOCIAÇÃO 70 1 Os númers das páginas d Sumári pssuem hiperlink. Para acessá-ls pressinar CTRL e clicar sbre item desejad. pág.: 06

7 6. CONTRATAÇÃO Principais instruments cntratuais Dcuments necessáris para a celebraçã de Terms de Cperaçã ACOMPANHAMENTO DE TERMOS DE COOPERAÇÃO Acmpanhament de Terms de Cperaçã de Infraestrutura PRESTAÇÃO DE CONTAS Prestaçã de cntas de prcesss d legad Dads Gerais da Prestaçã de Cntas Demnstrativ de Receitas e Despesas Relatóri de Execuçã Financeira Demnstrativs de Execuçã de Despesas Cnciliaçã Bancária Demnstrativ de Rendiment da Aplicaçã Financeira Demnstrativ de Utilizaçã de Rendiments da Aplicaçã Financeira Relatóri de Execuçã Financeira - Cmentáris Adicinais Prcess de Prestaçã de Cntas SIGITEC Inclusã de Despesa Cnciliaçã Bancária Dcuments cmprbatóris de despesas Respsta às Pendências de Prestaçã de Cntas Prestaçã de Cntas cm empresas nacinais e estrangeiras ENCERRAMENTO DOS TERMOS DE COOPERAÇÃO Devluçã d Sald Remanescente Registr ds dcuments de devluçã n SIGITEC Prestaçã de Cntas Final Relatóri Técnic e de Acmpanhament Gerencial Encerrament de Terms de Cperaçã de Infraestrutura Relatóris Fiscalizaçã Agência Reguladra 133 pág.: 07

8 9.5 Aceite da Área Técnica ADITIVOS Aditivs de praz Aditivs de escp e valr Aditivs de Escp/Valr de Prcesss d Legad (migrads para SIGITEC em març/2015) Aditivs de Escp/Valr de Prcesss SIGITEC REFORMULAÇÃO FINANCEIRA Refrmulaçã Financeira de Prcesss d Legad (migrads para SIGITEC em març/2015) Elabraçã e submissã da slicitaçã Habilitaçã da slicitaçã Análise técnica preliminar e análise técnica (aprvaçã) Cnclusã da análise e divulgaçã d resultad Impressã da minuta e cleta das assinaturas Refrmulaçã Financeira de Prcesss SIGITEC Elabraçã da slicitaçã Cmplementaçã e submissã da slicitaçã Habilitaçã da slicitaçã Análise técnica preliminar e análise técnica (aprvaçã) Cnclusã da análise e divulgaçã d resultad Impressã da minuta e cleta das assinaturas Prcesss d Legad (migrads para SIGITEC em març/2015) Prcesss SIGITEC CONDUTAS VEDADAS GLOSAS, MULTAS E DEVOLUÇÕES IRREGULARIDADES MAIS FREQUENTES Nas prpstas Na execuçã técnica e financeira 205 pág.: 08

9 15.3 Na cntrataçã de terceirs ANEXOS 207 Anex 1: Tabela de cargs 207 Anex 2: Blsas de desenvlviment tecnlógic 209 Anex 3: Manifestaçã d terren e Infraestrutura básica 211 Anex 4: Frmulári de Cntrle de Prjet Executiv 212 Anex 5: Detalhament da Infraestrutura 217 Anex 6: Relatóri Técnic de Prjet de P,D&I - ANP 223 Anex 7: Relatóri Técnic de Prjet de P&D - ANEEL 226 Anex 8: Detalhament da Infra ANP (encerrament) 230 Anex 9: Relatóri de Acmpanhament Gerencial (RAG) 236 pág.: 09

10 1. Definições e Siglas Cntrat: instrument jurídic bilateral, pel qual se frmaliza negóci jurídic, riginand direits e brigações as seus signatáris. Os cntrats de serviçs sã acrds de vntades cujs interesses sã divergentes, prém nã cnflitantes. Nessa mdalidade de instrument, as partes sã devedras e credras mútuas e simultâneas (cnsultar item 6.1 deste Manual) 2. Cnvenente: órgã u entidade pública u privada, cm qual a PETROBRAS pactua a execuçã de prgrama, prjet, atividade u event mediante a celebraçã de Term de Cperaçã. Cnvêni Específic: instrument celebrad quand crrem interesses mútus e precípus entre as partes, visand à execuçã de bjet de cunh scial, educacinal u cultural, mediante açã cnjunta (cnsultar item 6.1 deste Manual). Terms de Cperaçã cm Acmpanhament de Infraestrutura: instruments cntratuais que incluem investiment em Infraestrutura. Crdenadr: pesquisadr/prfessr das instituições de ciência e tecnlgia respnsável pel prjet. Crngrama: planejament das atividades a serem executadas, cm prazs e recurss definids. Crqui: desenh nã brigatriamente em escala, cnfeccinad geralmente a mã livre, cntend tdas as infrmações necessárias à sua finalidade. Descritiv: descriçã detalhada ds serviçs a serem executads. Escp: prduts, serviçs e resultads a serem entregues na frma de prjets. Executr: órgã u entidade respnsável pela execuçã d bjet d instrument pactuad; respnsável pela execuçã das ações previstas n Plan de Trabalh. Fundaçã de Api: entidade de direit privad instituída pr pessas físicas (entre as quais prfessres universitáris) u pessas jurídicas (entre as quais as próprias Universidades u as próprias instituições de ensin superir), visand auxiliar e fmentar s prjets de pesquisa, ensin e extensã e de desenvlviment institucinal, científic e tecnlógic das instituições de ensin superir, públicas u privadas. Além de serem regidas pel Códig Civil Brasileir, sujeitam-se a prévi 2 Os itens em vermelh pssuem hiperlink. Para acessá-ls pressinar CTRL e clicar sbre item desejad. pág.: 010

11 registr e credenciament ns Ministéris da Educaçã e Cultura (MEC) e Ciência e Tecnlgia (MCT). Gestr d Term de Cperaçã: gerente d prjet pela PETROBRAS cadastrad n Sistema de Gestã Integrada (SAP). Instituiçã Credenciada Executra: departament, labratóri u unidade rganizacinal que realize atividades de pesquisa e desenvlviment tecnlógic e que tenha se submetid a prcess de credenciament da ANP, de acrd cm Regulament ANP nº 7/2012, cuj credenciament esteja em vigr e discrimine s respectivs serviçs tecnlógics. Instituiçã Científica e Tecnlógica: órgã u entidade da administraçã pública u entidade privada que tenha cm missã institucinal, dentre utras, executar atividades de pesquisa de caráter científic u tecnlógic. Interlcutr Técnic: Crdenadr técnic respnsável pel acmpanhament d prjet junt a gestr d CENPES. Interveniente: órgã u entidade que participa ds Terms de Cperaçã para manifestar cnsentiment u assumir brigações em nme própri. Legad: instrument cntratual cm Instituições de ciência e tecnlgia firmad antes da implantaçã d sistema SIGITEC, que fram migrads em març de 2015 para sistema. Objet: resultads que se espera bter a final d períd de execuçã d prjet - prdut, prcess, metdlgia, Infraestrutura, sftware, estuds e caracterizações mediante a crreta aplicaçã ds recurss transferids e bservad plan de trabalh. Partícipe: órgã u entidade pública u privada, cm qual a PETROBRAS pactua a execuçã de prgrama, prjet, atividade u event mediante a celebraçã de Term de Cperaçã. É respnsável pela administraçã financeira ds recurss financeirs liberads pela PETROBRAS tend pr brigaçã prestar cntas das parcelas liberadas, seguind as determinações d instrument cntratual. Plan de Trabalh: dcument que descreve cnteúd da prpsta aprvada e que será bjet d api financeir, trnand-se dcument base para a execuçã, gestã ds recurss e acmpanhament d prjet. Deve cnstar d Plan de Trabalh a identificaçã d bjet; as metas a serem atingidas; as etapas e fases de execuçã; plan de aplicaçã d aprte financeir; crngrama de repasses financeirs; e, ainda, a previsã d iníci e términ da execuçã d bjet e ds prazs de cnclusã das etapas u fases prgramadas. pág.: 011

12 Prjet Básic: de acrd cm a Resluçã CONFEA nº 361/91 prjet básic deve desenvlver a alternativa esclhida, viável, técnica, ecnômica e ambientalmente, identificar s elements cnstituintes e desempenh esperad da bra, adtar sluções técnicas de md a minimizar refrmulações u ajustes acentuads durante a execuçã, especificar tds s serviçs a executar, materiais e equipaments e definir as quantidades e custs de serviçs e frneciments, de tal frma a ensejar a determinaçã d cust da bra cm precisã de mais u mens 15%. Prjet Executiv: representaçã final das infrmações técnicas da edificaçã e de seus elements, instalações e cmpnentes, cmpletas, definitivas, necessárias e suficientes à licitaçã (cntrataçã) e à execuçã ds serviçs de bra crrespndentes (nrma NBR 13531/95 da ABNT - Elabraçã de prjets de edificações). Prpnente: órgã u entidade pública u privada, que realiza atividades relacinadas cm ensin, pesquisa e desenvlviment tecnlógic e que manifeste, pr mei de prpsta, interesse em celebrar Term de Cperaçã. Requisits de prjet: cnjunt de dcuments necessáris à gestã de prjet, cm plan de prjet, crngrama (etapas e marcs), rgangrama e plan de cmunicaçã, incluind s relatóris de acmpanhament cm a análise de desvis e as prpstas de ações crretivas. Term de Cperaçã: Instrument jurídic que visa pactuar direits e brigações, quand crrem interesses mútus e precípus entre a PETROBRAS e utras entidades, visand à execuçã de bjet de cunh tecnlógic, tal cm desenvlviment de prtótips, testes de equipaments e realizaçã de estuds técnics (cnsultar item 6.1 deste Manual). pág.: 012

13 Siglas ACT: Acrds de Cperaçã Tecnlógica ANEEL: Agência Nacinal de Energia Elétrica ANP: Agência Nacinal d Petróle, Gás Natural e Bicmbustíveis AT: Área Técnica CO: Gerência de Cntrataçã COINV: Crdenaçã de Suprte as Investiments Externs GPPT: Gerência de Gestã de Prtfóli de Prjets Tecnlógics GTEC: Gerência Geral de Gestã Tecnlógica ICT: Instituiçã de Ciência e Tecnlgia P,D&I: Pesquisa, Desenvlviment e Invaçã RCT: Gerência de Relacinament cm a Cmunidade de Ciência e Tecnlgia SAP: Sistema de Gestã Integrada SIGITEC: Sistema de Gestã de Investiments em Tecnlgia pág.: 013

14 2. Agências Reguladras 2.1 ANP A Agência Nacinal d Petróle, Gás Natural e Bicmbustíveis ANP, implantada pel Decret nº 2.455, de 14 de janeir de 1998, é órgã reguladr das atividades que integram a indústria d petróle, gás natural e bicmbustíveis n Brasil. Autarquia federal, vinculada a Ministéri de Minas e Energia, a ANP é respnsável pela execuçã da plítica nacinal para setr energétic d petróle, gás natural e bicmbustíveis, de acrd cm a Lei d Petróle (Lei nº 9.478/1997). A ANP tem cm finalidades: a) Regular - Estabelecer regras pr mei de prtarias, instruções nrmativas e resluções para funcinament das indústrias e d cmérci de óle, gás e bicmbustíveis; b) Cntratar - Prmver licitações e assinar cntrats, em nme da Uniã, cm s cncessináris que atuam em atividades de explraçã, desenvlviment e prduçã de petróle e gás natural, e autrizar as atividades das indústrias reguladas; c) Fiscalizar - Fazer cumprir as nrmas nas atividades das indústrias reguladas, diretamente u mediante Cnvênis cm utrs órgãs públics Despesas admitidas cm P,D&I A Cláusula 24ª da Lei nº Cláusula de Investiment em Pesquisa e Desenvlviment, cnstante ds cntrats de cncessã para explraçã, desenvlviment e prduçã de petróle e/u gás natural estabelece que... cas a Participaçã Especial (PE) seja devida para um camp em qualquer trimestre d an calendári, cncessinári está brigad a realizar despesas qualificadas cm Pesquisa e Desenvlviment em valr equivalente a 1% da receita bruta da prduçã para tal camp. Outr dispsitiv da mesma cláusula define que até 50% das despesas qualificadas cm Pesquisa e Desenvlviment pderã ser realizadas através de atividades desenvlvidas em instalações d própri Cncessinári u suas Afiliadas, lcalizadas n Brasil, u cntratadas junt a empresas nacinais. O restante deverá ser destinad à cntrataçã dessas atividades junt a Universidades u instituts nacinais de pesquisa e desenvlviment tecnlógic previamente credenciad para este fim pela ANP. pág.: 014

15 A regulamentaçã da aplicaçã deste recurs está cntida n Regulament Técnic ANP nº 5/2005, que estabelece as nrmas e diretrizes sbre as aplicações ds recurss, identifica s tips de despesas admitidas e disciplina a apresentaçã ds relatóris demnstrativs das despesas realizadas. Já a regulamentaçã d credenciament das instituições de pesquisa e desenvlviment encntra-se n Regulament Técnic ANP nº 7/2012. Tais regulaments encntram-se dispníveis n site da ANP ( Através d Regulament Técnic n 7, publicad em 12/12/2012, a ANP reviu regulament das Instituições de Ciência e Tecnlgia para que pssam candidatar-se a receber s recurss prvenientes da Participaçã Especial. O credenciament cnferid pela ANP habilita a instituiçã a realizar prjets de pesquisa e desenvlviment e a executar prgramas de frmaçã de recurss humans cm recurss decrrentes das cláusulas de investiment brigatóri em P,D&I, n setr de petróle, gás natural e bicmbustíveis. Smente as instituições credenciadas estã habilitadas a receber recurss das cláusulas de investiment em P,D&I. Entretant, cas sfram suspensã u descredenciament, as ICT se trnam autmaticamente inabilitadas, ainda que pssuam prjets em andament. O nã credenciament acarreta também na suspensã d repasse das próximas parcelas, assim cm a submissã de slicitaçã de aditiv de valr u escp até que prcess de credenciament da instituiçã executra junt à ANP esteja cncluíd Regras de enquadrament das despesas Sem submissã à ANP O item 8 (it) d Regulament Técnic nº 05/2005 enumera as despesas admitidas e qualificadas cm despesas em P,D&I. Tais dispêndis pdem ser realizads apenas n Brasil e cntratads junt às empresas nacinais lcalizadas n País u junt às instituições de P,D&I credenciadas na ANP. Pdem ser realizads nas instalações d própri cncessinári u de suas afiliadas (prjets interns). As despesas qualificadas cm P,D&I e especificadas n item 8.1 deste Regulament nã precisam passar pela autrizaçã prévia da ANP, desde que estejam enquadradas à regulamentaçã vigente. Dentre as principais despesas (vinculadas diretamente às atividades de P,D&I) encntram-se: serviçs tecnlógics; prjets e/u prgramas de pesquisa básica e aplicada; desenvlviment experimental e cnstruçã e instalaçã de prtótips e unidades pilt. pág.: 015

16 Adicinalmente, Ofíci n 1/2012/SPP-ANP cmunicu que, atendids s demais requisits estabelecids n Ofíci ANP n 008/SPP/2009 (item deste manual) nã é necessári encaminhar à ANP s prjets de P,D&I cm aquisiçã de equipaments, bem cm a execuçã de pequenas bras, quand estas despesas frem inferires a 20% d valr ttal d prjet u R$ 140 mil, menr dentre esses valres. Apesar destas despesas nã demandarem autrizaçã prévia da ANP, estã sujeitas as mesms mecanisms de fiscalizaçã das demais despesas realizadas cm pesquisa e desenvlviment apresentadas a seguir, necessitand ser cmprvadas através ds Relatóris Demnstrativs de Despesas Anuais para psterir análise e aceitaçã pela ANP Autrizaçã Prévia O Regulament Técnic ANP n 05/2005 cndicina, n item 8.2, à necessidade de autrizaçã prévia alguns tips de prjets n cumpriment da brigaçã externa. As mdalidades de prjets enviads para bter autrizações estã listadas abaix: Despesas cm serviçs de gestã tecnlógica de prgramas tecnlógics e prjets, cntratads junt às instituições credenciadas para esta finalidade, desde que esses sejam de autria d cncessinári e que estejam claramente especificadas Despesas cm prgramas tecnlógics específics de frmaçã de recurss humans para setr de petróle e seus derivads, gás natural e energia realizadas junt às instituições credenciadas, desde que sejam de interesse cmum da ANP e d cncessinári, frmalizad pr escrit Despesas cm prjets de implantaçã de Infraestrutura realizadas junt às instituições credenciadas, para realizaçã de atividades de pesquisa e desenvlviment tecnlógic de interesse d setr de petróle e seus derivads e gás natural Despesas cm a cntrataçã de pessal administrativ e técnic-peracinal vinculada às unidades labratriais implantadas, cnfrme item 8.2.3, pr um períd de dis ans. Os prjets pdem ser enquadrads em mais de um item dependend de suas características Despesas cm prgramas tecnlógics, cnfrme definid n item 4.8 d própri Regulament, para desenvlviment e capacitaçã técnica de frnecedres, relacinad cm as micrs, pequenas e médias empresas industriais e de serviçs, nacinais, classificadas segund a Resluçã MERCOSUL GMC n 59/98, de 8 de dezembr de pág.: 016

17 Os prgramas tecnlógics, a que se refere item 8.2.5, deverã ter cm bjetiv a viabilizaçã ds prjets de invaçã tecnlógica de prdut u prcess e de fabricaçã-pilt, cnfrme definids ns itens 4.6 e 4.14 respectivamente, preferencialmente abrangend s frnecedres de bens e serviçs lcalizads nas cidades u regiões em que s prduts serã utilizads, pdend cmpreender Infraestrutura e de máquinas e equipaments necessáris à implementaçã de nv prcess prdutiv resultante das mdificações tecnlógicas intrduzidas Despesas realizadas junt às instituições credenciadas para a realizaçã de prjets/prgramas específics de pesquisa e desenvlviment em Tecnlgia Industrial Básica, cnfrme definid n item 4.19, para setr de petróle e seus derivads e gás natural, desde que sejam de interesse cmum da ANP e d cncessinári, frmalizad pr escrit Despesas realizadas junt às instituições credenciadas para a realizaçã de prjets/prgramas específics de Pesquisa e Desenvlviment em Energia, preferencialmente em Bicmbustíveis, cnfrme definids ns itens 4.16 e 4.17, desde que sejam de interesse cmum da ANP e d cncessinári, frmalizad pr escrit Despesas para a realizaçã de atividades de pesquisa e desenvlviment relacinadas a levantament e guarda de dads gelógics, gequímics e gefísics para desenvlviment de estuds que visem à melhria d cnheciment das bacias sedimentares d país que abrangem a perfuraçã d Pç Estratigráfic. O praz determinad pel Regulament ANP n 05/2005 para a análise da ANP é de 45 dias. Entretant, prjet smente pderá ser cnsiderad aprvad após a publicaçã n Diári Oficial da Uniã. Em 2009, a ANP emitiu Ofíci SPP/ANP 008/2009 que instauru um nv prcess. Atendids s requisits d Regulament Técnic ANP n 05/2005, ficu estabelecida a necessidade de autrizaçã prévia quand as despesas de um prjet de P,D&I cm bras, instalações e equipaments frem superires a 30% d valr ttal d prjet u a R$400 mil, menr dentre s dis valres. Em 2014, a ANP emitiu Ofíci n. 155/2014/SPD-ANP que instauru a necessidade de submissã à Agência para autrizaçã prévia tdas as prpstas que tenham pr bjet a elabraçã de Prjet Executiv. pág.: 017

18 Ciência à ANP O Ofíci SPP/ANP 008/2009 infrma que pderá ser admitida, sem autrizaçã prévia, a aquisiçã de equipaments em prjets de P,D&I, bem cm a execuçã de pequenas bras, seja para instalaçã ds mesms u para adaptações que se fizerem necessárias a desenvlviment da pesquisa, quand atendidas, simultaneamente, as cndições descritas abaix: Seja justificada a necessidade ds equipaments e de adaptações de instalações para desenvlviment das atividades previstas n âmbit d prjet, bem cm para utrs prjets de P,D&I relevantes para setr de petróle, seus derivads e gás natural. Seja bservada a cmpatibilidade entre as etapas previstas para desenvlviment d prjet e praz necessári para a aquisiçã ds equipaments, de frma que nã seja afetad crngrama prpst n prjet. Os equipaments tenham caráter cmplementar à capacidade técnica existente. O valr ds equipaments seja limitad a 30% d valr ttal d prjet u a R$400 mil, menr entre s dis valres. Adicinalmente, respeitand s limites estabelecids n Ofíci SPP/ANP 01/2012, s prjets cujas despesas cm bras e equipaments frem superires a 20% d valr ttal u R$140 mil e inferires a 30% d ttal u R$400 mil, devem ser encaminhads à Agência para ciência. Nesses cass, a PETROBRAS encaminha à ANP a cópia d plan de trabalh cntend previsã de Infraestrutura ns terms mencinads, ficand estabelecid praz de quinze dias para a sua eventual manifestaçã n sentid de slicitar qualquer esclareciment necessári. A ausência de manifestaçã nesse praz significa a admissã das despesas relacinadas à aquisiçã ds equipaments prevists n prjet. pág.: 018

19 2.1.3 Resum das regras de enquadrament da ANP As prpstas encaminhadas à GTEC/GPPT/COINV serã analisadas cnsiderand as regras de enquadrament da ANP sintetizadas na Figura 1. Figura 1 - Regras de enquadrament da ANP Deve ser cnsiderad menr valr apurad para as despesas (cm base na prcentagem u n valr abslut). Além das próprias despesas cm equipaments e instalações também devem ser incluíds utrs valres, tais cm: Despesas acessórias de imprtaçã ds equipaments; Aquisiçã e/u licenciament de sftwares, pis de acrd cm item 4.13 d Regulament ANP 05/2005 devem ser cnsiderads cm parte da Infraestrutura (mesm que estejam indicads na planilha Pessa Jurídica da Planilha de Desembls); e Despesas peracinais e administrativas crrespndentes a smatóri ds recurss prevists para equipaments e/u instalações e despesas descritas ns itens acima. A sma ds valres ds equipaments e/u instalações e ds itens acima será utilizada para determinar em qual das três faixas prjet seguirá. pág.: 019

20 2.2 ANEEL A Agência Nacinal de Energia Elétrica-ANEEL, implantada pela Lei nº 9.427, de dezembr de 1996, regulamentada pel Decret nº 2.335, de 1997, fi criada para regular setr elétric brasileir. Suas principais atribuições sã: a) Regular a prduçã, transmissã, distribuiçã e cmercializaçã de energia elétrica; b) Fiscalizar, diretamente u mediante cnvênis cm órgãs estaduais, as cncessões, as permissões e s serviçs de energia elétrica; c) Implementar as plíticas e diretrizes d gvern federal relativas à explraçã da energia elétrica e a aprveitament ds ptenciais hidráulics; d) Estabelecer tarifas; e) Mediar, na esfera administrativa, s cnflits entre s agentes e entre esses agentes e s cnsumidres; f) Pr delegaçã d gvern federal, prmver as atividades relativas às utrgas de cncessã, permissã e autrizaçã de empreendiments e serviçs de energia elétrica Despesas admitidas cm P,D&I De acrd cm a Lei 9.991/2000 e suas alterações e Manual ANEEL 2012, as empresas de energia elétrica devem aplicar anualmente, n mínim 1% (um pr cent) da Receita Operacinal Líquida (ROL) em pesquisa e desenvlviment, send 0,4 desses recurss destinads à execuçã de prjets de P,D&I regulads pela ANEEL. Os prjets de P,D&I pdem ser desenvlvids pelas próprias empresas de energia elétrica, cperativamente entre duas u mais empresas de energia elétrica, cm instituições públicas u privadas de ensin e/u de pesquisa, cm empresas de cnsultria e cm fabricantes de materiais e equipaments. Devem ser riginais e invadres e ter metas e resultads bem definids. O escp de atividades envlvidas n univers d setr de energia elétrica é ampl, genéric e dinâmic. A ANEEL frnece cm direcinadres s seguintes temas e subtemas de interesse para investiments em prjets de P,D&I: Fntes alternativas de geraçã de energia elétrica Alternativas energéticas sustentáveis de atendiment a pequens sistemas islads. Geraçã de energia a partir de resídus sólids urbans. Nvs materiais e equipaments para geraçã de energia pr fntes alternativas. pág.: 020

21 Tecnlgias para aprveitament de nvs cmbustíveis em plantas geradras. Outrs. Geraçã Termelétrica Avaliaçã de riscs e incertezas d frneciment cntínu de gás natural para geraçã termelétrica. Nvas técnicas para eficientizaçã e diminuiçã da emissã de pluentes de usinas termelétricas a cmbustível derivad de petróle. Otimizaçã da geraçã de energia elétrica em plantas industriais: aument de eficiência na cgeraçã. Micrssistemas de cgeraçã residenciais. Técnicas para captura e sequestr de carbn de termelétricas. Outrs. Gestã de Bacias e Reservatóris Emissões de gases de efeit estufa (GEE) em reservatóris de usinas hidrelétricas. Efeits de mudanças climáticas glbais n regime hidrlógic de bacias hidrgráficas. Integraçã e timizaçã d us múltipl de reservatóris hidrelétrics. Gestã sóci patrimnial de reservatóris de usinas hidrelétricas. Gestã da segurança de barragens de usinas hidrelétricas. Assreament de reservatóris frmads pr barragens de usinas hidrelétricas. Outrs. Mei Ambiente Impacts e restrições sciambientais de sistemas de energia elétrica. Metdlgias para mensuraçã ecnômic-financeira de externalidades em sistemas de energia elétrica. Estuds de txicidade relacinads à deteriraçã da qualidade da água em reservatóris. Outrs. Segurança Identificaçã e mitigaçã ds impacts de camps eletrmagnétics em rganisms vivs. Análise e mitigaçã de riscs de acidentes elétrics. pág.: 021

22 Nvas tecnlgias para equipaments de prteçã individual. Nvas tecnlgias para inspeçã e manutençã de sistemas elétrics. Outrs. Eficiência Energética Nvas tecnlgias para melhria da eficiência energética. Gerenciament de carga pel lad da demanda. Definiçã de indicadres de eficiência energética. Metdlgias para avaliaçã de resultads de prjets de eficiência energética. Outrs. Planejament de Sistemas de Energia Elétrica Planejament integrad da expansã de sistemas elétrics. Integraçã de centrais eólicas a SIN. Integraçã de geraçã distribuída a redes elétricas. Metdlgia de previsã de mercad para diferentes níveis temprais e estratégias de cntrataçã. Mdels hidrdinâmics aplicads em reservatóris de usinas hidrelétricas. Materiais supercndutres para transmissã de energia elétrica. Tecnlgias e sistemas de transmissã de energia em lngas distâncias. Outrs. Operaçã de Sistemas de Energia Elétrica Ferramentas de api à peraçã de sistemas elétrics de ptência em temp real. Critéris de gerenciament de carga para diferentes níveis de hierarquia. Estruturas, funções e regras de peraçã ds mercads de serviçs ancilares. Otimizaçã estrutural e paramétrica da capacidade ds sistemas de distribuiçã. Alcaçã de fntes de ptência reativa em sistemas de distribuiçã. Estud, simulaçã e análise d desempenh de sistemas elétrics de ptência. Análise das grandes perturbações e impacts n planejament, peraçã e cntrle. Desenvlviment de mdels para a timizaçã de despach hidrtérmic. Desenvlviment e/u aprimrament ds mdels de previsã de chuva versus vazã. Sistemas de mnitrament da peraçã de usinas nã-despachadas pel ONS. Outrs. pág.: 022

23 Supervisã, Cntrle e Prteçã de Sistemas de Energia Elétrica Implementaçã de sistemas de cntrle (rbust, adaptativ e inteligente). Análise dinâmica de sistemas em temp real. Técnicas eficientes de restauraçã rápida de grandes centrs de carga. Desenvlviment de técnicas para recmpsiçã de sistemas elétrics. Técnicas de inteligência artificial aplicadas a cntrle, peraçã e prteçã de sistemas elétrics. Nvas tecnlgias para supervisã d frneciment de energia elétrica. Desenvlviment e aplicaçã de sistemas de mediçã fasrial. Análise de falhas em sistemas elétrics. Cmpatibilidade eletrmagnética em sistemas elétrics. Sistemas de aterrament. Outrs. Qualidade e Cnfiabilidade ds Serviçs de Energia Elétrica Sistemas e técnicas de mnitraçã e gerenciament da qualidade da energia elétrica. Mdelagem e análise ds distúrbis assciads à qualidade da energia elétrica. Requisits para cnexã de cargas ptencialmente perturbadras n sistema elétric. Curvas de sensibilidade e de suprtabilidade de equipaments. Impacts ecnômics e aspects cntratuais da qualidade da energia elétrica. Cmpensaçã financeira pr vilaçã de indicadres de qualidade. Outrs. Mediçã, faturament e cmbate a perdas cmerciais Avaliaçã ecnômica para definiçã da perda mínima atingível. Estimaçã, análise e reduçã de perdas técnicas em sistemas elétrics. Desenvlviment de tecnlgias para cmbate à fraude e a furt de energia elétrica. Diagnóstic, prspecçã e reduçã da vulnerabilidade de sistemas elétrics a furt e à fraude. Energia ecnmizada e agregada a mercad após regularizaçã de fraudes. Us de indicadres sciecnômics, dads fiscais e gasts cm utrs insums. Gerenciament ds equipaments de mediçã (qualidade e reduçã de falhas). pág.: 023

24 Impact ds prjets de eficiência energética na reduçã de perdas cmerciais. Sistemas centralizads de mediçã, cntrle e gerenciament de energia em cnsumidres finais. Sistemas de tarifaçã e nvas estruturas tarifárias. Outrs. Td prjet de P,D&I deve ser enquadrad em um determinad tema e subtema, cntud s temas nã sã excludentes. É pssível a existência de prjets que envlvam dis u mais temas. Nestes cass, n enquadrament da prpsta deve ser definid tema predminante. A lista de temas nã é exaustiva, de md que um prjet pde ser enquadrad em utrs temas que nã aqueles listads acima, na categria Outrs. Cabe destacar que a Petrbras nã é brigada a investir em Eficiência Energética, de frma que s prjets que envlvam esse tema, deverã necessariamente ter pesquisa e desenvlviment n escp das atividades. 3. Sistema de Gestã de Investiments em Tecnlgia - SIGITEC Em fevereir de 2012, a GTEC/GPPT implantu Sistema de Gestã de Investiments em Tecnlgia SIGITEC, platafrma n-line para a gestã de prjets de P,D&I que pssibilita a realizaçã das etapas de análise, refrmulaçã financeira, aditivs e prestaçã de cntas diretamente n sistema. A partir d SIGITEC, tdas as prpstas de Terms de Cperaçã passaram a ser submetidas à GTEC/GPPT unicamente através d sistema. As prestações de cntas, as slicitações de aditivs de praz, valr u escp e as refrmulações financeiras ds prjets submetids via SIGITEC, também passaram a ser encaminhadas apenas pr mei eletrônic. Em març de 2015 s prjets iniciads antes da implantaçã d SIGITEC ( legad ) fram migrads para sistema. Os prcesss de encaminhament de aditivs e refrmulaçã financeira passaram a ser através d sistema. A partir de setembr de 2015 prcess de prestaçã de cntas d legad também passu a ser realizad através d SIGITEC. Para a utilizaçã d SIGITEC, usuári necessita realizar cadastrament através d preenchiment de um frmulári eletrônic n endereç e aguardar a geraçã de uma cntrassenha pág.: 024

25 necessária para primeir acess. Serã dispnibilizadas as pções de suspender u reativar cadastr n SIGITEC, se fr cas. Observaçã: Eventuais dúvidas quant à navegaçã e utilizaçã das funcinalidades d SIGITEC pdem ser esclarecidas através da central de atendiment d sistema: (de segunda-feira à sexta-feira das 8h às 18h). Além diss, manual cmplet encntra-se n link Manual d sistema. 4. Elabraçã e submissã de prpstas Desde a implantaçã d SIGITEC, encaminhament de Terms de Cperaçã à GTEC/GPPT deve ser realizad unicamente pr mei eletrônic. Para a elabraçã n-line e a submissã de prpstas, Crdenadr (da Instituiçã) deve acessar módul denminad Frmulári de Prpsta. Esse módul abrange a identificaçã da prpsta, detalhament d prjet, rçament, a apresentaçã ds dcuments exigids na fase de apresentaçã das prpstas e eventuais bservações relacinadas à etapa de apresentaçã da prpsta. 3 Para iniciar a elabraçã da prpsta n SIGITEC é necessária a aprvaçã prévia da Gerência de Cntrataçã d CENPES (GTEC/CO) à slicitaçã da gerência técnica. A prpsta pde ser preenchida gradativamente e deve apresentar infrmações suficientes sbre a pesquisa de P,D&I e/u despesas cm Infraestrutura, seguir um padrã de elabraçã que atenda às especificações e regras pré-estabelecidas e pssibilite a análise da GPPT e ds técnics da ANP, quand fr cas. As prpstas de prjets cntend Infraestrutura e prjets executivs devem ser habilitadas pela GTEC/GPPT. A etapa seguinte cnsiste na análise técnica preliminar pel interlcutr técnic. N cas de aprvaçã da prpsta, a GTEC/GPPT elabrará um parecer analític e dará 3 Para suprte à análise das prpstas, a GTEC/GPPT trabalha cm uma empresa externa especializada, que avalia aspects técnic-financeirs relacinads a instrument cntratual (prazs, equipe executra, dispêndis em infraestrutura labratrial, rçaments, crngramas de desembls e utrs), bem cm sua adequaçã as interesses da PETROBRAS e às regras da ANEEL, ANP e a utras legislações vigentes. A GPPT acmpanha e avalia s prcesss através de relatóris técnics e/u reuniões cm a cntratada e da análise/verificaçã de dcuments elabrads pela empresa. pág.: 025

26 prsseguiment encaminhand a prpsta diretamente para a cntrataçã (GTEC/CO) u para autrizaçã prévia u ciência da ANP, cnfrme cas. Para a utilizaçã de recurss destinads a cumpriment da brigaçã cntratual da PETROBRAS junt à ANP, serã cnsideradas válidas para análise as prpstas riundas de unidades executras credenciadas na ANP de acrd cm Regulament Técnic nº 07/2012. A seguir sã apresentads três fluxgramas cm as principais etapas e partes envlvidas desde a submissã até a cntrataçã de uma prpsta. Figura 2- Submissã da Prpsta 4 4 A prpsta deverá ser encaminhada pela Fundaçã de api u utra instituiçã encarregada da administraçã financeira d Term de Cperaçã, cnfrme definid n item 1 deste Manual. pág.: 026

27 Figura 3 Análise da Prpsta * A habilitaçã da prpsta é necessária smente para prjets de Infraestrutura e executivs. Prjets de P,D&I nã demandam esse prcediment. ** Para prpstas superires a R$ é necessária a avaliaçã da Cmissã de Negciaçã antes d envi à Cntrataçã u à ANP, se cuber. pág.: 027

28 Figura 4 - Cntrataçã da Prpsta * SAC Dcument intern da PETROBRAS para autrizaçã da cntrataçã da nva prpsta. pág.: 028

29 4.1 Elabraçã de prpsta Antes de iniciar a elabraçã n-line de uma prpsta é necessária a liberaçã d sistema. Para tal, a Área Técnica (AT) da PETROBRAS vinculada a tema da pesquisa tem de emitir uma SIC (Slicitaçã para Iníci da Cntrataçã) e encaminhar para a Gerência de Cntrataçã (GTEC/CO). Após a aprvaçã, Crdenadr é ntificad pr e deve seguir s seguintes passs: Verificar se a Instituiçã Prpnente (Universidade, Institut de Pesquisa u Empresa) está cadastrada n SIGITEC, assim cm a Instituiçã Partícipe (Fundaçã de Api, Cnvenente u utra entidade pública u privada, definida n item 1 deste Manual). Em cas negativ, slicitar, através SIGITEC, cadastr da(s) Instituiçã (ões) utilizand link: Slicitações >> Cadastr de Instituiçã de Pesquisa/Empresa >> Cadastr de Instituiçã de Pesquisa u de Api à Pesquisa/Empresa Brasileira. Slicitar cadastr d departament u unidade (Instituiçã Executra) cas a executra nã esteja cadastrada, utilizand a mesma funcinalidade descrita n tópic anterir. Atentar para requisit de que Crdenadr deve estar vinculad à Instituiçã Prpnente d prjet. N sistema, esse víncul deve ser infrmad na aba "Vinc.Empreg./Credenciament" da funcinalidade Meus Dads >> Alteraçã de Cadastr. Slicitar que tds s membrs já definids da equipe executra se cadastrem n SIGITEC (através d link Cadastre-se d endereç ( Após preencher s requisits acima, Crdenadr pderá iniciar a elabraçã da prpsta n SIGITEC acessand Frmulári de Prpsta n link Nva Prpsta Inicial d Acess Rápid (Figura 5). Será gerad um frmulári cm a cnfiguraçã de parâmetrs adequada a atendiment das regras crrespndentes as diferentes tips de investiments prvids pela PETROBRAS. O Crdenadr pderá delegar a elabraçã da prpsta a utras pessas cadastradas n SIGITEC utilizand a funcinalidade "Operações >> Prpstas >> Manter Pessas Autrizadas". Após a elabraçã pr uma "pessa autrizada", Crdenadr deverá aprvar a versã final d prjet. A prpsta pde ser preenchida e salva parcialmente até ser dispnibilizada à PETROBRAS. pág.: 029

30 Figura 5 Iníci de nva prpsta Na tela seguinte, prjet que fi autrizad deverá ser selecinad e cnfirmad, clicand n btã Cnfirmar. Figura 6 - Seleçã de autrizaçã Após cnfirmar prjet, Crdenadr deverá selecinar tip de investiment e iniciar a elabraçã da prpsta. Em relaçã a tip de investiment s prjets pdem ser enquadrads nas categrias a seguir: Infraestrutura Prjet Executiv Infraestrutura pág.: 030

31 Pesquisa, Desenvlviment e Invaçã (P,D&I)- englbam prjets u prgramas tecnlógics, relacinads cm pesquisa básica, pesquisa aplicada, desenvlviment experimental, prtótips, unidades pilts e invações em prduts u prcesss. Pesquisa, Desenvlviment e Invaçã (P,D&I) em Energia (Bicmbustíveis) - cmpreende pesquisa e desenvlviment de nvas tecnlgias, prduts, prcesss u métds referentes às fntes de energia renváveis, especialmente bicmbustíveis u aqueles que venham a substituir u incrementar us ds cmbustíveis fósseis. Pesquisa, Desenvlviment e Invaçã (P,D&I) em TIB (Tecnlgia Industrial Básica) - englba pesquisa e desenvlviment tecnlógic dirigid para metrlgia científica e industrial, nrmalizaçã técnica, avaliaçã da cnfrmidade para cntrle de qualidade, hmlgaçã e certificaçã de nvas metdlgias, nvs prduts, prcesss e unidade-pilt. Prjet de Pesquisa, Desenvlviment e Invaçã (P,D&I) para Estud e Guarda de Dads Gelógics, Gequímics e Gefísics (Pçs Estratigráfics). Cntrataçã de pessal administrativ e técnic-peracinal. Gestã Tecnlógica. Prjets de Pesquisa, Desenvlviment e Invaçã (P,D&I) - ANEEL. 4.2 Descriçã d Prjet A acessar mdel d prjet, sistema apresenta a tela principal e as abas crrespndentes, além das seguintes pções: Validar, Visualizar, Submeter e Pré-avaliaçã (pcinal). pág.: 031

32 4.2.1 Identificaçã da prpsta A aba Identificaçã da prpsta apresenta s camps de identificaçã básica da prpsta prpriamente dita adequads a cada tip de investiment. Figura 7 - Identificaçã da prpsta O ícne da figura 8 pssibilita pesquisar tip de investiment, Crdenadr e a instituiçã de víncul principal. Cas Crdenadr d prjet pte pr slicitar a interlcutr técnic assciad à sua prpsta uma pré-avaliaçã, deve esclher a funcinalidade Pré-avaliaçã. Esta slicitaçã é pcinal. A ser esclhida, sistema encaminhará autmaticamente uma mensagem a interlcutr técnic crrespndente. pág.: 032

33 Figura 8 Slicitaçã de pré-avaliaçã pág.: 033

34 4.2.2 Prjet Apresenta s camps cm dads gerais d prjet cntend as abas internas: Identificaçã, Etapas/Atividades, Instituições/Empresas, Pessas Envlvidas e Descriçã Identificaçã Cmpreende as infrmações básicas que identificam prjet, cnfrme a figura 9. O títul deve ser clar e expressar resumidamente bjetiv principal d prjet. Exempl 1: Implantaçã da Infraestrutura d Labratóri de Cmputaçã Científica e Visualizaçã da Universidade Federal d Ri de Janeir Exempl 2: Desenvlviment de Nvas Metdlgias Analíticas para Mnitrament da Qualidade de Bicmbustíveis, cm Ênfase em Espectrscpia na Regiã d Infravermelh Figura 9 Identificaçã pág.: 034

35 Para s prjets relativs à ANEEL sistema apresenta um mdel de frmulári específic. Figura 10 Identificaçã grup ANEEL pág.: 035

36 Etapas/Atividades O crngrama cnstitui desdbrament d bjetiv em etapas, atividades e tarefas relacinadas à execuçã d prjet devend identificar as etapas de iniciaçã, planejament, execuçã, cntrle e encerrament. A aba interna Etapas/Atividades (Figura 11) cntém um mdel de crngrama e as pções de incluir, excluir u alterar etapas u atividades d crngrama. Figura 11 - Etapas/Atividades pág.: 036

37 Instituições/Empresas Esta aba interna apresenta as pções de Incluir u Excluir Instituições de Pesquisa/Empresas participantes e pesquisar u apagar as Instituições Partícipe 5 e executra principal e indicar representante da Instituiçã partícipe, dentre s usuáris cadastrads previamente, assciads a essa Instituiçã. Nã é pssível incluir duas Instituições partícipes em um mesm Term de Cperaçã. A gestã administrativa e financeira deve ser realizada pr uma única Instituiçã, que receberá as parcelas desemblsadas pela Petrbras e fará a gestã da cnta crrente específica d term de cperaçã, além da elabraçã das prestações de cntas e slicitações de aditiv/refrmulaçã financeira. 5 Instituiçã partícipe em cnfrmidade cm item 1 deste Manual, partícipe crrespnde a órgã u entidade pública u privada, cm qual a PETROBRAS pactua a execuçã de prgrama, prjet, atividade u event mediante a celebraçã de Term de Cperaçã. É respnsável pela administraçã financeira ds recurss financeirs liberads pela PETROBRAS tend pr brigaçã prestar cntas das parcelas liberadas, seguind as determinações d instrument cntratual. pág.: 037

38 1º Cas: Cas a instituiçã partícipe seja diferente da Prpnente principal infrmada, será aberta a tela apresentada na figura a seguir. Figura 12 Tela em cass de Prpnente diferente da Partícipe pág.: 038

39 2º Cas: Cas a Partícipe seja igual à Prpnente principal infrmada, será apresentad quadr Instituiçã de Api à Gestã Administrativa e Financeira, nde usuári terá que infrmar a necessidade de cntratar uma instituiçã de api para realizar a gestã administrativa e financeira d prjet. Cas seja necessári, deverá infrmar a instituiçã de api respnsável pel prjet. Figura 13 - Tela para s Terms de Cperaçã nde a Prpnente é igual à Partícipe pág.: 039

40 Figura 14 - Outras Instituições de Pesquisa/Empresa Participantes Pessas Envlvidas Nessa aba interna devem ser relacinads tds s integrantes da equipe executra, vinculads e nã vinculads à(s) Instituiçã (ões) participantes (executras e cexecutras). Pessal Vinculad prfissinais cm víncul empregatíci cm a Instituiçã Prpnente (prfessres que sejam funcináris da Universidade u de demais entidades de ciência e tecnlgia) e que dediquem parte u a ttalidade de suas hras atuand n Term de Cperaçã, send identificads através de: nme; funçã; nível de classificaçã prfissinal; hras semanais de dedicaçã e víncul principal de trabalh. Só é permitida a remuneraçã de pessal vinculad ns prjets de P,D&I. Pessal Nã-Vinculad prfissinais sem víncul empregatíci cm a instituiçã Prpnente, cntratads pel regime CLT para atuar nas atividades técnicas, peracinais e/u administrativas relacinadas a prjet. As infrmações sã idênticas àquelas requeridas para s vinculads. Mensalidade de Blsas prfissinais enquadrads em uma das mdalidades de blsa de desenvlviment tecnlógic. Devem ser identificads cnfrme: mdalidade da blsa e perfil prfissinal; área de especializaçã/frmaçã; númer de meses e carga hrária de dedicaçã a prjet. Serviçs de Terceirs Pessa Física prfissinais cntratads cm autônms para executar serviçs específics e tempráris que cmplementam escp d prjet. pág.: 040

41 Observaçã: nessa etapa de elabraçã da prpsta, é brigatóri infrmar apenas nme d Crdenadr e, cas exista mais de uma Instituiçã Prpnente, nme d crrespnsável. Entretant, para s demais prfissinais nã há brigatriedade de indicar nme. Antes de iniciar a prestaçã de cntas d prjet, tds s membrs que receberam remuneraçã, diárias e/u passagens n períd cnsiderad deverã ser cadastrads n sistema para que a Fundaçã s indique nminalmente nas planilhas de prestaçã de cntas. Na tela de preenchiment da equipe executra, há um camp para indicar as atividades a que cada membr está assciad. O períd de dedicaçã d membr a prjet deve estar cerente cm a duraçã das atividades assciadas a ele. O padrã a ser seguid para infrmar a titulaçã (nível) crrespndente a perfil de cada prfissinal, assim cm as mdalidades de blsas, encntram-se dispníveis n site e ns anexs 1 e 2 deste Manual. pág.: 041

42 Figura 15 - Inserçã de Equipe Executra pág.: 042

43 Figura 16 - Inserçã de Membr da Equipe Observaçã: quand huver mais de uma Instituiçã Prpnente (diferente da Instituiçã Prpnente principal) será exibida n bx Funçã a pçã Crrespnsável. A selecinar esta funçã, sistema apresentará um camp para indicar Instituiçã de víncul d mesm. Quand mdel de frmulári fr d grup de investiment ANEEL, a única diferença é que na tela Incluir Membr da Equipe, será apresentad camp Titulaçã ANEEL. Em prjets ANEEL é permitida a participaçã de empregads da Petrbras na equipe executra de Terms de Cperaçã, desde que nã haja repasses de recurss (remuneraçã de qualquer espécie, diárias, passagens, etc.) para este empregad Descriçã d Prjet Representa s camps descrits a seguir, que detalham prjet. Objetiv síntese da finalidade geral d prjet. Deve expressar claramente resultad tecnlógic esperad. Cas haja bjetivs secundáris, estes devem ser igualmente declarads. Os bjetivs nã pdem ser alterads após a cntrataçã d prjet. pág.: 043

44 Justificativas relevância d prblema a ser abrdad pel prjet, evidenciand cm s resultads prevists justificam sua execuçã. A justificativa deve respnder as principais questinaments a respeit d prjet, cm pr exempl: qual prblema técnic a ser reslvid para setr de petróle, gás natural e bicmbustíveis; âmbit d prblema (reginal, nacinal, etc.); ns cass específics de Infraestrutura, quais utras aplicações pdem ser encaminhadas à Infraestrutura prpsta (utrs setres/áreas demandantes de prjets); a necessidade de mntagem de Infraestrutura, justificand a área definida, a necessidade de instalações especiais. Devem ser indicadas, principalmente, as linhas de pesquisa e s prjets relacinads à Infraestrutura prpsta, assim cm a capacitaçã dispnível. Resultads Esperads resultads tecnlógics parciais e finais esperads assciads a cada etapa da execuçã d prjet. Benefícis d Prjet/aplicaçã na indústria benefícis técnics, ecnômics e sciais assciads a prjet e a aplicaçã ds resultads n setr de petróle e gás. Mecanisms de Acmpanhament de Execuçã instruments prevists para execuçã/acmpanhament/avaliaçã d prjet. Se huver, descrever s instruments de gestã a utilizar nas parcerias institucinais u redes cperativas de pesquisa. Observaçã: Os camps para a descriçã d prjet dependem da cnfiguraçã d tip de investiment. Alguns tips apresentam utrs camps, cm metdlgia e slicitam infrmar se prdut d prjet é patenteável. pág.: 044

45 pág.: 045

46 Figura 17 Descriçã d Prjet pág.: 046

47 A próxima figura apresenta s itens crrespndentes as prjets d grup de investiment da ANEEL. pág.: 047

48 pág.: 048

49 Figura 18 - Descriçã para prjets d grup ANEEL pág.: 049

50 Relatóris Essa aba interna pssibilita a inclusã ds Relatóris Técnics e de Acmpanhament Gerencial, necessáris a acmpanhament ds Terms de Cperaçã e descrits n item 7 deste Manual. Figura 19 - Inclusã de Relatóris pág.: 050

51 4.2.3 Orçament Apresenta s camps d rçament cntempland: Parcela Planejada, Orçament Slicitad e Outras Fntes Parcela Planejada Essa aba apresenta as pções de incluir e/u alterar uma parcela planejada. Tdas as parcelas deverã ser digitadas antes ds respectivs aprtes de recurss. Os valres crrespndentes a cada parcela prpsta e seus períds de desembls devem ser rçads em cerência cm as etapas e atividades estabelecidas para cada períd. Figura 20 - Parcela Planejada pág.: 051

52 O númer de aprtes financeirs previst n rçament d Term de Cperaçã deve ser cmpatível cm tip de investiment, dispnibilidade rçamentária d prgrama, crngrama físic-financeir d prjet e área tecnlógica vinculada n CENPES, send definid na fase de cntrataçã/negciaçã 6. Os valres ds aprtes pdem ser diferenciads, mediante justificativa da Instituiçã e aprvaçã da PETROBRAS. Para Terms de Cperaçã, repasse da última parcela deve crrer, n mínim, quatr meses antes d términ d instrument cntratual. Para Terms de Cperaçã cm investiments em Infraestrutura, a liberaçã de parcelas deve seguir, salv em cass excepcinais devidamente justificads, a estrutura abaix: Fase 1 (Prjet Executiv): - Parcela única quand s investiments frem inferires à R$ ,00; - Duas parcelas quand s investiments frem superires a R$ ,00, send a segunda parcela cndicinada à apresentaçã d prjet básic. Fase 2 (implantaçã de Infraestrutura): - O númer de parcelas varia cnfrme valr, praz d Term de Cperaçã e cm s marcs físics definids n Term de Cperaçã. Entretant, interval entre repasses nã pde ser inferir a seis meses e a liberaçã da última parcela tem de estar prevista para uma data anterir a quatr meses d términ d Term de Cperaçã. 6 Ns Cntrats utilizads para cumpriment da brigaçã de investiment em P&D pagament da primeira parcela está limitad a 20% d valr ttal d instrument cntratual. pág.: 052

53 Orçament Slicitad Exibe as despesas previstas para a realizaçã d prjet agrupadas nas seguintes rubricas: Equipament 7 e Material Permanente - equipaments e materiais permanentes destinads às atividades-fim ds labratóris. Cmpreende equipaments de análise e us geral em labratóris (crmatógrafs, micrscópis, cmputadres, aparelhs de ultrassm e de ressnância magnética, destiladres, móveis, bancadas, armáris etc.), bibligrafia, veículs para transprte de amstras u trabalh de camp, unidades pilt etc. A imprtância de cada equipament para desenvlviment de pesquisas deve estar cntemplada n camp Justificativa. Para s equipaments e materiais permanentes cm valr superir a R$50 mil (cinquenta mil reais), a apresentaçã de ctaçã de preç é requisit para justificar investiment. A data de expiraçã da ctaçã deve ser verificada, assim cm a ctaçã da meda estrangeira ns cass de aquisiçã de equipaments e material permanente imprtad. Obras e Instalações despesas relacinadas a bras, benfeitrias e adequaçã de instalações d prjet e despesas cm instalaçã de equipaments, tais cm: mvimentaçã de sl, implantaçã d canteir de bras, Fundações, alvenaria, escavações 8. Despesas de Transprte despesas relacinadas a transprte de pessas e as trabalhs de camp, tais cm: aluguel, segur e revisã de veículs, pedági, táxi etc. As despesas cm translad em viagens nã devem ser apresentadas nessa rubrica, pis estã incluídas n valr das diárias. Diárias Diárias relativas às viagens nacinais e/u internacinais justificadas e alinhadas cm bjetiv d prjet. Os valres prevists para diárias cbrem despesas cm alimentaçã, hspedagem e lcmçã urbana (translad da residência u lcal de trabalh para aerprt u rdviária, e na chegada a destin, translad d aerprt para htel, incluind retrn). 7 As despesas cm serviçs de instalaçã cmprvadamente vinculadas à cmpra de um equipament pderã ser alcadas na rubrica de Equipament, desde que essa assciaçã esteja descrita n crp da nta fiscal. 8 Ns Cntrats utilizads para cumpriment da brigaçã de investiment em P&D nã é permitida a previsã de despesas cm bras e equipaments. pág.: 053

54 Observaçã: As diárias deverã ser pagas exclusivamente as membrs da equipe executra. A memória de cálcul d ttal de diárias slicitadas deve indicar s events (viagens para visitas técnicas u reuniões, participaçã em events científics etc.), a duraçã (em dias) de cada um deles e a quantidade de pessas participantes pr event (de frma a justificar valr desse item). Cm mencinad anterirmente, Sistema está preparad para prever a duraçã da viagem em dias. Para s cass de pagament de meia diária, esta diferença deve ser expressada n valr da diária e nã na quantidade de diárias previstas. Ex: Quantidade de diária = 1 - Valr da Diária - R$ 125,00 - Events técnic-científics nacinais: 2 membrs da equipe executra x 5 diárias x 2 events = 20 diárias - Reuniões para discussã ds resultads cm parceirs: 1 membr da equipe executra x 3 diárias x 2 reuniões = 06 diárias - Viagens de camp: 2 membrs da equipe executra x 5 diárias x 2 viagens = 20 diárias Material de Cnsum itens relacinads as materiais, nacinais e/u imprtads, utilizads na execuçã d prjet. Os materiais de cnsum sã basicamente insums utilizads ns prcesss e tarefas d prjet. Sã exempls de materiais de cnsum: material de limpeza, gases especiais, material para manutençã de veículs, material labratrial. Mensalidade de Blsas - prfissinais sem víncul empregatíci cm a Instituiçã Prpnente, enquadrads em uma das mdalidades de blsa de desenvlviment tecnlógic (anex 2). Devem ser apresentads individualmente, especificand-se perfil. Passagens - despesas cm passagens destinadas exclusivamente as membrs da equipe executra relacinadas a viagens alinhadas cm bjetiv d prjet. O rçament d prjet deve apresentar apenas valr ttal das despesas cm passagens nacinais e internacinais, separadamente. A memória de cálcul, especificand trechs (destins), finalidade (cngress, reuniã e utrs), quantidade e valr unitári estimad, deve ser anexada na aba Dcuments (Figura 28 - Aba Dcuments ). Pessal Nã-Vinculad prfissinais sem víncul empregatíci cm a Instituiçã Prpnente/Executra, cntratads pel regime da CLT para atuar nas atividades técnicas e peracinais relacinadas a prjet. Para cada prfissinal deve ser apresentad númer de hras de dedicaçã a prjet, limitad a 40 hras semanais, salv em pág.: 054

55 situações devidamente justificadas e aprvadas pela PETROBRAS, e valr de hmem-hra (HH), cnsiderand tds s encargs envlvids na sua remuneraçã. Pessal Vinculad prfissinais que pssuem víncul empregatíci cm a Instituiçã Prpnente/Executra. Devem ser apresentads individualmente. Assim cm n cas d pessal nã vinculad, para cada prfissinal deve ser apresentad númer de meses de dedicaçã a prjet, a quantidade de hras pr mês e valr de hmem-hra (HH), englband s encargs da flha de pagaments. A PETROBRAS adta cm referencial uma tabela interna que apresenta s valres limites de HH aceits para cada carg, que nã pdem ser extraplads. A carga hrária deve estar de acrd cm estabelecid nas nrmas de cada Instituiçã, respeitad andament das atividades acadêmicas, se fr cas. Cnsiderand a dedicaçã ds prfessres às Universidades, a quantidade de hras de dedicaçã destes membrs da equipe executra as Terms de Cperaçã deve estar limitada a 20 hras semanais, salv em situações devidamente justificadas e aprvadas pela PETROBRAS. Observaçã: em prjets de implantaçã de Infraestrutura, nã pdem ser cntratads pesquisadres e/u blsistas. Serviçs de Terceirs Pessa Física prfissinais cntratads cm autônms. Englba as despesas cm serviçs acessóris u secundáris, necessáris para a btençã ds resultads d prjet, pags às pessas físicas. Esses prestadres de serviç nã fazem parte da equipe executra e nã sã respnsáveis pelas atividades centrais d prjet. Exempls: tradutr, desenhista, web designer, advgad, jardineir, pintr etc. Serviçs de Terceirs Pessa Jurídica esse item abrange tds s serviçs cntratads junt às entidades jurídicas, cm empresas, cmpanhias e assciações. Englba s seguintes segments: Despesas Acessórias de Imprtaçã de Equipaments e Materiais Permanentes: devem ser indicadas as despesas relativas a prcess de imprtaçã de equipaments e materiais prevists n prjet. Englbam as taxas e demais valres envlvids ns trâmites administrativs e peracinais, tais cm serviç de despachante aduaneir. Despesas Acessórias de Imprtaçã de Material de Cnsum: despesas relativas a prcess de imprtaçã de materiais de cnsum para prjet. Também estã limitadas pela ANP a 20% d material a ser imprtad. pág.: 055

56 Observaçã: As despesas acessórias de imprtaçã têm cm limite padrã 20% d equipament u material a ser adquirid n exterir. Cas valr reservad para estas despesas ultrapasse este limite, a ANP exige justificativa utilizand e/u citand, preferencialmente, a legislaçã específica (tributária u aduaneira). Despesas Operacinais e Administrativas: essas despesas devem crrespnder a, n máxim, 5% d valr ttal d prjet (liberads a lng d prjet), send cmpatíveis cm permitid pela Lei de Invaçã (Art. 11 d Decret n.º 5.563/2005 que regulamenta a Lei n.º /2004). A partir de 30/10/2015, quand da submissã da prpsta ds prjets de P,D&I, deve ser apresentada a memória de cálcul cm detalhament de tdas as despesas da instituiçã cnvenente necessárias a gestã de prjets de pesquisas e desenvlviment. Custs indirets: despesas cm energia, água e esgts, telefne, manutençã predial, segurança e utrs. O valr limite destes custs varia de acrd cm as despesas d prjet e SIGITEC calcula e apresenta valr máxim aceit pela PETROBRAS n mment da submissã da prpsta. Entretant, insums nã sã aceits pela ANP para cumpriment da brigaçã de investiment em P,D&I, a nã ser que, se smads às despesas peracinais e administrativas, respeitem limite de 5% d valr d prjet. Sftware Outras Despesas cm Serviçs de Terceirs: despesas relacinadas a cntrataçã de serviçs auxiliares necessáris a execuçã d bjet d term de cperaçã devidamente justificads, tais cm: manutençã e calibraçã de equipaments, lcaçã de veículs, segur de veículs, e utras. Taxas de Inscriçã: englba as taxas de inscriçã em curss, cngresss, palestras e semináris. Observaçã: Para s Cntrats cm dispensa de licitaçã utilizads para cumpriment da brigaçã de investiment em P,D&I nã é permitida a previsã de despesas cm capacitaçã da equipe executra (cngresss, semináris, curss etc.). Outrs (item apresentad apenas ns prjets da ANEEL): Englba serviçs de registr de prpriedade intelectual, cmunicaçã, impressã, encadernaçã, fretes, lcaçã de equipaments, taxas de inscriçã para participaçã de membrs da equipe técnica d prjet em events (cngresss, simpósis, cnferências, pág.: 056

57 etc.), custei de curss de pós-graduaçã relacinads a tema d prjet, taxas para administraçã d prjet e mbilizaçã da Infraestrutura existente da executra. Figura 21 - Orçament slicitad pág.: 057

58 Para as prpstas d grup da ANEEL, SIGITEC apresenta apenas as despesas pertinentes, cnfrme indicad na figura 22. Figura 22 - Orçament slicitad para prjets ANEEL pág.: 058

59 A selecinar e clicar um item d camp Despesas é apresentada a relaçã ds itens já cadastrads para benefíci. Sã dispnibilizadas as pções de alteraçã, inclusã, cópia e exclusã ds itens. Figura 23 - Relaçã de itens pág.: 059

60 Figura 24 - Inclusã de itens Distribuiçã das Parcelas - a clicar n, sistema irá apresentar element de despesa cm seu valr ttal para ser distribuíd entre as parcelas infrmadas na aba de parcela planejada. Figura 25 - Parcelas planejadas pág.: 060

61 Observaçã: Para prpstas d grup de investiment ANEEL, só será permitid incluir um recurs de mensalidade de blsa, n camp "Membr da Equipe, para as funções: pesquisadr, estagiári blsista u auxiliar técnic. Também é apresentada a pçã Crngrama de Desembls de desembls para impressã., que gera crngrama Figura 26 - Geraçã de crngrama de desembls A clicar n btã crngrama de desembls d prjet., sistema apresenta arquiv em frmat de PDF cm Figura 27 - Crngrama de desembls em PDF pág.: 061

62 Observaçã: O mesm crngrama pderá ser visualizad na pçã Mais infrmações >> Crngrama de Desembls dispnível na cnsulta de um prcess. A selecinar link, será apresentada a mesma tela estruturada pela aba de rçament Outras Fntes Essa aba interna é utilizada quand a beneficiária receber recurss de utras entidades além da PETROBRAS. Apresenta a pçã de Incluir u Excluir utras fntes Dcuments Essa aba pssibilita visualizar e anexar s dcuments exigids na fase de apresentaçã de prpstas. Sã apresentadas a Crdenadr as seguintes pções: Link Anexar Arquiv O Crdenadr selecina dcument a ser anexad à lista, selecina a pçã e indica caminh de acess. Link Dwnlad d Mdel - O usuári marca um item da lista e realiza dwnlad d mdel d dcument, cas exista. Link Excluir Arquiv - O usuári marca dcument, selecina link e respnde à mensagem de cnfirmaçã da exclusã. Links Incluir u Excluir utrs dcuments. Observaçã: Para prjets de Infraestrutura s dcuments slicitads encntram-se relacinads n item 4.4 deste Manual. pág.: 062

63 Figura 28 - Aba Dcuments pág.: 063

64 4.3 Aprvar / nã aprvar submissã de prpsta Aprvar / nã aprvar submissã de prpsta pel Crdenadr Funcinalidade necessária quand Crdenadr delega a um prfissinal de sua cnfiança a elabraçã da prpsta n SIGITEC. Essa pçã permite a Crdenadr aprvar u nã a submissã da prpsta cuja elabraçã já fi cncluída pr utr membr da equipe e se encntra na situaçã Pendência para sua submissã à rganizaçã. ( Pendente de Aprvaçã p/ Submissã ). A peraçã é iniciada a partir d menu Prpstas >> Minhas Prpstas e também pel menu Acess Rápid da página inicial. O sistema exibe a lista das prpstas que usuári é criadr u Crdenadr. O usuári identifica, pela situaçã, a prpsta Pendente de Aprvaçã para Submissã e selecina link Tip de Investiment, de frma que sistema exibe a prpsta em md de cnsulta, junt cm as pções Aprvar / Nã Aprvar Submissã Prpsta Aprvar / nã aprvar submissã de prpsta Essa funcinalidade permite aprvar u nã aprvar a submissã de uma prpsta cuja elabraçã já fi cncluída e se encntra na situaçã Pendente de Aprv. p/submissã para sua submissã final à PETROBRAS. pág.: 064

65 A peraçã é iniciada a partir das funções internet pel menu Prpstas >> Prpstas da Cnvenente Pendentes. O sistema exibe a lista das prpstas que estã pendentes de aprvaçã pel representante da Partícipe (Fundaçã de Api, Cnvenente u utra entidade pública u privada, definida n item 1 deste Manual). Figura 29 - Prpstas pendentes de submissã pág.: 065

66 O usuári da Fundaçã de Api (u utr órgã partícipe) selecina link Tip de Investiment e sistema exibe a prpsta em md de visualizaçã. Figura 30 - Visualizaçã de prpsta pendente de submissã Observaçã: Selecinand uma prpsta cm a situaçã Nã aprvada para Submissã, respnsável pel prjet pderá retrnar à sua elabraçã e realizar as devidas alterações. Para iss, deverá clicar link Tip de Investiment e sistema apresentará uma tela de visualizaçã da prpsta cm link Retrnar para Elabraçã. A clicar neste link, a prpsta vlta para a situaçã "Em Elabraçã" e s dads d frmulári da prpsta sã dispnibilizads para alteraçã. Para prpsta cm a situaçã Nã Habilitad, Crdenadr pderá realizar mesm prcediment. pág.: 066

67 4.4 Dcuments necessáris para análise de prjets de implantaçã de Infraestrutura Além ds dcuments exigids pela PETROBRAS para qualquer tip de Term de Cperaçã (item 6.2), sã necessáris dcuments adicinais para frmalizar as prpstas de Terms de Cperaçã que incluem despesas de Infraestrutura. Esta dcumentaçã depende d tip e valr da despesa, send exigids pel mens s dcuments apresentads n Quadr 1: Quadr 1 - Dcumentaçã mínima necessária para Terms de Cperaçã cm bras e instalações Até Descritiv Acima de até (inclusive) Acima de até (nã incluíd) Crquis e descritiv Crquis, descritiv e relatóri ftgráfic preliminar Acima Quadr 2 Os Terms de Cperaçã cm previsã de dispêndi em bras e instalações sã desdbrads em dis tips. O primeir, caracterizad cm Fase 1, é classificad cm Infraestrutura Prjet Executiv e visa a detalhar prjet e preparar a dcumentaçã necessária para a Fase 2 (Quadr 2). Na Fase 1 devem ser apresentads: prjets básics, prjets executivs, rçaments e crngrama. As dcumentações requeridas para s prjets básics e executivs sã fundamentalmente as mesmas, diferenciand-se pel nível de detalhament exigid. As prpstas de Terms de Cperaçã de Infraestrutura (Fase 1 Prjet Executiv) de qualquer valr devem ser acmpanhadas d Term de Referência e de dcument que cmprve a existência de infraestrutura básica e a liberaçã d terren para a cnstruçã. Os crquis, descritivs e relatóris ftgráfics preliminares devem cnter tds s elements para a descriçã, entendiment e registr das intervenções prpstas. A dcumentaçã necessária para as prpstas ds Terms de Cperaçã de Infraestrutura, cm bras cm valr acima de R$ ,00 (Fase 2 Prjet de Infraestrutura), está expressa n Quadr 2. Cas haja uma prpsta para a Fase 2 de Prjet de Infraestrutura em que a Fase 1 tenha sid realizada cm utrs recurss (e nã através de Term de Cperaçã cm a PETROBRAS pr mei de recurss aprvads pela ANP), é necessária a apresentaçã de um dcument de justificativa à ANP indicand a prcedência ds recurss para a realizaçã da Fase 1 Prjet Executiv, além ds dcuments já citads acima. pág.: 067

68 Quadr 2 - Fase 2 Prjet de Infraestrutura LICENÇAS (Licenças de bra, ambientais e demais aplicáveis) PROJETO BÁSICO PROJETO ARQUITETÔNICO Planta geral de implantaçã Planta ds paviments Planta das cberturas Crtes (lngitudinais e transversais) Elevações (frntais, psterires e laterais) Plantas, crtes e elevações de ambientes especiais (banheirs, refeitóris, lavatóris, ficinas etc) Detalhes (plantas, crtes, elevações e perspectivas) de elements da edificaçã e de seus cmpnentes cnstrutivs (prtas, janelas, bancadas, grades, frrs, beirais, parapeits, revestiments e seus encntrs, impermeabilizações e prteções) Memrial descritiv da edificaçã Memrial quantitativ ds cmpnentes cnstrutivs e ds materiais de cnstruçã PROJETO DE FUNDAÇÃO Planta de lcaçã Crte e detalhes PROJETO ESTRUTURAL Cncret armad - Planta e detalhes da frma e armadura (lajes, pilares, vigas, caixa d'água e cisterna) Estruturas metálicas - Planta, crtes e detalhes INSTALAÇÃO ELÉTRICA Planta baixa Detalhes gerais Memrial descritiv INSTALAÇÂO HIDROSSANITÁRIA (Água Pluvial, Esgt, Drenagem) Planta baixa Crtes e detalhes Memrial descritiv INSTALAÇÃO ELETROMECÂNICA (ar cndicinad, elevadres, mnta-cargas, ar cmprimid, vácu, xigêni, refrigeraçã, escadas, tapetes e pntes rlantes) Planta baixa, crtes Detalhes TELECOMUNICAÇÃO / CIRCUITO FECHADO DE TELEVISÃO/SONORIZAÇÃO Planta baixa Memrial descritiv SPDA (Sistema de Prteçã Cntra Descargas Atmsféricas) Planta baixa Detalhes PREVENÇÃO E COMBATE A INCÊNDIO Planta baixa Crte e detalhes Memrial descritiv INSTALAÇÃO ESPECIAL Planta baixa Memrial descritiv ORÇAMENTO CRONOGRAMA FÍSICO FINANCEIRO (atividades de execuçã da bra, atividades de licitaçã e aquisiçã de equipaments, entre utras) pág.: 068

69 PROJETO EXECUTIVO PROJETO ARQUITETÔNICO Planta geral de implantaçã Planta ds paviments Planta das cberturas Crtes (lngitudinais e transversais) Elevações (frntais, psterires e laterais) Plantas, crtes e elevações de ambientes especiais (banheirs, refeitóris, lavatóris, ficinas) Detalhes (plantas, crtes, elevações e perspectivas) de elements da edificaçã e de seus cmpnentes cnstrutivs (prtas, janelas, bancadas, grades, frrs, beirais, parapeits, revestiments e seus encntrs, impermeabilizações e prteções) Memrial descritiv da edificaçã Memrial quantitativ ds cmpnentes cnstrutivs e ds materiais de cnstruçã PROJETO DE FUNDAÇÃO Planta de lcaçã Crte e detalhes PROJETO ESTRUTURAL Cncret armad - Planta e detalhes da frma e armadura (lajes, pilares, vigas, caixa d'água e cisterna) Estruturas metálicas - Planta, crtes e detalhes INSTALAÇÃO ELÉTRICA Planta baixa Diagrama unifilar Detalhes gerais Memrial descritiv Especificaçã técnica INSTALAÇÂO HIDROSSANITÁRIA (Água Pluvial, Esgt, Drenagem) Planta baixa Crtes e detalhes Ismétric/esquema vertical Memrial descritiv INSTALAÇÃO ELETROMECÂNICA (ar cndicinad, elevadres, mnta-cargas, ar cmprimid, vácu, xigêni, refrigeraçã, escadas, tapetes e pntes rlantes) Planta baixa, crtes Detalhes TELECOMUNICAÇÃO/CIRCUITO FECHADO DE TELEVISÃO/SONORIZAÇÃO Planta baixa Memrial descritiv PREVENÇÃO E COMBATE A INCÊNDIO Planta baixa Crte e detalhes Memrial descritiv INSTALAÇÃO ESPECIAL Planta baixa Memrial descritiv ORÇAMENTO CRONOGRAMA FÍSICO FINANCEIRO (atividades de execuçã da bra, atividades de licitaçã e aquisiçã de equipaments, entre utras) Quaisquer utrs dcuments nã listads neste item pderã ser slicitads, cas sejam necessáris para a análise da prpsta. pág.: 069

70 4.5 Habilitaçã de prpstas para implantaçã de infraestrutura Após a aprvaçã e submissã da prpsta pela Fundaçã à PETROBRAS, é realizada a etapa de Habilitaçã pela GTEC/GPPT, que cnsiste na verificaçã ds dcuments anexads n SIGITEC. Cas a prpsta nã seja habilitada, ela retrnará para Crdenadr para a realizaçã ds ajustes necessáris e inclusã ds dcuments exigids. 5. Cmissã de negciaçã A partir de 01/05/2013 fi instituída a brigatriedade de designar Cmissã de Negciaçã para s prcesss de Terms de Cperaçã enquadrads ns itens abaix: Terms de Cperaçã cm valr acima de R$1,1 milhã; Aditivs que acarretem acréscim de valr, cuj smatóri d valr pretendid cm tds s aditivs já celebrads seja superir a R$1,1 milhã; Licenciament de tecnlgias; Terms de Cperaçã, cm praz igual u superir a 5 (cinc) ans e aditivs cujs prazs acrescids as prazs ds instruments riginais levem também a essa situaçã; Aditivs de alteraçã de escp, independentemente de acréscim de valr. Através das Cmissões de Negciaçã, CENPES prcura aperfeiçar s prcesss de cntrataçã, celebraçã de aditivs e acmpanhament ds Terms de Cperaçã atendend as determinações d Manual da PETROBRAS para Cntrataçã (MPC) e as recmendações de auditrias recentes (TCU, CGU, MP, Auditria Interna e Externa) e, ainda, minimizand s riscs de glsa pr parte da ANP. 5.1 Atribuições da Cmissã de Negciaçã Estabelecer cndições de interesse para a PETROBRAS; Verificar a cnsistência ds valres apresentads e sua adequaçã a mercad e à estimativa de cust da PETROBRAS; Avaliar as justificativas da esclha da instituiçã, bem cm enquadrament da cntrataçã direta; Elabrar um Relatóri Final discriminand s ats praticads durante a negciaçã, qual deverá ser encaminhad à Autridade Cmpetente cm parecer cnclusiv da Cmissã. pág.: 070

71 6. Cntrataçã 6.1 Principais instruments cntratuais Os instruments cntratuais estã subrdinads à legislaçã vigente e às nrmas internas da empresa, send definids cnfrme as características de cada prpsiçã. A figura 31 resume as principais características de Cntrats e Terms de Cperaçã firmads pela PETROBRAS. 6.2 Dcuments necessáris para a celebraçã de Terms de Cperaçã Regiment Intern u Estatut d Prpnente u At Cnstitutiv d Prpnente e demais partícipes cm eventuais alterações, cas nã cnste d cadastr da PETROBRAS; At de designaçã ds representantes legais d Prpnente e demais partícipes, cas nã cnste d cadastr da PETROBRAS; Certificad de Regularidade cm as brigações d FGTS; Certidã negativa de débits relativs às cntribuições previdenciárias e às de terceirs; Certidã cnjunta negativa de débits relativs a tributs federais e à dívida ativa da uniã; Certidã negativa de débits trabalhistas. pág.: 071

72 Dcuments cmplementares pdem ser slicitads a Prpnente, a critéri da PETROBRAS. Interesses diverss. Deve ser precedid de uma prpsta de trabalh elabrada unilateralmente pel prestadr d serviç. Nã é pssível a celebraçã de cntrats cm escp indeterminad (cntrat guarda-chuva). Descumpriment de cláusula gera dever de indenizar. Cláusula de rescisã. As partes nã pdem se retirar d negóci unilateralmente. Pagament mediante entregas d que está previst n cntrat. Nã há brigaçã de prestar cntas. Pagament mediante nta fiscal de serviçs. Incidência de tributs sbre a nta fiscal. Os pagaments sã efetuads em cnta infrmada pela cntratada. Encerrament frmalizad através da assinatura d Term de Recebiment Definitiv (TRD) pelas partes. Pribida a previsã de despesas para cmplementar a qualificaçã técnica requerida cm, pr exempl, curss e semináris. Prpriedade ds resultads 100% PETROBRAS. A regra é licitaçã. Exigência de Cmissã de Negciaçã para qualquer valr. Interesses mútus e precípus. Deve ser precedid de um plan de trabalh elabrad em cnjunt pels partícipes d prjet. Terms de Cperaçã pdem ser instrumentalizads pr Cnvênis específics. Descumpriment de cláusula gera tmada de cntas especial. Cláusula de encerrament u denúncia. Qualquer uma das partes pde se retirar d negóci mediante cmunicad prévi. Repasse liberad na medida d avanç físic das atividades previstas Term de Cperaçã, mediante prestaçã de cntas. Há brigaçã de prestar cntas (cmprvar us ds repasses). Repasses mediante recib. Nã há incidência de tributs. Necessária abertura de cnta específica para depósit ds repasses. Prestaçã de cntas final. Restituiçã d sald d aprte financeir nã utilizad, inclusive das receitas auferidas cm aplicaçã financeira e ds recurss indevidamente utilizads. Admitida a previsã de despesas para a cmplementaçã da qualificaçã técnica. Sã admitidas despesas cm Infraestrutura (bras, melhrias nas instalações e equipaments/material permanente) e cmplementaçã da qualificaçã técnica. Prpriedade intelectual de acrd cm a legislaçã vigente. Nã se aplica regra licitatória. Exigência de Cmissã de Negciaçã para prjets enquadrads n item 5 deste Manual. Figura 31: Tips de Instruments Cntratuais pág.: 072

73 7. Acmpanhament de Terms de Cperaçã O acmpanhament ds instruments cntratuais tem cm bjetivs: verificar/avaliar a execuçã d bjet e d Plan de Trabalh, garantir a liberaçã ds desemblss de acrd cm crngrama estipulad (vinculad à prestaçã de cntas) e levantar as infrmações necessárias à elabraçã d Relatóri Demnstrativ das Despesas Realizadas (Investiments em P,D&I) que a PETROBRAS deve apresentar anualmente à ANP. A instituiçã executra deve elabrar e encaminhar à PETROBRAS s relatóris técnics e de acmpanhament gerencial d prjet descrits abaix. Relatóri Técnic Os mdels ds Relatóris de Prjets de P,D&I relativs à ANP e ANEEL encntram-se, respectivamente, ns Anexs 6 e 7 deste Manual. Estes relatóris devem cnter s resultads u prgresss btids n períd de execuçã d prjet, incluind a revisã bibligráfica, a metdlgia (resultads e discussã ds resultads) e as cnclusões e/u recmendações. Os relatóris de instruments cntratuais (IC s) submetids pel SIGITEC devem ser encaminhads à PETROBRAS apenas via Sistema 9 (utilizar a aba Relatóri Técnic ) 10, nas datas estabelecidas n instrument cntratual. Os relatóris d legad devem ser direcinads à Área Técnica (AT). A Área Técnica deverá dispnibilizar s relatóris para a GTEC/RCT quand huver fiscalizaçã da ANP u da ANEEL. Após a aprvaçã pel interlcutr, este deve enviar para arquivament na Memória Técnica da PETROBRAS. 9 Nã sã aceits relatóris gerads fra d SIGITEC para s prjets que tramitam dentr desse Sistema, excet relatóris de acmpanhament de infraestrutura e/u equipaments. 10 Os relatóris técnics ds prjets de P&D encaminhads através d SIGITEC sã analisads pela GTEC/RCT à luz ds requisits mínims exigids pela ANP e ANEEL, cm bjetiv de evitar glsas ds investiments realizads. Quand necessári, a GTEC/RCT slicita ajustes a crdenadr da ICT. Após a habilitaçã pela GTEC/RCT, s relatóris retrnam a interlcutr técnic da área tecnlógica interessada para sua avaliaçã técnica, ficand a seu critéri slicitar à ICT nva revisã da dcumentaçã. Em cas de ajustes, Crdenadr d prjet submete nvamente relatóri para análise técnica preliminar, cabend a interlcutr técnic aprvaçã final ds ajustes realizads. pág.: 073

74 Relatóri de Acmpanhament Gerencial (RAG) É um dcument de acmpanhament ds Terms de Cperaçã, send referência para liberaçã de nvs repasses. Para prjets de P&D, RAG tem de ser apresentad cm a peridicidade definida n instrument cntratual, quand slicitad pela PETROBRAS u juntamente cm a prestaçã de cntas ( praz que fr menr). A partir de 02 de març de 2015, a frequência prevista a ser adtada para envi d RAG ds instruments cntratuais que cntemplam infraestrutura e/u equipaments encntra-se n quadr a seguir: Valres em R$ milhões Dispêndis em Obras e Instalações e/u Equipaments e Material Permanente Abaix de R$1,1 De R$1,1 a R$5 Acima de R$5 Acima de R$50 Detalhament de Infraestrutura (cm lista de equipaments, Relatóri de Mediçã e Crngrama) semestral quadrimestral trimestral bimestral Dcuments de Prjet Executiv bimestral bimestral bimestral bimestral Figura 32 - Peridicidade prevista para envi ds dcuments de instruments cntratuais de bras e/u equipaments Para s prcesss submetids via SIGITEC, RAG é preenchid a partir da atualizaçã d crngrama de atividades (preenchiment das atividades executadas, cm as respectivas datas de iníci e términ e percentual de execuçã) e d preenchiment d camp da descriçã resumida ds resultads parciais alcançads n períd. N SIGITEC, RAG de instruments cntratuais (IC s) de elabraçã de prjet executiv e de encerrament de Terms de Cperaçã cm Infraestrutura deve cnter, cm dcument anex, um detalhament da realizaçã, seguind mdel d Anex 4 u 8 deste Manual, cnfrme cas. RAG s ds prcesss d legad têm de ser encaminhads apenas pr mei eletrônic. Relatóris de prjets de P&D devem ser enviads para investimentextern@petrbras.cm.br e relatóris de elabraçã de pág.: 074

75 prjets executivs, P&D cm infra e encerrament de IC s cm infra, para infra.cnveni@petrbras.cm.br 11. RAG s de tds s Term de Cperaçã de Infraestrutura ( legad e SIGITEC), seguind mdel d Anex 5 deste Manual, devem ser encaminhads à Equipe de Acmpanhament de Infraestrutura da GTEC/GPPT/COINV (infra.cnveni@petrbras.cm.br) 12. Após recebiment pela GTEC/GPPT/COINV, s RAG s de P&D sã encaminhads às gerências respnsáveis para a sua avaliaçã e guarda. Os RAG s ds Terms de Cperaçã que cntemplam bras, frneciment de equipaments e de prjet executiv sã analisads pela Equipe de Acmpanhament de Infraestrutura, encaminhads às gerências respnsáveis para acmpanhament/avaliaçã e arquivads pela GTEC/GPPT/COINV. Observaçã: As datas previstas para a entrega ds relatóris (via SIGITEC u pr mei eletrônic) pdem ser alteradas pel interlcutr técnic u pel gerente d cntrat durante a execuçã d prjet. Para s Terms de Cperaçã de Infraestrutura (Prjet Executiv u Obra) pderã ser adicinadas nvs relatóris e exigências pela Equipe de Acmpanhament da GTEC/GPPT, sem a necessidade de alteraçã cntratual. 11 Para acmpanhar s Terms de Cperaçã que apresentam bras civis e/u cmpra de equipaments, a GTEC/GPPT firmu um cntrat cm empresa para api técnic especializad. Cabe a esta empresa analisar relatóris e demais dcuments necessáris à cmprvaçã da execuçã d Plan de Trabalh, bem cm acmpanhar in lc bras de Terms de Cperaçã selecinads em reuniões cm a GTEC/GPPT. A GTEC/GPPT acmpanha e avalia a adequaçã ds prcediments e prcesss a partir de relatóris técnics e/u reuniões cm a empresa cntratada e também através da análise da perfrmance de Terms de Cperaçã selecinads. 12 A partir de març/2015, relatóri de acmpanhament gerencial d SIGITEC cntemplará tdas as infrmações necessárias a acmpanhament da infra descritas n Anex 5 e s RAG s de Infra ds instruments cntratuais (IC s) submetids pel SIGITEC serã encaminhads apenas via Sistema. Até març, tds s RAG s (de IC s d legad u SIGITEC) de Infraestrutura têm de ser encaminhads para infra.cnveni@petrbras.cm.br. pág.: 075

76 7.1 Acmpanhament de Terms de Cperaçã de Infraestrutura Os Terms de Cperaçã cm dispêndi em infraestrutura pderã demandar, além d RAG cntend detalhament da infra, Acmpanhament in lc da Implantaçã de Infraestruturas para avaliar andament, verificar se Plan de Trabalh e crngrama estã send cumprids e identificar riscs que levem à necessidade de aditivs. Quand fr agendad um Acmpanhament da Implantaçã de Infraestruturas, é necessária a presença de respnsáveis pr cada labratóri visitad, para que seja pssível identificar cada etapa da bra civil e/u aquisiçã de equipaments, garantind acessibilidade e dispnibilidade para que as bras e s equipaments sejam identificads e registrads ftgraficamente. Se necessári, pderá ser slicitada também a presença de representante d setr de prestaçã de cntas. Os dcuments de acmpanhament de Terms de Cperaçã de Implantaçã de infraestrutura pssibilitam a identificaçã de pendências que impactem na execuçã d empreendiment e na crreta realizaçã d prjet. Dependend d impact, as pendências sã classificadas cm de baixa u alta relevância. As pendências de alta relevância de Infraestrutura - assim cm as de prestaçã de cntas - apresentadas n item 7 deste Manual impedem a realizaçã de nvs aprtes financeirs, até que sejam slucinadas. Segue abaix a classificaçã das pendências, a ser adtada a partir de 02/03/2015, em prjets de Infraestrutura, de acrd cm exempls de pendências que pdem crrer durante acmpanhament: Pendências de baixa relevância - nã envi n praz estabelecid d RAG e seus anexs. Pendências de alta relevância atras na entrega d RAG e seus anexs pr um períd mair que duas vezes a peridicidade estipulada; nã envi parcial u cmplet ds prjets necessáris à execuçã d empreendiment; incerências entre Plan de Trabalh e que está send executad; e atrass na execuçã nã justificads. pág.: 076

77 8. Prestaçã de cntas A prestaçã de cntas de Terms de Cperaçã demnstrand a crreta aplicaçã ds recurss repassads pela PETROBRAS é essencial para a liberaçã das parcelas previstas n crngrama de desembls definid n instrument cntratual. Antes d final de cada períd de execuçã d prjet, a Instituiçã Partícipe 13 tem a brigaçã de encaminhar relatóri de prestaçã de cntas, anexand s dcuments necessáris à cmprvaçã de tdas as despesas executadas n períd. A partir da segunda parcela, a liberaçã de recurss pressupõe a aprvaçã financeira da prestaçã de cntas, bem cm a aprvaçã ds resultads técnics d prjet e autrizaçã d repasse pel gestr da PETROBRAS. 14 A Instituiçã deve apresentar a dcumentaçã em temp hábil para que a análise da prestaçã de cntas seja realizada, as pssíveis pendências sanadas e s recurss liberads. Para a liberaçã d pagament, é slicitada à Instituiçã Partícipe a emissã de recib relativ a valr da parcela a ser repassada 15. Smente sã cnsideradas para liberaçã de parcelas as prestações de cntas de Terms de Cperaçã cm realizaçã superir a 50% d valr acumulad das parcelas repassadas e 50% d mntante da parcela anterir Fundaçã de api u utra instituiçã encarregada da administraçã financeira d Term de Cperaçã, cnfrme definid n item 1 deste Manual. 14 Para suprte à análise financeira das prestações de cntas, a GPPT cntratu uma empresa para prestaçã de serviçs de suprte técnic. A GTEC/GPPT acmpanha e avalia as prestações de cntas através de relatóris e/u reuniões cm a cntratada e da análise de prestações de cntas selecinadas pr amstragem. 15 A dcumentaçã para faturament deve ser encaminhada à CENPES/GTEC/GPPT/COINV as cuidads de: Prestaçã de Cntas. Avenida Hráci de Maced, 950 Cidade Universitária Ilha d Fundã Ri de Janeir/RJ CEP Os dcuments sã prtclads n Prtcl Geral d CENPES (Prtaria 2). 16 Para s prcesss encaminhads através d SIGITEC, a prestaçã de cntas nã é habilitada n sistema quand a realizaçã de despesas fr inferir a esse patamar. pág.: 077

78 Existem duas mdalidades de prestaçã de cntas: Parcial cmprvaçã da utilizaçã ds recurss liberads para a primeira parcela e demais parcelas intermediárias, quand fr cas de Term de Cperaçã cm previsã de repasse em duas u mais parcelas. Deverá ser apresentada n máxim até 60 (sessenta) dias antes da data prevista para aprte de uma nva parcela. Final cmprvaçã da utilizaçã ds recurss relativs à última parcela d prjet. Deverá ser apresentada n máxim até sessenta dias psterires a encerrament d Term de Cperaçã. Cas crra a denúncia, praz máxim para apresentaçã da prestaçã de cntas final será de trinta dias após recebiment da ntificaçã pr escrit. Independente da apresentaçã da prestaçã de cntas, sald d aprte financeir nã utilizad, incluind resultad das aplicações financeiras, deve ser devlvid em até trinta dias após a data de encerrament d Term de Cperaçã. Durante prcess de análise, s técnics da GTEC/GPPT/COINV cnferem as receitas (parcela liberada e rendiments de aplicaçã financeira) e verificam a execuçã das despesas de acrd cm a relaçã de itens d crngrama de desembls aprvad. A final d prcess, parecer da análise é repassad à área tecnlógica (AT) interessada, através d Gestr Técnic d prjet n CENPES, e à Instituiçã Partícipe. As pendências pr ventura identificadas sã apntadas e infrmadas pela GTEC/GPPT/COINV para que as devidas prvidências sejam tmadas pela Fundaçã (u utra instituiçã definida n item 1 deste Manual). As pendências sã segmentadas internamente quant à sua relevância, em dis níveis de classificaçã: Baixa Relevância - preenchiment incrret de frmuláris e a falta de dcumentaçã u despesas indevidas que, individualmente u smadas, sejam inferires u iguais a 10% d valr da parcela. (Exempl: relatóri de pagament de pessal, de relatóri de viagem, e err n preenchiment ds dads d Term de Cperaçã cm nº SAP, Titul, Datas.) Alta Relevância - falta de dcumentaçã de suprte (extrats bancáris, recibs, ntas fiscais e utrs dcuments cmprbatóris) relacinada a despesas que, individualmente u smadas, sejam superires a 10% d valr ttal da parcela u nã aplicaçã d recurs recebid e nã utilizad em caderneta de pupança u fund de investiment de baix risc. pág.: 078

79 N mment da análise, também é apurad se existem pendências nas bras de infraestrutura e seu impact na execuçã d empreendiment (cnsultar item 7.1 desse Manual). A prestaçã de cntas é reprvada cas existam pendências de alta relevância. Havend pendências de baixa relevância, prcess pde ser aprvad pel Gestr Técnic da PETROBRAS. Entretant, n SIGITEC estas têm de ser sanadas para pssibilitar a elabraçã da prestaçã de cntas seguinte n sistema. Nã é pssível apresentar uma Prestaçã de Cntas quand a anterir permanece em abert (cm pendências de baixa relevância). Em prcesss d legad, pendências de baixa relevância também nã sã impeditivas a pagament da parcela, mas têm de ser sanadas até a apresentaçã da prestaçã de cntas seguinte para haver liberaçã de nv repasse. A aprvaçã da prestaçã de cntas final d Term de Cperaçã pressupõe que tdas as pendências, independentemente da relevância, estejam sanadas. Regras para liberaçã de parcelas: Após a assinatura d instrument cntratual, a Fundaçã u Universidade deve prvidenciar uma cnta crrente específica e exclusiva para recebiment de repasses financeirs, a qual só pderá ser mvimentada pr mei de cheque nminativ, rdem bancária, transferência eletrônica dispnível u utra mdalidade de saque na qual seja pssível a identificaçã d beneficiári. Os salds da cnta, enquant nã utilizads, devem ser aplicads pel partícipe beneficiári em caderneta de pupança u fund de aplicações financeiras, acrdad cm a PETROBRAS, quand a previsã de sua utilizaçã fr igual u superir a um mês. As receitas auferidas devem ser cmputadas a crédit d Term de Cperaçã e aplicadas, exclusivamente, n bjet de sua finalidade, mediante aprvaçã prévia da PETROBRAS. A liberaçã da primeira parcela é autmática em até 30 (trinta) dias após a emissã d recib pela Partícipe, excet n cas de haver cndicinantes estabelecidas n instrument cntratual. Quand plan de trabalh envlver bras e benfeitrias, cndições específicas de liberaçã também pderã ser estabelecidas n instrument cntratual. A dcumentaçã para faturament - encaminhada à GTEC/GPPT/COINV (Prestaçã de Cntas) - deve ser entregue n Prtcl Geral d CENPES (Prtaria 2) até pág.: 079

80 dia 20 d mês da emissã d recib 17. Cas nã seja pssível, dcument deverá ter a data de emissã d 1º dia útil d mês subsequente. O recib deve estar acmpanhad da Declaraçã de Isençã, pis a falta deste dcument pderá incidir na retençã ds tributs cabíveis. Para a liberaçã das parcelas seguintes, devem ser atendidas as cndições: Para s prjets que serã cmputads cm brigaçã da ANP, a liberaçã das parcelas (tant a primeira quant as demais) estã cndicinadas a credenciament da instituiçã executra junt à ANP. Inexistência de pendências de alta relevância na prestaçã de cntas, para parcelas intermediárias; Inexistência de pendências, independentemente da relevância, para a última parcela; Crreçã das pendências de baixa relevância da prestaçã de cntas anterir 18 ; Realizaçã superir a 50% d valr acumulad das parcelas pagas e 50% d mntante da parcela anterir; Terms de cperaçã que apresentem bras civis e/u cmpra de equipaments, inexistência de pendências de alta relevância de infraestrutura; Autrizaçã da liberaçã d pagament pel Gestr Técnic da PETROBRAS, baseada em sua avaliaçã sbre s resultads técnics alcançads pel prjet n períd e sbre a natureza das pendências de baixa relevância da prestaçã de cntas mais recente (e de infraestrutura, se fr cas). Além d nã atendiment às cndições acima, desvis de finalidade na aplicaçã ds repasses anterires u atrass injustificads n cumpriment das fases u etapas prgramadas implicam na suspensã ds nvs repasses. 17 Avenida Hráci de Maced, 950 Cidade Universitária Ilha d Fundã Ri de Janeir/RJ CEP As respstas às pendências identificadas na análise de prestaçã de cntas devem ser efetuadas de frma cnslidada. pág.: 080

81 Na primeira prestaçã de cntas deve ser encaminhada uma declaraçã cm a qualificaçã prfissinal e temp de experiência de cada membr da equipe executra u a inscriçã d currícul de cada membr da equipe executra na Platafrma Lattes d CNPq 19. Esta declaraçã pde ser feita individualmente pr clabradr u em um únic dcument apresentand, em camps específics, a qualificaçã e temp de experiência de cada pesquisadr. O dcument deve ser assinad pel chefe d departament a quem Crdenadr d prjet estiver vinculad e pel prfissinal respnsável pela seleçã, alcaçã e cntrle da equipe executra. A prestaçã de cntas deve cnter extrat da cnta crrente específica e da aplicaçã financeira ds salds. Nã sã aceitas despesas anterires u psterires a praz de vigência d Instrument Cntratual. Os aprtes nã pderã ser utilizads para pagament de multas, jurs u atualizaçã mnetária, inclusive referente a pagaments u reclhiments efetuads fra ds prazs, salv se imputáveis exclusivamente à PETROBRAS. As cntratações de serviçs e aquisiçã de materiais de cnsum, equipaments e materiais permanentes devem ser cmprvadas cm as respectivas Ntas Fiscais emitidas em nme d partícipe beneficiári, devend ser atestads pel prepst que s serviçs fram prestads e s bens recebids. Tdas as despesas devem ter dcument riginal fiscal u equivalente, send apenas as cópias encaminhadas à PETROBRAS. Os cmprvantes riginais e a cópia d relatóri de prestaçã de cntas devem ficar sb a guarda d partícipe após a aprvaçã da prestaçã de cntas. Os partícipes devem manter a dcumentaçã inerente às ctações em pastas exclusivas, devidamente rganizadas e dispníveis para a Fiscalizaçã da PETROBRAS. Pderã ser slicitads dcuments cmplementares as estabelecids n instrument cntratual cm a finalidade de verificar cumpriment d bjet e a crreta aplicaçã ds recurss. A falta de prestaçã de cntas legitima partícipe repassadr a exigi-la judicialmente. 19 Para s prcesss encaminhads através d SIGITEC, deve ser utilizada a aba Dcuments (Figura 28 - Aba Dcuments). pág.: 081

82 Figura 33 - Flux de Prestaçã de Cntas prcess SIGITEC e legad 8.1 Prestaçã de cntas de prcesss d legad A partir de 01/09/2015, a Instituiçã Partícipe deve elabrar a prestaçã de cntas n SIGITEC e anexar a crrespndente dcumentaçã digitalizada via SIGITEC e tds s frmuláris padrã PETROBRAS. O relatóri de prestaçã de cntas é cmpst pelas planilhas padrã devidamente preenchidas e assinadas pel cntadr e pel rdenadr de despesas da Instituiçã Partícipe, além ds dcuments cmprbatóris das despesas. Os frmuláris/planilhas necessáris para a prestaçã de cntas apresentads ns itens a seguir encntram-se dispníveis n site Cmunidade Ciência e Tecnlgia: ( Dads Gerais da Prestaçã de Cntas Esse frmulári pssibilita identificar s partícipes ds Terms de Cperaçã, s cntats cm a instituiçã Partícipe, s códigs atribuíds a instrument jurídic e a Sistema de Gestã Integrada (SAP), além das datas relativas a períd de execuçã financeira d prjet, d períd de abrangência d relatóri e data de emissã d relatóri. Além diss, a planilha permite infrmar se a prestaçã de cntas é final u parcial e, se parcial, pág.: 082

83 númer da parcela. Os dads d cntadr respnsável pela prestaçã de cntas e d rdenadr das despesas da Instituiçã partícipe devem ser inserids n camp devid e ambs devem assinar a planilha. (A) Partícipes Figura 34 - Dads gerais da prestaçã de cntas Partícipe (Cnvenente): Esta funçã é exercida pela instituiçã encarregada da administraçã financeira ds recurss financeirs liberads pela PETROBRAS tend pr brigaçã prestar cntas das parcelas liberadas. Prpnente: Entidade pública u privada, lcalizada n País, que realiza atividades relacinadas cm ensin, pesquisa e desenvlviment tecnlógic. Executr: Determinad departament, Labratóri u Unidade Organizacinal que realize atividades de pesquisas e desenvlviment tecnlógic. (B) Cntats cm a Partícipe (Cnvenente) Preencher nme e cntat (telefne e ) d gestr administrativ e financeir ds recurss d prjet. (C) Identificaçã numérica d Term de Cperaçã Instrument Cntratual Jurídic: Preencher númer d Term de Cperaçã registrad n instrument cntratual. Ex xxxxx.xx.x Númer SAP: Preencher númer específic d SAP vinculad a Term de Cperaçã. Ex: 4600xxxxxx pág.: 083

84 (D) Prestaçã de Cntas Infrmar númer da prestaçã de cntas referente à parcela. Ex: Prestaçã 1 da parcela 2, preencher: 1 Parcial Nº 2 (E) Datas Períd de Execuçã Financeira d Prjet: Data de iníci preencher cm a data da assinatura d Term de Cperaçã. Data de términ preencher cm a data términ definida n Term de Cperaçã u n aditiv cntratual de praz devidamente aprvad. Períd Abrangid pr este Relatóri: Data de iníci preencher cm a data d depósit d recurs na cnta crrente d Term de Cperaçã, n cas de análise da primeira prestaçã de cntas. As demais prestações de cntas deverã ser preenchidas de md sequencial em relaçã à prestaçã de cntas anterir. Data de términ preencher cm a data da última mvimentaçã financeira enviada (u seja, será a data d últim extrat). Emissã deste Relatóri: A data de emissã deve ser superir à data final de abrangência d relatóri. (F) Dads d cntadr Preencher cm nme e registr d órgã cmpetente da prfissã. (G) Ordenadr de despesas Preencher cm nme d rdenadr de despesas respnsável pel Term de Cperaçã. pág.: 084

85 8.1.2 Demnstrativ de Receitas e Despesas Englba s valres relativs às receitas sald d períd anterir, recurss recebids n períd e receita das aplicações financeiras n períd as rubricas relacinadas às despesas realizadas e sald dispnível para próxim períd. Figura 35 - Demnstrativ de receitas e despesas (A) Receitas Sald d Períd Anterir: Preencher de acrd cm sald dispnível da prestaçã de cntas anterir, discriminad na cluna sald dispnível para próxim períd/sald a ser devlvid desse frmulári. Nã preencher quand nã huver prestaçã de cntas anterir. Recurss Recebids da PETROBRAS n Períd: Preencher cm valr creditad em cnta crrente, referente a recurs recebid da PETROBRAS n períd da prestaçã de cntas. Receita de aplicações financeiras n períd: Valr apresentad n extrat de aplicaçã financeira, resultante d smatóri ds rendiments líquids referente a períd apresentad. Esse valr será gerad autmaticamente, n mment que fr preenchid mensalmente demnstrativ denminad Rendiment de Aplicaçã Financeira. pág.: 085

86 (B) Despesas Valres referentes as gasts realizads nas rubricas (Diárias, Material de Cnsum, Passagens e Despesas de Lcmçã, Outrs Serviçs/Pessa Física, Outrs Serviçs/ Pessa Jurídica, Obras e Instalações e Equipament 20 e Material Permanente), n períd crrespndente à prestaçã de cntas. Os valres serã gerads autmaticamente, n mment que fr preenchid demnstrativ d Detalhament de Despesas de cada rubrica. (C) Sald Dispnível para Próxim Períd / Sald a ser Devlvid Este camp é gerad autmaticamente e crrespnde à diferença entre ttal de receitas e ttal de despesas. 20 As despesas cm serviçs de instalaçã cmprvadamente vinculadas à cmpra de um equipament pderã ser alcadas na rubrica de Equipament, desde que essa assciaçã esteja descrita n crp da nta fiscal. pág.: 086

87 8.1.3 Relatóri de Execuçã Financeira Nessa planilha deve ser preenchida a cluna Previst, n camp Executad n Períd. N camp Acumulad até Períd, devem ser preenchidas as clunas Previst e Realizad. As demais clunas serã geradas autmaticamente. Figura 36 - Relatóri de execuçã financeira pág.: 087

88 (A) Executad n Períd Previst: Preencher de acrd cm s valres prevists para a parcela d últim crngrama de desembls Aprvad. Realizad: Calculad autmaticamente. Crrespnde as gasts realizads n períd da prestaçã de cntas. Diferença: Resultad da diferença entre previst e realizad. % Realizad: Percentual referente às despesas realizadas em relaçã a previst para a parcela. (B) Acumulad até Períd Previst: Preencher s valres das parcelas recebidas previstas pr rubrica, cnfrme crngrama de desembls Aprvad. Realizad: Preencher s valres das realizações acumuladas durante td períd. Diferença: Resultad da diferença entre previst acumulad e realizad acumulad. % Realizad: Percentual referente a ttal das despesas realizadas em relaçã a previst recebid. (C) Cmentáris Espaç preenchid autmaticamente, quand a realizaçã da parcela é insuficiente. pág.: 088

89 8.1.4 Demnstrativs de Execuçã de Despesas Sã frmads pr um cnjunt de nve planilhas relativas a cada rubrica. Nas planilhas devem ser apntads s elements de despesa, identificand-se item relacinad a plan de trabalh, a data d dispêndi, númer d dcument de pagament (cheque u rdem bancária), tip e númer d dcument fiscal, nme d favrecid e a valr. A Instituiçã deve anexar cópias de cada dcument fiscal relacinad, na rdem em que frem descrits na planilha. Figura 27 - Demnstrativ de execuçã de despesas pág.: 089

90 (A) Despesas Realizadas Númer Sequencial: Preencher cnfrme rdem crnlógica das despesas apresentadas. Númer d Item n Plan de Trabalh: Preencher, brigatriamente, cm númer discriminad na relaçã de itens d crngrama de desembls Aprvad, relativ à despesa. Observaçã: Cas crra remanejament que casine mudança na relaçã de itens d Term de Cperaçã, item smente será aceit quand este estiver Aprvad. Utilizaçã de Rendiment: Preencher esse camp cm X quand a despesa apresentada fi realizada cm recurss prvenientes de rendiments de aplicaçã financeira. Data de Pagament: Preencher cm a data d débit bancári referente a pagament da despesa. Númer d Cheque/Ordem Bancária: Preencher cm númer d dcument emitid para pagament da despesa. Recib / Nta Fiscal / Fatura / Outrs: Preencher cm númer d dcument cmprbatóri da despesa u tip de dcument apresentad (DARF, GPS, etc.). Favrecid: Preencher nme da pessa física u jurídica favrecida u discriminar a despesa realizada. Valr: Preencher valr da despesa, em meda nacinal. pág.: 090

91 8.1.5 Cnciliaçã Bancária Nessa planilha devem ser infrmads s dads relacinads à cnta bancária d Term de Cperaçã: salds da cnta crrente e das aplicações financeiras; restituições nã creditadas pel banc e cheques emitids e nã descntads, até a data final d períd da prestaçã de cntas. Devem ser anexads à planilha s extrats bancáris da cnta crrente relativs a períd abrangid pela prestaçã de cntas. Figura 38 - Cnciliaçã bancária pág.: 091

92 (A) Sald cnfrme extrat bancári Sald de Cnta Crrente: Preencher de acrd cm sald apresentad em extrat bancári, crrespndente à data final d períd abrangid. Sald de Aplicações Financeiras: Preencher de acrd cm sald apresentad em extrat de investiment, crrespndente à data final d períd abrangid. (B) Restituições nã creditadas pel banc Tais valres se nã cmprvads cm dcumentaçã cmprbatória das despesas efetuadas e previstas n plan de trabalh, deverã ser classificadas cm pendência de ALTA relevância, cuja prvidência é a devluçã integral e imediata ds recurss debitads à cnta bancária d Term de Cperaçã, atualizads mnetariamente pels índices prevists n instrument cntratual. Cas IC esteja vencid, aplica-se s índices de atualizaçã pela SELIC. (C) Cheques emitids e nã descntads Esse camp é destinad a preenchiment de valres referentes às despesas realizadas, prém nã apresentadas em cnta crrente até a data d períd abrangid. Observaçã: O camp Sald dispnível p/ períd seguinte deverá estar de acrd cm sald apresentad n Demnstrativ de Receita e Despesas n camp Sald dispnível para próxim períd. pág.: 092

93 8.1.6 Demnstrativ de Rendiment da Aplicaçã Financeira Esse demnstrativ deve cnter s dads de rendiment da aplicaçã, cnfrme s extrats bancáris d períd abrangid pela prestaçã de cntas. Figura 39 - Demnstrativ de Rendiment da Aplicaçã Financeira (A) Rendiment de Aplicaçã Financeira cnfrme extrats bancáris n períd Períd: Preencher mês e an da mvimentaçã infrmada. Sald Anterir: Preencher valr d sald d mês anterir. Valr Aplicad n Períd: Preencher valr ttal aplicad n mês, quand huver aplicaçã de recurss. Valr Resgatad n Períd: Preencher valr ttal ds resgates realizads n mês. Rendiment Brut/IR e IOF/Sald/Rendiment Liquid: Preencher cnfrme apresentad n extrat mensal da cnta de investiment. pág.: 093

94 Observaçã: O camp Ttal (smatóri d rendiment de aplicaçã financeira) deve crrespnder a sald apresentad n Demnstrativ de Receita e Despesa n camp Receita de Aplicaçã Financeira n períd Demnstrativ de Utilizaçã de Rendiments da Aplicaçã Financeira Esse demnstrativ infrma s itens em que fram desemblsads recurss prvenientes d rendiment da aplicaçã financeira. A esse demnstrativ devem ser anexadas as autrizações d Gestr Técnic da PETROBRAS para a utilizaçã d rendiment. Figura 40 - Demnstrativ de Utilizaçã de Rendiments da Aplicaçã Financeira pág.: 094

95 (A) Sald d Rendiment de Aplicaçã Financeira Sald d Rendiment de Aplicaçã Financeira d períd anterir: Preencher cm valr d rendiment de aplicaçã financeira referente à prestaçã de cntas anterir, quand huver. Rendiment de Aplicaçã Financeira n períd: Calculad autmaticamente. Crrespnde a valr d rendiment d períd referente à prestaçã de cntas. Utilizaçã d Rendiment de Aplicaçã Financeira n períd: Calculad autmaticamente. É valr ttal utilizad ds rendiments de aplicaçã financeira. (B) Utilizaçã d Rendiment de Aplicaçã Financeira Códig de Natureza: Códig da rubrica (I.1, I.2, l.3, l.4, l.5, l.6, ll.1, ll.2 e ll.3) nde crreram despesas realizadas cm recurss de rendiment de aplicaçã financeira. Esse camp é preenchid autmaticamente a partir das infrmações d frmulári Demnstrativ de Execuçã de Despesas - Detalhament de Despesas. N demnstrativ de execuçã de despesas deve ser marcad cm um X na cluna Utilizaçã d Rendiment, na rubrica nde crreram despesas utilizand rendiments. Númer sequencial d lançament: Preencher de acrd cm númer sequencial, mencinad n frmulári Demnstrativ de Execuçã de Despesas Detalhament de Despesas, das rubricas nde crreram as utilizações de rendiments de aplicaçã financeira (preenchiment autmátic). Autrizaçã: Infrmar a data de aprvaçã d remanejament que autriza a utilizaçã de rendiment de aplicaçã financeira. Observaçã: Para utilizaçã deste recurs, a Fundaçã deve slicitar autrizaçã através d sistema de refrmulaçã financeira. Data de Pagament: Data d débit bancári, referente a pagament da despesa (preenchiment autmátic). Númer d Cheque / Ordem Bancária: Númer d dcument emitid para pagament da despesa (preenchiment autmátic). Recib / Nta Fiscal / Fatura /Outrs: Númer d dcument cmprbatóri da despesa (preenchiment autmátic). pág.: 095

96 Favrecid: Nme da pessa física u jurídica favrecida (preenchiment autmátic). Valr: Valr da despesa, em meda nacinal (preenchiment autmátic) Relatóri de Execuçã Financeira - Cmentáris Adicinais Esta planilha é destinada a cmentáris adicinais que pssam clabrar para a análise ds dcuments. Figura 41 - Relatóri de Execuçã Financeira - Cmentáris Adicinais (A) Cmentáris Cmentáris diverss pertinentes à execuçã d Term de Cperaçã. Observaçã: Cm tds s frmuláris anterires, esse também é brigatóri. Quand nã huver cmentáris, preencher n frmulári nenhum cmentári adicinal. pág.: 096

97 8.2 Prcess de Prestaçã de Cntas SIGITEC Para s prjets submetids à PETROBRAS via SIGITEC, as prestações de cntas devem ser submetidas unicamente pr essa via eletrônica. Nã é necessári encaminhar s dcuments cmprbatóris das prestações de cntas em papel. O respnsável pela elabraçã das prestações de cntas deverá acessar sistema através d endereç eletrônic: Essa funcinalidade crrespnde à inclusã de dcuments, das despesas (relacinadas as itens slicitads) e da cnciliaçã bancária, n períd, pel representante da Partícipe. Antes de elabrar a prestaçã de cntas, devem ser verificadas as seguintes funcinalidades d Sistema: - Indicar/Substituir Membrs de Equipe: s dads de tds s clabradres que receberam remuneraçã u diárias, passagens e taxas de inscriçã devem estar cadastrads. Nã é pssível prestar cntas de membrs a definir. Observaçã: A substituiçã de prfissinais assciads a mesm membr de equipe (prfissinais que tenham a mesma titulaçã, a mesma remuneraçã mensal e a mesma carga hrária e períd de dedicaçã) é feita através dessa funcinalidade, nã send necessári slicitar refrmulaçã financeira para realizar tais substituições Atualizar Demnstrativ de Rendiment Aplicaçã Financeira: A Partícipe deve preencher s dads da aplicaçã financeira e anexar s extrats, mês a mês (Figura 42). 21 A inclusã de membr nã remunerad na equipe executra d prjet deve ser efetuada na aba Prjet >> Pessas Envlvidas. Para incluir esse visitante na equipe, ele deve se cadastre em: (link "Cadastre-se" da aba amarela). pág.: 097

98 Figura 42 - Demnstrativ de Aplicaçã Financeira pág.: 098

99 8.2.1 Inclusã de Despesa Tend sid atendidas as funcinalidades descritas anterirmente, a peraçã pderá ser iniciada a partir d menu Prcesss >> Prcesss da Cnvenente >> Mais Ações >> Elabrar Prestaçã de Cntas. Figura 43 - Elabraçã de prestaçã de cntas n SIGITEC O sistema dispnibilizará a tela cm s prcesss da Partícipe. Figura 44 - Prcesss da Partícipe Para elabrar a Prestaçã de Cntas, usuári deve esclher um prcess, clicand link Nº d Prcess. O sistema dispnibilizará a tela de cnsulta d prcess. O usuári deve selecinar n menu Mais Ações a pçã: Elabrar Prestaçã de Cntas. O sistema abrirá uma tela para a elabraçã de prestaçã de cntas. Observaçã: Se a Prestaçã de Cntas fr cnsiderada Nã habilitada pela PETROBRAS na etapa de habilitaçã, a Partícipe deve selecinar: Prcesss da Cnvenente >> Nº d prcess >> Mais ações >> Elabrar Prestaçã de Cntas, para ajustar/substituir s dcuments anexads à prestaçã de cntas. pág.: 099

100 Figura 45 - Elabraçã de Prestaçã de Cntas Na tela aberta, clicar n link Data d Cmprmiss. Figura 46 - Seleçã da Prestaçã de Cntas pág.: 0100

101 Figura 47 - Elabraçã de Prestaçã de Cntas pág.: 0101

102 Na figura anterir, s camps marcads cm asterisc sã de preenchiment brigatóri. Observações: quand a prestaçã de cntas fr final, é apresentad um camp referente a sald a devlver, cuj valr é calculad autmaticamente, pela diferença entre receitas e despesas. Nã é pssível elabrar n sistema uma Prestaçã de Cntas se huver uma Prestaçã de Cntas anterir cm pendências nã sanadas, ainda que sejam de baixa relevância. Link Despesas sistema dispnibilizará cada despesa listada na Prestaçã de Cntas a ser incluída u alterada, cnfrme a figura seguinte. Para tdas as rubricas, prcess se repetirá para inclusã, alteraçã u exclusã de despesas. Figura 48 - Lista de Despesas pág.: 0102

103 Para a inclusã de qualquer despesa, alguns camps sã brigatóris u têm alguma particularidade: A data d dcument deve estar dentr da vigência d prcess. A data de desembls incluída na despesa nã pde ser inferir à data da assinatura d instrument cntratual. A quantidade d item da despesa deve ser limitada à quantidade infrmada n rçament, levand em cnsideraçã as prestações de cntas anterires. O valr unitári e valr da aplicaçã financeira sã limitads as valres infrmads n rçament. Tda despesa precisa ter um dcument assciad. Quand uma mesma Nta Fiscal englbar diferentes itens de despesa, deve ser indicad para cada item que há ratei. A pçã de cntrat de câmbi u fatura de cartã de crédit apenas é exibida se a rigem da despesa fr Imprtad. Figura 49 - Inserçã de Despesa pág.: 0103

104 O link Despesas ainda dispnibilizará a pçã: - O Sistema dispnibiliza valr d aprte que fi liberad para s itens de despesas de capital e despesas crrentes, na parcela crrespndente. Figura 50 - Parcela liberada pág.: 0104

105 8.2.2 Cnciliaçã Bancária Na tela a seguir usuári registra sald cnfrme s extrats. O sald dispnível é a sma d sald da cnta crrente, d sald de aplicações financeiras e das restituições nã creditadas pel banc mens valr ds cheques emitids e nã descntads. Figura 51 - Cnciliaçã bancária A seguir, devem ser incluídas as restituições nã creditadas pel banc e cheques emitids e nã descntads. Figura 52 - Inclusã de restituições nã creditadas pel banc e cheques emitids e nã descntads pág.: 0105

106 O sistema pssibilita, ainda, a inclusã de cheques emitids e nã descntads, cnfrme a figura abaix. Figura 53 - Inclusã de cheques emitids e nã descntads Após preenchiment de tdas as infrmações da Prestaçã de Cntas, usuári encerra a peraçã clicand n btã Cncluir. Cm ele é respnsável pela Partícipe, a prestaçã é Submetida imediatamente. Observaçã: Após a submissã pela Participe, a Prestaçã de Cntas passará pela etapa de habilitaçã (cnferência ds dcuments anexads). Cas seja cnsiderada Nã habilitada pela PETROBRAS, a Fundaçã deve utilizar mesm link Prcesss da Partícipe >> Nº d prcess >> Mais ações >> Elabrar Prestaçã de Cntas para ajustar/substituir s dcuments nã cnfrmes. pág.: 0106

107 Dcuments cmprbatóris de despesas As Fundações deverã enviar cmprvantes cmprbatóris, referentes às despesas apresentadas nas prestações de cntas. Esses cmprvantes devem estar na rdem sequencial mencinada n frmulári Demnstrativ de Execuçã de Despesas Detalhament de Despesas de cada rubrica. A Fundaçã deve infrmar imediatamente à PETROBRAS cas haja cancelament u substituiçã de uma Nta Fiscal enviada cm dcument cmprbatóri. Em prjets ANEEL é permitida a participaçã de empregads da Petrbras na equipe executra de Terms de Cperaçã, desde que nã haja repasses de recurss (remuneraçã de qualquer espécie, diárias, passagens, etc.) para este empregad. Abaix estã discriminads s dcuments cmprbatóris das despesas pr rubricas: Diárias Só serã aceits cmprvantes de depósit de diárias de integrantes da equipe executra e clabradres eventuais cm cnsultres, instrutres, palestrantes, técnics, entre utrs participantes de atividades previstas n cntext das metas físicas d plan de trabalh aprvad. Quand esta equipe sfrer mudanças, deverá ser utilizada a funcinalidade Indicar/Substituir Membrs de Equipe 22. Tda diária deve estar atrelada a uma viagem que deverá ser cmprvada cm Relatóri de viagem e dcumentaçã cmprbatória de lcmçã incluídas n item Despesas cm Passagem e Lcmçã Material de Cnsum Enviar nta fiscal u cupm fiscal referente à cmpra efetuada, discriminand prdut adquirid, cas nã esteja descrit. Será necessária a identificaçã d prdut pela Partícipe. 22 A inclusã u alteraçã de membr nã remunerad em instruments cntratuais d legad também deve ser cmunicada à PETROBRAS da através de fíci encaminhad junt cm a prestaçã de cntas. pág.: 0107

108 Despesas cm Passagem e Lcmçã Enviar cmprvante de embarque (e-ticket) acmpanhad da nta fiscal da agência de viagem u cnfirmaçã de cmpra da empresa aérea, juntamente cm Relatóri de Viagem, devidamente assinad, cm valr das passagens e demais infrmações incluídas n item Diárias. Observações: a. A despesa deve estar de acrd cm previst na relaçã de itens d Term de Cperaçã. b. É pssível pagar diárias, passagens e taxas de inscriçã a prfissinais nã remunerads pel Term de Cperaçã, desde que eles integrem a equipe executra d prjet cm membrs nã remunerads Pessal nã-vinculad / Pessa Física Cntratads pel regime CLT: pagament é efetuad em retirada única, em cnfrmidade cm Plan de Trabalh e a relaçã de itens d Term de Cperaçã. Os dcuments de suprte à retirada sã: - Relatóri de Pagament de Pessal (Figura 54): O Relatóri de Pagament de Pessal englba as despesas cm autônms, celetistas, blsistas e pessal vinculad. - Instruments Cntratuais cm data de assinatura psterir a 01/10/2015: apresentaçã pela Instituiçã Cnvenente de recib abert nas suas prestações de cntas, mstrand detalhament das despesas de cada prfissinal da equipe executra, cnfrme s mdels de frmuláris sugerids nas Figuras 55 e 56 - Instruments Cntratuais cm data de assinatura anterir a 01/10/2015: apresentaçã pela Instituiçã Cnvenente de "recib fechad" nas suas prestações de cnta (Figura 57), para cmprvaçã de despesas da equipe executra. - Prestações de cnta cuj períd de abrangência esteja definid a partir de 01/02/2017: apresentaçã pela Instituiçã Cnvenente de cmprvante bancári de membrs da equipe executra cntratads pela mdalidade CLT. A fnte pagadra deve prvisinar mensalmente s encargs incidentes sbre a flha de pagament ds clabradres nã vinculads à instituiçã executra de frma que Relatóri de Pagament de Pessal esteja em cnfrmidade cm a Relaçã de Itens d pág.: 0108

109 Term de Cperaçã, cujs valres englbam s encargs (prcediments prevists na Prestaçã de Cntas n SIGITEC). Para autônms e blsistas, além d Relatóri, devem ser apresentads s dcuments cmprbatóris descrits abaix: Autônms: recib de serviç infrmand: CPF, períd, númer de hras trabalhadas, valr pag e impsts retids. Blsistas: depósit bancári e recib d favrecid infrmand: CPF, períd, númer de hras trabalhadas, valr pag e impsts retids (se huver). O Relatóri de Pagament de Pessal e s frmuláris e recibs sugerids para cmprvar as despesas a equipe executra estã dispníveis n site Cmunidade Ciência e Tecnlgia (aba Dwnlads ): Observaçã: Tds s clabradres incluíds n pagament - cntratads pr regime CLT, autônms, blsistas e pessal vinculad, devem fazer parte da equipe executra d Term de Cperaçã. Quand esta equipe sfrer mudanças, deverá ser utilizada a funcinalidade Indicar/Substituir Membrs de Equipe A inclusã u alteraçã de membr nã remunerad em instruments cntratuais d legad também deve ser cmunicada à PETROBRAS da através de fíci encaminhad junt cm a prestaçã de cntas. pág.: 0109

110 Figura 54 - Relatóri Demnstrativ d Pagament da Equipe Executra pág.: 0110

111 Ri de Janeir, XX de XXX de 201X À PETRÓLEO BRASILEIRO S.A. - PETROBRAS Centr de Pesquisa e Desenvlviment Lepld A. Miguez de Mell - CENPES CENPES/GTEC/GPPT/COINV Av. Hráci Maced, 950 Cidade Universitária Ilha d Fundã Ri de Janeir RJ CEP.: Referência: Declaraçã de Participaçã em Prjet de P&D Dcente Apsentad Declarams que (s) prfessr(es), abaix indicad(s), atuu/atuará n prjet, tend sid cbrad pela Fundaçã XXXXXXXX e que este(s) prfessr(es) esta(ã) apsentad(s) na Universidade xxxxx, nã tend, prtant, brigações acadêmicas. Membr da Equipe CPF Títul d Prjet Períd Valr R$ Atencisamente, [Reitr] u [Chefe d Departament, u similar, a qual (s) prfissinal (ais) está (ã) vinculad (s)] [Instituiçã] Ri de Janeir, XX de XXX de 201X À PETRÓLEO BRASILEIRO S.A. - PETROBRAS Centr de Pesquisa e Desenvlviment Lepld A. Miguez de Mell - CENPES CENPES/GTEC/GPPT/COINV Av. Hráci Maced, 950 Cidade Universitária Ilha d Fundã Ri de Janeir RJ CEP.: Referência: Declaraçã de Participaçã em Prjet de P&D Dcente Apsentad cm cntrat de Clabradr Vluntári. Declarams que (s) prfessr(es), abaix indicad(s), atuu/atuará n prjet, tend sid cbrad pela Fundaçã XXXXXXXX e que este(s) prfessr(es) esta(ã) apsentad(s) na Universidade xxxxx, prém cm Clabradr(es) Vluntári(s), segund Resluçã xxxxxxxxx e que à PETROBRAS fica isenta de respnsabilidades sbre eventuais prejuízs as interesses acadêmics de nsss aluns, send cntrle deste dcente referentes a ensin,pesquisa e extensã da nssa ttal respnsabilidade. Membr da Equipe CPF Títul d Prjet Períd Atencisamente, [Reitr] u [Chefe d Departament, u similar, a qual (s) prfissinal (ais) está (ã) vinculad(s)] [Instituiçã] Figura 55 Mdels de Declaraçã para cmprvaçã de despesas de pessal pág.: 0111

112 DECLARAÇÃO Declar, para s devids fins de direit, que a Fundaçã xxxxxx realizu, em cnfrmidade cm a legislaçã trabalhista, pagaments as empregads realcinads abaix, pertinentes a abaix, pertinentes a Term Cntratual Nº 0050.xxxxxx.xx.x SAP-4600xxxxxx, intitulad "xxxxxxxxx", cnfrme seguem: Nme CPF Períd Ttal de Venciments e Vantagens Fixas Ttal de Obrigações Patrnais 80,071% (*) Ttal Valr Ttal (*) valr inclui décim terceir salári e adicinal de férias. Ri de Janeir, xxx de xxxx de xxxx xxxxxxx Diretr Superintendente pág.: 0112

113 Figura 56 Sugestã de frmulári para cmprvaçã de despesas de pessal pág.: 0113

114 Outrs Serviçs de Terceirs / Pessa Jurídica Despesas Acessórias de Imprtaçã Para cmprvaçã de pagament sã aceits: Nta Fiscal, Recib u Fatura. Observaçã: É imprescindível anexar tdas as despesas realizadas (Siscmex, Infraer, frete, segur e utras) à Nta de Débit d Despachante Aduaneir. Outras Despesas Para cmprvaçã de pagament a pessal vinculad é necessári recib fechad (Figura 57) emitid pela Entidade Executra d Term de Cperaçã pel recebiment de recurss para efetivar pagament da equipe executra e Relatóri de Pagament de Pessal (Figura 54). Figura 57 - Mdel d Recib O mdel sugerid está dispnibilizad n site Cmunidade Ciência e Tecnlgia: pág.: 0114

115 Para cmprvar as demais despesas alcadas nesta rubrica (cm exceçã de pessal vinculad) sã aceits s seguintes dcuments: nta fiscal, recib, guia de reclhiment de impsts u fatura. Os pagaments de insums devem ser cmprvads através de recib da Executra cm valr ttal, cntend s subttais ds itens rateads. Observaçã: As tarifas bancárias nã devem ser alcadas nessa rubrica; devem ser cbertas cm recurs das despesas peracinais e administrativas. As despesas cm tarifas bancárias devem ser alcadas na tabela "restituições nã creditadas pel banc até a data final d períd", n frmulári de "cnciliaçã bancária", até a data da partícipe efetuar respectiv crédit na cnta crrente específica d Term de Cperaçã. Despesas peracinais e administrativas A partir de Outubr de 2015 devem ser apresentadas, n mment da submissã da prpsta de prjet de P,D&I, a memória de cálcul cm detalhament de tdas as despesas da instituiçã Cnvenente necessárias a gestã de prjets de pesquisas e desenvlviment. Para a prestaçã de cnta deverá ser enviad recib assinad pel respnsável financeir da instituiçã Cnvenente. Despesas cm benefícis Para as prestações de cnta cm períd a partir de 01/07/2016 a cmprvaçã das despesas cm benefícis (auxili transprte, auxili refeiçã/alimentaçã, plans de saúde, segur) pags para s membrs de equipe executra passa ser brigatória e deverá pssibilitar, de imediat, a identificaçã, da fatura d frnecedr e s membrs da equipe executra beneficiáris. Para tant, a cmprvaçã dessas despesas deve-se bservar seguinte: - Cópia da Nta Fiscal referente a cada despesa cm benefíci, devidamente atestada pela Fundaçã; - Identificaçã ds membrs da equipe executra na relaçã de beneficiáris atestads pela Fundaçã, discriminatória d ttal pag, apresentada pela empresa frnecedra u prestadra ds serviçs. O dcument deverá sempre cnter: Timbre d frnecedr e atest da Fundaçã; pág.: 0115

116 - Declaraçã ds valres pags pr benefíci, discriminand s nmes ds beneficiáris, de frma que s ttais reflitam s crrespndentes débits n extrat bancári, cnfrme mdel. DECLARAÇÃO Declar, para s devids fins de direit, que a Fundaçã xxxxxx realizu, pagament de benefícis as empregads relacinads abaix, pertinentes a Term Cntratual Nº 0050.xxxxxx.xx.x SAP-4600xxxxxx, intitulad "xxxxxxxxx", cnfrme seguem: Cmpetência: mm/aaaa Nme CPF Auxíli Refeiçã/Alimentaçã Auxili Transprte Plan de Saúde Segur Ttal Valr Ttal xx Ri de Janeir, xxx de xxxx de xxxx xxxxxxx Diretr Superintendente O mdel sugerid está dispnível n site Cmunidade Ciência e Tecnlgia (aba Dwnlads ): Obras e Instalações Para a cmprvaçã de pagaments sã necessárias nta fiscal e guia de reclhiment de impsts Equipament e Material Permanente Nacinal Para cmprvar as despesas, encaminhar Nta Fiscal cm a identificaçã d equipament adquirid. Cas nã esteja descrit, é necessária a identificaçã d equipament pela Fundaçã. pág.: 0116

117 Imprtad Para cmprvar despesas nessa rubrica, enviar cntrat de câmbi e invice u declaraçã de imprtaçã u Nta Fiscal cm a identificaçã d equipament adquirid e devidamente atestads. Se a aquisiçã nã estiver descrita, é necessária a identificaçã pr parte da Fundaçã Taxa de Inscriçã Enviar cmprvante de pagament da inscriçã acmpanhad d certificad de participaçã. Em cas de event internacinal enviar dcument que indique a taxa de cambi utilizada. 8.3 Respsta às Pendências de Prestaçã de Cntas Depis que a prestaçã de cntas é cnsiderada habilitada, ela é analisada pela GTEC/GPPT/COINV. Cas exista alguma pendência, após a cnclusã da análise é enviad um autmátic para a Partícipe. A funcinalidade Respnder Pendências de PC pssibilita a alteraçã ds elements nã cnfrmes da prestaçã de cntas, permitind incluir nvs dcuments u despesas. Após a cnclusã desse preenchiment, a respsta da prestaçã de cntas segue diretamente para setr de análise, nã passand pela habilitaçã. A peraçã é iniciada a partir das funções d menu Prcesss >> Prcesss da Partícipe >> Mais Ações >> Respnder Pendências de PC. pág.: 0117

118 O usuári deve clicar n link Açã para abrir a tela e slucinar a pendência da prestaçã de cntas. pág.: 0118

119 Observaçã: n quadr ds cmprmisss de respstas, link "Açã" pderá ser apresentad nas pções Visualizar u Elabrar. pág.: 0119

120 Nesta tela, usuári tem a pçã Históric, que abre uma tela para a visualizaçã da prestaçã de cntas pendente (que riginu a respsta). As irregularidades apntadas estã dispníveis n link Pendências. Figura 58 - Prestaçã de Cntas pág.: 0120

121 Após a cnclusã da análise da Prestaçã de Cntas, sistema gera autmaticamente e- mails cuj cnteúd e destinatáris variam cnfrme a natureza das pendências. a) Prestaçã de Cntas quitada (sem pendência) a Partícipe será infrmada através de autmátic da aprvaçã financeira da prestaçã de cntas. b) Prestaçã de Cntas cm pendências é gerad autmaticamente um à Partícipe slicitand a regularizaçã das pendências; c) Se nã huver pendência de alta relevância, é enviad um autmátic para interlcutr técnic slicitand aprvaçã para pagament da próxima parcela (ele deve preencher um parecer técnic sbre andament d prjet). Após aprvaçã d interlcutr, gerente d cntrat recebe um slicitand autrizaçã para pagament da parcela. Depis dessas duas aprvações técnicas, a Fundaçã recebe um autmátic slicitand envi d recib para pagament 24. Observaçã: Após pagament da parcela, a Fundaçã só cnseguirá iniciar a elabraçã da próxima prestaçã de cntas n SIGITEC se tiver sanad tdas as pendências da prestaçã de cntas anterir. 24 A dcumentaçã deve ser encaminhada à CENPES/GTEC/GPPT/COINV as cuidads de: Prestaçã de Cntas, Avenida Hráci de Maced, 950 Cidade Universitária Ilha d Fundã Ri de Janeir/RJ CEP A dcumentaçã é prtclada n Prtcl Geral d CENPES (Prtaria 2). pág.: 0121

122 8.4 Prestaçã de Cntas cm empresas nacinais e estrangeiras O prcess de acmpanhament e análise da prestaçã de cntas ds acrds de cperaçã tecnlógica e terms de cperaçã firmads cm empresas em meda nacinal é realizad pr empresa especializada cntratada para este fim, seguind s critéris definids pela Petrbras. A análise da prestaçã de cntas de instruments firmads cm empresas em meda estrangeira pderá exigir uma auditria estrangeira. Durante períd de execuçã d Term de Cperaçã u Acrd de Cperaçã Tecnlógica (ACT), a empresa deve prestar cntas das despesas realizadas segund mdels apresentads neste Manual para que pssa receber as demais parcelas. Tais planilhas devem ser enviadas para investimentextern@petrbras.cm.br, devidamente preenchidas juntamente cm s dcuments cmprbatóris das despesas. As planilhas para prestaçã de cntas de empresas nacinais e estrangeiras estã dispníveis n site Cmunidade Ciência e Tecnlgia (aba Dwnlads ): Antes da elabraçã d Instrument Cntratual há uma negciaçã entre as partes (empresa e Petrbras) para definir se a empresa faz uma prestaçã de cntas prévia u psterir a repasse da primeira parcela d rçament. Figura 59 Mdel de prestaçã de cntas de empresas nacinais pág.: 0122

123 Figura 60 Mdel de prestaçã de cntas de empresas estrangeiras Assim cm crre cm s Terms de Cperaçã cm as ICT s, as prestações de cntas cm empresas também sã analisadas pela GTEC/GPPT/COINV e cas haja alguma pendência na dcumentaçã enviada, a GTEC/GPPT/COINV slicita as alterações necessárias à empresa. Cas nã haja nenhuma pendência na prestaçã de cntas, a liberaçã d pagament da parcela d Term de Cperaçã u Acrd de Cperaçã Tecnlógica (ACT) é submetida à aprvaçã da Área Técnica (AT). Smente após a aprvaçã da Área Técnica é feit pagament da parcela. N final d praz d Instrument Cntratual, a GTEC/GPPT/COINV cnfirma se tdas as prestações de cnta fram enviadas, se há alguma pendência ainda em abert e se há algum sald remanescente d Instrument Cntratual. Cas haja sald d IC a receber, a CENPES/GTEC/GPPT/COINV slicita a cbrança d mesm à empresa. O flux deste prcess pde ser na figura abaix. pág.: 0123

124 Figura 61 - Flux prestaçã de cntas ACT pág.: 0124

125 9. Encerrament ds Terms de Cperaçã Os Terms de Cperaçã se encerram naturalmente pr praz u cnclusã d bjet, cnfrme previst n respectiv instrument. Pdem também ser encerrads antecipadamente, pr mei de denúncia de qualquer partícipe, na frma prevista em cláusula específica d instrument, nã cabend a hipótese de encerrament pr rescisã, tal cm prevista em cntrat. Nenhum Term de Cperaçã pde ser firmad pr praz indeterminad u cm previsã de prrrgações autmáticas e sucessivas que indetermine seu praz de vigência. O encerrament d Term de Cperaçã se materializa após a realizaçã das seguintes atividades: devluçã d sald remanescente, aprvaçã da Prestaçã de Cntas Final, aprvaçã d Relatóri Técnic e de Acmpanhament Gerencial e aceite da Área Técnica em relaçã a cumpriment d bjetiv prpst. O flux simplificad d prcess de encerrament ds Terms de Cperaçã é apresentad na figura abaix: pág.: 0125

126 9.1 Devluçã d Sald Remanescente Independente da Prestaçã de Cnta Final ser aceita, em até 30 (trinta) dias após encerrament d Term de Cperaçã (pr decurs de praz u pr denúncia) sald d aprte financeir nã utilizad, incluind resultad das aplicações financeiras, terá de ser devlvid à PETROBRAS, devidamente identificad cm CNPJ da Fundaçã. A seguir, s dads para efetivaçã d depósit: Dads bancáris: Petrbras Admin. Central CNPJ / Banc d Brasil Agência C/C Ocrrend atras na devluçã de sald remanescente e n envi da dcumentaçã, a PETROBRAS enviará uma carta à Fundaçã slicitand prvidências. A partir dessa cmunicaçã, se nã crrer à devluçã d sald, a PETROBRAS enviará uma ntificaçã extrajudicial à Fundaçã e pderá exigir a devluçã d sald judicialmente. Observaçã: além da adçã das medidas judiciais aplicáveis, a nã regularizaçã das pendências n praz implicará na inclusã tant da Fundaçã quant da Universidade na lista de entidades inadimplentes, divulgada pela Petrbras em seu Prtal da Transparência ( Após análise e aprvaçã da Prestaçã de Cntas Final, se sald apurad fr divergente d valr devlvid pela Instituiçã, será slicitada uma devluçã cmplementar, a ser efetuada na cnta crrente da PETROBRAS. Os prcediments para encaminhament ds dcuments cmprbatóris da devluçã d sald remanescente serã detalhads a seguir. pág.: 0126

127 9.1.1 Registr ds dcuments de devluçã n SIGITEC A dcumentaçã cmprbatória da devluçã d sald remanescente, que é cmpsta pela guia de depósit autenticada e pels extrats de cnta crrente e aplicaçã financeira demnstrand sald zer, deve ser encaminhada à PETROBRAS exclusivamente pel sistema SIGITEC. O registr desta dcumentaçã n sistema está dispnível para usuári que é respnsável pela prestaçã de cntas na cnvenente. Prcesss SIGITEC u LEGADO nas seguintes situações pdem ter registr realizad n sistema: Em Execuçã, Em Execuçã (legad), Em Encerrament (legad), Em Encerrament (legad) e Em Encerrament (legad ext.). Se fr identificada a necessidade de realizar um registr em um prcess que nã esteja numa destas situações, entrar em cntat cm a GTEC/GPPT/COINV através d investimentextern@petrbras.cm.br para btençã de rientações. A peraçã deverá ser iniciada a partir d menu Prcesss >> Prcesss da Cnvenente >>Mais Ações >> Registrar Devluçã de Sald de Cnvêni. Em seguida deverá ser respndid SIM u NÃO à pergunta: Há sald a devlver? Se a respsta fr SIM é brigatória a apresentaçã da guia de depósit cm autenticaçã de banc e ds extrats bancáris demnstrand sald zer. pág.: 0127

128 Cas nã haja sald a ser devlvid, a Fundaçã deve ser registrar n sistema esta infrmaçã e anexar extrat de aplicaçã financeira. pág.: 0128

129 A cncluir registr, sistema submeterá s dcuments para a habilitaçã pela PETROBRAS. Quand huver mais de um depósit a ser registrad, deverá ser submetid um pr vez e aguardar a habilitaçã pela PETROBRAS para realizar nv registr. Observaçã: Enquant s dcuments nã frem habilitads sistema nã permitirá registr de utras devluções. N cas da devluçã de sald cmplementar, que é slicitada pela PETROBRAS quand sald apurad após análise e aprvaçã da Prestaçã de Cntas Final fr divergente d valr devlvid pela Instituiçã, n registr da devluçã é brigatória apenas à apresentaçã da guia de depósit cm autenticaçã de banc. Neste cas, prcess estará na situaçã Em Encerrament u Em Encerrament (legad). A cncluir registr, sistema submeterá s dcuments para a habilitaçã pela PETROBRAS. A habilitaçã ds dcuments da devluçã de sald é realizada pela GTEC/GPPT/COINV. Se huver alguma incnsistência u nã cnfrmidade, s dcuments serã devlvids e a Fundaçã de api receberá um autmátic de ntificaçã. pág.: 0129

130 Nesse cas, a fundaçã deverá acessar prcess em questã, e repetir a peraçã Prcesss >> Prcesss da Cnvenente >>Mais Ações >> Registrar Devluçã de Sald de Cnvêni. A partir daí, será pssível editar registr anterir, realizand as adequações exigidas. Nesta tela cnstará também camp Justificativa, nde será apresentad mtiv d retrn da dcumentaçã. Após realizar as alterações, a Fundaçã deve utilizar btã Cncluir para submeter à PETROBRAS a nva versã d registr, que passará nvamente pela etapa de habilitaçã. 9.2 Prestaçã de Cntas Final A Prestaçã de Cntas Final deve brigatriamente ser apresentada n praz máxim de 60 (sessenta) dias após a data de términ prevista n Term de Cperaçã. Para s Terms de Cperaçã cncluíds após 30/05/2017, praz máxim para entrega da Prestaçã de Cntas Final passará a ser de 30 (trinta) dias após a data de términ d Term de Cperaçã. Ocrrend a denúncia, praz máxim será 30 (trinta) dias após recebiment da ntificaçã escrita, cnfrme Instrument Cntratual. Cas seja feita a pçã de apresentaçã de Prestaçã de Cntas Final sem que praz final de vigência d Term de Cperaçã tenha expirad, nã serã admitids quaisquer tips de dispêndis cm data psterir à de fechament da Prestaçã de Cntas Final. Ocrrend atras na entrega da Prestaçã de Cntas Final u na crreçã das pendências apntadas, a PETROBRAS enviará uma carta à Fundaçã slicitand prvidências. Diante d eventual nã atendiment, n cas da Fundaçã, será enviada uma cmunicaçã frmal a Reitr da Universidade. A partir dessa cmunicaçã, se a prestaçã de cntas final nã fr apresentada u permanecer cm pendências, a PETROBRAS enviará uma ntificaçã extrajudicial à Fundaçã e pderá exigir a apresentaçã da prestaçã de cntas judicialmente. Observaçã: além da adçã das medidas judiciais aplicáveis, a nã regularizaçã das pendências n praz implicará na inclusã tant da Fundaçã quant da Universidade na lista de entidades inadimplentes, divulgada pela Petrbras em seu Prtal da Transparência ( O item 8 deste Manual cntém rientações para elabraçã, envi e resluçã de pendências da Prestaçã de Cntas. pág.: 0130

131 A aprvaçã da prestaçã de cntas final d Term de Cperaçã só crre quand tdas as pendências, independentemente da relevância, estejam sanadas. 9.3 Relatóri Técnic e de Acmpanhament Gerencial A instituiçã executra deve elabrar e encaminhar à PETROBRAS s relatóris técnics e de acmpanhament gerencial nas datas estabelecidas n instrument cntratual. Diante d eventual nã atendiment, será seguid prcediment de slicitaçã de prvidências, pr mei de envi de cartas, cnfrme já detalhad. A aprvaçã ds relatóris técnics e de acmpanhament gerencial só crre quand tdas as pendências, independentemente da relevância, estejam sanadas. Pr sua especificidade, encerrament ds Terms de Cperaçã de Infraestrutura e de frneciment de equipaments está sujeit à análise de dcuments e Acmpanhament da Implantaçã de Infraestruturas, cnfrme descrit n subitem a seguir Encerrament de Terms de Cperaçã de Infraestrutura a. Terms de Cperaçã Fase 1 - Prjet Executiv Para que haja encerrament de um Term de Cperaçã de Prjet Executiv, a executra deve apresentar: Prjet Executiv cmplet em frmat digital; Licenças necessárias para cnstruçã n lcal designad. Cas a ICT nã apresente as licenças u cas as licenças nã sejam aplicáveis, a ICT deverá apresentar, através de seu departament cmpetente, uma carta se respnsabilizand pela btençã das mesmas u esclarecend mtiv pel qual elas sã dispensáveis u ainda nã fram btidas. Será verificada a cerência d Prjet Executiv cm Plan de Trabalh e se nele cnstam tds s prjets necessáris para a realizaçã d Objet. Depis d aceite final d prdut, é feita a indicaçã de que nã há pendências em Infraestrutura que impeçam a aprvaçã da Prestaçã de Cntas Final. pág.: 0131

132 b. Terms de Cperaçã Fase 2 - Obras Para encerrament de Terms de Cperaçã cm realizaçã de bras, é necessári que a Executra apresente: Detalhament da infra, cnfrme Anex 8 deste Manual; Aceite prvisóri da bra; Licenças de peraçã e Habite-se; e As Built, quand a PETROBRAS julgar necessári. Cas a ICT nã apresente as licenças u cas as licenças nã sejam aplicáveis, a ICT deve apresentar, através de seu departament cmpetente, uma carta se respnsabilizand pela btençã destas u esclarecend mtiv pel qual elas sã dispensáveis u ainda nã fram btidas. O Acmpanhament da implantaçã de Infraestruturas para verificaçã d seguiment d Plan de Trabalh prpst na execuçã da bra pderá ser realizad para encerrament de Term de Cperaçã de Infraestrutura. Cas a GTEC/GPPT/COINV, juntamente cm as áreas técnicas, cnsiderem que este acmpanhament nã é necessári, será slicitad à Executra um relatóri encerrament que cmprve a aderência a Plan de Trabalh e as cndições de peraçã da cnstruçã. Pdem ser slicitads, também, dcuments e infrmações adicinais para envi à ANP. Depis d Aceite final d prdut, é feita pel setr cmpetente a indicaçã de que nã há pendências em Infraestrutura que impeçam a aprvaçã da Prestaçã de Cntas Final. c. Terms de Cperaçã cm frneciment de equipaments Para encerrament de Term de Cperaçã de frneciment de equipaments, é necessári que a Executra apresente inventári final de equipaments. Pderá haver u nã acmpanhament da implantaçã de Infraestruturas. Cas a GTEC/GPPT/COINV, juntamente cm as áreas técnicas, cnsiderem que este acmpanhament nã é necessári, será slicitad à Executra um relatóri ftgráfic de encerrament cmprvand a aderência a Plan de Trabalh, bem cm a instalaçã e utilizaçã ds equipaments adquirids. Pdem ser slicitads, também, dcuments e infrmações adicinais para envi à ANP. Depis d Aceite final d prdut, é feita a indicaçã de que nã há pendências em Infraestrutura que impeçam a aprvaçã da Prestaçã de Cntas Final. pág.: 0132

133 9.4 Relatóris Fiscalizaçã Agência Reguladra O prcess de fiscalizaçã anual d cumpriment da brigaçã de investiment em P,D&I é realizad cm base na avaliaçã das infrmações cnstantes d Relatóri de Execuçã Física e Financeira e Relatóri Técnic (REF-RTC) d prjet u prgrama e d Relatóri Cnslidad Anual (RCA). Os Relatóris sã cmpsts pels arquivs REF-RTC Parte A (arquiv de text) e REF-RTC Parte B (cnjunt de planilhas). REF-RTC Parte A: Infrmações qualitativas sbre a execuçã d prjet, s resultads atingids e cnclusões. REF-RTC Parte B: Cmpst pr Planilhas de Dads e Planilhas de Despesas. Estas relacinam infrmações sbre s executres, equipe, atividades executadas e detalhament de tdas as despesas realizadas durante a execuçã d prjet. Os Frmuláris Padrã e as rientações para preenchiment d Relatóri de Execuçã Financeira e Relatóri Técnic (REF-RTC) estã dispníveis n endereç em Pesquisa e Desenvlviment ( O quadr abaix, retirad d Manual Orientativ d Regulament ANP nº 3/2015, relacina s prazs estabelecids para envi, pela PETROBRAS, ds Frmuláris REF-RTC de prjet cncluíd. Situaçã d prjet u prgrama Estruturad cnfrme Reg. Técnic nº 5/05, cncluíds até 30/06/16. Estruturad cnfrme Reg. Técnic nº 5/05, cncluíds entre 01/07/16 e 30/06/17. Estruturad cnfrme Reg. Técnic nº 5/05, cncluíds após 30/06/17. Referência Item 7.10(a) d Reg. Téc. nº 3/2015, cnfrme alterações aprvadas pela Resluçã ANP 15/2016 Item 7.10(b) d Reg. Téc. nº 3/2015, cnfrme alterações aprvadas pela Resluçã ANP 15/2016 Item 7.10 d Reg. Téc. nº 3/2015, cnfrme alterações aprvadas pela Resluçã ANP 15/2016 Estruturads cnfrme Reg. Técnic Item 6.10 d Reg. Téc. nº 3/2015 nº 3/15. Fnte: Manual Orientativ - Versã 5-21/11/ Página 46 Praz de envi d REF- RTC 31/03/ /09/2017 Até 90 dias crrids da data de cnclusã Até 90 dias crrids da data de cnclusã pág.: 0133

134 Para s Terms de Cperaçã de prcesss "Legad" cncluíds após 30/05/2017 a entrega d REF-RTC (Parte A e B) será brigatória. Este Relatóri deverá ser entregue à PETROBRAS juntamente cm a Prestaçã de Cntas Final em até 30 dias após a data de términ d Instrument Cntratual. Para s Terms de Cperaçã de prcesss SIGITEC cncluíds após 30/05/2017 nã há necessidade de entrega deste Relatóri, prém praz para a entrega da Prestaçã de Cntas Final passa a ser em até 30 dias após a data de términ d Instrument Cntratual. 9.5 Aceite da Área Técnica Após a avaliaçã e aprvaçã ds relatóris técnics, da aprvaçã da Prestaçã de Cntas Final e da Devluçã d Sald Remanescente, a Área Técnica dá aceite em relaçã a cumpriment d bjetiv prpst. O Term de Cperaçã só é encerrad quand tdas as pendências financeiras e técnicas, independente da relevância, estiverem sanadas. Frmalizand términ, a PETROBRAS encaminha a Partícipe Term de Encerrament. 10. Aditivs Os aditivs sã classificads pela GTEC em três tips: Valr, Praz e Escp. Devem ser slicitads/encaminhads através da Instituiçã Partícipe, em geral a Fundaçã de Api, e seus prcediments variam de acrd cm tip de aditiv prpst Aditivs de praz Ocrrem quand crngrama previst nã é cumprid e há necessidade de extensã d temp de vigência d instrument cntratual. Entre as causas mais cmuns para aditament de praz estã a falta de planejament u planejament deficiente das etapas, fases e atividades previstas, atrass em prcesss de cntrataçã, mudanças n escp d prjet durante sua execuçã e gestã administrativa deficiente. 25 Para suprte à análise de aditivs e refrmulações financeiras, a GTEC/GPPT cntratu uma empresa para dar suprte técnic especializad. A GTEC/GPPT acmpanha e avalia s prcesss através de reuniões cm a cntratada e da análise de prcesss submetids pelas ICTs. pág.: 0134

135 A partir de març de 2015, quand crreu a migraçã, s prcesss de aditiv de praz d legad bedecem a mesm flux ds prjets iniciads n SIGITEC. Para s prcesss cadastrads n SIGITEC, Crdenadr d prjet slicita aditiv de praz, a Partícipe submete, interlcutr técnic analisa e gerente d Instrument cntratual aprva se julgar cnveniente e/u necessári. Após a aprvaçã d gerente, a Fundaçã é ntificada para envi da minuta assinada para CENPES/GTEC/CO em até 75 (setenta e cinc) dias antes d praz de términ d instrument cntratual. A minuta pderá ser impressa diretamente n SIGITEC, acessand menu Mais Infrmações d prcess >> Arquivs para Cntrataçã. Figura 62 - Aditivs de praz de Terms de Cperaçã Para slicitar aditiv, Crdenadr d prjet deve acessar menu Acessar Prcess >> Meus Prcesss >> Mais Ações >> Elabraçã de Aditiv/Refrmulaçã >> Incluir >> Selecinar Tip de Slicitaçã. pág.: 0135

136 Figura 63 - Slicitaçã de aditiv de praz de prcesss cadastrads n SIGITEC e legad pág.: 0136

137 10.2 Aditivs de escp e valr Os aditivs de valr crrem, nrmalmente, devid à necessidade de crreçã de preçs decrrentes de variaçã cambial, inflaçã, mudanças n métd de execuçã, recurss envlvids e/u n praz d prjet. Os aditivs de valr nã devem alterar escp d prjet. O aditiv de valr deverá ser limitad a 30% d valr d ttal d instrument cntratual, e term de cperaçã. Excepcinalmente pderã ser slicitads aditivs de valr superir a 30% em terms de cperaçã para desenvlviment de pesquisas (que nã envlvam bras - cnstruções e refrmas) u para aquisiçã de equipaments. Para estes cass, a UNIVERSIDADE/FUNDAÇÃO deverá encaminhar justificativa rbusta e evidências que cmprvem a real necessidade d valr slicitad, devend prcess ser submetid à análise d setr Jurídic da PETROBRAS bem cm à avaliaçã de "Cmissã de Negciaçã" designada especificamente para cas. Nã sã admitidas, tdavia, variações maires d que 30% d valr ttal ds terms de cperaçã para implementaçã de infraestruturas relacinadas a bras (cnstruções e refrmas), para instruments assinads a partir de utubr de A slicitaçã de aditiv de escp inicia-se a partir da necessidade de alteraçã d plan de trabalh (atividades/rçament/equipe executra) previst n term de cperaçã. Esta necessidade pde surgir em funçã de desvis crrids a lng d prjet, de alteraçã na rta de pesquisa, de variaçã de preçs u variaçã cambial, entre utrs. O aditiv de escp também pde ser slicitad devid à mudança de estratégias, direcinaments e priridades das áreas tecnlógicas envlvidas e, eventualmente, pdem acarretar também a alteraçã n praz e ns valres riginalmente prevists. Cas seja necessári alterar escp e valr, deverá ser slicitad aditiv de escp. Sã cnsideradas alterações d escp cntratual as seguintes situações: Alterações que mdifiquem escp d prjet; Alteraçã, inclusã u exclusã de itens e/u entre itens e rubricas das despesas crrentes que alterem valr ttal das despesas crrentes; Alteraçã, inclusã u exclusã de itens e/u entre itens e rubricas das despesas de capital que alterem valr ttal das rubricas (Equipaments e Material Permanente e Obras e Instalações). pág.: 0137

138 Os aditivs de escp/valr devem ser aprvads previamente pela PETROBRAS. É necessári que as slicitações sejam submetidas via sistema SIGITEC e analisadas pela GTEC/GPPT/COINV, pela área técnica e que sejam frmalizads pela Gerência de Cntrataçã (GTEC/CO). Após aprvaçã técnica, a Gerência de Cntrataçã (GTEC/CO) iniciará a cmissã de negciaçã, de acrd cm critéris previamente definids pela GTEC. As mudanças smente pdem ser implementadas após a cnclusã da frmalizaçã, u seja, após recebiment das vias d aditiv cntratual assinadas pels partícipes. Observações: A Instituiçã Executra deve estar credenciada junt à ANP para a submeter a slicitaçã de aditiv de escp u valr, para àqueles prjets que serã cmputads cm brigaçã da ANP. Anexar a sistema a publicaçã d D.O.U cmprvand credenciament. A slicitaçã de aditiv de escp/valr deve ser submetida à PETROBRAS, n mínim, 75 (setenta e cinc) dias crrids antes d términ da vigência d Term de Cperaçã. Nenhum tip de aditiv pde ser frmalizad após términ da vigência d instrument cntratual. Nã é pssível slicitar um aditiv de escp/valr se já huver utr aditiv de escp u valr u refrmulaçã financeira em trâmite (ainda nã assinad) para aquele term de cperaçã. A quantidade/valr de um item d rçament nã pderá ficar menr d que a quantidade/valr já apresentada em prestaçã de cntas (garantind, assim, que nã há alteraçã na realizaçã que já fi declarada e cmprvada). A equipe executra e tdas as demais despesas previstas na slicitaçã de aditiv de escp/valr devem ser destinadas exclusivamente à execuçã d bjet d term de cperaçã. Este deve pssuir um bjetiv específic e nã pde servir de instrument de cntrataçã de pessal para viabilizar e peracinalizar as diversas atividades da instituiçã. pág.: 0138

139 Para prjets de P&D cm infraestrutura u prjets de implantaçã de infraestrutura labratrial, a GTEC/GPPT/COINV pderá requisitar s dcuments abaix, ainda que já tenham sid submetids anterirmente: a) Orçament atualizad em planilhas de bras, indicand tdas as alterações prpstas na slicitaçã d aditiv; b) Crngrama atualizad, elabrad cm base n prjet executiv, cntend as mdificações de prjet que pssam cnstar na slicitaçã d aditiv; c) Atualizaçã d prjet executiv, indicand tdas as alterações realizadas e incluídas na slicitaçã d aditiv, cas a na slicitaçã de aditiv seja decrrente de alteraçã n prjet executiv da bra. A substituiçã de uma pessa da equipe (remunerada u nã) pr utra de mesma titulaçã, funçã, vinculaçã, carga hrária, períd e/u valr d HH (u blsa) nã deve ser feita através de aditiv de escp. Ns prcesss d tip Legad, é necessári enviar à PETROBRAS fíci de atualizaçã da equipe executra; Ns prcesss d tip SIGITEC, essa alteraçã deve ser realizada pela fundaçã de api (u instituiçã cnvenente) u pel crdenadr d prjet através da funcinalidade Indicar/Substituir Membrs de Equipe d Mais ações d prcess em questã. Para realizar a substituiçã, é necessári infrmar períd trabalhad (quantidade de meses que a pessa atuu n prjet). Além diss, tds s membrs da equipe executra devem estar cadastrads n sistema ( A funcinalidade de indicaçã/substituiçã de membrs da equipe nã exige aprvaçã da PETROBRAS. A alteraçã d crdenadr d prjet, para s prcesss d tip SIGITEC, é realizada através da funcinalidade Mais ações >> Slicitar Alteraçã de Crdenadr (dispnível para crdenadr vigente n prcess) e/u Mais ações >> Submeter Alteraçã de Crdenadr (dispnível para a fundaçã de api). A slicitaçã de alteraçã d crdenadr é submetida pela fundaçã de api e deve ser aprvada n sistema pel gerente d cntrat da PETROBRAS (mas nã exige assinatura de aditiv). pág.: 0139

140 O prcess de aditiv de escp u valr envlve as seguintes etapas, que serã detalhadas ns próxims tópics: a) Elabraçã da slicitaçã; b) Cmplementaçã e submissã à PETROBRAS; c) Habilitaçã; d) Análise técnica preliminar; e) Análise técnica (aprvaçã); f) Designaçã, frmalizaçã e emissã d parecer da Cmissã de negciaçã; g) Cnclusã da Análise; h) Frmalizaçã (Cntrataçã) Aditivs de Escp/Valr de Prcesss d Legad (migrads para SIGITEC em març/2015) O flux simplificad d prcess de aditiv de escp u valr ds prcesss d Legad é apresentad na figura abaix: Figura 64 Flux aditivs de valr u escp ds prcesss d Legad pág.: 0140

141 Elabraçã e submissã da slicitaçã Para s prcesss d Legad, a slicitaçã de aditiv de escp u valr é elabrada e submetida pela fundaçã de api (u instituiçã cnvenente), já que sistema de infrmações antig nã cntemplava s dads cmplets ds crdenadres ds prjets nas ICT s. Se huver necessidade de realizar alterações n escp e/u valr d prjet, cnfrme critéris descrits anterirmente, a fundaçã de api (u instituiçã cnvenente) deve acessar sistema SIGITEC ( e selecinar, n menu, Prcesss >> Prcesss da Cnvenente. Na tela seguinte, deve ser selecinad term de cperaçã em questã (através da lista u da lupa de pesquisa). Na tela seguinte (tela de cnsulta d prcess), é necessári utilizar cmb Mais ações para acessar a pçã Inserir Aditiv/Refrmulaçã. Em seguida, a fundaçã de api deve utilizar link Incluir e, n Tip da Slicitaçã, selecinar Aditiv de Escp u Aditiv de Valr, cnfrme telas abaix. pág.: 0141

142 Figura 65 Inclusã de aditivs de escp u valr Observaçã: Cas prfissinal da fundaçã nunca tenha acessad SIGITEC, é necessári realizar cadastr n endereç (link Cadastre-se da aba amarela). Após cadastr e recebiment da cntrassenha, prfissinal deve se vincular à fundaçã de api, acessand: Slicitações >> Cadastr de Instituiçã de Pesquisa/Empresa >> Cadastr de Instituiçã de Pesquisa u de Api à Pesquisa/Empresa Brasileira. Deve ser infrmad nme da fundaçã n camp Nme u Sigla para realizar a pesquisa. Na tela seguinte, utilizand link dispnível n nme da fundaçã, é pssível acessar seu cadastr. Os nmes ds prfissinais da fundaçã devem ser incluíds na aba Respnsável (quadr Respnsáveis pela Cntrataçã e Slicitações de Aditivs/Refrmulaçã ). A partir daí, s prfissinais da fundaçã terã acess as prcesss para elabrar as slicitações de aditiv u refrmulaçã financeira. Na tela de elabraçã da slicitaçã de aditiv de escp u valr, sã dispnibilizads s seguintes camps para alteraçã e inclusã de dcuments (cnfrme tela a seguir): Tri de Instituiçã/Empresa Principal; Outrs tris de Instituiçã/Empresa Principal; Linhas de Pesquisa; Parcelas Planejadas; Tdas as rubricas de rçament dispníveis para alteraçã (inclusã, exclusã e alteraçã ds itens prevists). É pssível slicitar utilizaçã de rendiment de aplicaçã financeira para cmplementar s itens prevists e para custear nvs itens a serem incluíds pela slicitaçã; pág.: 0142

143 Justificativa Técnica, Plan de Trabalh Alterad, s extrats da cnta de aplicaçã financeira e utrs dcuments; Observações. Figura 66 - Tela de elabraçã da slicitaçã de aditiv de escp u valr pág.: 0143

144 O valr riginal de tdas as parcelas (repasses) já efetuadas deverá ser mantid. Após a alteraçã ds itens de rçament, se huver mdificaçã n valr ttal de alguma rubrica, é necessári utilizar link de Distribuiçã das Parcelas Planejadas para redistribuir valr da rubrica entre as parcelas (através d link ). Na mesma tela, a fundaçã deve anexar a Justificativa Técnica elabrada pel crdenadr d prjet (em papel timbrad cm a sua assinatura). Imprtante: Tds s itens incluíds, excluíds u alterads pela slicitaçã de aditiv de valr u escp devem estar justificads na Justificativa Técnica. Nã sã aceitas justificativas genéricas cm, pr exempl: pr necessidade d prjet ; para execuçã das atividades d prjet ; etc. Se huver utilizaçã de rendiment de aplicaçã financeira na slicitaçã, a fundaçã deve anexar (s) extrat(s) da cnta de aplicaçã financeira. Também é pssível anexar utrs dcuments cmplementares, se necessári. Imprtante: Alguns itens de rçament fram migrads para SIGITEC cm mais de duas casas decimais. Nestes cass, durante a alteraçã usuári pderá manter u diminuir esta quantidade de casas decimais. Para itens nvs, a quantidade será preenchida cm númers inteirs e s valres deverã apresentar apenas duas casas decimais. Observaçã: A tela de elabraçã da slicitaçã de aditiv de valr u escp também apresenta as seguintes pções, para subsidiar a elabraçã e cntrle das alterações rçamentárias: Link Alterar Tip da Slicitaçã, que permite alterar tip da slicitaçã de aditiv de valr para aditiv de escp u refrmulaçã financeira, e viceversa, mantend as alterações de rçament já realizadas; Link Crngrama de Desembls, que apresenta a distribuiçã d valr das rubricas entre as parcelas, cnsiderand rçament prpst pela slicitaçã de aditiv; Link Diferenças, que apresenta as alterações ns valres ttais das rubricas e uma tabela indicand s itens incluíds, excluíds u alterads pela slicitaçã (períd/quantidade, valr unitári vigente e prpst, incluind s valres assciads a rendiment de aplicaçã financeira). pág.: 0144

145 Finalizada a elabraçã, a fundaçã deve utilizar btã Cncluir, submetend a slicitaçã de aditiv de valr u escp à PETROBRAS Dcuments necessáris para análise de aditivs ns prcesss Legad A dcumentaçã necessária para frmalizar a slicitaçã de aditiv deve ser apresentada cnfrme a natureza d prjet. Prjets de P,D&I cm u sem infraestrutura Justificativa Técnica assinada pel Crdenadr d prjet para aditiv. Plan de Trabalh O Plan de Trabalh deve ser revisad na íntegra, cnfrme instrument cntratual inicial, atualizand-se apenas s camps a serem alterads. Relatóri de atividades desenvlvidas e despesas realizadas. RAG Prjets de implantaçã de infraestrutura Justificativa Técnica assinada pel Crdenadr d prjet para aditiv. Plan de Trabalh O Plan de Trabalh deve ser revisad na íntegra, cnfrme instrument cntratual inicial, atualizand-se apenas s camps a serem alterads. Relatóri de atividades desenvlvidas e despesas realizadas. RAG. Para análise ds prcesss de aditivs pdem ser slicitads, ainda, s dcuments indicads abaix, nã imprtand se s mesms fram u nã submetids e/u slicitads anterirmente: Quaisquer dcuments indicads Item 4.4 deste Manual, bem cm utrs que se julgarem necessáris; Orçament atualizad em planilhas de bras, que indique tdas as alterações ns itens prpsts na slicitaçã de aditiv; Crngrama elabrad e atualizad cm base n Prjet Executiv, cntend as mdificações de prjet que pssam cnstar d aditiv; pág.: 0145

146 Cas aditiv seja decrrente u implique em alteraçã d Prjet Executiv da bra, será slicitada a atualizaçã desse Prjet, indicand tdas as alterações realizadas e incluídas na slicitaçã d aditiv. Os prjets pdem ser bjet de visita de Acmpanhament da Implantaçã de Infraestruturas para subsidiar a análise da pertinência d aditiv slicitad. Durante a análise de aditivs de prazs e de escp ds Terms de Cperaçã vltads à implantaçã de Infraestrutura, a ICT pde ser questinada quant a pssíveis impacts ns valres prevists para estes instruments cntratuais, decrrentes da aprvaçã ds aditivs pretendids Habilitaçã da slicitaçã A habilitaçã da slicitaçã de aditiv de escp/valr é realizada pela GTEC/GPPT/COINV. Se huver alguma incnsistência u nã cnfrmidade, a slicitaçã será devlvida e a fundaçã de api receberá um autmátic de ntificaçã. Nesse cas, a fundaçã deverá acessar prcess em questã, utilizar a pçã Mais ações >> Inserir Aditiv/Refrmulaçã e selecinar link da slicitaçã de aditiv de escp u valr Nã habilitada. Na tela seguinte, é necessári utilizar link Retrnar para Elabraçã, dispnível na parte superir da tela. A partir daí, será pssível editar a slicitaçã anterir, realizand as adequações exigidas. Nesta tela também está dispnível link Justificativa da Habilitaçã, que apresenta text escrit pel habilitadr da GTEC/GPPT/COINV. pág.: 0146

147 Figura 67 Demnstraçã para respnder slicitaçã de aditiv de escp u valr nã habilitada Após realizar as alterações, a fundaçã deve utilizar btã Cncluir para submeter à PETROBRAS a nva versã da slicitaçã, que passará nvamente pela etapa de habilitaçã. pág.: 0147

148 Análise técnica preliminar e análise técnica (aprvaçã) A análise técnica preliminar da slicitaçã de aditiv de escp u valr, ns prcesss d tip Legad, crre apenas se huver um interlcutr técnic assciad a term de cperaçã. Neste cas, após a análise técnica preliminar pel interlcutr técnic, a slicitaçã é encaminhada para aprvaçã d gerente d cntrat (gestr). Se nã huver um interlcutr técnic assciad a prcess, a slicitaçã é encaminhada diretamente para aprvaçã d gestr após a habilitaçã. Cas interlcutr técnic e/u gestr identifiquem a necessidade de adequaçã da slicitaçã de aditiv de escp/valr, será criada uma slicitaçã de ajustes. Nesse cas, a fundaçã receberá um autmátic de ntificaçã sbre a slicitaçã de ajustes. Ela deverá acessar prcess n SIGITEC, utilizar a funcinalidade Mais ações >> Inserir Aditiv/Refrmulaçã e marcar a slicitaçã de aditiv de escp u valr em questã, selecinand link Respnder Slic. Ajustes (Figura 68). Figura 68 Tela de cnsulta d prcess de slicitaçã de aditiv de valr e escp pág.: 0148

149 Na tela seguinte, a fundaçã pderá editar a slicitaçã, realizand as alterações necessárias. Nesta tela também está dispnível link Slicitaçã de Ajustes, que apresenta text escrit pel interlcutr técnic u pel gestr. Figura 69 - Tela Slicitaçã de Ajustes Cnclusã da análise e divulgaçã d resultad Após análise técnica da slicitaçã, a GTEC/GPPT/COINV slicita à Gerência de Cntrataçã (GTEC/CO) a emissã d relatóri da cmissã de negciaçã e, cas necessári, slicita ajustes. Após a respsta das slicitações de ajustes, a slicitaçã de aditiv de escp/valr é analisada nvamente pel interlcutr técnic e/u gestr. Após aprvaçã, a GTEC/GPPT/COINV cnclui a análise e divulga resultad para s envlvids, que sã ntificads através de autmátic Frmalizaçã d Instrument Cntratual Após a divulgaçã d resultad da análise (slicitaçã aprvada), a fundaçã recebe um e- mail autmátic infrmand que a slicitaçã de aditiv de escp u valr encntra-se aprvada. A Gerência de Cntrataçã (GTEC/CO) elabra a minuta de aditiv cntratual e encaminha para assinatura ds representantes das instituições prpnente e cnvenente. As vias assinadas devem ser encaminhadas para a PETROBRAS (as cuidads da gerência de Cntrataçã d CENPES - GTEC/CO). pág.: 0149

150 Endereç para envi da dcumentaçã assinada: CENPES/GTEC/CO Avenida Hráci Maced, 950 Cidade Universitária Ilha d Fundã, Ri de Janeir RJ CEP: Após recebiment da dcumentaçã, a GTEC/CO prvidencia a assinatura da autridade cmpetente (u designada) da PETROBRAS. Cncluída a frmalizaçã, prcess está liberad para uma nva slicitaçã de refrmulaçã financeira, aditiv de valr u aditiv de escp. Em seguida, aditiv de escp u valr é cadastrad n sistema SAP/R3 e a GTEC/CO envia as vias assinadas para as instituições prpnente e cnvenente Aditivs de Escp/Valr de Prcesss SIGITEC O flux simplificad d prcess de aditiv de escp/valr ds prcesss SIGITEC é apresentad na figura abaix: Figura 70 Flux aditiv de escp u valr ds prcesss SIGITEC pág.: 0150

151 Elabraçã da slicitaçã Para s prcesss d tip SIGITEC, a slicitaçã de aditiv de escp/valr é elabrada pel crdenadr d prjet na instituiçã prpnente e, em seguida, cmplementada e submetida à PETROBRAS pela fundaçã de api (instituiçã cnvenente). Se huver necessidade de realizar alterações n rçament e/u na equipe executra d prjet, cnfrme critéris descrits anterirmente, crdenadr deve acessar SIGITEC ( e selecinar a pçã Meus Prcesss d Acess Rápid. Na tela seguinte, deve ser selecinad term de cperaçã em questã (através da lista u da lupa de pesquisa). Na tela seguinte (tela de cnsulta d prcess), é necessári utilizar cmb Mais ações para acessar a pçã Elabrar Slicitações de Aditiv/Refrmulaçã. Em seguida, crdenadr deve utilizar link Incluir e, n Tip da Slicitaçã, selecinar a pçã Slicitaçã de Aditiv de Escp u Slicitaçã de Aditiv de Valr, cnfrme necessidade (ver telas abaix). pág.: 0151

152 Figura 71 Inclusã de slicitaçã de aditivs Na tela de elabraçã da slicitaçã de aditiv de escp sã apresentads s seguintes camps para alteraçã, cnfrme tela a seguir: Membrs da equipe executra, inclusive crdenadr; Etapas e atividades; Instituições/empresas e linhas de pesquisa; Descriçã d prjet: bjetivs, justificativa, resultads esperads, etc.; Tdas as rubricas de rçament (inclusã, exclusã e alteraçã ds itens prevists), inclusive parcelas; Relatóris. pág.: 0152

153 Na tela de elabraçã da slicitaçã de aditiv de valr sã apresentads s seguintes camps para alteraçã, cnfrme tela a seguir: Membrs da equipe executra, inclusive crdenadr; Tdas as rubricas de rçament (inclusã, exclusã e alteraçã ds itens prevists), inclusive parcelas; Relatóris. pág.: 0153

154 Na aba rçament d prjet, é pssível alterar: quantidade d item, valr unitári, quantidade/valr cm rendiment de aplicaçã financeira e destinaçã. Na equipe executra, é pssível ajustar: funçã d membr, nme, vinculaçã, nível/titulaçã, carga hrária semanal, períd de dedicaçã a prjet e atividades assciadas a prfissinal. Observaçã: É pssível slicitar utilizaçã de rendiment de aplicaçã financeira para cmplementar s itens prevists e para custear nvs itens incluíds pela slicitaçã. O sistema nã permite a exclusã de itens que já pssuem prestaçã de cntas assciada. A quantidade e valr d item devem ser, n mínim, que já fi apresentad em prestações de cntas. Após a alteraçã ds itens de rçament, se huver mdificaçã n valr ttal de alguma rubrica, é necessári utilizar link de Distribuiçã nas Parcelas Planejadas para redistribuir valr da rubrica entre as parcelas (através d link, cnfrme a próxima tela). A distribuiçã deve ser feita de frma a manter valr riginal das parcelas já repassadas (pagas). pág.: 0154

155 Na mesma tela, crdenadr deve preencher a Justificativa Técnica da slicitaçã de aditiv de valr u escp, anexar s dcuments cmplementares (se necessári) e preencher a situaçã atual d prjet, cnfrme apresentad na próxima tela. Imprtante: Tds s itens incluíds, excluíds u alterads pela slicitaçã de aditiv de valr/escp devem estar justificads na Justificativa Técnica. Nã sã aceitas justificativas genéricas cm, pr exempl: pr necessidade d prjet ; para execuçã das atividades d prjet ; etc. pág.: 0155

156 Observaçã: A tela de elabraçã da slicitaçã de aditiv de escp/valr também apresenta as seguintes pções, para subsidiar a elabraçã e cntrle das alterações rçamentárias: Link Visualizar, que apresenta s dads cmplets da slicitaçã de aditiv; Link Alterar Tip da Slicitaçã, que permite alterar tip da slicitaçã de aditiv de escp para aditiv de valr u refrmulaçã financeira e vice versa, mantend as alterações de rçament já realizadas; Link Crngrama de Desembls, que apresenta a distribuiçã d valr das rubricas entre as parcelas, cnsiderand rçament prpst pela slicitaçã de aditiv de valr/escp; Link Diferenças, que apresenta as alterações ns valres ttais das rubricas e uma tabela indicand s itens incluíds, excluíds u alterads pela slicitaçã (períd/quantidade, valr unitári vigente e prpst, incluind s valres assciads a rendiment de aplicaçã financeira); Link Restaurar, que descarta tdas as alterações já realizadas n rçament durante a elabraçã da slicitaçã (restaurand rçament vigente); Link Restaurar da PC, que apresenta tds s itens de rçament assciads a prestações de cntas, cm as quantidades e valres apresentads nas PCs anterires. Finalizada a elabraçã, crdenadr deve utilizar btã Cntinuar e, na tela seguinte, Cncluir, encaminhand a slicitaçã de aditiv de valr u escp à fundaçã de api (u instituiçã cnvenente). Se huver alguma incnsistência na slicitaçã, sistema apresentará advertências e/u mensagens de err para crdenadr. As advertências nã impedem encaminhament da slicitaçã para a fundaçã, mas deverã ser verificadas pr essa instituiçã antes da submissã à PETROBRAS. O sistema também apresenta a carga hrária semanal cmprmetida da equipe executra (membrs já definids), cnsiderand tds s prcesss SIGITEC em execuçã. Imprtante: Na elabraçã da slicitaçã de aditiv de valr/escp, crdenadr pde apenas preencher a justificativa técnica e encaminhar a slicitaçã à fundaçã, para que esta realize as alterações rçamentárias. pág.: 0156

157 Cmplementaçã e submissã da slicitaçã Após iníci da elabraçã pel crdenadr e encaminhament à fundaçã de api, s prfissinais assciads a esta instituiçã recebem um autmátic infrmand que a slicitaçã de aditiv de valr/escp aguarda cmplementaçã e submissã à PETROBRAS. A fundaçã deve acessar SIGITEC e selecinar, n menu, Prcesss >> Prcesss da Cnvenente. Na tela seguinte, deve ser selecinad term de cperaçã em questã (através da lista u da lupa de pesquisa). Na tela de cnsulta d prcess, é necessári utilizar cmb Mais ações para acessar a pçã Submeter Slicitações de Aditiv/Refrmulaçã. Em seguida, a fundaçã deve selecinar link da slicitaçã que está Aguardand Submissã (ver telas a seguir). pág.: 0157

158 A Fundaçã de api acessa as mesmas pções descritas n tópic anterir (ver ), pdend cmplementar e alterar a slicitaçã preenchida pel crdenadr. Ela pde realizar alterações rçamentárias (quantidade d item, valr unitári, quantidade/valr cm rendiment de aplicaçã financeira, destinaçã) e/u ajustes na equipe executra (funçã d membr, nme, vinculaçã, nível/titulaçã, carga hrária semanal, períd de dedicaçã a prjet, atividades assciadas a prfissinal). Também é pssível editar a justificativa técnica, anexar dcuments cmplementares e incluir bservações. Após a cmplementaçã da slicitaçã, a fundaçã deve utilizar btã Cntinuar e, em seguida, Cncluir, para submeter a slicitaçã de aditiv de escp/valr à PETROBRAS. Se huver alguma incnsistência na slicitaçã, sistema apresentará advertências e/u mensagens de err. Advertências sã alertas que nã impedem a submissã da slicitaçã, mas devem ser verificadas. Mensagens de err impedem a submissã da slicitaçã e tais pnts, brigatriamente, devem ser crrigids. O sistema também apresenta a carga hrária semanal cmprmetida da equipe executra (membrs já definids), cnsiderand tds s prcesss SIGITEC em execuçã. Observações: Se necessári, a fundaçã pde devlver a slicitaçã para crdenadr, através d link Retrnar para Elabraçã. A fundaçã deve utilizar link Alterações n Prcess para identificar s camps d prcess vigente que fram alterads pel crdenadr durante a elabraçã da slicitaçã. pág.: 0158

159 A fundaçã também tem acess a link Alterar Tip da Slicitaçã (n cmb Mais ), que permite alterar tip da slicitaçã de aditiv de escp para aditiv de valr u refrmulaçã financeira e vice versa, mantend as alterações de rçament já realizadas. Se a slicitaçã cntemplar utilizaçã de rendiment de aplicaçã financeira, a fundaçã deve acessar a funcinalidade Mais ações >> Atualizar Demnstrativ Rendiment Aplic. Financeira e preencher s dads da aplicaçã, para cada mês até mês anterir à data atual: períd (mês), valr aplicad n períd, valr resgatad n períd, sald final e extrat da cnta de aplicaçã. O valr de rendiment de aplicaçã assciad à slicitaçã de aditiv, smad as rendiments já cmprmetids em slicitações de aditiv/refrmulaçã anterires, nã pde extraplar valr referente a rendiment líquid de aplicaçã financeira até períd Habilitaçã da slicitaçã A habilitaçã da slicitaçã de aditiv de escp/valr é realizada pela GTEC/GPPT/COINV. Se huver alguma nã cnfrmidade, u se a slicitaçã se enquadrar ns critéris de refrmulaçã financeira, habilitadr devlverá a slicitaçã e crdenadr d prjet será ntificad através de autmátic. Ele deverá acessar prcess em questã e utilizar cmb Mais ações para selecinar a pçã Elabrar Slicitações de Aditiv/Refrmulaçã, utilizand link da slicitaçã de aditiv de valr u escp Nã habilitada (ver próxima tela). pág.: 0159

160 Na tela seguinte, ele deve selecinar link Retrnar para Elabraçã. A partir daí, será pssível editar a slicitaçã, realizand as adequações necessárias. Nesta tela também está dispnível link Justificativa da Habilitaçã, que apresenta text escrit pel habilitadr da GTEC/GPPT/COINV. pág.: 0160

161 Após realizar as alterações, crdenadr deve utilizar s btões Cntinuar e Cncluir para encaminhar a nva versã da slicitaçã à fundaçã. Esta pde cmplementar/alterar a slicitaçã antes de submetê-la à PETROBRAS, através da pçã Mais ações >> Submeter Slicitações de Aditiv/Refrmulaçã. Após a submissã pela fundaçã, a slicitaçã de aditiv de escp u valr será analisada nvamente pela GTEC/GPPT/COINV na etapa de habilitaçã e, cas s ajustes slicitads tenham sid atendids, a habilitaçã é cncluída e esta slicitaçã segue para análise técnica preliminar e análise técnica (aprvaçã) Análise técnica preliminar e análise técnica (aprvaçã) A slicitaçã de aditiv de escp/valr é analisada tecnicamente pel interlcutr técnic e, em seguida, pel gerente d cntrat (gestr). Cas interlcutr técnic e/u gestr identifiquem a necessidade de alteraçã na slicitaçã de aditiv de escp/valr, será criada uma slicitaçã de ajustes. Nesse cas, crdenadr receberá um autmátic de ntificaçã sbre a slicitaçã de ajustes. Ele deverá acessar prcess n SIGITEC, utilizar a funcinalidade Mais ações >> Elabrar Slicitações de Aditiv/Refrmulaçã e marcar a slicitaçã de aditiv de valr/escp em questã, selecinand link Respnder Slic. Ajustes (ver tela abaix). Na tela seguinte, crdenadr deve utilizar btã Incluir. pág.: 0161

162 Na próxima tela, crdenadr pderá editar a slicitaçã, realizand as alterações necessárias. Nesta tela também está dispnível link Slicitaçã de Ajustes, que apresenta text escrit pel interlcutr técnic u pel gestr. Após realizar as alterações, crdenadr deve utilizar s btões Cntinuar e Cncluir para encaminhar a slicitaçã ajustada à fundaçã, que pderá cmplementar a slicitaçã de aditiv de escp/valr e deve, em seguida, submetê-la à PETROBRAS (através da pçã Mais ações >> Submeter Slicitações de Aditiv/Refrmulaçã ). Neste cas, a slicitaçã nã passará pela etapa de habilitaçã, send encaminhada diretamente para análise técnica preliminar pel interlcutr técnic. pág.: 0162

163 Cnclusã da análise e divulgaçã d resultad Após análise e aprvaçã técnica da slicitaçã (pel interlcutr e pel gestr), a GTEC/GPPT/COINV slicita parecer da cmissã de negciaçã à GTEC/CO. Se fr identificada a necessidade de alteraçã da slicitaçã de aditiv de escp/valr, será encaminhada nva slicitaçã de ajustes pela GTEC/GPPT/COINV. Nesse cas, crdenadr receberá um autmátic de ntificaçã e deverá prceder cnfrme descrit n item anterir para respnder a slicitaçã de ajustes e, em seguida, encaminhar para a fundaçã cmplementar e submeter nvamente à PETROBRAS. Após a submissã pela fundaçã, a slicitaçã é analisada nvamente pel interlcutr técnic (análise técnica preliminar) e pel gestr (análise técnica). Cas a slicitaçã seja aprvada e a slicitaçã de ajustes tenha sid atendida, a GTEC/GPPT/COINV cnclui a análise e divulga resultad para s envlvids, que sã ntificads através de autmátic Frmalizaçã d aditiv cntratual Após a divulgaçã d resultad da análise (slicitaçã aprvada), a GTEC/CO inicia a frmalizaçã d aditiv cntratual, elabrand a minuta cntratual e encaminhand aditiv para assinatura das instituições prpnente e cnvenente. As vias assinadas pelas autridades cmpetentes devem ser encaminhadas para a PETROBRAS (as cuidads da gerência de Cntrataçã d CENPES - GTEC/CO). Endereç para envi da dcumentaçã assinada: CENPES/GTEC/CO Avenida Hráci Maced, 950 Cidade Universitária Ilha d Fundã, Ri de Janeir RJ CEP: Após recebiment da dcumentaçã, a GTEC/CO registra a data de chegada da minuta e a envia para assinatura da autridade cmpetente (u designada) da PETROBRAS. Cncluída a frmalizaçã, a GTEC/CO registra a assinatura da PETROBRAS n SIGITEC. Nesse mment, prcess está liberad para nva slicitaçã de refrmulaçã financeira, aditiv de valr u aditiv de escp u para a submissã da prestaçã de cntas. Em seguida, aditiv de escp/valr é cadastrad n sistema SAP/R3 e a GTEC/CO envia as vias assinadas para as instituições prpnente e cnvenente. pág.: 0163

164 11. Refrmulaçã Financeira A slicitaçã de refrmulaçã financeira inicia-se a partir da necessidade de alteraçã d rçament e/u da equipe executra prevists n plan de trabalh d term de cperaçã, sem mdificaçã d seu escp. Esta necessidade pde surgir em funçã de desvis crrids a lng d prjet, de alteraçã na rta de pesquisa, de variaçã de preçs u variaçã cambial, entre utrs. Desde que nã haja alteraçã d escp cntratual, serã tratadas cm refrmulaçã financeira as seguintes situações: Us de rendiment de aplicaçã financeira para cmplementar itens já prevists u incluir nvs itens (em despesas de capital e/u em despesas crrentes); Remanejament entre itens e/u entre rubricas das despesas crrentes, inclusive para inclusã u exclusã de itens, desde que valr ttal das despesas crrentes nã seja alterad; Remanejament entre itens de uma mesma rubrica das despesas de capital (sem alterar valr ttal de cada rubrica), inclusive para inclusã u exclusã de itens. As refrmulações financeiras devem ser frmalizadas através da assinatura d aditiv de alteraçã de plan de trabalh (minuta padrã simplificada). Este instrument, apesar de simplificad, tem mesm valr jurídic ds demais aditivs. Entretant, para determinadas refrmulações nã é requerid aditiv assinad. Nestes cass, a slicitaçã estará vigente após a cnclusã e divulgaçã da análise da PETROBRAS, cm resultad aprvad, n SIGITEC. Sã elas: Us d rendiment de aplicaçã financeira para cmplementar itens já prevists; Rearranj de valres entre itens de uma mesma rubrica de despesas crrentes (cm inclusã e/u exclusã de itens), desde que valr ttal da rubrica permaneça inalterad (alteraçã n valr ttal de qualquer rubrica implica na assinatura da minuta); Inclusã de membrs nã remunerads na equipe executra ds prcesss SIGITEC (que serã favrecids de passagens u diárias já previstas n prjet). Qualquer refrmulaçã financeira deve ser aprvada previamente pela PETROBRAS (área técnica e GTEC/GPPT/COINV). pág.: 0164

165 Aprvações infrmais, cm s d fiscal u d gerente d cntrat, nã sã suficientes para autrizar a Instituiçã a realizar tais alterações. É necessári que as slicitações sejam submetidas via sistema SIGITEC e analisadas pela GTEC/GPPT/COINV. Observações: Em refrmulações financeiras, s valres ttais das parcelas nã pdem ser alterads e nã é permitid incluir u excluir parcelas. A slicitaçã de refrmulaçã financeira deve ser submetida à PETROBRAS, n mínim, 30 (trinta) dias antes d términ da vigência d term de cperaçã. Nenhum tip de aditiv pde ser frmalizad após términ da vigência d instrument cntratual. Nã é pssível slicitar uma refrmulaçã financeira se já huver utra refrmulaçã u aditiv de valr u escp em trâmite (ainda nã assinad) para aquele term de cperaçã. A quantidade/valr de um item d rçament nã pderá ficar menr d que a quantidade/valr já apresentada em prestaçã de cntas (garantind, assim, que nã há alteraçã na realizaçã que já fi declarada e cmprvada). Se huver alteraçã n valr ttal de alguma rubrica de rçament, a distribuiçã d valr da rubrica entre as parcelas previstas deve estar cerente cm a previsã de gasts de cada períd (especialmente n cas das rubricas de pessal), de frma a garantir a prprcinalidade entre pagament das parcelas e a previsã de dispêndi n períd. A equipe executra e tdas as demais despesas previstas na slicitaçã de refrmulaçã devem ser destinadas exclusivamente à execuçã d bjet d term de cperaçã. Este deve pssuir um bjetiv específic e nã pde servir de instrument de cntrataçã de pessal para viabilizar e peracinalizar as diversas atividades da instituiçã. Em prjets ANEEL é permitida a participaçã de empregads da Petrbras na equipe executra de Terms de Cperaçã, desde que nã haja repasses de recurss (remuneraçã de qualquer espécie, diárias, passagens, etc.) para este empregad. Para as refrmulações financeiras frmalizadas através d aditiv de alteraçã de plan de trabalh, só é permitid executar as alterações slicitadas após recebiment d aditiv assinad pela PETROBRAS. Para as refrmulações que nã exigem a assinatura d aditiv, só é permitid executar as alterações slicitadas após a divulgaçã da análise da PETROBRAS, cm resultad aprvad. pág.: 0165

166 Para prjets de P&D cm infraestrutura u prjets de implantaçã de infraestrutura labratrial, a GTEC/GPPT/COINV pderá requisitar s dcuments abaix, ainda que já tenham sid submetids anterirmente: d) Orçament atualizad em planilhas de bras, indicand tdas as alterações prpstas na slicitaçã de refrmulaçã; e) Crngrama atualizad, elabrad cm base n prjet executiv, cntend as mdificações de prjet que pssam cnstar da refrmulaçã; f) Atualizaçã d prjet executiv, indicand tdas as alterações realizadas e incluídas na slicitaçã da refrmulaçã, cas a refrmulaçã seja decrrente de alteraçã n prjet executiv da bra. Devem ser celebrads aditivs de escp para: a) Alterações que mdifiquem escp d prjet; b) Remanejaments que alterem valr ttal da(s) rubrica(s) Equipament e Material Permanente e/u Obras e Instalações (rubricas de despesas de capital). A substituiçã de uma pessa da equipe (remunerada u nã) pr utra de mesma titulaçã, funçã, vinculaçã, carga hrária, períd e/u valr d HH (u blsa) nã deve ser feita através de refrmulaçã financeira. Ns prcesss d tip Legad, é necessári enviar à PETROBRAS fíci de atualizaçã da equipe executra (encaminhad junt cm a prestaçã de cntas). Ns prcesss d tip SIGITEC, essa alteraçã deve ser realizada pela fundaçã de api (u instituiçã cnvenente) u pel crdenadr d prjet através da funcinalidade Indicar/Substituir Membrs de Equipe d Mais ações d prcess em questã. Para realizar a substituiçã, é necessári infrmar períd trabalhad (quantidade de meses que a pessa atuu n prjet). Além diss, tds s membrs da equipe executra devem estar cadastrads n sistema ( A funcinalidade de indicaçã/substituiçã de membrs da equipe nã exige aprvaçã da PETROBRAS. pág.: 0166

167 A alteraçã d crdenadr d prjet, para s prcesss d tip SIGITEC, é realizada através da funcinalidade Mais ações >> Slicitar Alteraçã de Crdenadr (dispnível para crdenadr vigente n prcess) e/u Mais ações >> Submeter Alteraçã de Crdenadr (dispnível para a fundaçã de api). A slicitaçã de alteraçã d crdenadr é submetida pela fundaçã de api e deve ser aprvada n sistema pel gerente d cntrat da PETROBRAS (mas nã exige assinatura de aditiv). O prcess de refrmulaçã financeira envlve as seguintes etapas, que serã detalhadas ns próxims tópics: i) Elabraçã da slicitaçã; j) Cmplementaçã e submissã à PETROBRAS; k) Habilitaçã; l) Análise técnica preliminar; m) Análise técnica (aprvaçã); n) Cnclusã da análise e divulgaçã d resultad; ) Impressã da minuta, cleta das assinaturas na Instituiçã e na fundaçã de api e envi à PETROBRAS; p) Registr da chegada da minuta, cleta da assinatura da PETROBRAS, registr da assinatura e envi das vias assinadas. Observaçã: As slicitações de refrmulaçã financeira seguem um trâmite de aprvaçã mais simples d que s aditivs de escp, nã send exigidas Cmissões de Negciaçã. pág.: 0167

168 11.1 Refrmulaçã Financeira de Prcesss d Legad (migrads para SIGITEC em març/2015) O flux simplificad d prcess de refrmulaçã financeira ds prcesss d Legad é apresentad na figura abaix: Elabraçã e submissã da slicitaçã Para s prcesss d tip Legad, a slicitaçã de refrmulaçã financeira é elabrada e submetida pela Fundaçã de api (u instituiçã cnvenente), já que sistema de infrmações antig nã cntemplava s dads cmplets ds crdenadres ds prjets nas ICT s. Se huver necessidade de realizar alterações n rçament d prjet, cnfrme critéris descrits anterirmente, a fundaçã de api (u instituiçã cnvenente) deve acessar sistema SIGITEC ( e selecinar, n menu, Prcesss >> Prcesss da Cnvenente. Na tela seguinte, deve ser selecinad term de cperaçã em questã (através da lista u da lupa de pesquisa). pág.: 0168

169 Na tela seguinte (tela de cnsulta d prcess), é necessári utilizar cmb Mais ações para acessar a pçã Inserir Aditiv/Refrmulaçã. Em seguida, a fundaçã de api deve utilizar link Incluir e, n Tip da Slicitaçã, selecinar Refrmulaçã Financeira, cnfrme telas abaix. Observaçã: Cas prfissinal da fundaçã nunca tenha acessad SIGITEC, é necessári realizar cadastr n endereç (link Cadastre-se da aba amarela). pág.: 0169

170 Após cadastr e recebiment da cntrassenha, prfissinal deve se vincular à fundaçã de api, acessand: Slicitações >> Cadastr de Instituiçã de Pesquisa/Empresa >> Cadastr de Instituiçã de Pesquisa u de Api à Pesquisa/Empresa Brasileira. Deve ser infrmad nme da fundaçã n camp Nme u Sigla para realizar a pesquisa. Na tela seguinte, utilizand link dispnível n nme da fundaçã, é pssível acessar seu cadastr. Os nmes ds prfissinais da fundaçã devem ser incluíds na aba Respnsável (quadr Respnsáveis pela Cntrataçã e Slicitações de Aditivs/Refrmulaçã ). A partir daí, s prfissinais da fundaçã terã acess as prcesss para elabrar as slicitações de aditiv/refrmulaçã. Na tela de elabraçã da slicitaçã de refrmulaçã, sã apresentadas tdas as rubricas de rçament, dispníveis para alteraçã (inclusã, exclusã e alteraçã ds itens prevists). É pssível slicitar utilizaçã de rendiment de aplicaçã financeira para cmplementar s itens prevists e para custear nvs itens incluíds pela slicitaçã (ver tela a seguir). pág.: 0170

171 Após a alteraçã ds itens de rçament, se huver mdificaçã n valr ttal de alguma rubrica, é necessári utilizar link de Distribuiçã das Parcelas Planejadas para redistribuir valr da rubrica entre as parcelas (através d link ). A distribuiçã deve ser feita de frma a manter valr riginal de tdas as parcelas (repasses). pág.: 0171

172 Na mesma tela, a fundaçã deve anexar a Justificativa Técnica elabrada pel crdenadr d prjet (em papel timbrad cm a sua assinatura). Imprtante: Tds s itens incluíds, excluíds u alterads pela slicitaçã de refrmulaçã financeira devem estar justificads na Justificativa Técnica. Nã sã aceitas justificativas genéricas cm, pr exempl: pr necessidade d prjet ; para execuçã das atividades d prjet ; etc. Se huver utilizaçã de rendiment de aplicaçã financeira na slicitaçã, a fundaçã deve anexar (s) extrat(s) da cnta de aplicaçã financeira. Também é pssível anexar utrs dcuments cmplementares, se necessári. Imprtante: Alguns itens de rçament fram migrads para SIGITEC cm mais de duas casas decimais. Nestes cass, durante a alteraçã usuári pderá manter u diminuir esta quantidade de casas decimais. Para itens nvs, a quantidade será preenchida cm númers inteirs e s valres deverã apresentar apenas duas casas decimais. Observaçã: A tela de elabraçã da slicitaçã de refrmulaçã também apresenta as seguintes pções, para subsidiar a elabraçã e cntrle das alterações rçamentárias: Link Alterar Tip da Slicitaçã, que permite alterar tip da slicitaçã de refrmulaçã financeira para aditiv de valr u aditiv de escp, mantend as alterações de rçament já realizadas; Link Crngrama de Desembls, que apresenta a distribuiçã d valr das rubricas entre as parcelas, cnsiderand rçament prpst pela slicitaçã de refrmulaçã; Link Diferenças, que apresenta as alterações ns valres ttais das rubricas e uma tabela indicand s itens incluíds, excluíds u alterads pela slicitaçã (períd/quantidade, valr unitári vigente e prpst, incluind s valres assciads a rendiment de aplicaçã financeira). Finalizada a elabraçã, a fundaçã deve utilizar btã Cncluir, submetend a slicitaçã de refrmulaçã financeira à PETROBRAS. pág.: 0172

173 Habilitaçã da slicitaçã A habilitaçã da slicitaçã de refrmulaçã é realizada pela GTEC/GPPT/COINV. Se huver alguma incnsistência u nã cnfrmidade, a slicitaçã será devlvida e a fundaçã de api receberá um autmátic de ntificaçã. Nesse cas, a fundaçã deverá acessar prcess em questã, utilizar a pçã Mais ações >> Inserir Aditiv/Refrmulaçã e selecinar link da slicitaçã de refrmulaçã financeira nã habilitada. Na tela seguinte, é necessári utilizar link Retrnar para Elabraçã, dispnível na parte superir da tela. A partir daí, será pssível editar a slicitaçã anterir, realizand as adequações exigidas. Nesta tela também está dispnível link Justificativa da Habilitaçã, que apresenta text escrit pel habilitadr da GTEC/GPPT/COINV. Após realizar as alterações, a fundaçã deve utilizar btã Cncluir para submeter à PETROBRAS a nva versã da slicitaçã, que passará nvamente pela etapa de habilitaçã. pág.: 0173

174 Análise técnica preliminar e análise técnica (aprvaçã) A análise técnica preliminar da slicitaçã de refrmulaçã financeira, ns prcesss d tip Legad, crre apenas se huver um interlcutr técnic assciad a term de cperaçã. Neste cas, após a análise técnica preliminar pel interlcutr técnic, a slicitaçã é encaminhada para aprvaçã d gerente d cntrat (gestr). Se nã huver um interlcutr técnic assciad a prcess, a slicitaçã é encaminhada diretamente para aprvaçã d gestr após a habilitaçã. Cas interlcutr técnic e/u gestr identifiquem a necessidade de adequaçã da slicitaçã de refrmulaçã financeira, será criada uma slicitaçã de ajustes. Nesse cas, a fundaçã receberá um autmátic de ntificaçã sbre a slicitaçã de ajustes. Ela deverá acessar prcess n SIGITEC, utilizar a funcinalidade Mais ações >> Inserir Aditiv/Refrmulaçã e marcar a slicitaçã de refrmulaçã financeira em questã, selecinand link Respnder Slic. Ajustes (ver tela abaix). Na tela seguinte, a fundaçã pderá editar a slicitaçã, realizand as alterações necessárias. Nesta tela também está dispnível link Slicitaçã de Ajustes, que apresenta text escrit pel interlcutr técnic u pel gestr. pág.: 0174

175 Cnclusã da análise e divulgaçã d resultad Após análise técnica da slicitaçã, a GTEC/GPPT/COINV cnclui a análise e divulga resultad para s envlvids, que sã ntificads através de autmátic Impressã da minuta e cleta das assinaturas Após a divulgaçã d resultad da análise (slicitaçã aprvada), a fundaçã recebe um e- mail autmátic infrmand que a minuta d aditiv de alteraçã de plan de trabalh está dispnível para dwnlad n SIGITEC. A fundaçã deve acessar sistema e selecinar, n menu, Operações >> Cntrataçã >> Emitir Minuta para Assinatura. Na tela seguinte, deve ser selecinad Term de Cperaçã em questã (através da lista u da lupa de pesquisa). Em seguida, será apresentada a slicitaçã de refrmulaçã financeira e a respectiva minuta para dwnlad e impressã, cnfrme tela abaix. Figura 72 - Impressã da minuta pág.: 0175

176 Observaçã: A minuta também está dispnível n cmb Mais Infrmações d prcess Arquivs para Cntrataçã. A fundaçã deve cletar as assinaturas na instituiçã prpnente e na própria fundaçã, encaminhand as vias assinadas para a PETROBRAS (as cuidads da gerência de Cntrataçã d CENPES - GTEC/CO). Endereç para envi da dcumentaçã assinada: CENPES/GTEC/CO Avenida Hráci Maced, 950 Cidade Universitária Ilha d Fundã, Ri de Janeir RJ CEP: Após recebiment da dcumentaçã, a GTEC/CO registra a data de chegada da minuta e a envia para assinatura da autridade cmpetente (u designada) da PETROBRAS. Cncluída a frmalizaçã, a GTEC/CO registra a assinatura da PETROBRAS n SIGITEC. Nesse mment, prcess está liberad para uma nva slicitaçã de refrmulaçã financeira, aditiv de valr u aditiv de escp. Em seguida, aditiv de alteraçã de plan de trabalh é cadastrad n sistema SAP/R3 e a GTEC/CO envia as vias assinadas para a fundaçã de api (u instituiçã cnvenente). pág.: 0176

177 11.2 Refrmulaçã Financeira de Prcesss SIGITEC O flux simplificad d prcess de refrmulaçã financeira ds prcesss SIGITEC é apresentad na figura abaix: Figura 73 - Flux de refrmulaçã financeira ds prcesss SIGITEC Elabraçã da slicitaçã Para s prcesss d tip SIGITEC, a slicitaçã de refrmulaçã financeira é elabrada pel crdenadr d prjet na instituiçã parceira e, em seguida, cmplementada e submetida à PETROBRAS pela fundaçã de api (instituiçã cnvenente). Se huver necessidade de realizar alterações n rçament e/u na equipe executra d prjet, cnfrme critéris descrits anterirmente, crdenadr deve acessar SIGITEC ( e selecinar a pçã Meus Prcesss d Acess Rápid. Na tela seguinte, deve ser selecinad term de cperaçã em questã (através da lista u da lupa de pesquisa). Na tela seguinte (tela de cnsulta d prcess), é necessári utilizar cmb Mais ações para acessar a pçã Elabrar Slicitações de Aditiv/Refrmulaçã. Em seguida, crdenadr deve utilizar link Incluir e, n Tip da Slicitaçã, selecinar a pçã Slicitaçã de Refrmulaçã Financeira, cnfrme telas abaix. pág.: 0177

178 Figura 74 Slicitaçã de refrmulaçã financeira pág.: 0178

179 Na tela de elabraçã da slicitaçã de refrmulaçã, sã apresentads s membrs da equipe executra e tdas as rubricas de rçament, dispníveis para alteraçã (inclusã, exclusã e alteraçã ds itens prevists). N rçament d prjet, é pssível alterar: quantidade d item, valr unitári, quantidade/valr cm rendiment de aplicaçã financeira e destinaçã. Na equipe executra, é pssível ajustar: funçã d membr, nme, vinculaçã, nível/titulaçã, carga hrária semanal, períd de dedicaçã a prjet e atividades assciadas a prfissinal. Observaçã: É pssível slicitar utilizaçã de rendiment de aplicaçã financeira para cmplementar s itens prevists e para custear nvs itens incluíds pela slicitaçã. O sistema nã permite a exclusã de itens que já pssuem prestaçã de cntas assciada. A quantidade e valr d item devem ser, n mínim, que já fi apresentad em prestações de cntas. Após a alteraçã ds itens de rçament, se huver mdificaçã n valr ttal de alguma rubrica, é necessári utilizar link de Distribuiçã nas Parcelas Planejadas para redistribuir valr da rubrica entre as parcelas (através d link, cnfrme a próxima tela). A distribuiçã deve ser feita de frma a manter valr riginal de tdas as parcelas (repasses). pág.: 0179

180 Na mesma tela, crdenadr deve preencher a Justificativa Técnica da slicitaçã de refrmulaçã e anexar s dcuments cmplementares (se necessári), cnfrme apresentad na próxima tela. Imprtante: Tds s itens incluíds, excluíds u alterads pela slicitaçã de refrmulaçã financeira devem estar justificads na Justificativa Técnica. Nã sã aceitas justificativas genéricas cm, pr exempl: pr necessidade d prjet ; para execuçã das atividades d prjet ; etc. pág.: 0180

181 Observaçã: A tela de elabraçã da slicitaçã de refrmulaçã também apresenta as seguintes pções, para subsidiar a elabraçã e cntrle das alterações rçamentárias: Link Visualizar, que apresenta s dads cmplets da slicitaçã de refrmulaçã; Link Alterar Tip da Slicitaçã, que permite alterar tip da slicitaçã de refrmulaçã financeira para aditiv de valr u aditiv de escp, mantend as alterações de rçament já realizadas; Link Crngrama de Desembls, que apresenta a distribuiçã d valr das rubricas entre as parcelas, cnsiderand rçament prpst pela slicitaçã de refrmulaçã; Link Diferenças, que apresenta as alterações ns valres ttais das rubricas e uma tabela indicand s itens incluíds, excluíds u alterads pela slicitaçã (períd/quantidade, valr unitári vigente e prpst, incluind s valres assciads a rendiment de aplicaçã financeira); Link Restaurar, que descarta tdas as alterações já realizadas n rçament durante a elabraçã da slicitaçã (restaurand rçament vigente); pág.: 0181

182 Link Restaurar da PC, que apresenta tds s itens de rçament assciads a prestações de cntas, cm as quantidades e valres apresentads nas PCs anterires. Finalizada a elabraçã, crdenadr deve utilizar btã Cntinuar e, na tela seguinte, Cncluir, encaminhand a slicitaçã de refrmulaçã financeira à fundaçã de api (u instituiçã cnvenente). Se huver alguma incnsistência na slicitaçã, sistema apresentará advertências e/u mensagens de err para crdenadr. As advertências nã impedem encaminhament da slicitaçã para a fundaçã, mas deverã ser verificadas pr essa instituiçã antes da submissã à PETROBRAS. O sistema também apresenta a carga hrária semanal cmprmetida da equipe executra (membrs já definids), cnsiderand tds s prcesss SIGITEC em execuçã. Imprtante: Na elabraçã da refrmulaçã, crdenadr pde apenas preencher a justificativa técnica e encaminhar a slicitaçã à fundaçã, para que esta realize as alterações rçamentárias Cmplementaçã e submissã da slicitaçã Após iníci da elabraçã pel crdenadr e encaminhament à fundaçã de api, s prfissinais assciads a esta instituiçã recebem um autmátic infrmand que a slicitaçã de refrmulaçã financeira aguarda cmplementaçã e submissã à PETROBRAS. A fundaçã deve acessar SIGITEC e selecinar, n menu, Prcesss >> Prcesss da Cnvenente. Na tela seguinte, deve ser selecinad term de cperaçã em questã (através da lista u da lupa de pesquisa). Na tela de cnsulta d prcess, é necessári utilizar cmb Mais ações para acessar a pçã Submeter Slicitações de Aditiv/Refrmulaçã. Em seguida, a fundaçã deve selecinar link da slicitaçã que está Aguardand Submissã (ver telas a seguir). pág.: 0182

183 A fundaçã de api acessa as mesmas pções descritas n tópic anterir (ver ), pdend cmplementar e alterar a slicitaçã preenchida pel crdenadr. Ela pde realizar alterações rçamentárias (quantidade d item, valr unitári, quantidade/valr cm rendiment de aplicaçã financeira, destinaçã) e/u ajustes na equipe executra (funçã d membr, nme, vinculaçã, nível/titulaçã, carga hrária semanal, períd de dedicaçã a prjet, atividades assciadas a prfissinal). Também é pssível editar a justificativa técnica, anexar dcuments cmplementares e incluir bservações. Após a cmplementaçã da slicitaçã, a fundaçã deve utilizar btã Cntinuar e, em seguida, Cncluir, para submeter a refrmulaçã à PETROBRAS. Se huver alguma incnsistência na slicitaçã, sistema apresentará advertências e/u mensagens de err. Advertências sã alertas que nã impedem a submissã da slicitaçã, mas devem ser verificadas. Mensagens de err impedem a submissã da slicitaçã e tais pnts, brigatriamente, devem ser crrigids. pág.: 0183

184 O sistema também apresenta a carga hrária semanal cmprmetida da equipe executra (membrs já definids), cnsiderand tds s prcesss SIGITEC em execuçã. Observações: Se necessári, a fundaçã pde devlver a slicitaçã para crdenadr, através d link Retrnar para Elabraçã. A fundaçã deve utilizar link Alterações n Prcess para identificar s camps d prcess vigente que fram alterads pel crdenadr durante a elabraçã da slicitaçã. A fundaçã também tem acess a link Alterar Tip da Slicitaçã (n cmb Mais ), que permite alterar tip da slicitaçã de refrmulaçã financeira para aditiv de valr u aditiv de escp, mantend as alterações de rçament já realizadas. Se a slicitaçã cntemplar utilizaçã de rendiment de aplicaçã financeira, a fundaçã deve acessar a funcinalidade Mais ações >> Atualizar Demnstrativ Rendiment Aplic. Financeira e preencher s dads da aplicaçã, para cada mês até mês anterir à data atual: períd (mês), valr aplicad n períd, valr resgatad n períd, sald final e extrat da cnta de aplicaçã. O valr de rendiment de aplicaçã assciad à refrmulaçã, smad as rendiments já cmprmetids em slicitações de aditiv u refrmulaçã anterires, nã pde extraplar rendiment líquid dispnível na cnta de aplicaçã financeira Habilitaçã da slicitaçã A habilitaçã da slicitaçã de refrmulaçã financeira é realizada pela GTEC/GPPT/COINV. Se huver alguma nã cnfrmidade, u se a slicitaçã se enquadrar ns critéris de aditiv de escp, habilitadr devlverá a slicitaçã e crdenadr d prjet será ntificad através de autmátic. Ele deverá acessar prcess em questã e utilizar cmb Mais ações para selecinar a pçã Elabrar Slicitações de Aditiv/Refrmulaçã, utilizand link da slicitaçã de refrmulaçã financeira nã habilitada (ver próxima tela). pág.: 0184

185 Na tela seguinte, ele deve selecinar link Retrnar para Elabraçã. A partir daí, será pssível editar a slicitaçã, realizand as adequações necessárias. Nesta tela também está dispnível link Justificativa da Habilitaçã, que apresenta text escrit pel habilitadr da GTEC/GPPT/COINV. pág.: 0185

186 Após realizar as alterações, crdenadr deve utilizar s btões Cntinuar e Cncluir para encaminhar a nva versã da slicitaçã à fundaçã. Esta pde cmplementar/alterar a slicitaçã antes de submetê-la à PETROBRAS, através da pçã Mais ações >> Submeter Slicitações de Aditiv/Refrmulaçã Análise técnica preliminar e análise técnica (aprvaçã) A slicitaçã de refrmulaçã financeira é analisada tecnicamente pel interlcutr técnic e, em seguida, pel gerente d cntrat (gestr). Cas interlcutr técnic e/u gestr identifiquem a necessidade de alteraçã na refrmulaçã financeira, será criada uma slicitaçã de ajustes. Nesse cas, crdenadr receberá um autmátic de ntificaçã sbre a slicitaçã de ajustes. Ele deverá acessar prcess n SIGITEC, utilizar a funcinalidade Mais ações >> Elabrar Slicitações de Aditiv/Refrmulaçã e marcar a slicitaçã de refrmulaçã financeira em questã, selecinand link Respnder Slic. Ajustes (ver tela abaix). pág.: 0186

187 Na tela seguinte, crdenadr pderá editar a slicitaçã, realizand as alterações necessárias. Nesta tela também está dispnível link Slicitaçã de Ajustes, que apresenta text escrit pel interlcutr técnic u pel gestr. Após realizar as alterações, crdenadr deve utilizar s btões Cntinuar e Cncluir para encaminhar a slicitaçã ajustada à fundaçã, que pderá cmplementar a refrmulaçã e, em seguida, submetê-la à PETROBRAS (através da pçã Mais ações >> Submeter Slicitações de Aditiv/Refrmulaçã ). Neste cas, a slicitaçã nã passará pela etapa de habilitaçã, send encaminhada diretamente para análise técnica preliminar pel interlcutr técnic. pág.: 0187

188 Cnclusã da análise e divulgaçã d resultad Após análise e aprvaçã técnica da slicitaçã (pel interlcutr e pel gestr), a GTEC/GPPT/COINV cnclui a análise e divulga resultad para s envlvids, que sã ntificads através de autmátic Impressã da minuta e cleta das assinaturas Após a divulgaçã d resultad da análise (slicitaçã aprvada), a fundaçã de api recebe um autmátic infrmand que a minuta d aditiv de alteraçã de plan de trabalh está dispnível para dwnlad n SIGITEC. A fundaçã deve acessar sistema e selecinar, n menu, Operações >> Cntrataçã >> Emitir Minuta para Assinatura. Na tela seguinte, deve ser selecinad Term de Cperaçã em questã (através da lista u da lupa de pesquisa). Em seguida, será apresentada a slicitaçã de refrmulaçã financeira e a respectiva minuta para dwnlad e impressã, cnfrme a próxima tela. Observaçã: A minuta também está dispnível n cmb Mais Infrmações d prcess >> Arquivs para Cntrataçã. pág.: 0188

189 A fundaçã deve cletar as assinaturas na instituiçã prpnente e na própria fundaçã, encaminhand as vias assinadas para a PETROBRAS (as cuidads da gerência de Cntrataçã d CENPES - GTEC/CO). Endereç para envi da dcumentaçã assinada: CENPES/GTEC/CO Avenida Hráci Maced, 950 Cidade Universitária Ilha d Fundã, Ri de Janeir RJ CEP: Após recebiment da dcumentaçã, a GTEC/CO registra a data de chegada da minuta e a envia para assinatura da autridade cmpetente (u designada) da PETROBRAS. Cncluída a frmalizaçã, a GTEC/CO registra a assinatura da PETROBRAS n SIGITEC. Nesse mment, prcess está liberad para nva slicitaçã de refrmulaçã financeira, aditiv de valr u aditiv de escp u para a submissã da prestaçã de cntas. Em seguida, aditiv de alteraçã de plan de trabalh é cadastrad n sistema SAP/R3 e a GTEC/CO envia as vias assinadas para a fundaçã de api Prcesss d Legad (migrads para SIGITEC em març/2015) Na cnsulta d prcess, sistema dispnibiliza a pçã Mais Infrmações, que cntém dads relevantes d prjet. pág.: 0189

190 Opções dispníveis: Orçament d Prcess: Permite visualizar rçament detalhad d prcess, através ds links dispníveis nas rubricas. Arquivs para Cntrataçã: Apresenta as minutas das slicitações de aditiv de praz e das refrmulações financeiras, assim cm rçament e plan de trabalh das slicitações de aditiv de escp e de valr (submetidas via SIGITEC). Dcuments Anexads pela PETROBRAS: Permite visualizar s dcuments relevantes anexads pels prfissinais da PETROBRAS n SIGITEC. Aditivs d SIGITEC: Mstra s detalhes das slicitações de aditivs e de refrmulações financeiras elabradas via SIGITEC. O quadr Aditivs/Refrmulações (SIGITEC) apresenta tds s aditivs/refrmulações financeiras elabrads via SIGITEC. O quadr Relatóri de Alterações mstra s camps d rçament vigente que fram alterads pr cada slicitaçã de aditiv/refrmulaçã (link Alterações n Prcess ). Esse quadr também apresenta s itens de rçament da slicitaçã de aditiv/refrmulaçã inicial que fram alterads durante a respsta à slicitaçã de ajustes (link Alterações na Slic. Aditiv/Refrmulaçã ), agilizand prcess de reanálise da slicitaçã ajustada. O quadr Slicitaçã de Ajustes mstra as slicitações de ajustes enviadas pela PETROBRAS durante a análise ds aditivs/refrmulações (ver tela a seguir). pág.: 0190

191 Aditivs (extrassistema): Apresenta s dads básics ds aditivs que tramitaram fra d sistema SIGITEC. Utilizand link Detalhes das Refrmulações, é pssível cnsultar as refrmulações financeiras que tramitaram n sistema antig (sistema de refrmulaçã financeira). pág.: 0191

192 Prestações de Cntas: Mstra as prestações de cntas (e respstas) elabradas n SIGITEC, através ds links dispníveis na cluna Parcela, cnfrme tela abaix. pág.: 0192

193 Ocrrências: Permite visualizar tdas as crrências registradas para aquele prcess. Utilizaçã de Rendiment de Aplicaçã Financeira: Apresenta s itens de rçament que utilizam rendiment de aplicaçã financeira através de slicitações de aditiv e/u refrmulações financeiras já aprvadas pela PETROBRAS. Habilitações d Prcess: Apresenta resultad das habilitações das slicitações de aditiv/refrmulaçã e das prestações de cntas submetidas à PETROBRAS via SIGITEC (ver tela abaix) Prcesss SIGITEC Na cnsulta d prcess, sistema dispnibiliza a pçã Mais Infrmações, que cntém dads relevantes d prjet. pág.: 0193

194 Opções dispníveis: Arquivs para Cntrataçã: Permite acessar as minutas e s plans de trabalh d prcess e das slicitações de aditiv/refrmulaçã financeira (ver a próxima tela). Crngrama de Desembls: Apresenta a distribuiçã d valr de cada rubrica entre as parcelas. Cas prcess pssua mais de uma instituiçã prpnente u executra, é pssível gerar um relatóri específic para cada uma delas (cnsiderand a destinaçã ds itens de rçament). pág.: 0194

195 Demnstrativ Rendiment de Aplicaçã Financeira: Mstra s rendiments de aplicaçã financeira d prcess (evluçã mês a mês), incluind s extrats bancáris. pág.: 0195

196 Execuçã Orçamentária: Apresenta valr previst, valr realizad (u seja, valr apresentad nas prestações de cntas aprvadas), sald e percentual de realizaçã de cada item de rçament (incluind s itens que utilizam rendiment de aplicaçã financeira), cnfrme tela a seguir. Extrat Financeir: Mstra as parcelas (repasses) previstas n prcess, identificand aquelas que já fram desemblsadas pela PETROBRAS. pág.: 0196

197 Habilitações d Prcess: Apresenta resultad da etapa de habilitaçã ds aditivs, refrmulações financeiras, relatóris e prestações de cntas, cnfrme tela a seguir. Históric ds Membrs da Equipe: Permite visualizar s dads ds membrs da equipe executra d prcess, incluind eventuais substituições (ver telas a seguir). pág.: 0197

198 Itens sem Prestaçã de Cntas: Mstra s itens que ainda nã fram apresentads em prestações de cntas quitadas/aprvadas. Objets de Análise e Julgament: Apresenta s dads da prpsta, aditivs/refrmulações e relatóris que fram bjet de análise pela PETROBRAS. pág.: 0198

199 O quadr Objets Submetids para Análise apresenta tdas as versões d plan de trabalh (na etapa de negciaçã d prjet) e tds s aditivs/refrmulações e relatóris submetids à PETROBRAS. O quadr Relatóri de Alterações mstra s camps d plan de trabalh vigente que fram alterads pr cada slicitaçã de aditiv/refrmulaçã (link Alterações n Prcess ). Esse quadr também apresenta s camps d plan de trabalh/slicitaçã inicial que fram alterads durante a respsta à slicitaçã de ajustes (link Alterações na Prpsta u Alterações na Slic. Aditiv/Refrmulaçã ). Dessa frma, utilizand link Alterações na Prpsta, pr exempl, é pssível verificar quais camps d plan de trabalh fram alterads pel crdenadr quand ele respndeu uma slicitaçã de ajustes enviada pela PETROBRAS, agilizand prcess de reanálise d prjet. O quadr Slicitaçã de Ajustes mstra as slicitações de ajustes enviadas pela PETROBRAS durante a análise da prpsta e ds aditivs/refrmulações (ver tela a seguir). pág.: 0199

200 pág.: 0200

201 Ocrrências: Permite visualizar tdas as crrências registradas para aquele prcess. Slicitações Alteraçã de Crdenadr: Mstra a situaçã das slicitações de alteraçã de crdenadr encaminhadas à PETROBRAS. Prestações de Cntas: Apresenta as prestações de cntas (e respstas) d prcess, incluind s itens de despesa, seus dcuments cmprbatóris, s extrats da cnta crrente e a cnciliaçã bancária, cnfrme telas a seguir. pág.: 0201

202 pág.: 0202

203 13. Cndutas vedadas Realizar despesas a títul de taxa de administraçã, de gerência u similar; Alterar bjet d Term de Cperaçã; Utilizar, ainda que em caráter emergencial, s recurss para finalidade diversa da estabelecida n instrument; Realizar despesas em data anterir à vigência d instrument; Efetuar pagament em data psterir à vigência d instrument; Realizar despesas cm multas, jurs u crreçã mnetária, inclusive, referentes a pagaments u reclhiments fra ds prazs, salv se imputáveis exclusivamente à PETROBRAS; Transferir recurss em favr de clubes e assciações de servidres u empregads de órgãs e entidades da Administraçã Pública, bem cm em favr de empregads da Petrbras; Realizar despesas cm publicidade, salv as de caráter educativ, infrmativ u de rientaçã scial, da qual cnstem nmes, símbls u imagens que caracterizem prmçã pessal de autridades u servidres públics; Executar atividades u cmpras fra d escp e d Plan de Trabalh d Term de Cperaçã; Efetuar despesas incluídas em aditiv submetid à aprvaçã da PETROBRAS antes de receber este dcument frmalmente aprvad; Cntratar empresa que seja de prpriedade de sóci u dirigente de partícipe u membr da equipe executra; Destinar equipaments adquirids para utr fim que nã prpst n prjet aprvad; Pagar, a qualquer títul, servidr públic, integrante d quadr de pessal d órgã u entidade pública da administraçã direta u indireta, pr serviçs de cnsultria u assistência técnica. 14. Glsas, Multas e Devluções Quand cnstatada aplicaçã indevida u irregular ds recurss d u Term de Cperaçã durante sua vigência, será slicitada a devluçã ds recurss usads indevidamente, nã havend pssibilidade de submissã de aditivs u refrmulações financeiras para esta finalidade. pág.: 0203

204 O descumpriment da brigaçã de sigil imprtará em aplicaçã de multa cmpensatória n mntante de 10% d valr d Term de Cperaçã, além da extinçã d Term de Cperaçã (se ainda vigente) e da adçã das medidas judiciais cabíveis pr frça da Lei nº 9.279/96 e legislaçã aplicável. 15. Irregularidades mais frequentes 15.1 Nas prpstas Nã evidenciar s benefícis d prjet para Setr de Petróle, Gás e Derivads; Elabraçã de um Plan de Trabalh cm detalhament e infrmações insuficientes para a cmpreensã da pesquisa; Indicar cm resultads de prjets P,D&I a prduçã de teses, artigs, papers u dissertações; Utilizaçã de reticências e etc. na descriçã das despesas de capital e crrente d Plan de Trabalh; Divergência na peridicidade e n quantitativ ds relatóris técnics n camp Mecanism de Acmpanhament da Execuçã cm camp Prjet Relatóris Prevists ; Falta de similaridade nas etapas e atividades d camp Prjets Etapas/Atividades cm camp Metdlgia ; Justificativa insuficiente para indicar a necessidade de aquisiçã ds equipaments e materiais permanentes, bem cm sua imprtância para a pesquisa; Falta de clareza na definiçã das atribuições ds membrs da equipe executra às atividades; Descriçã metdlógica incmpleta (execuçã d prjet); Previsã de aquisiçã de equipaments cm valres maires de R$50mil (cinquenta mil reais) sem rçament anex; Descriçã/justificativa insuficientes na rubrica "Obras e Instalações"; Segur de veícul / Revisã d veícul /Aluguel de veícul fra da rubrica "Despesas de Transprte"; Falta de detalhament na especificaçã ds materiais de cnsum u apresentaçã de memória de cálcul incrreta; Previsã de passagens e diárias para terceirs (nã membrs da equipe executra); pág.: 0204

205 Despesas de translad (nas viagens) incluídas além das diárias, quand crret seria valr da diária englbar despesas cm hspedagem, alimentaçã e translad; Alcaçã indevida das despesas cm sftware na rubrica de material de cnsum e nã cm permanente u serviçs de terceirs ; Valres slicitads cm despesas incmpatíveis cm aqueles praticads n mercad; Despesas de "Fretes e Crrei", "Api administrativ, intermediaçã burcrática, inventári, arquivament e redaçã de dcuments" (além ds 5% de despesas peracinais e administrativas); Serviçs de Manutençã sem justificativa adequada (devem ser identificads quais equipaments necessitarã de manutençã para execuçã da pesquisa de frma a justificar a previsã da despesa); Previsã de custs indirets (acima ds 5% aceits pela ANP), incluind as despesas peracinais e administrativas; Custs indirets, despesas peracinais u despesas acessórias incluídas em serviçs de terceirs em "Outras Despesas" quand existe uma classificaçã específica para eles; Errs de digitaçã na prpsta; Agrupament de diverss equipaments em um únic item de rçament. Observaçã: Tend em vista alt índice de questinament da ANP em pareceres anterires, despesas cm cnsultria devem ser fundamentadas e previamente aprvadas pela PETROBRAS Na execuçã técnica e financeira Preenchiment incrret ds frmuláris ns prcesss nã cadastrads n SIGITEC; Falta de dcuments-suprte para cmprvaçã das despesas; Ausência de extrat bancári na prestaçã de cntas ns prcesss nã cadastrads n SIGITEC; Despesas acessórias de imprtaçã sem detalhament da natureza d gast (segur, capatazia, frete, pr exempl); pág.: 0205

206 Realizaçã de despesas superires a previst n Plan de Trabalh sem aprvaçã prévia de remanejament u aditiv cntratual; Realizaçã de despesas nã previstas n Plan de Trabalh sem aprvaçã prévia de remanejament u aditiv cntratual; Nã apresentaçã das despesas pagas cm rendiments da aplicaçã; Pagament de pesquisadres cm base em taxas hrárias superires às definidas n Plan de Trabalh (ns prcesss Legad ); Apresentaçã da prestaçã de cntas financeira sem a crrespndente entrega ds relatóris técnics prevists n instrument cntratual; Imbilizaçã de recurs em cnta crrente pr mais de 30 dias; Slicitaçã de liberaçã de parcelas para Terms de Cperaçã cm baixa realizaçã (desembls inferir a 50% d mntante recebid) sem evidências de justificativas; Transferência de recurss da cnta crrente específica para utras cntas, cm exceçã ds cass prevists n instrument cntratual; Falta de cnciliaçã entre s débits em cnta e s pagaments efetuads; Us ds rendiments de aplicaçã financeira para finalidade diferente da prevista n instrument cntratual; Nã devluçã d sald financeir à PETROBRAS n praz estabelecid; Execuçã de atividades nã previstas n Plan de Trabalh; Execuçã de bras em desacrd cm Prjet Executiv e Plan de Trabalh Na cntrataçã de terceirs Cmpra de materiais e equipaments em quantidade superir a definid n plan de trabalh; Us de cntrat existente para execuçã de bjet divers d pactuad n Term de Cperaçã; Execuçã de bras cm preçs superires as praticads n mercad. pág.: 0206

207 16. Anexs Anex 1: Tabela de cargs Carg Descriçã d Carg Dutr II Dutr há n mínim 10 (dez) ans e cmprvada experiência na: Execuçã de prjets científic-tecnlógics; Crdenaçã de prjets de P&D; Criaçã e/u cnslidaçã de grups de pesquisa; Realizaçã de trabalhs cnsiderads de relevância ns âmbits internacinal, nacinal e/u reginal em área de atuaçã vinculada a Setr de Petróle, Gás u Energia Dutr I Dutr há n mínim 4 (quatr) ans e cmprvada experiência na: Execuçã de prjets científic-tecnlógics; Crdenaçã de prjets de P&D; Realizaçã de trabalhs cnsiderads de relevância ns âmbits internacinal, nacinal e/u reginal em área de atuaçã vinculada a Setr de Petróle, Gás u Energia Recém-Dutr Recém-dutr cm experiência na execuçã de prjets científic-tecnlógics, cm trabalhs cnsiderads de relevância em área vinculada a Setr de Petróle, Gás u Energia Mestre II Mestre há n mínim 5 (cinc) ans e cmprvada experiência na: Execuçã de prjets científic-tecnlógics; Participaçã em prjets cnsiderads de relevância n âmbit nacinal e/u reginal em área de atuaçã vinculada a Setr de Petróle, Gás u Energia Mestre I Mestre há n mínim 2 (dis) ans e cmprvada experiência na: Execuçã de prjets científic-tecnlógics; Participaçã em prjets cnsiderads de relevância em âmbit reginal em área de atuaçã vinculada a Setr de Petróle, Gás u Energia Recém-Mestre Recém-mestre cm experiência na execuçã de prjets científic-tecnlógics, cm trabalhs cnsiderads de relevância em área vinculada a Setr de Petróle, Gás u Energia Pesquisadr II Técnic de nível superir cm 5 (cinc) ans de experiência na crdenaçã de prjets; u 12 (dze) ans de experiência prfissinal; cm participaçã em prjets cnsiderads de relevância em âmbit reginal em área de atuaçã vinculada a Setr de Petróle, Gás u Energia pág.: 0207

208 Pesquisadr I Técnic de nível superir cm experiência na crdenaçã de prjets; u 6 (seis) ans de experiência prfissinal; cm participaçã em prjets cnsiderads de relevância em âmbit reginal em área de atuaçã vinculada a Setr de Petróle, Gás u Energia Prfissinal Sênir Técnic de nível superir cm mais de 10 (dez) ans de experiência prfissinal Prfissinal Plen Técnic de nível superir cm mais de 5 (cinc) ans de experiência prfissinal Prfissinal Júnir Técnic de nível superir cm até 3 (três) ans de experiência prfissinal Técnic Nível Médi II Técnic de nível médi cm mais de 10 (dez) ans de experiência Técnic Nível Médi I Técnic de nível médi cm mens de 10 (dez) ans de experiência Auxiliar Técnic/Administrativ II Auxiliar administrativ cm mais de 10 (dez) ans de experiência Auxiliar Técnic/Administrativ I Auxiliar administrativ cm mens de 10 (dez) ans de experiência pág.: 0208

209 Anex 2: Blsas de desenvlviment tecnlógic Mdalidade Descriçã da Mdalidade Iniciaçã Tecnlógica e Industrial - ITI ITI-A Alun d nível superir u prfissinal de nível médi cm até três ans de experiência ITI-B Alun de 2º grau u de nível médi Desenvlviment Tecnlógic e Industrial - DTI DTI-IA Técnic de nível superir, cm experiência mínima de 7 (sete) ans na crdenaçã de prjets de P,D&I e/u participaçã na implantaçã de prcesss gerenciais e/u cm títul de dutr há n mínim 6 (seis) ans DTI-IB Técnic de nível superir cm experiência de mais de 5 (cinc) ans na execuçã de prjets de P,D&I e/u participaçã na implantaçã de prcesss gerenciais e/u cm títul de dutr há n mínim 4 (quatr) ans DTI-IC Técnic de nível superir cm experiência de mais de 4 (quatr) ans na execuçã de prjets de P,D&I e/u participaçã na implantaçã de prcesss gerenciais e/u cm títul de dutr DTI-ID Técnic de nível superir cm experiência prfissinal de mais de 3 (três) ans em atividades de C&T&I relacinadas cm tema d prjet u cm títul de mestre DTI-IE Técnic de nível superir cm experiência prfissinal de até 3 (três) ans em atividades de C&T&I relacinadas cm tema d prjet Especialista Visitante - EV EV-A Prfissinal de nível superir cm: experiência mínima de 12 (dze) ans na crdenaçã de prjets de P&D u na implantaçã de prcesss gerenciais; u títul de dutr n exterir pág.: 0209

210 EV-B Prfissinal de nível superir cm: experiência mínima de 10 (dez) ans na crdenaçã de prjets de P&D u na implantaçã de prcesss gerenciais; u títul de dutr n exterir EV-C EV-D Prfissinal de nível superir cm: experiência mínima de 8 (it) ans na crdenaçã de prjets de P&D u na implantaçã de prcesss gerenciais; u cm experiência prfissinal mínima de 12 (dze) ans; u cm títul de dutr n exterir Prfissinal de nível superir cm: experiência mínima de 6 (seis) ans na crdenaçã de prjets de P&D u na implantaçã de prcesss gerenciais; u cm experiência prfissinal mínima de 10 (dez) ans; u cm títul de dutr n exterir Treinament n Exterir SPE Prfissinal, vinculad a prjet, em treinament em utras instituições n exterir pág.: 0210

211 Anex 3: Manifestaçã d terren e Infraestrutura básica DECLARAÇÃO Pela presente declaraçã, a [Nme da Instituiçã de P,D&I], Instituiçã de [Ensin Superir/ Pesquisa e Desenvlviment], inscrita n CNPJ d Ministéri da Fazenda sb nº [nº d CNPJ] e credenciada à ANP sb nº [nº d credenciament], cm sede em [Rua], [Nº] [cmplement], [CEP], [Cidade / Estad], representada pel seu [Reitr/Diretr] [nme d representante legal da instituiçã de P,D&I], [Nacinalidade], [Estad Civil], CPF nº [CPF], autriza a edificaçã d [nme d labratóri/ núcle] n terren de [área] m² n Campus [nme d campus], indicad na planta de lcalizaçã em anex, cm recurss alcads pr Petróle Brasileir S.A. PETROBRAS, sciedade de ecnmia mista, inscrita n CNPJ d Ministéri da Fazenda sb nº / , cm sede na Avenida República d Chile, 65, Ri de Janeir RJ. A [Nme da Instituiçã de P,D&I] declara que terren supracitad dispõe ds serviçs de Infraestrutura básica necessáris à peracinalizaçã d [labratóri/ núcle], entendids cm cnjunt de instalações realizadas na área d entrn e n subsl d empreendiment, visand a atender às necessidades básicas às atividades humanas, através d espaç, tais cm: vias e estacinaments, transprtes cletivs, saneament básic, água, energia elétrica, telecmunicaçã, gás, limpeza pública e utrs, de acrd cm a atividade a ser exercida pela estrutura prpsta. Pr ser verdade, firm presente para que surte seus efeits legais. [Cidade], [dia] de [mês] de [an]. [NOME / Assinatura] pág.: 0211

212 Anex 4: Frmulári de Cntrle de Prjet Executiv Títul Nº SAP 4600XXXXXX Vigência Fundaçã Respnsável Históric Identificaçã d Prjet de P&D cm Infraestrutura Labratrial Títul d Instrument cntratual xx/xx/xxxx a xx/xx/xxxx Breve históric d andament d Prjet de P&D cm Infraestrutura Labratrial desde a data inicial até a situaçã atual Objet Empresa executra Licitaçã Data de assinatura Praz para entrega Valr d cntrat Identificaçã d Prjet Executiv Objet prpst n Prjet Executiv Nme da empresa cntratada para a elabraçã Realizada entre XX/XX/XXXX e XX/XX/XXXX Xx/xx/xxxx Xx/xx/xxxx R$ xxx.xxx,xx Infraestrutura Básica Infrmar a existência de infraestrutura básica - dispnibilidade de rede de água, esgt, rede elétrica, telefnia. Infrmar cm serã atendidas as exigências legais, tais cm licenciaments, alvarás, incêndi u utras que se apliquem. Exigências Legais 1. Licenciament Ambiental Status 2. Alvará de Lcalizaçã/funcinament 3. Prevençã de Incêndi 4. Outrs pág.: 0212

213 It e m a. Planta geral de implantaçã b. Prjet de Terraplenagem e Supressã Vegetal c. Planta ds paviments d. Planta das cberturas e. Crtes (lngitudinais e transversais) f. Elevações (frntais psterires e laterais) Status d Prjet Executiv Tip de dcument Data de cnclusã Status PROJETO ARQUITETÔNICO g. Plantas, crtes e elevações de ambientes especiais (banheirs, refeitóris, lavatóris, ficinas) h. Detalhes (plantas, crtes, elevações e perspectivas) de elements da edificaçã e de seus cmpnentes cnstrutivs (prtas, janelas, bancadas, grades, frrs, beirais, parapeits, revestiments e seus encntrs, impermeabilizações e prteções) i. Memrial descritiv da edificaçã j. Memrial quantitativ ds cmpnentes cnstrutivs e ds materiais de cnstruçã k. Prjet de Urbanism l. Planta de lcaçã m. Crte e detalhes PROJETO DE FUNDAÇÃO PROJETO ESTRUTURAL n. Cncret armad - Planta e detalhes da frma e armadura (lajes, pilares, vigas, caixa d'água e cisterna). Estruturas metálicas - Planta, crtes e detalhes p. Planta baixa q. Diagrama unifilar r. Detalhes gerais s. Memrial descritiv t. Especificaçã técnica INSTALAÇÃO ELÉTRICA u. Interligaçã cm cncessinárias de serviçs públics v. Planta baixa w. Crtes e detalhes x. Ismétric/esquema vertical Original Atual INSTALAÇÂO HIDROSSANITÁRIA (Água Pluvial, Esgt, Drenagem) pág.: 0213

214 y. Memrial descritiv z. Interligaçã cm cncessinárias de serviçs públics INSTALAÇÃO ELETROMECÂNICA (ar cndicinad, elevadres, mnta-cargas, ar cmprimid, vácu, xigêni, refrigeraçã, escadas, tapetes e pntes rlantes e utilidades para labratóris) aa. Planta baixa, crtes bb. Detalhes cc. Planta baixa dd. Memrial descritiv ee. Planta baixa ff. Memrial descritiv gg. Planta baixa hh. Crte e detalhes ii. jj. Memrial descritiv Planta baixa kk. Memrial descritiv ll. Nível de detalhament adequad CRONOGRAMA FÍSICO FINANCEIRO Status Cncluíd Em revisã Em execuçã Nã iniciad Nã se aplica TCOM / CFTV /SONORIZAÇÃO SPDA (Sistema de Prteçã Cntra Descargas Atmsféricas) PREVENÇÃO E COMBATE À INCÊNDIO INSTALAÇÃO ESPECIAL ORÇAMENTO DETALHADO Descriçã Dcument executad e aprvad. Nã haverá mais alterações. Dcument executad, prém ainda send revisad pela instituiçã. Dcument em execuçã. Dcument ainda nã teve sua execuçã iniciada. Quand item nã se aplica a prjet pág.: 0214

215 Quadr de áreas Nme da edificaçã Paviment Cmpartiment/ambiente Área (m²) 1º 1 2 n Subttal pr paviment 2º Tip Destinaçã n Subttal pr paviment Subttal pr paviment Tip A B C Descriçã Cmpartiments/ambientes/instalações destinads à realizaçã direta de atividades de P&D u que frneçam suprte diret às mesmas, tais cm labratóris, sala de preparaçã de amstras, sala de lavagem, sala de cmand e cntrle, sala de visualizaçã, tanques de teste, etc. Cmpartiments/ambientes que apresentam crrelaçã cm as atividades de P&D, tais cm sala de pesquisadres, sala de prfessres, auditóri, bibliteca, sala de aula, sala de reuniã, sala multius, etc.. Cmpartiments/ambientes destinads às atividades administrativas e de api, tais cm administraçã, secretaria, recepçã, almxarifad, ficina de manutençã, etc. Áreas destinadas à circulaçã hrizntal e vertical - tais cm hall, crredr, rampa, caixa de escada e pç de elevadr. Cmpartiments cmuns, que visam atender as aspects funcinais da edificaçã, tais cm banheirs, vestiáris, cpa, refeitóri, czinha, subestaçã, casa de máquinas, sala de geradres, estacinament etc. Quadr de áreas pr tip Tip Área (m 2 ) % Área Ttal Tip A Tip B Tip C Ttal 100% pág.: 0215

216 Observações Incluir bservações/cmentáris que sejam cnsiderads relevantes para melhr cmpreensã da situaçã atual de execuçã d prjet, que pssam implicar em riscs de atrass u aument de custs, falta de recurss, prblemas cm licitaçã, frneciment de equipaments, mudanças etc. Infrmar ANEXOS. LOCAL, DIA de MÊS de 20. INSTITUIÇÃO Respnsável Funçã Assinar a última página, e rubricar páginas anterires e anexs pág.: 0216

217 Anex 5: Detalhament da Infraestrutura Nme d Prjet - SIGLA Nme da Universidade (Prpnente) - SIGLA SIGLA DA FUNDAÇÃO Nº TERMO DE COOPERAÇÃO Data: DD/MM/AAAA pág.: 0217

218 SUMÁRIO 1. INFORMAÇÕES SOBRE O TERMO DE COOPERAÇÃO Nº (OU CE DEFINIR ) nº página 2. RESPONSÁVEIS PELO ACOMPANHAMENTO DAS ATIVIDADES nº página 3. OBRA - DESVIOS, JUSTIFICATIVAS, AÇÕES CORRETIVAS E ALTERAÇÕES nº página DE CRONOGRAMA OCORRIDOS NO PERÍODO DESDE O ÚLTIMO RELATÓRIO ENVIADO (se nã crreu, infrmar). 3.1 Desvis nº página 3.2 Justificativas nº página 3.3 Ações crretivas nº página 3.4 Alterações de crngrama (se fr cas) nº página 4. EVOLUÇÃO DA OBRA CIVIL E SITUAÇÃO ATUAL (se fr cas) nº página 4.1 Relatóri ftgráfic da bra civil nº página 4.3 Desvis crrids e ações crretivas nº página 5. EQUIPAMENTOS - DESVIOS, JUSTIFICATIVAS, AÇÕES CORRETIVAS E nº página ALTERAÇÕES DE CRONOGRAMA OCORRIDOS NO PERÍODO DESDE O ÚLTIMO RELATÓRIO ENVIADO (se nã crreu, infrmar). 5.1 Desvis nº página 5.2 Justificativas nº página 5.3 Ações crretivas nº página 5.4 Alterações de crngrama (se fr cas) nº página 6. EQUIPAMENTOS (se fr cas) nº página 6.1 Relatóri ftgráfic ds Equipaments nº página 7. PRÓXIMAS ATIVIDADES nº página 7.1 Descriçã nº página 7.2 Pssibilidade de alterações d crngrama de execuçã nº página 8. INFORMAÇÕES FINANCEIRAS nº página 9. CURVA S nº página 10.CONSIDERAÇÕES FINAIS nº página 10.1 Mudanças previstas nº página 10.2 Previsã de atividades para próxim períd nº página ANEXO 1 LISTA DE EQUIPAMENTOS ANEXO 2 RELATÓRIO DE MEDIÇÃO E CRONOGRAMA nº página nº página pág.: 0218

219 1. INFORMAÇÕES SOBRE O TERMO DE COOPERAÇÃO Prpnente: Universidade Partícipe: Fundaçã Instituiçã Credenciada Executra: Departament/ Institut da Universidade- SIGLA Títul d Prjet: Cm está escrit n Term de Cperaçã Term de Cperaçã: 0050.xxxxxxxxxx Númer SAP: xxxxxxxx Principais marcs cntratuais: Tais cm aditivs, refrmulações financeiras, e a validade (SE FOR O CASO) Data de Assinatura: XX/XX/2XXX Data de Términ Prevista: XX/XX/2XXX Valr d ttal d Term de Cperaçã: R$ XXXXXXXXXXXX 2. RESPONSÁVEIS PELO ACOMPANHAMENTO DAS ATIVIDADES NOME (Carg Funçã DEPARTAMENTO/ INSTITUTO DA UNIVERSIDADE) NOME (Carg Funçã DA FUNDAÇÃO) NOME (Carg Funçã Empresa cntratada para executar serviçs prestads d Term de Cperaçã). Se huver mais de uma empresa, identificar. 3. OBRA - DESVIOS, JUSTIFICATIVAS, AÇÕES CORRETIVAS E ALTERAÇÕES DO CRONOGRAMA OCORRIDOS NO PERÍODO DESDE O ÚLTIMO RELATÓRIO ENVIADO (se nã crreu, infrmar). 3.1 Desvis 3.2 Justificativas 3.3 Ações crretivas 3.4 Alterações d crngrama (se fr cas, qual nv praz) 4. EVOLUÇÃO DA OBRA CIVIL E SITUAÇÃO ATUAL (se fr cas) Relatar as principais atividades crridas n períd desde últim relatóri enviad e estági atual em que se encntra a bra civil. Indicar qual a etapa que crrespnde a Plan de Trabalh u Prjet Executiv. Quantificar, em prcentagem, que já fi executad d Plan de Trabalh u d Prjet Executiv. pág.: 0219

220 4.1 Relatóri ftgráfic da bra civil (máxim 10 fts) Inserir ftgrafias que mstrem a evluçã da bra de acrd cm descrit. 5. EQUIPAMENTOS - DESVIOS, JUSTIFICATIVAS, AÇÕES CORRETIVAS E ALTERAÇÕES DO CRONOGRAMA OCORRIDOS NO PERÍODO DESDE O ÚLTIMO RELATÓRIO ENVIADO (se nã crreu, indicar). 5.1 Desvis 5.2 Justificativas 5.3 Açã crretiva 5.4 Alterações d crngrama (SE FOR O CASO, INDICAR NOVOS PRAZOS) 6. EQUIPAMENTOS (se fr cas) Fazer breve descriçã d andament da cmpra, recebiment, instalaçã e utilizaçã ds equipaments. Estabelecer percentual de equipaments entregues, cnfrme descrit n Anex 1. Citar equipaments adquirids e nã entregues. Citar equipaments que se pretende adquirir e nã prevists, bem cm as ações para emissã de refrmulaçã financeira (nde cuber) u aditiv. Citar equipaments nã adquirids, infrmar previsã de cmpra, entrega e justificar atras. Citar equipaments adquirids e que nã estejam n lcal previst, justificativas e previsã de regularizaçã. Preencher Anex Relatóri ftgráfic ds Equipaments (1 ft para cada equipament cm valr acima de R$10.000,00) Inserir ftgrafias ds equipaments armazenads e/u já instalads. 7. PRÓXIMAS ATIVIDADES 7.1 Descriçã Citar as principais atividades a serem executadas e descritas n próxim relatóri. pág.: 0220

221 7.2 Pssibilidade de alterações d crngrama Indicar pssíveis riscs de atrass devids a fatres cm: licenciaments, licitações, greves, abandn da bra, aduana u utrs fats que impeçam u retardem a execuçã das atividades e impactem crngrama de execuçã. 8. INFORMAÇÕES FINANCEIRAS Infrmar se huve alguma nã cnfrmidade quant à execuçã d rçament inicialmente previst, se instrument cntratual precisará de remanejament entre rubricas u refrmulaçã financeira. Anexar extrat cmplet da cnta bancária específica. 9. Curva S Apresentar as curvas S atualizadas (física e financeira) cm: - Planejament riginal - Realizad - Prjetad atual - Indicaçã ds principais marcs/ entregas d prjet 10. CONSIDERAÇÕES FINAIS Fazer cmentáris, cnsiderações e recmendações a prjet, indicand pnts crítics e prpsições para sluciná-ls Mudanças previstas (se fr cas) Indicar mudanças de escp, de área, de lcalizaçã de labratóris, de equipaments e quaisquer que nã estejam previstas n Plan de Trabalh u n Prjet Executiv Previsã de atividades para próxim períd (se fr cas) Nme da Fundaçã Nme d Representante da Fundaçã Carg pág.: 0221

222 ANEXO 1 LISTA DE EQUIPAMENTOS pág.: 0222