Liquidação Financeira. PdC Versão 3 PdC Versão 4

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1 Prcediment de Cmercializaçã Cntrle de Alterações Liquidaçã Financeira PdC Versã 3 PdC Versã 4

2 Versã 3 Versã 4 METODOLOGIA DO Text em realce refere-se à inserçã de nva redaçã. Text tachad refere-se à exclusã de redaçã. Alterações em Fluxgrama / Matriz de Operacinalizaçã / Crngrama Geral estã incluíds em um únic item para análise. Alterad: 6. OBJETIVO Estabelecer s prcediments inerentes à Liquidaçã Financeira e a prcess relativ às Garantias Financeiras, referentes às perações de cmpra e venda de energia elétrica realizadas n Mercad de Curt Praz, n âmbit da CCEE. Alterad: 7. ASPECTOS LEGAIS E REGULATÓRIOS Excluíd: 7.14 Resluçã Nrmativa ANEEL n , de 0402 de dezembr de Aprva as regras de Cmercializaçã de Energia Elétrica, versã , de que trata a Cnvençã de Cmercializaçã de Energia Elétrica instituída pela Resluçã Nrmativa n 109, de 26 de utubr de 2004, e dá utras prvidências. 7.7 Resluçã Nrmativa ANEEL nº 150, de 28 de fevereir de 2005 Altera a frma de cálcul de garantias financeiras das Regras de Cmercializaçã de Energia Elétrica, versã janeir/2005, aprvadas pela Resluçã Nrmativa nº 145, de 1º de fevereir de Excluíds: 8. LISTA DE TERMOS Ativs Financeirs Fatr de Ajuste de Garantias Valr Mínim de Garantias cntrl_alter_pdc_lf_01_versa4 Página 2 de 7

3 Versã 3 Versã 4 9. FERRAMENTA DE SUPORTE Sistema de Atendiment Central de Atendiment da CCEE nde sã registradas as discrdâncias ds Agentes em relaçã as cálculs / mntantes das Garantias infrmadas pela Superintendência da CCEE. Sistema de Garantias Sistema utilizad pela Superintendência da CCEE para efetuar cálcul d mntante de Garantias a serem cmpatibilizadas pr cada Agente da CCEE, utilizad também para efetuar cntrle geral ds mntantes de Garantias. Alteradas: Cmpnente Relatóris Cmpnente d SCL através d qual s Agentes pdem visualizar e efetuar dwnlads ds Relatóris de Liquidaçã Financeira e ds Relatóris de Garantias Financeiras. 10. PREMISSAS Este Prcediment de Cmercializaçã trata de 2 prcesss referentes à Liquidaçã Financeira, abaix descrits: a) Liquidaçã Financeira; b) Calcular e Cmpatibilizar Garantias Financeiras. Para cada um ds prcesss fi definid um Fluxgrama (vide seçã 11), uma Matriz de Operacinalizaçã (vide seçã 12) e um Crngrama (vide seçã 13) Premissas referentes à Liquidaçã Financeira O Regulament de Operações e Prcediments Operacinais deverá ser bservad pel Agente da CCEE e encntra-se dispnibilizad n site da CCEE seçã Liquidaçã Financeira Premissas referentes às Garantias Financeiras O Agente da CCEE e Agente Custdiante deverã manter cntrat de prestaçã de serviçs para fins de depósit e Custódia de Garantias Financeiras, send da exclusiva respnsabilidade de ambs as cndições e s terms estabelecids em tal cntrat Os custs relativs à cnstituiçã das Garantias junt a Agente Custdiante, bem cm as brigações fiscais e tributárias decrrentes de cntrat de prestaçã de serviçs firmad entre ambs, crrerã pr cnta d Agente da CCEE. cntrl_alter_pdc_lf_01_versa4 Página 3 de 7

4 Versã 3 Versã PREMISSAS O cálcul das Garantias Financeiras, realizad cnfrme estabelecid n Módul de Liquidaçã das Regras de Cmercializaçã, e a divulgaçã d resultad e d respectiv mntante a ser cmpatibilizad pel Agente da CCEE serã realizads pela Superintendência da CCEE até 2º dia útil subsequente à Certificaçã ds Dads e Resultads de cada Cntabilizaçã O Agente da CCEE pderá cntestar resultad d cálcul das Garantias até 2º (segund) dia útil subsequente à sua divulgaçã, send que a ausência de manifestaçã representará aceitaçã incndicinal e inequívca ds mntantes a serem cmpatibilizads, para tds s fins e efeits A cmpatibilizaçã ds mntantes de Garantias deverá ser efetuad em até 5 dias úteis após a liquidaçã ds débits de cada Cicl de Liquidaçã Financeira, bservand: a) Cas mntante de Garantia calculad seja superir a já aprtad, Agente deverá aprtar smente a diferença; u b) Cas mntante de Garantia calculad seja inferir a já aprtad, Agente Custdiante efetuará a liberaçã da parcela excedente O Fatr de Ajuste de Garantias pderá ser revist pela CCEE, cm base n acmpanhament d históric das Cntabilizações, de md que ttal de Garantias executáveis seja da mesma rdem de grandeza ds mntantes a serem liquidads. O Agente será infrmad pr mei de Cmunicad, de eventuais alterações nesse Fatr O menr valr a ser aprtad cm Garantia Financeira, crrespnderá a Valr Mínim de Garantias, independentemente d resultad d cálcul O cálcul de Garantias para Agentes da CCEE sem históric de Cntabilizaçã será realizad cnfrme estabelecid n Módul de Liquidaçã das Regras de Cmercializaçã Os Ativs Financeirs que pderã ser aceits em Garantia pel Agente Custdiante sã aqueles elencads n art. 3º, da Resluçã ANEEL nº 216/2006 e encntram-se detalhads n Regulament de Operações e Prcediments Operacinais Observada a Premissa , Agente Custdiante pderá selecinar s Ativs Financeirs a serem apresentads pels Agentes da CCEE, de acrd cm seus própris critéris de classificaçã de risc e estabelecer percentual de desági de cada Ativ Financeir. Os critéris de classificaçã de risc e percentual de desági de Ativ Financeir encntram-se detalhads n Regulament As garantias aprtadas nã sã vinculadas a um Cicl de Liquidaçã Financeira específic e pderã ser utilizadas pel Agente Devedr cm recurs financeir para quitaçã, ttal u parcial, de seu débit em qualquer Cicl de Liquidaçã Financeira. Nesse cas, mntante de Garantia deverá ser recmpst em até 5 dias úteis após sua utilizaçã, bservand dispst nas Premissas cntrl_alter_pdc_lf_01_versa4 Página 4 de 7

5 Versã 3 Versã A nã cnstituiçã de Garantias ns mntantes infrmads pela Superintendência da CCEE será infrmada à ANEEL em dis dias úteis, após a data limite d aprte, para que esta tme as prvidências que julgar cabíveis A Superintendência da CCEE manterá dispnível as Agentes, n Cmpnente Agentes d SCL, infrmações individualizadas relativas a prcess de Garantias (vide Anex 14.3). Alteradas as numerações e as descrições: De para A liquidaçã ds débits está prevista para crrer em MS+30du.MS+26du. A definiçã destas datas é de respnsabilidade d Cnselh de Administraçã da CCEE, pdend este definir, a seu critéri, uma data psterir a MS+30du.MS+26du. De para A liquidaçã ds crédits está prevista para crrer em MS+31du.MS+27du. A definiçã destas datas é de respnsabilidade d Cnselh de Administraçã da CCEE, pdend este definir, a seu critéri, uma data psterir a MS+31du.MS+27du. De para Grup de Agentes, a exempl de empresas matriz e/u filiais pdem ptar pela abertura de Cnta Crrente Específica Única, cnfrme previst n PdC AG.02 Manutençã d Cadastr de Agentes da CCEE e Usuáris d SCL. Essa pçã nã exime que s débits, crédits e as Garantias Financeiras sejam tratads de frma individualizada, u seja, s débits serã lançads pel Agente de Liquidaçã cnfrme rdem de alcaçã de recurss financeirs definida pels Agentes envlvids, caracterizand cm inadimplente(s) (s) Agente(s) cuj(s) débit(s) nã seja(m) ttalmente cbert(s). De para Em até dis dias úteis após a efetivaçã ds crédits, a Superintendência da CCEE deverá infrmar a eventual crrência de inadimplência à ANEEL, e dispnibilizar relatóri LF007 Resultad da Liquidaçã Financeira as Agentes (vide Anex 14.2). De para Em até 1 (um) dia útil da N segund dia útil após a efetivaçã ds crédits da Liquidaçã Financeira, a Superintendência da CCEE enviará chamad ativ as Agentes inadimplentes e àqueles envlvids em ações judiciais para que esses apresentem à CCEE manifestaçã prévia sbre a situaçã em até as 18h d 2º (segund) dia útil 2 (dis) dias úteis d recebiment d respectiv chamad ativ. De para Em até 8 (it)3 (três) dias úteis da efetivaçã ds crédits da Liquidaçã Financeira, a Superintendência da CCEE deverá dispnibilizar à ANEEL e a tds s Agentes, n Cnteúd Exclusiv d site: a) Relaçã de Inadimplentes na Liquidaçã Financeira (inclusive pagament de penalidades) e Aprte de Garantias Financeiras e respectivs valres inadimplids; b) Relaçã de Agentes envlvids em ações judiciais e respectivs sumáris das ações judiciais que cntrl_alter_pdc_lf_01_versa4 Página 5 de 7

6 Versã 3 Versã 4 casinaram ajustes na cntabilizaçã d mercad de curt praz, incluíd as respectivas decisões que determinaram tais ajustes; c) Manifestações prévias encaminhadas pels Agentes inadimplentes u envlvids em ações judiciais mencinadas na alínea b. De para O Agente de Liquidaçã deverá emitir a Nta de Liquidaçã da Cntabilizaçã (NLC) de cada Agente e enviá-la em até 5 (cinc) dias úteis após a data limite para liquidaçã ds crédits (MS + 362du). De para Os Agentes da CCEE deverã respnder pelas respectivas brigações tributárias e utras assumidas perante terceirs, n que diz respeit a aprte das Garantias e à Liquidaçã Financeira. De para Para fins de cumpriment de brigações e exercíci de direits na CCEE, Agente pderá indicar um Agente Representante que passará a ser respnsável pela peracinalizaçã ds prcesss inerentes às perações na CCEE e pels ats a serem praticads pel Agente Representad, bservadas as seguintes cndições e limites. a) Cntabilizaçã: Agente Representante pderá praticar tds s ats inerentes à Cntabilizaçã em nme e pr cnta d Agente Representad, cnfrme Prcediments de Cmercializaçã específics, mas tds s resultads apurads serã lançads em nme d Agente Representad, cnfrme seus ativs, registrs de cntrats n SCL, inscriçã n CNPJ/MF e utrs vinculads a Agente Representad. Os resultads decrrentes da Cntabilizaçã serã utilizads para fins da Liquidaçã Financeira. b) Liquidaçã Financeira: Agente representante pderá praticar ats inerentes à Liquidaçã Financeira em nme e pr cnta d Agente Representad, cnfrme Prcediments de Cmercializaçã específics e s pderes utrgads a Agente Representante, bservand-se que segue: i) Garantias Financeiras: Agente Representante pderá efetuar depósit de Garantias Financeiras em nme e pr cnta d Agente Representad, mas a ausência de depósit u a insuficiência de recurss será apntada em nme d Agente Representad. ii) Crédits e Débits: a. O Agente Representante pderá efetuar depósit de valres para pagament de débits apurads em nme d Agente Representad, n entant, a ausência de depósit u a insuficiência de recurss será arcada diretamente pel Agente Representad. b. O Agente Representante pderá receber valres em nme d Agente Representad, mas eventual Inadimplência será rateada cnfrme s crédits d Agente Representad, que será diretamente nerad. iii) O Agente Representante pderá, para fins de Liquidaçã Financeira, administrar a cnta crrente d Agente Representad junt a Agente Custdiante, prém este prcediment será realizad entre Agente Custdiante, Agente Representad e Agente Representante, excluind-se qualquer interveniência da CCEE. cntrl_alter_pdc_lf_01_versa4 Página 6 de 7

7 Versã 3 Versã 4 Alteradas as numerações: De para De para De para De para De para De para De para De para De para De para De para De para De para De para De 10.4 para 10.2 De para 10.2 De para De 10.5 para 10.3 De para De para Inseridas: A manifestaçã mencinada na premissa anterir deverá ser apresentada à CCEE, única e exclusivamente, pr mei d da Central de Atendiment da CCEE (atendiment@ccee.rg.br). As manifestações encaminhadas à CCEE serã dispnibilizadas em seu inteir ter n Cnteúd Exclusiv, sb ttal e inteira respnsabilidade d Agente, para tds s fins e efeits. 11. FLUXOGRAMA 12. MATRIZ DE OPERACIONALIZA- ÇÃO 13. CRONOGRAMA GERAL Excluíd fluxgrama, a matriz e respectiv crngrama: Calcular e Cmpatibilizar Garantias Financeiras Alterad Fluxgrama, Crngrama e Matriz de Operacinalizaçã de Liquidaçã Financeira: Datas e prazs adequads às premissas alteradas. cntrl_alter_pdc_lf_01_versa4 Página 7 de 7