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1 Aprovado ' Elaborado por Cintia Kikuchi/BRA/VERITAS em 24/08/2015 Verificado por Fernando Cianci em 25/08/2015 Aprovado por Ricardo Fontenele/BRA/VERITAS em 25/08/2015 ÁREA QHSE Tipo Procedimento Regional Número 43 Título AUDITORIA INTERNA Aprovação comunicada para Fernando Cianci/BRA/VERITAS; Cintia Kikuchi/BRA/VERITAS Selecione o verificador do Documento: Fernando Cianci/BRA/VERITAS Cintia Kikuchi24/08/2015 ÍNDICE: OBJETIVO 2 APLICAÇÃO 3 ATRIBUIÇÕES E RESPONSABILIDADES 4 DOCUMENTOS DE REFERÊNCIA 5 TERMINOLOGIA 6 DESCRIÇÃO DO PROCESSO DE AUDITORIA INTERNA 6.1 PLANEJAMENTO DAS AUDITORIAS INTERNAS 6.2 REQUISITOS PARA A QUALIFICAÇÃO DOS AUDITORES INTERNOS 6.3 EXECUÇÃO DAS AUDITORIAS 6.4 DOCUMENTAÇÃO NECESSÁRIA PARA REALIZAÇÃO DAS AUDITORIAS INTERNAS 1

2 7 REGISTROS 8 REVISÃO 9 ANEXOS ANEXO 1 RELATÓRIO DE AUDITORIA 2

3 TEXTO DO PROCEDIMENTO: 1 OBJETIVO Estabelecer sistemática para a realização das Auditorias Internas do BUREAU VERITAS BRASIL, de forma a determinar se o Sistema de Gestão está sendo mantido e em conformidade com o planejado para atendimento aos requisitos normativos de Qualidade (ISO 9001), Meio Ambiente (ISO 14001), e Segurança e Saúde Ocupacional (OHSAS 18001). 2 APLICAÇÃO Este procedimento se aplica ao processo de realização de Auditorias Internas no BUREAU VERITAS BRASIL. 3 ATRIBUIÇÕES E RESPONSABILIDADES 3.1 Cabe a Gerência de QHSE a elaboração, manutenção e implementação deste procedimento. 3.2 Cabe a Diretoria de QHSE a aprovação deste procedimento. 4 DOCUMENTOS DE REFERÊNCIA O presente procedimento foi baseado nos seguintes documentos: a. Norma ABNT NBR ISO 9001:2008 Sistemas de gestão da qualidade Requisitos; b. Norma ABNT NBR ISO 14001: Sistemas da gestão ambiental Requisitos com orientações para uso; c. OHSAS 18001: Occupational health and safety management systems Requirements; d. Norma Mercosur NM ISO 19011: Diretrizes para Auditorias de Sistema de Gestão da Qualidade e/ou Ambiental / Norma NBR ISO 19011: Diretrizes para Auditorias de Sistema de Gestão da Qualidade e/ou Ambiental. e. PR 81 - Estrutura da Documentação; 3

4 5 TERMINOLOGIA AÇÃO CORRETIVA Ações tomadas para eliminar as causas de não conformidades, de maneira a evitar a sua reincidência. AUDITOR Colaborador qualificado para executar auditorias internas do Sistema de Gestão do BUREAU VERITAS BRASIL. AUDITOR LÍDER Auditor designado para coordenar a preparação e execução de uma auditoria interna do Sistema de Gestão do BUREAU VERITAS BRASIL. AUDITORIA Exame sistemático e independente, para determinação da conformidade das atividades de qualidade, meio ambiente, segurança e saúde ocupacional e verificação da eficiência da implantação do Sistema de Gestão do BUREAU VERITAS BRASIL e sua capacidade em alcançar as metas estabelecidas. BUREAU VERITAS BRASIL Todos os escritórios e atividades do BUREAU VERITAS e TECNITAS no Brasil. DIRETORIA DE QHSE Diretoria do BUREAU VERITAS BRASIL de Qualidade, Segurança, Saúde & Meio Ambiente. GERÊNCIA DE QHSE Gerência do BUREAU VERITAS BRASIL de Qualidade, Segurança, Saúde & Meio Ambiente. NÃO CONFORMIDADE Não atendimento a um requisito especificado. SISTEMA DE GESTÃO BUREAU VERITAS BRASIL Sistema que engloba os requisitos de Qualidade, Meio Ambiente, Segurança e Saúde Ocupacional. 6. DESCRIÇÃO DO PROCESSO DE AUDITORIA INTERNA 6.1 PLANEJAMENTO DAS AUDITORIAS INTERNAS A Gerência de QHSE é a responsável pela emissão anual do Cronograma de Auditoria Interna. O Plano de Auditoria 4

5 pode ser emitido pelo auditor interno em conjunto com a Gerência de QHSE, ou pela Gerência de QHSE, definindo as áreas a serem auditadas. Não existe obrigatoriedade de modelos a serem seguidos para esses registros. Nota: para compor e evidenciar o atendimento ao controle de registros são mantidos, apenas como sugestão de utilização, modelos para Cronograma e Plano de Auditoria Interna, na Lista de Formulários e Tabela de Temporalidade O Cronograma de Auditoria Interna é distribuído às áreas auditadas e ao(s) auditor(es) para conhecimento do cronograma após elaboração O Cronograma de Auditorias e o Plano de Auditoria, podem ser alterados, com base na situação atual e importância da atividade. O Cronograma de Auditoria Interna deve ser comunicado aos envolvidos com antecedência mínima de 2 (dois) dias As auditorias internas no BUREAU VERITAS BRASIL ocorrem anualmente. 6.2 REQUISITOS PARA A QUALIFICAÇÃO DOS AUDITORES INTERNOS FORMAÇÃO ACADÊMICA O auditor interno é recomendável que tenha formação de nível superior EXPERIÊNCIA PROFISSIONAL É desejável que o auditor possua experiência mínima de 2 (dois) anos nas áreas de qualidade, meio ambiente, segurança e saúde ocupacional QUALIFICAÇÃO O auditor deve ter sido aprovado em um curso para formação de auditor interno ou auditor líder TREINAMENTO É desejável que o auditor tenha participado em pelo menos 2 (duas) auditorias internas, como membro ou como auditor líder. 5

6 6.3 EXECUÇÃO DAS AUDITORIAS As auditorias internas são baseadas nas disposições da Norma Mercosur NM ISO 19011: Diretrizes para Auditorias de Sistema de Gestão da Qualidade e/ou Ambiental / Norma NBR ISO 19011: Diretrizes para Auditorias de Sistema de Gestão da Qualidade e/ou Ambiental. Para auditoria da Qualidade, a base será a norma NBR ISO 9001:2008; para auditoria de Meio Ambiente a base será a norma NBR ISO14001:2004 ; e para auditoria de Segurança e Saúde Ocupacional a base será a norma OHSAS18001: As auditorias internas devem ser executadas após um minucioso planejamento As auditorias devem ser programadas com base na importância, situação da função a ser auditada e resultado das auditorias internas anteriores Os auditores internos devem possuir total independência da função a ser auditada As reuniões de abertura e de fechamento da auditoria interna, que podem ocorrer informalmente, servem para que todas as dúvidas porventura existentes, sejam sanadas Os resultados da auditoria e as não conformidades pertinentes são registrados no relatório de Auditoria Interna e encaminhados para a Gerência de QHSE em um prazo máximo de 30 (trinta) dias da sua realização, se a auditoria interna for efetuada por empresa externa, ou outra empresa do Grupo Bureau Veritas ou gerência de uma divisão do Grupo Bureau Veritas diferente da divisão responsável pelo QHSE As não conformidades são incluídas na base de não conformidades no Lotus Notes, pela Gerência de QHSE e o tratamento seguirá a sistemática estabelecida no documento QHSE PR 46 Não Conformidade, ação Corretiva e Ação Preventiva Deve ser verificada a eficácia de implementação das ações corretivas Quando a auditoria interna for efetuada pela própria equipe de QHSE o relatório de auditoria interna deve ser gerado segundo modelo apresentado no Anexo 1 e / ou Anexo 2 (também pode ser acessado através da lista de formulários do Lotus 6

7 Notes QHSE 03 / QHSE 36), quando não, pode ser utilizado o modelo de relatório do próprio auditor, se ele assim o preferir. Nota: A tabela de temporalidade localizada na base do notes para o Relatório de Auditoria Interna é aplicável aos modelos, QHSE 03, QHSE 36 E QHSE 37 (Anexo 1, 2 e 3) Não existe obrigatoriedade na utilização de modelos de Relatórios de Auditoria Interna a serem utilizados em Auditoria Interna, cabendo ao Auditor Líder a livre escolha do modelo de Relatório a ser utilizado Para o registro da presença da Equipe Auditora e da Equipe Auditada nas reuniões de abertura, intermediária e encerramento, caso estas sejam necessárias, pode ser utilizado o Modelo de Lista de Presença apresentado no Anexo Cabe ao Auditor Líder a livre escolha dos Modelos de formulários a serem utilizados durante a Auditoria Interna As auditorias internas das normas ISO e OHSAS podem ser incluídas no sistema de gestão corporativo IAM HSE. 6.4 DOCUMENTAÇÃO NECESSÁRIA PARA REALIZAÇÃO DAS AUDITORIAS INTERNAS A documentação necessária para realização das auditorias internas está disponível na base de dados dos procedimentos do BUREAU VERITAS BRASIL no Lotus Notes, na rede computacional do Grupo Bureau Veritas Brasil e nos documentos físicos. 7 REGISTROS Na aplicação deste procedimento podem ser gerados os seguintes registros, localizados na Base do notes Lista de Formulários: RELATÓRIO DE AUDITORIA (QHSE 03 - ANEXO 1 / QHSE 36 - ANEXO 2); CRONOGRAMA DE AUDITORIAS INTERNAS (QHSE 5); (Base no notes - Lista de Formulários) PLANOS DE AUDITORIAS (QHSE 18 / QHSE 29); (Base do notes - Lista de Formulários) 7

8 LISTA DE PRESENÇA EM AUDITORIAS INTERNAS (QHSE 37 - ANEXO 3) 8 REVISÃO Revisão 00 em 16/09/2005 Adequação da Sistemática Revisão 01 em 08/12/2006 Revisão do procedimento para incluir os Sistemas de Gestão de Meio Ambiente, Saúde e Segurança. Revisão 02 em 08/06/2007 Revisão total de texto, inclusão dos itens 6.3 e 6.4 e dos Anexos 2, 3 e 4. Revisão 03 em 12/02/2008 Alteração do item 3.2 quanto à responsabilidade pela aprovação deste documento, inclusão do item Revisão 04 em 20/08/2009 Alteração e adequação do texto no item 6. Revisão 05 em 16/09/2011 Revisão no item 1 e inclusão das normas no item Revisão 06 em 02/08/2012 Item 3.2, alterada a aprovação do documento de Diretoria de RH para Diretoria de QHSE; Item 5 inserida a terminologia DIRETORIA de QHSE; Inserido Modelo Relatório de Auditoria Interna no item (Anexo 2); Inserida uma Nota no item 6.3.9; Inserido o item ; Inserido os itens e Revisão 07 em 25/08/ Inserção do item ANEXOS ANEXO 1 - MODELO DE RELATÓRIO DE AUDITORIA INTERNA MODELO RELATÓRIO DE AUDITORIA INTERNA - QHSE 03-xls.zip ANEXO 2 - MODELO DE RELATÓRIO DE AUDITORIA INTERNA MODELO RELATORIO DE AUDITORIA INTERNA - QHSE 36-doc.zip 8

9 ANEXO 3 - LISTA DE PRESENÇA EM AUDITORIAS INTERNAS LISTA DE PRESENCA EM AUDITORIAS INTERNAS - QHSE 37-doc.zip 9