Processo penal e crime organizado

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1 Faculdade de Direit da Universidade de Sã Paul Direit prcessual Penal Prcediments Especial Prcess penal e crime rganizad Gustav Badaró aula de

2 PLANO DA EXPOSIÇÃO 1. Objetivs 2. Evluçã legislativas d cnceit de crime rganizad 3. Meis de btençã de prva 4. Interceptaçã telefônica 5. Afastament d sigil bancári e fiscal 6. Questões nã disciplinadas na Lei das Organizações Criminsas 7. Cnclusões

3 1. OBJETIVO Analisar as características da recente legislaçã brasileira: lei /2013 Expsiçã ds principais aspects ds instituts disciplinads na lei /2013 Cnclusã específica sbre a evluçã legislativa brasileira Cnclusã geral sbre cmbate à criminalidade rganizada

4 2. EVOLUÇÃO LEGISLATIVA DO CONCEITO DE CRIME ORGANIZADO Códig Penal de 1941 Assciarem-se mais de três pessas, em quadrilha u band, para fim de cmeter crimes (art. 288) Lei n de 1995 Esta lei define e regula meis de prva e prcediments investigatóris que versarem sbre crime resultante de ações de quadrilha u band. (art. 1º). Lei de 2001 Esta Lei define e regula meis de prva e prcediments investigatóris que versem sbre ilícits decrrentes de ações praticadas pr quadrilha u band u rganizações u assciações criminsas de qualquer tip (art. 1º).

5 2. EVOLUÇÃO LEGISLATIVA DO CONCEITO DE CRIME ORGANIZADO Lei n de 2012 Lei n de 2013 Lei de 2013 Prcess e julgament pr clegiads em primeir grau Para s efeits desta Lei, cnsidera-se rganizaçã criminsa a assciaçã, de 3 (três) u mais pessas, estruturalmente rdenada e caracterizada pela divisã de tarefas, ainda que infrmalmente, cm bjetiv de bter, direta u indiretamente, vantagem de qualquer natureza, mediante a prática de crimes cuja pena máxima seja igual u superir a 4 (quatr) ans u que sejam de caráter transnacinal (art. 2.º). Definiçã de rganizaçã criminsa Cnsidera-se rganizaçã criminsa a assciaçã de 4 (quatr) u mais pessas estruturalmente rdenada e caracterizada pela divisã de tarefas, ainda que infrmalmente, cm bjetiv de bter, direta u indiretamente, vantagem de qualquer natureza, mediante a prática de infrações penais cujas penas máximas sejam superires a 4 (quatr) ans, u que sejam de caráter transnacinal. (art. 1, 1) Tipificaçã de rganizaçã criminsa Art. 2. Prmver, cnstituir, financiar u integrar, pessalmente u pr interpsta pessa, rganizaçã criminsa Pena - reclusã, de 3 (três) a 8 (it) ans, e multa, sem prejuíz das penas crrespndentes às demais infrações penais praticadas.

6 3. MEIOS DE OBTENÇÃO DE PROVA Lei 9.034, de 1995: smente nminava s meis de btençã de prva Lei , de 2013: estabelece s requisits e prcediment ds meis de btençã de prva Meis de btençã de prva disciplinads na lei (Capítul II) Seçã I, da clabraçã premiada (arts. 4º a 7ª) Seçã II, da açã cntrlada (arts. 8º e 9º); Seçã III, da infiltraçã de agentes (arts. 10 a 14); Seçã IV, d acess a registrs, dads cadastrais, dcuments e infrmações (arts. 15 a 17) Meis de btençã de prvas mencinads que seguem lei específica Interceptaçã telefônica (Lei 9.296/1996) Acess a dad prtegids pr sigil bancári (Lei cmp. 105/2001) e pel sigil fiscal (CTN)

7 3. MEIOS DE OBTENÇÃO DE PROVA Clabraçã premiada (delaçã premiada) Objetivs (art. 4, caput): I - a identificaçã ds demais cautres e partícipes da rganizaçã criminsa e das infrações penais pr eles praticadas; II - a revelaçã da estrutura hierárquica e da divisã de tarefas da rganizaçã criminsa; III - a prevençã de infrações penais decrrentes das atividades da rganizaçã criminsa; IV - a recuperaçã ttal u parcial d prdut u d prveit das infrações penais praticadas pela rganizaçã criminsa; V - a lcalizaçã de eventual vítima cm a sua integridade física preservada.

8 3. MEIOS DE OBTENÇÃO DE PROVA Clabraçã premiada Prcediment prbatóri trifásic: Negciaçã e acrd Hmlgaçã judicial d acrd Sentença recnhecend s efeits d acrd Negciaçã (art. 4, 6) Iniciativa da autridade plicial (art. 4, 6): incnstitucinalidade Participaçã d MP e investigad u acusad Nã participaçã d juiz (art. 4, 6) : preservar a imparcialidade Juiz que hmlga acrd pde sentenciar feit?

9 3. MEIOS DE OBTENÇÃO DE PROVA Clabraçã premiada Hmlgaçã (art. 4, 6) Juiz verifica a regularidade, legalidade e vluntariedade, pdend para este fim, sigilsamente, uvir clabradr (art. 4, 7) recusar hmlgaçã (art. 4, 8) adequá-la a cas cncret (art. 4, 8): interferir n cnteúd d acrd u apenas adequá-l as preceits legais? Sentença recnhecend s efeits d acrd (art. 4, 6) Investigad negcia cm MP, mas depende d juiz para ter efeit Clabradr, que será fnte de prva, fica refém d Juiz e MP durante a instruçã Incerteza quant as efeits: uma ótima negciaçã assinada é só uma carta de intenções

10 3. MEIOS DE OBTENÇÃO DE PROVA Clabraçã premiada Efeits Materiais: Penais: na sentença, juiz pderá... cnceder perdã judicial, reduzir em até 2/3 (dis terçs) a pena privativa de liberdade u substituí-la pr restritiva de direits daquele que tenha clabrad efetiva e vluntariamente cm a investigaçã e cm prcess criminal. (art. 4, caput) Efeits Prcessuais: MP pde deixar de ferecer denúncia (art. 4, 4)

11 3. MEIOS DE OBTENÇÃO DE PROVA Clabraçã premiada Prcediment prbatóri Clabradr que é crréu: a itiva nã pde crrer só a final, n mment d interrgatóri, para nã cercear defesa ds delatads. Necessidade de criaçã de um incidente prcessual para itiva. Interrgatóri a final, para clabradr exercer autdefesa Clabradr que nã é crréu: deve ser uvid cm testemunha de acusaçã, de preferência, antes das demais testemunhas. Reflexs na instruçã: clabradr tem dever de dizer a verdade Ainda que beneficiad pr perdã judicial u nã denunciad, clabradr pderá ser uvid em juíz a requeriment das partes u pr iniciativa da autridade judicial (art. 4, 12) hmlgad acrd, clabradr, pderá ser uvid em juíz (art. 4, 12) e, quand fr depr, prque renunciu, na presença de seu defensr, a direit a silênci e estará sujeit a cmprmiss legal de dizer a verdade (art. 4, 14)

12 3. MEIOS DE OBTENÇÃO DE PROVA Clabraçã premiada Pssibilidade de retrataçã da prpstas Art. 4, 10: As partes pdem retratar-se da prpsta, cas em que as prvas autincriminatórias prduzidas pel clabradr nã pderã ser utilizadas exclusivamente em seu desfavr. Crítica: nã estabelece se retrataçã é: mer at dispsitiv (direit ptestativ d delatr), u efeit d inadimplement das brigações Cnsequências: as prvas autincriminatórias prduzidas pel clabradr nã pderã ser utilizadas em seu desfavr Nã caberá a aplicaçã da regra da prva ilícita pr derivaçã: trata-se de vedaçã de utilizaçã parcial da prva A delaçã retratada cntinuam eficazes em relaçã as delatads

13 3. MEIOS DE OBTENÇÃO DE PROVA Clabraçã premiada Definiçã legal d valr prbatóri Art. 4, 16 Nenhuma sentença cndenatória será prferida cm fundament apenas nas declarações de agente clabradr. mais de uma delaçã n mesm sentid pde cndenar? nã há regra sbre a pssibilidade de a delaçã islada pder ser fundament para medidas cautelares e para prnúncia Delatr que rmpeu acrd anterir pderá fazer nva delaçã? Requisit de admissibilidade negativ? Diminuiçã d valr prbatóri?

14 3. MEIOS DE OBTENÇÃO DE PROVA Açã Cntrlada (entrega vigiada): Cnsiste a açã cntrlada em retardar a intervençã plicial u administrativa relativa à açã praticada pr rganizaçã criminsa u a ela vinculada, desde que mantida sb bservaçã e acmpanhament para que a medida legal se cncretize n mment mais eficaz à frmaçã de prvas e btençã de infrmações (art. 8, caput) Exige prévia autrizaçã judicial (art. 8, caput) Terminada a diligência, será elabrad aut circunstanciad (art. 8, 4)

15 3. MEIOS DE OBTENÇÃO DE PROVA Infiltraçã de agentes pliciais (agente encbert) A infiltraçã de agentes de plícia em tarefas de investigaçã, representada pel delegad de plícia u requerida pel Ministéri Públic, após manifestaçã técnica d delegad de plícia quand slicitada n curs de inquérit plicial, será precedida de circunstanciada, mtivada e sigilsa autrizaçã judicial, que estabelecerá seus limites. (art. 10, caput) Requisit: indícis de infraçã penal de rganizaçã criminsa e a prva nã puder ser prduzida pr utrs meis dispníveis (art. 10, 2) Nã há exigência de indícis de autria cntra qualquer investigad Praz: 6 meses, prrrgável em cas de necessidade (art. 10, 3)

16 3. MEIOS DE OBTENÇÃO DE PROVA Infiltraçã de agentes pliciais (agente encbert) Preservaçã da identidade d plicial (art. 12 e art. 14, II, III e IV) Efeits penais excludente de culpabilidade para crimes praticads pel agente, quand inexigível cnduta diversa (art. 13, pár. ún.) respnde pels excesss praticads se nã guardar a devida prprcinalidade (art. 13, caput) Nã há previsã de depiment em juíz d agente infiltrad Natureza jurídica: é mei de prva u mei de btençã de prva? Admitid depiment, haverá uma impssibilidade de cntrle epistêmic d mei de prva

17 4. INTERCEPTAÇÕES TELEFÔNICAS CR, art. 5.º inc. XII É invilável sigil da crrespndência e das cmunicações telegráficas, de dads e das cmunicações telefônicas, salv, n últim cas, pr rdem judicial, nas hipóteses e na frma que a lei estabelecer para fins de investigaçã criminal u instruçã prcessual penal Objet de tutela: quatr liberdades de manifestaçã d pensament Abrangência: Lei 9.296/96 Art. 1º A interceptaçã de cmunicações telefônicas, de qualquer natureza, para prva em investigaçã criminal e em instruçã prcessual penal, bservará dispst nesta Lei e dependerá de rdem d juiz cmpetente da açã principal, sb segred de justiça. Parágraf únic. O dispst nesta Lei aplica-se à interceptaçã d flux de cmunicações em sistemas de infrmática e telemática

18 4. INTERCEPTAÇÕES TELEFÔNICAS Requisits legais: frmulaçã negativa pela enunciaçã ds cas de nã cabiment da interceptaçã telefônica (art. 2, caput): Inc. I indícis e autria u participaçã em crime Inc. II a prva nã puder ser realizada pr utr mei Inexistência de mei mens gravs Inc. III fat investigad ser punid cm reclusã amplitude exagerada em face da gravidade d fat limitaçã injustificada pr nã prever crimes cmetids pr meis telefônics Praz: art. 5:... nã pderá exceder praz de 15 dias, renvável pr igual períd temp uma vez cmprvada a indispensabilidade d mei de prva Jurisprudência: prrrgável tantas vezes quantas necessária

19 5. AFASTAMENTO DO SIGILO BANCÁRIO E FISCAL CR, art. 5.º inc. X Sã inviláveis a intimidade, a vida privada, a hnra e a imagem das pessas, assegurad direit a indenizaçã pel dan material u mral decrrente de sua vilaçã; Sigil Bancári - Fundament legal: Lei Cmplementar 105/2001 Art. 1º As instituições financeiras cnservarã sigil em suas perações ativas e passivas e serviçs prestads. 4º A quebra de sigil pderá ser decretada, quand necessária para apuraçã de crrência de qualquer ilícit, em qualquer fase d inquérit u d prcess judicial, e especialmente ns seguintes crimes: ( ) Nã há rl de crimes que admitem a medida nem requisits legais

20 5. AFASTAMENTO DO SIGILO BANCÁRIO E FISCAL Sigil Fiscal - Fundament legal: Códig Tributári Nacinal, alterad pela Lei Cmplementar 104/2001 "Art Sem prejuíz d dispst na legislaçã criminal, é vedada a divulgaçã, pr parte da Fazenda Pública u de seus servidres, de infrmaçã btida em razã d fíci sbre a situaçã ecnômica u financeira d sujeit passiv u de terceirs e sbre a natureza e estad de seus negócis u atividades. " 1º Excetuam-se d dispst neste artig, além ds cass prevists n art. 199, s seguintes: I requisiçã de autridade judiciária n interesse da justiça; ( ) Nã há rl de crimes que admitem a medida nem requisits legais

21 6. QUESTÕES NÃO DISCIPLINADAS Vigilância eletrônica prevista n CPP cm medida cautelar alternativa à prisã. Nã há regras especiais para prisã cautelar e para medidas cautelares patrimniais É extrema fácil de decretar prisões preventivas, n cas de crime rganizad, que tem sid a regra Nã há disciplina u prazs especiais para interceptaçã telefônica O crime de rganizaçã e s crimes da rganizaçã admitem a interceptaçã (sã punids cm reclusã); Nã há necessidade de praz mais prlngad prque nã há limite de praz

22 7. CONCLUSÕES LEGISLAÇÃO BRASILEIRA Evluçã legislativa brasileira fi psitiva GERAIS há necessidade de melhrias predmíni ds aspects prcessuais penais Sciedade de risc leva a uma antecipaçã da intervençã penal para a fase de investigaçã Lei /2013 além de definir e tipificar rganizaçã criminsa, praticamente se limita a disciplinar s meis de btençã de prva Depis d antecipaçã da intervençã penal (mudança na cnstruçã de tips penais: crimes missivs, crimes assciativs e crimes de perig abstrat), passa-se a antecipaçã da persecuçã penal: regras especiais de investigaçã, a invés de um prcess especial Cnsequência prática: fase prcessual se transfrma em mera ratificaçã da investigaçã

23 7. CONCLUSÕES Na luta cntra crime rganizad, nã é prcess penal lugar exclusiv, u mesm mais adequad, para tal enfrentament, que deve se desenvlver especialmente antes e fra d prcess, ns diverss níveis em que se clcam s fatres criminógens.