MANUAL DE UTILIZAÇÃO DO SISTEMA DE AUDITORIA ELETRÔNICA SAE. MÓDULO CADASTRO Orientações aos Municípios

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1 MANUAL DE UTILIZAÇÃO DO SISTEMA DE AUDITORIA ELETRÔNICA SAE MÓDULO CADASTRO Orientações aos Municípios

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3 MANUAL DE UTILIZAÇÃO DO SISTEMA DE AUDITORIA ELETRÔNICA SAE MÓDULO CADASTRO Orientações aos Municípios São Luís 2015

4 2015 TRIBUNAL DE CONTAS DO ESTADO DO MARANHÃO TRIBUNAL DE CONTAS DO ESTADO DO MARANHÃO Avenida Carlos Cunha, S/N Jaracati São Luís MA. (98) M26d Maranhão. Tribunal de Contas do Estado. Manual de utilização do Sistema de Auditoria Eletrônica SAE: módulo cadastro, orientações aos municípios / Tribunal de Contas do Estado. São Luís, p.: Il. 1. Auditoria Sistema eletrônico. 2. Auditoria Tribunal de Contas Brasil. I. Título. CDU : (812.1)(035)

5 PRESIDENTE Conselheiro João Jorge Jinkings Pavão VICE-PRESIDENTE Conselheiro José de Ribamar Caldas Furtado CORREGEDOR Conselheiro Raimundo Nonato de Carvalho Lago Júnior OUVIDOR Joaquim Washington Luiz de Oliveira CONSELHEIROS Álvaro César França Ferreira Edmar Serra Cutrim Raimundo Oliveira Filho CONSELHEIROS SUBSTITUTOS Antônio Blecaute Costa Barbosa Melquizedeque Nava Neto Osmário Freire Guimarães MINISTÉRIO PÚBLICO DE CONTAS Procurador-geral de Contas Paulo Henrique Araújo dos Reis Procurador de Contas Douglas Paulo da Silva Procuradora de Contas Flávia Gonzalez Leite Procurador de Contas Jairo Cavalcanti Vieira SECRETARIA DO TRIBUNAL Secretário de Administração Raimundo Henrique Erre Cardoso Secretário de Controle Externo Bruno Ferreira Barros de Almeida Secretária Adjunta de Controle Externo Carmen Lúcia Bastos Leitão Gestora da Unidade Técnica de Controle Externo Helvilane Maria Abreu Araújo Supervisora de Controle Externo Lília Barbosa Supervisor de Desenvolvimento de Sistemas Franco Marcelo Soares Alves

6 RESPONSABILIDADE EDITORIAL Secretário de Controle Externo Bruno Ferreira Barros de Almeida Secretária Adjunta de Controle Externo Carmen Lúcia Bastos Leitão Gestora de Unidade Técnica de Controle Externo Helvilane Maria Abreu Araújo Supervisora de Controle Externo Lília Barbosa Supervisor de Desenvolvimento de Sistemas Franco Marcelo Soares Alves Escola Superior de Controle Externo Bernardo Felipe Sousa Pires Leal Raimunda Helena Ribeiro Lindoso Nina Teresa Castro Jansen Ferreira Ionel Teixeira Gomes Ferreira Junior José de Ribamar Lopes Nojosa Fábio Bugarin de Mello Projeto Gráfico e Editoração Eletrônica Josimar de Jesus Costa Almeida - Uema

7 TRIBUNAL DE CONTAS DO ESTADO DO MARANHÃO Missão Exercer o controle externo e orientar a gestão pública em benefício da sociedade. Valores Credibilidade Transparência Ética Moralidade Visão de Futuro Ser reconhecido pela sociedade como órgão de controle externo eficiente na fiscalização dos recursos e no aperfeiçoamento da gestão pública.

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9 Sumário PALAVRA DO PRESIDENTE APRESENTAÇÃO INTRODUÇÃO CADASTRO - Legislação Municipal Lei Orgânica do Município Legislação Tributária Lei de Benefícios Tributários Lei da Estrutura Organizacional Lei de Fixação dos Subsídios Lei do PCCS Lei do RPPS Lei do Regime Jurídico Lei de Contratação por Prazo Determinado Lei ou Decreto de Terceirizações Lei do FMS Lei do CMS CADASTRO - BÁSICO Cadastro PF/PJ Extraordinário Agência Bancária Conta Bancária UG... 46

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11 palavra do Presidente É uma feliz coincidência que o TCE maranhense esteja implantando os módulos do seu Sistema de Auditoria Eletrônica (SAE) no momento em que a quase totalidade das cortes de contas brasileiras se mobilizam em torno do programa Qualidade e Agilidade dos Tribunais de Contas (QATC), projeto que visa nivelar os Tribunais de Contas do país em nível de excelência. Dar as respostas que a sociedade espera em termos de controle dos gastos públicos passa necessariamente pelo uso intensivo da Tecnologia da Informação, diante do volume e da complexidade das informações com as quais os Tribunais precisam lidar. Essas informações precisam circular com celeridade e segurança para que possam gerar os resultados esperados. Um desses resultados é a participação da coletividade, por meio do controle social, objeto de garantia constitucional e de esforços crescentes nos últimos anos por parte dos Tribunais, conscientes do papel decisivo que a população pode desempenhar, na condição de beneficiária das políticas e serviços públicos. O que os Tribunais almejam agora é, muito mais do que punir, contribuir de forma decisiva para o aperfeiçoamento da gestão pública em benefício dessa mesma população. Décadas de experiência ensinaram que, também no campo da administração pública, vale a máxima segundo a qual é melhor prevenir que remediar. Está claro para os Tribunais que esse objetivo só será alcançado por meio da ampliação do aspecto pedagógico da missão constitucional das cortes de contas, orientando e capacitando os gestores sob sua jurisdição por um lado, e por outro, exercendo o controle de forma concomitante, ou seja, no momento em que os gastos públicos são realizados, possibilitando prevenir erros e desvios de finalidade. Essa redefinição do papel que os Tribunais deverão desempenhar em um futuro que, aliás, já começou, justifica plenamente nosso entusiasmo diante das possibilidades representadas pelo Sistema de Auditoria Eletrônica (SAE), que entra agora em sua segunda fase. De nossa parte, além de desejar sucesso e boa sorte aos gestores e às equipes envolvidas diretamente com o funcionamento do sistema no âmbito do TCE, queremos garantir que todas as medidas necessárias serão adotadas para que o SAE desenvolva plenamente seu potencial, se constituindo em um divisor de águas na forma de atuação do TCE maranhense. João Jorge Jinking Pavão Presidente 11 MÓDULO - CADASTRO

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13 Apresentação Em atendimento às suas competências constitucionais e legais, o TCE/MA tem desenvolvido mecanismos de coleta e análise de dados que permitem a melhoria da fiscalização, acompanhamento e orientação da gestão pública. Alinhando esse propósito com o surgimento das inovações tecnológicas que possibilitam cada vez mais o armazenamento e tratamento de dados em meio eletrônico e, com fundamento na sua competência para expedir atos e instruções normativas sobre prazo, forma e conteúdo dos processos que lhe devam ser submetidos, art. 3º da Lei Estadual nº 8.258, o Tribunal está implantando o Sistema de Auditoria Eletrônica SAE. O SAE é um sistema de acompanhamento integrado de planejamento, execução e controle da gestão dos recursos públicos municipais, visando a coleta de dados, consultas e extração de informações orçamentárias, contábeis, financeiras, operacionais e patrimoniais capazes de proporcionar celeridade e segurança às fiscalizações de competência do Tribunal. Em janeiro de 2015, ocorreu a implantação do SAE Módulo Planejamento, conforme determinado pela IN TCE/MA nº 33/14. Assim, dando continuidade ao processo de implantação do sistema, está sendo disponibilizado o segundo módulo: SAE - Módulo Cadastro. Este módulo consiste no registro eletrônico de informações relativas à constituição e organização e ao suporte da execução orçamentária e financeira dos municípios sob a jurisdição do Tribunal de Contas, independentemente de seu quantitativo populacional. Destaca-se neste módulo a inserção da legislação municipal, possibilitando a criação de um banco de dados que garanta a manutenção e a transparência da informação. A utilização do módulo evita que o município tenha que encaminhar a mesma legislação todo ano. Uma vez inserida a legislação, o gestor deverá enviar somente as suas alterações. Além disso, o Módulo Cadastro permite que o usuário insira informações necessárias à execução orçamentária, tais como, cadastro de contas bancárias e fornecedores (pessoas físicas e jurídicas). Ressalta-se que a inserção destes dados previamente facilitará a utilização do SAE - Módulo Execução. Espera-se com a utilização do módulo alcançar maior segurança e celeridade na análise de prestação de contas, em razão da disponibilidade da legislação municipal que suporta a execução orçamentária. Para o jurisdicionado, o módulo disponibiliza gratuitamente um banco de dados com a legislação do município, evitando perda ou descontinuidade da informação. Além disso, este módulo possibilita maior acesso à informação pela sociedade, contribuindo com o aumento do controle social sobre os recursos públicos e, consequentemente, melhoria na gestão pública. Helvilane Maria Abreu Araujo Gestora da Unidade Técnica de Controle Externo UTCEX 1 13 MÓDULO - CADASTRO

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15 Introdução Este Manual trata das instruções para utilização do SAE-Módulo Cadastro, segundo módulo do SAE. Seu principal objetivo é facilitar a utilização do módulo por meio da descrição das rotinas e orientações para inserção dos dados no sistema. Não faz parte do escopo deste manual as orientações sobre obrigatoriedade, prazos e responsabilidades. Para essas informações, o usuário deve consultar a IN TCE/MA nº /15. Neste módulo serão inseridos a legislação municipal, registro de dados das pessoas físicas e jurídicas, contas bancárias municipais e demais informações que complementam os lançamentos da execução orçamentária. Assim, o manual está dividido em duas partes: Legislação Municipal: orienta a inserção das leis municipais exigidas na IN TCE/MA nº 09/05. A lei deverá ser inserida uma única vez e, sempre que houver, deverão ser inseridas as suas alterações. Observando os prazos e responsabilidades determinadas pela IN TCE/MA nº 38/15. Básico: descreve os procedimentos para inserção dos dados das contas bancárias, cadastro de pessoas físicas e jurídicas. O cadastramento dessas informações tem como finalidade facilitar a utilização do SAE-Módulo Execução. Assim, é melhor que os dados sejam inseridos previamente. Entretanto, podem ser digitados concomitantes à utilização do Módulo Execução. Deve ser consultado pela IN TCE/MA nº 38/15 para observância dos prazos e responsabilidades. Para iniciar o seu aprendizado no SAE-Módulo Cadastro, o Tribunal lhe convida a visitar nosso portal, cujo domínio disponibilizará acesso ao sistema: Coordenação do Sistema de Auditoria Eletrônica. 15 MÓDULO - CADASTRO

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17 MANUAL DE UTILIZAÇÃO DO SISTEMA DE AUDITORIA ELETRÔNICA SAE MÓDULO CADASTRO 1 CADASTRO - LEGISLAÇÃO MUNICIPAL Nesse capítulo, aprenderemos a cadastrar diversas informações no Sistema SAE, que são essenciais no processo de apoio a execução orçamentária do Ente. Sendo assim, iniciaremos nosso estudo nesse módulo desbravando todas as funcionalidades que fazem parte do menu CADASTRO. Nesse tópico serão inseridas as Legislação Municipal inerentes ao município. 1.1 Lei Orgânica do Município Com o advento da Constituição Federal de 1988, os Municípios passaram a integrar efetivamente a Federação, dispondo de poderes próprios assegurados no texto constitucional da mesma forma que a União e os Estados Federados. A Lei Orgânica municipal é uma espécie de Constituição do Município, criada com regramentos específicos para a população de cada cidade. A Lei Orgânica não pode contrariar as Constituições Federal e Estadual, mas pode regulamentar matérias específicas da municipalidade. 17 MÓDULO - CADASTRO

18 COMO PREENCHER Para inserir a Lei Orgânica do Município no SAE Módulo Cadastro, necessitaremos clicar no menu Cadastro - Legislação Municipal, submenu Lei Orgânica do Município. Ao fazê-lo, o usuário encontrará uma tela, que para inserir as informações deverá clicar em Novo. Tela 1 - Lei Orgânica do Município A tela a seguir, é composta de duas abas: Lei Orgânica e Emendas da Lei Orgânica. Tela 2 - Lei Orgânica do Município MANUAL DE UTILIZAÇÃO DO SISTEMA DE AUDITORIA ELETRÔNICA - SAE 18 Na Aba Lei Orgânica serão inseridos: Data da Publicação (preencher com a data de publicação da Lei Orgânica);

19 Veículo de Publicação (preencher com o veículo de publicação da lei orgânica, ex: diário oficial do município); Descrição (espécie de preâmbulo); Texto da Lei (preencher com o texto integral da Lei Orgânica no campo reservado para essa inserção). Observe que no campo texto da Lei, encontraremos diversas possibilidades de configuração do texto. Salve as informações no botão Salvar. Para alterar, o usuário deverá selecionar o registro (clicando em EDITAR ou com duplo clique) na tela de pesquisa a Lei Orgânica que deseja alterar, fazer as alterações necessárias e em seguida SALVAR. Para excluir, o usuário deverá selecionar o registro (clicando em EDITAR ou com duplo clique) na tela de pesquisa a Lei Orgânica que deseja excluir e em seguida clicar em EXCLUIR. Na aba Emendas da Lei Orgânica serão inseridos os dados relativos às alterações da Lei Orgânica do Município. Tela 3 - Lei Orgânica do Município O usuário deverá clicar no botão Pesquisar, selecionar o registro (clicando em EDITAR ou com duplo clique) a Lei Orgânica cadastrada e em seguida alternar para a aba Emendas da Lei Orgânica e clicar em Novo, onde serão preenchidos: Número e Ano da Emenda (preencher com o número e o ano da lei de aprovação da emenda da Lei Orgânica); 19 MÓDULO - CADASTRO

20 Data de Publicação da Emenda (preencher com a data de publicação da emenda da Lei Orgânica); Veículo de Publicação (preencher com o veículo de publicação da emenda da Lei Orgânica, ex: diário oficial do município); Ementa (espécie de preâmbulo); Texto da Emenda (preencher com o texto integral da emenda da Lei Orgânica). Salve as informações no botão Salvar. Caso necessite inserir mais de uma Emenda, clicar no botão Novo, e refaça todo o caminho percorrido anteriormente. Para alterar, o usuário deverá selecionar o registro (clicando em EDITAR ou com duplo clique) na tela de pesquisa a Emenda da Lei Orgânica que deseja alterar, fazer as alterações necessárias e em seguida SALVAR. Para excluir, o usuário deverá selecionar o registro (clicando em EDITAR ou com duplo clique) na tela de pesquisa a Emenda da Lei Orgânica que deseja excluir e em seguida clicar em EXCLUIR. 1.2 Legislação Tributária Para inserir a Legislação Tributária do Município no SAE, necessitaremos clicar no menu Cadastro - Legislação Municipal, submenu Legislação Tributária. Ao fazê-lo, o usuário encontrará uma tela, que para inserir as informações deverá clicar em Novo. MANUAL DE UTILIZAÇÃO DO SISTEMA DE AUDITORIA ELETRÔNICA - SAE 20 Tela 4 - Legislação Tributária A tela a seguir, é composta de duas abas: Legislação Tributária e Alterações na Legislação Tributária.

21 Tela 5 - Legislação Tributária COMO PREENCHER Na aba Legislação Tributária serão preenchidos: Número e Ano da Lei (preencher com o número e o ano da lei de aprovação da Legislação Tributária); Descrição (espécie de preâmbulo); Data da Publicação (preencher com a data de publicação da Legislação Tributária); Veículo de Publicação (preencher com o veículo de publicação da Legislação Tributária, ex: diário oficial do município); Texto da Lei (preencher com o texto integral da Legislação Tributária). Salve as informações no botão Salvar. Para alterar, o usuário deverá selecionar o registro (clicando em EDITAR ou com duplo clique) na tela de pesquisa a Legislação Tributária que deseja alterar, fazer as alterações necessárias e em seguida SALVAR. Para excluir, o usuário deverá selecionar o registro (clicando em EDITAR ou com duplo clique) na tela de pesquisa a Legislação Tributária que deseja excluir e em seguida clicar em EXCLUIR. 21 MÓDULO - CADASTRO

22 Na aba Alterações na Legislação Tributária serão inseridos os dados relativos às alterações da Legislação Tributária. Tela 6 - Legislação Tributária O usuário deverá clicar no botão Pesquisar, selecionar o registro (clicando em EDITAR ou com duplo clique) a Legislação Tributária cadastrada e em seguida alternar para a aba Alterações na Legislação Tributária e clicar em Novo, onde serão preenchidos: Número da Emenda (preencher com o número e o ano da lei da alteração da Legislação Tributária); Data de Publicação da Emenda (preencher com a data de publicação da lei de alteração da Legislação Tributária); Veículo de Publicação (preencher com o veículo de publicação da alteração da Legislação Tributária, ex: diário oficial do município); MANUAL DE UTILIZAÇÃO DO SISTEMA DE AUDITORIA ELETRÔNICA - SAE 22 Ementa (espécie de preâmbulo); Texto da Emenda (preencher com o texto integral da alteração da Legislação Tributária). Salve as informações no botão Salvar. Caso necessite inserir mais de uma Alteração da Legislação Tributária, clicar no botão Novo, e refaça todo o caminho percorrido anteriormente. Para alterar, o usuário deverá selecionar o registro (clicando em EDITAR ou com duplo clique) na tela de pesquisa a alteração da Legislação Tributária que deseja alterar, fazer as alterações necessárias e em seguida SALVAR. Para excluir, o usuário deverá selecionar o registro (clicando em EDITAR ou com duplo clique) na tela de pesquisa a alteração da Legislação Tributária que deseja excluir e em seguida clicar em EXCLUIR.

23 1.3 Lei de Benefícios Tributários Para inserir a Lei de Benefícios Tributários do Município no SAE, necessitaremos clicar no menu Cadastro - Legislação Municipal, submenu Lei de Benefícios Tributários. Ao fazê-lo, o usuário encontrará uma tela, que para inserir as informações deverá clicar em Novo. Tela 7 - Lei de Benefícios Tributários Aparecerá a seguinte tela: Tela 8 - Lei de Benefícios Tributários COMO PREENCHER Insira as informações: Número e Ano da Lei (preencher com o número e o ano da lei de aprovação da Lei de Benefícios Tributários); 23 MÓDULO - CADASTRO

24 Descrição (espécie de preâmbulo); Data da Publicação (preencher com a data de publicação da Lei de Benefícios Tributários); Veículo de Publicação (preencher com o veículo de publicação da Lei de Benefícios Tributários, ex: diário oficial do município); Texto da Lei (preencher com o texto integral da Lei de Benefícios Tributários). Salve as informações no botão Salvar. Caso necessite inserir mais de uma Lei de Benefícios Tributários, clicar no botão Novo, e refaça todo o caminho percorrido anteriormente. Para alterar, o usuário deverá selecionar o registro (clicando em EDITAR ou com duplo clique) na tela de pesquisa a Lei de Benefícios Tributários que deseja alterar, fazer as alterações necessárias e em seguida SALVAR. Para excluir, o usuário deverá selecionar o registro (clicando em EDITAR ou com duplo clique) na tela de pesquisa a Lei de Benefícios Tributários que deseja excluir e em seguida clicar em EXCLUIR. 1.4 Lei da Estrutura Organizacional MANUAL DE UTILIZAÇÃO DO SISTEMA DE AUDITORIA ELETRÔNICA - SAE 24 Para inserir a Lei da Estrutura Organizacional do Município no SAE, necessitaremos clicar no menu Cadastro - Legislação Municipal, submenu Lei da Estrutura Organizacional. Ao fazê-lo, o usuário encontrará uma tela, que para inserir as informações deverá clicar em Novo. Tela 9 - Lei da Estrutura Organizacional

25 Aparecerá a seguinte tela: Tela 10 - Lei da Estrutura Organizacional COMO PREENCHER Insira as informações: Número e Ano da Lei (preencher com o número e o ano da lei de aprovação da Lei da Estrutura Organizacional); Descrição (espécie de preâmbulo); Data da Publicação (preencher com a data de publicação da Lei da Estrutura Organizacional); Veículo de Publicação (preencher com o veículo de publicação da Lei da Estrutura Organizacional, ex: diário oficial do município); Texto da Lei (preencher com o texto integral da Lei da Estrutura Organizacional). Salve as informações no botão Salvar. Caso necessite inserir mais de uma Lei da Estrutura Organizacional, clicar no botão Novo, e refaça todo o caminho percorrido anteriormente. Para alterar, o usuário deverá selecionar o registro (clicando em EDITAR ou com duplo clique) na tela de pesquisa a Lei da Estrutura Organizacional que deseja alterar, fazer as alterações necessárias e em seguida SALVAR. Para excluir, o usuário deverá selecionar o registro (clicando em EDITAR ou com duplo clique) na tela de pesquisa a Lei da Estrutura Organizacional que deseja excluir e em seguida clicar em EXCLUIR. 25 MÓDULO - CADASTRO

26 1.5 Lei de Fixação dos Subsídios Para inserir a Lei de Fixação dos subsídios do Prefeito, do vice-prefeito e Secretários Municipais no SAE, necessitaremos clicar no menu Cadastro - Legislação Municipal, submenu Lei de Fixação dos Subsídios. Ao fazê-lo, o usuário encontrará uma tela, que para inserir as informações deverá clicar em Novo. Tela 11 - Lei de Fixação dos Subsídios Aparecerá a seguinte tela: Tela 12 - Lei de Fixação dos Subsídios MANUAL DE UTILIZAÇÃO DO SISTEMA DE AUDITORIA ELETRÔNICA - SAE 26

27 COMO PREENCHER Insira as informações: Número e Ano da Lei (preencher com o número e o ano da Lei de Fixação dos Subsídios); Descrição (espécie de preâmbulo); Data da Publicação (preencher com a data de publicação da Lei de Fixação dos Subsídios); Veículo de Publicação (preencher com o veículo de publicação da Lei de Fixação dos Subsídios, ex: diário oficial do município); Texto da Lei (preencher com o texto integral da Lei de Fixação dos Subsídios). Salve as informações no botão Salvar. Caso necessite inserir mais de uma Lei de Fixação dos Subsídios, clicar no botão Novo, e refaça todo o caminho percorrido anteriormente. Para alterar, o usuário deverá selecionar o registro (clicando em EDITAR ou com duplo clique) na tela de pesquisa a Lei de Fixação dos Subsídios que deseja alterar, fazer as alterações necessárias e em seguida SALVAR. Para excluir, o usuário deverá selecionar o registro (clicando em EDITAR ou com duplo clique) na tela de pesquisa a Lei de Fixação dos Subsídios que deseja excluir e em seguida clicar em EXCLUIR. 1.6 Lei do PCCS Para inserir a Lei do Plano de Carreiras, Cargos e Salários PCCS no SAE, necessitaremos clicar no menu Cadastro - Legislação Municipal, submenu Lei do PCCS. Ao fazê-lo, o usuário encontrará uma tela, que para inserir as informações deverá clicar em Novo. Tela 13 - Lei do Plano de Carreiras, Cargos e Salários PCCS 27 MÓDULO - CADASTRO

28 Aparecerá a seguinte tela: Tela 14 - Lei do Plano de Carreiras, Cargos e Salários PCCS COMO PREENCHER Insira as informações: Número e Ano da Lei (preencher com o número e o ano da Lei do PCCS); Descrição (espécie de preâmbulo); Data da Publicação (preencher com a data de publicação da Lei do PCCS); MANUAL DE UTILIZAÇÃO DO SISTEMA DE AUDITORIA ELETRÔNICA - SAE 28 Veículo de Publicação (preencher com o veículo de publicação da Lei do PCCS, ex: diário oficial do município); Texto da Lei (preencher com o texto integral da Lei do PCCS). Salve as informações no botão Salvar. Caso necessite inserir mais de uma Lei do PCCS, clicar no botão Novo, e refaça todo o caminho percorrido anteriormente. Para alterar, o usuário deverá selecionar o registro (clicando em EDITAR ou com duplo clique) na tela de pesquisa a Lei do PCCS que deseja alterar, fazer as alterações necessárias e em seguida SALVAR. Para excluir, o usuário deverá selecionar o registro (clicando em EDITAR ou com duplo clique) na tela de pesquisa a Lei do PCCS que deseja excluir e em seguida clicar em EXCLUIR.

29 1.7 Lei do RPPS Para inserir a Lei do RPPS (Regime Próprio de Previdência Social) no SAE, necessitaremos clicar no menu Cadastro - Legislação Municipal, submenu Lei do RPPS. Ao fazê-lo, o usuário encontrará uma tela, que para inserir as informações deverá clicar em Novo. Tela 15 - Lei do Regime Próprio de Previdência Social Aparecerá a seguinte tela: Tela 16 - Lei do Regime Próprio de Previdência Social 29 MÓDULO - CADASTRO

30 COMO PREENCHER Insira as informações: Número e Ano da Lei (preencher com o número e o ano da Lei do RPPS); Descrição (espécie de preâmbulo); Data da Publicação (preencher com a data de publicação da Lei do RPPS); Veículo de Publicação (preencher com o veículo de publicação da Lei do RPPS, ex: diário oficial do município); Texto da Lei (preencher com o texto integral da Lei do RPPS). Salve as informações no botão Salvar. Caso necessite inserir mais de uma Lei do RPPS, clicar no botão Novo, e refaça todo o caminho percorrido anteriormente. Para alterar, o usuário deverá selecionar o regsitro (clicando em EDITAR ou com duplo clique) na tela de pesquisa a Lei do RPPS que deseja alterar, fazer as alterações necessárias e em seguida SALVAR. MANUAL DE UTILIZAÇÃO DO SISTEMA DE AUDITORIA ELETRÔNICA - SAE 30 Para excluir, o usuário deverá selecionar o registro (clicando em EDITAR ou com duplo clique) na tela de pesquisa a Lei do RPPS que deseja excluir e em seguida clicar em EXCLUIR. Caso o município não possua Regime Próprio surgirá a seguinte mensagem: O Ente não possui Regime de Previdência Próprio.

31 1.8 Lei do Regime Jurídico Para inserir a Lei do Regime Jurídico no SAE, necessitaremos clicar no menu Cadastro - Legislação Municipal, submenu Lei do Regime Jurídico. Ao fazê-lo, o usuário encontrará uma tela, que para inserir as informações deverá clicar em Novo. Tela 17 - Lei do Regime Jurídico Aparecerá a seguinte tela: Tela 18 - Lei do Regime Jurídico 31 MÓDULO - CADASTRO

32 COMO PREENCHER Insira as informações: Número e Ano da Lei (preencher com o número e o ano da Lei do Regime Jurídico); Descrição (espécie de preâmbulo); Data da Publicação (preencher com a data de publicação da Lei do Regime Jurídico); Veículo de Publicação (preencher com o veículo de publicação da Lei do Regime Jurídico, ex: diário oficial do município) Texto da Lei (preencher com o texto integral da Lei do Regime Jurídico). Salve as informações no botão Salvar. Caso necessite inserir mais de uma Lei do Regime Jurídico, clicar no botão Novo, e refaça todo o caminho percorrido anteriormente. Para alterar, o usuário deverá selecionar o registro (clicando em EDITAR ou com duplo clique) na tela de pesquisa a Lei do Regime Jurídico que deseja alterar, fazer as alterações necessárias e em seguida SALVAR. Para excluir, o usuário deverá selecionar o registro (clicando em EDITAR ou com duplo clique) na tela de pesquisa a Lei do Regime Jurídico que deseja excluir e em seguida clicar em EXCLUIR. 1.9 Lei de Contratação por Prazo Determinado MANUAL DE UTILIZAÇÃO DO SISTEMA DE AUDITORIA ELETRÔNICA - SAE 32 Para inserir a Lei de Contratação por Prazo Determinado no SAE, necessitaremos clicar no menu Cadastro - Legislação Municipal, submenu Lei de Contratação por Prazo Determinado. Ao fazêlo, o usuário encontrará uma tela, que para inserir as informações deverá clicar em Novo. Tela 19 - Lei de Contratação por Prazo Determinado

33 Aparecerá a seguinte tela: Tela 20 - Lei de Contratação por Prazo Determinado COMO PREENCHER Insira as informações: Número e Ano da Lei (preencher com o número e o ano da Lei de Contratação por Prazo Determinado); Descrição (espécie de preâmbulo); Data da Publicação (preencher com a data de publicação da Lei de Contratação por Prazo Determinado); Veículo de Publicação (preencher com o veículo de publicação da Lei de Contratação por Prazo Determinado, ex: diário oficial do município); Texto da Lei (preencher com o texto integral da Lei de Contratação por Prazo Determinado). Salve as informações no botão Salvar. Caso necessite inserir mais de uma Contratação por Prazo Determinado, clicar no botão Novo, e refaça todo o caminho percorrido anteriormente. 33 MÓDULO - CADASTRO

34 Para alterar, o usuário deverá selecionar o registro (clicando em EDITAR ou com duplo clique) na tela de pesquisa a Lei de Contratação por Prazo Determinado que deseja alterar, fazer as alterações necessárias e em seguida SALVAR. Para excluir, o usuário deverá selecionar o registro (clicando em EDITAR ou com duplo clique) na tela de pesquisa a Lei de Contratação por Prazo Determinado que deseja excluir e em seguida clicar em EXCLUIR Lei ou Decreto de Terceirizações Para inserir a Lei ou Decreto de Terceirizações no SAE, necessitaremos clicar no menu Cadastro - Legislação Municipal, submenu Lei ou Decreto de Terceirizações. Ao fazê-lo, o usuário encontrará uma tela, que para inserir as informações deverá clicar em Novo. Tela 21 - Lei ou Decreto de Terceirizações Aparecerá a seguinte tela: MANUAL DE UTILIZAÇÃO DO SISTEMA DE AUDITORIA ELETRÔNICA - SAE 34 Tela 22 - Lei ou Decreto de Terceirizações

35 COMO PREENCHER Insira as informações: Número e Ano da Lei (preencher com o número e o ano da Lei ou Decreto de Terceirizações); Descrição (espécie de preâmbulo); Data da Publicação (preencher com a data de publicação da Lei ou Decreto de Terceirizações); Veículo de Publicação (preencher com o veículo de publicação da Lei ou Decreto de Terceirizações, ex: diário oficial do município); Texto da Lei (preencher com o texto integral da Lei ou Decreto de Terceirizações). Salve as informações no botão Salvar. Caso necessite inserir mais de uma Lei ou Decreto de Terceirizações, clicar no botão Novo, e refaça todo o caminho percorrido anteriormente. Para alterar, o usuário deverá selecionar o registro (clicando em EDITAR ou com duplo clique) na tela de pesquisa a Lei ou Decreto de Terceirizações que deseja alterar, fazer as alterações necessárias e em seguida SALVAR. Para excluir, o usuário deverá selecionar o registro (clicando em EDITAR ou com duplo clique) na tela de pesquisa a Lei ou Decreto de Terceirizações que deseja excluir e em seguida clicar em EXCLUIR Lei do FMS Para inserir a Lei do Fundo Municipal de Saúde - FMS no SAE, necessitaremos clicar no menu Cadastro - Legislação Municipal, submenu Lei do FMS. Ao fazê-lo, o usuário encontrará uma tela, que para inserir as informações deverá clicar em Novo. Tela 23 - Lei do Fundo Municipal de Saúde 35 MÓDULO - CADASTRO

36 Aparecerá a seguinte tela: Tela 24 - Lei do Fundo Municipal de Saúde COMO PREENCHER Insira as informações: Número e Ano da Lei (preencher com o número e o ano da Lei do FMS); Descrição (espécie de preâmbulo); MANUAL DE UTILIZAÇÃO DO SISTEMA DE AUDITORIA ELETRÔNICA - SAE 36 Data da Publicação (preencher com a data de publicação da Lei do FMS); Veículo de Publicação (preencher com o veículo de publicação da Lei do FMS, ex: diário oficial do município); Texto da Lei (preencher com o texto integral da Lei do FMS). Salve as informações no botão Salvar. Caso necessite inserir mais de uma Lei do FMS, clicar no botão Novo, e refaça todo o caminho percorrido anteriormente. Para alterar, o usuário deverá selecionar o registro (clicando em EDITAR ou com duplo clique) na tela de pesquisa a Lei do FMS que deseja alterar, fazer as alterações necessárias e em seguida SALVAR. Para excluir, o usuário deverá selecionar o registro (com duplo clique) na tela de pesquisa a Lei do FMS que deseja excluir e em seguida clicar em EXCLUIR.

37 1.12 Lei do CMS Para inserir a Lei do Conselho Municipal de Saúde CMS no SAE, necessitaremos clicar no menu Cadastro - Legislação Municipal, submenu Lei do CMS. Ao fazê-lo, o usuário encontrará uma tela, que para inserir as informações deverá clicar em Novo. Tela 25 - Lei do Conselho Municipal de Saúde Aparecerá a seguinte tela: Tela 26 - Lei do Conselho Municipal de Saúde 37 MÓDULO - CADASTRO

38 COMO PREENCHER Insira as informações: Número e Ano da Lei (preencher com o número e o ano da Lei do CMS); Descrição (espécie de preâmbulo); Data da Publicação (preencher com a data de publicação da Lei do CMS); Veículo de Publicação (preencher com o veículo de publicação da Lei do CMS, ex: diário oficial do município); Texto da Lei (preencher com o texto integral da Lei do CMS). Salve as informações no botão Salvar. Caso necessite inserir mais de uma Lei do CMS, clicar no botão Novo, e refaça todo o caminho percorrido anteriormente. Para alterar, o usuário deverá selecionar o registro (clicando em EDITAR ou com duplo clique) na tela de pesquisa a Lei do CMS que deseja alterar, fazer as alterações necessárias e em seguida SALVAR. Para excluir, o usuário deverá selecionar o registro (clicando em EDITAR ou com duplo clique) na tela de pesquisa a Lei do CMS que deseja excluir e em seguida clicar em EXCLUIR. MANUAL DE UTILIZAÇÃO DO SISTEMA DE AUDITORIA ELETRÔNICA - SAE 38 2 CADASTRO - BÁSICO Neste tópico serão disponibilizadas as funcionalidades básicas do menu Cadastro e todos os municípios terão acesso a essas informações.

39 2.1 Cadastro PF/PJ Para inserir as informações sobre PF/PJ no SAE Módulo Cadastro, necessitaremos clicar no menu Cadastro - Básico, submenu Cadastro PF/PJ. Ao fazê-lo, o usuário encontrará uma tela, que para inserir as informações deverá clicar em Novo. Tela 27 - Cadastro PF/PJ A tela a seguir, é composta de duas abas: Cadastro PF/PJ e Conta Bancária. Tela 28 - Cadastro PF/PJ COMO PREENCHER Na aba Cadastro PF/PJ serão preenchidos: CPF ou CNPJ (preencha com CPF quando tratar-se de pessoa física e CNPJ quando tratar-se de pessoa jurídica); 39 MÓDULO - CADASTRO

40 Nome ou Razão Social (preencher com Nome quando tratar-se de pessoa física e Razão Social quando for pessoa jurídica); (preencha com o da pessoa física ou da pessoa jurídica); Telefone (preencha com o número do telefone e DDD da pessoa física ou jurídica). Salve as informações no botão Salvar. Caso necessite inserir mais de uma Pessoa Física ou Jurídica, clicar no botão Novo, e refaça todo o caminho percorrido anteriormente. Lembrando que, apenas os campos CPF/CNPJ e Nome/Razão Social são de preenchimento obrigatório. Caso selecionado CNPJ surgirá também como campo obrigatório o tipo de Instituição (Privada, Público Municipal, Público Federal e Público Estadual). Surgirá ainda a aba Endereço, cujos campos não são obrigatórios. Tela 29 - Cadastro PF/PJ MANUAL DE UTILIZAÇÃO DO SISTEMA DE AUDITORIA ELETRÔNICA - SAE 40 Ao definir o Tipo de Instituição o usuário deverá ter atenção ao selecionála (Privada; Público Municipal; Público Federal ou Público Estadual), pois no Módulo Execução do SAE, em Arrecadação, essa informação será necessária para definir o Indicador da Consolidação, que poderá ser: Consolidação; Inter OFSS-União; Inter OFSS-Estado e Inter OFSS-Município. Na aba Conta Bancária, clique em Adicionar e selecione através da lupa o Banco/Agência e preencha com o número da conta bancária e clique em OK. Caso não existam mais bancos a serem cadastrados, clicar em VOLTAR e SALVAR.

41 Tela 30 - Cadastro PF/PJ Tela 31 - Cadastro PF/PJ Tela 32 - Cadastro PF/PJ Selecione o campo Banco/Agência para escolher dentre os bancos e agências pré-cadastrados. Caso a agência não esteja cadastrada, o usuário deverá incluí-la através do menu Cadastro - Básico, submenu Agência Bancária. Só após essa inclusão, a opção da Agência Bancária irá aparecer para o usuário no cadastro de Pessoa Física ou Jurídica. 41 MÓDULO - CADASTRO

42 Para alterar, o usuário deverá selecionar o registro (clicando em EDITAR ou com duplo clique) na tela de pesquisa o CPF/CNPJ que deseja alterar, fazer as alterações necessárias e em seguida SALVAR. Para excluir, o usuário deverá selecionar o registro (com duplo clique) na tela de pesquisa o CPF/CNPJ que deseja excluir e em seguida clicar em EXCLUIR. Caso o botão EXCLUIR não esteja ativo, é porque as informações dessa PF ou PJ estão sendo utilizadas no sistema. 2.2 Extraordinário Qualquer outro cadastro que não se refira a uma Pessoa Física ou Pessoa Jurídica, mas que está no mundo do registro deverá ser cadastrado na opção Extraordinário. COMO PREENCHER Para inserir as informações sobre Extraordinário, necessitaremos clicar no menu Cadastro - Básico, submenu Extraordinário. Ao fazê-lo, o usuário encontrará uma tela, que para inserir as informações deverá clicar em Novo. MANUAL DE UTILIZAÇÃO DO SISTEMA DE AUDITORIA ELETRÔNICA - SAE 42 Tela 33 - Extraordinário A tela a seguir, é composta de duas abas: Cadastro Extraordinário e Contas Bancárias.

43 Tela 34 - Extraordinário COMO PREENCHER Na aba Cadastro Extraordinário, selecione: Tipo de registro: ES Estrangeiro, EX Organizações Internacionais e Instituições Extraterritoriais, FP Folha de Pagamento, IM Imóveis, JU Justiça, MP Marcas e Patentes e PC Programas de Computadores; Descrição: escreva a descrição do extraordinário (ex: se selecionado estrangeiro, na descrição informe o nome do estrangeiro). Salve as informações no botão Salvar. O sistema irá gerar automaticamente um código, para o tipo de extraordinário cadastrado. Na aba Contas Bancárias, clique em Adicionar e selecione através da lupa o Banco/Agência e preencha com o número da conta bancária e clique em OK. Caso não existam mais bancos a serem cadastrados, clicar em VOLTAR e SALVAR. Tela 35 - Extraordinário 43 MÓDULO - CADASTRO

44 Tela 36 - Extraordinário Tela 37 - Extraordinário Caso necessite inserir mais de um extraordinário, clicar no botão Novo, e refaça todo o caminho percorrido anteriormente. MANUAL DE UTILIZAÇÃO DO SISTEMA DE AUDITORIA ELETRÔNICA - SAE 44 Selecione o campo Banco/Agência para escolher dentre os bancos e agências pré-cadastrados. Caso a Agência não esteja cadastrada, o usuário deverá incluí-la através do menu Cadastro - Básico, submenu Agência Bancária. Só após essa inclusão, a opção da Agência Bancária irá aparecer para o usuário no cadastro de extraordinário. Para alterar, o usuário deverá selecionar o registro (clicando em EDITAR ou com duplo clique) na tela de pesquisa o extraordinário que deseja alterar, fazer as alterações necessárias e em seguida SALVAR Para excluir, o usuário deverá selecionar o registro (clicando em EDITAR ou com duplo clique) na tela de pesquisa o extraordinário que deseja excluir e em seguida clicar em EXCLUIR.

45 Caso o botão EXCLUIR não esteja ativo, é porque as informações desse extraordinário estão sendo utilizadas no sistema. 2.3 Agência Bancária Para cadastrar Agência Bancária, necessitaremos clicar no menu Cadastro - Básico, submenu Agência Bancária. Ao fazê-lo, o usuário encontrará uma tela, que para inserir as informações deverá clicar em Novo. Tela 38 - Agência Bancária Tela 39 - Agência Bancária 45 MÓDULO - CADASTRO

46 COMO PREENCHER Insira as informações: Agência Bancária (preencha com o número da Agência Bancária); Banco (selecionar dentre as opções existentes); UF - Cidade (selecione o Estado e o nome da cidade da Agência Bancária); Salve as informações no botão Salvar. Caso necessite inserir mais de uma Agência Bancária, clicar no botão Novo, e refaça todo o caminho percorrido anteriormente. Para alterar, o usuário deverá selecionar o registro (clicando em EDITAR ou com duplo clique) na tela de pesquisa a agência que deseja alterar, fazer as alterações necessárias e em seguida SALVAR. Para excluir, o usuário deverá selecionar o registro (clicando em EDITAR ou com duplo clique) na tela de pesquisa a agência que deseja excluir e em seguida clicar em EXCLUIR. Caso o botão EXCLUIR não esteja ativo, é porque as informações da agência estão sendo utilizadas no sistema. 2.4 Conta Bancária UG MANUAL DE UTILIZAÇÃO DO SISTEMA DE AUDITORIA ELETRÔNICA - SAE 46 Para cadastrar uma Conta Bancária UG, necessitaremos clicar no menu Cadastro - Básico, submenu Conta Bancária UG. Ao fazê-lo, o usuário encontrará uma tela, que para inserir as informações deverá clicar em Novo e selecionar a Unidade Gestora. Tela 40 - Conta Bancária UG

47 Tela 41 - Conta Bancária UG Tela 42 - Conta Bancária UG Tela 43 - Conta Bancária UG COMO PREENCHER Clique em Adicionar e insira as informações: Banco/Agência (clique na lupa e selecione dentre as opções existentes o banco e a agência); Conta (informe a conta bancária); Descrição (preencha com o nome da conta, por exemplo: FPM) 47 MÓDULO - CADASTRO

48 Tipo Conta Movimento (1- Conta Única do RPPS, 2 Conta Única do Tesouro Municipal, 3 Bancos Conta Vinculada e 99 Outras Contas) Clicar no botão OK e em seguida Salvar. Tela 44 - Conta Bancária UG Caso necessite inserir mais de uma Conta Bancária UG, clicar no botão ADICIONAR, e refaça todo o caminho percorrido anteriormente. 1 Conta Única do RPPS deverá ser usada quando referir-se ao Regime Próprio de Previdência; MANUAL DE UTILIZAÇÃO DO SISTEMA DE AUDITORIA ELETRÔNICA - SAE 48 2 Conta Única do Tesouro Municipal deverá ser utilizada para todas as contas consideradas como Conta Única do Tesouro, por exemplo: FPM, FUNDEB, SUS, etc; 3 Bancos Conta Vinculada deverá ser utilizada para convênios; 99 Outras Contas deverá ser utilizada para toda conta que não se referir à Conta Única do RPPS, Conta Única do Tesouro Municipal e Bancos Conta Vinculada, por exemplo: Folha de Pagamento.

49 1) Selecione o campo Banco/Agência para escolher dentre os bancos e agências pré-cadastrados. Caso a Agência não esteja cadastrada, o usuário deverá incluí-la através do menu Cadastro - Básico, submenu Agência Bancária. Só após essa inclusão, a opção da Agência Bancária irá aparecer para o usuário no cadastro de conta bancária UG. 2) Todas as contas bancárias referentes à arrecadação do Município deverão ser incluídas na conta bancária UG da Unidade do Tesouro. Para alterar, o usuário deverá selecionar o registro (clicando em EDITAR ou com duplo clique) na tela de pesquisa a conta bancária UG que deseja alterar, fazer as alterações necessárias e em seguida SALVAR. Para excluir, o usuário deverá selecionar o registro (clicando em EDITAR ou com duplo clique) na tela de pesquisa a conta bancária UG que deseja excluir e em seguida clicar em EXCLUIR. Caso o botão EXCLUIR não esteja ativo, é porque as informações da conta bancária UG estão sendo utilizadas no sistema. 49 MÓDULO - CADASTRO