RELATÓRIO DE AUDITORIA INTERNA

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1 Empresa: PRÓSPERA TRADING IMPORTAÇÃO E EPORTAÇÃO LTDA. Rua Júlio Coutinho, 25 8º e 10 0 andar Itajaí Santa Catarina. Tipo de Auditoria: Sistema da Qualidade Interna Auditor Líder Data: 11 de julho de 2013 Equipe Auditora Mario Stachewski Q2000 Objetivo da Auditoria: Auditoria interna para avaliação da implantação, manutenção e eficácia de Sistema de Gestão da Qualidade e atendimento ao programa da auditoria interna. Sumário da Auditoria: Auditoria de adequação da documentação e conformidade do Sistema de Gestão da Qualidade PRÓSPERA TRADING, com base nos requisitos da Norma ISO 9001:2008. Escopo do SGQ: Prestação de serviços na importação por conta e ordem de terceiros. Documentação de Referência: Manual da Qualidade revisão Fluxogramas dos processos Mapas de Atividades Instruções Internas Documentos de origem externa e Norma ISO 9001:2008 Auditor Líder: Mario Stachewski Auditados Representante da Direção: Ligia Ghisi - Gerente da Qualidade Fabio Fecondes Presidente Ligia Ghisi Gerente da Qualidade Talita Corteline Pimentel RH Cintia Bernardes Financeiro Jeverson - Operacional Relatório da Auditoria Interna 1/5

2 1 - Descrição dos requisitos e aspectos verificados Req. LEGENDA C: conforme / NC: não conforme / OP: oportunidade de melhoria ISO 9001: 2008 C N C O P O Sistema de Gestão da Qualidade da Próspera Trading apresenta-se estabelecido, implementado, mantido e com melhorias através do atingimento das metas (parciais) da qualidade (2013). Evidências: Manual da Qualidade e Objetivos e metas da qualidade e relatos do Presidente e Gerência da Qualidade Auditada: Fábio Fecondes e Ligia Ghisi Os documentos verificados (Fluxograma Operacional, Comercial e Manual da Qualidade) atendem os requisitos de Controle de documentos Alterar o nome do registro (pasta Operacional) de: numérico para: alfanumérico Alterar o modo de descarte do registro (Operacional) de: rasgar/lixo para: fragmentar Inserir no Controle de Registros o registro Controle Contratos Fechados Foi evidenciado o comprometimento da Direção através participação ativa em todos os processos e atendimento aos requisitos internos e legislação aplicável, da disponibilidade de recursos, determinação e cumprimento das metas dos objetivos da qualidade Evidências: Aplicação dos requisitos legais em processos PRO O859 MA/13, Objetivos da Qualidade 2013 e infraestrutura adequada Foi evidenciado o comprometimento com o foco no cliente através da resposta deste, através dos resultados da pesquisa de satisfação de clientes externos ( ) - meta: 95%, resultado 96,57. Não foram identificadas reclamações de clientes nesta avaliação. Auditada: Ligia Ghisi A Política da Qualidade é entendida pelos funcionários e a sua comunicação foi considerada eficaz. Auditados: Funcionários do Processo Operacional e Processo Comercial e do RH Os três objetivos da qualidade estão estabelecidos e as metas de 2013 apresentam atendidos ou em trajetória de atendimento até dezembro de Satisfação de cliente externo meta: 95,00%, atingido: 98,87% Satisfação de cliente interno (funcionários) meta: 95,00%, atingido: 96,43% Crescimento de Faturamento Atingir valor do faturamento de no mínimo o valor estipulado pela legislação (R$280 milhões) Conquistado até junho.2013 R$ , As responsabilidades e autoridades estão estabelecidas (perfil de cargo) e comunicados aos funcionários São realizadas análises críticas da direção contemplando todos os requisitos de entradas e de saídas previstos no Manual da Qualidade ACD Evidências: Atas ACD de complementadas com as reuniões gerenciais quinzenais Há planejamento de recursos na ACD, na aplicação da ferramenta da qualidade 5W1H, e banco de ideias que complementam necessidades para a infraestrutura. Relatório da Auditoria Interna 2/5

3 Treinar o funcionário Manuel Figueiroa nos procedimentos do Comercial (fluxogramas e mapas quando aplicável) Alterar o Perfil de Cargo do Gerente de Negócios para atender aos requisitos de competência adequados a situação atual Alterar o Currículo do funcionário Manuel Figueiroa para atender aos requisitos do Perfil de Cargo Verificados Fluxograma FLRH14 / março 2013 e Mapa MARH01 julho A infraestrutura é adequada às atividades O ambiente de trabalho apresenta-se adequado para execução das atividades O planejamento da realização do produto é realizado através da ACD. São planejadas novas sistemáticas formais de Planejamento (ações preventivas e 5H1H) Formulários e registros praticados no processo do Fluxograma Comercial não estão contemplados na lista de documentos e lista de registros. Verificado atividade de Gerente de Negócios (Manuel Figueiroa) alocado em São Paulo. Fluxograma FCL09 Negociação Produtos não CAME março.2013 Cliente Aluth Comércio de Bebidas Ltda. Contrato de produto Vinho Controle Contrato Fechado Fluxograma FCL10 Negociação Produtos CAME Ampicilina Avilamicina Estão estabelecido indicadores de visita x fechado x resgatado ainda sem meta definida Projeto e desenvolvimento Requisito não aplicável. Os processos não utilizam os requisitos de projeto e desenvolvimento Inserir na lista de fornecedores avaliados o fornecedor de descarte de papel (pastas do operacional) Concluir a avaliação do fornecedor Escrita Verificada a metodologia de avaliação de fornecedores. Avaliação de Fornecedor mensal Junho Fornecedores Agua Marinha, Italog e Luar Transportes. Verificados o fluxograma FLF04 março 2013, Registro Avaliação de Fornecedores de Serviços Indiretos Fornecedores avaliados: Graforte, Matrix, RC Papeis e Dix Paper O planejamento da realização do produto são tratados na ACD e ferramentas como 5W1H Avaliado o Fluxograma Operacional e o processo PROO859 MA/13 Cliente JTC produto Grão de Bico Fluxograma FLOP01b março/2013, verificado a LI, NCM Aduaneiras Check list 5 ordem de documento da pasta Requisito não aplicável. Foi evidenciado que não são aplicáveis ao SGQ da Próspera Trading processos que necessitam de validação. Relatório da Auditoria Interna 3/5

4 Os produtos (pastas de processos) são identificados e rastreados. Há segregação das pastas de processos em caso especiais (por exemplo canal vermelho) Os produtos/informações de clientes são preservados Os produtos (processos) são preservados adequadamente - Operacional pastas; Comercial pastas Controle de equipamentos de medição e de monitoramento Requisito não aplicável. Não são utilizados equipamentos para estas finalidades Os meios de controle e de gestão da qualidade são planejados e aplicados. Foi implantado um blog Aqui tem qualidade, para informar o andamento dos requisitos do SGQ, promover e formar ferramentas da qualidade, motivar para indicar e executar melhorias Realizado pesquisa de satisfação de clientes em Evidências: Pesquisa de satisfação de clientes meta 95% - alcançado: 98,87% São realizadas auditorias internas como planejado no Manual da qualidade e plano de auditoria. Foram verificadas as pendências da auditoria do organismo certificador (RINA ) e da auditoria interna ( ) e constatadas que ações corretivas foram executadas e consideradas eficazes Os processos são monitorados através reuniões gerenciais (quinzenais) e através de check lists citados no manual da qualidade (Processos Comercial e Processo Operacional) Os produtos são monitorados através de check lists - Processo Operacional e Processo Comercial. Processo Operacional PRO 0859 MA/13, Processo Comercial Cliente Aluth Comércio de Bebidas Ltda. contrato Verificados registros de não conformidade e não conformidade potencial (SAC e SAP) SAC Planilha de Ocorrência de Erros Operacionais de Os dados são analisados para tomada de decisão nas reuniões gerenciais quinzenais São tomadas ações para melhoria do SGQ (ACD e Banco de ideias) As ações corretivas são registradas através do formulário SAC. Evidências: SAC Para registro de ações preventivas é utilizado o formulário SAP. 3 Resumo da Auditoria - Não conformidades: 0 (zero) - Oportunidades para melhorias: 08 (oito) Relatório da Auditoria Interna 4/5

5 4 Conclusão O Sistema de Gestão da Qualidade da PRÓSPERA TRADING foi submetido a uma auditoria de adequação e conformidade em relação aos requisitos da norma ISO 9001:2008. Convém ressaltar que a condução da auditoria foi baseada em amostragem limitada, o que não elimina a possibilidade de que outras não conformidades do Sistema de Gestão da Qualidade da PRÓSPERA TRADING venham a ser identificadas futuramente. O Auditor verificou a adequação da documentação Manual da Qualidade e documentos complementares - bem como verificou, por meio de amostragem aleatória, a existência de registros que evidenciam a efetiva implantação e manutenção do Sistema de Gestão da Qualidade da PRÓSPERA TRADING. O Auditor julga que o Sistema de Gestão da PRÓSPERA TRADING, de forma geral, está conforme com os requisitos da norma de referência e com o Regulamento do OCS (RINA). Relatório da Auditoria Interna 5/5